總結(jié)是對自己工作和生活的一種自我評價和反思。要寫一篇較為完美的總結(jié)，首先需要明確總結(jié)的目的和主題。小編為大家?guī)砹艘恍懽骺偨Y(jié)的技巧和方法，希望能對大家的寫作有所幫助。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇一
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險[2011]9號）要求以及銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實際，組織全體員工認(rèn)真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：
一、準(zhǔn)備階段。
為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長任組長，監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負其責(zé)，認(rèn)真對本部門的內(nèi)控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于2011年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動要求。
二、學(xué)習(xí)階段。
在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項制度，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。
三、自查自糾階段。
在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過自查，對于各社（部）財務(wù)方面存在的問題：
（一）憑證管理不合規(guī)。
（二）列支辦公用品無清單。
信貸方面存在的問題：
（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自。
付貸款。
（二）貸款手續(xù)不齊全。
（三）貸款三責(zé)制度落實不到位等問題。
以上問題均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣。
針對上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個方面加強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進一步調(diào)動員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。
正陽縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社。
二0一一年九月二十二日。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇二
1點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。2(認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3(認(rèn)真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
2件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法。
認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視，周密部署，扎實落實。
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
(二)明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)。
3辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
(三)筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警。
認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即:在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在4工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
5錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
(四)及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
三、關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查情況。
6到積極整改，風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風(fēng)險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個)，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100,，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險點防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:1(我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進行一次自查。
7將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改;對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
四、個金部案件防控工作做法及具體措施。
8高警惕，樹立金融風(fēng)險意識，真正做到“金融必須安全，安全為了金融”，忠實履行自己的工作崗位職責(zé)，從自己的身邊做起，從日常操作的小事做起，防微杜漸，銘記“千里之堤，潰于蟻穴”的古訓(xùn)，實現(xiàn)“內(nèi)控防風(fēng)險，合規(guī)保平安”的目標(biāo)。二是我們銀行要樹立現(xiàn)代銀行經(jīng)營理念，建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營機制，規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式，把加強內(nèi)控，深化合規(guī)工作作為當(dāng)前一項重要工作，提上議事日程，采取有力措施，杜絕一切金融風(fēng)險，確保銀行資產(chǎn)安全，實現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展。
為吸取教訓(xùn)，防止此類問題的再次發(fā)生，我們銀行每個員工必須做到以下五點，確保加強內(nèi)控，深化合規(guī)，防范風(fēng)險，促進我們銀行健康持續(xù)發(fā)展。
一是加強金融風(fēng)險意識。每個員工要努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險、正視風(fēng)險、管理風(fēng)險、防范風(fēng)險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風(fēng)險。
二要加強自身建設(shè)。每個員工要認(rèn)真學(xué)習(xí)，加強思想道德教育，要潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風(fēng)。
三要嚴(yán)格執(zhí)行各項工作制度。工作制度是防范金融風(fēng)險的9屏障，工作制度好比是家園的籬笆，籬笆扎緊了，野狗進不來。每個員工執(zhí)行制度要不折不扣，毫不留情，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實處。四要具有符合銀行系統(tǒng)實際的內(nèi)控文化。每個員工要認(rèn)同我們銀行的內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對合規(guī)操作的認(rèn)識，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。
五要熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求。每個員工要理解和掌握內(nèi)控要點，結(jié)合自己的工作崗位實際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實現(xiàn)最大效益。
10案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評與自我批評。一、堅定共產(chǎn)主義理想和信念。
始終堅定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念，就會等于失去精神支柱，失去靈魂。在市場經(jīng)濟大潮中，在金錢、官位、名利的誘惑下，極個別員工放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求。只講索取，不講奉獻，只講錢財，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會不良風(fēng)氣的侵蝕，從而一失足成千古恨，最終走上了犯罪的道路。在當(dāng)前市場經(jīng)濟的形勢下，只有自覺地進行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，提高自我約束能力，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物質(zhì)的誘惑，規(guī)范經(jīng)營，過好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、美人關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑。
二、從案例中吸取教訓(xùn)，做到警鐘長鳴。
反面的案例警示，作為建行員工都要受到極大觸動。這些典型案件說明:人貪欲膨脹就會喪失理想信念，追逐名利就會導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會觸犯法律受到制裁，愧對祖國和人民的培養(yǎng)和信任，愧對建設(shè)銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人。所以，我們要時刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工，隨時提醒自己:強化廉潔意識、政治意識、大局意識、奉獻意識和服務(wù)意識。
三、加強法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的防腐能力我們要加強金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項規(guī)章制度的學(xué)11習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，規(guī)范經(jīng)營，徹底杜絕腐敗。
10月30日，作為建設(shè)銀行的一名新員工，第一次有幸同網(wǎng)點主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會議，在會議上，各個網(wǎng)點主任匯報了上個季度的案件及防范情況，會計部門張經(jīng)理進一步強調(diào)了合規(guī)操作的重要性，此次會議以韓行長的總結(jié)而告終，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí)，并仔細記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯誤，引以為戒。特別是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個具有影響力的國企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘，沉思之后，頗多感慨。天網(wǎng)恢恢，疏而不漏，任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的，要想人不知，除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自己高明，不會被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵。
人是萬物之靈，人和動物最大的區(qū)別就在于人有自制力。12我們每一個生命都是極其偶然的存在，而人從生下來那一剎那起就注定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對父母、對親友、對社會。然而，生命太短促了，我們更應(yīng)該倍加珍惜。一個人只要記住無論在什么時候，什么地方留給別人都是美好的東西，那么他的生活將非常愉快。而守住誠實、正直、忠貞、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會獲得幸福。其實在生活中，富貴的人并不一定幸福，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實實、認(rèn)認(rèn)真真干工作，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實地走正道，遵紀(jì)守法做好人呢,作為一名建設(shè)銀行的新員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度，嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清，一方面，讓自己的工作更加完善;另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉。
此外，要加強學(xué)習(xí)，特別是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，13體現(xiàn)于行動，在自己的崗位上要堅定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會走向犯罪的深淵，樹立正確的價值觀，人生觀，在本職工作中把握自己，管住自己，走好人生路。
心得三:建行案件防控跟班學(xué)習(xí)心得體會。
8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí)。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織，各對接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對接銀行的安排下，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(中心)工作場所、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天，建行召集了其7個部門以制度流程授課講解、前臺現(xiàn)場觀摩、座談解答的方式對我們進行傳授交流，真正起到學(xué)習(xí)、了解、觀摩、解答，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學(xué)習(xí)致用。
內(nèi)控要求，組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、報告線路、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查、處罰、整改跟蹤落實等工作都由各自條線自行完成，內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能，部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題還要追究檢查人員責(zé)任，真正達到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3、工作細致，專家類型管理人員較多，有較多的管理文化積淀，部門老總副總都是本條線專家，職能明確，對業(yè)務(wù)熟悉，專業(yè)水平高，管理能力強，管理及崗位文化積淀較好，有利于下一手交接;4、科技手段防控能力高，系統(tǒng)比較完善，大小系統(tǒng)有100多個，各條線基本依靠科技手段能完成查詢、取數(shù)、檢查、反饋等職能，前中后臺在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5、考核機制完善，實行kpi考核，所有指標(biāo)要求都列入考核，輕微違規(guī)有積分、一般違規(guī)有經(jīng)濟處罰、稍重違規(guī)有行政處分，而且這些都要進入網(wǎng)點kpi考核中，與網(wǎng)點負責(zé)人、員工的收入、評先評優(yōu)、提拔任用等掛鉤，考核機制真正能全方位發(fā)揮作用;6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對比有的優(yōu)勢:商業(yè)銀行決15策鏈不如農(nóng)信社靈活，短、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足。
制度:一班二講三堂課三教育,一班指高積分學(xué)習(xí)班。
一是推行網(wǎng)點內(nèi)控評級分等級管理:擬在本年內(nèi)推進此項工作，對所有網(wǎng)點進行內(nèi)控評價，并對好中差網(wǎng)點采取不同的政策，評級結(jié)果與績效考核、檢查頻率、評先評優(yōu)、晉升等掛鉤，采取一年一評;二是借款客戶準(zhǔn)入時要簽廉潔共建協(xié)議書，擬結(jié)合借款客戶、供應(yīng)商、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等。
三是開展員工行為排查，落實員工家訪制度，各支行(部門)負責(zé)人對本行(部)員工的家訪，總行領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)中層干部的家訪，通過家訪，全面了解員工思想動態(tài)，力爭及早發(fā)現(xiàn)和解決問題。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇三
首先，合規(guī)經(jīng)營是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進信用社的健康發(fā)展？我認(rèn)為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強化法紀(jì)意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，只有各級管理人員提高認(rèn)識，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位，合規(guī)經(jīng)營才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。
總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀(jì)的信合人，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻力量！
學(xué)習(xí)信用社案防教育的心得體會。
近段時間，xx信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的“十三條、“十個聯(lián)動”和案防有關(guān)文件精神，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評與自我批評，比照制度認(rèn)真查擺問題，深入挖掘殘留在自身上的“懶、散、亂、差等陳規(guī)陋習(xí)。
通過此次案防教育的學(xué)習(xí)，充分顯示了銀行遵紀(jì)守法的必要性，極大地增強了本人遵紀(jì)守法的自覺性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我在日常的工作中，堅持以“自重、自省、自警、自勵”從嚴(yán)要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過典型案例的學(xué)習(xí)與問題查找，我自身還存在不少的問題：
一、在嚴(yán)格落實各項規(guī)章制度和崗位職責(zé)方面執(zhí)行不夠細致。
二、不善于總結(jié)工作中存在的問題和經(jīng)驗。
三、對有些規(guī)章制度的理解不夠透徹。
一、堅定信念。
始終堅定共產(chǎn)主義和有中國特色的社會主義的理想和信念。因為喪失了理想和信念，就會等于失去精神支柱，失去靈魂。覃志新、趙剛、邵有義等腐敗分子之所以走上犯罪的道路，究其原因，就是在市場經(jīng)濟大潮中，在金錢、官位、名利的誘惑下，放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求，出現(xiàn)了“只講實惠，不講理想；只講索取，不講奉獻；只講錢財，不講原則”等現(xiàn)象。在市場經(jīng)濟的形勢下，只有自覺地進行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，牢記服務(wù)三農(nóng)的宗旨，堅持“以社為家，社興我榮”的思想。提高自我約束能力，提高自我警省能力，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物欲橫流的誘惑，過好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑，立于不敗之地。
二、以案為鑒。
閱讀了覃志新、趙剛、邵有義等一些反面警示的案例，使在自己思想深處受到極大觸動。對他們犯罪道路的過程、原因及教訓(xùn)作了反思：不注重世界觀、人生觀和價值觀的改造，私欲膨脹，背棄職業(yè)操守，使人生觀、價值觀偏離了正確方向，道德觀念失衡，把手中的權(quán)力，當(dāng)成了謀取不義之財，謀取私利的工具，政治上喪失信念、經(jīng)濟上貪得無厭、生活上腐化墮落，踏上了不歸路?！耙允窞殓R，可以知興替;以人為鏡，可以知得失”。通過他們的懺悔，以及對自由和生活的渴望，給我實實在在地敲響了警鐘。通過這些典型案件說明：人一旦貪欲膨脹、利欲熏心，就會喪失理想信念，在金錢面前打敗仗；一旦追逐名利、撈取功名，就會導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展；一旦恃權(quán)輕法、心存僥幸，就會觸犯法律受到制裁，最終變成人民的罪人。從中也使自己清醒的認(rèn)識到：作為一名信合員工，應(yīng)該時刻提醒自己，時刻牢記：強化政治意識、大局意識、奉獻意識、服務(wù)意識、勤干意識，忠實踐行立足三農(nóng)服務(wù)三農(nóng)的宗旨。只有這樣才能對得起上級領(lǐng)導(dǎo)信任，對得起給予無限關(guān)愛的家人。
三、加強有關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)。
特別是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊，有一分熱，發(fā)一分光，做一個實實在在的信合人。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇四
經(jīng)過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我*時在工作中的實際情景，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作認(rèn)識和臨督防范認(rèn)識有了更深一層的認(rèn)識?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。
合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，僅有按章辦事，我們才有保護自我的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范認(rèn)識。
合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都能夠從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)當(dāng)說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的`經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
(3)強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。
對柜面崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分，對各項業(yè)務(wù)進行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范認(rèn)識和自我保護認(rèn)識的教育。
認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范認(rèn)識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育優(yōu)良的風(fēng)險控制文化，構(gòu)成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
經(jīng)過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值觀念與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自我的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇五
我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。
今年8月份對支行集中采購管理情況進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見。
今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調(diào)查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點，對各項內(nèi)控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。
今年我們通過審計調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。
在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關(guān)部門進一步落實責(zé)任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風(fēng)險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。
2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進行了再檢查。
3、強化責(zé)任，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰。
4、嚴(yán)格督促，實現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個別未整改到位的問題，督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標(biāo)。
根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認(rèn)真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇六
為進一步提升工行內(nèi)控和案防工作管理水平，強化制度執(zhí)行力，增強員工依法合規(guī)和遵章守紀(jì)意識，提高案件防控能力，促進全行業(yè)務(wù)可持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)巴彥淖爾市銀監(jiān)分局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動指導(dǎo)方案〉的通知》（巴銀監(jiān)辦發(fā)[2010]49號）要求，巴彥淖爾工行決定于5月-11月份在全行開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，要求各行要高度重視此次“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，各機構(gòu)“一把手”作為案防工作的第一責(zé)任人，要親自抓、負總責(zé)，周密部署、精心安排、層層落實，確?；顒硬蛔哌^場、落到實處。全行要將“百案跟蹤檢查集中行動”和“銀行業(yè)從業(yè)人員合規(guī)教育活動”作為開展“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的重要內(nèi)容，有條不紊、積極認(rèn)真地組織好自查、抽查、整改、驗收等工作。
一、活動的目的通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”，使全行員工熟悉和掌握我行及銀監(jiān)會內(nèi)控和案防各項規(guī)章制度，增強員工依法合規(guī)意識，牢固樹立制度觀念，切實提高制度執(zhí)行力，排查和消除案件風(fēng)險隱患，堵塞管理漏洞，進一步推進合規(guī)文化建設(shè)，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
二、活動的組織領(lǐng)導(dǎo)為確保本次內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年專項活動有序開展、取得實效，分行決定成立“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)本次活動。組長：郭金龍，副組長：劉文海、趙清秀、關(guān)永亮，成員：各部室負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負責(zé)本次活動的日常工作。辦公室由監(jiān)察保衛(wèi)部和內(nèi)控合規(guī)部人員組成。
三、活動安排2010年5月30日至11月30日為內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年專項活動時間，具體分為準(zhǔn)備階段、動員學(xué)習(xí)階段、自查自糾階段、總結(jié)提高階段。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇七
一是意識不到位。員工之間缺乏相互監(jiān)督的意識，認(rèn)為都是自己人，對工作中存在的不規(guī)范操作認(rèn)為不會造成什么案件的發(fā)生，人情也在，也就沒法拉下臉來當(dāng)面進行指責(zé)改正，長此以往制度的也就束之高閣，在實際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，雖然不會產(chǎn)生什么太大的影響，但千里之堤，潰于蟻穴，細節(jié)決定成敗，任何微小的事情，往往由于意識的缺乏，而為日后的東窗事發(fā)埋下隱患。
二是人情大于制度，石油支行的顧客群，因為它的區(qū)位因素，決定了它的相對穩(wěn)定的服務(wù)范圍，很多顧客都是低頭不見，抬頭見，相同的業(yè)務(wù)一個星期發(fā)生多次，員工也就習(xí)以為常，而放松了應(yīng)有的反洗錢監(jiān)督意識，還有就是對于大額的資金流動，也就不是太警惕，從而極易造成相關(guān)案件的發(fā)生，對于顧客我們用動之以情，曉之以理，制度是制度，人情是人情，不能因為認(rèn)識，而違法規(guī)章制度去辦理業(yè)務(wù)，這既是對工作的懈怠，也是對自己的不負責(zé)，只有嚴(yán)格按照制度去落實工作，才能避免在日常的業(yè)務(wù)處理中可能存在的風(fēng)險和案件的發(fā)生。
三是學(xué)習(xí)案件的積極性和認(rèn)識不到位，個別員工認(rèn)為，文件中
的相關(guān)案件離自己太遙遠遠，網(wǎng)點所入處的環(huán)境不可能發(fā)生這樣的事情，每天來的顧客都是常客，存?zhèn)€錢取個錢能發(fā)生什么驚天動地的事來，在日常學(xué)習(xí)中，也就不是太認(rèn)真對待，總結(jié)案情時，沒有細致入微的分析存在的問題，也就更不可能仔細聽取防范風(fēng)險的方法與經(jīng)驗，而制度的.執(zhí)行，也就形式大于意義了。
針對上述存的問題，網(wǎng)點全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)和總結(jié)，制定今后內(nèi)控案防工作的相關(guān)制度
( 一)嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負責(zé)人為案防第一責(zé)任人履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎懲職責(zé)，經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
(二)強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
(三)突出案防重點。一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風(fēng)險預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險源。二是管機構(gòu)，控制風(fēng)險點。三是管法人，控制風(fēng)險體。
嚴(yán)把風(fēng)險點，認(rèn)真學(xué)習(xí)外匯業(yè)務(wù)，近半年的結(jié)售匯業(yè)務(wù)中，石油支行嚴(yán)格按照外匯管理局和人民銀行的制度執(zhí)行，未曾有一筆錯報和漏報的案件發(fā)生，這是全體網(wǎng)點工作人員嚴(yán)格要求，認(rèn)真落實，將理論與實踐相結(jié)合的結(jié)果，相信在未來的工作中，石油支行全休再接再厲，爭創(chuàng)佳績。也希望全體員工本著勝不驕，敗不餒的精神，繼續(xù)將石油支行在內(nèi)控案防上取得成績推廣到其他日常工作中。
xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點，以加強內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內(nèi)部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用，增強機構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平，有效落實合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險。
xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：
一、推進合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員；在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險管理框架。
為健全我行合規(guī)風(fēng)險管理體制，推進合規(guī)風(fēng)險管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作；各業(yè)務(wù)條線部門（各支行）是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負責(zé)本部門（支行）的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險發(fā)生；合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門（各支行）內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風(fēng)險問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性負責(zé)。
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇八
一是意識不到位。員工之間缺乏相互監(jiān)督的意識，認(rèn)為都是自己人，對工作中存在的不規(guī)范操作認(rèn)為不會造成什么案件的發(fā)生，人情也在，也就沒法拉下臉來當(dāng)面進行指責(zé)改正，長此以往制度的也就束之高閣，在實際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，雖然不會產(chǎn)生什么太大的影響，但千里之堤，潰于蟻穴，細節(jié)決定成敗，任何微小的事情，往往由于意識的缺乏，而為日后的東窗事發(fā)埋下隱患。
二是人情大于制度，石油支行的顧客群，因為它的區(qū)位因素，決定了它的相對穩(wěn)定的服務(wù)范圍，很多顧客都是低頭不見，抬頭見，相同的業(yè)務(wù)一個星期發(fā)生多次，員工也就習(xí)以為常，而放松了應(yīng)有的反洗錢監(jiān)督意識，還有就是對于大額的資金流動，也就不是太警惕，從而極易造成相關(guān)案件的發(fā)生，對于顧客我們用動之以情，曉之以理，制度是制度，人情是人情，不能因為認(rèn)識，而違法規(guī)章制度去辦理業(yè)務(wù)，這既是對工作的懈怠，也是對自己的不負責(zé)，只有嚴(yán)格按照制度去落實工作，才能避免在日常的業(yè)務(wù)處理中可能存在的風(fēng)險和案件的發(fā)生。
三是學(xué)習(xí)案件的積極性和認(rèn)識不到位，個別員工認(rèn)為，文件中的相關(guān)案件離自己太遙遠遠，網(wǎng)點所入處的環(huán)境不可能發(fā)生這樣的事情，每天來的顧客都是?？停?zhèn)€錢取個錢能發(fā)生什么驚天動地的事來，在日常學(xué)習(xí)中，也就不是太認(rèn)真對待，總結(jié)案情時，沒有細致入微的分析存在的問題，也就更不可能仔細聽取防范風(fēng)險的方法與經(jīng)驗，而制度的執(zhí)行，也就形式大于意義了。
針對上述存的問題，網(wǎng)點全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)和總結(jié)，制定今后內(nèi)控案防工作的相關(guān)制度。
(一)嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負責(zé)人為案防第一責(zé)任人履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎懲職責(zé)，經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
(二)強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
(三)突出案防重點。一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風(fēng)險預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險源。二是管機構(gòu)，控制風(fēng)險點。三是管法人，控制風(fēng)險體。
近三個季度石油支行認(rèn)真貫徹落實區(qū)分會議精神，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，在內(nèi)控案防上取得顯著進步，首先，在二季度全轄組織的“內(nèi)控案防知識競賽”中，石油支行全體參賽人員積極參與，經(jīng)過一番激烈的拼搏，最終取得了團體第二的好成績，受到領(lǐng)導(dǎo)的廣泛好評。其次由于特殊的地理位置，石油支行的結(jié)售匯業(yè)務(wù)較多，相關(guān)工作人員，嚴(yán)把風(fēng)險點，認(rèn)真學(xué)習(xí)外匯業(yè)務(wù)，近半年的結(jié)售匯業(yè)務(wù)中，石油支行嚴(yán)格按照外匯管理局和人民銀行的制度執(zhí)行，未曾有一筆錯報和漏報的案件發(fā)生，這是全體網(wǎng)點工作人員嚴(yán)格要求，認(rèn)真落實，將理論與實踐相結(jié)合的結(jié)果，相信在未來的工作中，石油支行全休再接再厲，爭創(chuàng)佳績。也希望全體員工本著勝不驕，敗不餒的精神，繼續(xù)將石油支行在內(nèi)控案防上取得成績推廣到其他日常工作中。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇九
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認(rèn)真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險[20xx]9號）要求以及銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實際，組織全體員工認(rèn)真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：
為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長任組長，監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負其責(zé)，認(rèn)真對本部門的內(nèi)控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動要求。
在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項制度，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。
在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過自查，對于各社（部）財務(wù)方面存在的問題：
（一）憑證管理不合規(guī)。
（二）列支辦公用品無清單。
信貸方面存在的問題：
（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自付貸款。
（二）貸款手續(xù)不齊全。
（三）貸款三責(zé)制度落實不到位等問題。
以上問題均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣。
針對上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個方面加強工作。
三是針對業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十一
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水*，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水*，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班。
為增強郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營管理意識,培育良好的合規(guī)文化，xx年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當(dāng)前正值郵儲體制改革的關(guān)鍵時期,開展合規(guī)建設(shè)推進年活動有著很強的現(xiàn)實性和必要性。郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險相伴。推進合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲蓄經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風(fēng)險，我談幾點粗淺見解。
一、正視問題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。
郵政儲蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距:。
一是風(fēng)險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風(fēng)險，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風(fēng)險得到有效釋。
二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識、風(fēng)險意識、合規(guī)意識不強，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。
三是一、二級條線風(fēng)險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生;業(yè)務(wù)部門缺乏對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十二
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認(rèn)真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十三
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內(nèi)按五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及應(yīng)用指引》啟動了內(nèi)控建設(shè)項目，并取得顯著成效。
本次內(nèi)控項目由四大會計師事務(wù)所之一的普華永道作為外部咨詢機構(gòu)，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，廣發(fā)期貨于內(nèi)部成立內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿(mào)子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內(nèi)控優(yōu)化建議,制定實施了《內(nèi)控評價手冊》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險矩陣》。通過該內(nèi)控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權(quán)審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理等方面進一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內(nèi)控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了堅實的內(nèi)控基礎(chǔ)，對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風(fēng)險防范能力，構(gòu)建母子公司內(nèi)控長效機制，培育公司內(nèi)控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十四
自7月1號省行報到11號開發(fā)區(qū)支行報到12號正式在黃浦區(qū)豐樂路支行上班開始，到此刻已經(jīng)工作了差不多一個月。從學(xué)校踏入職場是人生的又一個重要開端，十分幸運能在13年大環(huán)境較嚴(yán)峻的就業(yè)形勢下加入廣東建設(shè)銀行這支員工背景多元作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)高效的工作團隊，這是職場生涯的一個完美開始，而我也將為這份榮耀和信任全力以赴，接下來針對我工作以來不一樣的經(jīng)歷說下自己的總結(jié)和感悟：
這是在入職前我主動致電向省行人力科申請的實習(xí)機會，十分幸運能夠見識到作為核心業(yè)務(wù)部門之一的中小企業(yè)部的真實運作。在為期一月的實習(xí)期里，我的工作資料從開始的送報紙、傳送檔案文件、貼發(fā)票、給來訪者斟茶倒水等行政性事務(wù)逐漸過渡到錄入小企業(yè)審批信貸臺賬、制作word和excel版的客戶經(jīng)理信貸題庫、制作部門副總的行長匯報會ppt、協(xié)助科長處理辦公日常文件等較有含金量的實務(wù)性工作，實習(xí)時我和另一位實習(xí)生同事何琦努力堅持閱讀思考實踐總結(jié)分享交流提高等職場七步走的習(xí)慣，盡量做到工作0出錯，并且時刻注意優(yōu)化流程和提高工作效率，最終結(jié)束實習(xí)時也受到了科長對我工作認(rèn)真負責(zé)的肯定。更重要的是，經(jīng)過這次實習(xí)有幸認(rèn)識了部門中十分優(yōu)秀各有所長的經(jīng)理們，從他們身上我不但學(xué)到了職場上接人待物的種種細節(jié)進而提升自身職業(yè)素養(yǎng)，也與他們中不一樣年齡段的人進行了日常交流和比較參照，進而修正了自己的日后職業(yè)規(guī)劃，以上林林總總，都是我在這次實習(xí)中的收獲。
要說從這次實習(xí)中最大的感悟就是兩個：
2、世界屬于有心人，職場上要處處用心優(yōu)化流程改善細節(jié)，爭取做得更快更好。
在7月11號去開發(fā)區(qū)支行報到后，12號我就到了所分配的豐樂路支行開始上班，這次是和一位十分認(rèn)真細心的女研究生陳炎成為新人同事，到了網(wǎng)點之后我被分配到大堂經(jīng)理的崗位跟隨客戶經(jīng)理們進行實習(xí)，之后再和陳炎調(diào)換柜員崗實習(xí)，豐樂路支行主要從事對私業(yè)務(wù)，行長和各位前輩們都十分熱情，因為我在網(wǎng)點時間較短所以簡單總結(jié)一下所見所聞及工作資料：
目前因為建行深化綜合柜員制改革，所以我們所在的網(wǎng)點將會改組成網(wǎng)點負責(zé)人網(wǎng)點主任、營銷主管副職、營運主管、網(wǎng)點客戶經(jīng)理、產(chǎn)品銷售經(jīng)理、大堂經(jīng)理、低級柜員、高級柜員、后臺職能等職位體系，在這其中我認(rèn)為大堂經(jīng)理是銀行的門面，作為迎接客戶、溝通客戶與銀行間的第一道橋梁，主要職責(zé)有五個：
5、利用大堂服務(wù)陣地及客戶意見簿等工具資源廣泛搜集市場信息、客戶信息、客戶需求及客戶意見等，充分挖掘鞏固重點客戶資源，并定期歸納分析以書面形式向網(wǎng)點負責(zé)人報告。
在一天半的實習(xí)過后，我能做好的更多只是前兩項工作，工作難點在于熟悉網(wǎng)點承辦的客戶業(yè)務(wù)種類以及金融產(chǎn)品交易種類。對此我的最大感悟是：看似再瑣碎的工作也有自己的價值和很多需要學(xué)習(xí)的地方，時刻堅持向前輩虛心學(xué)習(xí)的心態(tài)才能不斷前進。
從7月16號開始，我和開發(fā)區(qū)另一位新同事馬文超有幸被調(diào)去省行信貸審批部幫忙整理歸檔2012年的信貸檔案，這是一項任務(wù)量巨大并且十分要求嚴(yán)謹(jǐn)細心的工作，我們連同四個荔灣同事兩個實習(xí)師妹交叉進行了約前后一月的工作，其中我參與的工作能夠概括為催繳排序裝訂校對追繳歸檔六部分，即首先我們?nèi)バ刨J部各辦公室催促審批人及其跟班徒弟把所負責(zé)檔案按照月份上交，然后我們根據(jù)檔案上的種類和序號進行分類排序，裝訂后再根據(jù)電子化檔案與整理好的紙質(zhì)版檔案進行校對，若發(fā)現(xiàn)缺失則查明原因追繳核對后再進行歸檔、蓋章和搬運等后續(xù)事項。
客觀來說，這是工作價值鏈里技術(shù)含量較低的環(huán)節(jié)，可是我們相信就算在再小的工作里也能經(jīng)過優(yōu)化流程效率等細節(jié)體現(xiàn)自身存在的高價值，比如我和文超一起裝訂封面或校對檔案清單的時候，我們會研究如何配合，分工，流水線作業(yè)，乃至文件的擺放位置和方向，自身坐姿及文件拿放等細節(jié)都進行了盡可能的優(yōu)化，并盡量將每一個出品的文件作為藝術(shù)品對待將各方面細節(jié)做到最好，以此到達了最大默契和最高生產(chǎn)效率，最高紀(jì)錄是平均每2分鐘就能完成一本檔案的排序和裝訂工作，一個上午用3小時時間完成了60本檔案的'裝訂，就連同個辦公室的信貸部員工也對我們的驚人工作效率表示了贊揚和認(rèn)可，這不能不說是我們的驕傲，因為我們代表著建行人和開發(fā)區(qū)支行的形象，體現(xiàn)青年員工的既能打硬仗又能做小事的多面手技能。我將在日后的工作中時刻堅持優(yōu)化流程意識和用高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，將工作越做越好。
在7月20號我有幸被網(wǎng)點派去聽取華安基金與建設(shè)銀行合辦的基金投資者教育講座，主講人是華安基金的首席經(jīng)濟講師，一位40歲出頭的女士，她主要從理財和投資兩個大方向入手，結(jié)合不一樣年齡段及客戶需求闡述了不一樣的財富保值增值途徑，聽完后我確實感覺受益頗多，并思考自己在工作后應(yīng)當(dāng)如何建立思維和行動的新模式，對此我初步列出五點：
3、每月定投基金1000元零存整取1000元;。
4、盡量每一天書寫工作日記，每半年寫一次大總結(jié)，以后老了還能夠做成回憶錄;。
5、盡量每一天堅持和同事朋友的溝通交流，每周認(rèn)識新朋友開拓視野，大家團結(jié)合作互相學(xué)習(xí)交流成長，這只是我的初步想法，日后會根據(jù)所見所聞不斷修正完善，期望能建立起好習(xí)慣讓自己在未來走得更快更穩(wěn)。
這一個月以來，我覺得自己在以下兩方面有所不足，闡述如下：
2、在工作中未能做到不斷優(yōu)化流程，多數(shù)時只能改善小細節(jié)，這可能是因為工作經(jīng)驗不足的關(guān)系，無法從更大局處著手，改善措施是耐心在工作中多用心觀察思考總結(jié)，逐漸積累沉淀，爭取不斷優(yōu)化流程提高效率。
總而言之，這一個月以來我的收獲遠遠大于付出，十分感激建行給了我這個平臺去不斷提升自己，期望能和建行一起越走越好!
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十五
從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步完善了公路煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)各類流程制度。具體到各個環(huán)節(jié)上：在采購和銷售環(huán)節(jié)，相關(guān)部門和人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的業(yè)務(wù)流程，并簽訂由專業(yè)法律顧問把關(guān)審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質(zhì)、價格、交（提）貨方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)及方法、結(jié)算方式及結(jié)算期限、解決合同糾紛的方式、違約責(zé)任追究及客戶資信等事項進行了約定。
20xx年，在認(rèn)真貫徹落實上級公司、壽陽公司關(guān)于三道風(fēng)險防控體系的文件精神上，市場部積極開展了各項細致有效的工作。全體干部職工建言獻策，結(jié)合實際情況整理歸納并形成了直觀的涵蓋購銷倉儲物流等所有節(jié)點的流程圖。按照流程圖一一對應(yīng)，找到風(fēng)險點，并進行改正，確保每一個重要環(huán)節(jié)都有責(zé)任人，否則，很難落實具體哪一個人，更難落實到客戶。因此，我們進一步深化了內(nèi)控體制建設(shè)：
1、完善內(nèi)部崗位體系，把各項業(yè)務(wù)進行細致的過程與責(zé)權(quán)劃分。通過崗位細化與分離，使各個崗位的職、責(zé)、權(quán)得以明確與落實，法務(wù)部負責(zé)核查每筆業(yè)務(wù)的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規(guī)、差錯。
2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應(yīng)市場競爭形勢，業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與擴展是發(fā)展的必經(jīng)之路。為了最大限度避免由此所帶來的風(fēng)險因素，在進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風(fēng)險管控制度以及補救制度，以彌補在創(chuàng)新之初因操作不規(guī)范帶來風(fēng)險。
3、強化對客戶的分析力度，對貿(mào)易行為進行規(guī)范。通過與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經(jīng)營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強化了格外關(guān)注客戶財務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的意識。
4、合理調(diào)配內(nèi)部資源，提高內(nèi)部控制系統(tǒng)的預(yù)警、識別、度量、控制水平和對各種風(fēng)險管理的抵御能力；進一步整合內(nèi)部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務(wù)和信息流程，使整個內(nèi)部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實現(xiàn)財務(wù)、業(yè)務(wù)相關(guān)信息一次性處理和實時共享，提高財務(wù)判斷能力；建立嚴(yán)密完整的分級授權(quán)體系，對不同重要程度的業(yè)務(wù)進行不同層次的業(yè)務(wù)授權(quán)。
5、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習(xí)慣代替制度，以感情代替規(guī)章，以信任代替紀(jì)律的陋習(xí)，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化風(fēng)險防范意識，從經(jīng)營理念、全面風(fēng)險控制、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險控制人人有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十六
人民銀行內(nèi)審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結(jié)與歸納，是未來審計工作的一種預(yù)測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部控制活動起積極的推動作用。
一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實z個……”。這就是一個工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內(nèi)審成績與查處力度的一個尺碼，但內(nèi)部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內(nèi)部審計從全面審計、專項審計、后續(xù)審計和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計拓展到內(nèi)控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進的過程，可視為內(nèi)審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務(wù)的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應(yīng)用；內(nèi)審目標(biāo)從查錯糾弊到風(fēng)險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內(nèi)審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出；內(nèi)審內(nèi)容從財務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動著人民銀行審計技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風(fēng)險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風(fēng)險得到有效控制。
內(nèi)審成果推動著人民銀行內(nèi)審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷闹鸩綉?yīng)用，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實，出臺了《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計指南》等。內(nèi)審成果促進著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設(shè)得到加強，人人參與內(nèi)控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內(nèi)、外部的風(fēng)險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規(guī)范，更可以是新的內(nèi)審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專利屬于內(nèi)審成果范疇。
通常，視審計結(jié)論與決定(內(nèi)審意見)為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實際上，內(nèi)審工作的各個環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現(xiàn)有審計經(jīng)驗、技術(shù)條件，圓滿完成內(nèi)審任務(wù)，實現(xiàn)審計目標(biāo)，達到預(yù)期效果是審計成果的奠基石；內(nèi)審報告、專題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計成果的渠道；內(nèi)審經(jīng)驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內(nèi)審建議過于籠統(tǒng)，針對性不強，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力；不排除內(nèi)審干部對問題定性不準(zhǔn)，證據(jù)不足；不排除因內(nèi)審人員的“慎獨”而導(dǎo)致的審計風(fēng)險所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業(yè)績，拿不出真材實料，不注重工作經(jīng)驗與審計技能的總結(jié)、積累與交流，只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預(yù)見”與“求新”。
內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對象，監(jiān)督被審對象的職責(zé)、崗位、流程與制度，查找各類可疑風(fēng)險點，而自身內(nèi)部管理制度簡陋、職責(zé)不清、工作透明度不高。現(xiàn)場審計除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍?，?nèi)審報告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門時有發(fā)生。
領(lǐng)導(dǎo)不重視，工作無激情，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調(diào)動一切積極因素，發(fā)揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。
綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措，追究要界定出職責(zé)，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風(fēng)險源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責(zé)任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量，分析審計風(fēng)險產(chǎn)生的主、客觀因素，建立審計風(fēng)險備案錄。
(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機制。一個良好的體內(nèi)監(jiān)督機制要求崗位監(jiān)控、部門監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達到良性互動，這個監(jiān)督機制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門組成的大監(jiān)督工作機制。內(nèi)審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門的爭議進行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程，內(nèi)部審計還要定期通報監(jiān)督結(jié)果，將部門監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持，規(guī)避審計信息不對稱的問題。
(三)梳理、總結(jié)與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺。《內(nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計報告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺，從《案例分析》到《內(nèi)控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內(nèi)審干部必須據(jù)實、詳細地開展分析與報告，關(guān)注內(nèi)在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。
(四)調(diào)研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動，開展實地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務(wù)活動總體態(tài)勢，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足，有的放矢地開展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡單地遞交一份達到字?jǐn)?shù)要求的報告或調(diào)研文章，而應(yīng)具備一定的可用價值，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應(yīng)拓展到人民銀行各項業(yè)務(wù)活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結(jié)，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內(nèi)審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優(yōu)秀課題，開展學(xué)術(shù)交流，“請進來，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發(fā)。
源于審計實踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實踐中，轉(zhuǎn)化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點在于:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習(xí)、借鑒先進的內(nèi)控風(fēng)險預(yù)警預(yù)報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng)，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓(xùn)，彰顯內(nèi)審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計人員的工作行為與過程，必須置于內(nèi)部管理制度，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對應(yīng)的崗位與職責(zé)，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵與約束制度。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度，建立現(xiàn)場審計行為規(guī)范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內(nèi)審文書流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度，建立、健全內(nèi)控評審制度，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴(yán)謹(jǐn)、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評價內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個業(yè)務(wù)活動，核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內(nèi)控制度評價工作列入內(nèi)部審計常規(guī)性的工作范疇，促進組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺踐行。內(nèi)部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環(huán)節(jié)，保質(zhì)、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪制度，將審計結(jié)果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認(rèn)真履責(zé)盡職，使內(nèi)部審計威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個層級。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十七
為進一步提高我單位的管理水平，加強廉政風(fēng)險防控機制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對本單位內(nèi)部控制的實施和建設(shè)情況進行了基礎(chǔ)性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)?，F(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作做如下總結(jié)：
一、工作實施概況
按照財政部《關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意 見》的相關(guān)要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運行機制
的其它成員和各科室負責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財務(wù)科，由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任，確立了財務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運轉(zhuǎn)的工作機制。 給內(nèi)部控制工作的實施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我單位在xxx組長的帶領(lǐng)下，急時召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會議，針對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點方面進行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實質(zhì)，為在我單位全面實施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開展。
（三）、 明確了工作職責(zé)，落實了工作任務(wù)。
制專題會議，明確了各部門的工作職責(zé)，將工作具體落實到了部門負責(zé)人，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計出業(yè)務(wù)流程圖，對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標(biāo)之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責(zé)組織落實,相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實施。
（四）、開展了摸底調(diào)查，作出了客觀評價。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過調(diào)查研究，反復(fù)論證，對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點，針對梳理和找出的關(guān)鍵點制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及填表說明，組織開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進行全面認(rèn)真的評價，實事求是的量化打分，經(jīng)自我測評，單位層面得分 分，業(yè)務(wù)層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為 分。
二、通過基礎(chǔ)性評價、發(fā)現(xiàn)存在的問題
（一）制度建設(shè)不夠完善。針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內(nèi)控風(fēng)險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權(quán)利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運行機制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒有將本機關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門進行分解，預(yù)算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時，有些工作缺乏預(yù)見性、決定性，中途因為工作需要，追加預(yù)算而造成的。
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作體會
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十八
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風(fēng)險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合、常規(guī)檢與專項檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進行檢輔導(dǎo)，檢輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的處。
強化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進行檢，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量。檢之前要有檢提綱，包括內(nèi)容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒制度，建立檢人員對檢事實要負事實責(zé)任，以提高檢人員的責(zé)任心和檢質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十九
結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我內(nèi)控工作報告如下：
一、xx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xx及成品xx的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的`各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇一
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險[2011]9號）要求以及銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實際，組織全體員工認(rèn)真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：
一、準(zhǔn)備階段。
為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長任組長，監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負其責(zé)，認(rèn)真對本部門的內(nèi)控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于2011年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動要求。
二、學(xué)習(xí)階段。
在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項制度，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。
三、自查自糾階段。
在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過自查，對于各社（部）財務(wù)方面存在的問題：
（一）憑證管理不合規(guī)。
（二）列支辦公用品無清單。
信貸方面存在的問題：
（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自。
付貸款。
（二）貸款手續(xù)不齊全。
（三）貸款三責(zé)制度落實不到位等問題。
以上問題均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣。
針對上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個方面加強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進一步調(diào)動員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。
正陽縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社。
二0一一年九月二十二日。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇二
1點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符;對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1(年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，(支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書)實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。2(認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3(認(rèn)真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，xx年年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
2件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法。
認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視，周密部署，扎實落實。
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
(二)明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)。
3辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
(三)筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警。
認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即:在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在4工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
5錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
(四)及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
三、關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查情況。
6到積極整改，風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風(fēng)險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個(其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個)，截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100,，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險點防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:1(我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進行一次自查。
7將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改;對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認(rèn)情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
四、個金部案件防控工作做法及具體措施。
8高警惕，樹立金融風(fēng)險意識，真正做到“金融必須安全，安全為了金融”，忠實履行自己的工作崗位職責(zé)，從自己的身邊做起，從日常操作的小事做起，防微杜漸，銘記“千里之堤，潰于蟻穴”的古訓(xùn)，實現(xiàn)“內(nèi)控防風(fēng)險，合規(guī)保平安”的目標(biāo)。二是我們銀行要樹立現(xiàn)代銀行經(jīng)營理念，建立現(xiàn)代銀行經(jīng)營機制，規(guī)范現(xiàn)代銀行管理方式，把加強內(nèi)控，深化合規(guī)工作作為當(dāng)前一項重要工作，提上議事日程，采取有力措施，杜絕一切金融風(fēng)險，確保銀行資產(chǎn)安全，實現(xiàn)健康持續(xù)發(fā)展。
為吸取教訓(xùn)，防止此類問題的再次發(fā)生，我們銀行每個員工必須做到以下五點，確保加強內(nèi)控，深化合規(guī)，防范風(fēng)險，促進我們銀行健康持續(xù)發(fā)展。
一是加強金融風(fēng)險意識。每個員工要努力學(xué)習(xí)，掌握金融風(fēng)險發(fā)生的原因與規(guī)律，把警惕風(fēng)險、正視風(fēng)險、管理風(fēng)險、防范風(fēng)險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風(fēng)險。
二要加強自身建設(shè)。每個員工要認(rèn)真學(xué)習(xí)，加強思想道德教育，要潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴(yán)于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標(biāo)準(zhǔn)、生活上嚴(yán)要求、作風(fēng)上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風(fēng)。
三要嚴(yán)格執(zhí)行各項工作制度。工作制度是防范金融風(fēng)險的9屏障，工作制度好比是家園的籬笆，籬笆扎緊了，野狗進不來。每個員工執(zhí)行制度要不折不扣，毫不留情，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作落到工作實處。四要具有符合銀行系統(tǒng)實際的內(nèi)控文化。每個員工要認(rèn)同我們銀行的內(nèi)控文化，把內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對合規(guī)操作的認(rèn)識，學(xué)習(xí)和理解規(guī)章制度，增強執(zhí)行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規(guī)的工作標(biāo)準(zhǔn)，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。
五要熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求。每個員工要理解和掌握內(nèi)控要點，結(jié)合自己的工作崗位實際，處處留心，事事關(guān)心，能夠及時發(fā)現(xiàn)并消除存在的金融風(fēng)險，通過合規(guī)守法，保證銀行資產(chǎn)平安，實現(xiàn)最大效益。
10案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評與自我批評。一、堅定共產(chǎn)主義理想和信念。
始終堅定共產(chǎn)主義理想和信念。喪失了理想和信念，就會等于失去精神支柱，失去靈魂。在市場經(jīng)濟大潮中，在金錢、官位、名利的誘惑下，極個別員工放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求。只講索取，不講奉獻，只講錢財，不講原則的做法使一部分人經(jīng)不起社會不良風(fēng)氣的侵蝕，從而一失足成千古恨，最終走上了犯罪的道路。在當(dāng)前市場經(jīng)濟的形勢下，只有自覺地進行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，提高自我約束能力，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物質(zhì)的誘惑，規(guī)范經(jīng)營，過好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、美人關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑。
二、從案例中吸取教訓(xùn)，做到警鐘長鳴。
反面的案例警示，作為建行員工都要受到極大觸動。這些典型案件說明:人貪欲膨脹就會喪失理想信念，追逐名利就會導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展，心存僥幸會觸犯法律受到制裁，愧對祖國和人民的培養(yǎng)和信任，愧對建設(shè)銀行的事業(yè)，最終變成人民的罪人。所以，我們要時刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工，隨時提醒自己:強化廉潔意識、政治意識、大局意識、奉獻意識和服務(wù)意識。
三、加強法規(guī)和業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的防腐能力我們要加強金融法規(guī)和建設(shè)銀行的各項規(guī)章制度的學(xué)11習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和明辨是非的能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，規(guī)范經(jīng)營，徹底杜絕腐敗。
10月30日，作為建設(shè)銀行的一名新員工，第一次有幸同網(wǎng)點主任一起參加了行領(lǐng)導(dǎo)組織的銀行案件防范會議，在會議上，各個網(wǎng)點主任匯報了上個季度的案件及防范情況，會計部門張經(jīng)理進一步強調(diào)了合規(guī)操作的重要性，此次會議以韓行長的總結(jié)而告終，我認(rèn)真參加了學(xué)習(xí)，并仔細記錄下了發(fā)生在周邊人身上的錯誤，引以為戒。特別是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平靜。影片中講述的是幾個具有影響力的國企領(lǐng)導(dǎo)怎樣走向了不歸路，他們用聲淚俱下的懺悔，用他們對自由和生活的渴望，給我們敲響了警鐘，沉思之后，頗多感慨。天網(wǎng)恢恢，疏而不漏，任何作奸犯科的人要想在現(xiàn)場不留下任何蛛絲馬跡都是不可能的，要想人不知，除非己莫為等耳熟能詳?shù)脑挌v經(jīng)了無數(shù)前人的經(jīng)驗提煉，而作案的人卻總帶著僥幸心理，認(rèn)為自己高明，不會被發(fā)現(xiàn)，鋌而走險。然而最終還是難以逃脫法律的制裁，而最終陷入痛苦的深淵。
人是萬物之靈，人和動物最大的區(qū)別就在于人有自制力。12我們每一個生命都是極其偶然的存在，而人從生下來那一剎那起就注定要回去。我們所擁有的生命原本就是一種責(zé)任和承諾---對父母、對親友、對社會。然而，生命太短促了，我們更應(yīng)該倍加珍惜。一個人只要記住無論在什么時候，什么地方留給別人都是美好的東西，那么他的生活將非常愉快。而守住誠實、正直、忠貞、善良和表里如一的品質(zhì)最終才會獲得幸福。其實在生活中，富貴的人并不一定幸福，貧窮的人也并不見得痛苦。何況我們只要踏踏實實、認(rèn)認(rèn)真真干工作，也不可能淪為貧窮階層。為什么不腳踏實地走正道，遵紀(jì)守法做好人呢,作為一名建設(shè)銀行的新員工，在自己的崗位上不僅要盡職盡責(zé)、安份守紀(jì)、保質(zhì)保量地做好每一天的工作，還應(yīng)該具有敏銳的觀察力，智慧的頭腦，在工作中和一起共事的同事共同堅持制度，嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度辦事，才能有效地抑制案件發(fā)生。按規(guī)定程序辦理業(yè)務(wù)做到一筆一清，一方面，讓自己的工作更加完善;另一方面，也讓自己的工資收入顆粒歸倉。
此外，要加強學(xué)習(xí)，特別是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，13體現(xiàn)于行動，在自己的崗位上要堅定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住誘惑定會走向犯罪的深淵，樹立正確的價值觀，人生觀，在本職工作中把握自己，管住自己，走好人生路。
心得三:建行案件防控跟班學(xué)習(xí)心得體會。
8月20-21日根據(jù)寧德銀監(jiān)分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯(lián)社等5人到建行寧德市分行跟班學(xué)習(xí)。由于本次跟班學(xué)習(xí)系銀監(jiān)分局牽頭組織，各對接商業(yè)銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對接銀行的安排下，跟班學(xué)習(xí)人員參觀了相關(guān)部門(中心)工作場所、業(yè)務(wù)處理流程。雖然日程只有短短的2天，建行召集了其7個部門以制度流程授課講解、前臺現(xiàn)場觀摩、座談解答的方式對我們進行傳授交流，真正起到學(xué)習(xí)、了解、觀摩、解答，使我們系統(tǒng)的了解了商業(yè)銀行案防制度及組織流程，做到學(xué)習(xí)致用。
內(nèi)控要求，組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、報告線路、檢查處理處罰等職責(zé)分工清晰明了;2商業(yè)銀行案件防控條線職責(zé)清楚，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業(yè)務(wù)、合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)審等三道防線監(jiān)督檢查、處罰、整改跟蹤落實等工作都由各自條線自行完成，內(nèi)審部門還有再監(jiān)督職能，部門查完內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題還要追究檢查人員責(zé)任，真正達到監(jiān)督和再監(jiān)督效果;3、工作細致，專家類型管理人員較多，有較多的管理文化積淀，部門老總副總都是本條線專家，職能明確，對業(yè)務(wù)熟悉，專業(yè)水平高，管理能力強，管理及崗位文化積淀較好，有利于下一手交接;4、科技手段防控能力高，系統(tǒng)比較完善，大小系統(tǒng)有100多個，各條線基本依靠科技手段能完成查詢、取數(shù)、檢查、反饋等職能，前中后臺在科技系統(tǒng)已明確劃分并由系統(tǒng)控制;5、考核機制完善，實行kpi考核，所有指標(biāo)要求都列入考核，輕微違規(guī)有積分、一般違規(guī)有經(jīng)濟處罰、稍重違規(guī)有行政處分，而且這些都要進入網(wǎng)點kpi考核中，與網(wǎng)點負責(zé)人、員工的收入、評先評優(yōu)、提拔任用等掛鉤，考核機制真正能全方位發(fā)揮作用;6、我們農(nóng)信系統(tǒng)跟商業(yè)銀行對比有的優(yōu)勢:商業(yè)銀行決15策鏈不如農(nóng)信社靈活，短、快;商業(yè)銀行員工的創(chuàng)新能力無法發(fā)揮，創(chuàng)新性不足。
制度:一班二講三堂課三教育,一班指高積分學(xué)習(xí)班。
一是推行網(wǎng)點內(nèi)控評級分等級管理:擬在本年內(nèi)推進此項工作，對所有網(wǎng)點進行內(nèi)控評價，并對好中差網(wǎng)點采取不同的政策，評級結(jié)果與績效考核、檢查頻率、評先評優(yōu)、晉升等掛鉤，采取一年一評;二是借款客戶準(zhǔn)入時要簽廉潔共建協(xié)議書，擬結(jié)合借款客戶、供應(yīng)商、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關(guān)制度并下發(fā)文件予以明確具體內(nèi)容和要求等。
三是開展員工行為排查，落實員工家訪制度，各支行(部門)負責(zé)人對本行(部)員工的家訪，總行領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)中層干部的家訪，通過家訪，全面了解員工思想動態(tài)，力爭及早發(fā)現(xiàn)和解決問題。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇三
首先，合規(guī)經(jīng)營是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進信用社的健康發(fā)展？我認(rèn)為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強化法紀(jì)意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，只有各級管理人員提高認(rèn)識，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位，合規(guī)經(jīng)營才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。
總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀(jì)的信合人，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻力量！
學(xué)習(xí)信用社案防教育的心得體會。
近段時間，xx信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的“十三條、“十個聯(lián)動”和案防有關(guān)文件精神，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評與自我批評，比照制度認(rèn)真查擺問題，深入挖掘殘留在自身上的“懶、散、亂、差等陳規(guī)陋習(xí)。
通過此次案防教育的學(xué)習(xí)，充分顯示了銀行遵紀(jì)守法的必要性，極大地增強了本人遵紀(jì)守法的自覺性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我在日常的工作中，堅持以“自重、自省、自警、自勵”從嚴(yán)要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過典型案例的學(xué)習(xí)與問題查找，我自身還存在不少的問題：
一、在嚴(yán)格落實各項規(guī)章制度和崗位職責(zé)方面執(zhí)行不夠細致。
二、不善于總結(jié)工作中存在的問題和經(jīng)驗。
三、對有些規(guī)章制度的理解不夠透徹。
一、堅定信念。
始終堅定共產(chǎn)主義和有中國特色的社會主義的理想和信念。因為喪失了理想和信念，就會等于失去精神支柱，失去靈魂。覃志新、趙剛、邵有義等腐敗分子之所以走上犯罪的道路，究其原因，就是在市場經(jīng)濟大潮中，在金錢、官位、名利的誘惑下，放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求，出現(xiàn)了“只講實惠，不講理想；只講索取，不講奉獻；只講錢財，不講原則”等現(xiàn)象。在市場經(jīng)濟的形勢下，只有自覺地進行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，牢記服務(wù)三農(nóng)的宗旨，堅持“以社為家，社興我榮”的思想。提高自我約束能力，提高自我警省能力，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物欲橫流的誘惑，過好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑，立于不敗之地。
二、以案為鑒。
閱讀了覃志新、趙剛、邵有義等一些反面警示的案例，使在自己思想深處受到極大觸動。對他們犯罪道路的過程、原因及教訓(xùn)作了反思：不注重世界觀、人生觀和價值觀的改造，私欲膨脹，背棄職業(yè)操守，使人生觀、價值觀偏離了正確方向，道德觀念失衡，把手中的權(quán)力，當(dāng)成了謀取不義之財，謀取私利的工具，政治上喪失信念、經(jīng)濟上貪得無厭、生活上腐化墮落，踏上了不歸路?！耙允窞殓R，可以知興替;以人為鏡，可以知得失”。通過他們的懺悔，以及對自由和生活的渴望，給我實實在在地敲響了警鐘。通過這些典型案件說明：人一旦貪欲膨脹、利欲熏心，就會喪失理想信念，在金錢面前打敗仗；一旦追逐名利、撈取功名，就會導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展；一旦恃權(quán)輕法、心存僥幸，就會觸犯法律受到制裁，最終變成人民的罪人。從中也使自己清醒的認(rèn)識到：作為一名信合員工，應(yīng)該時刻提醒自己，時刻牢記：強化政治意識、大局意識、奉獻意識、服務(wù)意識、勤干意識，忠實踐行立足三農(nóng)服務(wù)三農(nóng)的宗旨。只有這樣才能對得起上級領(lǐng)導(dǎo)信任，對得起給予無限關(guān)愛的家人。
三、加強有關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)。
特別是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊，有一分熱，發(fā)一分光，做一個實實在在的信合人。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇四
經(jīng)過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我*時在工作中的實際情景，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作認(rèn)識和臨督防范認(rèn)識有了更深一層的認(rèn)識?，F(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。
合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，僅有按章辦事，我們才有保護自我的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范認(rèn)識。
合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都能夠從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)當(dāng)說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的`經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
(3)強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。
對柜面崗位設(shè)置和人員配置進行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進行劃分，對各項業(yè)務(wù)進行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范認(rèn)識和自我保護認(rèn)識的教育。
認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范認(rèn)識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育優(yōu)良的風(fēng)險控制文化，構(gòu)成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
經(jīng)過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值觀念與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自我的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇五
我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。
今年8月份對支行集中采購管理情況進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見。
今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調(diào)查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點，對各項內(nèi)控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。
今年我們通過審計調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。
在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關(guān)部門進一步落實責(zé)任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風(fēng)險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。
2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進行了再檢查。
3、強化責(zé)任，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰。
4、嚴(yán)格督促，實現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個別未整改到位的問題，督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標(biāo)。
根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認(rèn)真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇六
為進一步提升工行內(nèi)控和案防工作管理水平，強化制度執(zhí)行力，增強員工依法合規(guī)和遵章守紀(jì)意識，提高案件防控能力，促進全行業(yè)務(wù)可持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)巴彥淖爾市銀監(jiān)分局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動指導(dǎo)方案〉的通知》（巴銀監(jiān)辦發(fā)[2010]49號）要求，巴彥淖爾工行決定于5月-11月份在全行開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，要求各行要高度重視此次“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，各機構(gòu)“一把手”作為案防工作的第一責(zé)任人，要親自抓、負總責(zé)，周密部署、精心安排、層層落實，確?；顒硬蛔哌^場、落到實處。全行要將“百案跟蹤檢查集中行動”和“銀行業(yè)從業(yè)人員合規(guī)教育活動”作為開展“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的重要內(nèi)容，有條不紊、積極認(rèn)真地組織好自查、抽查、整改、驗收等工作。
一、活動的目的通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”，使全行員工熟悉和掌握我行及銀監(jiān)會內(nèi)控和案防各項規(guī)章制度，增強員工依法合規(guī)意識，牢固樹立制度觀念，切實提高制度執(zhí)行力，排查和消除案件風(fēng)險隱患，堵塞管理漏洞，進一步推進合規(guī)文化建設(shè)，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
二、活動的組織領(lǐng)導(dǎo)為確保本次內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年專項活動有序開展、取得實效，分行決定成立“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)本次活動。組長：郭金龍，副組長：劉文海、趙清秀、關(guān)永亮，成員：各部室負責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負責(zé)本次活動的日常工作。辦公室由監(jiān)察保衛(wèi)部和內(nèi)控合規(guī)部人員組成。
三、活動安排2010年5月30日至11月30日為內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年專項活動時間，具體分為準(zhǔn)備階段、動員學(xué)習(xí)階段、自查自糾階段、總結(jié)提高階段。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇七
一是意識不到位。員工之間缺乏相互監(jiān)督的意識，認(rèn)為都是自己人，對工作中存在的不規(guī)范操作認(rèn)為不會造成什么案件的發(fā)生，人情也在，也就沒法拉下臉來當(dāng)面進行指責(zé)改正，長此以往制度的也就束之高閣，在實際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，雖然不會產(chǎn)生什么太大的影響，但千里之堤，潰于蟻穴，細節(jié)決定成敗，任何微小的事情，往往由于意識的缺乏，而為日后的東窗事發(fā)埋下隱患。
二是人情大于制度，石油支行的顧客群，因為它的區(qū)位因素，決定了它的相對穩(wěn)定的服務(wù)范圍，很多顧客都是低頭不見，抬頭見，相同的業(yè)務(wù)一個星期發(fā)生多次，員工也就習(xí)以為常，而放松了應(yīng)有的反洗錢監(jiān)督意識，還有就是對于大額的資金流動，也就不是太警惕，從而極易造成相關(guān)案件的發(fā)生，對于顧客我們用動之以情，曉之以理，制度是制度，人情是人情，不能因為認(rèn)識，而違法規(guī)章制度去辦理業(yè)務(wù)，這既是對工作的懈怠，也是對自己的不負責(zé)，只有嚴(yán)格按照制度去落實工作，才能避免在日常的業(yè)務(wù)處理中可能存在的風(fēng)險和案件的發(fā)生。
三是學(xué)習(xí)案件的積極性和認(rèn)識不到位，個別員工認(rèn)為，文件中
的相關(guān)案件離自己太遙遠遠，網(wǎng)點所入處的環(huán)境不可能發(fā)生這樣的事情，每天來的顧客都是常客，存?zhèn)€錢取個錢能發(fā)生什么驚天動地的事來，在日常學(xué)習(xí)中，也就不是太認(rèn)真對待，總結(jié)案情時，沒有細致入微的分析存在的問題，也就更不可能仔細聽取防范風(fēng)險的方法與經(jīng)驗，而制度的.執(zhí)行，也就形式大于意義了。
針對上述存的問題，網(wǎng)點全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)和總結(jié)，制定今后內(nèi)控案防工作的相關(guān)制度
( 一)嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負責(zé)人為案防第一責(zé)任人履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎懲職責(zé)，經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
(二)強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
(三)突出案防重點。一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風(fēng)險預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險源。二是管機構(gòu)，控制風(fēng)險點。三是管法人，控制風(fēng)險體。
嚴(yán)把風(fēng)險點，認(rèn)真學(xué)習(xí)外匯業(yè)務(wù)，近半年的結(jié)售匯業(yè)務(wù)中，石油支行嚴(yán)格按照外匯管理局和人民銀行的制度執(zhí)行，未曾有一筆錯報和漏報的案件發(fā)生，這是全體網(wǎng)點工作人員嚴(yán)格要求，認(rèn)真落實，將理論與實踐相結(jié)合的結(jié)果，相信在未來的工作中，石油支行全休再接再厲，爭創(chuàng)佳績。也希望全體員工本著勝不驕，敗不餒的精神，繼續(xù)將石油支行在內(nèi)控案防上取得成績推廣到其他日常工作中。
xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點，以加強內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內(nèi)部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用，增強機構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平，有效落實合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險。
xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：
一、推進合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員；在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險管理框架。
為健全我行合規(guī)風(fēng)險管理體制，推進合規(guī)風(fēng)險管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作；各業(yè)務(wù)條線部門（各支行）是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負責(zé)本部門（支行）的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險發(fā)生；合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門（各支行）內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風(fēng)險問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性負責(zé)。
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇八
一是意識不到位。員工之間缺乏相互監(jiān)督的意識，認(rèn)為都是自己人，對工作中存在的不規(guī)范操作認(rèn)為不會造成什么案件的發(fā)生，人情也在，也就沒法拉下臉來當(dāng)面進行指責(zé)改正，長此以往制度的也就束之高閣，在實際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，雖然不會產(chǎn)生什么太大的影響，但千里之堤，潰于蟻穴，細節(jié)決定成敗，任何微小的事情，往往由于意識的缺乏，而為日后的東窗事發(fā)埋下隱患。
二是人情大于制度，石油支行的顧客群，因為它的區(qū)位因素，決定了它的相對穩(wěn)定的服務(wù)范圍，很多顧客都是低頭不見，抬頭見，相同的業(yè)務(wù)一個星期發(fā)生多次，員工也就習(xí)以為常，而放松了應(yīng)有的反洗錢監(jiān)督意識，還有就是對于大額的資金流動，也就不是太警惕，從而極易造成相關(guān)案件的發(fā)生，對于顧客我們用動之以情，曉之以理，制度是制度，人情是人情，不能因為認(rèn)識，而違法規(guī)章制度去辦理業(yè)務(wù)，這既是對工作的懈怠，也是對自己的不負責(zé)，只有嚴(yán)格按照制度去落實工作，才能避免在日常的業(yè)務(wù)處理中可能存在的風(fēng)險和案件的發(fā)生。
三是學(xué)習(xí)案件的積極性和認(rèn)識不到位，個別員工認(rèn)為，文件中的相關(guān)案件離自己太遙遠遠，網(wǎng)點所入處的環(huán)境不可能發(fā)生這樣的事情，每天來的顧客都是?？停?zhèn)€錢取個錢能發(fā)生什么驚天動地的事來，在日常學(xué)習(xí)中，也就不是太認(rèn)真對待，總結(jié)案情時，沒有細致入微的分析存在的問題，也就更不可能仔細聽取防范風(fēng)險的方法與經(jīng)驗，而制度的執(zhí)行，也就形式大于意義了。
針對上述存的問題，網(wǎng)點全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)和總結(jié)，制定今后內(nèi)控案防工作的相關(guān)制度。
(一)嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負責(zé)人為案防第一責(zé)任人履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎懲職責(zé)，經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。
(二)強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
(三)突出案防重點。一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風(fēng)險預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險源。二是管機構(gòu)，控制風(fēng)險點。三是管法人，控制風(fēng)險體。
近三個季度石油支行認(rèn)真貫徹落實區(qū)分會議精神，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，在內(nèi)控案防上取得顯著進步，首先，在二季度全轄組織的“內(nèi)控案防知識競賽”中，石油支行全體參賽人員積極參與，經(jīng)過一番激烈的拼搏，最終取得了團體第二的好成績，受到領(lǐng)導(dǎo)的廣泛好評。其次由于特殊的地理位置，石油支行的結(jié)售匯業(yè)務(wù)較多，相關(guān)工作人員，嚴(yán)把風(fēng)險點，認(rèn)真學(xué)習(xí)外匯業(yè)務(wù)，近半年的結(jié)售匯業(yè)務(wù)中，石油支行嚴(yán)格按照外匯管理局和人民銀行的制度執(zhí)行，未曾有一筆錯報和漏報的案件發(fā)生，這是全體網(wǎng)點工作人員嚴(yán)格要求，認(rèn)真落實，將理論與實踐相結(jié)合的結(jié)果，相信在未來的工作中，石油支行全休再接再厲，爭創(chuàng)佳績。也希望全體員工本著勝不驕，敗不餒的精神，繼續(xù)將石油支行在內(nèi)控案防上取得成績推廣到其他日常工作中。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇九
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認(rèn)真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險[20xx]9號）要求以及銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實際，組織全體員工認(rèn)真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：
為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長任組長，監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負其責(zé)，認(rèn)真對本部門的內(nèi)控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動要求。
在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項制度，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。
在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過自查，對于各社（部）財務(wù)方面存在的問題：
（一）憑證管理不合規(guī)。
（二）列支辦公用品無清單。
信貸方面存在的問題：
（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自付貸款。
（二）貸款手續(xù)不齊全。
（三）貸款三責(zé)制度落實不到位等問題。
以上問題均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣。
針對上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個方面加強工作。
三是針對業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十一
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水*，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水*，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班。
為增強郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營管理意識,培育良好的合規(guī)文化，xx年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當(dāng)前正值郵儲體制改革的關(guān)鍵時期,開展合規(guī)建設(shè)推進年活動有著很強的現(xiàn)實性和必要性。郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險相伴。推進合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲蓄經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風(fēng)險，我談幾點粗淺見解。
一、正視問題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。
郵政儲蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距:。
一是風(fēng)險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風(fēng)險，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風(fēng)險得到有效釋。
二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識、風(fēng)險意識、合規(guī)意識不強，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。
三是一、二級條線風(fēng)險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生;業(yè)務(wù)部門缺乏對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十二
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認(rèn)真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十三
10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內(nèi)按五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及應(yīng)用指引》啟動了內(nèi)控建設(shè)項目，并取得顯著成效。
本次內(nèi)控項目由四大會計師事務(wù)所之一的普華永道作為外部咨詢機構(gòu)，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，廣發(fā)期貨于內(nèi)部成立內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿(mào)子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內(nèi)控優(yōu)化建議,制定實施了《內(nèi)控評價手冊》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險矩陣》。通過該內(nèi)控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權(quán)審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理等方面進一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內(nèi)控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了堅實的內(nèi)控基礎(chǔ)，對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風(fēng)險防范能力，構(gòu)建母子公司內(nèi)控長效機制，培育公司內(nèi)控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十四
自7月1號省行報到11號開發(fā)區(qū)支行報到12號正式在黃浦區(qū)豐樂路支行上班開始，到此刻已經(jīng)工作了差不多一個月。從學(xué)校踏入職場是人生的又一個重要開端，十分幸運能在13年大環(huán)境較嚴(yán)峻的就業(yè)形勢下加入廣東建設(shè)銀行這支員工背景多元作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)高效的工作團隊，這是職場生涯的一個完美開始，而我也將為這份榮耀和信任全力以赴，接下來針對我工作以來不一樣的經(jīng)歷說下自己的總結(jié)和感悟：
這是在入職前我主動致電向省行人力科申請的實習(xí)機會，十分幸運能夠見識到作為核心業(yè)務(wù)部門之一的中小企業(yè)部的真實運作。在為期一月的實習(xí)期里，我的工作資料從開始的送報紙、傳送檔案文件、貼發(fā)票、給來訪者斟茶倒水等行政性事務(wù)逐漸過渡到錄入小企業(yè)審批信貸臺賬、制作word和excel版的客戶經(jīng)理信貸題庫、制作部門副總的行長匯報會ppt、協(xié)助科長處理辦公日常文件等較有含金量的實務(wù)性工作，實習(xí)時我和另一位實習(xí)生同事何琦努力堅持閱讀思考實踐總結(jié)分享交流提高等職場七步走的習(xí)慣，盡量做到工作0出錯，并且時刻注意優(yōu)化流程和提高工作效率，最終結(jié)束實習(xí)時也受到了科長對我工作認(rèn)真負責(zé)的肯定。更重要的是，經(jīng)過這次實習(xí)有幸認(rèn)識了部門中十分優(yōu)秀各有所長的經(jīng)理們，從他們身上我不但學(xué)到了職場上接人待物的種種細節(jié)進而提升自身職業(yè)素養(yǎng)，也與他們中不一樣年齡段的人進行了日常交流和比較參照，進而修正了自己的日后職業(yè)規(guī)劃，以上林林總總，都是我在這次實習(xí)中的收獲。
要說從這次實習(xí)中最大的感悟就是兩個：
2、世界屬于有心人，職場上要處處用心優(yōu)化流程改善細節(jié)，爭取做得更快更好。
在7月11號去開發(fā)區(qū)支行報到后，12號我就到了所分配的豐樂路支行開始上班，這次是和一位十分認(rèn)真細心的女研究生陳炎成為新人同事，到了網(wǎng)點之后我被分配到大堂經(jīng)理的崗位跟隨客戶經(jīng)理們進行實習(xí)，之后再和陳炎調(diào)換柜員崗實習(xí)，豐樂路支行主要從事對私業(yè)務(wù)，行長和各位前輩們都十分熱情，因為我在網(wǎng)點時間較短所以簡單總結(jié)一下所見所聞及工作資料：
目前因為建行深化綜合柜員制改革，所以我們所在的網(wǎng)點將會改組成網(wǎng)點負責(zé)人網(wǎng)點主任、營銷主管副職、營運主管、網(wǎng)點客戶經(jīng)理、產(chǎn)品銷售經(jīng)理、大堂經(jīng)理、低級柜員、高級柜員、后臺職能等職位體系，在這其中我認(rèn)為大堂經(jīng)理是銀行的門面，作為迎接客戶、溝通客戶與銀行間的第一道橋梁，主要職責(zé)有五個：
5、利用大堂服務(wù)陣地及客戶意見簿等工具資源廣泛搜集市場信息、客戶信息、客戶需求及客戶意見等，充分挖掘鞏固重點客戶資源，并定期歸納分析以書面形式向網(wǎng)點負責(zé)人報告。
在一天半的實習(xí)過后，我能做好的更多只是前兩項工作，工作難點在于熟悉網(wǎng)點承辦的客戶業(yè)務(wù)種類以及金融產(chǎn)品交易種類。對此我的最大感悟是：看似再瑣碎的工作也有自己的價值和很多需要學(xué)習(xí)的地方，時刻堅持向前輩虛心學(xué)習(xí)的心態(tài)才能不斷前進。
從7月16號開始，我和開發(fā)區(qū)另一位新同事馬文超有幸被調(diào)去省行信貸審批部幫忙整理歸檔2012年的信貸檔案，這是一項任務(wù)量巨大并且十分要求嚴(yán)謹(jǐn)細心的工作，我們連同四個荔灣同事兩個實習(xí)師妹交叉進行了約前后一月的工作，其中我參與的工作能夠概括為催繳排序裝訂校對追繳歸檔六部分，即首先我們?nèi)バ刨J部各辦公室催促審批人及其跟班徒弟把所負責(zé)檔案按照月份上交，然后我們根據(jù)檔案上的種類和序號進行分類排序，裝訂后再根據(jù)電子化檔案與整理好的紙質(zhì)版檔案進行校對，若發(fā)現(xiàn)缺失則查明原因追繳核對后再進行歸檔、蓋章和搬運等后續(xù)事項。
客觀來說，這是工作價值鏈里技術(shù)含量較低的環(huán)節(jié)，可是我們相信就算在再小的工作里也能經(jīng)過優(yōu)化流程效率等細節(jié)體現(xiàn)自身存在的高價值，比如我和文超一起裝訂封面或校對檔案清單的時候，我們會研究如何配合，分工，流水線作業(yè)，乃至文件的擺放位置和方向，自身坐姿及文件拿放等細節(jié)都進行了盡可能的優(yōu)化，并盡量將每一個出品的文件作為藝術(shù)品對待將各方面細節(jié)做到最好，以此到達了最大默契和最高生產(chǎn)效率，最高紀(jì)錄是平均每2分鐘就能完成一本檔案的排序和裝訂工作，一個上午用3小時時間完成了60本檔案的'裝訂，就連同個辦公室的信貸部員工也對我們的驚人工作效率表示了贊揚和認(rèn)可，這不能不說是我們的驕傲，因為我們代表著建行人和開發(fā)區(qū)支行的形象，體現(xiàn)青年員工的既能打硬仗又能做小事的多面手技能。我將在日后的工作中時刻堅持優(yōu)化流程意識和用高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，將工作越做越好。
在7月20號我有幸被網(wǎng)點派去聽取華安基金與建設(shè)銀行合辦的基金投資者教育講座，主講人是華安基金的首席經(jīng)濟講師，一位40歲出頭的女士，她主要從理財和投資兩個大方向入手，結(jié)合不一樣年齡段及客戶需求闡述了不一樣的財富保值增值途徑，聽完后我確實感覺受益頗多，并思考自己在工作后應(yīng)當(dāng)如何建立思維和行動的新模式，對此我初步列出五點：
3、每月定投基金1000元零存整取1000元;。
4、盡量每一天書寫工作日記，每半年寫一次大總結(jié)，以后老了還能夠做成回憶錄;。
5、盡量每一天堅持和同事朋友的溝通交流，每周認(rèn)識新朋友開拓視野，大家團結(jié)合作互相學(xué)習(xí)交流成長，這只是我的初步想法，日后會根據(jù)所見所聞不斷修正完善，期望能建立起好習(xí)慣讓自己在未來走得更快更穩(wěn)。
這一個月以來，我覺得自己在以下兩方面有所不足，闡述如下：
2、在工作中未能做到不斷優(yōu)化流程，多數(shù)時只能改善小細節(jié)，這可能是因為工作經(jīng)驗不足的關(guān)系，無法從更大局處著手，改善措施是耐心在工作中多用心觀察思考總結(jié)，逐漸積累沉淀，爭取不斷優(yōu)化流程提高效率。
總而言之，這一個月以來我的收獲遠遠大于付出，十分感激建行給了我這個平臺去不斷提升自己，期望能和建行一起越走越好!
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十五
從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步完善了公路煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)各類流程制度。具體到各個環(huán)節(jié)上：在采購和銷售環(huán)節(jié)，相關(guān)部門和人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的業(yè)務(wù)流程，并簽訂由專業(yè)法律顧問把關(guān)審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質(zhì)、價格、交（提）貨方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)及方法、結(jié)算方式及結(jié)算期限、解決合同糾紛的方式、違約責(zé)任追究及客戶資信等事項進行了約定。
20xx年，在認(rèn)真貫徹落實上級公司、壽陽公司關(guān)于三道風(fēng)險防控體系的文件精神上，市場部積極開展了各項細致有效的工作。全體干部職工建言獻策，結(jié)合實際情況整理歸納并形成了直觀的涵蓋購銷倉儲物流等所有節(jié)點的流程圖。按照流程圖一一對應(yīng)，找到風(fēng)險點，并進行改正，確保每一個重要環(huán)節(jié)都有責(zé)任人，否則，很難落實具體哪一個人，更難落實到客戶。因此，我們進一步深化了內(nèi)控體制建設(shè)：
1、完善內(nèi)部崗位體系，把各項業(yè)務(wù)進行細致的過程與責(zé)權(quán)劃分。通過崗位細化與分離，使各個崗位的職、責(zé)、權(quán)得以明確與落實，法務(wù)部負責(zé)核查每筆業(yè)務(wù)的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規(guī)、差錯。
2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應(yīng)市場競爭形勢，業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與擴展是發(fā)展的必經(jīng)之路。為了最大限度避免由此所帶來的風(fēng)險因素，在進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風(fēng)險管控制度以及補救制度，以彌補在創(chuàng)新之初因操作不規(guī)范帶來風(fēng)險。
3、強化對客戶的分析力度，對貿(mào)易行為進行規(guī)范。通過與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經(jīng)營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強化了格外關(guān)注客戶財務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的意識。
4、合理調(diào)配內(nèi)部資源，提高內(nèi)部控制系統(tǒng)的預(yù)警、識別、度量、控制水平和對各種風(fēng)險管理的抵御能力；進一步整合內(nèi)部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務(wù)和信息流程，使整個內(nèi)部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實現(xiàn)財務(wù)、業(yè)務(wù)相關(guān)信息一次性處理和實時共享，提高財務(wù)判斷能力；建立嚴(yán)密完整的分級授權(quán)體系，對不同重要程度的業(yè)務(wù)進行不同層次的業(yè)務(wù)授權(quán)。
5、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習(xí)慣代替制度，以感情代替規(guī)章，以信任代替紀(jì)律的陋習(xí)，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化風(fēng)險防范意識，從經(jīng)營理念、全面風(fēng)險控制、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險控制人人有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十六
人民銀行內(nèi)審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結(jié)與歸納，是未來審計工作的一種預(yù)測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部控制活動起積極的推動作用。
一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實z個……”。這就是一個工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內(nèi)審成績與查處力度的一個尺碼，但內(nèi)部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內(nèi)部審計從全面審計、專項審計、后續(xù)審計和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計拓展到內(nèi)控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進的過程，可視為內(nèi)審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務(wù)的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應(yīng)用；內(nèi)審目標(biāo)從查錯糾弊到風(fēng)險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內(nèi)審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出；內(nèi)審內(nèi)容從財務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動著人民銀行審計技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風(fēng)險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風(fēng)險得到有效控制。
內(nèi)審成果推動著人民銀行內(nèi)審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷闹鸩綉?yīng)用，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實，出臺了《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計指南》等。內(nèi)審成果促進著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設(shè)得到加強，人人參與內(nèi)控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內(nèi)、外部的風(fēng)險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規(guī)范，更可以是新的內(nèi)審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專利屬于內(nèi)審成果范疇。
通常，視審計結(jié)論與決定(內(nèi)審意見)為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實際上，內(nèi)審工作的各個環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現(xiàn)有審計經(jīng)驗、技術(shù)條件，圓滿完成內(nèi)審任務(wù)，實現(xiàn)審計目標(biāo)，達到預(yù)期效果是審計成果的奠基石；內(nèi)審報告、專題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計成果的渠道；內(nèi)審經(jīng)驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內(nèi)審建議過于籠統(tǒng)，針對性不強，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力；不排除內(nèi)審干部對問題定性不準(zhǔn)，證據(jù)不足；不排除因內(nèi)審人員的“慎獨”而導(dǎo)致的審計風(fēng)險所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業(yè)績，拿不出真材實料，不注重工作經(jīng)驗與審計技能的總結(jié)、積累與交流，只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預(yù)見”與“求新”。
內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對象，監(jiān)督被審對象的職責(zé)、崗位、流程與制度，查找各類可疑風(fēng)險點，而自身內(nèi)部管理制度簡陋、職責(zé)不清、工作透明度不高。現(xiàn)場審計除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍?，?nèi)審報告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門時有發(fā)生。
領(lǐng)導(dǎo)不重視，工作無激情，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調(diào)動一切積極因素，發(fā)揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。
綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措，追究要界定出職責(zé)，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風(fēng)險源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責(zé)任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量，分析審計風(fēng)險產(chǎn)生的主、客觀因素，建立審計風(fēng)險備案錄。
(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機制。一個良好的體內(nèi)監(jiān)督機制要求崗位監(jiān)控、部門監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達到良性互動，這個監(jiān)督機制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門組成的大監(jiān)督工作機制。內(nèi)審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門的爭議進行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程，內(nèi)部審計還要定期通報監(jiān)督結(jié)果，將部門監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持，規(guī)避審計信息不對稱的問題。
(三)梳理、總結(jié)與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺。《內(nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計報告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺，從《案例分析》到《內(nèi)控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內(nèi)審干部必須據(jù)實、詳細地開展分析與報告，關(guān)注內(nèi)在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。
(四)調(diào)研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動，開展實地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務(wù)活動總體態(tài)勢，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足，有的放矢地開展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡單地遞交一份達到字?jǐn)?shù)要求的報告或調(diào)研文章，而應(yīng)具備一定的可用價值，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應(yīng)拓展到人民銀行各項業(yè)務(wù)活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結(jié)，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內(nèi)審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優(yōu)秀課題，開展學(xué)術(shù)交流，“請進來，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發(fā)。
源于審計實踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實踐中，轉(zhuǎn)化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點在于:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習(xí)、借鑒先進的內(nèi)控風(fēng)險預(yù)警預(yù)報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng)，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓(xùn)，彰顯內(nèi)審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計人員的工作行為與過程，必須置于內(nèi)部管理制度，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對應(yīng)的崗位與職責(zé)，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵與約束制度。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度，建立現(xiàn)場審計行為規(guī)范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內(nèi)審文書流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度，建立、健全內(nèi)控評審制度，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴(yán)謹(jǐn)、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評價內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個業(yè)務(wù)活動，核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內(nèi)控制度評價工作列入內(nèi)部審計常規(guī)性的工作范疇，促進組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺踐行。內(nèi)部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環(huán)節(jié)，保質(zhì)、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪制度，將審計結(jié)果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認(rèn)真履責(zé)盡職，使內(nèi)部審計威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個層級。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十七
為進一步提高我單位的管理水平，加強廉政風(fēng)險防控機制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對本單位內(nèi)部控制的實施和建設(shè)情況進行了基礎(chǔ)性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)?，F(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作做如下總結(jié)：
一、工作實施概況
按照財政部《關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意 見》的相關(guān)要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運行機制
的其它成員和各科室負責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財務(wù)科，由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任，確立了財務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運轉(zhuǎn)的工作機制。 給內(nèi)部控制工作的實施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我單位在xxx組長的帶領(lǐng)下，急時召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會議，針對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點方面進行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實質(zhì)，為在我單位全面實施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開展。
（三）、 明確了工作職責(zé)，落實了工作任務(wù)。
制專題會議，明確了各部門的工作職責(zé)，將工作具體落實到了部門負責(zé)人，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計出業(yè)務(wù)流程圖，對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標(biāo)之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責(zé)組織落實,相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實施。
（四）、開展了摸底調(diào)查，作出了客觀評價。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過調(diào)查研究，反復(fù)論證，對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點，針對梳理和找出的關(guān)鍵點制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及填表說明，組織開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進行全面認(rèn)真的評價，實事求是的量化打分，經(jīng)自我測評，單位層面得分 分，業(yè)務(wù)層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為 分。
二、通過基礎(chǔ)性評價、發(fā)現(xiàn)存在的問題
（一）制度建設(shè)不夠完善。針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內(nèi)控風(fēng)險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權(quán)利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運行機制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒有將本機關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門進行分解，預(yù)算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時，有些工作缺乏預(yù)見性、決定性，中途因為工作需要，追加預(yù)算而造成的。
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作體會
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十八
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風(fēng)險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合、常規(guī)檢與專項檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進行檢輔導(dǎo)，檢輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的處。
強化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進行檢，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量。檢之前要有檢提綱，包括內(nèi)容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒制度，建立檢人員對檢事實要負事實責(zé)任，以提高檢人員的責(zé)任心和檢質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十九
結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我內(nèi)控工作報告如下：
一、xx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xx及成品xx的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的`各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。