證券投資基金合同（精選16篇）

    合同是雙方達成的一種法律文件，明確了雙方的權利和義務。在合同撰寫過程中，如何遵守相關法律法規(guī)和約定？合同的撰寫是一項專業(yè)工作，以下是一些常見合同的范文，供大家參考。
    證券投資基金合同篇一
    基金托管人：中國xx銀行。
    目錄。
    一、前?言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉托管。
    十六、基金資產的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產。
    二十二、基金資產估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準。
    中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國；
    6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
    7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；
    8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
    11、元：指人民幣元；
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15、基金托管人：指中國xx銀行；
    19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
    23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
    29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；
    36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；
    37、基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點；
    38、指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站；
    40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；
    41、t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；
    44、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值；
    46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數。
    48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、_____、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
    （一）基金發(fā)起人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：_______。
    總經理：_______。
    成立日期：_______年_______月_______日
    批準設立機關及批準設立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號。
    經營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    （二）基金管理人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：______。
    總經理：______。
    成立日期：______年______月______日
    經營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    （三）基金托管人。
    名稱：中國xx銀行。
    注冊地址：北京市西城區(qū)。
    辦公地址：北京市西城區(qū)。
    編碼：100032。
    法定代表人：_____。
    成立日期：1954年10月1日
    基金托管業(yè)務批準文號：中國_____證監(jiān)基金字[1998]12號。
    組織形式：國有獨資。
    注冊資本：851億元。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    經營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）。
    （四）基金份額持有人。
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    （一）基金發(fā)起人的權利。
    1、申請設立基金；
    （二）基金發(fā)起人的義務。
    2、公告招募說明書；
    3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
    五、基金管理人的權利與義務。
    （一）基金管理人的權利。
    4、根據本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；
    5、提議召開基金份額持有人大會；
    6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
    9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
    10、根據國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；
    11、依據本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
    13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
    （二）基金管理人的義務。
    2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；
    5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；
    8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；
    9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；
    12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；
    14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
    16、編制基金的財務會計報告；
    17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；
    19、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；
    22、基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
    23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    25、負責為基金聘請注冊會計師和律師；
    六、基金托管人的權利與義務。
    （一）基金托管人的權利。
    1、安全保管基金財產；
    2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
    4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
    5、有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報告；
    6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
    （二）基金托管人的義務。
    6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
    9、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值；
    10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
    11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構；
    13、保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；
    14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
    16、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；
    18、基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
    21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；
    22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    （一）基金份額持有人的權利。
    1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權；
    2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；
    3、監(jiān)督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；
    4、申購或贖回基金份額；
    5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；
    6、獲取基金清算后的剩余資產；
    8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
    10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
    （二）基金份額持有人的義務。
    2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；
    3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
    4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
    八、基金份額持有人大會。
    （一）召開事由。
    有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會：
    2、更換基金管理人；
    3、更換基金托管人；
    4、決定終止基金；
    6、轉換基金運作方式；
    7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
    8、更換標的指數，但本基金合同另有規(guī)定的除外；
    9、中國_____規(guī)定的其他情形；
    以下情形不須召開基金份額持有人大會：
    1、調低基金管理費率、基金托管費率；
    3、因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
    4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
    5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
    6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    （二）召集方式。
    1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
    2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
    3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
    （三）通知。
    1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內容：
    （1）會議召開的時間、地點和方式；
    （2）會議擬審議的事項；
    （3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；
    （5）會務常設聯系人姓名、電話。
    2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    （四）會議的召開。
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
    證券投資基金合同篇二
    基金托管人：中國建設銀行。
    一、前言。
    二、釋義。
    三、基金合同當事人。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設立募集。
    十二、基金合同的成立與生效。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉托管。
    十六、基金資產的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產。
    二十二、基金資產估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十一、基金合同的效力。
    三十二、基金合同的修改與終止。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
    6.《證券法》：指《_證券法》；
    7.《民法典》：指《民法典》；
    11.元：指人民幣元；
    13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15.基金托管人：指中國建設銀行；
    19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
    23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    證券投資基金合同篇三
    基金托管人：_________。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十
    一、基金的設立募集。
    十
    十
    三、基金的申購與贖回。
    十
    四、基金的非交易過戶。
    十
    五、基金的轉托管。
    十
    六、基金資產的托管。
    十
    七、基金的銷售。
    十
    八、基金的注冊登記。
    十
    九、基金的投資。
    二
    十、基金的融資。
    二十。
    一、基金資產。
    二十。
    二、基金資產估值。
    二十。
    三、基金費用與稅收。
    二十。
    四、基金收益與分配。
    二十。
    五、基金的會計與審計。
    二十。
    六、基金的信息披露。
    二十。
    七、基金的終止與清算。
    二十。
    八、業(yè)務規(guī)則。
    二十。
    九、違約責任。
    二十。
    九、違約責任。
    三
    十、爭議處理。
    三十。
    三十。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協議(以下稱“本基金合同”)。自________年____月____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _________證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1.基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;。
    2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充;。
    3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》;。
    4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
    5.銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及或中國;。
    6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
    7.《民法典》：指《中華人民共和國合同法》;。
    8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
    1
    1.元：指人民幣元;。
    1
    1
    3.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司;。
    1
    4.基金管理人：指_________基金管理有限公司;。
    1
    5.基金托管人：指_________銀行;。
    1
    1
    1
    1
    9.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。
    2
    2
    2
    3.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
    2
    2
    2
    2
    7.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
    2
    8.工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
    2
    9.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    3
    3
    3
    3
    3
    5.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構;。
    3
    6.銷售機構：指基金管理人及銷售代理人;。
    3
    7.基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;。
    3
    8.指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站;。
    3
    40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
    4
    1.日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期;
    4
    4
    4
    4.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值;。
    4
    4
    6.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以_________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數。
    4
    4
    8.不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、___、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?BR>    (一)基金發(fā)起人。
    名稱：_________。
    注冊地址：_________。
    辦公地址：_________。
    法定代表人：_________。
    總經理：_________。
    成立日期：________年____月____日
    批準設立機關及批準設立文號：_________。
    經營范圍：_________。
    組織形式：_________。
    注冊資本：_________。
    存續(xù)期間：_________。
    (二)基金管理人。
    名稱：_________。
    注冊地址：_________。
    辦公地址：_________。
    法定代表人：_________。
    總經理：_________。
    成立日期：________年____月____日
    批準設立機關及批準設立文號：_________。
    經營范圍：_________。
    組織形式：_________。
    注冊資本：_________。
    存續(xù)期間：_________。
    (三)基金托管人。
    名稱：_________。
    注冊地址：_________。
    辦公地址：_________。
    編碼：_________。
    法定代表人：_________。
    成立日期：________年____月____日
    基金托管業(yè)務批準文號：_________。
    組織形式：_________。
    注冊資本：_________。
    存續(xù)期間：_________。
    經營范圍：_________。
    (四)基金份額持有人。
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    (一)基金發(fā)起人的權利。
    1.申請設立基金;。
    2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
    (二)基金發(fā)起人的義務。
    2.公告招募說明書;。
    3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
    5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    (一)基金管理人的權利。
    4.根據本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
    5.提議召開基金份額持有人大會;。
    6.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;。
    9.在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
    10.根據國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
    1
    1.依據本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。
    1
    1
    3.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
    1
    (二)基金管理人的義務。
    2.自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;。
    5.配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務;。
    8.接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;。
    9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;。
    1
    1
    2.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
    1
    1
    4.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
    1
    1
    6.編制基金的財務會計報告;。
    1
    7.保管基金的會計賬冊、報表、記錄________年以上;。
    1
    1
    9.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
    2
    2
    2.基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。
    2
    3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    2
    2
    5.負責為基金聘請注冊會計師和律師;。
    2
    六、基金托管人的權利與義務。
    (一)基金托管人的權利。
    1.安全保管基金財產;。
    2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
    4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
    5.有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;。
    6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
    (二)基金托管人的義務。
    6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;。
    9.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值;。
    10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
    1
    1.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構;。
    1
    1
    3.保存有關基金托管事務的完整記錄________年以上;。
    1
    4.按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對;。
    1
    1
    6.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
    1
    1
    8.基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。
    1
    2
    1.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;。
    2
    2.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    (一)基金份額持有人的權利。
    2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
    3.監(jiān)督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料;。
    4.申購或贖回基金份額;。
    5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管;。
    6.獲取基金清算后的剩余資產;。
    8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
    10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
    (二)基金份額持有人的義務。
    2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用;。
    3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
    4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    八、基金份額持有人大會。
    (一)召開事由：
    有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
    2.更換基金管理人;。
    3.更換基金托管人;。
    4.決定終止基金;。
    6.轉換基金運作方式;。
    7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
    8.更換標的指數，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
    9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;。
    以下情形不須召開基金份額持有人大會：
    1.調低基金管理費率、基金托管費率;。
    3.因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;。
    4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;。
    5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;。
    6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    (二)召集方式。
    1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;。
    2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。
    3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
    (三)通知。
    1.召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內容：
    (1)會議召開的時間、地點和方式;。
    (2)會議擬審議的事項;。
    (3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;。
    (5)會務常設聯系人姓名、電話。
    2.采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    (四)會議的召開。
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
    會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
    1.現場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會?，F場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
    (2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
    2.通訊方式開會：通訊方式開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
    3.如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
    4.屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
    (2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
    5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    (五)議事內容與程序。
    1.議事內容及提案權。
    議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
    基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。
    基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
    (1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
    (2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
    單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
    2.議事程序。
    (1)現場開會：在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第。
    (七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
    (2)通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。
    (六)表決。
    1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
    2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
    (2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
    二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
    3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
    4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
    5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
    (七)計票。
    1.現場開會。
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
    (2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行要求重新清點;監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
    (4)計票過程應由公證機關予以公證。
    2.通訊方式開會。
    在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
    (八)生效與公告。
    基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。
    除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    (一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
    1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
    (1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;。
    (2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
    (4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。
    基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
    2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準，須更換基金托管人：
    (1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;。
    (2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
    (4)銀行監(jiān)管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。
    基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
    (二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
    1.基金管理人的更換程序。
    (1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
    (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
    (3)批準：新任基金管理人經中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監(jiān)會批準方可退任。
    (4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
    (5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續(xù);新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。
    (6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。
    2.基金托管人的更換程序。
    (1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
    (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。
    (3)批準：新任基金托管人經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準方可退任。
    (4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
    (5)交接：原基金托管人應作出處理基金事務的報告，并與新任基金托管人進行基金資產移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值。
    十、基金的基本情況。
    (二)基金類型：_________。
    (三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。
    (四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。
    (五)存續(xù)期限：不定期。
    (六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。
    十
    一、基金的設立募集。
    (一)設立募集期限。
    自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。
    (二)銷售場所。
    本基金通過銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的網點公開發(fā)售。
    1.投資者認購前，需按銷售機構規(guī)定的方式備足認購的金額。
    2.設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于_________元，追加認購不得低于_________元。
    (四)認購費用。
    本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的_________%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產。
    (五)認購份數的計算。
    本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：
    (1)認購費用認購金額215;認購費率。
    (2)凈認購金額認購金額-認購費用。
    (3)認購份額(凈認購金額認購利息)基金份額面值。
    認購份數保留至小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。
    (六)基金認購的規(guī)定。
    關于本基金認購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。
    (七)首次募集期間認購資金利息的處理方式。
    有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。
    (八)認購的程序和方法。
    1.認購程序。
    投資人認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。
    2.投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。
    3.認購確認。
    銷售網點(包括直銷中心和代銷網點)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
    十
    投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。
    1.基金募集期限屆滿，凈認購金額超過_________億元并且認購戶數達到或超過_________人。
    2.基金管理人自募集期限屆滿之日起____日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起____日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
    3.基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
    (三)基金募集失敗。
    1.募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。
    2.本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：
    (1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;。
    (2)在基金募集期限屆滿后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
    3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。
    (四)基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模。
    本基金存續(xù)期間內，有效基金份額持有人數量連續(xù)_________個工作日達不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內，基金份額持有人數量連續(xù)_________個工作日達不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
    十
    三、基金的申購與贖回。
    (一)申購與贖回辦理的場所。
    本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。
    投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
    (二)申購與贖回辦理的時間。
    1.開放日及開放時間。
    本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。
    若出現新的證券交____市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整，并報中國證監(jiān)會備案。
    2.申購的開始時間。
    本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。
    3.贖回的開始時間。
    本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。
    申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現新的證券交____市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整并公告。
    4.在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    (三)申購與贖回的原則。
    2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。
    5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。
    (四)申購與贖回的程序。
    1.申購與贖回申請的提出。
    基金投資者須按銷售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購或贖回的申請。
    投資人申購本基金，須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金。
    投資人提交贖回申請時，其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額余額。
    2.申購與贖回申請的確認。
    基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對申請的有效性進行確認。
    3.申購與贖回申請的款項支付。
    申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。
    證券投資基金合同篇四
    第七十六條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：
    （二）辦理基金備案；
    （四）制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施；
    （五）監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；
    （六）指導和監(jiān)督基金同業(yè)協會的活動；
    （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
    第七十七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
    （一）進入違法行為發(fā)生場所調查取證；
    （五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的`其他措施。
    第七十八條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。
    第七十九條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。
    第八十條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
    第八十一條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
    第八十二條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員不得在被監(jiān)管的機構中兼任職務。
    證券投資基金合同篇五
    證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運作資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。以下是本站小編為大家精心準備的：證券投資基金基金合同相關范本，歡迎參考閱讀!
    基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司。
    基金管理人：_____基金管理有限公司。
    基金托管人：中國建設銀行。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十一、基金的設立募集。
    十二、基金合同的成立與生效。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉托管。
    十六、基金資產的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產。
    二十二、基金資產估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自20xx年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;。
    4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
    5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
    6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;。
    7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;。
    8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
    11、元：指人民幣元;。
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
    15、基金托管人：指中國建設銀行;。
    19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;。
    23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
    29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構;。
    36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人;。
    37、基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;。
    38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站;。
    40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。
    41、t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期;
    44、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值;。
    46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數。
    48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。
    (一)基金發(fā)起人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：_______。
    總經理：_______。
    成立日期：_______年_______月_______日
    批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。
    經營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    (二)基金管理人。
    名稱：_____基金管理有限公司。
    注冊地址：__________________________________。
    辦公地址：__________________________________。
    法定代表人：______。
    總經理：______。
    成立日期：______年______月______日
    批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號。
    經營范圍：發(fā)起設立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
    組織形式：有限責任公司。
    注冊資本：______元人民幣。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    (三)基金托管人。
    名稱：中國建設銀行。
    注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。
    辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。
    郵政編碼：100032。
    法定代表人：張恩照。
    成立日期：1954年10月1日
    基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號。
    組織形式：國有獨資。
    注冊資本：851億元。
    存續(xù)期間：持續(xù)經營。
    經營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢、見證業(yè)務;經中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。
    (四)基金份額持有人。
    基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    (一)基金發(fā)起人的權利。
    1、申請設立基金;。
    (二)基金發(fā)起人的義務。
    2、公告招募說明書;。
    3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用;。
    五、基金管理人的權利與義務。
    (一)基金管理人的權利。
    4、根據本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
    5、提議召開基金份額持有人大會;。
    6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;。
    9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
    10、根據國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
    11、依據本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。
    13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
    (二)基金管理人的義務。
    2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;。
    5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務;。
    8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;。
    9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;。
    12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
    14、不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
    16、編制基金的財務會計報告;。
    17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄20xx年以上;。
    19、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
    22、基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償;。
    23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    25、負責為基金聘請注冊會計師和律師;。
    六、基金托管人的權利與義務。
    (一)基金托管人的權利。
    1、安全保管基金財產;。
    2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;。
    4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
    5、有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;。
    6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。
    (二)基金托管人的義務。
    6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;。
    9、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值;。
    10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
    11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構;。
    13、保存有關基金托管事務的完整記錄20xx年以上;。
    14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對;。
    16、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;。
    18、基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償;。
    21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;。
    22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    (一)基金份額持有人的權利。
    1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權;。
    2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
    3、監(jiān)督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料;。
    4、申購或贖回基金份額;。
    5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管;。
    6、獲取基金清算后的剩余資產;。
    8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
    10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。
    (二)基金份額持有人的義務。
    2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用;。
    3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;。
    4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;。
    八、基金份額持有人大會。
    (一)召開事由。
    有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：
    2、更換基金管理人;。
    3、更換基金托管人;。
    4、決定終止基金;。
    6、轉換基金運作方式;。
    7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
    8、更換標的指數，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
    9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;。
    以下情形不須召開基金份額持有人大會：
    1、調低基金管理費率、基金托管費率;。
    4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;。
    5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;。
    6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    (二)召集方式。
    1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;。
    2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集;。
    3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
    (三)通知。
    1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內容：
    (1)會議召開的時間、地點和方式;。
    (2)會議擬審議的事項;。
    (3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;。
    (5)會務常設聯系人姓名、電話。
    2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
    (四)會議的召開。
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。
    會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。
    1、現場開會。
    由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。
    現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
    (2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
    2、通訊方式開會。
    通訊方式開會應以書面方式進行表決。
    在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
    3、如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
    4、屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：
    (2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
    5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：
    (5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
    (五)議事內容與程序。
    1、議事內容及提案權。
    議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
    基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。
    基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：
    (1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
    (2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
    單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。
    2、議事程序。
    (1)現場開會。
    在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
    (2)通訊方式開會。
    在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。
    (六)表決。
    1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
    2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
    (1)一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
    (2)特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
    3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
    4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
    5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
    (七)計票。
    1、現場開會。
    (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
    (2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行要求重新清點;監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
    (4)計票過程應由公證機關予以公證。
    2、通訊方式開會。
    在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。
    (八)生效與公告。
    基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。
    除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    (一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
    1、基金管理人的更換條件。
    有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：
    (1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;。
    (2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
    (4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。
    基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
    2、基金托管人的更換條件。
    有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準，須更換基金托管人：
    (1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;。
    (2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
    (4)銀行監(jiān)管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。
    基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。
    (二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
    1、基金管理人的更換程序。
    (1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
    (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
    (3)批準：新任基金管理人經中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監(jiān)會批準方可退任。
    (4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
    (5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續(xù);新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。
    (6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。
    2、基金托管人的更換程序。
    (1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
    (2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。
    (3)批準：新任基金托管人經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準方可退任。
    (4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
    (5)交接：原基金托管人應作出處理基金事務的報告，并與新任基金托管人進行基金資產移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值。
    (一)基金名稱：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。
    (三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。
    (四)基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。
    (五)存續(xù)期限：不定期。
    (六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。
    十一、基金的設立募集。
    (一)設立募集期限。
    自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。
    (二)銷售場所。
    本基金通過銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的網點公開發(fā)售。
    (三)投資者認購原則。
    1、投資者認購前，需按銷售機構規(guī)定的方式備足認購的金額。
    2、設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于1000元，追加認購不得低于500元。
    (四)認購費用。
    本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的1%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產。
    (五)認購份數的計算。
    本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：
    (1)認購費用=認購金額×認購費率。
    (2)凈認購金額=認購金額-認購費用。
    (3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。
    認購份數保留至小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。
    (六)基金認購的規(guī)定。
    關于本基金認購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。
    (七)首次募集期間認購資金利息的處理方式。
    有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。
    (八)認購的程序和方法。
    1、認購程序。
    投資人認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。
    2、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。
    3、認購確認。
    銷售網點(包括直銷中心和代銷網點)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
    十二、基金合同的成立與生效。
    1、基金募集期限屆滿，凈認購金額超過2億元并且認購戶數達到或超過100人。
    2、基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
    3、基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
    1、募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。
    2、本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：
    (1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;。
    (2)在基金募集期限屆滿后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
    3、基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。
    (四)基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模。
    本基金存續(xù)期間內，有效基金份額持有人數量連續(xù)20個工作日達不到100人，或連續(xù)20個工作日基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內，基金份額持有人數量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
    十三、基金的申購與贖回。
    (一)申購與贖回辦理的場所。
    本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。
    投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
    (二)申購與贖回辦理的時間。
    1、開放日及開放時間。
    本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。
    若出現新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整，并報中國證監(jiān)會備案。
    2、申購的開始時間。
    本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。
    3、贖回的開始時間。
    本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。
    申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整并公告。
    4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    (三)申購與贖回的原則。
    2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;。
    5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。
    (四)申購與贖回的程序。
    1、申購與贖回申請的提出。
    基金投資者須按銷售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購或贖回的申請。
    投資人申購本基金，須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金。
    投資人提交贖回申請時，其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額余額。
    2、申購與贖回申請的確認。
    基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對申請的有效性進行確認。
    3、申購與贖回申請的款項支付。
    申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。
    投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過注冊登記機構按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關規(guī)定處理。
    (五)申購與贖回的數額限制。
    2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購的最低金額為1萬元人民幣;已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。
    7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值并扣除相應的費用，保留到小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。
    (六)申購和贖回的費用。
    1、本基金申購費率最高不超過申購金額的5%，贖回費率最高不超過贖回金額的3%。
    2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關內容。
    本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產。
    3、本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關內容。
    本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關手續(xù)費，25%歸基金資產。
    4、基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監(jiān)會備案，并在調整實施前3個工作日內至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。
    (七)申購份數與贖回金額的計算方式。
    1、申購份數的計算。
    本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，
    申購費用=申購金額×申購費率。
    凈申購金額=申購金額-申購費用。
    申購份數=凈申購金額/t日基金份額凈值。
    基金份數的計算保留小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。
    2、贖回金額的計算。
    本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，
    贖回總額=贖回份數×t日基金份額凈值。
    贖回費用=贖回總額×贖回費率。
    贖回金額=贖回總額-贖回費用。
    3、t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。
    (八)申購與贖回的注冊登記。
    投資者申購基金成功后，注冊登記機構在t+1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構在t+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續(xù)。
    基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    (九)巨額贖回的認定及處理方式。
    1、巨額贖回的認定。
    單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。
    2、巨額贖回的處理方式。
    出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。
    (1)接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
    (2)部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
    當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。
    本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    (十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理。
    1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
    1)不可抗力;。
    2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
    3)法律、法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會批準的其他情形。
    2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：
    1)不可抗力;。
    2)證券交易場所交易時間非正常停市;。
    4)法律、法規(guī)規(guī)定或經中國證監(jiān)會批準的其他情形。
    發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付;如暫時不能足額兌付，應當按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。
    在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。
    3、發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經中國證監(jiān)會批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。
    4、暫停基金的申購、贖回，基金管理人應及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
    5、暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人應予公告。
    如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
    如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
    如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。
    (十一)基金轉換。
    基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
    十四、基金的非交易過戶。
    指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產生的非交易過戶。
    繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。
    辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理，并按基金注冊登記機構規(guī)定的標準收費。
    十五、基金的轉托管。
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
    十六、基金資產的托管。
    本基金資產由基金托管人依法持有并保管。基金管理人應與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金托管協議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利和義務，確?；鹳Y產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
    十七、基金的銷售。
    本基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務。
    本基金的銷售業(yè)務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金銷售業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確?；鹳Y產的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
    銷售機構應嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務。
    十八、基金的注冊登記。
    本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
    本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。
    注冊登記機構享有如下權利：
    1、取得注冊登記費;。
    2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;。
    3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
    注冊登記機構承擔如下義務：
    1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務;。
    2、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務;。
    3、接受基金管理人的監(jiān)督;。
    4、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄20xx年以上;。
    證券投資基金合同篇六
    基金管理人：____________________基金管理有限公司。
    基金托管人：__________銀行。
    _____年_____月。
    目?錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    三、基金合同當事人。
    四、基金管理人的權利義務。
    五、基金托管人的權利義務。
    六、基金份額持有人的權利義務。
    七、基金份額持有人大會。
    八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
    九、基金的基本情況。
    十、基金的募集。
    十二、基金資產的托管。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金轉換。
    十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押。
    十六、基金銷售業(yè)務及其代理。
    十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。
    十八、基金的投資。
    十九、基金的融資。
    二十、基金資產。
    二十一、基金資產估值。
    二十二、基金的收益與分配。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金的會計與審計。
    二十五、基金的信息披露。
    二十六、基金合同終止與基金財產清算。
    二十七、業(yè)務規(guī)則。
    二十八、違約責任。
    二十九、爭議處理和適用法律。
    三十、基金合同的效力與修改。
    三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《_證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。
    基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J?；鹜顿Y者自取得依據基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。
    上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。
    中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。
    二、釋義。
    在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；
    元：指人民幣元；
    中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國；
    基金托管人：指中國建設__________銀行；
    基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人；
    證券投資基金合同篇七
    基金管理人：_____基金管理有限公司。
    基金托管人：中國建*銀行。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設立募集。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉托管。
    十六、基金資產的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產。
    二十二、基金資產估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
    中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5.銀行監(jiān)管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；
    6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
    7.《民法典》：指《民法典》；
    8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
    11.元：指人民幣元；
    13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14.基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15.基金托管人：指中國建*銀行；
    19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
    23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    證券投資基金合同篇八
    基金托管人：中國xx銀行。
    目錄。
    一、前言。
    二、釋義。
    三、基金合同當事人。
    四、基金發(fā)起人的權利與義務。
    五、基金管理人的權利與義務。
    六、基金托管人的權利與義務。
    七、基金份額持有人的權利與義務。
    八、基金份額持有人大會。
    九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
    十、基金的基本情況。
    十一、基金的設立募集。
    十二、基金合同的成立與生效。
    十三、基金的申購與贖回。
    十四、基金的非交易過戶。
    十五、基金的轉托管。
    十六、基金資產的托管。
    十七、基金的銷售。
    十八、基金的注冊登記。
    十九、基金的投資。
    二十、基金的融資。
    二十一、基金資產。
    二十二、基金資產估值。
    二十三、基金費用與稅收。
    二十四、基金收益與分配。
    二十五、基金的會計與審計。
    二十六、基金的信息披露。
    二十七、基金的終止與清算。
    二十八、業(yè)務規(guī)則。
    二十九、違約責任。
    三十、爭議處理。
    三十一、基金合同的效力。
    三十二、基金合同的修改與終止。
    三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
    一、前言。
    為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《_證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。
    本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    _____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準。
    中國_____對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
    二、釋義。
    本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
    1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
    3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；
    4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
    5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國；
    6、《證券法》：指《_證券法》；
    7、《_____》：指《______》；
    11、元：指人民幣元；
    13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
    14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
    15、基金托管人：指中國xx銀行；
    19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
    23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；
    27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
    28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
    29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；
    35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；
    36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；
    證券投資基金合同篇九
    第一百條基金銷售支付機構應當按照規(guī)定辦理基金銷售結算資金的劃付，確?；痄N售結算資金安全、及時劃付。
    第一百零一條基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產財產或者清算財產。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結算資金、基金份額。
    基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構應當確?；痄N售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。
    第一百零二條基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。
    第一百零三條基金份額登記機構以電子介質登記的數據，是基金份額持有人權利歸屬的根據?；鸱蓊~持有人以基金份額出質的，質權自基金份額登記機構辦理出質登記時設立。
    基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
    基金份額登記機構應當保證登記數據的真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
    第一百零四條基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據，對其服務能力和經營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。
    第一百零五條基金評價機構及其從業(yè)人員應當客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。
    第一百零六條基金管理人、基金托管人、基金服務機構的信息技術系統(tǒng)，應當符合規(guī)定的要求。國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求信息技術系統(tǒng)服務機構提供該信息技術系統(tǒng)的相關資料。
    第一百零七條律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。
    第一百零八條基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。
    第十二章基金行業(yè)協會。
    第一百零九條基金行業(yè)協會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
    基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協會，基金服務機構可以加入基金行業(yè)協會。
    第一百一十條基金行業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。
    基金行業(yè)協會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產生。
    第一百一十一條基金行業(yè)協會章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
    第一百一十二條基金行業(yè)協會履行下列職責：
    (一)教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益;。
    (二)依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;。
    (五)提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;。
    (六)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解;。
    (七)依法辦理非公開募集基金的登記、備案;。
    (八)協會章程規(guī)定的其他職責。
    第十三章監(jiān)督管理。
    第一百一十三條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行下列職責：
    (一)制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權;。
    (二)辦理基金備案;。
    (四)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;。
    (五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;。
    (六)指導和監(jiān)督基金行業(yè)協會的活動;。
    (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
    第一百一十四條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
    (二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;。
    (四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;。
    (七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的，可以延長十五個交易日。
    第一百一十五條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件;對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。
    第一百一十六條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務牟取私利。
    第一百一十七條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
    第一百一十八條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
    第一百一十九條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規(guī)定的期限內，不得在被監(jiān)管的機構中擔任職務。
    第十四章法律責任。
    第一百二十條違反本法規(guī)定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    基金管理公司違反本法規(guī)定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
    第一百二十一條基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條第一款規(guī)定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。
    基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    第一百二十二條基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。
    第一百二十三條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    第一百二十四條基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十一條所列行為之一的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
    第一百二十五條基金管理人的股東、實際控制人違反本法第二十四條規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金或證券從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    第一百二十六條未經核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    第一百二十七條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。
    第一百二十八條違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處五萬元以上五十萬元以下罰款。
    第一百二十九條違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    第一百三十條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產而取得的財產和收益，歸入基金財產。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
    第一百三十一條基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
    第一百三十二條基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收違法所得，并處十萬元以上一百萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    第一百三十三條基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
    第一百三十四條違反本法規(guī)定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    第一百三十五條違反本法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
    第一百三十六條違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉讓基金份額的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    第一百三十七條違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
    第一百三十八條基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
    第一百三十九條基金銷售支付機構未按照規(guī)定劃付基金銷售結算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
    第一百四十條挪用基金銷售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    第一百四十一條基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數據的，責令改正，給予警告，并處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
    基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款，并責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。
    第一百四十二條基金投資顧問機構、基金評價機構及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問、基金評價服務的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
    第一百四十三條信息技術系統(tǒng)服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關信息技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。
    第一百四十四條會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
    第一百四十五條基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處三萬元以上十萬元以下罰款。
    第一百四十六條違反本法規(guī)定，給基金財產、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔賠償責任。
    基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。
    第一百四十七條證券監(jiān)督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。
    第一百四十八條拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。
    第一百四十九條違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。
    第一百五十條違反本法規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
    第一百五十一條違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
    第一百五十二條依照本法規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產承擔。
    依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。
    第十五章附則。
    第一百五十三條在中華人民共和國境內募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內進行證券投資，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院有關部門規(guī)定，報國務院批準。
    第一百五十四條公開或者非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動適用本法。
    第一百五十五條本法自6月1日起施行。
    證券投資基金合同篇十
    第一條為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。
    第二條在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
    第三條基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基金合同中約定。
    基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責。
    通過公開募集方式設立的基金(以下簡稱公開募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險，通過非公開募集方式設立的基金(以下簡稱非公開募集基金)的收益分配和風險承擔由基金合同約定。
    第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
    第五條基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。
    基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。
    基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。
    第六條基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。
    第七條非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。
    第八條基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
    第九條基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，基金服務機構從事基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
    基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。
    基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
    第十條基金管理人、基金托管人和基金服務機構，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協會(以下簡稱基金行業(yè)協會)，進行行業(yè)自律，協調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。
    第十一條國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理;其派出機構依照授權履行職責。
    第二章基金管理人。
    第十二條基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
    公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。
    第十三條設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：
    (一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;。
    (二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;。
    (四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數;。
    (五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;。
    (六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;。
    (七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;。
    (八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
    第十四條國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
    基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。
    第十五條有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：
    (三)個人所負債務數額較大，到期未清償的;。
    (六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。
    第十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關的工作經歷;高級管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。
    第十七條公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經營管理主要負責人和從事合規(guī)監(jiān)管的負責人的選任或者改任，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構依照本法和其他有關法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核。
    第十八條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
    公開募集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
    第十九條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
    第二十條公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：
    (一)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;。
    (二)辦理基金備案手續(xù);。
    (三)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;。
    (四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;。
    (五)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;。
    (六)編制中期和年度基金報告;。
    (七)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;。
    (八)辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;。
    (九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
    (十)保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;。
    (十二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
    第二十一條公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：
    (一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;。
    (二)不公平地對待其管理的不同基金財產;。
    (三)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;。
    (四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;。
    (五)侵占、挪用基金財產;。
    (七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;。
    (八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
    第二十二條公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作。
    公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。
    公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
    第二十三條公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。
    公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。
    第二十四條公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：
    (一)虛假出資或者抽逃出資;。
    (二)未依法經股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經營活動;。
    (三)要求基金管理人利用基金財產為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益;。
    (四)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。
    公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。
    在前款規(guī)定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監(jiān)督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。
    第二十五條公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
    (一)限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務;。
    (二)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;。
    (三)限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利;。
    (四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;。
    (五)責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
    公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構提交報告。國務院證券監(jiān)督管理機構經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。
    第二十六條公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令更換。
    第二十七條公開募集基金的基金管理人違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。
    第二十八條在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
    (一)通知出境管理機關依法阻止其出境;。
    (二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。
    第二十九條有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：
    (一)被依法取消基金管理資格;。
    (二)被基金份額持有人大會解任;。
    (三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;。
    (四)基金合同約定的其他情形。
    第三十條公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人;新基金管理人產生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金管理人。
    公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。
    第三十一條公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
    第三十二條對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構依照本章的原則制定。
    第三章基金托管人。
    第三十三條基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。
    商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準。
    第三十四條擔任基金托管人，應當具備下列條件：
    (一)凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定;。
    (二)設有專門的`基金托管部門;。
    (三)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數;。
    (四)有安全保管基金財產的條件;。
    (五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);。
    (六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施;。
    (七)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;。
    (八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
    第三十五條本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員。
    本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員。
    第三十六條基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。
    第三十七條基金托管人應當履行下列職責：
    (一)安全保管基金財產;。
    (二)按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;。
    (三)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立;。
    (四)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;。
    (五)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
    (六)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;。
    (七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
    (八)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;。
    (九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
    (十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;。
    (十一)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
    第三十八條基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
    基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。
    第三十九條本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定，適用于基金托管人。
    第四十條基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規(guī)定的職責時存在重大失誤的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正;逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
    (一)限制業(yè)務活動，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務;。
    (二)責令更換負有責任的專門基金托管部門的高級管理人員。
    基金托管人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構提交報告;經驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關措施。
    第四十一條國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：
    (一)連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的;。
    (二)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;。
    (三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
    第四十二條有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
    (一)被依法取消基金托管資格;。
    (二)被基金份額持有人大會解任;。
    (三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;。
    (四)基金合同約定的其他情形。
    第四十三條基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人;新基金托管人產生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人。
    基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。
    第四十四條基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
    第四章基金的運作方式和組織。
    第四十五條基金合同應當約定基金的運作方式。
    第四十六條基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。
    采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
    采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構另行規(guī)定。
    第四十七條基金份額持有人享有下列權利：
    (一)分享基金財產收益;。
    (二)參與分配清算后的剩余基金財產;。
    (三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;。
    (四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;。
    (五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;。
    (六)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;。
    (七)基金合同約定的其他權利。
    公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。
    第四十八條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：
    (一)決定基金擴募或者延長基金合同期限;。
    (二)決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同;。
    (三)決定更換基金管理人、基金托管人;。
    (四)決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
    (五)基金合同約定的其他職權。
    第四十九條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：
    (一)召集基金份額持有人大會;。
    (二)提請更換基金管理人、基金托管人;。
    (三)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;。
    (四)提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;。
    (五)基金合同約定的其他職權。
    前款規(guī)定的日常機構，由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成;其議事規(guī)則，由基金合同約定。
    第五十條基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。
    第五章基金的公開募集。
    第五十一條公開募集基金，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
    前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
    公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。
    第五十二條注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向國務院證券監(jiān)督管理機構提交下列文件：
    (一)申請報告;。
    (二)基金合同草案;。
    (三)基金托管協議草案;。
    (四)招募說明書草案;。
    (五)律師事務所出具的法律意見書;。
    (六)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定提交的其他文件。
    第五十三條公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：
    (一)募集基金的目的和基金名稱;。
    (二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;。
    (三)基金的運作方式;。
    (四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;。
    (五)確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;
    (六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務;。
    (七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;。
    (九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;。
    (十)基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;。
    (十一)與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式;。
    (十二)基金財產的投資方向和投資限制;。
    (十三)基金資產凈值的計算方法和公告方式;。
    (十四)基金募集未達到法定要求的處理方式;。
    (十六)爭議解決方式;。
    (十七)當事人約定的其他事項。
    第五十四條公開募集基金的基金招募說明書應當包括下列內容：
    (一)基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;
    (二)基金管理人、基金托管人的基本情況;。
    (三)基金合同和基金托管協議的內容摘要;。
    (四)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;
    (五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;。
    (六)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所;。
    (七)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;。
    (八)風險警示內容;。
    (九)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他內容。
    第五十五條國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。
    第五十六條基金募集申請經注冊后，方可發(fā)售基金份額。
    基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。
    第五十七條基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
    前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整。
    對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為。
    第五十八條基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個月內進行基金募集。超過六個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質性變化的，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;發(fā)生實質性變化的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請。
    基金募集不得超過國務院證券監(jiān)督管理機構準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
    第五十九條基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
    第六十條基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
    第六十一條投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
    基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
    (一)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;。
    (二)在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
    第六章公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回。
    第六十二條申請基金份額上市交易，基金管理人應當向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協議。
    第六十三條基金份額上市交易，應當符合下列條件：
    (一)基金的募集符合本法規(guī)定;。
    (二)基金合同期限為五年以上;。
    (三)基金募集金額不低于二億元人民幣;。
    (四)基金份額持有人不少于一千人;。
    (五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
    第六十四條基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
    第六十五條基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案：
    (一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件;。
    (二)基金合同期限屆滿;。
    (三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;。
    (四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。
    第六十六條開放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務機構辦理。
    第六十七條基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務;基金合同另有約定的，從其約定。
    投資人交付申購款項，申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
    基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。
    第六十八條基金管理人應當按時支付贖回款項，但是下列情形除外：
    (一)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;。
    (二)證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值;。
    (三)基金合同約定的其他特殊情形。
    發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
    本條第一款規(guī)定的情形消失后，基金管理人應當及時支付贖回款項。
    第六十九條開放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。基金財產中應當保持的現金或者政府債券的具體比例，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。
    第七十條基金份額的申購、贖回價格，依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。
    第七十一條基金份額凈值計價出現錯誤時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五時，基金管理人應當公告，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
    因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償。
    第七章公開募集基金的投資與信息披露。
    第七十二條基金管理人運用基金財產進行證券投資，除國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定外，應當采用資產組合的方式。
    資產組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定在基金合同中約定。
    第七十三條基金財產應當用于下列投資：
    (一)上市交易的股票、債券;。
    (二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
    證券投資基金合同篇十一
    基金作為一種現代化的投資工具，主要具有以下三個特征：
    基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值?；饘ν顿Y的最低限額要求不高，投資者可以根據自己的經濟能力決定購買數量，有些基金甚至不限制投資額大小，完全按份額計算收益的分配，因此，基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。在參與證券投資時，資本越雄厚，優(yōu)勢越明顯，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對優(yōu)勢，從而獲得規(guī)模效益的好處。
    以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點。在投資活動中，風險和收益總是并存的，因此，“不能將所有的雞蛋都放在一個籃子里”，這是證券投資的箴言。但是，要實現投資資產的多樣化，需要一定的`資金實力，對小額投資者而言，由于資金有限，很難做到這一點，而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難?；鹂梢詰{借其雄厚的資金，在法律規(guī)定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個投資者面臨的投資風險變小，另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性，達到分散投資風險的目的。
    基金實行專家管理制度，這些專業(yè)管理人員都經過專門訓練，具有豐富的證券投資和其它項目投資經驗。他們善于利用基金與金融市場的密切聯系，運用先進的技術手段分析各種信息資料，能對金融市場上各種品種的價格變動趨勢作出比較正確的預測，最大限度地避免投資決策的失誤，提高投資成功率。對于那些沒有時間，或者對市場不太熟悉，沒有能力專門研究投資決策的中小投資者來說，投資于基金，實際上就可以獲得專家們在市場信息、投資經驗、金融知識和操作技術等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失敗。
    契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金起源于英國，后在香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。
    契約型基金是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程，也沒有董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為?；鸸芾砣素撠熁鸬墓芾聿僮??；鹜泄苋俗鳛榛鹳Y產的名義持有人，負責基金資產的保管和處置，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。
    公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。這種基金要設立董事會，重大事項由董事會討論決定。
    公司型基金的特點是：基金公司的設立程序類似于一般股份公司，基金公司本身依法注冊為法人，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財務顧問或管理公司來經營與管理;基金公司的組織結構也與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會，基金資產由公司所有，投資者則是這家公司的股東，承擔風險并通過股東大會行使權利。
    契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。
    (1)資金的性質不同。契約型基金的資金是通過發(fā)行受益憑證籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，為公司法人的資本。
    (2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后成為基金契約的當事人之一，即受益人，無表決權;公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東，享有表決權。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產的權力，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權力。
    (3)基金的營運依據不同。契約型基金依據基金契約營運基金;公司型基金依據基金公司章程營運基金。
    由此可見，契約型基金和公司型基金在法律依據，組織形態(tài)以及有關當事人扮演角色上是不同的。但對投資者來說，投資于公司型基金和契約型基金并無多大區(qū)別，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上，獲取收益后再分配給投資者。
    從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，其他各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。
    證券投資基金合同篇十二
    封面下端應標有托管協議當事人名稱的全稱。
    報送中國證監(jiān)會審核的稿件，必須標有“送審稿”顯著字樣。
    托管協議目錄自首頁開始排印。
    目錄應列明具體的標題及相應的頁碼。
    列明訂立托管協議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。
    二、托管協議的依據、目的和原則。
    訂明托管協議的依據、目的和原則。例如：
    (一)訂立托管協議的依據是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定。
    (二)訂立托管協議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹳Y產的安全，保護基金持有人的合法權益。
    (三)訂立托管協議的原則是平等自愿、誠實信用。
    三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查。
    訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項：
    (一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權，以及發(fā)現基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。
    (二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產進行核查，以及發(fā)現基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。
    四、基金資產保管。
    具體訂明下列事項：
    (二)基金成立時，所募資金的驗證事宜；
    (三)基金銀行賬戶的開設和管理；
    (四)基金證券賬戶的開設和管理；
    (五)基金資產投資的有關實物證券的保管；
    (六)和基金資產有關的重大合同的保管。
    五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行。
    具體訂明有關基金管理人在運用基金資產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：
    (二)投資指令的內容；
    (三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序；
    (四)授權人員更換的程序。
    六、交易安排。
    具體訂明下列事項：
    (一)代理證券買賣的證券經營機構的選擇標準、程序等；
    (三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間；
    開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。
    (四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
    七、資產凈值計算和會計核算。
    具體訂明下列事項：
    (一)基金資產凈值及基金單位每份資產凈值計算和復核的完成時間及程序；
    (二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。
    八、基金收益分配.
    具體訂明基金收益分配的依據、時間及程序等事項。
    九、基金持有人名冊的登記與保管。
    具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
    十、信息披露。
    (一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不得向他人泄露。
    (二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
    十一、基金有關文件檔案的保存。
    說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。
    訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
    十三、基金托管人和基金管理人的更換。
    (一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
    (二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
    十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費。
    訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。
    十五、禁止行為。
    列明托管協議當事人禁止從事的行為，例如：
    (二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；
    (四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。
    十六、違約責任。
    (一)說明由于托管協議當事人過錯，造成托管協議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如因托管協議當事人雙方的過錯，造成托管協議不能履行或者不能完全履行的，根據實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
    (二)說明托管協議當事人違反托管協議，應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
    (三)說明因托管協議當事人違約給基金資產造成實際損害的，應承擔的賠償責任。
    十七、爭議的處理。
    說明發(fā)生糾紛時，當事人可以通過協商或者調解予以解決。當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的，可以根據基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。
    (一)托管協議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經中國證監(jiān)會批準后，自基金成立之日起生效。托管協議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
    (二)托管協議一式份，除上報有關監(jiān)管機構份外，托管協議每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
    十九、托管協議的修改和終止。
    (一)訂明托管協議的修改程序以及修改部分的效力。
    說明托管協議的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
    (二)訂明托管協議終止出現的情形。
    二十、其他事項。
    二十一、托管協議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
    基金管理人(章)。
    法定代表人(簽字)。
    法定代表人(簽字)。
    簽訂地：
    簽訂地：
    簽訂日：年月日。
    簽訂日：年月日。
    證券投資基金合同篇十三
    不少投資者在基金投資上“低買高賣”，賺取差價，進行頻繁的申購贖回，希望獲得更多收益。但他們往往忽略了實際操作中會遇到障礙。
    首先即便是在不斷上揚的牛市行情中，也常會出現一定幅度的市場回調，不少投資者就在當時認為的所謂“高位”贖回，但市場調整很快結束，并再次上升，投資者不得不在更高的價格上進行申購。
    其次，即使正確地把握了交易時機，賺取的差價可能也不足以彌補頻繁操作產生的交易費用。以股票型基金為例，贖回費一般為0.5％，贖回后再買回來的申購費通常要1.5％，也就是說，在進行波段操作時，只有在確保差價超過2％才有賺?；鸩扇〉氖墙M合投資方式，凈值的波動一般比較小，不像單只股票，每天的漲跌幅度可以達到10％，收益率可能遠高于交易成本。
    另外，還有短線頻繁申購贖回要考慮資金的時間成本。目前，多數股票型基金贖回的資金需要幾個工作日才能到賬，往往是這邊資金還沒有到賬，市場短期的.趨勢已發(fā)生變化。
    基金是一個鼓勵投資者長期投資的產品。無論是監(jiān)管部門還是基金產品的設計，都為投資者長期投資創(chuàng)造便利。事實上，在基金投資上獲取最多收益的也往往是那些長期持有的投資者。
    證券投資基金合同篇十四
    基金契約目錄基金契約目錄自首頁開始排印。
    目錄應列明各個具體標題及相應的頁碼。
    一、前言。
    (一)載明訂立基金契約的目的、依據和原則。例如；
    2.訂立基金契約的依據是《暫行辦法》及其他有關規(guī)定；
    3.訂立基金契約的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權益。
    (二)說明基金由發(fā)起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定發(fā)起設立。
    說明中國證監(jiān)會對基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明基金沒有風險。
    (四)說明基金投資者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，并按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
    列明基金契約當事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批準設立機關及批準設立文號、組織形式、實收資本、存續(xù)期間等。
    (一)基金發(fā)起人。
    (二)基金管理人。
    (三)基金托管人。
    (一)基金名稱(基金全稱)。
    (二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)。
    (三)基金單位發(fā)行總份額。
    (四)基金單位每份面值和發(fā)行價格。
    基金單位每份面值為人民幣1元。
    (五)基金存續(xù)期限。
    自基金成立之日至基金終止之日。
    四、基金單位的發(fā)行。
    說明任何與基金單位發(fā)行有關的當事人不得預留和提前發(fā)售基金單位。
    (一)基金單位的發(fā)行時間、發(fā)行方式(例如上網發(fā)行)、發(fā)行對象。
    (二)基金單位每份發(fā)行價格××元，其中每份面值為1元、發(fā)行費用為××元。
    (三)基金發(fā)起人認購的份額。
    (四)基金單位的認購和持有限額。
    訂明封閉式基金投資者認購和持有的數額限制(例如：認購數額為1000份的倍數；最低數額、數額)；開放式基金投資者首次認購和持有的數額限制。
    五、基金的成立和交易安排。
    (一)基金成立的條件。
    說明基金成立的條件，并說明基金成立前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。
    (二)基金不能成立時已募集資金的處理方式。
    (三)基金成立后的交易安排。
    如為封閉式基金，說明其成立后可以根據《暫行辦法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。
    如為開放式基金，訂明其成立后申購與贖回的下列事項：
    1.申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。
    2.申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。
    3.申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。
    4.申購和贖回申請的確認：例如，說明基金管理人或其指定的代理機構應以收到申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日。
    5.申購和贖回數額：訂明有關基金申購、贖回的數額約定(例如：基金申購、贖回的最低數額；申購、贖回數額為1000份的倍數)。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
    6.申購和贖回價格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的后一日基金單位每份凈資產價值為基礎計算每份基金單位的申購或贖回價。
    7.申購和贖回款項支付：訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，并說，明基金管理人應指示基金托管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。
    8.贖回后的變更登記：說明基金持有人進行贖回時，基金管理人應指示基金托管人及時辦理變理登記。
    9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說明出現巨額贖回、不可抗力以及有關規(guī)定確定的其他情形，向中國證監(jiān)會報告后可延遲支付贖回款項。
    (1)巨額贖回的發(fā)生：訂明巨額贖回發(fā)生的情形。例如：在一個營業(yè)日的基金單位贖回價金總額扣除當日申購基金單位價金總額的余額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的比例所應保持的現金及國債總額，即發(fā)生巨額贖回。
    (2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現巨額贖回的情況，基金管理人應立即報告中國證監(jiān)會后，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，并以合理方式處理基金資產，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。
    (3)巨額贖回價格與款項支付：訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間。
    (4)巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發(fā)生時應及時向中國證監(jiān)會報告并公告。
    (5)不可抗力及有關規(guī)定確定的其他情形。
    10.申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標準。說明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔。
    六、基金的托管。
    說明基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定訂立托管協議。訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹳Y產的安全，保護基金持有人的合法權益。
    七、基金的投資目標、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制。
    (一)投資目標。
    例如，說明投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確?；鹳Y產的安全并謀求基金長期投資收益。
    (二)投資范圍。
    說明基金只能投資于具有良好流動性的金融工具，其中主要投資于國內依法公開發(fā)行上市的股票、債券。
    (三)投資決策。
    訂明基金管理人運用基金資產的決策依據、決策程序。
    (四)投資組合。
    說明基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產總值的80％；
    訂明股票、債券的投資分別在基金資產中的擬占比例；
    訂明選擇不同證券構成投資組合所依據的原則。
    (五)投資限制。
    列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定禁止的投資事項。
    八、基金發(fā)起人的權利與義務。
    (一)基金發(fā)起人的權利。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的權利，例如申請設立基金等。
    (二)基金發(fā)起人的義務。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務。例如：公告招募。
    說明書。
    ；在基金設立時認購和存續(xù)期間持有符合規(guī)定比例的基金單位；基金不能成立時及時退還所募資金本息等。
    九、基金管理人的權利與義務。
    (一)基金管理人的權利。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定規(guī)定的權利，例如運用基金資產、獲得管理人報酬、依照有關規(guī)定代表基金行使股東權利等。
    (二)基金管理人的義務。
    具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
    1.自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；
    5.接受基金托管人的監(jiān)督；
    6.按規(guī)定計算并公告基金資產凈值及基金單位每份資產凈值；
    7.嚴格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
    9.按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；
    10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
    11.不謀求對上市公司的控股和直接管理；
    12.依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定召集基金持有人大會；
    13.保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上；
    14.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；
    16.因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
    17.基金托管人因過錯造成基金資產損失時，應為基金向基金托管人追償；
    18.其他義務。
    十、基金托管人的權利與義務。
    (一)基金托管人的權利。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的權利，例如：獲得基金托管費；監(jiān)督基金管理人的投資運作等。
    (二)基金托管人的義務。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
    1.以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產；
    8.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值或基金單位價格；
    9.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行；
    10.建立并保存基金持有人名冊，并負責基金單位轉讓的過戶和登記；
    11.按有關規(guī)定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等15年以上；
    12.按規(guī)定制作相關帳冊并與基金管理人核對；
    13.依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項；
    14.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；
    16.因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
    17.基金管理人因過錯造成基金資產損失時，應為基金向基金管理人追償；
    18.其他義務。
    十一、基金持有人的權利與義務。
    (一)基金持有人的權利。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的權利，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大會；監(jiān)督基金運作情況；獲取基金業(yè)務及財務狀況的資料等。
    說明每份基金單位具有同等的合法權益。
    (二)基金持有人的義務。
    列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定所規(guī)定的義務，例如：
    2.交納基金認購款項及規(guī)定的費用；
    3.承擔基金虧損或者終止的有限責任；
    4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。
    十二、基金持有人大會。
    訂明基金持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內容與程序、表決、公告及其他相關事宜。
    (一)召開事由。
    訂明召開基金持有人大會的事由或情形。
    (二)召集方式。
    訂明基金持有人大會的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會；在基金管理人無法行使召集權的情況下，應由基金托管人召集基金持有人大會；在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，由主要發(fā)起人召集基金持有人大會。
    (三)通知。
    訂明召開基金持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式。
    (四)出席方式。
    訂明基金持有人出席會議的方式。例如：現場開會或書面開會的方式，如采取書面開會的方式應說明是否需事先報告中國證監(jiān)會。
    (五)議事內容與程序。
    訂明基金持有人大會的議事內容和程序。
    (六)表決。
    訂明基金持有人大會決議形成的條件、表決方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權，基金持有人大會決議經出席會議的基金持有人所持表決權的半數以上通過。
    說明基金持有人大會決議對全體基金持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力。
    (七)公告。
    訂明基金持有人大會決議報中國證監(jiān)會備案后的公告時間、方式。
    十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序。
    (一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
    1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任；中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責的。
    2.基金托管人的更換條件：列明基金托管人的更換條件。例如：基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益；代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任；中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責的。
    (二)基金托管人和基金管理人的更換程序。
    1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名；新任基金管理人由基金托管人提名。
    2.決議：說明基金持有人大會應對被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成決議。
    3.批準：說明新任基金托管人應經中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準，新任基金管理人應經中國證監(jiān)會審查批準。說明原任基金托管人應經中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準退任，原任基金管理人應經中國證監(jiān)會批準退任。
    4.公告：說明基金管理人或基金托管人更換后應按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定進行公告。
    十四、基金資產。
    (一)基金資產總值。
    具體列明基金資產總值的構成。
    (二)基金資產凈值。
    列明基金資產凈值的構成。
    (三)基金資產的帳戶。
    例如，說明基金資產以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設基金專用帳戶，并報中國證監(jiān)會備案。
    (四)基金資產的處分。
    說明基金資產應獨立于基金管理人及基金托管人的資產，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘云渥杂匈Y產承擔法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押和其他權利。除依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定處分外，基金資產不得被處分。
    十五、基金資產估值。
    (一)基金資產估值的目的。
    例如，說明基金資產估值的目的是為了客觀、標準地反映基金資產是否增值、保值。
    (二)基金資產估值的事項。
    說明估值日、估值方法、估值對象、估值程序、暫停估值的情形等。
    十六、基金費用與稅收。
    (一)基金費用的種類。
    列明基金費用的種類。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金托管人的托管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。
    (二)基金費用的計提方法、計提標準、支付方式。
    訂明基金費用的計提方法、計提標準、支付方式，并說明基金費用從基金資產中支付。
    (三)不得列入基金費用的項目。
    說明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不得列入基金費用。
    (四)稅收。
    說明基金、基金持有人根據國家有關規(guī)定納稅的情況。
    十七、基金收益與分配。
    (一)基金收益的構成。
    說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。
    說明因運用基金資產帶來的成本或費用的節(jié)約應計入收益。
    (二)基金凈收益。
    說明基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。
    (三)基金收益分配原則。
    訂明基金收益分配的基本比例、分配次數、分配時間、分配政策等。例如；基金收益分配應當采取現金形式，每年至少分配一次；基金當年收益應先彌補上一年虧損后，才可進行當年收益分配；基金投資當年虧損，則不應進行收益分配。
    (四)基金收益分配方案。
    基金收益分配方案中應載明基金收益的范圍；基金凈收益、基金收益分配的對象、原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
    (五)基金收益分配方案的確定與公告。
    說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金托管人核實，公告前報中國證監(jiān)會備案。
    十八、基金的會計與審計。
    (一)基金會計政策。
    訂明基金的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：基金的會計年度為自公歷每年的5月1日至第二年的4月30日；基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度。
    說明基金應獨立建帳、獨立核算。說明基金管理人應保留完整的會計帳目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。
    (二)基金審計。
    說明基金管理人應聘請與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表進行審計。
    訂明更換會計師事務所、經辦注冊會計師的程序。更換會計師事務所、經辦注冊會計師必須報中國證監(jiān)會備案。
    十九、基金的信息披露。
    說明基金的信息披露應符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定。
    說明一個基金會計年度內的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。
    (一)基金的年度報告與中期報告。
    說明基金的年報在基金會計年度結束后的90日內公告，中期報告在基金會計年度前六個月結束后的30日內公告。
    (二)基金的臨時報告與公告。
    說明基金在運作過程中發(fā)生可能對基金持有人權益及基金單位的交易價格產生重大影響的事項時，應按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定及時報告并公告。
    列明可能對基金持有人權益及基金單位交易價格產生重大影響的事項，例如：
    1.基金持有人大會決議；
    2.基金管理人或基金托管人變更；
    3.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；
    4.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內變更達30％以上；
    5.基金所投資的上市公司出現重大事件；
    6.重大關聯事項；
    7.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；
    8.重大訴訟、仲裁事項；
    9.基金上市；
    10.基金提前終止；
    11.其他重要事項。
    (三)基金資產凈值公告。
    說明封閉式基金資產凈值每月至少公告一次，開放式基金資產凈值每周至少公告一次。
    (四)基金投資組合公告。
    說明基金的投資組合每三個月至少公告一次。
    (五)公開說明書。
    說明開放式基金成立后，應于每六個月結束后的一個月內公告公開說明書，并應在公告時間15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內容的截至日為每六個月的最后一日。
    公開說明書應包括下列內容：
    1.基金簡介；
    2.投資組合；
    4.重要變更事項；
    5.其他應披露事項。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高級管理人員是否受到中國證監(jiān)會及工商、財稅等有關機關的處罰，如果受到處罰，應詳細說明。
    (六)信息披露文件的存放與查閱。
    載明基金定期公告、臨時公告、基金資產凈值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。并說明基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
    二十、基金的終止和清算。
    (一)基金的終止。
    具體列明出現《暫行辦法》規(guī)定的基金終止的具體情形。
    (二)基金清算小組。
    1.基金清算小組成立時間：說明自基金終止之日起××日內成立。
    2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務資格的律師以及中國證監(jiān)會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。
    3.基金清算小組職責：說明基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進行必要的民事活動。
    (三)基金清算程序。
    訂明基金清算的程序。例如：基金資產的保管，基金資產的清理；基金資產的確定；基金資產的估價；基金資產的分配；基金清算的期限等。
    (四)清算費用。
    說明清算費用的來源及支付方式。
    (五)基金清算剩余資產的分配。
    說明依據基金清算的分配方案，將基金清算后的全部剩余資產扣除基金清算費用后，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。
    (六)基金清算的公告。
    訂明基金清算過程中的公告安排。
    (七)基金清算帳冊及文件的保存。
    說明基金清算帳冊及文件由基金托管人保存15年以上。
    二十一、違約責任。
    (一)說明由于基金契約當事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如屬基金契約當事人雙方或三方的過錯，根據實際情況，由雙方或三方分別承擔各自應負的違約責任。
    (二)說明當事人違反基金契約，應向其他方支付違約金，如果由于違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
    基金契約能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。
    二十二、爭議的處理。
    說明基金契約當事人發(fā)生糾紛的，可以通過協商或者調解解決?；鹌跫s當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、調解不成的，可以依據基金契約中的仲裁條款(如果采取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事后達成的書面仲裁協議，向仲裁機構申請仲裁?；鹌跫s當事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事后又沒有達成書面仲裁協議的，可以向人民法院起訴。
    (一)說明基金契約經三方當事人蓋章以及三方法定代表人簽字并經中國證監(jiān)會批準后生效?；鹌跫s的有效期自其生效之日至該基金清算結果報中國證監(jiān)會批準并公告之日。
    (二)說明基金契約自生效之日對基金契約當事人具有同等的法律約束力。
    (三)說明基金契約正本一式份，除上報有關監(jiān)管機構一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
    (四)說明基金契約可印制成冊并對外公開散發(fā)或供投資者在有關場所查閱，但應以基金契約正本為準。
    1.說明基金契約的修改應當經基金契約當事人同意；
    3.說明基金契約的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
    1.基金的終止。說明出現下列情況之一的，應當終止基金：
    (1)基金封閉期滿又未被批準續(xù)期的；
    (2)基金經批準提前終止的；
    (3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止的。
    2.基金契約的終止。說明基金終止后，應當對基金進行清算。中國證監(jiān)會對清算結果批準并予以公告后基金契約方能終止。
    二十五、其他事項。
    二十六、契約當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日。
    基金發(fā)起人(章)基金管理人(章)基金托管人(章)。
    法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)。
    簽訂地：簽訂地：簽訂地：
    簽訂日：年月日簽訂日：年月日簽訂日：年月日。
    證券投資基金合同篇十五
     導語：下面是對證券投資基金法的第九十一條法律條文的釋義，需要了解相關法律條文的考生們跟著小編一起來看看相關的考試知識唄~~~我們多學習一些知識總是不會有壞處的哦。
     第九十一條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者取消基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款;給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任。
     【釋義】本條是對基金管理人、基金托管人將基金財產用于從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動應當承擔的法律責任的規(guī)定。
     本法第59條第(七)項規(guī)定，基金財產不得用于從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。本條對基金管理人、基金托管人有本法第59條第(七)項所列行為應當承擔的法律責任單獨作出規(guī)定，是因為證券法對從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動的行為規(guī)定了法律責任。所以本條規(guī)定除依據證券法處罰外，還應承擔相應的法律責任。
     證券法對從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動明確規(guī)定依法處理非法獲得的證券，沒有規(guī)定上述行為人對受損害股東的民事責任。本法依證券投資基金的特點作了新規(guī)定，明確規(guī)定基金管理人、基金托管人將基金財產用于從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任。
     一是沒收違法所得。即由國務院證券監(jiān)督管理機構對違法的基金管理人、基金托管人發(fā)出處罰通知，責令其上交違法所得。這種處罰是一種財產罰。基金管理人?；鹜泄苋嗽诮拥經]收違法所得的行政處罰通知后，應當立即上交違法所得。
     二是罰款。即由國務院證券監(jiān)督管理機構對基金管理人?；鹜泄苋思捌渲苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員罰款。罰款是一種財產罰，是對基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在經濟上給予一定的懲罰，以起懲戒作用。本條規(guī)定的罰款數額有一定幅度，即對基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員除依證券法處理外，再處3萬元以上30萬元以下的罰款。具體數額，由國務院證券監(jiān)督管理機構依違法行為情節(jié)輕重、造成的后果等情況確定。
     三是警告。即由國務院證券監(jiān)督管理機構對基金管理人、基金托管人的直接負責的主管人員和其他直接責任人員發(fā)出處罰通知，給予其警告?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋说腵直接負責的主管人員和其他直接責任人員在接到被給予警告的行政處罰通知后，應當立即認識自己違法所在并改正自己的違法行為。
     四是暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格。即由國務院證券監(jiān)督管理機構對基金管理人、基金托管人的直接負責的主管人員和其他直接責任人員發(fā)出處罰通知，暫?；蛘呷∠浠饛臉I(yè)資格。這種處罰是一種資格罰?；鸸芾砣?、基金托管人的直接負責的主管人員和其他直接責任人員在接到被給予暫停或者取消基金從業(yè)資格行政處罰通知后，應當立即暫?；蛘卟辉僭诨鹦袠I(yè)從業(yè)。
     基金管理人、基金托管人將基金財產用于從事內幕交易、操縱證券交易價格，依刑法第180條、第182條處理。刑法第180條規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。這是對內幕交易構成犯罪行為追究刑事責任的法律依據。刑法第182條規(guī)定操縱證券交易價格，構成犯罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。這里需要說明，操縱市場行為情節(jié)嚴重的才構成犯罪，所謂“情節(jié)嚴重”，通常是指行為人曾因有操縱證券交易價格行為受過處罰，又實施該行為的;造成惡劣社會影響的;造成股票價格暴漲暴跌，嚴重影響證券市場交易秩序的;給其他投資者造成巨大經濟損失的，等等?；鸸芾砣?、基金托管人將基金財產用于從事其他不正當的證券交易活動，構成犯罪的，依刑法相關規(guī)定處理。
    證券投資基金合同篇十六
    基金作為一種現代化的投資工具，主要具有以下三個特征：
    基金是這樣一種投資方式：它將零散的資金巧妙地匯集起來，交給
    專業(yè)
    機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值。基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據自己的經濟能力決定購買數量，有些基金甚至不限制投資額大小，完全按份額計算收益的分配，因此，基金可以最廣泛地吸收社會閑散資金，集腋成裘，匯成規(guī)模巨大的投資資金。在參與證券投資時，資本越雄厚，優(yōu)勢越明顯，而且可能享有大額投資在降低成本上的相對優(yōu)勢，從而獲得規(guī)模效益的好處。
    以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的另一大特點。在投資活動中，風險和收益總是并存的，因此，“不能將所有的雞蛋都放在一個籃子里”，這是證券投資的箴言。但是，要實現投資資產的多樣化，需要一定的資金實力，對小額投資者而言，由于資金有限，很難做到這一點，而基金則可以幫助中小投資者解決這個困難?；鹂梢詰{借其雄厚的資金，在法律規(guī)定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，借助于資金龐大和投資者眾多的公有制使每個投資者面臨的投資風險變小，另一方面又利用不同的投資對象之間的互補性，達到分散投資風險的目的。
    基金實行專家管理制度，這些專業(yè)管理人員都經過專門訓練，具有豐富的證券投資和其它項目投資經驗。他們善于利用基金與金融市場的密切聯系，運用先進的技術手段分析各種信息資料，能對金融市場上各種品種的價格變動趨勢作出比較正確的預測，最大限度地避免投資決策的失誤，提高投資成功率。對于那些沒有時間，或者對市場不太熟悉，沒有能力專門研究投資決策的中小投資者來說，投資于基金，實際上就可以獲得專家們在市場信息、投資經驗、金融知識和操作技術等方面所擁有的優(yōu)勢，從而盡可能地避免盲目投資帶來的失敗。
    百分網
    契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金起源于英國，后在香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行。
    契約型基金是基于契約原理而組織起來的代理投資行為，沒有基金章程，也沒有董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為?；鸸芾砣素撠熁鸬墓芾聿僮?。基金托管人作為基金資產的名義持有人，負責基金資產的保管和處置，對基金管理人的運作實行監(jiān)督。
    公司型基金是按照公司法以公司形態(tài)組成的，該基金公司以發(fā)行股份的.方式募集資金，一般投資者則為認購基金而購買該公司的股份，也就成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。這種基金要設立董事會，重大事項由董事會討論決定。
    公司型基金的特點是：基金公司的設立程序類似于一般股份公司，基金公司本身依法注冊為法人，但不同于一般股份公司的是，它是委托專業(yè)的財務顧問或管理公司來經營與管理;基金公司的組織結構也與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會，基金資產由公司所有，投資者則是這家公司的股東，承擔風險并通過股東大會行使權利。
    契約型基金與公司型基金的不同點有以下幾個方面。
    (1)資金的性質不同。契約型基金的資金是通過發(fā)行受益憑證籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，為公司法人的資本。
    (2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購買受益憑證后成為基金契約的當事人之一，即受益人，無表決權;公司型基金的投資者購買基金的股票后成為該公司的股東，享有表決權。因此，契約型基金的投資者沒有管理基金資產的權力，而公司型基金的股東通過股東大會享有管理基金公司的權力。
    (3)基金的營運依據不同。契約型基金依據基金契約營運基金;公司型基金依據基金公司章程營運基金。
    由此可見，契約型基金和公司型基金在法律依據，組織形態(tài)以及有關當事人扮演角色上是不同的。但對投資者來說，投資于公司型基金和契約型基金并無多大區(qū)別，它們的投資方式都是把投資者的資金集中起來，按照基金設立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上，獲取收益后再分配給投資者。
    從世界基金業(yè)的發(fā)展趨勢看，公司型基金除了比契約型基金多了一層基金公司組織外，
    其他
    各方面都與契約型基金有趨同化的傾向。