總結(jié)是一種思維活動，能夠幫助我們更好地理解和掌握所學(xué)知識?？偨Y(jié)時要注重語言的簡潔明了，避免使用過于復(fù)雜的詞匯和長句子。通過閱讀這些總結(jié)范文，我們可以了解到不同領(lǐng)域和不同階段的總結(jié)方式和風(fēng)格。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇一
2015年，新日銀行將嚴(yán)格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責(zé)、細(xì)化管理措施、加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，嚴(yán)把內(nèi)控案防關(guān)口不放松，促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)、提高案防意識。高度重視內(nèi)控案防工作，始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內(nèi)控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結(jié)，年終有總結(jié)，做到制度健全、人員落實，管理到位。
二、加強制度建設(shè)、促進(jìn)制度學(xué)習(xí)。將全面及時傳達(dá)總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，認(rèn)真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。
三、加強隊伍建設(shè)、確保落實到位。一是要加強員工隊伍建設(shè)，通過不斷的教育培訓(xùn)、檢查督促，提高全員的內(nèi)控意識，使其明確工作職責(zé)、規(guī)范工作行為。二是認(rèn)真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風(fēng)險隱患。三是全面落實各項內(nèi)控制度，把操作風(fēng)險作為主要風(fēng)險，堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。四是嚴(yán)格遵守組織紀(jì)律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問題及風(fēng)險隱患及時按照規(guī)定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。
在新的一年里，新日銀行將進(jìn)一步加大工作力度，加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，確保各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運營，使內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
新日銀行2015年1月5日。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇二
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、親愛的同事們：
大家好!有這樣一個問題常常在我的腦海里縈繞：是什么力量使一代又一代農(nóng)信人在偏遠(yuǎn)山區(qū)忍受著寂寞與艱辛，辛勤耕耘?又是什么力量使信貸員老李在身患重病之時，仍然在服務(wù)三農(nóng)的征程上播撒希望?現(xiàn)在我才明白原來這就是愛。是因為他們深深地愛著農(nóng)信這片熱土，深深地愛著農(nóng)信這份*凡的事業(yè)。而今的我們，面對處在改革浪潮中的農(nóng)信，為她我們又能做些什么呢?這就是我今天為大家?guī)淼难葜v——《讓合規(guī)與愛同行》。
我們愛她，心中的農(nóng)信，她帶著一身滄桑從遠(yuǎn)方走來，背負(fù)著廣大“三農(nóng)”的重托，走過五十載風(fēng)雨春秋。記得剛誕生之時，在城鄉(xiāng)角落低矮、狹窄的營業(yè)室，憑著一把算盤一支筆，一個錢箱一本賬，一點點蹣跚學(xué)步，一步一個腳印，一步一個臺階，艱難地成長??經(jīng)歷了幾度沉浮，幾番掙扎，她長大了!她已經(jīng)成為了農(nóng)村金融的主力軍。寬敞明亮的營業(yè)大廳，先進(jìn)的服務(wù)設(shè)備，農(nóng)信銀和齊魯鄉(xiāng)情卡的方便快捷??她已經(jīng)學(xué)會了在金融改革的浪潮中乘風(fēng)破浪、頑強拼搏。
是的，她長大了，可是擺在我們面前的困難也多了起來。隨著國家刺激農(nóng)村經(jīng)濟的政策相繼出臺，農(nóng)村金融市場由冷轉(zhuǎn)熱，農(nóng)業(yè)銀行重返“三農(nóng)”服務(wù)陣地，郵政儲蓄布局日趨完善，村鎮(zhèn)銀行的相繼開立，農(nóng)信社面臨的農(nóng)村金融競爭形勢變得日趨嚴(yán)峻，再加上由于以往自身的不合規(guī)操作導(dǎo)致的沉重歷史包袱。這些都不得不讓我們放慢了前行的腳步??困難，困難多了并不可怕，只要找到了法寶我們就一定會勝利!合規(guī)文化這把利刃它像一盞明燈，一把烈火，照亮了我們前行的道路，驅(qū)逐了我們征途上的黑暗!合規(guī)文化，規(guī)范操作是何等的重要!合規(guī)文化是一種修養(yǎng)，她令我們舉手投足都體現(xiàn)出農(nóng)信員工高尚的風(fēng)貌、良好的形象!合規(guī)文化是一種愛，她象陽光雨露一樣滋潤著我們的心田、洗禮著我們的靈魂!合規(guī)文化是一種企業(yè)精神,她堅定著我們的信念、激發(fā)著我們的斗志!合規(guī)文化是一種保障，她為農(nóng)信事業(yè)的健康發(fā)展遮風(fēng)蔽雨、保駕護航!大家知道，真正對員工的關(guān)懷是預(yù)警在先。當(dāng)一個員工出現(xiàn)問題時，我們要及時的給予提醒、給予警告?，F(xiàn)在，各項制度要求異常嚴(yán)格，處罰力度越來越大，要求我們“違規(guī)必糾、違規(guī)即究、違規(guī)嚴(yán)究”。
如果我們要想保護好員工，就應(yīng)該嚴(yán)格落實合規(guī)要求。
展開合規(guī)文化的長卷，我們可以看到：我們的員工，為了更好的規(guī)避新舊系統(tǒng)切換中存在的風(fēng)險，面對家庭的重壓，依然戰(zhàn)斗在業(yè)務(wù)的最前沿;我們的員工，為了盡快的完善安全防范設(shè)施，加班加點，不辭辛苦;我們的員工在參加完警示教育活動后，積極開展案件專項治理“回頭看”深度排查和“堵塞風(fēng)險漏洞”專項治理活動，從小事著手，規(guī)范每個操作環(huán)節(jié)，確立合規(guī)理念，倡導(dǎo)合規(guī)風(fēng)氣，營造合規(guī)氛圍。
古人云：矩不正，不可以為方;規(guī)不正，不可以為圓。法律也好，規(guī)則也罷都是外在的東西，如果說它僅僅只是被用來死記，而沒用來約束我們的行為，那么再好的法規(guī)制度于我們來說也只是紙上談兵。
一次休假坐車回家，這時，身邊一位乘客從口袋里拿出一個火機和一根煙，欲點又收了回去。旁邊男子拍了拍他的肩膀說“憋了大半天了就抽一根吧”男子微微一笑，指了指加油站禁煙標(biāo)志?？吹竭@一幕，我的內(nèi)心涌上了莫名的感觸。一個看似很小的舉動卻使整車人遠(yuǎn)離了危險。如果我們工作中也能將遵規(guī)守矩作為一種自覺的理念入腦入心，那么振興農(nóng)信則指日可待呀。
俗話說：一年的企業(yè)靠運氣，十年的企業(yè)靠經(jīng)營，百年的企業(yè)靠文化。企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是推動企業(yè)發(fā)展的不竭動力。我希望我們的領(lǐng)導(dǎo)能夠發(fā)揚民主、集體商議，為我們建立合格的規(guī);我希望我們的領(lǐng)導(dǎo)能夠率先垂范，以身作則;我希望我們的員工能夠知規(guī)守矩合規(guī)操作，杜絕一切盲目違規(guī)盲從違規(guī)。讓合規(guī)成為一種意識，讓敬業(yè)成為一種追求，讓農(nóng)信精神成為一種資本，那我們所擁有的將是不老的農(nóng)信青春!愛是心靈的路，愛是心靈的橋。讓我們秉承合規(guī)文化，樹立誠信意識，以規(guī)范為標(biāo)尺，以法律為約束，齊心協(xié)力，共筑精神長城。在農(nóng)信蓬勃發(fā)展的今天，合規(guī)文化為我們鋪就了一條卓越之路，那就讓我們沿著這條路闊步前進(jìn)吧，與責(zé)任并肩，與大愛同行!謝謝大家!“人人合規(guī)，全社安康;一人違規(guī)，全社遭殃”。作為一名農(nóng)信員工，要敢于和違規(guī)亮劍，亮劍是一種精神，是一種魄力，是一種面對違規(guī)現(xiàn)象動真格、敢碰硬的魄力，是我們新時代農(nóng)信人的風(fēng)采。樹合規(guī)理念，向違規(guī)亮劍。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇三
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險[2011]9號）要求以及銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實際，組織全體員工認(rèn)真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：
一、準(zhǔn)備階段。
為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長任組長，監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對本部門的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于2011年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動要求。
二、學(xué)習(xí)階段。
在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項制度，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動的講解。通過一個月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。
三、自查自糾階段。
在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過自查，對于各社（部）財務(wù)方面存在的問題：
（一）憑證管理不合規(guī)。
（二）列支辦公用品無清單。
信貸方面存在的問題：
（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自。
付貸款。
（二）貸款手續(xù)不齊全。
（三）貸款三責(zé)制度落實不到位等問題。
以上問題均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣。
針對上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個方面加強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。
正陽縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社。
二0一一年九月二十二日。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇四
1、持續(xù)抓好內(nèi)控機制建設(shè)。一是完善內(nèi)控管理考核辦法，全面修訂內(nèi)控管理十個平臺考核辦法，進(jìn)一步明確各級人員在內(nèi)控防案工作中的具體責(zé)任和工作內(nèi)容，抓好內(nèi)控管理10個平臺和推進(jìn)內(nèi)控日?；芾?；二是制定《網(wǎng)點內(nèi)控日常管理排名考核辦法》，加強網(wǎng)點的檢查監(jiān)督和管理考核，按季進(jìn)行排名通報，促進(jìn)網(wǎng)點內(nèi)控管理水平提高。三是落實內(nèi)控案防專職領(lǐng)導(dǎo)制，在全行轄所支行聘任了內(nèi)控監(jiān)察專員，落實內(nèi)控案防專職領(lǐng)導(dǎo)，指定下發(fā)《麗水分行內(nèi)控監(jiān)察專員崗位職責(zé)》和《麗水分行內(nèi)控監(jiān)察專員履職考核考核實施細(xì)則》，規(guī)范履職范圍，強化履職考核，有效推進(jìn)營業(yè)機構(gòu)的內(nèi)控管理和案防工作。
2、認(rèn)真落實業(yè)務(wù)高風(fēng)險點防控治理工作。一是結(jié)合我行實際，制定麗水分行業(yè)務(wù)高風(fēng)險防控重點，明確將客戶信息真實性及資料管理、現(xiàn)金交接業(yè)務(wù)、參與民間融資中介、高利貸活動作為我行防控重點。二是分解落實，明確責(zé)任，將總行、省分行明確的重要風(fēng)險點和市分行自定的重要風(fēng)險點防控治理責(zé)任分解到各專業(yè)部室，將落實情況在季度防案分析會上進(jìn)行匯報。三是及時進(jìn)行提示，收集各類外部監(jiān)管法律、法規(guī)和風(fēng)險提示，各專業(yè)部門結(jié)合日常檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對風(fēng)險點和違規(guī)操作的原因進(jìn)行分析和提示，全行部共編發(fā)60多期各類《業(yè)務(wù)風(fēng)險提示》。四是加強檢查考核，組織開展重要風(fēng)險點和業(yè)務(wù)高風(fēng)險提示落實情況“回頭看”活動，對2011年以來重要風(fēng)險點和風(fēng)險警示整改落實情況編制分解落實表，對整改落實情況全面進(jìn)行檢查，確保重要風(fēng)險點和業(yè)務(wù)高風(fēng)險提示學(xué)習(xí)到位、排查到位、整改到位。
3、切實做好檢查監(jiān)督工作。一是加強業(yè)務(wù)運營風(fēng)險的核查工作，調(diào)整部室職能，將業(yè)務(wù)運營風(fēng)險核查工作從運行管理部移交到內(nèi)控合規(guī)部，落實專人負(fù)責(zé)，充分利用系統(tǒng)功能，對業(yè)務(wù)運營風(fēng)險事件發(fā)生情況進(jìn)行監(jiān)測，核查準(zhǔn)風(fēng)險事件形成原因，判斷風(fēng)險影響程度，落實整改，定期分析，推動業(yè)務(wù)操作和管理水平穩(wěn)步提高。二是根據(jù)我行業(yè)務(wù)發(fā)展情況和風(fēng)險狀況，先后開展個人不良貸款專項檢查、票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易真實性及操作合規(guī)性專項檢查、自助設(shè)備運營管理情況專項調(diào)查，及時排查分析風(fēng)險狀況，研究制定風(fēng)險防控措施；依據(jù)《高級管理人員經(jīng)濟責(zé)任審計實施辦法》，先后對11位支行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行任期審計，評價審計對象任期內(nèi)的經(jīng)營管理情況；組織開展突擊檢查和內(nèi)控評價工作，檢閱支行內(nèi)控管理制度落實情況，提升內(nèi)控管理水平。三是配合銀監(jiān)會、人民銀行等監(jiān)管部門做好業(yè)務(wù)的自查自糾工作，對監(jiān)管部門提出的問題和意見，認(rèn)真落實整改，確保合規(guī)經(jīng)營。四是狠抓發(fā)現(xiàn)問題的整改落實和責(zé)任處罰工作，先后制定下發(fā)《麗水分行操作風(fēng)險事件評議管理辦法》、《麗水分行不良貸款評議管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范問題整改責(zé)任及流程的通知》，落實問題整改，加大責(zé)任追究。
4、深入開展開展內(nèi)控主題教育。一是堅持“內(nèi)控先行”理念，在全行范圍布置開展“講合規(guī)、講遵章、講操守，促發(fā)展”“三講一促”案防主題教育，組織員工重點學(xué)習(xí)《員工行為禁止性規(guī)定》和其他相關(guān)文件制度，對照檢查業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險點，觀看案件警示片，撰寫學(xué)習(xí)心得，進(jìn)行知識測試，組織開展“我為內(nèi)控工作提建議”活動，收到建議近百條；編發(fā)活動簡報7期，宣傳介紹主題教育動態(tài)信息，通過內(nèi)控防案主題教育，提高員工內(nèi)控防案意識，培育全行整體內(nèi)控氛圍。二是根據(jù)銀監(jiān)會和上級行要求，組織開展“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”，在去年制度執(zhí)行年活動的基礎(chǔ)上，制定方案，突出重點，全面排查，認(rèn)真整改，進(jìn)一步鞏固活動結(jié)果，切實提高全行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行能力，推動業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇五
首先，合規(guī)經(jīng)營是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進(jìn)信用社的健康發(fā)展？我認(rèn)為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強化法紀(jì)意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻(xiàn)意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，只有各級管理人員提高認(rèn)識，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位，合規(guī)經(jīng)營才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患未然的目的。
總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀(jì)的信合人，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！
學(xué)習(xí)信用社案防教育的心得體會。
近段時間，xx信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的“十三條、“十個聯(lián)動”和案防有關(guān)文件精神，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評與自我批評，比照制度認(rèn)真查擺問題，深入挖掘殘留在自身上的“懶、散、亂、差等陳規(guī)陋習(xí)。
通過此次案防教育的學(xué)習(xí)，充分顯示了銀行遵紀(jì)守法的必要性，極大地增強了本人遵紀(jì)守法的自覺性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我在日常的工作中，堅持以“自重、自省、自警、自勵”從嚴(yán)要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過典型案例的學(xué)習(xí)與問題查找，我自身還存在不少的問題：
一、在嚴(yán)格落實各項規(guī)章制度和崗位職責(zé)方面執(zhí)行不夠細(xì)致。
二、不善于總結(jié)工作中存在的問題和經(jīng)驗。
三、對有些規(guī)章制度的理解不夠透徹。
一、堅定信念。
始終堅定共產(chǎn)主義和有中國特色的社會主義的理想和信念。因為喪失了理想和信念，就會等于失去精神支柱，失去靈魂。覃志新、趙剛、邵有義等腐敗分子之所以走上犯罪的道路，究其原因，就是在市場經(jīng)濟大潮中，在金錢、官位、名利的誘惑下，放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求，出現(xiàn)了“只講實惠，不講理想；只講索取，不講奉獻(xiàn)；只講錢財，不講原則”等現(xiàn)象。在市場經(jīng)濟的形勢下，只有自覺地進(jìn)行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，牢記服務(wù)三農(nóng)的宗旨，堅持“以社為家，社興我榮”的思想。提高自我約束能力，提高自我警省能力，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物欲橫流的誘惑，過好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑，立于不敗之地。
二、以案為鑒。
閱讀了覃志新、趙剛、邵有義等一些反面警示的案例，使在自己思想深處受到極大觸動。對他們犯罪道路的過程、原因及教訓(xùn)作了反思：不注重世界觀、人生觀和價值觀的改造，私欲膨脹，背棄職業(yè)操守，使人生觀、價值觀偏離了正確方向，道德觀念失衡，把手中的權(quán)力，當(dāng)成了謀取不義之財，謀取私利的工具，政治上喪失信念、經(jīng)濟上貪得無厭、生活上腐化墮落，踏上了不歸路?！耙允窞殓R，可以知興替;以人為鏡，可以知得失”。通過他們的懺悔，以及對自由和生活的渴望，給我實實在在地敲響了警鐘。通過這些典型案件說明：人一旦貪欲膨脹、利欲熏心，就會喪失理想信念，在金錢面前打敗仗；一旦追逐名利、撈取功名，就會導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展；一旦恃權(quán)輕法、心存僥幸，就會觸犯法律受到制裁，最終變成人民的罪人。從中也使自己清醒的認(rèn)識到：作為一名信合員工，應(yīng)該時刻提醒自己，時刻牢記：強化政治意識、大局意識、奉獻(xiàn)意識、服務(wù)意識、勤干意識，忠實踐行立足三農(nóng)服務(wù)三農(nóng)的宗旨。只有這樣才能對得起上級領(lǐng)導(dǎo)信任，對得起給予無限關(guān)愛的家人。
三、加強有關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)。
特別是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊，有一分熱，發(fā)一分光，做一個實實在在的信合人。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇六
為進(jìn)一步提升工行內(nèi)控和案防工作管理水平，強化制度執(zhí)行力，增強員工依法合規(guī)和遵章守紀(jì)意識，提高案件防控能力，促進(jìn)全行業(yè)務(wù)可持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)巴彥淖爾市銀監(jiān)分局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動指導(dǎo)方案〉的通知》（巴銀監(jiān)辦發(fā)[2010]49號）要求，巴彥淖爾工行決定于5月-11月份在全行開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，要求各行要高度重視此次“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，各機構(gòu)“一把手”作為案防工作的第一責(zé)任人，要親自抓、負(fù)總責(zé)，周密部署、精心安排、層層落實，確?；顒硬蛔哌^場、落到實處。全行要將“百案跟蹤檢查集中行動”和“銀行業(yè)從業(yè)人員合規(guī)教育活動”作為開展“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的重要內(nèi)容，有條不紊、積極認(rèn)真地組織好自查、抽查、整改、驗收等工作。
一、活動的目的通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”，使全行員工熟悉和掌握我行及銀監(jiān)會內(nèi)控和案防各項規(guī)章制度，增強員工依法合規(guī)意識，牢固樹立制度觀念，切實提高制度執(zhí)行力，排查和消除案件風(fēng)險隱患，堵塞管理漏洞，進(jìn)一步推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
二、活動的組織領(lǐng)導(dǎo)為確保本次內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年專項活動有序開展、取得實效，分行決定成立“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)本次活動。組長：郭金龍，副組長：劉文海、趙清秀、關(guān)永亮，成員：各部室負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負(fù)責(zé)本次活動的日常工作。辦公室由監(jiān)察保衛(wèi)部和內(nèi)控合規(guī)部人員組成。
三、活動安排2010年5月30日至11月30日為內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年專項活動時間，具體分為準(zhǔn)備階段、動員學(xué)習(xí)階段、自查自糾階段、總結(jié)提高階段。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇七
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認(rèn)真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進(jìn)會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進(jìn)。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇八
我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。
今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見。
今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調(diào)查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點，對各項內(nèi)控制度予以細(xì)化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。
今年我們通過審計調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。
在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細(xì)“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實責(zé)任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風(fēng)險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。
2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進(jìn)行逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進(jìn)行了再檢查。
3、強化責(zé)任，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰。
4、嚴(yán)格督促，實現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個別未整改到位的問題，督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。
根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認(rèn)真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇九
人民銀行內(nèi)審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結(jié)與歸納，是未來審計工作的一種預(yù)測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部控制活動起積極的推動作用。
一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實z個……”。這就是一個工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內(nèi)審成績與查處力度的一個尺碼，但內(nèi)部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內(nèi)部審計從全面審計、專項審計、后續(xù)審計和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計拓展到內(nèi)控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進(jìn)的過程，可視為內(nèi)審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務(wù)的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應(yīng)用；內(nèi)審目標(biāo)從查錯糾弊到風(fēng)險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內(nèi)審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出；內(nèi)審內(nèi)容從財務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動著人民銀行審計技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風(fēng)險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風(fēng)險得到有效控制。
內(nèi)審成果推動著人民銀行內(nèi)審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷闹鸩綉?yīng)用，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實，出臺了《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計指南》等。內(nèi)審成果促進(jìn)著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設(shè)得到加強，人人參與內(nèi)控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內(nèi)、外部的風(fēng)險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細(xì)小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規(guī)范，更可以是新的內(nèi)審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專利屬于內(nèi)審成果范疇。
通常，視審計結(jié)論與決定(內(nèi)審意見)為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實際上，內(nèi)審工作的各個環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現(xiàn)有審計經(jīng)驗、技術(shù)條件，圓滿完成內(nèi)審任務(wù)，實現(xiàn)審計目標(biāo)，達(dá)到預(yù)期效果是審計成果的奠基石；內(nèi)審報告、專題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計成果的渠道；內(nèi)審經(jīng)驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內(nèi)審建議過于籠統(tǒng)，針對性不強，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力；不排除內(nèi)審干部對問題定性不準(zhǔn)，證據(jù)不足；不排除因內(nèi)審人員的“慎獨”而導(dǎo)致的審計風(fēng)險所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業(yè)績，拿不出真材實料，不注重工作經(jīng)驗與審計技能的總結(jié)、積累與交流，只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預(yù)見”與“求新”。
內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對象，監(jiān)督被審對象的職責(zé)、崗位、流程與制度，查找各類可疑風(fēng)險點，而自身內(nèi)部管理制度簡陋、職責(zé)不清、工作透明度不高?，F(xiàn)場審計除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍?，?nèi)審報告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達(dá)外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門時有發(fā)生。
領(lǐng)導(dǎo)不重視，工作無激情，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達(dá)不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調(diào)動一切積極因素，發(fā)揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。
綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措，追究要界定出職責(zé)，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險類別進(jìn)行逐級分類，充分考慮各層級的風(fēng)險源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責(zé)任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量，分析審計風(fēng)險產(chǎn)生的主、客觀因素，建立審計風(fēng)險備案錄。
(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機制。一個良好的體內(nèi)監(jiān)督機制要求崗位監(jiān)控、部門監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達(dá)到良性互動，這個監(jiān)督機制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門組成的大監(jiān)督工作機制。內(nèi)審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門的爭議進(jìn)行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程，內(nèi)部審計還要定期通報監(jiān)督結(jié)果，將部門監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持，規(guī)避審計信息不對稱的問題。
(三)梳理、總結(jié)與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺?！秲?nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計報告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺，從《案例分析》到《內(nèi)控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內(nèi)審干部必須據(jù)實、詳細(xì)地開展分析與報告，關(guān)注內(nèi)在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達(dá)到信息共享、價值互用、相互促進(jìn)、共同提高之目的。
(四)調(diào)研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動，開展實地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務(wù)活動總體態(tài)勢，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足，有的放矢地開展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡單地遞交一份達(dá)到字?jǐn)?shù)要求的報告或調(diào)研文章，而應(yīng)具備一定的可用價值，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應(yīng)拓展到人民銀行各項業(yè)務(wù)活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結(jié)，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內(nèi)審工作就是一個日積月累，循序漸進(jìn)的過程。評選優(yōu)秀課題，開展學(xué)術(shù)交流，“請進(jìn)來，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發(fā)。
源于審計實踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實踐中，轉(zhuǎn)化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點在于:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習(xí)、借鑒先進(jìn)的內(nèi)控風(fēng)險預(yù)警預(yù)報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進(jìn)的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng)，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓(xùn)，彰顯內(nèi)審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計人員的工作行為與過程，必須置于內(nèi)部管理制度，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對應(yīng)的崗位與職責(zé)，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵與約束制度。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度，建立現(xiàn)場審計行為規(guī)范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內(nèi)審文書流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度，建立、健全內(nèi)控評審制度，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴(yán)謹(jǐn)、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評價內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個業(yè)務(wù)活動，核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內(nèi)控制度評價工作列入內(nèi)部審計常規(guī)性的工作范疇，促進(jìn)組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺踐行。內(nèi)部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環(huán)節(jié)，保質(zhì)、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪制度，將審計結(jié)果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認(rèn)真履責(zé)盡職，使內(nèi)部審計威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個層級。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十
結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我內(nèi)控工作報告如下：
一、xx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xx及成品xx的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進(jìn)行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的`各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十一
自7月1號省行報到11號開發(fā)區(qū)支行報到12號正式在黃浦區(qū)豐樂路支行上班開始，到此刻已經(jīng)工作了差不多一個月。從學(xué)校踏入職場是人生的又一個重要開端，十分幸運能在13年大環(huán)境較嚴(yán)峻的就業(yè)形勢下加入廣東建設(shè)銀行這支員工背景多元作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)高效的工作團隊，這是職場生涯的一個完美開始，而我也將為這份榮耀和信任全力以赴，接下來針對我工作以來不一樣的經(jīng)歷說下自己的總結(jié)和感悟：
這是在入職前我主動致電向省行人力科申請的實習(xí)機會，十分幸運能夠見識到作為核心業(yè)務(wù)部門之一的中小企業(yè)部的真實運作。在為期一月的實習(xí)期里，我的工作資料從開始的送報紙、傳送檔案文件、貼發(fā)票、給來訪者斟茶倒水等行政性事務(wù)逐漸過渡到錄入小企業(yè)審批信貸臺賬、制作word和excel版的客戶經(jīng)理信貸題庫、制作部門副總的行長匯報會ppt、協(xié)助科長處理辦公日常文件等較有含金量的實務(wù)性工作，實習(xí)時我和另一位實習(xí)生同事何琦努力堅持閱讀思考實踐總結(jié)分享交流提高等職場七步走的習(xí)慣，盡量做到工作0出錯，并且時刻注意優(yōu)化流程和提高工作效率，最終結(jié)束實習(xí)時也受到了科長對我工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的肯定。更重要的是，經(jīng)過這次實習(xí)有幸認(rèn)識了部門中十分優(yōu)秀各有所長的經(jīng)理們，從他們身上我不但學(xué)到了職場上接人待物的種種細(xì)節(jié)進(jìn)而提升自身職業(yè)素養(yǎng)，也與他們中不一樣年齡段的人進(jìn)行了日常交流和比較參照，進(jìn)而修正了自己的日后職業(yè)規(guī)劃，以上林林總總，都是我在這次實習(xí)中的收獲。
要說從這次實習(xí)中最大的感悟就是兩個：
2、世界屬于有心人，職場上要處處用心優(yōu)化流程改善細(xì)節(jié)，爭取做得更快更好。
在7月11號去開發(fā)區(qū)支行報到后，12號我就到了所分配的豐樂路支行開始上班，這次是和一位十分認(rèn)真細(xì)心的女研究生陳炎成為新人同事，到了網(wǎng)點之后我被分配到大堂經(jīng)理的崗位跟隨客戶經(jīng)理們進(jìn)行實習(xí)，之后再和陳炎調(diào)換柜員崗實習(xí)，豐樂路支行主要從事對私業(yè)務(wù)，行長和各位前輩們都十分熱情，因為我在網(wǎng)點時間較短所以簡單總結(jié)一下所見所聞及工作資料：
目前因為建行深化綜合柜員制改革，所以我們所在的網(wǎng)點將會改組成網(wǎng)點負(fù)責(zé)人網(wǎng)點主任、營銷主管副職、營運主管、網(wǎng)點客戶經(jīng)理、產(chǎn)品銷售經(jīng)理、大堂經(jīng)理、低級柜員、高級柜員、后臺職能等職位體系，在這其中我認(rèn)為大堂經(jīng)理是銀行的門面，作為迎接客戶、溝通客戶與銀行間的第一道橋梁，主要職責(zé)有五個：
5、利用大堂服務(wù)陣地及客戶意見簿等工具資源廣泛搜集市場信息、客戶信息、客戶需求及客戶意見等，充分挖掘鞏固重點客戶資源，并定期歸納分析以書面形式向網(wǎng)點負(fù)責(zé)人報告。
在一天半的實習(xí)過后，我能做好的更多只是前兩項工作，工作難點在于熟悉網(wǎng)點承辦的客戶業(yè)務(wù)種類以及金融產(chǎn)品交易種類。對此我的最大感悟是：看似再瑣碎的工作也有自己的價值和很多需要學(xué)習(xí)的地方，時刻堅持向前輩虛心學(xué)習(xí)的心態(tài)才能不斷前進(jìn)。
從7月16號開始，我和開發(fā)區(qū)另一位新同事馬文超有幸被調(diào)去省行信貸審批部幫忙整理歸檔2012年的信貸檔案，這是一項任務(wù)量巨大并且十分要求嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)心的工作，我們連同四個荔灣同事兩個實習(xí)師妹交叉進(jìn)行了約前后一月的工作，其中我參與的工作能夠概括為催繳排序裝訂校對追繳歸檔六部分，即首先我們?nèi)バ刨J部各辦公室催促審批人及其跟班徒弟把所負(fù)責(zé)檔案按照月份上交，然后我們根據(jù)檔案上的種類和序號進(jìn)行分類排序，裝訂后再根據(jù)電子化檔案與整理好的紙質(zhì)版檔案進(jìn)行校對，若發(fā)現(xiàn)缺失則查明原因追繳核對后再進(jìn)行歸檔、蓋章和搬運等后續(xù)事項。
客觀來說，這是工作價值鏈里技術(shù)含量較低的環(huán)節(jié)，可是我們相信就算在再小的工作里也能經(jīng)過優(yōu)化流程效率等細(xì)節(jié)體現(xiàn)自身存在的高價值，比如我和文超一起裝訂封面或校對檔案清單的時候，我們會研究如何配合，分工，流水線作業(yè)，乃至文件的擺放位置和方向，自身坐姿及文件拿放等細(xì)節(jié)都進(jìn)行了盡可能的優(yōu)化，并盡量將每一個出品的文件作為藝術(shù)品對待將各方面細(xì)節(jié)做到最好，以此到達(dá)了最大默契和最高生產(chǎn)效率，最高紀(jì)錄是平均每2分鐘就能完成一本檔案的排序和裝訂工作，一個上午用3小時時間完成了60本檔案的'裝訂，就連同個辦公室的信貸部員工也對我們的驚人工作效率表示了贊揚和認(rèn)可，這不能不說是我們的驕傲，因為我們代表著建行人和開發(fā)區(qū)支行的形象，體現(xiàn)青年員工的既能打硬仗又能做小事的多面手技能。我將在日后的工作中時刻堅持優(yōu)化流程意識和用高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，將工作越做越好。
在7月20號我有幸被網(wǎng)點派去聽取華安基金與建設(shè)銀行合辦的基金投資者教育講座，主講人是華安基金的首席經(jīng)濟講師，一位40歲出頭的女士，她主要從理財和投資兩個大方向入手，結(jié)合不一樣年齡段及客戶需求闡述了不一樣的財富保值增值途徑，聽完后我確實感覺受益頗多，并思考自己在工作后應(yīng)當(dāng)如何建立思維和行動的新模式，對此我初步列出五點：
3、每月定投基金1000元零存整取1000元;。
4、盡量每一天書寫工作日記，每半年寫一次大總結(jié)，以后老了還能夠做成回憶錄;。
5、盡量每一天堅持和同事朋友的溝通交流，每周認(rèn)識新朋友開拓視野，大家團結(jié)合作互相學(xué)習(xí)交流成長，這只是我的初步想法，日后會根據(jù)所見所聞不斷修正完善，期望能建立起好習(xí)慣讓自己在未來走得更快更穩(wěn)。
這一個月以來，我覺得自己在以下兩方面有所不足，闡述如下：
2、在工作中未能做到不斷優(yōu)化流程，多數(shù)時只能改善小細(xì)節(jié)，這可能是因為工作經(jīng)驗不足的關(guān)系，無法從更大局處著手，改善措施是耐心在工作中多用心觀察思考總結(jié)，逐漸積累沉淀，爭取不斷優(yōu)化流程提高效率。
總而言之，這一個月以來我的收獲遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于付出，十分感激建行給了我這個平臺去不斷提升自己，期望能和建行一起越走越好!
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十二
xx分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的'問題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十三
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合、常規(guī)檢與專項檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進(jìn)行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢輔導(dǎo)，檢輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進(jìn)行補缺補漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的處。
強化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量。檢之前要有檢提綱，包括內(nèi)容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒制度，建立檢人員對檢事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢人員的責(zé)任心和檢質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十四
為進(jìn)一步提高我單位的管理水平，加強廉政風(fēng)險防控機制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對本單位內(nèi)部控制的實施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)。現(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作做如下總結(jié)：
一、工作實施概況
按照財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意 見》的相關(guān)要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運行機制
的其它成員和各科室負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財務(wù)科，由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任，確立了財務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運轉(zhuǎn)的工作機制。 給內(nèi)部控制工作的實施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我單位在xxx組長的帶領(lǐng)下，急時召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會議，針對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實質(zhì)，為在我單位全面實施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開展。
（三）、 明確了工作職責(zé)，落實了工作任務(wù)。
制專題會議，明確了各部門的工作職責(zé)，將工作具體落實到了部門負(fù)責(zé)人，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計出業(yè)務(wù)流程圖，對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實,相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實施。
（四）、開展了摸底調(diào)查，作出了客觀評價。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過調(diào)查研究，反復(fù)論證，對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點，針對梳理和找出的關(guān)鍵點制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及填表說明，組織開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評價，實事求是的量化打分，經(jīng)自我測評，單位層面得分 分，業(yè)務(wù)層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為 分。
二、通過基礎(chǔ)性評價、發(fā)現(xiàn)存在的問題
（一）制度建設(shè)不夠完善。針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內(nèi)控風(fēng)險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權(quán)利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運行機制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒有將本機關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒有細(xì)化到具體部門、具體項目，達(dá)不到逐項逐筆核定、對應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時，有些工作缺乏預(yù)見性、決定性，中途因為工作需要，追加預(yù)算而造成的。
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作體會
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇一
2015年，新日銀行將嚴(yán)格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責(zé)、細(xì)化管理措施、加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，嚴(yán)把內(nèi)控案防關(guān)口不放松，促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)、提高案防意識。高度重視內(nèi)控案防工作，始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內(nèi)控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結(jié)，年終有總結(jié)，做到制度健全、人員落實，管理到位。
二、加強制度建設(shè)、促進(jìn)制度學(xué)習(xí)。將全面及時傳達(dá)總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，認(rèn)真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。
三、加強隊伍建設(shè)、確保落實到位。一是要加強員工隊伍建設(shè)，通過不斷的教育培訓(xùn)、檢查督促，提高全員的內(nèi)控意識，使其明確工作職責(zé)、規(guī)范工作行為。二是認(rèn)真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風(fēng)險隱患。三是全面落實各項內(nèi)控制度，把操作風(fēng)險作為主要風(fēng)險，堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作。四是嚴(yán)格遵守組織紀(jì)律和重大事項報告制度，對發(fā)生的問題及風(fēng)險隱患及時按照規(guī)定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。
在新的一年里，新日銀行將進(jìn)一步加大工作力度，加強內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，確保各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運營，使內(nèi)控案防工作取得更大的成績。
新日銀行2015年1月5日。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇二
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、親愛的同事們：
大家好!有這樣一個問題常常在我的腦海里縈繞：是什么力量使一代又一代農(nóng)信人在偏遠(yuǎn)山區(qū)忍受著寂寞與艱辛，辛勤耕耘?又是什么力量使信貸員老李在身患重病之時，仍然在服務(wù)三農(nóng)的征程上播撒希望?現(xiàn)在我才明白原來這就是愛。是因為他們深深地愛著農(nóng)信這片熱土，深深地愛著農(nóng)信這份*凡的事業(yè)。而今的我們，面對處在改革浪潮中的農(nóng)信，為她我們又能做些什么呢?這就是我今天為大家?guī)淼难葜v——《讓合規(guī)與愛同行》。
我們愛她，心中的農(nóng)信，她帶著一身滄桑從遠(yuǎn)方走來，背負(fù)著廣大“三農(nóng)”的重托，走過五十載風(fēng)雨春秋。記得剛誕生之時，在城鄉(xiāng)角落低矮、狹窄的營業(yè)室，憑著一把算盤一支筆，一個錢箱一本賬，一點點蹣跚學(xué)步，一步一個腳印，一步一個臺階，艱難地成長??經(jīng)歷了幾度沉浮，幾番掙扎，她長大了!她已經(jīng)成為了農(nóng)村金融的主力軍。寬敞明亮的營業(yè)大廳，先進(jìn)的服務(wù)設(shè)備，農(nóng)信銀和齊魯鄉(xiāng)情卡的方便快捷??她已經(jīng)學(xué)會了在金融改革的浪潮中乘風(fēng)破浪、頑強拼搏。
是的，她長大了，可是擺在我們面前的困難也多了起來。隨著國家刺激農(nóng)村經(jīng)濟的政策相繼出臺，農(nóng)村金融市場由冷轉(zhuǎn)熱，農(nóng)業(yè)銀行重返“三農(nóng)”服務(wù)陣地，郵政儲蓄布局日趨完善，村鎮(zhèn)銀行的相繼開立，農(nóng)信社面臨的農(nóng)村金融競爭形勢變得日趨嚴(yán)峻，再加上由于以往自身的不合規(guī)操作導(dǎo)致的沉重歷史包袱。這些都不得不讓我們放慢了前行的腳步??困難，困難多了并不可怕，只要找到了法寶我們就一定會勝利!合規(guī)文化這把利刃它像一盞明燈，一把烈火，照亮了我們前行的道路，驅(qū)逐了我們征途上的黑暗!合規(guī)文化，規(guī)范操作是何等的重要!合規(guī)文化是一種修養(yǎng)，她令我們舉手投足都體現(xiàn)出農(nóng)信員工高尚的風(fēng)貌、良好的形象!合規(guī)文化是一種愛，她象陽光雨露一樣滋潤著我們的心田、洗禮著我們的靈魂!合規(guī)文化是一種企業(yè)精神,她堅定著我們的信念、激發(fā)著我們的斗志!合規(guī)文化是一種保障，她為農(nóng)信事業(yè)的健康發(fā)展遮風(fēng)蔽雨、保駕護航!大家知道，真正對員工的關(guān)懷是預(yù)警在先。當(dāng)一個員工出現(xiàn)問題時，我們要及時的給予提醒、給予警告?，F(xiàn)在，各項制度要求異常嚴(yán)格，處罰力度越來越大，要求我們“違規(guī)必糾、違規(guī)即究、違規(guī)嚴(yán)究”。
如果我們要想保護好員工，就應(yīng)該嚴(yán)格落實合規(guī)要求。
展開合規(guī)文化的長卷，我們可以看到：我們的員工，為了更好的規(guī)避新舊系統(tǒng)切換中存在的風(fēng)險，面對家庭的重壓，依然戰(zhàn)斗在業(yè)務(wù)的最前沿;我們的員工，為了盡快的完善安全防范設(shè)施，加班加點，不辭辛苦;我們的員工在參加完警示教育活動后，積極開展案件專項治理“回頭看”深度排查和“堵塞風(fēng)險漏洞”專項治理活動，從小事著手，規(guī)范每個操作環(huán)節(jié)，確立合規(guī)理念，倡導(dǎo)合規(guī)風(fēng)氣，營造合規(guī)氛圍。
古人云：矩不正，不可以為方;規(guī)不正，不可以為圓。法律也好，規(guī)則也罷都是外在的東西，如果說它僅僅只是被用來死記，而沒用來約束我們的行為，那么再好的法規(guī)制度于我們來說也只是紙上談兵。
一次休假坐車回家，這時，身邊一位乘客從口袋里拿出一個火機和一根煙，欲點又收了回去。旁邊男子拍了拍他的肩膀說“憋了大半天了就抽一根吧”男子微微一笑，指了指加油站禁煙標(biāo)志?？吹竭@一幕，我的內(nèi)心涌上了莫名的感觸。一個看似很小的舉動卻使整車人遠(yuǎn)離了危險。如果我們工作中也能將遵規(guī)守矩作為一種自覺的理念入腦入心，那么振興農(nóng)信則指日可待呀。
俗話說：一年的企業(yè)靠運氣，十年的企業(yè)靠經(jīng)營，百年的企業(yè)靠文化。企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，是推動企業(yè)發(fā)展的不竭動力。我希望我們的領(lǐng)導(dǎo)能夠發(fā)揚民主、集體商議，為我們建立合格的規(guī);我希望我們的領(lǐng)導(dǎo)能夠率先垂范，以身作則;我希望我們的員工能夠知規(guī)守矩合規(guī)操作，杜絕一切盲目違規(guī)盲從違規(guī)。讓合規(guī)成為一種意識，讓敬業(yè)成為一種追求，讓農(nóng)信精神成為一種資本，那我們所擁有的將是不老的農(nóng)信青春!愛是心靈的路，愛是心靈的橋。讓我們秉承合規(guī)文化，樹立誠信意識，以規(guī)范為標(biāo)尺，以法律為約束，齊心協(xié)力，共筑精神長城。在農(nóng)信蓬勃發(fā)展的今天，合規(guī)文化為我們鋪就了一條卓越之路，那就讓我們沿著這條路闊步前進(jìn)吧，與責(zé)任并肩，與大愛同行!謝謝大家!“人人合規(guī)，全社安康;一人違規(guī)，全社遭殃”。作為一名農(nóng)信員工，要敢于和違規(guī)亮劍，亮劍是一種精神，是一種魄力，是一種面對違規(guī)現(xiàn)象動真格、敢碰硬的魄力，是我們新時代農(nóng)信人的風(fēng)采。樹合規(guī)理念，向違規(guī)亮劍。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇三
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險[2011]9號）要求以及銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實際，組織全體員工認(rèn)真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：
一、準(zhǔn)備階段。
為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長任組長，監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。由各部門各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對本部門的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于2011年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動要求。
二、學(xué)習(xí)階段。
在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，基層社由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項業(yè)務(wù)操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項制度，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動的講解。通過一個月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。
三、自查自糾階段。
在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。
通過自查，對于各社（部）財務(wù)方面存在的問題：
（一）憑證管理不合規(guī)。
（二）列支辦公用品無清單。
信貸方面存在的問題：
（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自。
付貸款。
（二）貸款手續(xù)不齊全。
（三）貸款三責(zé)制度落實不到位等問題。
以上問題均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣。
針對上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個方面加強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。
正陽縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社。
二0一一年九月二十二日。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇四
1、持續(xù)抓好內(nèi)控機制建設(shè)。一是完善內(nèi)控管理考核辦法，全面修訂內(nèi)控管理十個平臺考核辦法，進(jìn)一步明確各級人員在內(nèi)控防案工作中的具體責(zé)任和工作內(nèi)容，抓好內(nèi)控管理10個平臺和推進(jìn)內(nèi)控日?；芾?；二是制定《網(wǎng)點內(nèi)控日常管理排名考核辦法》，加強網(wǎng)點的檢查監(jiān)督和管理考核，按季進(jìn)行排名通報，促進(jìn)網(wǎng)點內(nèi)控管理水平提高。三是落實內(nèi)控案防專職領(lǐng)導(dǎo)制，在全行轄所支行聘任了內(nèi)控監(jiān)察專員，落實內(nèi)控案防專職領(lǐng)導(dǎo)，指定下發(fā)《麗水分行內(nèi)控監(jiān)察專員崗位職責(zé)》和《麗水分行內(nèi)控監(jiān)察專員履職考核考核實施細(xì)則》，規(guī)范履職范圍，強化履職考核，有效推進(jìn)營業(yè)機構(gòu)的內(nèi)控管理和案防工作。
2、認(rèn)真落實業(yè)務(wù)高風(fēng)險點防控治理工作。一是結(jié)合我行實際，制定麗水分行業(yè)務(wù)高風(fēng)險防控重點，明確將客戶信息真實性及資料管理、現(xiàn)金交接業(yè)務(wù)、參與民間融資中介、高利貸活動作為我行防控重點。二是分解落實，明確責(zé)任，將總行、省分行明確的重要風(fēng)險點和市分行自定的重要風(fēng)險點防控治理責(zé)任分解到各專業(yè)部室，將落實情況在季度防案分析會上進(jìn)行匯報。三是及時進(jìn)行提示，收集各類外部監(jiān)管法律、法規(guī)和風(fēng)險提示，各專業(yè)部門結(jié)合日常檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對風(fēng)險點和違規(guī)操作的原因進(jìn)行分析和提示，全行部共編發(fā)60多期各類《業(yè)務(wù)風(fēng)險提示》。四是加強檢查考核，組織開展重要風(fēng)險點和業(yè)務(wù)高風(fēng)險提示落實情況“回頭看”活動，對2011年以來重要風(fēng)險點和風(fēng)險警示整改落實情況編制分解落實表，對整改落實情況全面進(jìn)行檢查，確保重要風(fēng)險點和業(yè)務(wù)高風(fēng)險提示學(xué)習(xí)到位、排查到位、整改到位。
3、切實做好檢查監(jiān)督工作。一是加強業(yè)務(wù)運營風(fēng)險的核查工作，調(diào)整部室職能，將業(yè)務(wù)運營風(fēng)險核查工作從運行管理部移交到內(nèi)控合規(guī)部，落實專人負(fù)責(zé)，充分利用系統(tǒng)功能，對業(yè)務(wù)運營風(fēng)險事件發(fā)生情況進(jìn)行監(jiān)測，核查準(zhǔn)風(fēng)險事件形成原因，判斷風(fēng)險影響程度，落實整改，定期分析，推動業(yè)務(wù)操作和管理水平穩(wěn)步提高。二是根據(jù)我行業(yè)務(wù)發(fā)展情況和風(fēng)險狀況，先后開展個人不良貸款專項檢查、票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易真實性及操作合規(guī)性專項檢查、自助設(shè)備運營管理情況專項調(diào)查，及時排查分析風(fēng)險狀況，研究制定風(fēng)險防控措施；依據(jù)《高級管理人員經(jīng)濟責(zé)任審計實施辦法》，先后對11位支行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行任期審計，評價審計對象任期內(nèi)的經(jīng)營管理情況；組織開展突擊檢查和內(nèi)控評價工作，檢閱支行內(nèi)控管理制度落實情況，提升內(nèi)控管理水平。三是配合銀監(jiān)會、人民銀行等監(jiān)管部門做好業(yè)務(wù)的自查自糾工作，對監(jiān)管部門提出的問題和意見，認(rèn)真落實整改，確保合規(guī)經(jīng)營。四是狠抓發(fā)現(xiàn)問題的整改落實和責(zé)任處罰工作，先后制定下發(fā)《麗水分行操作風(fēng)險事件評議管理辦法》、《麗水分行不良貸款評議管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范問題整改責(zé)任及流程的通知》，落實問題整改，加大責(zé)任追究。
4、深入開展開展內(nèi)控主題教育。一是堅持“內(nèi)控先行”理念，在全行范圍布置開展“講合規(guī)、講遵章、講操守，促發(fā)展”“三講一促”案防主題教育，組織員工重點學(xué)習(xí)《員工行為禁止性規(guī)定》和其他相關(guān)文件制度，對照檢查業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險點，觀看案件警示片，撰寫學(xué)習(xí)心得，進(jìn)行知識測試，組織開展“我為內(nèi)控工作提建議”活動，收到建議近百條；編發(fā)活動簡報7期，宣傳介紹主題教育動態(tài)信息，通過內(nèi)控防案主題教育，提高員工內(nèi)控防案意識，培育全行整體內(nèi)控氛圍。二是根據(jù)銀監(jiān)會和上級行要求，組織開展“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動”，在去年制度執(zhí)行年活動的基礎(chǔ)上，制定方案，突出重點，全面排查，認(rèn)真整改，進(jìn)一步鞏固活動結(jié)果，切實提高全行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行能力，推動業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇五
首先，合規(guī)經(jīng)營是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。
其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。
再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進(jìn)信用社的健康發(fā)展？我認(rèn)為，惟有做到“五個到位”：
一要道德教育到位?！八伎挤绞?jīng)Q定行為和成就?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強化法紀(jì)意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻(xiàn)意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽，增強集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
五要榜樣作用到位?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，只有各級管理人員提高認(rèn)識，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位，合規(guī)經(jīng)營才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患未然的目的。
總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀(jì)的信合人，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！
學(xué)習(xí)信用社案防教育的心得體會。
近段時間，xx信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的“十三條、“十個聯(lián)動”和案防有關(guān)文件精神，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的深入學(xué)習(xí)，積極開展了批評與自我批評，比照制度認(rèn)真查擺問題，深入挖掘殘留在自身上的“懶、散、亂、差等陳規(guī)陋習(xí)。
通過此次案防教育的學(xué)習(xí)，充分顯示了銀行遵紀(jì)守法的必要性，極大地增強了本人遵紀(jì)守法的自覺性，激發(fā)了遵紀(jì)守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我在日常的工作中，堅持以“自重、自省、自警、自勵”從嚴(yán)要求自己，并做到遵紀(jì)守法，嚴(yán)以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德。
通過典型案例的學(xué)習(xí)與問題查找，我自身還存在不少的問題：
一、在嚴(yán)格落實各項規(guī)章制度和崗位職責(zé)方面執(zhí)行不夠細(xì)致。
二、不善于總結(jié)工作中存在的問題和經(jīng)驗。
三、對有些規(guī)章制度的理解不夠透徹。
一、堅定信念。
始終堅定共產(chǎn)主義和有中國特色的社會主義的理想和信念。因為喪失了理想和信念，就會等于失去精神支柱，失去靈魂。覃志新、趙剛、邵有義等腐敗分子之所以走上犯罪的道路，究其原因，就是在市場經(jīng)濟大潮中，在金錢、官位、名利的誘惑下，放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求，出現(xiàn)了“只講實惠，不講理想；只講索取，不講奉獻(xiàn)；只講錢財，不講原則”等現(xiàn)象。在市場經(jīng)濟的形勢下，只有自覺地進(jìn)行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，牢記服務(wù)三農(nóng)的宗旨，堅持“以社為家，社興我榮”的思想。提高自我約束能力，提高自我警省能力，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物欲橫流的誘惑，過好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑，立于不敗之地。
二、以案為鑒。
閱讀了覃志新、趙剛、邵有義等一些反面警示的案例，使在自己思想深處受到極大觸動。對他們犯罪道路的過程、原因及教訓(xùn)作了反思：不注重世界觀、人生觀和價值觀的改造，私欲膨脹，背棄職業(yè)操守，使人生觀、價值觀偏離了正確方向，道德觀念失衡，把手中的權(quán)力，當(dāng)成了謀取不義之財，謀取私利的工具，政治上喪失信念、經(jīng)濟上貪得無厭、生活上腐化墮落，踏上了不歸路?！耙允窞殓R，可以知興替;以人為鏡，可以知得失”。通過他們的懺悔，以及對自由和生活的渴望，給我實實在在地敲響了警鐘。通過這些典型案件說明：人一旦貪欲膨脹、利欲熏心，就會喪失理想信念，在金錢面前打敗仗；一旦追逐名利、撈取功名，就會導(dǎo)致急功近利，貽誤事業(yè)的發(fā)展；一旦恃權(quán)輕法、心存僥幸，就會觸犯法律受到制裁，最終變成人民的罪人。從中也使自己清醒的認(rèn)識到：作為一名信合員工，應(yīng)該時刻提醒自己，時刻牢記：強化政治意識、大局意識、奉獻(xiàn)意識、服務(wù)意識、勤干意識，忠實踐行立足三農(nóng)服務(wù)三農(nóng)的宗旨。只有這樣才能對得起上級領(lǐng)導(dǎo)信任，對得起給予無限關(guān)愛的家人。
三、加強有關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)。
特別是加強規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項制度落實到業(yè)務(wù)活動中去。強化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動，伴隨于身邊，有一分熱，發(fā)一分光，做一個實實在在的信合人。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇六
為進(jìn)一步提升工行內(nèi)控和案防工作管理水平，強化制度執(zhí)行力，增強員工依法合規(guī)和遵章守紀(jì)意識，提高案件防控能力，促進(jìn)全行業(yè)務(wù)可持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)巴彥淖爾市銀監(jiān)分局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動指導(dǎo)方案〉的通知》（巴銀監(jiān)辦發(fā)[2010]49號）要求，巴彥淖爾工行決定于5月-11月份在全行開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，要求各行要高度重視此次“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，各機構(gòu)“一把手”作為案防工作的第一責(zé)任人，要親自抓、負(fù)總責(zé)，周密部署、精心安排、層層落實，確?；顒硬蛔哌^場、落到實處。全行要將“百案跟蹤檢查集中行動”和“銀行業(yè)從業(yè)人員合規(guī)教育活動”作為開展“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的重要內(nèi)容，有條不紊、積極認(rèn)真地組織好自查、抽查、整改、驗收等工作。
一、活動的目的通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”，使全行員工熟悉和掌握我行及銀監(jiān)會內(nèi)控和案防各項規(guī)章制度，增強員工依法合規(guī)意識，牢固樹立制度觀念，切實提高制度執(zhí)行力，排查和消除案件風(fēng)險隱患，堵塞管理漏洞，進(jìn)一步推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
二、活動的組織領(lǐng)導(dǎo)為確保本次內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年專項活動有序開展、取得實效，分行決定成立“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)本次活動。組長：郭金龍，副組長：劉文海、趙清秀、關(guān)永亮，成員：各部室負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室負(fù)責(zé)本次活動的日常工作。辦公室由監(jiān)察保衛(wèi)部和內(nèi)控合規(guī)部人員組成。
三、活動安排2010年5月30日至11月30日為內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年專項活動時間，具體分為準(zhǔn)備階段、動員學(xué)習(xí)階段、自查自糾階段、總結(jié)提高階段。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇七
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認(rèn)真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認(rèn)真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，xx年年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認(rèn)真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實
班子高度重視，先后召開專題會、推進(jìn)會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進(jìn)。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負(fù)其責(zé)
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警
認(rèn)真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負(fù)責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
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內(nèi)控案防工作總結(jié)篇八
我們根據(jù)本行的重點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。
今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見。
今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調(diào)查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點，對各項內(nèi)控制度予以細(xì)化補充，及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議，基本得到整改落實。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。
今年我們通過審計調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調(diào)查報告已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。
在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細(xì)“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監(jiān)督成效。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實責(zé)任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風(fēng)險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。
2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進(jìn)行逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進(jìn)行了再檢查。
3、強化責(zé)任，落實整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟處罰。
4、嚴(yán)格督促，實現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個別未整改到位的問題，督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。
根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認(rèn)真盡職地對待，保質(zhì)保量完成任務(wù)。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇九
人民銀行內(nèi)審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結(jié)與歸納，是未來審計工作的一種預(yù)測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務(wù)活動和內(nèi)部控制活動起積極的推動作用。
一份內(nèi)審工作總結(jié)一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實z個……”。這就是一個工作階段內(nèi)審人員所創(chuàng)下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內(nèi)審成績與查處力度的一個尺碼，但內(nèi)部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內(nèi)部審計從全面審計、專項審計、后續(xù)審計和領(lǐng)導(dǎo)干部離任審計拓展到內(nèi)控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進(jìn)的過程，可視為內(nèi)審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務(wù)的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應(yīng)用；內(nèi)審目標(biāo)從查錯糾弊到風(fēng)險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內(nèi)審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務(wù)并重的提出；內(nèi)審內(nèi)容從財務(wù)的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉(zhuǎn)變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉(zhuǎn)化的結(jié)晶。內(nèi)審成果推動著人民銀行審計技能與質(zhì)量的不斷提高――審前調(diào)查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風(fēng)險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風(fēng)險得到有效控制。
內(nèi)審成果推動著人民銀行內(nèi)審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富――風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嫷闹鸩綉?yīng)用，使人民銀行內(nèi)審內(nèi)容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應(yīng)的調(diào)整與充實，出臺了《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)審計指南》等。內(nèi)審成果促進(jìn)著人民銀行內(nèi)部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內(nèi)部管理理念不斷深入，環(huán)境建設(shè)得到加強，人人參與內(nèi)控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內(nèi)、外部的風(fēng)險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。
審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細(xì)小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規(guī)范，更可以是新的內(nèi)審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內(nèi)審科研成果與專利屬于內(nèi)審成果范疇。
通常，視審計結(jié)論與決定(內(nèi)審意見)為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化的唯一通道。實際上，內(nèi)審工作的各個環(huán)節(jié)都在為內(nèi)審成果利用與轉(zhuǎn)化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業(yè)務(wù)操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現(xiàn)有審計經(jīng)驗、技術(shù)條件，圓滿完成內(nèi)審任務(wù)，實現(xiàn)審計目標(biāo)，達(dá)到預(yù)期效果是審計成果的奠基石；內(nèi)審報告、專題案例分析、內(nèi)審綜合分析和內(nèi)審工作總結(jié)是凝煉審計成果的渠道；內(nèi)審經(jīng)驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。
為查而查，為整改而整改，為完成任務(wù)而完成任務(wù)的工作態(tài)度只能成為內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內(nèi)審建議過于籠統(tǒng)，針對性不強，內(nèi)審整改跟蹤舉措不力；不排除內(nèi)審干部對問題定性不準(zhǔn)，證據(jù)不足；不排除因內(nèi)審人員的“慎獨”而導(dǎo)致的審計風(fēng)險所致。
各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結(jié)，只能是內(nèi)審成果的梗阻。當(dāng)前基層人民銀行內(nèi)審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習(xí)氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業(yè)績，拿不出真材實料，不注重工作經(jīng)驗與審計技能的總結(jié)、積累與交流，只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預(yù)見”與“求新”。
內(nèi)審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內(nèi)審成果的梗阻。內(nèi)審的“矛”一向是指向被審對象，監(jiān)督被審對象的職責(zé)、崗位、流程與制度，查找各類可疑風(fēng)險點，而自身內(nèi)部管理制度簡陋、職責(zé)不清、工作透明度不高?，F(xiàn)場審計除了必要的內(nèi)審?fù)ㄖ仨毘鼍?，?nèi)審報告必須遞交，內(nèi)審處理決定必須下達(dá)外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場該收集的證據(jù)未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現(xiàn)象在基層人民銀行內(nèi)審部門時有發(fā)生。
領(lǐng)導(dǎo)不重視，工作無激情，成員不配合也是內(nèi)審成果的梗阻。有了成績得不到領(lǐng)導(dǎo)層的欣賞，有求新欲望得不到領(lǐng)導(dǎo)的支持，內(nèi)審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達(dá)不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調(diào)動一切積極因素，發(fā)揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。
綜上所述，內(nèi)審成果的利用與轉(zhuǎn)化集中體現(xiàn)在內(nèi)審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風(fēng)險的最小容忍度。要促成內(nèi)審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:
(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責(zé)任追究制。責(zé)任追究是鞏固內(nèi)審成果的良好舉措，追究要界定出職責(zé)，分清領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任和直接責(zé)任，追究應(yīng)圍繞人民銀行風(fēng)險類別進(jìn)行逐級分類，充分考慮各層級的風(fēng)險源，理清性質(zhì)，作出合理、公正的責(zé)任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應(yīng)圍繞內(nèi)審人員崗位職責(zé)與工作質(zhì)量，分析審計風(fēng)險產(chǎn)生的主、客觀因素，建立審計風(fēng)險備案錄。
(二)商議、協(xié)調(diào)與溝通，打造良好體內(nèi)監(jiān)督機制。一個良好的體內(nèi)監(jiān)督機制要求崗位監(jiān)控、部門監(jiān)控和內(nèi)審監(jiān)督達(dá)到良性互動，這個監(jiān)督機制便是內(nèi)審、事后監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察及相關(guān)部門組成的大監(jiān)督工作機制。內(nèi)審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領(lǐng)導(dǎo)層就內(nèi)審監(jiān)督與職能部門的爭議進(jìn)行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)要有流程，內(nèi)部審計還要定期通報監(jiān)督結(jié)果，將部門監(jiān)督、內(nèi)審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內(nèi)控制度體系，取得領(lǐng)導(dǎo)重視與支持，規(guī)避審計信息不對稱的問題。
(三)梳理、總結(jié)與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺?！秲?nèi)審案例分析》、《內(nèi)審查處統(tǒng)計報告》、《內(nèi)審綜合分析》和《內(nèi)控報告》組成了內(nèi)審工作梳理、總結(jié)與分析平臺，從《案例分析》到《內(nèi)控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內(nèi)審干部必須據(jù)實、詳細(xì)地開展分析與報告，關(guān)注內(nèi)在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結(jié)與提煉內(nèi)審工作經(jīng)驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達(dá)到信息共享、價值互用、相互促進(jìn)、共同提高之目的。
(四)調(diào)研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當(dāng)?shù)厝嗣胥y行業(yè)務(wù)活動，開展實地內(nèi)審調(diào)研，掌握業(yè)務(wù)活動總體態(tài)勢，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)審工作的局限與不足，有的放矢地開展內(nèi)審檢查，調(diào)研不是簡單地遞交一份達(dá)到字?jǐn)?shù)要求的報告或調(diào)研文章，而應(yīng)具備一定的可用價值，調(diào)研內(nèi)容不應(yīng)局限在自身內(nèi)審工作范疇，而應(yīng)拓展到人民銀行各項業(yè)務(wù)活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結(jié)，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內(nèi)審工作就是一個日積月累，循序漸進(jìn)的過程。評選優(yōu)秀課題，開展學(xué)術(shù)交流，“請進(jìn)來，送出去”的內(nèi)審工作經(jīng)驗與交流仍然是當(dāng)前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發(fā)。
源于審計實踐的內(nèi)審成果上升為理論境界之后，還必須應(yīng)用到內(nèi)審工作實踐中，轉(zhuǎn)化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復(fù)的關(guān)節(jié)點在于:
一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內(nèi)審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質(zhì)量，可學(xué)習(xí)、借鑒先進(jìn)的內(nèi)控風(fēng)險預(yù)警預(yù)報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進(jìn)的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內(nèi)審工作“間歇性噴泉”效應(yīng)，保持內(nèi)審監(jiān)督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓(xùn)，彰顯內(nèi)審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。
二要謀求內(nèi)審管理制度與規(guī)范的完善。內(nèi)部審計人員的工作行為與過程，必須置于內(nèi)部管理制度，每位內(nèi)審成員應(yīng)有相對應(yīng)的崗位與職責(zé)，職責(zé)的履行應(yīng)有科學(xué)、合理的激勵與約束制度。建立內(nèi)審人員準(zhǔn)入、交流和學(xué)習(xí)制度，建立現(xiàn)場審計行為規(guī)范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內(nèi)審文書流轉(zhuǎn)、保管與檢查制度，建立、健全內(nèi)控評審制度，建立一套能凸顯本地內(nèi)審工作特色，有利于調(diào)度每位內(nèi)審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴(yán)謹(jǐn)、和諧的工作氛圍與秩序。
三要謀求組織內(nèi)部管理制度的不斷完善。內(nèi)部審計不能停留在羅列內(nèi)控制度建立與否上，要上升到評價內(nèi)部管理制度的優(yōu)劣上，分析內(nèi)控制度體系能否駕馭整個業(yè)務(wù)活動，核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應(yīng)并施于約束，科學(xué)合理地設(shè)計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內(nèi)控制度評價工作列入內(nèi)部審計常規(guī)性的工作范疇，促進(jìn)組織內(nèi)部管理制度不斷推陳出新。
四要謀求組織內(nèi)部每位員工自覺踐行。內(nèi)部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導(dǎo)思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環(huán)節(jié)，保質(zhì)、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調(diào)查、查訪制度，將審計結(jié)果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認(rèn)真履責(zé)盡職，使內(nèi)部審計威懾力影響到組織內(nèi)部每位員工、每個層級。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十
結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我內(nèi)控工作報告如下：
一、xx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xx及成品xx的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，取三項措施，強化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進(jìn)行實施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的`各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分。考核時，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十一
自7月1號省行報到11號開發(fā)區(qū)支行報到12號正式在黃浦區(qū)豐樂路支行上班開始，到此刻已經(jīng)工作了差不多一個月。從學(xué)校踏入職場是人生的又一個重要開端，十分幸運能在13年大環(huán)境較嚴(yán)峻的就業(yè)形勢下加入廣東建設(shè)銀行這支員工背景多元作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)高效的工作團隊，這是職場生涯的一個完美開始，而我也將為這份榮耀和信任全力以赴，接下來針對我工作以來不一樣的經(jīng)歷說下自己的總結(jié)和感悟：
這是在入職前我主動致電向省行人力科申請的實習(xí)機會，十分幸運能夠見識到作為核心業(yè)務(wù)部門之一的中小企業(yè)部的真實運作。在為期一月的實習(xí)期里，我的工作資料從開始的送報紙、傳送檔案文件、貼發(fā)票、給來訪者斟茶倒水等行政性事務(wù)逐漸過渡到錄入小企業(yè)審批信貸臺賬、制作word和excel版的客戶經(jīng)理信貸題庫、制作部門副總的行長匯報會ppt、協(xié)助科長處理辦公日常文件等較有含金量的實務(wù)性工作，實習(xí)時我和另一位實習(xí)生同事何琦努力堅持閱讀思考實踐總結(jié)分享交流提高等職場七步走的習(xí)慣，盡量做到工作0出錯，并且時刻注意優(yōu)化流程和提高工作效率，最終結(jié)束實習(xí)時也受到了科長對我工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的肯定。更重要的是，經(jīng)過這次實習(xí)有幸認(rèn)識了部門中十分優(yōu)秀各有所長的經(jīng)理們，從他們身上我不但學(xué)到了職場上接人待物的種種細(xì)節(jié)進(jìn)而提升自身職業(yè)素養(yǎng)，也與他們中不一樣年齡段的人進(jìn)行了日常交流和比較參照，進(jìn)而修正了自己的日后職業(yè)規(guī)劃，以上林林總總，都是我在這次實習(xí)中的收獲。
要說從這次實習(xí)中最大的感悟就是兩個：
2、世界屬于有心人，職場上要處處用心優(yōu)化流程改善細(xì)節(jié)，爭取做得更快更好。
在7月11號去開發(fā)區(qū)支行報到后，12號我就到了所分配的豐樂路支行開始上班，這次是和一位十分認(rèn)真細(xì)心的女研究生陳炎成為新人同事，到了網(wǎng)點之后我被分配到大堂經(jīng)理的崗位跟隨客戶經(jīng)理們進(jìn)行實習(xí)，之后再和陳炎調(diào)換柜員崗實習(xí)，豐樂路支行主要從事對私業(yè)務(wù)，行長和各位前輩們都十分熱情，因為我在網(wǎng)點時間較短所以簡單總結(jié)一下所見所聞及工作資料：
目前因為建行深化綜合柜員制改革，所以我們所在的網(wǎng)點將會改組成網(wǎng)點負(fù)責(zé)人網(wǎng)點主任、營銷主管副職、營運主管、網(wǎng)點客戶經(jīng)理、產(chǎn)品銷售經(jīng)理、大堂經(jīng)理、低級柜員、高級柜員、后臺職能等職位體系，在這其中我認(rèn)為大堂經(jīng)理是銀行的門面，作為迎接客戶、溝通客戶與銀行間的第一道橋梁，主要職責(zé)有五個：
5、利用大堂服務(wù)陣地及客戶意見簿等工具資源廣泛搜集市場信息、客戶信息、客戶需求及客戶意見等，充分挖掘鞏固重點客戶資源，并定期歸納分析以書面形式向網(wǎng)點負(fù)責(zé)人報告。
在一天半的實習(xí)過后，我能做好的更多只是前兩項工作，工作難點在于熟悉網(wǎng)點承辦的客戶業(yè)務(wù)種類以及金融產(chǎn)品交易種類。對此我的最大感悟是：看似再瑣碎的工作也有自己的價值和很多需要學(xué)習(xí)的地方，時刻堅持向前輩虛心學(xué)習(xí)的心態(tài)才能不斷前進(jìn)。
從7月16號開始，我和開發(fā)區(qū)另一位新同事馬文超有幸被調(diào)去省行信貸審批部幫忙整理歸檔2012年的信貸檔案，這是一項任務(wù)量巨大并且十分要求嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)心的工作，我們連同四個荔灣同事兩個實習(xí)師妹交叉進(jìn)行了約前后一月的工作，其中我參與的工作能夠概括為催繳排序裝訂校對追繳歸檔六部分，即首先我們?nèi)バ刨J部各辦公室催促審批人及其跟班徒弟把所負(fù)責(zé)檔案按照月份上交，然后我們根據(jù)檔案上的種類和序號進(jìn)行分類排序，裝訂后再根據(jù)電子化檔案與整理好的紙質(zhì)版檔案進(jìn)行校對，若發(fā)現(xiàn)缺失則查明原因追繳核對后再進(jìn)行歸檔、蓋章和搬運等后續(xù)事項。
客觀來說，這是工作價值鏈里技術(shù)含量較低的環(huán)節(jié)，可是我們相信就算在再小的工作里也能經(jīng)過優(yōu)化流程效率等細(xì)節(jié)體現(xiàn)自身存在的高價值，比如我和文超一起裝訂封面或校對檔案清單的時候，我們會研究如何配合，分工，流水線作業(yè)，乃至文件的擺放位置和方向，自身坐姿及文件拿放等細(xì)節(jié)都進(jìn)行了盡可能的優(yōu)化，并盡量將每一個出品的文件作為藝術(shù)品對待將各方面細(xì)節(jié)做到最好，以此到達(dá)了最大默契和最高生產(chǎn)效率，最高紀(jì)錄是平均每2分鐘就能完成一本檔案的排序和裝訂工作，一個上午用3小時時間完成了60本檔案的'裝訂，就連同個辦公室的信貸部員工也對我們的驚人工作效率表示了贊揚和認(rèn)可，這不能不說是我們的驕傲，因為我們代表著建行人和開發(fā)區(qū)支行的形象，體現(xiàn)青年員工的既能打硬仗又能做小事的多面手技能。我將在日后的工作中時刻堅持優(yōu)化流程意識和用高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，將工作越做越好。
在7月20號我有幸被網(wǎng)點派去聽取華安基金與建設(shè)銀行合辦的基金投資者教育講座，主講人是華安基金的首席經(jīng)濟講師，一位40歲出頭的女士，她主要從理財和投資兩個大方向入手，結(jié)合不一樣年齡段及客戶需求闡述了不一樣的財富保值增值途徑，聽完后我確實感覺受益頗多，并思考自己在工作后應(yīng)當(dāng)如何建立思維和行動的新模式，對此我初步列出五點：
3、每月定投基金1000元零存整取1000元;。
4、盡量每一天書寫工作日記，每半年寫一次大總結(jié)，以后老了還能夠做成回憶錄;。
5、盡量每一天堅持和同事朋友的溝通交流，每周認(rèn)識新朋友開拓視野，大家團結(jié)合作互相學(xué)習(xí)交流成長，這只是我的初步想法，日后會根據(jù)所見所聞不斷修正完善，期望能建立起好習(xí)慣讓自己在未來走得更快更穩(wěn)。
這一個月以來，我覺得自己在以下兩方面有所不足，闡述如下：
2、在工作中未能做到不斷優(yōu)化流程，多數(shù)時只能改善小細(xì)節(jié)，這可能是因為工作經(jīng)驗不足的關(guān)系，無法從更大局處著手，改善措施是耐心在工作中多用心觀察思考總結(jié)，逐漸積累沉淀，爭取不斷優(yōu)化流程提高效率。
總而言之，這一個月以來我的收獲遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于付出，十分感激建行給了我這個平臺去不斷提升自己，期望能和建行一起越走越好!
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十二
xx分公司繼續(xù)按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的'問題。
1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理。
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。
2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性；還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十三
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結(jié)合、常規(guī)檢與專項檢相結(jié)合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進(jìn)行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢輔導(dǎo)，檢輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進(jìn)行補缺補漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的處。
強化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質(zhì)量。檢之前要有檢提綱，包括內(nèi)容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。
嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢，其方案和檢質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚正氣。
實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒制度，建立檢人員對檢事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢人員的責(zé)任心和檢質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒其責(zé)任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
內(nèi)控案防工作總結(jié)篇十四
為進(jìn)一步提高我單位的管理水平，加強廉政風(fēng)險防控機制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財政局《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對本單位內(nèi)部控制的實施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)。現(xiàn)將內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作做如下總結(jié)：
一、工作實施概況
按照財政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意 見》的相關(guān)要求，結(jié)合單位現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運行機制
的其它成員和各科室負(fù)責(zé)人為成員，下設(shè)辦公室于財務(wù)科，由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任，確立了財務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運轉(zhuǎn)的工作機制。 給內(nèi)部控制工作的實施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我單位在xxx組長的帶領(lǐng)下，急時召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會議，針對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我單位各責(zé)任人充分認(rèn)識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實質(zhì)，為在我單位全面實施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開展。
（三）、 明確了工作職責(zé)，落實了工作任務(wù)。
制專題會議，明確了各部門的工作職責(zé)，將工作具體落實到了部門負(fù)責(zé)人，要求各部門制定出工作職責(zé)表，設(shè)計出業(yè)務(wù)流程圖，對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實,相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實施。
（四）、開展了摸底調(diào)查，作出了客觀評價。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過調(diào)查研究，反復(fù)論證，對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點，針對梳理和找出的關(guān)鍵點制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及填表說明，組織開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評價，實事求是的量化打分，經(jīng)自我測評，單位層面得分 分，業(yè)務(wù)層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標(biāo)，換算后得分為 分。
二、通過基礎(chǔ)性評價、發(fā)現(xiàn)存在的問題
（一）制度建設(shè)不夠完善。針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內(nèi)控風(fēng)險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權(quán)利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運行機制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。一是沒有將本機關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒有細(xì)化到具體部門、具體項目，達(dá)不到逐項逐筆核定、對應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異，主要是年初預(yù)算編制時，有些工作缺乏預(yù)見性、決定性，中途因為工作需要，追加預(yù)算而造成的。
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作體會
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