報(bào)告的語(yǔ)言風(fēng)格應(yīng)該簡(jiǎn)明扼要、準(zhǔn)確清晰,避免使用模糊的詞語(yǔ)和復(fù)雜的句式。報(bào)告的標(biāo)題應(yīng)簡(jiǎn)明扼要地概括報(bào)告的主題和核心內(nèi)容,吸引讀者的注意力。以下是小編為大家收集的報(bào)告范例,供大家參考和學(xué)習(xí)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇一
為切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作,嚴(yán)厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)分公司相關(guān)文件精神,以及恩施州人行相關(guān)要求,結(jié)合我中支實(shí)際,在全司范圍內(nèi)開展排查非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作,現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:。
防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn),打擊處置非法集資工作,事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財(cái)產(chǎn)安全、社會(huì)穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實(shí)抓好此項(xiàng)工作,我中支成立了總經(jīng)理為組長(zhǎng),相關(guān)部門為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。召開小組會(huì)議,對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署,切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位,組織領(lǐng)導(dǎo)到位,工作落實(shí)到位,確保此次工作順利開展。
各部門員工既各司其責(zé),主動(dòng)作為,宣查并舉;又強(qiáng)化協(xié)作,打組合拳,施綜合策,有力有序推進(jìn)排查工作。
一是全面清除非法廣告。專項(xiàng)清理辦公場(chǎng)所(中支大樓)出現(xiàn)的張貼式、印章式“應(yīng)急貸款”、“民間借貸服務(wù)”、“貸款擔(dān)保”、“大小額貸款”等發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。
二是部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、張貼海報(bào)、發(fā)放宣傳資料等多種形式,大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī)。及時(shí)向員工和客戶通報(bào)非法集資的新形式和特點(diǎn)。
三是深入企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)排查。通過(guò)查閱公司賬目、集資項(xiàng)目、集資方式,排查是否有非法集資,同時(shí)做好集資宣傳工作。
四是成員單位緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通,構(gòu)建信息共享機(jī)制,形成防范和打擊合力,構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。
一、履職盡責(zé),開展風(fēng)險(xiǎn)排查我中支與轄內(nèi)機(jī)構(gòu)配合,多渠道、廣角度對(duì)承保、理賠等重點(diǎn)領(lǐng)域開展風(fēng)險(xiǎn)排查。經(jīng)查,在無(wú)非法集資行為。
目前,我中支尚未發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)存在非法集資的問(wèn)題。
二、常抓不懈,防范“非集”事件。
防范化解、打擊處置非法集資工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、復(fù)雜而艱巨的工作,必須警鐘常鳴,常抓不懈。
一是進(jìn)一步強(qiáng)化工作督導(dǎo)。加大督導(dǎo)工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。
二是進(jìn)一步夯實(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制。切實(shí)履行組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)職責(zé),建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制,保證各項(xiàng)措施得到落實(shí)。
三是進(jìn)一步加強(qiáng)信息通報(bào)。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和州人行信息報(bào)告、通報(bào)等工作。
風(fēng)控排查報(bào)告篇二
2014年我局根據(jù)《省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于印發(fā)“質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查整治活動(dòng)方案”的通知》的文件要求和部署,結(jié)合我縣工作實(shí)際,以維護(hù)質(zhì)量安全為目標(biāo),以人民反映強(qiáng)烈的產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、特種設(shè)備安全為切入點(diǎn),從監(jiān)管產(chǎn)品、生產(chǎn)企業(yè)、質(zhì)監(jiān)自身等三個(gè)方面認(rèn)真進(jìn)行質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查,目前已取得一定成效,現(xiàn)將情況匯報(bào)如下:
一、采取措施,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
(一)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查責(zé)任。成立了以局長(zhǎng)為組長(zhǎng),副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng),各業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,認(rèn)真組織實(shí)施。
(二)細(xì)致摸查,把安全風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。以特種設(shè)備、食品、食品添加劑、隊(duì)伍建設(shè)等為重點(diǎn)認(rèn)真開展排查。認(rèn)真摸查潛在的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)品種、風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段等“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。做到全過(guò)程、全方位進(jìn)行深入排查,根據(jù)查出隱患制定相應(yīng)的防范和控制措施。
(三)嚴(yán)把三關(guān),構(gòu)筑企業(yè)安全生產(chǎn)防線。切實(shí)把好原料進(jìn)廠關(guān)、生產(chǎn)過(guò)程關(guān)、出廠檢驗(yàn)關(guān)。一是嚴(yán)把原料進(jìn)廠關(guān)。全面查驗(yàn)企業(yè)采購(gòu)原料、食品添加劑的驗(yàn)證記錄以及進(jìn)貨臺(tái)賬;二是嚴(yán)把生產(chǎn)過(guò)程關(guān)。檢查企業(yè)是否嚴(yán)格按照生產(chǎn)工藝流程組織生產(chǎn);嚴(yán)把添加劑使用關(guān),重點(diǎn)檢查生產(chǎn)過(guò)程中使用的食品添加劑是否符合國(guó)家規(guī)定;三是嚴(yán)把出廠檢驗(yàn)關(guān),進(jìn)行嚴(yán)格檢查,確保成品合格率達(dá)到100%。
(四)控制四類風(fēng)險(xiǎn),確保質(zhì)量安全零風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)隱患排查出的問(wèn)題,實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。一是控制管理風(fēng)險(xiǎn)。完善從企業(yè)負(fù)責(zé)人到車間管理人員的責(zé)任落實(shí);二是控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)企業(yè)存在的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施。
在效果上,我縣產(chǎn)品質(zhì)量水平得到了提升,特別是食品企業(yè),在2014年監(jiān)督抽樣中,合格率100%,企業(yè)的整體水平得到了提高。
二、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題方面。
我縣的企業(yè)主要是以食品加工為主,全縣共有食品生產(chǎn)企業(yè)41家,其中獲證的25家食品生產(chǎn)企業(yè),(目前停產(chǎn)的有3家),未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產(chǎn)企業(yè)。我縣的企業(yè)特點(diǎn)是規(guī)模小,小作坊企業(yè)占比例較大,為了加大對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)排查,我們逐一進(jìn)行排查,針對(duì)糕點(diǎn)食品企業(yè)對(duì)原材料把關(guān)不嚴(yán)、食品添加劑的驗(yàn)證記錄、進(jìn)貨臺(tái)賬、生產(chǎn)過(guò)程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄不全等風(fēng)險(xiǎn)的共性,我局采取統(tǒng)一集中整治,進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品質(zhì)量意識(shí)。
在效果上,我們借助風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作加快建立企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任報(bào)告制度,督查企業(yè)全面落實(shí)主體責(zé)任,自上而下層層分解落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全崗位責(zé)任,嚴(yán)格落實(shí)全過(guò)程質(zhì)量控制措施,嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn),加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高質(zhì)量管理水平,減少質(zhì)量安全隱患。
三、特種設(shè)備方面。
我縣目前在用鍋爐18臺(tái),壓力容器18臺(tái),9臺(tái)電動(dòng)葫蘆吊,11臺(tái)廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛,72臺(tái)電梯,1臺(tái)移動(dòng)式起重機(jī)械,7臺(tái)門式起重機(jī)械。我局在特種設(shè)備檢查過(guò)程中,采取重點(diǎn)設(shè)備重點(diǎn)盯防,實(shí)行重大隱患掛牌督辦,落實(shí)整改責(zé)任,加強(qiáng)跟蹤督查,確保整改到位、不留隱患。一般性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行登記制度,限期整改,隱患治理一個(gè)注銷一個(gè)。具體措施:特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行登記建檔制度,每下達(dá)一份《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書》,被檢查單位必然制定整改方案,最后形成整改報(bào)告報(bào)我局備案,隱患治理一個(gè)注銷一個(gè)。
在效果上,我縣的特種設(shè)備年檢合格率達(dá)100%,通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查,進(jìn)一步摸清了特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),做到心中有數(shù),進(jìn)一步完善了特種設(shè)備的檔案建設(shè)和動(dòng)態(tài)管理機(jī)制,提高了作業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平,完善了特種設(shè)備使用單位的各項(xiàng)規(guī)章制度,建立了隱患排查和動(dòng)態(tài)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。
四、在工作和人員方面。
我們針對(duì)干部職工在理想信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)能力、廉潔從政等方面存在突出問(wèn)題進(jìn)行深挖細(xì)找,認(rèn)真組織干部職工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)水平和“五公開”、“十不準(zhǔn)”,領(lǐng)導(dǎo)干部要求別人做到的自己先做到,充分發(fā)揮黨員帶頭作用,在業(yè)務(wù)上做到相互學(xué)習(xí),生活上互相幫助。
在效果上,杜絕了行政不作為、亂作為等問(wèn)題,干部職工工作作風(fēng)大為改觀,工作質(zhì)量和效率明顯提高。
五、存在問(wèn)題。
(一)在監(jiān)管工作中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及處置機(jī)制有待于進(jìn)一步完善;
(二)企業(yè)的主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。
(三)廣大干部職工的思想有待提高。
六、下一步工作部署。
(一)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),緊緊圍繞風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、隱患排查的主要措施評(píng)估、預(yù)警和快速處置四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷規(guī)范管理程序和措施,加快構(gòu)建科學(xué)化、系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。
(二)嚴(yán)格落實(shí)工作責(zé)任制,在排查過(guò)程中存在隱患的要及時(shí)排除,對(duì)工作不負(fù)責(zé)的要給于通報(bào)批評(píng)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇三
一直以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
1、認(rèn)真落實(shí)各部門案件防控工作的各項(xiàng)措施,實(shí)行資金安全管理責(zé)任制,層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組,明確工作職責(zé),實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度,全面施行輪換崗計(jì)劃。
2、認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》,在我行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3、為強(qiáng)化我行的金融管理,結(jié)合我行實(shí)際,先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神,我行結(jié)合實(shí)際,全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
高度重視,先后召開專題會(huì),對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,不等不靠,提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,率先垂范,以身作則,認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,嚴(yán)以律己,自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為,做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
“一把手”負(fù)總責(zé),親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上,逐一分解細(xì)化整改措施,逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門,各部門加強(qiáng)溝通,充分信息共享,形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
1、認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,加強(qiáng)員工行為管控,先后開展重要崗位員工不良行為排查,員工挪用資金專項(xiàng)行為排查,排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng),警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),結(jié)合本職工作深入學(xué),做到人人知曉,入腦入心,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際,注重工作措施的針對(duì)性,重視工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,合理安排各階段工作進(jìn)度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式,然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門平常也較注重員工的思想狀況,與他們交心談心,溝通思想,同時(shí),在工作上幫助他們,生活上關(guān)心他們,為員工排憂解難,使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3、重點(diǎn)突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達(dá)到100%。通過(guò)這次排查,使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),自覺做到有章必循,違章必糾,增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中,未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí),建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái),基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視,配備了監(jiān)控人員,落實(shí)了監(jiān)控職責(zé),實(shí)施了監(jiān)控檢查,已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題,檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:
1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書》,要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門將整改結(jié)果回復(fù),對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī),由問(wèn)題部門書寫情況說(shuō)明。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求,同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際,先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度,我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí),也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度,每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次,檢查覆蓋面達(dá)到100%;并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中,對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng),并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查,有效的減少了差錯(cuò),規(guī)范了柜面操作,降低了風(fēng)險(xiǎn)。
(一)完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度,本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度,制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等,通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
(二)完善員工行為管理制度,我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
(三)完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?!皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù),優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí),又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等,進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
(四)完善安全保衛(wèi)制度,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等,做到安保處處有制度、安防事事有人管。
(一)是夯實(shí)基礎(chǔ),梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異,制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件,及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
(二)是加強(qiáng)配合,做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,針對(duì)營(yíng)業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查,通過(guò)檢查,理清了薄弱環(huán)節(jié),對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知,加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
(三)是加強(qiáng)現(xiàn)金管理,杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù);主管部門每月一次查庫(kù);行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作,我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》,進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容,切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查,并認(rèn)真做好檢查記錄。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患,其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上,及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞,增強(qiáng)安全系數(shù),杜絕案件的發(fā)生。
通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查,一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng),一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱,復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改,防患于未然,杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性,切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”,確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度,確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改,并做到舉一反三,杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,要求各部門要高度重視,認(rèn)真對(duì)待。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視,堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。
風(fēng)控排查報(bào)告篇四
為切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作,嚴(yán)厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)州打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《轉(zhuǎn)發(fā)的通知》安排,結(jié)合我縣實(shí)際,在全縣范圍內(nèi)開展排查非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作,現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:。
防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn),打擊處置非法集資工作,事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財(cái)產(chǎn)安全、社會(huì)穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實(shí)抓好此項(xiàng)工作,我縣成立了縣委常委、常務(wù)副縣長(zhǎng)為組長(zhǎng),相關(guān)部門為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。于3月16日召開小組會(huì)議,對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署,切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位,組織領(lǐng)導(dǎo)到位,工作落實(shí)到位,確保此次工作順利開展。
縣處非辦各成員單位既各司其責(zé),主動(dòng)作為,宣查并舉;又強(qiáng)化協(xié)作,打組合拳,施綜合策,有力有序推進(jìn)排查工作。
一是全面清除非法廣告。專項(xiàng)清理公共場(chǎng)所和居民小區(qū)出現(xiàn)的張貼式、印章式“應(yīng)急貸款”、“民間借貸服務(wù)”、“貸款擔(dān)保”、“大小額貸款”等發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。
三是媒體宣傳全面覆蓋。在電視臺(tái)公布舉報(bào)電話,對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行保密承諾,做到非法集資無(wú)可乘之機(jī)。同時(shí),通過(guò)電視、短信、微信平臺(tái)等向群眾公告非法集資的風(fēng)險(xiǎn)和危害性,提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力,引導(dǎo)群眾遠(yuǎn)離非法集資。
四是深入企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)排查。通過(guò)查閱公司賬目、集資項(xiàng)目、集資方式,排查是否有非法集資,同時(shí)做好集資宣傳工作。
五是成員單位緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通,構(gòu)建信息共享機(jī)制,形成防范和打擊合力,構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。
風(fēng)控排查報(bào)告篇五
xxxx有限公司:
為全面貫徹落實(shí)xxx20xx年風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求,根據(jù)公司總部印發(fā)《關(guān)于開展公司系統(tǒng)20xx年度風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求,我公司繼續(xù)鞏固和落實(shí)前期“壓庫(kù)存,防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)檢查治理工作成果,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),并積極促進(jìn)公司業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展。現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下:
為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,及時(shí)查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題,防范并遏制庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),xx公司專門成了以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查小組,并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)情況,對(duì)各部門的業(yè)務(wù)管理、制度執(zhí)行、風(fēng)控防范等方面進(jìn)行了深入自查,檢查小組由公司班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成,具體成員如下:
小組組長(zhǎng):xx。
副組長(zhǎng):xxx、xxx、xxx。
成員:xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查對(duì)象包括公司本部、xxx房產(chǎn)、xx物業(yè)管理有限公司。專項(xiàng)檢查小組成員根據(jù)業(yè)務(wù)職能,按照《通知》要求,重點(diǎn)排查xx理想城商品房庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),并結(jié)合前期“壓庫(kù)存、防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)治理中相關(guān)整改問(wèn)題,重新梳理整改時(shí)間節(jié)點(diǎn),對(duì)去化措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)做出了調(diào)整。同時(shí)認(rèn)真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)自查,公司決策的重大業(yè)務(wù)和管理事項(xiàng)總體較規(guī)范,不存在重大風(fēng)險(xiǎn),但在自查過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患,公司已采取針對(duì)措施進(jìn)行整改,將定期開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),最大限度的防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。具體檢查結(jié)果報(bào)告如下:
(一)經(jīng)營(yíng)管理方面。
問(wèn)題1:自20xx年受公司總部委托收購(gòu)xxxx臵業(yè)以及將xx項(xiàng)目房產(chǎn)納入我公司進(jìn)行異地項(xiàng)目管理以來(lái),xx公司現(xiàn)有xxxx臵業(yè)、xxxx、xx項(xiàng)目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司,客觀上在經(jīng)營(yíng)管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細(xì)則,存在一定的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:加強(qiáng)公司權(quán)限管理,結(jié)合公司項(xiàng)目開發(fā)具體實(shí)際對(duì)同城項(xiàng)目公司、異地項(xiàng)目公司的審批事項(xiàng)進(jìn)行梳理,理順?biāo)募曳康禺a(chǎn)開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權(quán)限。
目前整改進(jìn)度:重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權(quán)限審批流程,并根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展制定《xxxx理想臵業(yè)有限公司項(xiàng)目公司管理細(xì)則》。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年4月底前完成。
(二)去庫(kù)存方面。
公司自身項(xiàng)目及意向客戶特點(diǎn)靈活制定銷售策略,加速去化在售產(chǎn)品的存量。
目前整改進(jìn)度:20xx年初,公司積極貫徹總部去庫(kù)存有關(guān)文件要就,開展“攻堅(jiān)六十天、再上新征程”營(yíng)銷大會(huì)戰(zhàn)活動(dòng),目前二期二組團(tuán)剩余房源以特價(jià)房方式對(duì)剩余尾盤進(jìn)行銷售,確保加快資金回籠速度;三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1個(gè)月—2個(gè)月銷售周期,多條產(chǎn)品線并走,形成價(jià)格階梯,以擠壓客戶,去化主力產(chǎn)品。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:對(duì)二期二組團(tuán)剩余尾盤進(jìn)行清盤,三期在20xx年12月底前銷售額力爭(zhēng)既定目標(biāo)。
(三)流動(dòng)性方面。
問(wèn)題1:公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款5.96億元開發(fā)貸款,根據(jù)目前的財(cái)務(wù)狀況及20xx年資金計(jì)劃,公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流入不能償還即將到期的貸款本金,存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃安排,積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,申請(qǐng)文萃路項(xiàng)目開發(fā)貸款約2億元;同時(shí)加強(qiáng)與信托等融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商、籌措資金,積極探索構(gòu)建“金融地產(chǎn)”合作開發(fā)模式。
目前整改進(jìn)度:結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展資金需求,財(cái)務(wù)部在年初制定20xx年融資計(jì)劃,并積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談,力爭(zhēng)在20xx年上半年取得相關(guān)融資。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年7月底前完成新融資。
(四)其他風(fēng)險(xiǎn)因素。
問(wèn)題1:xx理想城三期材料出入庫(kù)手續(xù)存在個(gè)別批次材料因直接。
現(xiàn)場(chǎng)出庫(kù)導(dǎo)致控制不嚴(yán),出現(xiàn)手續(xù)日期延后情況;xx泉天下項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)門窗、電梯等成品保護(hù)存在安全風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:針對(duì)xx理想城三期出入庫(kù)管理不規(guī)范的現(xiàn)象,工程部制定統(tǒng)一文件格式管理,規(guī)范對(duì)出入庫(kù)文案的保存和管理;目前xx泉天下項(xiàng)目處于緩建狀態(tài),施工(分包)單位門窗、電梯工程尚未竣工驗(yàn)收,截止12月底安裝進(jìn)度分別為70%、90%。項(xiàng)目公司經(jīng)與施工單位協(xié)商,由施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù),確保復(fù)工前的門窗、電梯后續(xù)使用。
目前整改進(jìn)度:對(duì)已對(duì)xx理想城庫(kù)存材料進(jìn)行全面清理盤點(diǎn),并建立出入庫(kù)單和出入庫(kù)臺(tái)賬,雙向管理公司工程材料入庫(kù);xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護(hù)事宜,由相關(guān)分包施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù)中,甲方工程人員每天派人巡檢,并定期進(jìn)行維護(hù)。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年12月底、項(xiàng)目項(xiàng)目重新啟動(dòng)前。問(wèn)題2:xx泉天下工程款支付情況延后,未付工程壓力較大。整改措施:目前項(xiàng)目公司處于股權(quán)退出階段,由于xx泉天下項(xiàng)目地處三四線城市,當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)及房地產(chǎn)市場(chǎng)形勢(shì)更為嚴(yán)峻,目前尚無(wú)法準(zhǔn)確判斷完成處臵的具體時(shí)間。同時(shí)考慮到xx泉天下項(xiàng)目現(xiàn)已處于緩建狀態(tài),由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難,在該項(xiàng)目重新啟動(dòng)前,及時(shí)與各付款單位進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。
目前整改進(jìn)度:根據(jù)公司總部處臵工作相關(guān)要求,梳理項(xiàng)目公司20xx年合同臺(tái)賬及現(xiàn)場(chǎng)簽證單等審批程序,對(duì)未付款項(xiàng)目進(jìn)行分類,并在合理控制項(xiàng)目開發(fā)節(jié)奏的基礎(chǔ)上,暫緩工程款支付。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:根據(jù)項(xiàng)目項(xiàng)目處臵進(jìn)展情況,合理統(tǒng)籌工程款支付工作。
針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的上述問(wèn)題,xx公司將在后續(xù)的工作中進(jìn)一步。
鞏固自查整改成果,不斷完善和規(guī)范工作程序,防范規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長(zhǎng)效機(jī)制,公司將在嚴(yán)格落實(shí)整改的基礎(chǔ)上,明確內(nèi)部管理權(quán)限和職責(zé),深化規(guī)范性經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)管理理念,盡可能避免同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生,最大限度的降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇六
市_高度重視此次檔案安全整改工作,市委辦主要負(fù)責(zé)同志親自部署安排,要求受檢單位務(wù)必對(duì)照省檢查組反饋的問(wèn)題,逐一整改落實(shí);市_督促各受檢單位立即成立整改領(lǐng)導(dǎo)小組,由主要負(fù)責(zé)同志任組長(zhǎng),分管負(fù)責(zé)同志任副組長(zhǎng),相關(guān)業(yè)務(wù)科室及專、兼職檔案員具體負(fù)責(zé),針對(duì)反饋問(wèn)題認(rèn)真制定整改措施、明確責(zé)任人、整改要求及整改時(shí)限,上報(bào)整改方案。x月x日,市_審核通過(guò)x家單位整改方案,并將整改方案上報(bào)省_。
x家單位陸續(xù)啟動(dòng)整改工作,在電話指導(dǎo)過(guò)程中,我們發(fā)現(xiàn)各單位的問(wèn)題主要分為以下四類:
三是檔案用房不達(dá)標(biāo),如檔案用房不符合設(shè)計(jì)要求、未實(shí)現(xiàn)檔案用房“三分開”等;
四是檔案整理不規(guī)范,如檔案資料收集不齊全不完整、檔案保管期限劃分混亂、檔案數(shù)字化建設(shè)滯后等。
解決方案:
一是督促各單位及時(shí)將所需硬件設(shè)備、設(shè)施按要求配置;
二是指導(dǎo)各單位完善檔案安全管理制度,簽訂相關(guān)責(zé)任書;
三是與相關(guān)整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區(qū)域,保障檔案用房使用達(dá)標(biāo);
四是組織各單位對(duì)專、兼職檔案管理人員培訓(xùn),加快各類檔案的收集歸檔和分類整理。
市_在電話指導(dǎo)的同時(shí),擬在x月下旬對(duì)x家單位的實(shí)際整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo),確保整改工作不走樣,整改措施有實(shí)效,整改時(shí)限不拖延。
根據(jù)受檢單位上報(bào)的整改時(shí)限,擬在x月底前對(duì)此批整改單位進(jìn)行核查驗(yàn)收,對(duì)照檢查組反饋的問(wèn)題,逐一簽單銷號(hào)。對(duì)于檔案館(室)用房建筑標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)等暫時(shí)難以整改到位的問(wèn)題,要求整改單位提供臨時(shí)替代方案,并將解決方案列入單位工作計(jì)劃。驗(yàn)收完畢后,市_將驗(yàn)收情況上報(bào)省_。
市_將以此次省_抽查活動(dòng)為契機(jī),結(jié)合我市“雙隨機(jī)一公開”檔案檢查工作,對(duì)全市檔案館(室)檔案安全情況進(jìn)行抽查,以檢查組反饋的問(wèn)題為重點(diǎn),舉一反三進(jìn)行查改,要求各縣、區(qū)檔案館(室)在健全檔案安全制度、加強(qiáng)硬件保障和做好人員培訓(xùn)等方面下功夫,確保責(zé)任層層落實(shí)到位、檔案安全制度執(zhí)行到位。
風(fēng)控排查報(bào)告篇七
按照區(qū)委區(qū)政府“建設(shè)科技南開、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展”和“搶抓新機(jī)遇、構(gòu)筑新優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)新發(fā)展”的工作要求,金融辦今年在區(qū)委區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,緊密圍繞全區(qū)的重點(diǎn)工作,以良好的作風(fēng)扎實(shí)開展“調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、上水平”活動(dòng),認(rèn)真履行對(duì)全區(qū)金融機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)服務(wù)、協(xié)助監(jiān)管等職能,推動(dòng)各項(xiàng)工作再上新水平,現(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:
(一)積極引進(jìn)金融企業(yè),高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)。
今年金融辦重點(diǎn)圍繞打造南開區(qū)億元樓宇的工作目標(biāo),把引進(jìn)金融企業(yè)與樓宇經(jīng)濟(jì)建設(shè)緊密結(jié)合,克服區(qū)內(nèi)樓宇規(guī)模數(shù)量不足、品牌樓宇不多的客觀難題,借助區(qū)內(nèi)新載體資源,努力引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)入駐我區(qū)重點(diǎn)樓宇,高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)。
截止目前,在我區(qū)新注冊(cè)并開業(yè)經(jīng)營(yíng)的金融企業(yè)總共19家,其中包括銀行8家,股權(quán)投資企業(yè)6家,股權(quán)投資管理企業(yè)1家,融資性擔(dān)保公司1家,小額貸款公司2家,其他企業(yè)1家。現(xiàn)已獲得籌建批籌小額貸款公司4家,正在組建的股權(quán)投資企業(yè)2家。完成招商引資額47420萬(wàn)元,完成年工作目標(biāo)的。
(二)強(qiáng)化協(xié)稅護(hù)稅責(zé)任,提高金融企業(yè)稅收貢獻(xiàn)率。
截至9月份,金融辦105家協(xié)稅單位完成協(xié)稅萬(wàn)元,完成年工作目標(biāo)的,完成年沖刺目標(biāo)的。20xx年實(shí)行新的金融機(jī)構(gòu)分稅體制以來(lái),金融業(yè)對(duì)我區(qū)的稅收貢獻(xiàn)率逐年增長(zhǎng),金融辦堅(jiān)持以下做法:一是努力發(fā)展高稅源企業(yè),比如深圳發(fā)展銀行天津分行;二是與區(qū)財(cái)政局、稅務(wù)局及工商局定期核對(duì)數(shù)據(jù),形成追稅工作機(jī)制,追稅企業(yè)有光大銀行、浙商銀行等;三是解決異地經(jīng)營(yíng)問(wèn)題,目前正在和有關(guān)部門共同協(xié)商,盡最大努力增加留區(qū)稅收。
(三)落實(shí)金融服務(wù)業(yè)項(xiàng)目,推進(jìn)服務(wù)業(yè)綜合改革試點(diǎn)工作。
根據(jù)區(qū)20xx年服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目責(zé)任分解情況,金融辦高度重視、狠抓落實(shí),全力推進(jìn)2個(gè)金融服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目,其中包括幫助組建普惠圣地小額貸款公司和潤(rùn)通小額貸款公司,總注冊(cè)資本金10000萬(wàn)元,經(jīng)過(guò)金融辦多次輔導(dǎo)幫助企業(yè)修改公司籌建材料,目前普惠圣地小額貸款公司于10月18日正式開業(yè)運(yùn)營(yíng),潤(rùn)通小額貸款公司已經(jīng)市、區(qū)金融辦約談后獲批籌建,進(jìn)入開業(yè)材料的準(zhǔn)備及現(xiàn)場(chǎng)辦公環(huán)境的準(zhǔn)備階段。
(四)搭建金融服務(wù)橋梁,重點(diǎn)解決中小企業(yè)融資難題。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,構(gòu)建銀企互動(dòng)雙贏的關(guān)系,是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展的有效途徑。5月份,金融辦組織召開了深化“調(diào)惠上”活動(dòng)服務(wù)企業(yè)座談會(huì),中國(guó)銀行南開支行、亞聯(lián)財(cái)小額貸款等9家金融機(jī)構(gòu)以及天合力藥物研發(fā)公司、哇點(diǎn)科技公司等12家科技型中小企業(yè)負(fù)責(zé)人參會(huì),雙方就融資貸款需求進(jìn)行了有效對(duì)接,初步構(gòu)筑了銀企對(duì)接的平臺(tái)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇八
工作要深入,心必要先入。在廉政風(fēng)險(xiǎn)排查中,我們堅(jiān)持把強(qiáng)化教育引導(dǎo)作為首要工作來(lái)做,將廉政教育貫穿風(fēng)險(xiǎn)排查、機(jī)制建設(shè)全過(guò)程,切實(shí)增強(qiáng)干部廉政意識(shí)和積極參加風(fēng)險(xiǎn)排查的自覺性。
國(guó)土資源工作的性質(zhì)、作用,決定了在國(guó)土資源領(lǐng)域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快,國(guó)土資源供需矛盾日益突出,加之市場(chǎng)配置機(jī)制還不夠健全,監(jiān)督管理制度還不夠完善,導(dǎo)致涉地涉礦腐敗案件易發(fā)多發(fā),損害了國(guó)土資源系統(tǒng)的形象和公信力。漯河市國(guó)土資源局的廣大干部職工對(duì)此亦有清醒的認(rèn)識(shí),也知道根治腐敗必須從源頭上預(yù)防腐敗。但是,去年我們的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)剛開始時(shí),同志們的認(rèn)識(shí)并不一致,工作上阻力不小。部分黨員干部認(rèn)為“查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是走過(guò)場(chǎng)”、“沒腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒機(jī)會(huì)為啥查”、“找不到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)怎么查”,等等。一些同志對(duì)排查活動(dòng)漠不關(guān)心,消極應(yīng)付。對(duì)此,我們高度重視,多次組織召開會(huì)議,認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件,并編制了《廉政知識(shí)防控手冊(cè)》,大力宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的重大意義和對(duì)干部個(gè)人成長(zhǎng)的保護(hù)作用,并組織干部職工深入討論,互相啟發(fā),共同分析崗位存在風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)大家自覺投入到排查中去。
通過(guò)學(xué)習(xí)討論,教育引導(dǎo),同志們深刻認(rèn)識(shí)到,風(fēng)險(xiǎn)排查就是“自我體檢、自我警示、自我預(yù)防、自我保護(hù)”過(guò)程,有崗位就有風(fēng)險(xiǎn),查不出風(fēng)險(xiǎn)就是最大風(fēng)險(xiǎn),走出了“沒風(fēng)險(xiǎn)可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風(fēng)”的誤區(qū),于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒,以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,開動(dòng)腦筋,結(jié)合從事的崗位、業(yè)務(wù)和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié),深入查、用心查、細(xì)致查。一位司機(jī)排查后深有感觸地說(shuō):“開始我不以為然,可經(jīng)過(guò)排查,發(fā)現(xiàn)修車、加油等環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)不廉潔行為,時(shí)刻要警惕?。 ?BR> 國(guó)土資源管理責(zé)重權(quán)大,涉及多重利益關(guān)系,風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多面廣,土地的審批和出讓、土地執(zhí)法、征地補(bǔ)償安置等重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié),隨時(shí)可能成為“定時(shí)炸彈”。即使有些不起眼的崗位,監(jiān)督不嚴(yán)也會(huì)放出“冷槍”。只有查清可能出險(xiǎn)的點(diǎn)位,才能做到提前布防,有的放矢。因此,我們?cè)谂挪楣ぷ髦幸笸緜儓?jiān)持做到“像淘金一樣認(rèn)真,像挖地雷一樣慎重”,不放過(guò)任何一個(gè)崗位,不放過(guò)任何一個(gè)險(xiǎn)點(diǎn)。
首先是認(rèn)真確定排查層次和內(nèi)容。我們結(jié)合工作實(shí)際,緊扣權(quán)力運(yùn)行這個(gè)核心,努力把廉政風(fēng)險(xiǎn)排查貫穿業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié),主要圍繞行政審批、行政執(zhí)法、專項(xiàng)資金使用、干部人事管理、物資采購(gòu)、工程項(xiàng)目實(shí)施等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位,突出領(lǐng)導(dǎo)班子崗位、科室崗位、個(gè)人崗位“三個(gè)層次”進(jìn)行排查。其中,領(lǐng)導(dǎo)班子崗位風(fēng)險(xiǎn),重點(diǎn)查找“三重一大”風(fēng)險(xiǎn)??剖液途謱俑鲉挝桓鲘徫伙L(fēng)險(xiǎn),根據(jù)科室和局屬各單位的職責(zé)定位,重點(diǎn)查找在行政審批、執(zhí)法監(jiān)察、行政管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn),重點(diǎn)從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)等環(huán)節(jié),查找廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。
其次是采用“五步法”全面查找?!拔宀椒ā本褪恰白约赫?、大家提、群眾評(píng)、組織點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)審”。自己找:即對(duì)照“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表”,由在崗人員自己深入篩查、認(rèn)真填寫,要求內(nèi)容具體明確,避免含糊其辭,風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施一一對(duì)應(yīng)。大家提:即同志之間、上下級(jí)之間互相提,對(duì)個(gè)人查找不夠充分的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)一步補(bǔ)充,避免出現(xiàn)避重就輕、遺漏風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。群眾評(píng),即召集老干部、行風(fēng)監(jiān)督員及服務(wù)對(duì)象代表,對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以評(píng)議,并通過(guò)公示接受群眾和社會(huì)廣泛評(píng)議。組織點(diǎn),即分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)初步查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行點(diǎn)評(píng),進(jìn)一步糾正風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不明確、不準(zhǔn)確、不全面的問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)審,即班子成員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由黨組集體審核,科室和科室(單位)負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)審核,科員和其他人員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由科室(單位)負(fù)責(zé)人審核。“五步法”查找,有效增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)排查的準(zhǔn)確度,基本上做到了“找準(zhǔn)、找細(xì)、找透、找實(shí)”。
由于宣傳到位,動(dòng)員充分,上到局長(zhǎng)下到一般干部和司機(jī),都對(duì)自我進(jìn)行了深刻剖析,認(rèn)真分析了崗位的工作職責(zé),查找出了自身崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
變“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”為“安全點(diǎn)”,離不開深入廣泛的自查、互查、自糾,離不開部門加強(qiáng)管理和干部自我約束,但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施,初步構(gòu)建了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
一是注重前期預(yù)防。首先是明確崗位職權(quán)和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執(zhí)法、宅基地管理、土地儲(chǔ)備等重點(diǎn)涉權(quán)事項(xiàng),編制了重要崗位流程圖,保證各項(xiàng)權(quán)力在工作中合法、合規(guī)、合理運(yùn)用。其次是源頭防范。主要從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)、制度機(jī)制和干部隊(duì)伍作風(fēng)紀(jì)律等層面主動(dòng)做好防范,最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從政教育,引導(dǎo)干部職工牢固樹立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí),增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性,時(shí)時(shí)處處做到自重、自省、自警、自勵(lì)。第三是強(qiáng)化責(zé)任。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)“責(zé)加一等、上追一級(jí)”的追究辦法。即對(duì)違反廉政風(fēng)險(xiǎn)所列內(nèi)容,按照《行政過(guò)錯(cuò)問(wèn)責(zé)辦法》加重處分,并對(duì)其主管領(lǐng)導(dǎo)追究責(zé)任。第四是完善機(jī)制。通過(guò)開展廉政公開承諾活動(dòng),建立起“個(gè)人自覺預(yù)防、科室監(jiān)督預(yù)防、局機(jī)關(guān)綜合預(yù)防”三位一體的防控機(jī)制。
二是抓好中期監(jiān)控。針對(duì)全系統(tǒng)可能出現(xiàn)的腐敗問(wèn)題或發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問(wèn)題,通過(guò)警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯(cuò)卡的方式,前移關(guān)口、及時(shí)預(yù)警、超前防范,實(shí)現(xiàn)“早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正”。重要節(jié)日前夕,我們向各部門、各單位下發(fā)警示提醒卡,要求節(jié)日期間做到“八個(gè)嚴(yán)禁”。針對(duì)召陵分局的一起信訪件,我們先向該局下發(fā)了警示提醒卡,后來(lái)發(fā)現(xiàn)還未辦理,又發(fā)了警示告誡卡,最終信訪人反應(yīng)的問(wèn)題得到解決。“三卡”機(jī)制運(yùn)行以來(lái),我們共向有關(guān)單位部門和個(gè)人發(fā)出警示提醒卡xx年多的實(shí)踐,我們深刻感受到廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作帶來(lái)的成效:
一是進(jìn)一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把風(fēng)險(xiǎn)防范管理引入預(yù)防腐敗工作中,用新的理念指導(dǎo)工作,用新的方法推進(jìn)工作,使預(yù)防腐敗工作有了具體抓手,成為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和推進(jìn)懲防體系建設(shè)的新途徑。
二是由于監(jiān)督機(jī)制的進(jìn)一步完善,廣大干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng),進(jìn)一步降低了廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率。
三是進(jìn)一步規(guī)范了行_力運(yùn)行,健全了制度體系,促進(jìn)了機(jī)關(guān)規(guī)范化建設(shè),產(chǎn)生了以廉促政的聯(lián)動(dòng)效應(yīng),進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的復(fù)雜的系統(tǒng)工程。盡管我們做了積極的探索和實(shí)踐,取得了一定成效,但與上級(jí)的要求、與人民群眾的期盼還有較大距離,與先進(jìn)單位相比還有不小差距,還存在一些問(wèn)題。我們將以此次會(huì)議為契機(jī),進(jìn)一步健全完善“個(gè)人為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面、環(huán)環(huán)相扣”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,不斷開創(chuàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)新局面,為國(guó)土資源事業(yè)改革和發(fā)展提供有力保障。
風(fēng)控排查報(bào)告篇九
以_、_和、_總理等中央領(lǐng)導(dǎo)同志的重要指示精神為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹省市關(guān)于安全生產(chǎn)工作的決策部署,以“強(qiáng)化安全發(fā)展觀念、提升全民安全素質(zhì)”為主題,堅(jiān)持貼近實(shí)際、貼近生活、貼近群眾,進(jìn)一步創(chuàng)新理念、方法、手段和內(nèi)容,通過(guò)集中開展安全生產(chǎn)系列競(jìng)賽活動(dòng),推動(dòng)樹立紅線意識(shí)、底線思維,落實(shí)安全責(zé)任,傳播法律法規(guī),普及安全常識(shí),弘揚(yáng)安全文化,狠抓夏季“七防”(防中暑、防中毒、防汛、防火、防爆、防雷擊、防觸電),堅(jiān)決杜絕較大以上事故,努力壓降一般事故,營(yíng)造持續(xù)穩(wěn)定的街道安全生產(chǎn)形勢(shì)。
二、競(jìng)賽目標(biāo)。
(一)督促所屬企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任和夏季各項(xiàng)安全防范措施,加大現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)管力度,強(qiáng)化隱患排查治理,不斷改善安全生產(chǎn)條件,全面提高本質(zhì)安全度,確保安全生產(chǎn)工作措施到位、責(zé)任到人,確保夏季生產(chǎn)安全,確保三季度生產(chǎn)安全事故同比明顯下降。
(二)組織所屬生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位結(jié)合各自實(shí)際情況,有序開展夏季百日安全賽活動(dòng),努力實(shí)現(xiàn)“七無(wú)”目標(biāo),即無(wú)死亡、無(wú)重傷、無(wú)火災(zāi)、無(wú)中暑、無(wú)中毒、無(wú)重大設(shè)備事故、無(wú)同責(zé)及以上道路(水上)交通事故。
(三)確保國(guó)慶期間安全穩(wěn)定,圍繞汛期和夏季高溫期間生產(chǎn)安全做好隱患排查治理工作。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)。
街道辦事處統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),街道安委會(huì)辦公室具體負(fù)責(zé)活動(dòng)的部署和組織實(shí)施工作。
(一)時(shí)間:7月13日-9月30日;
(二)主題:強(qiáng)化安全發(fā)展觀念、提升全民安全素質(zhì);
(三)范圍:各村(居)民委員會(huì)、市駐街道相關(guān)單位(部門)、全街道所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。
四、競(jìng)賽內(nèi)容。
(一)深入開展安全發(fā)展主題宣講活動(dòng)。各村(居)民委員會(huì)、各有關(guān)部門和單位要重點(diǎn)圍繞宣傳貫徹_、_和省委省政府、市委市政府關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的重大決策部署,立足落實(shí)安全責(zé)任,推動(dòng)依法治安,普及安全知識(shí),提高安全素質(zhì),組織開展主題宣講活動(dòng)。
(二)大力宣傳近期出臺(tái)的相關(guān)政策法規(guī)。廣泛宣傳新《安全生產(chǎn)法》、新修訂的《省安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)、政策措施和技能知識(shí),提高全社會(huì)依法治安意識(shí)和全民安全文明素質(zhì)。
(三)進(jìn)一步促進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任制和行政責(zé)任追究制的落實(shí),真正做到安全生產(chǎn)人人有責(zé)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十
為防范化解運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)分行《關(guān)于開展20__年運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的要求,我行成立了以主管行長(zhǎng)掛帥的運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查小組,開展20__年運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作,特別針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的排查,具體如下:
一、運(yùn)營(yíng)主管履職情況。
通過(guò)屏打0307柜員屬性與柜員責(zé)任制核對(duì),未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象,能合理確定勞動(dòng)組合,正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限,落實(shí)柜員崗位責(zé)任制。保證了abis系統(tǒng)安全運(yùn)行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
能按規(guī)定及時(shí)做好會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息的核實(shí),組織核查各類會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)、事故和違規(guī)行為,分析原因,提出處理意見,督促改進(jìn)工作。對(duì)本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題能全面落實(shí)整改。
二、代客辦理業(yè)務(wù)。
通過(guò)對(duì)所有人員抽屜突擊檢查,沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過(guò)抽查監(jiān)控錄象,沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為;辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應(yīng)客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理;由他人代理的業(yè)務(wù),代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過(guò)查看傳票,單位存款轉(zhuǎn)存通過(guò)91過(guò)渡轉(zhuǎn)個(gè)人賬戶,支票收款人與進(jìn)賬單收款人不一致而進(jìn)行入賬的一象。
三、內(nèi)外部對(duì)賬。
經(jīng)核對(duì)對(duì)賬單回收率比較高,對(duì)對(duì)賬不符處理能及時(shí)、規(guī)范。運(yùn)營(yíng)主管能按照要求在對(duì)賬不符對(duì)賬回執(zhí)清單上注明核對(duì)日期、不符原因及處理結(jié)果,并由經(jīng)辦員、運(yùn)營(yíng)主管簽章后及時(shí)反饋對(duì)賬中心。印鑒不符的賬單對(duì)賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時(shí)收回,處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的對(duì)賬單。銀行上門對(duì)賬的,能堅(jiān)持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對(duì)上下級(jí)資金賬戶余額表”,打印人員及運(yùn)營(yíng)主管能按規(guī)定每天核對(duì)余額并簽章確認(rèn)。
四、沖正、抹賬業(yè)務(wù)。
通過(guò)抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象,沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯(cuò)誤的現(xiàn)象。錯(cuò)賬沖正能填制記賬憑證,原錯(cuò)賬、錯(cuò)賬處理和補(bǔ)記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過(guò)運(yùn)營(yíng)主管現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、審批后才進(jìn)行操作。錯(cuò)賬沖正時(shí),能堅(jiān)持“更改有據(jù)、處理及時(shí)”的原則,多筆沖正時(shí),能按“先貸方紅字或借方藍(lán)字,后借方紅字或貸方藍(lán)字”的賬務(wù)順序進(jìn)行沖正處理。
五、業(yè)務(wù)印章、預(yù)留印鑒保管使用管理。
通過(guò)核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象,單位預(yù)留印鑒能由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理。授權(quán)他人辦理的,能出具法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證件及其出具的授權(quán)書,以及被授權(quán)人的身份證件;單位存款人申請(qǐng)變更印鑒,手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備,運(yùn)營(yíng)主管能按規(guī)定審核變更資料;客戶預(yù)留印鑒卡保管規(guī)范,單位結(jié)算及個(gè)人支票賬戶款項(xiàng)支付能按規(guī)定進(jìn)行電子驗(yàn)印,電子驗(yàn)印無(wú)法通過(guò)時(shí)能堅(jiān)持人工核對(duì)及換人復(fù)核制度。
六、重要空白憑證使用管理。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十一
為全面貫徹落實(shí)xxx20xx年風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求,根據(jù)公司總部印發(fā)《關(guān)于開展公司系統(tǒng)20xx年度風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求,我公司繼續(xù)鞏固和落實(shí)前期“壓庫(kù)存,防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)檢查治理工作成果,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),并積極促進(jìn)公司業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展?,F(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下:
為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,及時(shí)查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題,防范并遏制庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),xx公司專門成了以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查小組,并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)情況,對(duì)各部門的業(yè)務(wù)管理、制度執(zhí)行、風(fēng)控防范等方面進(jìn)行了深入自查,檢查小組由公司班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成,具體成員如下:
小組組長(zhǎng):xx。
副組長(zhǎng):xxx、xxx、xxx。
成員:xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查對(duì)象包括公司本部、xxx房產(chǎn)、xx物業(yè)管理有限公司。專項(xiàng)檢查小組成員根據(jù)業(yè)務(wù)職能,按照《通知》要求,重點(diǎn)排查xx理想城商品房庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),并結(jié)合前期“壓庫(kù)存、防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)治理中相關(guān)整改問(wèn)題,重新梳理整改時(shí)間節(jié)點(diǎn),對(duì)去化措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)做出了調(diào)整。同時(shí)認(rèn)真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)自查,公司決策的重大業(yè)務(wù)和管理事項(xiàng)總體較規(guī)范,不存在重大風(fēng)險(xiǎn),但在自查過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患,公司已采取針對(duì)措施進(jìn)行整改,將定期開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),最大限度的防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。具體檢查結(jié)果報(bào)告如下:
(一)經(jīng)營(yíng)管理方面。
問(wèn)題1:自20xx年受公司總部委托收購(gòu)xxxx臵業(yè)以及將xx項(xiàng)目房產(chǎn)納入我公司進(jìn)行異地項(xiàng)目管理以來(lái),xx公司現(xiàn)有xxxx臵業(yè)、xxxx、xx項(xiàng)目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司,客觀上在經(jīng)營(yíng)管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細(xì)則,存在一定的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:加強(qiáng)公司權(quán)限管理,結(jié)合公司項(xiàng)目開發(fā)具體實(shí)際對(duì)同城項(xiàng)目公司、異地項(xiàng)目公司的審批事項(xiàng)進(jìn)行梳理,理順?biāo)募曳康禺a(chǎn)開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權(quán)限。
目前整改進(jìn)度:重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權(quán)限審批流程,并根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展制定《xxxx理想臵業(yè)有限公司項(xiàng)目公司管理細(xì)則》。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年4月底前完成。
(二)去庫(kù)存方面。
公司自身項(xiàng)目及意向客戶特點(diǎn)靈活制定銷售策略,加速去化在售產(chǎn)品的存量。
目前整改進(jìn)度:20xx年初,公司積極貫徹總部去庫(kù)存有關(guān)文件要就,開展“攻堅(jiān)六十天、再上新征程”營(yíng)銷大會(huì)戰(zhàn)活動(dòng),目前二期二組團(tuán)剩余房源以特價(jià)房方式對(duì)剩余尾盤進(jìn)行銷售,確保加快資金回籠速度;三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1個(gè)月—2個(gè)月銷售周期,多條產(chǎn)品線并走,形成價(jià)格階梯,以擠壓客戶,去化主力產(chǎn)品。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:對(duì)二期二組團(tuán)剩余尾盤進(jìn)行清盤,三期在20xx年12月底前銷售額力爭(zhēng)既定目標(biāo)。
(三)流動(dòng)性方面。
問(wèn)題1:公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款億元開發(fā)貸款,根據(jù)目前的財(cái)務(wù)狀況及20xx年資金計(jì)劃,公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流入不能償還即將到期的貸款本金,存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃安排,積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,申請(qǐng)文萃路項(xiàng)目開發(fā)貸款約2億元;同時(shí)加強(qiáng)與信托等融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商、籌措資金,積極探索構(gòu)建“金融地產(chǎn)”合作開發(fā)模式。
目前整改進(jìn)度:結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展資金需求,財(cái)務(wù)部在年初制定20xx年融資計(jì)劃,并積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談,力爭(zhēng)在20xx年上半年取得相關(guān)融資。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年7月底前完成新融資。
(四)其他風(fēng)險(xiǎn)因素。
問(wèn)題1:xx理想城三期材料出入庫(kù)手續(xù)存在個(gè)別批次材料因直接。
現(xiàn)場(chǎng)出庫(kù)導(dǎo)致控制不嚴(yán),出現(xiàn)手續(xù)日期延后情況;xx泉天下項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)門窗、電梯等成品保護(hù)存在安全風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:針對(duì)xx理想城三期出入庫(kù)管理不規(guī)范的現(xiàn)象,工程部制定統(tǒng)一文件格式管理,規(guī)范對(duì)出入庫(kù)文案的保存和管理;目前xx泉天下項(xiàng)目處于緩建狀態(tài),施工(分包)單位門窗、電梯工程尚未竣工驗(yàn)收,截止12月底安裝進(jìn)度分別為70%、90%。項(xiàng)目公司經(jīng)與施工單位協(xié)商,由施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù),確保復(fù)工前的門窗、電梯后續(xù)使用。
目前整改進(jìn)度:對(duì)已對(duì)xx理想城庫(kù)存材料進(jìn)行全面清理盤點(diǎn),并建立出入庫(kù)單和出入庫(kù)臺(tái)賬,雙向管理公司工程材料入庫(kù);xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護(hù)事宜,由相關(guān)分包施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù)中,甲方工程人員每天派人巡檢,并定期進(jìn)行維護(hù)。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年12月底、項(xiàng)目項(xiàng)目重新啟動(dòng)前。
問(wèn)題2:xx泉天下工程款支付情況延后,未付工程壓力較大。
整改措施:目前項(xiàng)目公司處于股權(quán)退出階段,由于xx泉天下項(xiàng)目地處三四線城市,當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)及房地產(chǎn)市場(chǎng)形勢(shì)更為嚴(yán)峻,目前尚無(wú)法準(zhǔn)確判斷完成處臵的具體時(shí)間。同時(shí)考慮到xx泉天下項(xiàng)目現(xiàn)已處于緩建狀態(tài),由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難,在該項(xiàng)目重新啟動(dòng)前,及時(shí)與各付款單位進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。
目前整改進(jìn)度:根據(jù)公司總部處臵工作相關(guān)要求,梳理項(xiàng)目公司20xx年合同臺(tái)賬及現(xiàn)場(chǎng)簽證單等審批程序,對(duì)未付款項(xiàng)目進(jìn)行分類,并在合理控制項(xiàng)目開發(fā)節(jié)奏的基礎(chǔ)上,暫緩工程款支付。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:根據(jù)項(xiàng)目項(xiàng)目處臵進(jìn)展情況,合理統(tǒng)籌工程款支付工作。
針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的上述問(wèn)題,xx公司將在后續(xù)的工作中進(jìn)一步鞏固自查整改成果,不斷完善和規(guī)范工作程序,防范規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長(zhǎng)效機(jī)制,公司將在嚴(yán)格落實(shí)整改的基礎(chǔ)上,明確內(nèi)部管理權(quán)限和職責(zé),深化規(guī)范性經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)管理理念,盡可能避免同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生,最大限度的降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十二
根據(jù)xx縣教育局及xx鎮(zhèn)中心學(xué)校安全工作會(huì)議精神及要求,我校高度重視并迅速組織全體教師召開會(huì)議,學(xué)習(xí)傳達(dá)xx縣教育局及xx鎮(zhèn)中心學(xué)校學(xué)校安全工作會(huì)議精神,統(tǒng)一了思想,集思廣益,認(rèn)真進(jìn)行校內(nèi)外安全的全面排查,針對(duì)查找出來(lái)可能存在的安全隱患,迅速安排布置整改,責(zé)任到人,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
1、學(xué)校大門外是一條街,來(lái)往的各種車輛很多,學(xué)生稍不注意就會(huì)碰上,容易出現(xiàn)安全事故。
2、學(xué)生在放學(xué)回家的路上,大部分要經(jīng)過(guò)農(nóng)田及一些田間溝渠,雨季來(lái)臨,這些溝渠的水會(huì)很大,學(xué)生稍不注意就會(huì)跌進(jìn)溝里,也會(huì)造成安全事故。
3、學(xué)校內(nèi)有一個(gè)小賣部,學(xué)校要求不能賣有安全隱患的`刀具和打火機(jī)之類的東西,另外要特別注意食品的保質(zhì)日期,嚴(yán)禁出售變質(zhì)和過(guò)期的食品給學(xué)生。
1、為給學(xué)生創(chuàng)建一個(gè)健康、安全的成長(zhǎng)環(huán)境,我校認(rèn)真貫徹落實(shí)安全教育會(huì)議、文件精神,圍繞“創(chuàng)建平安校園”這一主題,制訂了切實(shí)可行的創(chuàng)建“平安校園”活動(dòng)方案、應(yīng)急預(yù)案,穩(wěn)步扎實(shí)開展各種形式的安全教育活動(dòng)。
2、學(xué)校成立了以校長(zhǎng)為組長(zhǎng),全體教師為成員的創(chuàng)建平安校園工作領(lǐng)導(dǎo)小組,修改并完善了學(xué)校安全目標(biāo)責(zé)任書,根據(jù)學(xué)校實(shí)際分塊制定了安全責(zé)任范圍,明確了具體責(zé)任要求,按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,落實(shí)排查、落實(shí)整改、跟蹤管理的職責(zé),增強(qiáng)全體教師安全教育意識(shí)。
3、學(xué)校專門設(shè)立了預(yù)防甲型h1n1隔離室,里面配備一些必備的預(yù)防藥品,教師并向?qū)W生發(fā)放預(yù)防甲型h1n1宣傳手冊(cè),做到人人預(yù)防,時(shí)時(shí)注意。
4、向全校120名學(xué)生家長(zhǎng)發(fā)放了《安全事故責(zé)任書》,從預(yù)防食物中毒、預(yù)防手足口病等流行性疾病及傳染病、夏季防溺水、校園防安全事故、分清校內(nèi)外安全責(zé)任等幾方面,進(jìn)行了安全知識(shí)的宣傳,提出了具體做法要求,誠(chéng)請(qǐng)家長(zhǎng)配合學(xué)校做好安全教育及防范。
5、建立安全宣傳、教育活動(dòng)檔案,每日三分鐘對(duì)學(xué)生進(jìn)行安全消防、飲食、衛(wèi)生、交通、意外傷害等點(diǎn)滴小知識(shí)教育,預(yù)防校園侵害,增強(qiáng)學(xué)生的自我保護(hù)意識(shí),提高自護(hù)自救能力。同時(shí)通過(guò)小手拉大手,讓學(xué)生向家長(zhǎng)宣傳,確保高高興興上學(xué)來(lái),安安全全回家去。
6、進(jìn)一步完善和落實(shí)教師值周、值日制度、晨檢制度,嚴(yán)格執(zhí)行每天關(guān)鎖大門制度,杜絕閑雜人員進(jìn)入校園,把好校園安全第一關(guān),班主任每日兩次清查學(xué)生到校人數(shù),做好因病缺課情況記載、上報(bào),并電話查詢生病原因,請(qǐng)假及返校必須有醫(yī)院出示的病假病因證明。
7新學(xué)期開學(xué),學(xué)校已安排人員一周一次對(duì)校園及教室進(jìn)行打藥消毒、滅蟲工作。
8、教育教學(xué)活動(dòng)安全的規(guī)范管理,正在逐步的整改之中,每一項(xiàng)活動(dòng)都做到了早計(jì)劃、細(xì)安排、督落實(shí),保安全。班級(jí)開展的任何小型集體活動(dòng),無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短,都必須提前一周請(qǐng)示批準(zhǔn)后再開展。
總之,我校牢固樹立“安全無(wú)小事,責(zé)任大于天”的思想,積極采取有效措施,切實(shí)增強(qiáng)安全工作的主動(dòng)性、自覺性,把師生及校園財(cái)產(chǎn)安全放在首位。多方聯(lián)系,共建安全和諧校園。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十三
按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求,我支行高度重視,并立即行動(dòng)組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后,我行及時(shí)將通知傳達(dá)到全體員工,要求員工認(rèn)真領(lǐng)會(huì)通知精神,統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),認(rèn)清參與非法集資的危害性,并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項(xiàng)制度,自覺抵制非法集資。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查,防范被非法集資、民間借貸利用,切實(shí)防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。通過(guò)此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會(huì)融資行為。
此次排查我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視認(rèn)真安排部署,并將其作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工作來(lái)抓,進(jìn)行了有效的組織與安排。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十四
根據(jù)《關(guān)于開展嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》文件要求,我單位對(duì)20__年7月以來(lái)預(yù)算管理、支付管理等十二個(gè)方面進(jìn)行排查工作如下:
(一)預(yù)算編制:我單位嚴(yán)格按照xxx門預(yù)算編制通知明確的范圍、標(biāo)準(zhǔn)等編制部門預(yù)算。人員和公用支出預(yù)算按定員定額標(biāo)準(zhǔn)編制,項(xiàng)目支出預(yù)算真實(shí)。按規(guī)定開展項(xiàng)目評(píng)審,事業(yè)收入、事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預(yù)算管理,編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門決算數(shù)據(jù)銜接,上報(bào)預(yù)算履行集體決策程序。
(二)預(yù)算執(zhí)行:行xxx事業(yè)性收費(fèi)、罰沒收入、國(guó)有資源(資產(chǎn))有償使用收入等非稅收入及時(shí)足額征收解繳入庫(kù),不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況;開設(shè)非稅收入?yún)R繳賬戶的單位,賬戶中歸集的應(yīng)繳非稅收入于5個(gè)工作日內(nèi)繳入財(cái)xxx專戶或國(guó)庫(kù)。不存在無(wú)預(yù)算、超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍列支人員經(jīng)費(fèi)。公用經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況:不存在違規(guī)發(fā)放工資,獎(jiǎng)金。津貼補(bǔ)貼等問(wèn)題:貫徹落實(shí)預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)規(guī)定,按xxx門監(jiān)管要求規(guī)范預(yù)算執(zhí)行,分配專項(xiàng)資金是履行集體決策程序:按規(guī)定履行預(yù)算調(diào)劑程序。結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余管理:結(jié)轉(zhuǎn)資金符合xxx策規(guī)定,按規(guī)定處置結(jié)余資金。
(一)用款計(jì)劃管理:根據(jù)年度預(yù)算編制用款計(jì)劃。
(二)資金支付管理:規(guī)范財(cái)xxx資金和單位自有資金支付行為:嚴(yán)格按公務(wù)卡強(qiáng)制結(jié)算目錄規(guī)定辦理資金支付,做好人員基礎(chǔ)信息動(dòng)態(tài)管理、工資扣項(xiàng)代扣代繳和賬務(wù)核對(duì)工作,確保人員經(jīng)費(fèi)發(fā)放準(zhǔn)確。
(三)退款退票管理:財(cái)xxx資金支付發(fā)生退款或退票時(shí),嚴(yán)格按規(guī)定在2個(gè)工作日內(nèi)將資金退回財(cái)xxx國(guó)庫(kù)單一賬戶,不存在通過(guò)退款或退票方式套取財(cái)xxx額度內(nèi)資金轉(zhuǎn)為自有資金的情況。
(四)數(shù)字證書(u—key)管理:省xxx府的財(cái)xxx管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書(u—key)由一人統(tǒng)管、無(wú)交叉使用、委托他人使用等情況;按要求保管數(shù)字證書(u—key)密碼。
(一)提現(xiàn)管理:沒有與開戶銀行共同核定單位庫(kù)存現(xiàn)金限額,單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金;嚴(yán)格執(zhí)行庫(kù)存現(xiàn)金限額標(biāo)準(zhǔn),建立大額現(xiàn)金提取審批制度;現(xiàn)金支出程序合規(guī);不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。
(二)現(xiàn)金盤點(diǎn):沒有指定不辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)人員定期和不定期抽查盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金,單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金。
(三)銀行存款對(duì)賬:與開戶銀行建立大額支付核對(duì)機(jī)制,按月逐筆核對(duì)銀行存款收支明細(xì)信息。
(四)其他貨布費(fèi)金管理方面:不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫(kù)”情況;不存在違規(guī)將預(yù)算單位賬戶中的財(cái)xxx撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款情況:不存在采取購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品方式存放資金情況。
(一)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及人員:?jiǎn)为?dú)設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、配備會(huì)計(jì)人員,會(huì)計(jì)崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離,規(guī)范加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員的繼續(xù)教育,提升會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
(二)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理:按照《會(huì)計(jì)法》和國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度規(guī)定,建立健全會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任、內(nèi)部牽制、輪崗、工作交接、會(huì)計(jì)監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財(cái)務(wù)收支審批等責(zé)任制度并執(zhí)行;按規(guī)定建立會(huì)計(jì)賬冊(cè)、設(shè)置會(huì)計(jì)科目,并以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為依據(jù),依法依規(guī)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算,確保會(huì)計(jì)信息合法性、真實(shí)性、完整性;保證會(huì)計(jì)指標(biāo)的口徑一致、相互可比和會(huì)計(jì)處理方法的前后各期相一致;堅(jiān)持定期對(duì)賬制度,做到賬證、賬賬、賬表和賬實(shí)相符;按規(guī)定保管和使用財(cái)務(wù)印章、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。
(三)信息化及監(jiān)督:按照國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范和加強(qiáng)單位會(huì)計(jì)信息化建設(shè);單位內(nèi)部監(jiān)督部門沒有定期或不定期對(duì)單位會(huì)計(jì)工作規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督檢查,單位無(wú)內(nèi)部監(jiān)督部門。
(一)單位層面內(nèi)控建設(shè):成立單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組;明確內(nèi)控建設(shè)牽頭科室及相關(guān)歸口科室(部門)主體責(zé)任。
(二)業(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè):內(nèi)控建設(shè)涵蓋預(yù)算管理、收支管理、xxx府采購(gòu)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理、合同管理。建設(shè)項(xiàng)目管理等主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域:按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)。分級(jí)授權(quán)要求落實(shí)不相容崗位分離和定期輪崗等內(nèi)部權(quán)力制衡基本舉措,建立決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)管視“四權(quán)分立”機(jī)制,建立重大事項(xiàng)議事決策機(jī)制、建立健會(huì)集體研究,專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的輔助決策機(jī)制。
(三)自我評(píng)價(jià)監(jiān)督及信息化建設(shè):建立經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,執(zhí)行內(nèi)控報(bào)告制度,開展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作,通過(guò)信息化手段實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制制度與信息化建設(shè)工作同步開展、相互促進(jìn)。
(一)預(yù)算管理。xxx府采購(gòu)預(yù)算編制,應(yīng)編盡編,不存在無(wú)預(yù)算采購(gòu)、超預(yù)算采購(gòu)情況;按規(guī)定進(jìn)行xxx府采購(gòu)計(jì)劃備案,按照合同約定及時(shí)支付資金。
(二)采購(gòu)實(shí)施。按法定采購(gòu)方式和程序?qū)嵤┎少?gòu):不存在拆分項(xiàng)目預(yù)算規(guī)避xxx府采購(gòu)或公開招標(biāo)情況;采購(gòu)文件確定事項(xiàng)簽訂xxx府采購(gòu)合同,按規(guī)定公告、備案xxx府采購(gòu)合同,xxx府采購(gòu)系統(tǒng)中的xxx府采購(gòu)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、合法。
(一)制度建設(shè)上,制定國(guó)有資產(chǎn)管理制度辦法明確資產(chǎn)配置、使用、處置等程序和審核審批權(quán)限。
(二)配置管理,與部門預(yù)算編制同步編制新增資產(chǎn)配置預(yù)算;國(guó)有資產(chǎn)交付使用后及時(shí)準(zhǔn)確入賬:在建工程及時(shí)轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)。
(三)使用管理,明確資產(chǎn)使用和保管責(zé)任人、落實(shí)資產(chǎn)使用人在資產(chǎn)管理中的責(zé)任,國(guó)有資產(chǎn)折舊的.計(jì)提符合相關(guān)會(huì)計(jì)規(guī)范,定期清理盤點(diǎn)資產(chǎn)、確保賬實(shí)相件:行xxx事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)納入省行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)管理。
(四)收益管理,行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)處置按規(guī)定報(bào)批,處置收益及時(shí)足額上繳財(cái)xxx:?事業(yè)單位資產(chǎn)出租出借、對(duì)外投資收益納入單位預(yù)算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
(二)賬戶使用。嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的核算范圍使用賬戶,賬戶之間不存在無(wú)正當(dāng)理由相互劃轉(zhuǎn)資金情況。
(一)清理收回,定期清理單位往來(lái)款項(xiàng),建立清理臺(tái)賬,制定處置方案,清理收回暫付款項(xiàng),做到應(yīng)收盡收;收回借墊款等往來(lái)款項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。
(二)借款管理。嚴(yán)格履行辦理借墊款審批程序,簽訂借款協(xié)議,并建立對(duì)外借款終身負(fù)責(zé)制。
(一)制度建立及執(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全;財(cái)xxx票據(jù)的申領(lǐng)、使用、核銷、銷毀嚴(yán)格履行規(guī)定手續(xù);財(cái)xxx電子票據(jù)符合全國(guó)統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列,日常管理使用有內(nèi)控機(jī)制。
(二)票據(jù)保管。按規(guī)定設(shè)置票據(jù)專管員,建立票據(jù)臺(tái)賬,做好票據(jù)的保管和序時(shí)登記工作:為保管票據(jù)的人員配置單獨(dú)的保險(xiǎn)柜等保管設(shè)備,做到人走柜鎖。
(三)票據(jù)使用。不存在擅自印制財(cái)xxx票據(jù),轉(zhuǎn)借、串用、代開財(cái)xxx票據(jù),偽造、變?cè)臁①I賣、擅自銷毀財(cái)xxx票據(jù),偽造、使用偽造的財(cái)xxx票據(jù)(?。┲普虑闆r。
(三)決算報(bào)送。按xxx門要求及時(shí)報(bào)送決算報(bào)表。
(一)執(zhí)行中清理。預(yù)算執(zhí)行中,按存量資金管理規(guī)定及xxx門要求及時(shí)清理單位賬戶存量資金。因項(xiàng)目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無(wú)法繼續(xù)按原用途使用的資金,沒有滯留單位銀行賬戶,應(yīng)繳的存量資金是按規(guī)定繳回財(cái)xxx。
(二)年終清理。年度終了,按財(cái)xxx要求對(duì)本部門?年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應(yīng)繳的存量資金繳回財(cái)xxx。特此報(bào)告。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十五
優(yōu)秀作文推薦!在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后,我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視,立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組,現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下:
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng):
副組長(zhǎng):
成員:
二、工作舉措。
(一)全面排查,不留隱患:一是發(fā)動(dòng)群眾,廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策,投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀,宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念,加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征,表現(xiàn)形式和常見手段,提高全員識(shí)別非法集資的能力。
充分利用職場(chǎng)環(huán)境,通過(guò)張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語(yǔ)、擺放宣傳折頁(yè)、解答相關(guān)問(wèn)題等方式,積極開展宣傳活動(dòng),讓消費(fèi)者和客戶深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑,幫助客戶識(shí)破非法集資的騙局,保障客戶資金財(cái)產(chǎn)安全,在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢(shì)。
(二)自查自糾,查找隱患:組織各個(gè)部門按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié),以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改。xx中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件,為公司全員看展專題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料,提高廣大員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
(三)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警,形成長(zhǎng)效機(jī)制:通過(guò)這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng),建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制,從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測(cè)排查,對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處,確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化:
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍,督促全員切實(shí)履行職責(zé),努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見性。
(四)自查結(jié)果。經(jīng)自查,xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中,我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作,將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中,通過(guò)針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患,積極落實(shí)整改,采取有效措施,著力防范員工異常行為引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn);同時(shí),切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育,通過(guò)開展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施,進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十六
依據(jù)《xx省分公司關(guān)于開展20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作通知》要求,按照《xx分公司20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施細(xì)則》,結(jié)合xxx支公司實(shí)際情況通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神,現(xiàn)將20xx年有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況匯報(bào)如下。
接到文件之后,xx市支公司立即對(duì)文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí),同時(shí)召集各條線、各部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神,結(jié)合自身工作實(shí)際,崗位職責(zé),對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),提高責(zé)任意識(shí),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。
(一)xx市支要求各條線、各部門對(duì)文件要求的各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。重點(diǎn)從保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)排查、單證印鑒排查、可疑人員排查、可疑業(yè)務(wù)線索排查、重點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)排查等幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查。
(1)逾期未核銷及去向不明單證排查。
對(duì)重要單證遺失、作廢、銷毀、回繳、手工核銷、柜面單證使用情況、中介代理網(wǎng)點(diǎn)單證使用情況及單證庫(kù)房等方面開展自查,通過(guò)查看系統(tǒng)及單證實(shí)物,從檢查結(jié)果來(lái)看,單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號(hào)登記工作方面不夠規(guī)范,xx支公司已經(jīng)要求單證管理員對(duì)此進(jìn)行了糾錯(cuò)和整改。并要求嚴(yán)格執(zhí)行公司單證管理要求,避免由此帶來(lái)的潛在單證使用風(fēng)險(xiǎn)。
(2)遺失印鑒排查。
通過(guò)對(duì)柜面使用的印章進(jìn)行排查,印章均已上繳xx保管。
2.可疑人員排查。
以監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求和公司有關(guān)制度為標(biāo)準(zhǔn),排查投訴件、查閱xxxxx客戶會(huì)辦單、系統(tǒng)問(wèn)題件排查,根據(jù)xx司《保險(xiǎn)銷售人員行為規(guī)范》規(guī)定進(jìn)行判斷,未發(fā)現(xiàn)可疑人員。
3.可疑業(yè)務(wù)線索排查。
通過(guò)對(duì)xx份保單進(jìn)行排查,x件保單無(wú)受益人理賠金由法定繼承人領(lǐng)款,但手續(xù)均符合法定繼承的要求。對(duì)xxx份保單查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、調(diào)閱抽查影像件進(jìn)行對(duì)比,發(fā)現(xiàn)有x件保單筆跡不同,排查xxxxx的疑似代簽名會(huì)辦件未發(fā)現(xiàn)有代簽名投訴案件,對(duì)x件保單再次進(jìn)行回訪確認(rèn)客戶簽字,將客戶正確的簽字在影像庫(kù)中進(jìn)行替換。
通過(guò)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出收付費(fèi)、單證管理權(quán)限清單,并將涉及的崗位人員信息進(jìn)行比對(duì),未發(fā)現(xiàn)收付費(fèi)、單證管理等崗位由勞動(dòng)合同制員工以外的人員擔(dān)任。
5.保險(xiǎn)資金案件。
通過(guò)排查目前所有續(xù)期均實(shí)行銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)挪用客戶保費(fèi),不存在挪用客戶保費(fèi)的現(xiàn)象;客戶理賠、退保、給付資金均使用銀行轉(zhuǎn)賬,不存在冒領(lǐng);也未發(fā)現(xiàn)有其他的.保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)。
一是在突發(fā)事件發(fā)生時(shí),xx市支公司將立即配合xx分公司相關(guān)部門,做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作,避免損失擴(kuò)大化,確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作的時(shí)效性,積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理,按照法律事務(wù)方面及自控管理制度,做好風(fēng)險(xiǎn)處置,要求各條線、支公司負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件的第一責(zé)任人。三是及時(shí)報(bào)告,完善制度,合理決策,防止引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件,xx市支公司按照監(jiān)管“責(zé)任層層分解,落實(shí)到人”的原則,嚴(yán)格執(zhí)行“問(wèn)責(zé)制”,將責(zé)任落實(shí)到人,確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十七
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,結(jié)合我行實(shí)際,立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí),通過(guò)學(xué)習(xí),全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí),進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,各條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改,不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下:
風(fēng)控排查報(bào)告篇十八
為認(rèn)真貫徹落實(shí)甘肅省新聞出版廣電局《關(guān)于開展中小學(xué)教輔材料專項(xiàng)治理工作的通知》精神,規(guī)范辦學(xué)行為,加強(qiáng)學(xué)校教輔材料監(jiān)督管理和使用,減輕小學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)和家長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),以法治校,依法執(zhí)教,力求辦人民滿意的教育,我校迅速召開了全體教職工大會(huì),落實(shí)通知精神,隨后根據(jù)縣教體局相關(guān)要求有計(jì)劃地對(duì)教輔材料的管理和使用進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
深入貫徹落實(shí)黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng),認(rèn)真開展教輔材料專項(xiàng)檢查行動(dòng),切實(shí)做到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、凈化校園環(huán)境、糾正行業(yè)不正之風(fēng),規(guī)范辦學(xué)行為和教師從教行為,加強(qiáng)師德師風(fēng)和教育行風(fēng)建設(shè),強(qiáng)化教輔選用監(jiān)督管理,為未成年人健康成長(zhǎng)營(yíng)造良好的社會(huì)文化環(huán)境。
為保證教輔材料管理專項(xiàng)整治工作的順利開展,學(xué)校特成立了由校長(zhǎng)xxx為組長(zhǎng),副校長(zhǎng)xxx、xxx、xxx為副組長(zhǎng),各年級(jí)組長(zhǎng)和各處室負(fù)責(zé)人為成員的教輔材料管理專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組,實(shí)行校長(zhǎng)負(fù)總責(zé),分管副校長(zhǎng)具體負(fù)責(zé),層層建立責(zé)任制的辦法,加強(qiáng)對(duì)教輔材料的監(jiān)管,把教輔材料監(jiān)管工作納入教職工師德師風(fēng)建設(shè)和班主任目標(biāo)責(zé)任制考核內(nèi)容,實(shí)行一票否決,切實(shí)維護(hù)學(xué)生和家長(zhǎng)的利益,辦人民滿意的教育。
學(xué)校高度重視此項(xiàng)工作,制定了《xxx小學(xué)校教輔材料管理專項(xiàng)整治工作方案》,在學(xué)校例會(huì)上組織教師認(rèn)真學(xué)習(xí)了省、市有關(guān)加強(qiáng)中小學(xué)教輔材料管理的有關(guān)文件精神,讓大家充分認(rèn)識(shí)征訂和購(gòu)買過(guò)散、過(guò)濫、過(guò)亂的教輔材料嚴(yán)重違背黨和政府的惠民政策和收費(fèi)政策,增加了學(xué)生的課業(yè)負(fù)擔(dān)和學(xué)生家長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),不利于學(xué)生創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力的培養(yǎng),不利于發(fā)揮教師在教學(xué)實(shí)踐中的主動(dòng)性和創(chuàng)造性,嚴(yán)重?cái)膸煹聨燂L(fēng),嚴(yán)重影響素質(zhì)教育的實(shí)施。
1。全面清查學(xué)校使用教輔材料情況,杜絕訂購(gòu)、使用盜版教輔材料和非法編印教輔材料的行為。學(xué)校自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)本校教輔資料征訂情況進(jìn)行認(rèn)真清查,深入班級(jí),采取聽班主任和任課教師匯報(bào)、問(wèn)學(xué)生、看學(xué)生書包、訪學(xué)生家長(zhǎng)的方法,對(duì)學(xué)校x個(gè)教學(xué)班進(jìn)行了認(rèn)真清查,未發(fā)現(xiàn)教師擅自統(tǒng)一征訂,暗示、強(qiáng)迫學(xué)生購(gòu)買教學(xué)輔助材料等違規(guī)現(xiàn)象。檢查中發(fā)現(xiàn)學(xué)生使用的教輔資料有教育科學(xué)出版社出版的《奇跡課堂》和吉林人民出版社出版的《完全解讀》,這兩本教輔材料作為語(yǔ)文工具書,是學(xué)生和家長(zhǎng)自愿購(gòu)買的,不存在教師代收教輔材料費(fèi)的情況,教師也沒有為學(xué)生推薦,全部都是學(xué)生自愿行為。
2。清理檢查20xx年秋學(xué)期以來(lái)學(xué)校教輔訂購(gòu)報(bào)務(wù)工作,20xx年秋學(xué)期以來(lái)我校在教輔材料的選用、訂購(gòu)和管理工作中,堅(jiān)持三個(gè)結(jié)合,即堅(jiān)持與糾正行業(yè)不正之風(fēng)相結(jié)合,堅(jiān)持與提高教育教學(xué)質(zhì)量相結(jié)合,堅(jiān)持與規(guī)范學(xué)校辦學(xué)行為相結(jié)合的原則,依據(jù)教體局對(duì)教輔讀物征訂的相關(guān)規(guī)定要求,做到不違規(guī),不違紀(jì),不私自征訂教輔資料。我校學(xué)生現(xiàn)在所使用的教輔材料均為上級(jí)部門規(guī)定的中小學(xué)教輔目錄中推薦的書目,學(xué)校在征訂過(guò)程中向教體局報(bào)備審批,并堅(jiān)持“一科一輔”和自愿原則,教輔材料均由學(xué)生自愿購(gòu)買,愿意購(gòu)買的同學(xué)填寫自愿認(rèn)購(gòu)表,家長(zhǎng)簽字確認(rèn),學(xué)校及新華書店各持一份。學(xué)校和教師沒有推薦、變相強(qiáng)制學(xué)生購(gòu)買和征訂教輔資料的現(xiàn)象。
3。自查學(xué)校里是否存在盜版教輔材料進(jìn)入校園的情況,確保學(xué)生不受侵權(quán)盜版和非法出版教材教輔產(chǎn)品的侵害。通過(guò)自查,我校每學(xué)年都嚴(yán)格按照縣教體局教材征訂程序和要求從正規(guī)的出版和發(fā)行渠道為學(xué)生選用和征訂教材,確保學(xué)生用書的質(zhì)量。開學(xué)初學(xué)校與教師簽訂廉潔從教責(zé)任書,規(guī)范教師行為,實(shí)行責(zé)任追究制,嚴(yán)禁年級(jí)組和教師等通過(guò)非正規(guī)渠道和非正規(guī)手段向?qū)W生推薦盜版圖書和音像制品等,凡是教輔工作出現(xiàn)問(wèn)題被查實(shí)的教師,將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,努力形成良好的教輔材料使用環(huán)境。
在今后的教育教學(xué)工作中,我校將根據(jù)上級(jí)部門的要求,進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校管理,加強(qiáng)教職工的政治思想教育,遵守上級(jí)管理規(guī)定,一如既往地認(rèn)真做好教輔材料管理專項(xiàng)整治工作,認(rèn)真貫徹落實(shí)相關(guān)文件精神,力求辦讓人民滿意、讓家長(zhǎng)放心的教育。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十九
按照合行安排要求以網(wǎng)點(diǎn)為單位每季度開展一次案件風(fēng)險(xiǎn)自查。東川分理處成立了以主任xxx為組長(zhǎng),以主會(huì)計(jì):xxx,信貸主管:xxx為成員的案件風(fēng)險(xiǎn)自查領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組按季對(duì)我分理處對(duì)我社各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查?,F(xiàn)將20xx年4季度自查情況匯報(bào)如下:
1、建立健全柜員崗位責(zé)任制,按規(guī)定分設(shè)等級(jí)權(quán)限。
2、確定主管柜員,主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán),未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。
3、每日日終主管柜員對(duì)重要空白憑證進(jìn)行核對(duì),對(duì)發(fā)生業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督。
4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等,都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時(shí)登記。
5、嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接,存在交接代簽名現(xiàn)象,不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。
1、業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。
2、重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號(hào)符合規(guī)定,并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。
3、印、證指定專人、分管分用,不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。
1、按規(guī)定對(duì)信用社進(jìn)行查庫(kù)、碰庫(kù)。
2、不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫(kù)和空庫(kù)等現(xiàn)象。
我社嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律和“三法一指引”進(jìn)行發(fā)放貸款,不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。
1、按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。
2、未虛設(shè)操作柜員。
3、未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件系統(tǒng)。
1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。
2、廢卡及時(shí)收回、打洞處理,登記、保管并定期上交。
3、嚴(yán)格執(zhí)行賬戶實(shí)名制規(guī)定,不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。
4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。
1、按規(guī)定堅(jiān)持安全檢查和查庫(kù)制度并有記錄。
2、金庫(kù)執(zhí)行“雙人管庫(kù)、雙人碰庫(kù)”制度。
3、存在守庫(kù)人員代簽名現(xiàn)象。
風(fēng)控排查報(bào)告篇二十
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,結(jié)合我行實(shí)際,立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí),通過(guò)學(xué)習(xí),全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí),進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,各條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改,不斷促進(jìn)了案件防控工作?,F(xiàn)匯報(bào)如下:
一直以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
1、認(rèn)真落實(shí)各部門案件防控工作的各項(xiàng)措施,實(shí)行資金安全管理責(zé)任制,層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組,明確工作職責(zé),實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度,全面施行輪換崗計(jì)劃。
2、認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》,在我行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3、為強(qiáng)化我行的金融管理,結(jié)合我行實(shí)際,先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神,我行結(jié)合實(shí)際,全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
高度重視,先后召開專題會(huì),對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,不等不靠,提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,率先垂范,以身作則,認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,嚴(yán)以律己,自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為,做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
“一把手”負(fù)總責(zé),親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上,逐一分解細(xì)化整改措施,逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門,各部門加強(qiáng)溝通,充分信息共享,形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,加強(qiáng)員工行為管控,先后開展重要崗位員工不良行為排查,員工挪用資金專項(xiàng)行為排查,排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng),警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),結(jié)合本職工作深入學(xué),做到人人知曉,入腦入心,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際,注重工作措施的針對(duì)性,重視工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,合理安排各階段工作進(jìn)度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式,然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門平常也較注重員工的思想狀況,與他們交心談心,溝通思想,同時(shí),在工作上幫助他們,生活上關(guān)心他們,為員工排憂解難,使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3、重點(diǎn)突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達(dá)到100%。通過(guò)這次排查,使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),自覺做到有章必循,違章必糾,增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中,未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí),建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái),基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視,配備了監(jiān)控人員,落實(shí)了監(jiān)控職責(zé),實(shí)施了監(jiān)控檢查,已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題,檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:
1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書》,要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門將整改結(jié)果回復(fù),對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī),由問(wèn)題部門書寫情況說(shuō)明。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求,同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際,先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度,我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí),也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度,每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次,檢查覆蓋面達(dá)到100%;并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中,對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng),并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查,有效的減少了差錯(cuò),規(guī)范了柜面操作,降低了風(fēng)險(xiǎn)。
(一)完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度,本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度,制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等,通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
(二)完善員工行為管理制度,我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
(三)完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?!皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù),優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí),又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等,進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
(四)完善安全保衛(wèi)制度,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等,做到安保處處有制度、安防事事有人管。
(一)是夯實(shí)基礎(chǔ),梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異,制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件,及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
(二)是加強(qiáng)配合,做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,針對(duì)營(yíng)業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查,通過(guò)檢查,理清了薄弱環(huán)節(jié),對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知,加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
(三)是加強(qiáng)現(xiàn)金管理,杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù);主管部門每月一次查庫(kù);行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作,我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》,進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容,切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查,并認(rèn)真做好檢查記錄。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患,其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上,及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞,增強(qiáng)安全系數(shù),杜絕案件的發(fā)生。
通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查,一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng),一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱,復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改,防患于未然,杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性,切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”,確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度,確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改,并做到舉一反三,杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,要求各部門要高度重視,認(rèn)真對(duì)待。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視,堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。
5、加強(qiáng)案件防控及整改,保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門將定期或不定期組織對(duì)所在部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查,對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人,并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位,造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的,要從重處理責(zé)任人。
風(fēng)控排查報(bào)告篇二十一
**委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各鎮(zhèn)(街)20xx年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查,并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬,鎖定既有存量,我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶,其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶、高風(fēng)險(xiǎn)**戶、中風(fēng)險(xiǎn)**戶、低風(fēng)險(xiǎn)**戶。
制定方案、落實(shí)責(zé)任。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案,明確落實(shí)各鎮(zhèn)(街)村工作責(zé)任,落實(shí)整改措施、明確整治,從20xx年開始,按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇一
為切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作,嚴(yán)厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)分公司相關(guān)文件精神,以及恩施州人行相關(guān)要求,結(jié)合我中支實(shí)際,在全司范圍內(nèi)開展排查非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作,現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:。
防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn),打擊處置非法集資工作,事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財(cái)產(chǎn)安全、社會(huì)穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實(shí)抓好此項(xiàng)工作,我中支成立了總經(jīng)理為組長(zhǎng),相關(guān)部門為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。召開小組會(huì)議,對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署,切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位,組織領(lǐng)導(dǎo)到位,工作落實(shí)到位,確保此次工作順利開展。
各部門員工既各司其責(zé),主動(dòng)作為,宣查并舉;又強(qiáng)化協(xié)作,打組合拳,施綜合策,有力有序推進(jìn)排查工作。
一是全面清除非法廣告。專項(xiàng)清理辦公場(chǎng)所(中支大樓)出現(xiàn)的張貼式、印章式“應(yīng)急貸款”、“民間借貸服務(wù)”、“貸款擔(dān)保”、“大小額貸款”等發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。
二是部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、張貼海報(bào)、發(fā)放宣傳資料等多種形式,大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī)。及時(shí)向員工和客戶通報(bào)非法集資的新形式和特點(diǎn)。
三是深入企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)排查。通過(guò)查閱公司賬目、集資項(xiàng)目、集資方式,排查是否有非法集資,同時(shí)做好集資宣傳工作。
四是成員單位緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通,構(gòu)建信息共享機(jī)制,形成防范和打擊合力,構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。
一、履職盡責(zé),開展風(fēng)險(xiǎn)排查我中支與轄內(nèi)機(jī)構(gòu)配合,多渠道、廣角度對(duì)承保、理賠等重點(diǎn)領(lǐng)域開展風(fēng)險(xiǎn)排查。經(jīng)查,在無(wú)非法集資行為。
目前,我中支尚未發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)存在非法集資的問(wèn)題。
二、常抓不懈,防范“非集”事件。
防范化解、打擊處置非法集資工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、復(fù)雜而艱巨的工作,必須警鐘常鳴,常抓不懈。
一是進(jìn)一步強(qiáng)化工作督導(dǎo)。加大督導(dǎo)工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。
二是進(jìn)一步夯實(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制。切實(shí)履行組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)職責(zé),建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制,保證各項(xiàng)措施得到落實(shí)。
三是進(jìn)一步加強(qiáng)信息通報(bào)。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和州人行信息報(bào)告、通報(bào)等工作。
風(fēng)控排查報(bào)告篇二
2014年我局根據(jù)《省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于印發(fā)“質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查整治活動(dòng)方案”的通知》的文件要求和部署,結(jié)合我縣工作實(shí)際,以維護(hù)質(zhì)量安全為目標(biāo),以人民反映強(qiáng)烈的產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、特種設(shè)備安全為切入點(diǎn),從監(jiān)管產(chǎn)品、生產(chǎn)企業(yè)、質(zhì)監(jiān)自身等三個(gè)方面認(rèn)真進(jìn)行質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查,目前已取得一定成效,現(xiàn)將情況匯報(bào)如下:
一、采取措施,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
(一)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)排查責(zé)任。成立了以局長(zhǎng)為組長(zhǎng),副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng),各業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,認(rèn)真組織實(shí)施。
(二)細(xì)致摸查,把安全風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。以特種設(shè)備、食品、食品添加劑、隊(duì)伍建設(shè)等為重點(diǎn)認(rèn)真開展排查。認(rèn)真摸查潛在的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)品種、風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段等“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”。做到全過(guò)程、全方位進(jìn)行深入排查,根據(jù)查出隱患制定相應(yīng)的防范和控制措施。
(三)嚴(yán)把三關(guān),構(gòu)筑企業(yè)安全生產(chǎn)防線。切實(shí)把好原料進(jìn)廠關(guān)、生產(chǎn)過(guò)程關(guān)、出廠檢驗(yàn)關(guān)。一是嚴(yán)把原料進(jìn)廠關(guān)。全面查驗(yàn)企業(yè)采購(gòu)原料、食品添加劑的驗(yàn)證記錄以及進(jìn)貨臺(tái)賬;二是嚴(yán)把生產(chǎn)過(guò)程關(guān)。檢查企業(yè)是否嚴(yán)格按照生產(chǎn)工藝流程組織生產(chǎn);嚴(yán)把添加劑使用關(guān),重點(diǎn)檢查生產(chǎn)過(guò)程中使用的食品添加劑是否符合國(guó)家規(guī)定;三是嚴(yán)把出廠檢驗(yàn)關(guān),進(jìn)行嚴(yán)格檢查,確保成品合格率達(dá)到100%。
(四)控制四類風(fēng)險(xiǎn),確保質(zhì)量安全零風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)隱患排查出的問(wèn)題,實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。一是控制管理風(fēng)險(xiǎn)。完善從企業(yè)負(fù)責(zé)人到車間管理人員的責(zé)任落實(shí);二是控制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)企業(yè)存在的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施。
在效果上,我縣產(chǎn)品質(zhì)量水平得到了提升,特別是食品企業(yè),在2014年監(jiān)督抽樣中,合格率100%,企業(yè)的整體水平得到了提高。
二、產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題方面。
我縣的企業(yè)主要是以食品加工為主,全縣共有食品生產(chǎn)企業(yè)41家,其中獲證的25家食品生產(chǎn)企業(yè),(目前停產(chǎn)的有3家),未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產(chǎn)企業(yè)。我縣的企業(yè)特點(diǎn)是規(guī)模小,小作坊企業(yè)占比例較大,為了加大對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)排查,我們逐一進(jìn)行排查,針對(duì)糕點(diǎn)食品企業(yè)對(duì)原材料把關(guān)不嚴(yán)、食品添加劑的驗(yàn)證記錄、進(jìn)貨臺(tái)賬、生產(chǎn)過(guò)程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)記錄不全等風(fēng)險(xiǎn)的共性,我局采取統(tǒng)一集中整治,進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品質(zhì)量意識(shí)。
在效果上,我們借助風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作加快建立企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任報(bào)告制度,督查企業(yè)全面落實(shí)主體責(zé)任,自上而下層層分解落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全崗位責(zé)任,嚴(yán)格落實(shí)全過(guò)程質(zhì)量控制措施,嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn),加強(qiáng)對(duì)企業(yè)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高質(zhì)量管理水平,減少質(zhì)量安全隱患。
三、特種設(shè)備方面。
我縣目前在用鍋爐18臺(tái),壓力容器18臺(tái),9臺(tái)電動(dòng)葫蘆吊,11臺(tái)廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛,72臺(tái)電梯,1臺(tái)移動(dòng)式起重機(jī)械,7臺(tái)門式起重機(jī)械。我局在特種設(shè)備檢查過(guò)程中,采取重點(diǎn)設(shè)備重點(diǎn)盯防,實(shí)行重大隱患掛牌督辦,落實(shí)整改責(zé)任,加強(qiáng)跟蹤督查,確保整改到位、不留隱患。一般性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行登記制度,限期整改,隱患治理一個(gè)注銷一個(gè)。具體措施:特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行登記建檔制度,每下達(dá)一份《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書》,被檢查單位必然制定整改方案,最后形成整改報(bào)告報(bào)我局備案,隱患治理一個(gè)注銷一個(gè)。
在效果上,我縣的特種設(shè)備年檢合格率達(dá)100%,通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查,進(jìn)一步摸清了特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),做到心中有數(shù),進(jìn)一步完善了特種設(shè)備的檔案建設(shè)和動(dòng)態(tài)管理機(jī)制,提高了作業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平,完善了特種設(shè)備使用單位的各項(xiàng)規(guī)章制度,建立了隱患排查和動(dòng)態(tài)管理的長(zhǎng)效機(jī)制。
四、在工作和人員方面。
我們針對(duì)干部職工在理想信念、依法行政、業(yè)務(wù)水平、技術(shù)能力、廉潔從政等方面存在突出問(wèn)題進(jìn)行深挖細(xì)找,認(rèn)真組織干部職工學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)水平和“五公開”、“十不準(zhǔn)”,領(lǐng)導(dǎo)干部要求別人做到的自己先做到,充分發(fā)揮黨員帶頭作用,在業(yè)務(wù)上做到相互學(xué)習(xí),生活上互相幫助。
在效果上,杜絕了行政不作為、亂作為等問(wèn)題,干部職工工作作風(fēng)大為改觀,工作質(zhì)量和效率明顯提高。
五、存在問(wèn)題。
(一)在監(jiān)管工作中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及處置機(jī)制有待于進(jìn)一步完善;
(二)企業(yè)的主體責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。
(三)廣大干部職工的思想有待提高。
六、下一步工作部署。
(一)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),緊緊圍繞風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、隱患排查的主要措施評(píng)估、預(yù)警和快速處置四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷規(guī)范管理程序和措施,加快構(gòu)建科學(xué)化、系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。
(二)嚴(yán)格落實(shí)工作責(zé)任制,在排查過(guò)程中存在隱患的要及時(shí)排除,對(duì)工作不負(fù)責(zé)的要給于通報(bào)批評(píng)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇三
一直以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
1、認(rèn)真落實(shí)各部門案件防控工作的各項(xiàng)措施,實(shí)行資金安全管理責(zé)任制,層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組,明確工作職責(zé),實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度,全面施行輪換崗計(jì)劃。
2、認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》,在我行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3、為強(qiáng)化我行的金融管理,結(jié)合我行實(shí)際,先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神,我行結(jié)合實(shí)際,全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
高度重視,先后召開專題會(huì),對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,不等不靠,提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,率先垂范,以身作則,認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,嚴(yán)以律己,自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為,做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
“一把手”負(fù)總責(zé),親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上,逐一分解細(xì)化整改措施,逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門,各部門加強(qiáng)溝通,充分信息共享,形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
1、認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,加強(qiáng)員工行為管控,先后開展重要崗位員工不良行為排查,員工挪用資金專項(xiàng)行為排查,排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng),警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),結(jié)合本職工作深入學(xué),做到人人知曉,入腦入心,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際,注重工作措施的針對(duì)性,重視工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,合理安排各階段工作進(jìn)度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式,然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門平常也較注重員工的思想狀況,與他們交心談心,溝通思想,同時(shí),在工作上幫助他們,生活上關(guān)心他們,為員工排憂解難,使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3、重點(diǎn)突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達(dá)到100%。通過(guò)這次排查,使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),自覺做到有章必循,違章必糾,增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中,未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí),建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái),基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視,配備了監(jiān)控人員,落實(shí)了監(jiān)控職責(zé),實(shí)施了監(jiān)控檢查,已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題,檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:
1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書》,要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門將整改結(jié)果回復(fù),對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī),由問(wèn)題部門書寫情況說(shuō)明。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求,同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際,先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度,我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí),也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度,每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次,檢查覆蓋面達(dá)到100%;并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中,對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng),并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查,有效的減少了差錯(cuò),規(guī)范了柜面操作,降低了風(fēng)險(xiǎn)。
(一)完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度,本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度,制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等,通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
(二)完善員工行為管理制度,我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
(三)完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?!皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù),優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí),又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等,進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
(四)完善安全保衛(wèi)制度,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等,做到安保處處有制度、安防事事有人管。
(一)是夯實(shí)基礎(chǔ),梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異,制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件,及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
(二)是加強(qiáng)配合,做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,針對(duì)營(yíng)業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查,通過(guò)檢查,理清了薄弱環(huán)節(jié),對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知,加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
(三)是加強(qiáng)現(xiàn)金管理,杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù);主管部門每月一次查庫(kù);行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作,我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》,進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容,切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查,并認(rèn)真做好檢查記錄。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患,其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上,及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞,增強(qiáng)安全系數(shù),杜絕案件的發(fā)生。
通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查,一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng),一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱,復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改,防患于未然,杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性,切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”,確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度,確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改,并做到舉一反三,杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,要求各部門要高度重視,認(rèn)真對(duì)待。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視,堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。
風(fēng)控排查報(bào)告篇四
為切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作,嚴(yán)厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)州打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《轉(zhuǎn)發(fā)的通知》安排,結(jié)合我縣實(shí)際,在全縣范圍內(nèi)開展排查非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作,現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:。
防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn),打擊處置非法集資工作,事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財(cái)產(chǎn)安全、社會(huì)穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實(shí)抓好此項(xiàng)工作,我縣成立了縣委常委、常務(wù)副縣長(zhǎng)為組長(zhǎng),相關(guān)部門為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。于3月16日召開小組會(huì)議,對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署,切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位,組織領(lǐng)導(dǎo)到位,工作落實(shí)到位,確保此次工作順利開展。
縣處非辦各成員單位既各司其責(zé),主動(dòng)作為,宣查并舉;又強(qiáng)化協(xié)作,打組合拳,施綜合策,有力有序推進(jìn)排查工作。
一是全面清除非法廣告。專項(xiàng)清理公共場(chǎng)所和居民小區(qū)出現(xiàn)的張貼式、印章式“應(yīng)急貸款”、“民間借貸服務(wù)”、“貸款擔(dān)保”、“大小額貸款”等發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。
三是媒體宣傳全面覆蓋。在電視臺(tái)公布舉報(bào)電話,對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行保密承諾,做到非法集資無(wú)可乘之機(jī)。同時(shí),通過(guò)電視、短信、微信平臺(tái)等向群眾公告非法集資的風(fēng)險(xiǎn)和危害性,提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力,引導(dǎo)群眾遠(yuǎn)離非法集資。
四是深入企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)排查。通過(guò)查閱公司賬目、集資項(xiàng)目、集資方式,排查是否有非法集資,同時(shí)做好集資宣傳工作。
五是成員單位緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通,構(gòu)建信息共享機(jī)制,形成防范和打擊合力,構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。
風(fēng)控排查報(bào)告篇五
xxxx有限公司:
為全面貫徹落實(shí)xxx20xx年風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求,根據(jù)公司總部印發(fā)《關(guān)于開展公司系統(tǒng)20xx年度風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求,我公司繼續(xù)鞏固和落實(shí)前期“壓庫(kù)存,防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)檢查治理工作成果,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),并積極促進(jìn)公司業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展。現(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下:
為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,及時(shí)查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題,防范并遏制庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),xx公司專門成了以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查小組,并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)情況,對(duì)各部門的業(yè)務(wù)管理、制度執(zhí)行、風(fēng)控防范等方面進(jìn)行了深入自查,檢查小組由公司班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成,具體成員如下:
小組組長(zhǎng):xx。
副組長(zhǎng):xxx、xxx、xxx。
成員:xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查對(duì)象包括公司本部、xxx房產(chǎn)、xx物業(yè)管理有限公司。專項(xiàng)檢查小組成員根據(jù)業(yè)務(wù)職能,按照《通知》要求,重點(diǎn)排查xx理想城商品房庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),并結(jié)合前期“壓庫(kù)存、防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)治理中相關(guān)整改問(wèn)題,重新梳理整改時(shí)間節(jié)點(diǎn),對(duì)去化措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)做出了調(diào)整。同時(shí)認(rèn)真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)自查,公司決策的重大業(yè)務(wù)和管理事項(xiàng)總體較規(guī)范,不存在重大風(fēng)險(xiǎn),但在自查過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患,公司已采取針對(duì)措施進(jìn)行整改,將定期開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),最大限度的防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。具體檢查結(jié)果報(bào)告如下:
(一)經(jīng)營(yíng)管理方面。
問(wèn)題1:自20xx年受公司總部委托收購(gòu)xxxx臵業(yè)以及將xx項(xiàng)目房產(chǎn)納入我公司進(jìn)行異地項(xiàng)目管理以來(lái),xx公司現(xiàn)有xxxx臵業(yè)、xxxx、xx項(xiàng)目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司,客觀上在經(jīng)營(yíng)管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細(xì)則,存在一定的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:加強(qiáng)公司權(quán)限管理,結(jié)合公司項(xiàng)目開發(fā)具體實(shí)際對(duì)同城項(xiàng)目公司、異地項(xiàng)目公司的審批事項(xiàng)進(jìn)行梳理,理順?biāo)募曳康禺a(chǎn)開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權(quán)限。
目前整改進(jìn)度:重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權(quán)限審批流程,并根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展制定《xxxx理想臵業(yè)有限公司項(xiàng)目公司管理細(xì)則》。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年4月底前完成。
(二)去庫(kù)存方面。
公司自身項(xiàng)目及意向客戶特點(diǎn)靈活制定銷售策略,加速去化在售產(chǎn)品的存量。
目前整改進(jìn)度:20xx年初,公司積極貫徹總部去庫(kù)存有關(guān)文件要就,開展“攻堅(jiān)六十天、再上新征程”營(yíng)銷大會(huì)戰(zhàn)活動(dòng),目前二期二組團(tuán)剩余房源以特價(jià)房方式對(duì)剩余尾盤進(jìn)行銷售,確保加快資金回籠速度;三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1個(gè)月—2個(gè)月銷售周期,多條產(chǎn)品線并走,形成價(jià)格階梯,以擠壓客戶,去化主力產(chǎn)品。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:對(duì)二期二組團(tuán)剩余尾盤進(jìn)行清盤,三期在20xx年12月底前銷售額力爭(zhēng)既定目標(biāo)。
(三)流動(dòng)性方面。
問(wèn)題1:公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款5.96億元開發(fā)貸款,根據(jù)目前的財(cái)務(wù)狀況及20xx年資金計(jì)劃,公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流入不能償還即將到期的貸款本金,存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃安排,積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,申請(qǐng)文萃路項(xiàng)目開發(fā)貸款約2億元;同時(shí)加強(qiáng)與信托等融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商、籌措資金,積極探索構(gòu)建“金融地產(chǎn)”合作開發(fā)模式。
目前整改進(jìn)度:結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展資金需求,財(cái)務(wù)部在年初制定20xx年融資計(jì)劃,并積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談,力爭(zhēng)在20xx年上半年取得相關(guān)融資。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年7月底前完成新融資。
(四)其他風(fēng)險(xiǎn)因素。
問(wèn)題1:xx理想城三期材料出入庫(kù)手續(xù)存在個(gè)別批次材料因直接。
現(xiàn)場(chǎng)出庫(kù)導(dǎo)致控制不嚴(yán),出現(xiàn)手續(xù)日期延后情況;xx泉天下項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)門窗、電梯等成品保護(hù)存在安全風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:針對(duì)xx理想城三期出入庫(kù)管理不規(guī)范的現(xiàn)象,工程部制定統(tǒng)一文件格式管理,規(guī)范對(duì)出入庫(kù)文案的保存和管理;目前xx泉天下項(xiàng)目處于緩建狀態(tài),施工(分包)單位門窗、電梯工程尚未竣工驗(yàn)收,截止12月底安裝進(jìn)度分別為70%、90%。項(xiàng)目公司經(jīng)與施工單位協(xié)商,由施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù),確保復(fù)工前的門窗、電梯后續(xù)使用。
目前整改進(jìn)度:對(duì)已對(duì)xx理想城庫(kù)存材料進(jìn)行全面清理盤點(diǎn),并建立出入庫(kù)單和出入庫(kù)臺(tái)賬,雙向管理公司工程材料入庫(kù);xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護(hù)事宜,由相關(guān)分包施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù)中,甲方工程人員每天派人巡檢,并定期進(jìn)行維護(hù)。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年12月底、項(xiàng)目項(xiàng)目重新啟動(dòng)前。問(wèn)題2:xx泉天下工程款支付情況延后,未付工程壓力較大。整改措施:目前項(xiàng)目公司處于股權(quán)退出階段,由于xx泉天下項(xiàng)目地處三四線城市,當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)及房地產(chǎn)市場(chǎng)形勢(shì)更為嚴(yán)峻,目前尚無(wú)法準(zhǔn)確判斷完成處臵的具體時(shí)間。同時(shí)考慮到xx泉天下項(xiàng)目現(xiàn)已處于緩建狀態(tài),由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難,在該項(xiàng)目重新啟動(dòng)前,及時(shí)與各付款單位進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。
目前整改進(jìn)度:根據(jù)公司總部處臵工作相關(guān)要求,梳理項(xiàng)目公司20xx年合同臺(tái)賬及現(xiàn)場(chǎng)簽證單等審批程序,對(duì)未付款項(xiàng)目進(jìn)行分類,并在合理控制項(xiàng)目開發(fā)節(jié)奏的基礎(chǔ)上,暫緩工程款支付。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:根據(jù)項(xiàng)目項(xiàng)目處臵進(jìn)展情況,合理統(tǒng)籌工程款支付工作。
針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的上述問(wèn)題,xx公司將在后續(xù)的工作中進(jìn)一步。
鞏固自查整改成果,不斷完善和規(guī)范工作程序,防范規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長(zhǎng)效機(jī)制,公司將在嚴(yán)格落實(shí)整改的基礎(chǔ)上,明確內(nèi)部管理權(quán)限和職責(zé),深化規(guī)范性經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)管理理念,盡可能避免同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生,最大限度的降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇六
市_高度重視此次檔案安全整改工作,市委辦主要負(fù)責(zé)同志親自部署安排,要求受檢單位務(wù)必對(duì)照省檢查組反饋的問(wèn)題,逐一整改落實(shí);市_督促各受檢單位立即成立整改領(lǐng)導(dǎo)小組,由主要負(fù)責(zé)同志任組長(zhǎng),分管負(fù)責(zé)同志任副組長(zhǎng),相關(guān)業(yè)務(wù)科室及專、兼職檔案員具體負(fù)責(zé),針對(duì)反饋問(wèn)題認(rèn)真制定整改措施、明確責(zé)任人、整改要求及整改時(shí)限,上報(bào)整改方案。x月x日,市_審核通過(guò)x家單位整改方案,并將整改方案上報(bào)省_。
x家單位陸續(xù)啟動(dòng)整改工作,在電話指導(dǎo)過(guò)程中,我們發(fā)現(xiàn)各單位的問(wèn)題主要分為以下四類:
三是檔案用房不達(dá)標(biāo),如檔案用房不符合設(shè)計(jì)要求、未實(shí)現(xiàn)檔案用房“三分開”等;
四是檔案整理不規(guī)范,如檔案資料收集不齊全不完整、檔案保管期限劃分混亂、檔案數(shù)字化建設(shè)滯后等。
解決方案:
一是督促各單位及時(shí)將所需硬件設(shè)備、設(shè)施按要求配置;
二是指導(dǎo)各單位完善檔案安全管理制度,簽訂相關(guān)責(zé)任書;
三是與相關(guān)整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區(qū)域,保障檔案用房使用達(dá)標(biāo);
四是組織各單位對(duì)專、兼職檔案管理人員培訓(xùn),加快各類檔案的收集歸檔和分類整理。
市_在電話指導(dǎo)的同時(shí),擬在x月下旬對(duì)x家單位的實(shí)際整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo),確保整改工作不走樣,整改措施有實(shí)效,整改時(shí)限不拖延。
根據(jù)受檢單位上報(bào)的整改時(shí)限,擬在x月底前對(duì)此批整改單位進(jìn)行核查驗(yàn)收,對(duì)照檢查組反饋的問(wèn)題,逐一簽單銷號(hào)。對(duì)于檔案館(室)用房建筑標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)等暫時(shí)難以整改到位的問(wèn)題,要求整改單位提供臨時(shí)替代方案,并將解決方案列入單位工作計(jì)劃。驗(yàn)收完畢后,市_將驗(yàn)收情況上報(bào)省_。
市_將以此次省_抽查活動(dòng)為契機(jī),結(jié)合我市“雙隨機(jī)一公開”檔案檢查工作,對(duì)全市檔案館(室)檔案安全情況進(jìn)行抽查,以檢查組反饋的問(wèn)題為重點(diǎn),舉一反三進(jìn)行查改,要求各縣、區(qū)檔案館(室)在健全檔案安全制度、加強(qiáng)硬件保障和做好人員培訓(xùn)等方面下功夫,確保責(zé)任層層落實(shí)到位、檔案安全制度執(zhí)行到位。
風(fēng)控排查報(bào)告篇七
按照區(qū)委區(qū)政府“建設(shè)科技南開、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展”和“搶抓新機(jī)遇、構(gòu)筑新優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)新發(fā)展”的工作要求,金融辦今年在區(qū)委區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下,緊密圍繞全區(qū)的重點(diǎn)工作,以良好的作風(fēng)扎實(shí)開展“調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、上水平”活動(dòng),認(rèn)真履行對(duì)全區(qū)金融機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)服務(wù)、協(xié)助監(jiān)管等職能,推動(dòng)各項(xiàng)工作再上新水平,現(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:
(一)積極引進(jìn)金融企業(yè),高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)。
今年金融辦重點(diǎn)圍繞打造南開區(qū)億元樓宇的工作目標(biāo),把引進(jìn)金融企業(yè)與樓宇經(jīng)濟(jì)建設(shè)緊密結(jié)合,克服區(qū)內(nèi)樓宇規(guī)模數(shù)量不足、品牌樓宇不多的客觀難題,借助區(qū)內(nèi)新載體資源,努力引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)入駐我區(qū)重點(diǎn)樓宇,高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)。
截止目前,在我區(qū)新注冊(cè)并開業(yè)經(jīng)營(yíng)的金融企業(yè)總共19家,其中包括銀行8家,股權(quán)投資企業(yè)6家,股權(quán)投資管理企業(yè)1家,融資性擔(dān)保公司1家,小額貸款公司2家,其他企業(yè)1家。現(xiàn)已獲得籌建批籌小額貸款公司4家,正在組建的股權(quán)投資企業(yè)2家。完成招商引資額47420萬(wàn)元,完成年工作目標(biāo)的。
(二)強(qiáng)化協(xié)稅護(hù)稅責(zé)任,提高金融企業(yè)稅收貢獻(xiàn)率。
截至9月份,金融辦105家協(xié)稅單位完成協(xié)稅萬(wàn)元,完成年工作目標(biāo)的,完成年沖刺目標(biāo)的。20xx年實(shí)行新的金融機(jī)構(gòu)分稅體制以來(lái),金融業(yè)對(duì)我區(qū)的稅收貢獻(xiàn)率逐年增長(zhǎng),金融辦堅(jiān)持以下做法:一是努力發(fā)展高稅源企業(yè),比如深圳發(fā)展銀行天津分行;二是與區(qū)財(cái)政局、稅務(wù)局及工商局定期核對(duì)數(shù)據(jù),形成追稅工作機(jī)制,追稅企業(yè)有光大銀行、浙商銀行等;三是解決異地經(jīng)營(yíng)問(wèn)題,目前正在和有關(guān)部門共同協(xié)商,盡最大努力增加留區(qū)稅收。
(三)落實(shí)金融服務(wù)業(yè)項(xiàng)目,推進(jìn)服務(wù)業(yè)綜合改革試點(diǎn)工作。
根據(jù)區(qū)20xx年服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目責(zé)任分解情況,金融辦高度重視、狠抓落實(shí),全力推進(jìn)2個(gè)金融服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目,其中包括幫助組建普惠圣地小額貸款公司和潤(rùn)通小額貸款公司,總注冊(cè)資本金10000萬(wàn)元,經(jīng)過(guò)金融辦多次輔導(dǎo)幫助企業(yè)修改公司籌建材料,目前普惠圣地小額貸款公司于10月18日正式開業(yè)運(yùn)營(yíng),潤(rùn)通小額貸款公司已經(jīng)市、區(qū)金融辦約談后獲批籌建,進(jìn)入開業(yè)材料的準(zhǔn)備及現(xiàn)場(chǎng)辦公環(huán)境的準(zhǔn)備階段。
(四)搭建金融服務(wù)橋梁,重點(diǎn)解決中小企業(yè)融資難題。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,構(gòu)建銀企互動(dòng)雙贏的關(guān)系,是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展的有效途徑。5月份,金融辦組織召開了深化“調(diào)惠上”活動(dòng)服務(wù)企業(yè)座談會(huì),中國(guó)銀行南開支行、亞聯(lián)財(cái)小額貸款等9家金融機(jī)構(gòu)以及天合力藥物研發(fā)公司、哇點(diǎn)科技公司等12家科技型中小企業(yè)負(fù)責(zé)人參會(huì),雙方就融資貸款需求進(jìn)行了有效對(duì)接,初步構(gòu)筑了銀企對(duì)接的平臺(tái)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇八
工作要深入,心必要先入。在廉政風(fēng)險(xiǎn)排查中,我們堅(jiān)持把強(qiáng)化教育引導(dǎo)作為首要工作來(lái)做,將廉政教育貫穿風(fēng)險(xiǎn)排查、機(jī)制建設(shè)全過(guò)程,切實(shí)增強(qiáng)干部廉政意識(shí)和積極參加風(fēng)險(xiǎn)排查的自覺性。
國(guó)土資源工作的性質(zhì)、作用,決定了在國(guó)土資源領(lǐng)域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快,國(guó)土資源供需矛盾日益突出,加之市場(chǎng)配置機(jī)制還不夠健全,監(jiān)督管理制度還不夠完善,導(dǎo)致涉地涉礦腐敗案件易發(fā)多發(fā),損害了國(guó)土資源系統(tǒng)的形象和公信力。漯河市國(guó)土資源局的廣大干部職工對(duì)此亦有清醒的認(rèn)識(shí),也知道根治腐敗必須從源頭上預(yù)防腐敗。但是,去年我們的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)剛開始時(shí),同志們的認(rèn)識(shí)并不一致,工作上阻力不小。部分黨員干部認(rèn)為“查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是走過(guò)場(chǎng)”、“沒腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒機(jī)會(huì)為啥查”、“找不到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)怎么查”,等等。一些同志對(duì)排查活動(dòng)漠不關(guān)心,消極應(yīng)付。對(duì)此,我們高度重視,多次組織召開會(huì)議,認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件,并編制了《廉政知識(shí)防控手冊(cè)》,大力宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的重大意義和對(duì)干部個(gè)人成長(zhǎng)的保護(hù)作用,并組織干部職工深入討論,互相啟發(fā),共同分析崗位存在風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)大家自覺投入到排查中去。
通過(guò)學(xué)習(xí)討論,教育引導(dǎo),同志們深刻認(rèn)識(shí)到,風(fēng)險(xiǎn)排查就是“自我體檢、自我警示、自我預(yù)防、自我保護(hù)”過(guò)程,有崗位就有風(fēng)險(xiǎn),查不出風(fēng)險(xiǎn)就是最大風(fēng)險(xiǎn),走出了“沒風(fēng)險(xiǎn)可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風(fēng)”的誤區(qū),于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒,以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,開動(dòng)腦筋,結(jié)合從事的崗位、業(yè)務(wù)和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié),深入查、用心查、細(xì)致查。一位司機(jī)排查后深有感觸地說(shuō):“開始我不以為然,可經(jīng)過(guò)排查,發(fā)現(xiàn)修車、加油等環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)不廉潔行為,時(shí)刻要警惕?。 ?BR> 國(guó)土資源管理責(zé)重權(quán)大,涉及多重利益關(guān)系,風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多面廣,土地的審批和出讓、土地執(zhí)法、征地補(bǔ)償安置等重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié),隨時(shí)可能成為“定時(shí)炸彈”。即使有些不起眼的崗位,監(jiān)督不嚴(yán)也會(huì)放出“冷槍”。只有查清可能出險(xiǎn)的點(diǎn)位,才能做到提前布防,有的放矢。因此,我們?cè)谂挪楣ぷ髦幸笸緜儓?jiān)持做到“像淘金一樣認(rèn)真,像挖地雷一樣慎重”,不放過(guò)任何一個(gè)崗位,不放過(guò)任何一個(gè)險(xiǎn)點(diǎn)。
首先是認(rèn)真確定排查層次和內(nèi)容。我們結(jié)合工作實(shí)際,緊扣權(quán)力運(yùn)行這個(gè)核心,努力把廉政風(fēng)險(xiǎn)排查貫穿業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié),主要圍繞行政審批、行政執(zhí)法、專項(xiàng)資金使用、干部人事管理、物資采購(gòu)、工程項(xiàng)目實(shí)施等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵崗位,突出領(lǐng)導(dǎo)班子崗位、科室崗位、個(gè)人崗位“三個(gè)層次”進(jìn)行排查。其中,領(lǐng)導(dǎo)班子崗位風(fēng)險(xiǎn),重點(diǎn)查找“三重一大”風(fēng)險(xiǎn)??剖液途謱俑鲉挝桓鲘徫伙L(fēng)險(xiǎn),根據(jù)科室和局屬各單位的職責(zé)定位,重點(diǎn)查找在行政審批、執(zhí)法監(jiān)察、行政管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn),重點(diǎn)從思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)等環(huán)節(jié),查找廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。
其次是采用“五步法”全面查找?!拔宀椒ā本褪恰白约赫?、大家提、群眾評(píng)、組織點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)審”。自己找:即對(duì)照“廉政風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表”,由在崗人員自己深入篩查、認(rèn)真填寫,要求內(nèi)容具體明確,避免含糊其辭,風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防控措施一一對(duì)應(yīng)。大家提:即同志之間、上下級(jí)之間互相提,對(duì)個(gè)人查找不夠充分的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)一步補(bǔ)充,避免出現(xiàn)避重就輕、遺漏風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。群眾評(píng),即召集老干部、行風(fēng)監(jiān)督員及服務(wù)對(duì)象代表,對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)予以評(píng)議,并通過(guò)公示接受群眾和社會(huì)廣泛評(píng)議。組織點(diǎn),即分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)初步查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行點(diǎn)評(píng),進(jìn)一步糾正風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不明確、不準(zhǔn)確、不全面的問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)審,即班子成員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由黨組集體審核,科室和科室(單位)負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)審核,科員和其他人員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由科室(單位)負(fù)責(zé)人審核。“五步法”查找,有效增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)排查的準(zhǔn)確度,基本上做到了“找準(zhǔn)、找細(xì)、找透、找實(shí)”。
由于宣傳到位,動(dòng)員充分,上到局長(zhǎng)下到一般干部和司機(jī),都對(duì)自我進(jìn)行了深刻剖析,認(rèn)真分析了崗位的工作職責(zé),查找出了自身崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
變“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”為“安全點(diǎn)”,離不開深入廣泛的自查、互查、自糾,離不開部門加強(qiáng)管理和干部自我約束,但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等措施,初步構(gòu)建了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
一是注重前期預(yù)防。首先是明確崗位職權(quán)和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執(zhí)法、宅基地管理、土地儲(chǔ)備等重點(diǎn)涉權(quán)事項(xiàng),編制了重要崗位流程圖,保證各項(xiàng)權(quán)力在工作中合法、合規(guī)、合理運(yùn)用。其次是源頭防范。主要從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)、制度機(jī)制和干部隊(duì)伍作風(fēng)紀(jì)律等層面主動(dòng)做好防范,最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從政教育,引導(dǎo)干部職工牢固樹立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí),增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性,時(shí)時(shí)處處做到自重、自省、自警、自勵(lì)。第三是強(qiáng)化責(zé)任。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)“責(zé)加一等、上追一級(jí)”的追究辦法。即對(duì)違反廉政風(fēng)險(xiǎn)所列內(nèi)容,按照《行政過(guò)錯(cuò)問(wèn)責(zé)辦法》加重處分,并對(duì)其主管領(lǐng)導(dǎo)追究責(zé)任。第四是完善機(jī)制。通過(guò)開展廉政公開承諾活動(dòng),建立起“個(gè)人自覺預(yù)防、科室監(jiān)督預(yù)防、局機(jī)關(guān)綜合預(yù)防”三位一體的防控機(jī)制。
二是抓好中期監(jiān)控。針對(duì)全系統(tǒng)可能出現(xiàn)的腐敗問(wèn)題或發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問(wèn)題,通過(guò)警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯(cuò)卡的方式,前移關(guān)口、及時(shí)預(yù)警、超前防范,實(shí)現(xiàn)“早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正”。重要節(jié)日前夕,我們向各部門、各單位下發(fā)警示提醒卡,要求節(jié)日期間做到“八個(gè)嚴(yán)禁”。針對(duì)召陵分局的一起信訪件,我們先向該局下發(fā)了警示提醒卡,后來(lái)發(fā)現(xiàn)還未辦理,又發(fā)了警示告誡卡,最終信訪人反應(yīng)的問(wèn)題得到解決。“三卡”機(jī)制運(yùn)行以來(lái),我們共向有關(guān)單位部門和個(gè)人發(fā)出警示提醒卡xx年多的實(shí)踐,我們深刻感受到廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作帶來(lái)的成效:
一是進(jìn)一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把風(fēng)險(xiǎn)防范管理引入預(yù)防腐敗工作中,用新的理念指導(dǎo)工作,用新的方法推進(jìn)工作,使預(yù)防腐敗工作有了具體抓手,成為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和推進(jìn)懲防體系建設(shè)的新途徑。
二是由于監(jiān)督機(jī)制的進(jìn)一步完善,廣大干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng),進(jìn)一步降低了廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率。
三是進(jìn)一步規(guī)范了行_力運(yùn)行,健全了制度體系,促進(jìn)了機(jī)關(guān)規(guī)范化建設(shè),產(chǎn)生了以廉促政的聯(lián)動(dòng)效應(yīng),進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期的復(fù)雜的系統(tǒng)工程。盡管我們做了積極的探索和實(shí)踐,取得了一定成效,但與上級(jí)的要求、與人民群眾的期盼還有較大距離,與先進(jìn)單位相比還有不小差距,還存在一些問(wèn)題。我們將以此次會(huì)議為契機(jī),進(jìn)一步健全完善“個(gè)人為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面、環(huán)環(huán)相扣”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,不斷開創(chuàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)新局面,為國(guó)土資源事業(yè)改革和發(fā)展提供有力保障。
風(fēng)控排查報(bào)告篇九
以_、_和、_總理等中央領(lǐng)導(dǎo)同志的重要指示精神為指導(dǎo),認(rèn)真貫徹省市關(guān)于安全生產(chǎn)工作的決策部署,以“強(qiáng)化安全發(fā)展觀念、提升全民安全素質(zhì)”為主題,堅(jiān)持貼近實(shí)際、貼近生活、貼近群眾,進(jìn)一步創(chuàng)新理念、方法、手段和內(nèi)容,通過(guò)集中開展安全生產(chǎn)系列競(jìng)賽活動(dòng),推動(dòng)樹立紅線意識(shí)、底線思維,落實(shí)安全責(zé)任,傳播法律法規(guī),普及安全常識(shí),弘揚(yáng)安全文化,狠抓夏季“七防”(防中暑、防中毒、防汛、防火、防爆、防雷擊、防觸電),堅(jiān)決杜絕較大以上事故,努力壓降一般事故,營(yíng)造持續(xù)穩(wěn)定的街道安全生產(chǎn)形勢(shì)。
二、競(jìng)賽目標(biāo)。
(一)督促所屬企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任和夏季各項(xiàng)安全防范措施,加大現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)管力度,強(qiáng)化隱患排查治理,不斷改善安全生產(chǎn)條件,全面提高本質(zhì)安全度,確保安全生產(chǎn)工作措施到位、責(zé)任到人,確保夏季生產(chǎn)安全,確保三季度生產(chǎn)安全事故同比明顯下降。
(二)組織所屬生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位結(jié)合各自實(shí)際情況,有序開展夏季百日安全賽活動(dòng),努力實(shí)現(xiàn)“七無(wú)”目標(biāo),即無(wú)死亡、無(wú)重傷、無(wú)火災(zāi)、無(wú)中暑、無(wú)中毒、無(wú)重大設(shè)備事故、無(wú)同責(zé)及以上道路(水上)交通事故。
(三)確保國(guó)慶期間安全穩(wěn)定,圍繞汛期和夏季高溫期間生產(chǎn)安全做好隱患排查治理工作。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)。
街道辦事處統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),街道安委會(huì)辦公室具體負(fù)責(zé)活動(dòng)的部署和組織實(shí)施工作。
(一)時(shí)間:7月13日-9月30日;
(二)主題:強(qiáng)化安全發(fā)展觀念、提升全民安全素質(zhì);
(三)范圍:各村(居)民委員會(huì)、市駐街道相關(guān)單位(部門)、全街道所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。
四、競(jìng)賽內(nèi)容。
(一)深入開展安全發(fā)展主題宣講活動(dòng)。各村(居)民委員會(huì)、各有關(guān)部門和單位要重點(diǎn)圍繞宣傳貫徹_、_和省委省政府、市委市政府關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的重大決策部署,立足落實(shí)安全責(zé)任,推動(dòng)依法治安,普及安全知識(shí),提高安全素質(zhì),組織開展主題宣講活動(dòng)。
(二)大力宣傳近期出臺(tái)的相關(guān)政策法規(guī)。廣泛宣傳新《安全生產(chǎn)法》、新修訂的《省安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)、政策措施和技能知識(shí),提高全社會(huì)依法治安意識(shí)和全民安全文明素質(zhì)。
(三)進(jìn)一步促進(jìn)安全生產(chǎn)責(zé)任制和行政責(zé)任追究制的落實(shí),真正做到安全生產(chǎn)人人有責(zé)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十
為防范化解運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)分行《關(guān)于開展20__年運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的要求,我行成立了以主管行長(zhǎng)掛帥的運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查小組,開展20__年運(yùn)營(yíng)操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作,特別針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的排查,具體如下:
一、運(yùn)營(yíng)主管履職情況。
通過(guò)屏打0307柜員屬性與柜員責(zé)任制核對(duì),未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象,能合理確定勞動(dòng)組合,正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限,落實(shí)柜員崗位責(zé)任制。保證了abis系統(tǒng)安全運(yùn)行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
能按規(guī)定及時(shí)做好會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息的核實(shí),組織核查各類會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)、事故和違規(guī)行為,分析原因,提出處理意見,督促改進(jìn)工作。對(duì)本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題能全面落實(shí)整改。
二、代客辦理業(yè)務(wù)。
通過(guò)對(duì)所有人員抽屜突擊檢查,沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過(guò)抽查監(jiān)控錄象,沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為;辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應(yīng)客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理;由他人代理的業(yè)務(wù),代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過(guò)查看傳票,單位存款轉(zhuǎn)存通過(guò)91過(guò)渡轉(zhuǎn)個(gè)人賬戶,支票收款人與進(jìn)賬單收款人不一致而進(jìn)行入賬的一象。
三、內(nèi)外部對(duì)賬。
經(jīng)核對(duì)對(duì)賬單回收率比較高,對(duì)對(duì)賬不符處理能及時(shí)、規(guī)范。運(yùn)營(yíng)主管能按照要求在對(duì)賬不符對(duì)賬回執(zhí)清單上注明核對(duì)日期、不符原因及處理結(jié)果,并由經(jīng)辦員、運(yùn)營(yíng)主管簽章后及時(shí)反饋對(duì)賬中心。印鑒不符的賬單對(duì)賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時(shí)收回,處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的對(duì)賬單。銀行上門對(duì)賬的,能堅(jiān)持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對(duì)上下級(jí)資金賬戶余額表”,打印人員及運(yùn)營(yíng)主管能按規(guī)定每天核對(duì)余額并簽章確認(rèn)。
四、沖正、抹賬業(yè)務(wù)。
通過(guò)抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象,沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯(cuò)誤的現(xiàn)象。錯(cuò)賬沖正能填制記賬憑證,原錯(cuò)賬、錯(cuò)賬處理和補(bǔ)記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過(guò)運(yùn)營(yíng)主管現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、審批后才進(jìn)行操作。錯(cuò)賬沖正時(shí),能堅(jiān)持“更改有據(jù)、處理及時(shí)”的原則,多筆沖正時(shí),能按“先貸方紅字或借方藍(lán)字,后借方紅字或貸方藍(lán)字”的賬務(wù)順序進(jìn)行沖正處理。
五、業(yè)務(wù)印章、預(yù)留印鑒保管使用管理。
通過(guò)核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象,單位預(yù)留印鑒能由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理。授權(quán)他人辦理的,能出具法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證件及其出具的授權(quán)書,以及被授權(quán)人的身份證件;單位存款人申請(qǐng)變更印鑒,手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備,運(yùn)營(yíng)主管能按規(guī)定審核變更資料;客戶預(yù)留印鑒卡保管規(guī)范,單位結(jié)算及個(gè)人支票賬戶款項(xiàng)支付能按規(guī)定進(jìn)行電子驗(yàn)印,電子驗(yàn)印無(wú)法通過(guò)時(shí)能堅(jiān)持人工核對(duì)及換人復(fù)核制度。
六、重要空白憑證使用管理。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十一
為全面貫徹落實(shí)xxx20xx年風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求,根據(jù)公司總部印發(fā)《關(guān)于開展公司系統(tǒng)20xx年度風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》要求,我公司繼續(xù)鞏固和落實(shí)前期“壓庫(kù)存,防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)檢查治理工作成果,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),并積極促進(jìn)公司業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展?,F(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下:
為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理,及時(shí)查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題,防范并遏制庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),xx公司專門成了以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)的專項(xiàng)檢查小組,并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)情況,對(duì)各部門的業(yè)務(wù)管理、制度執(zhí)行、風(fēng)控防范等方面進(jìn)行了深入自查,檢查小組由公司班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成,具體成員如下:
小組組長(zhǎng):xx。
副組長(zhǎng):xxx、xxx、xxx。
成員:xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。
本次排查對(duì)象包括公司本部、xxx房產(chǎn)、xx物業(yè)管理有限公司。專項(xiàng)檢查小組成員根據(jù)業(yè)務(wù)職能,按照《通知》要求,重點(diǎn)排查xx理想城商品房庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)和公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),并結(jié)合前期“壓庫(kù)存、防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)治理中相關(guān)整改問(wèn)題,重新梳理整改時(shí)間節(jié)點(diǎn),對(duì)去化措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)做出了調(diào)整。同時(shí)認(rèn)真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)自查,公司決策的重大業(yè)務(wù)和管理事項(xiàng)總體較規(guī)范,不存在重大風(fēng)險(xiǎn),但在自查過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患,公司已采取針對(duì)措施進(jìn)行整改,將定期開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng),最大限度的防范公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。具體檢查結(jié)果報(bào)告如下:
(一)經(jīng)營(yíng)管理方面。
問(wèn)題1:自20xx年受公司總部委托收購(gòu)xxxx臵業(yè)以及將xx項(xiàng)目房產(chǎn)納入我公司進(jìn)行異地項(xiàng)目管理以來(lái),xx公司現(xiàn)有xxxx臵業(yè)、xxxx、xx項(xiàng)目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司,客觀上在經(jīng)營(yíng)管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細(xì)則,存在一定的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:加強(qiáng)公司權(quán)限管理,結(jié)合公司項(xiàng)目開發(fā)具體實(shí)際對(duì)同城項(xiàng)目公司、異地項(xiàng)目公司的審批事項(xiàng)進(jìn)行梳理,理順?biāo)募曳康禺a(chǎn)開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權(quán)限。
目前整改進(jìn)度:重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權(quán)限審批流程,并根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展制定《xxxx理想臵業(yè)有限公司項(xiàng)目公司管理細(xì)則》。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年4月底前完成。
(二)去庫(kù)存方面。
公司自身項(xiàng)目及意向客戶特點(diǎn)靈活制定銷售策略,加速去化在售產(chǎn)品的存量。
目前整改進(jìn)度:20xx年初,公司積極貫徹總部去庫(kù)存有關(guān)文件要就,開展“攻堅(jiān)六十天、再上新征程”營(yíng)銷大會(huì)戰(zhàn)活動(dòng),目前二期二組團(tuán)剩余房源以特價(jià)房方式對(duì)剩余尾盤進(jìn)行銷售,確保加快資金回籠速度;三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1個(gè)月—2個(gè)月銷售周期,多條產(chǎn)品線并走,形成價(jià)格階梯,以擠壓客戶,去化主力產(chǎn)品。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:對(duì)二期二組團(tuán)剩余尾盤進(jìn)行清盤,三期在20xx年12月底前銷售額力爭(zhēng)既定目標(biāo)。
(三)流動(dòng)性方面。
問(wèn)題1:公司于20xx年7月取得浦發(fā)銀行貸款億元開發(fā)貸款,根據(jù)目前的財(cái)務(wù)狀況及20xx年資金計(jì)劃,公司經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流入不能償還即將到期的貸款本金,存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃安排,積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,申請(qǐng)文萃路項(xiàng)目開發(fā)貸款約2億元;同時(shí)加強(qiáng)與信托等融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商、籌措資金,積極探索構(gòu)建“金融地產(chǎn)”合作開發(fā)模式。
目前整改進(jìn)度:結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展資金需求,財(cái)務(wù)部在年初制定20xx年融資計(jì)劃,并積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談,力爭(zhēng)在20xx年上半年取得相關(guān)融資。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年7月底前完成新融資。
(四)其他風(fēng)險(xiǎn)因素。
問(wèn)題1:xx理想城三期材料出入庫(kù)手續(xù)存在個(gè)別批次材料因直接。
現(xiàn)場(chǎng)出庫(kù)導(dǎo)致控制不嚴(yán),出現(xiàn)手續(xù)日期延后情況;xx泉天下項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)門窗、電梯等成品保護(hù)存在安全風(fēng)險(xiǎn)。
整改措施:針對(duì)xx理想城三期出入庫(kù)管理不規(guī)范的現(xiàn)象,工程部制定統(tǒng)一文件格式管理,規(guī)范對(duì)出入庫(kù)文案的保存和管理;目前xx泉天下項(xiàng)目處于緩建狀態(tài),施工(分包)單位門窗、電梯工程尚未竣工驗(yàn)收,截止12月底安裝進(jìn)度分別為70%、90%。項(xiàng)目公司經(jīng)與施工單位協(xié)商,由施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù),確保復(fù)工前的門窗、電梯后續(xù)使用。
目前整改進(jìn)度:對(duì)已對(duì)xx理想城庫(kù)存材料進(jìn)行全面清理盤點(diǎn),并建立出入庫(kù)單和出入庫(kù)臺(tái)賬,雙向管理公司工程材料入庫(kù);xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護(hù)事宜,由相關(guān)分包施工單位派人現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)看護(hù)中,甲方工程人員每天派人巡檢,并定期進(jìn)行維護(hù)。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:20xx年12月底、項(xiàng)目項(xiàng)目重新啟動(dòng)前。
問(wèn)題2:xx泉天下工程款支付情況延后,未付工程壓力較大。
整改措施:目前項(xiàng)目公司處于股權(quán)退出階段,由于xx泉天下項(xiàng)目地處三四線城市,當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)及房地產(chǎn)市場(chǎng)形勢(shì)更為嚴(yán)峻,目前尚無(wú)法準(zhǔn)確判斷完成處臵的具體時(shí)間。同時(shí)考慮到xx泉天下項(xiàng)目現(xiàn)已處于緩建狀態(tài),由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難,在該項(xiàng)目重新啟動(dòng)前,及時(shí)與各付款單位進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。
目前整改進(jìn)度:根據(jù)公司總部處臵工作相關(guān)要求,梳理項(xiàng)目公司20xx年合同臺(tái)賬及現(xiàn)場(chǎng)簽證單等審批程序,對(duì)未付款項(xiàng)目進(jìn)行分類,并在合理控制項(xiàng)目開發(fā)節(jié)奏的基礎(chǔ)上,暫緩工程款支付。
預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間:根據(jù)項(xiàng)目項(xiàng)目處臵進(jìn)展情況,合理統(tǒng)籌工程款支付工作。
針對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的上述問(wèn)題,xx公司將在后續(xù)的工作中進(jìn)一步鞏固自查整改成果,不斷完善和規(guī)范工作程序,防范規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長(zhǎng)效機(jī)制,公司將在嚴(yán)格落實(shí)整改的基礎(chǔ)上,明確內(nèi)部管理權(quán)限和職責(zé),深化規(guī)范性經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)管理理念,盡可能避免同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生,最大限度的降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十二
根據(jù)xx縣教育局及xx鎮(zhèn)中心學(xué)校安全工作會(huì)議精神及要求,我校高度重視并迅速組織全體教師召開會(huì)議,學(xué)習(xí)傳達(dá)xx縣教育局及xx鎮(zhèn)中心學(xué)校學(xué)校安全工作會(huì)議精神,統(tǒng)一了思想,集思廣益,認(rèn)真進(jìn)行校內(nèi)外安全的全面排查,針對(duì)查找出來(lái)可能存在的安全隱患,迅速安排布置整改,責(zé)任到人,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
1、學(xué)校大門外是一條街,來(lái)往的各種車輛很多,學(xué)生稍不注意就會(huì)碰上,容易出現(xiàn)安全事故。
2、學(xué)生在放學(xué)回家的路上,大部分要經(jīng)過(guò)農(nóng)田及一些田間溝渠,雨季來(lái)臨,這些溝渠的水會(huì)很大,學(xué)生稍不注意就會(huì)跌進(jìn)溝里,也會(huì)造成安全事故。
3、學(xué)校內(nèi)有一個(gè)小賣部,學(xué)校要求不能賣有安全隱患的`刀具和打火機(jī)之類的東西,另外要特別注意食品的保質(zhì)日期,嚴(yán)禁出售變質(zhì)和過(guò)期的食品給學(xué)生。
1、為給學(xué)生創(chuàng)建一個(gè)健康、安全的成長(zhǎng)環(huán)境,我校認(rèn)真貫徹落實(shí)安全教育會(huì)議、文件精神,圍繞“創(chuàng)建平安校園”這一主題,制訂了切實(shí)可行的創(chuàng)建“平安校園”活動(dòng)方案、應(yīng)急預(yù)案,穩(wěn)步扎實(shí)開展各種形式的安全教育活動(dòng)。
2、學(xué)校成立了以校長(zhǎng)為組長(zhǎng),全體教師為成員的創(chuàng)建平安校園工作領(lǐng)導(dǎo)小組,修改并完善了學(xué)校安全目標(biāo)責(zé)任書,根據(jù)學(xué)校實(shí)際分塊制定了安全責(zé)任范圍,明確了具體責(zé)任要求,按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,落實(shí)排查、落實(shí)整改、跟蹤管理的職責(zé),增強(qiáng)全體教師安全教育意識(shí)。
3、學(xué)校專門設(shè)立了預(yù)防甲型h1n1隔離室,里面配備一些必備的預(yù)防藥品,教師并向?qū)W生發(fā)放預(yù)防甲型h1n1宣傳手冊(cè),做到人人預(yù)防,時(shí)時(shí)注意。
4、向全校120名學(xué)生家長(zhǎng)發(fā)放了《安全事故責(zé)任書》,從預(yù)防食物中毒、預(yù)防手足口病等流行性疾病及傳染病、夏季防溺水、校園防安全事故、分清校內(nèi)外安全責(zé)任等幾方面,進(jìn)行了安全知識(shí)的宣傳,提出了具體做法要求,誠(chéng)請(qǐng)家長(zhǎng)配合學(xué)校做好安全教育及防范。
5、建立安全宣傳、教育活動(dòng)檔案,每日三分鐘對(duì)學(xué)生進(jìn)行安全消防、飲食、衛(wèi)生、交通、意外傷害等點(diǎn)滴小知識(shí)教育,預(yù)防校園侵害,增強(qiáng)學(xué)生的自我保護(hù)意識(shí),提高自護(hù)自救能力。同時(shí)通過(guò)小手拉大手,讓學(xué)生向家長(zhǎng)宣傳,確保高高興興上學(xué)來(lái),安安全全回家去。
6、進(jìn)一步完善和落實(shí)教師值周、值日制度、晨檢制度,嚴(yán)格執(zhí)行每天關(guān)鎖大門制度,杜絕閑雜人員進(jìn)入校園,把好校園安全第一關(guān),班主任每日兩次清查學(xué)生到校人數(shù),做好因病缺課情況記載、上報(bào),并電話查詢生病原因,請(qǐng)假及返校必須有醫(yī)院出示的病假病因證明。
7新學(xué)期開學(xué),學(xué)校已安排人員一周一次對(duì)校園及教室進(jìn)行打藥消毒、滅蟲工作。
8、教育教學(xué)活動(dòng)安全的規(guī)范管理,正在逐步的整改之中,每一項(xiàng)活動(dòng)都做到了早計(jì)劃、細(xì)安排、督落實(shí),保安全。班級(jí)開展的任何小型集體活動(dòng),無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短,都必須提前一周請(qǐng)示批準(zhǔn)后再開展。
總之,我校牢固樹立“安全無(wú)小事,責(zé)任大于天”的思想,積極采取有效措施,切實(shí)增強(qiáng)安全工作的主動(dòng)性、自覺性,把師生及校園財(cái)產(chǎn)安全放在首位。多方聯(lián)系,共建安全和諧校園。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十三
按照總行關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求,我支行高度重視,并立即行動(dòng)組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后,我行及時(shí)將通知傳達(dá)到全體員工,要求員工認(rèn)真領(lǐng)會(huì)通知精神,統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),認(rèn)清參與非法集資的危害性,并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項(xiàng)制度,自覺抵制非法集資。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查,防范被非法集資、民間借貸利用,切實(shí)防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。通過(guò)此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會(huì)融資行為。
此次排查我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視認(rèn)真安排部署,并將其作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工作來(lái)抓,進(jìn)行了有效的組織與安排。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十四
根據(jù)《關(guān)于開展嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》文件要求,我單位對(duì)20__年7月以來(lái)預(yù)算管理、支付管理等十二個(gè)方面進(jìn)行排查工作如下:
(一)預(yù)算編制:我單位嚴(yán)格按照xxx門預(yù)算編制通知明確的范圍、標(biāo)準(zhǔn)等編制部門預(yù)算。人員和公用支出預(yù)算按定員定額標(biāo)準(zhǔn)編制,項(xiàng)目支出預(yù)算真實(shí)。按規(guī)定開展項(xiàng)目評(píng)審,事業(yè)收入、事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預(yù)算管理,編制結(jié)轉(zhuǎn)資金與上年部門決算數(shù)據(jù)銜接,上報(bào)預(yù)算履行集體決策程序。
(二)預(yù)算執(zhí)行:行xxx事業(yè)性收費(fèi)、罰沒收入、國(guó)有資源(資產(chǎn))有償使用收入等非稅收入及時(shí)足額征收解繳入庫(kù),不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況;開設(shè)非稅收入?yún)R繳賬戶的單位,賬戶中歸集的應(yīng)繳非稅收入于5個(gè)工作日內(nèi)繳入財(cái)xxx專戶或國(guó)庫(kù)。不存在無(wú)預(yù)算、超預(yù)算、超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍列支人員經(jīng)費(fèi)。公用經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)情況:不存在違規(guī)發(fā)放工資,獎(jiǎng)金。津貼補(bǔ)貼等問(wèn)題:貫徹落實(shí)預(yù)算執(zhí)行管理有關(guān)規(guī)定,按xxx門監(jiān)管要求規(guī)范預(yù)算執(zhí)行,分配專項(xiàng)資金是履行集體決策程序:按規(guī)定履行預(yù)算調(diào)劑程序。結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余管理:結(jié)轉(zhuǎn)資金符合xxx策規(guī)定,按規(guī)定處置結(jié)余資金。
(一)用款計(jì)劃管理:根據(jù)年度預(yù)算編制用款計(jì)劃。
(二)資金支付管理:規(guī)范財(cái)xxx資金和單位自有資金支付行為:嚴(yán)格按公務(wù)卡強(qiáng)制結(jié)算目錄規(guī)定辦理資金支付,做好人員基礎(chǔ)信息動(dòng)態(tài)管理、工資扣項(xiàng)代扣代繳和賬務(wù)核對(duì)工作,確保人員經(jīng)費(fèi)發(fā)放準(zhǔn)確。
(三)退款退票管理:財(cái)xxx資金支付發(fā)生退款或退票時(shí),嚴(yán)格按規(guī)定在2個(gè)工作日內(nèi)將資金退回財(cái)xxx國(guó)庫(kù)單一賬戶,不存在通過(guò)退款或退票方式套取財(cái)xxx額度內(nèi)資金轉(zhuǎn)為自有資金的情況。
(四)數(shù)字證書(u—key)管理:省xxx府的財(cái)xxx管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書(u—key)由一人統(tǒng)管、無(wú)交叉使用、委托他人使用等情況;按要求保管數(shù)字證書(u—key)密碼。
(一)提現(xiàn)管理:沒有與開戶銀行共同核定單位庫(kù)存現(xiàn)金限額,單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金;嚴(yán)格執(zhí)行庫(kù)存現(xiàn)金限額標(biāo)準(zhǔn),建立大額現(xiàn)金提取審批制度;現(xiàn)金支出程序合規(guī);不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。
(二)現(xiàn)金盤點(diǎn):沒有指定不辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)人員定期和不定期抽查盤點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金,單位無(wú)取用庫(kù)存現(xiàn)金。
(三)銀行存款對(duì)賬:與開戶銀行建立大額支付核對(duì)機(jī)制,按月逐筆核對(duì)銀行存款收支明細(xì)信息。
(四)其他貨布費(fèi)金管理方面:不存在違反規(guī)定私設(shè)“小金庫(kù)”情況;不存在違規(guī)將預(yù)算單位賬戶中的財(cái)xxx撥款資金轉(zhuǎn)為定期存款情況:不存在采取購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品方式存放資金情況。
(一)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)及人員:?jiǎn)为?dú)設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、配備會(huì)計(jì)人員,會(huì)計(jì)崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離,規(guī)范加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員的繼續(xù)教育,提升會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
(二)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)管理:按照《會(huì)計(jì)法》和國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度規(guī)定,建立健全會(huì)計(jì)人員崗位責(zé)任、內(nèi)部牽制、輪崗、工作交接、會(huì)計(jì)監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財(cái)務(wù)收支審批等責(zé)任制度并執(zhí)行;按規(guī)定建立會(huì)計(jì)賬冊(cè)、設(shè)置會(huì)計(jì)科目,并以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為依據(jù),依法依規(guī)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算,確保會(huì)計(jì)信息合法性、真實(shí)性、完整性;保證會(huì)計(jì)指標(biāo)的口徑一致、相互可比和會(huì)計(jì)處理方法的前后各期相一致;堅(jiān)持定期對(duì)賬制度,做到賬證、賬賬、賬表和賬實(shí)相符;按規(guī)定保管和使用財(cái)務(wù)印章、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。
(三)信息化及監(jiān)督:按照國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范和加強(qiáng)單位會(huì)計(jì)信息化建設(shè);單位內(nèi)部監(jiān)督部門沒有定期或不定期對(duì)單位會(huì)計(jì)工作規(guī)范進(jìn)行監(jiān)督檢查,單位無(wú)內(nèi)部監(jiān)督部門。
(一)單位層面內(nèi)控建設(shè):成立單位內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組;明確內(nèi)控建設(shè)牽頭科室及相關(guān)歸口科室(部門)主體責(zé)任。
(二)業(yè)務(wù)層面內(nèi)控建設(shè):內(nèi)控建設(shè)涵蓋預(yù)算管理、收支管理、xxx府采購(gòu)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理、合同管理。建設(shè)項(xiàng)目管理等主要經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域:按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)。分級(jí)授權(quán)要求落實(shí)不相容崗位分離和定期輪崗等內(nèi)部權(quán)力制衡基本舉措,建立決策權(quán)、管理權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)管視“四權(quán)分立”機(jī)制,建立重大事項(xiàng)議事決策機(jī)制、建立健會(huì)集體研究,專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的輔助決策機(jī)制。
(三)自我評(píng)價(jià)監(jiān)督及信息化建設(shè):建立經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,執(zhí)行內(nèi)控報(bào)告制度,開展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)工作,通過(guò)信息化手段實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制制度與信息化建設(shè)工作同步開展、相互促進(jìn)。
(一)預(yù)算管理。xxx府采購(gòu)預(yù)算編制,應(yīng)編盡編,不存在無(wú)預(yù)算采購(gòu)、超預(yù)算采購(gòu)情況;按規(guī)定進(jìn)行xxx府采購(gòu)計(jì)劃備案,按照合同約定及時(shí)支付資金。
(二)采購(gòu)實(shí)施。按法定采購(gòu)方式和程序?qū)嵤┎少?gòu):不存在拆分項(xiàng)目預(yù)算規(guī)避xxx府采購(gòu)或公開招標(biāo)情況;采購(gòu)文件確定事項(xiàng)簽訂xxx府采購(gòu)合同,按規(guī)定公告、備案xxx府采購(gòu)合同,xxx府采購(gòu)系統(tǒng)中的xxx府采購(gòu)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、合法。
(一)制度建設(shè)上,制定國(guó)有資產(chǎn)管理制度辦法明確資產(chǎn)配置、使用、處置等程序和審核審批權(quán)限。
(二)配置管理,與部門預(yù)算編制同步編制新增資產(chǎn)配置預(yù)算;國(guó)有資產(chǎn)交付使用后及時(shí)準(zhǔn)確入賬:在建工程及時(shí)轉(zhuǎn)為固定資產(chǎn)。
(三)使用管理,明確資產(chǎn)使用和保管責(zé)任人、落實(shí)資產(chǎn)使用人在資產(chǎn)管理中的責(zé)任,國(guó)有資產(chǎn)折舊的.計(jì)提符合相關(guān)會(huì)計(jì)規(guī)范,定期清理盤點(diǎn)資產(chǎn)、確保賬實(shí)相件:行xxx事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)納入省行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)動(dòng)態(tài)管理。
(四)收益管理,行xxx事業(yè)單位資產(chǎn)處置按規(guī)定報(bào)批,處置收益及時(shí)足額上繳財(cái)xxx:?事業(yè)單位資產(chǎn)出租出借、對(duì)外投資收益納入單位預(yù)算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
(二)賬戶使用。嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的核算范圍使用賬戶,賬戶之間不存在無(wú)正當(dāng)理由相互劃轉(zhuǎn)資金情況。
(一)清理收回,定期清理單位往來(lái)款項(xiàng),建立清理臺(tái)賬,制定處置方案,清理收回暫付款項(xiàng),做到應(yīng)收盡收;收回借墊款等往來(lái)款項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理。
(二)借款管理。嚴(yán)格履行辦理借墊款審批程序,簽訂借款協(xié)議,并建立對(duì)外借款終身負(fù)責(zé)制。
(一)制度建立及執(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全;財(cái)xxx票據(jù)的申領(lǐng)、使用、核銷、銷毀嚴(yán)格履行規(guī)定手續(xù);財(cái)xxx電子票據(jù)符合全國(guó)統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列,日常管理使用有內(nèi)控機(jī)制。
(二)票據(jù)保管。按規(guī)定設(shè)置票據(jù)專管員,建立票據(jù)臺(tái)賬,做好票據(jù)的保管和序時(shí)登記工作:為保管票據(jù)的人員配置單獨(dú)的保險(xiǎn)柜等保管設(shè)備,做到人走柜鎖。
(三)票據(jù)使用。不存在擅自印制財(cái)xxx票據(jù),轉(zhuǎn)借、串用、代開財(cái)xxx票據(jù),偽造、變?cè)臁①I賣、擅自銷毀財(cái)xxx票據(jù),偽造、使用偽造的財(cái)xxx票據(jù)(?。┲普虑闆r。
(三)決算報(bào)送。按xxx門要求及時(shí)報(bào)送決算報(bào)表。
(一)執(zhí)行中清理。預(yù)算執(zhí)行中,按存量資金管理規(guī)定及xxx門要求及時(shí)清理單位賬戶存量資金。因項(xiàng)目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無(wú)法繼續(xù)按原用途使用的資金,沒有滯留單位銀行賬戶,應(yīng)繳的存量資金是按規(guī)定繳回財(cái)xxx。
(二)年終清理。年度終了,按財(cái)xxx要求對(duì)本部門?年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應(yīng)繳的存量資金繳回財(cái)xxx。特此報(bào)告。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十五
優(yōu)秀作文推薦!在收到行業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)的銀保監(jiān)局下發(fā)的文件以后,我中支領(lǐng)導(dǎo)高度重視,立即組織成立領(lǐng)導(dǎo)小組,現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下:
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長(zhǎng):
副組長(zhǎng):
成員:
二、工作舉措。
(一)全面排查,不留隱患:一是發(fā)動(dòng)群眾,廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動(dòng)員。著重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點(diǎn)對(duì)行業(yè)法律、法規(guī)和政策,投資風(fēng)險(xiǎn)警示、典型案例進(jìn)行解讀,宣傳科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防范理念,加強(qiáng)保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征,表現(xiàn)形式和常見手段,提高全員識(shí)別非法集資的能力。
充分利用職場(chǎng)環(huán)境,通過(guò)張貼宣傳海報(bào)、懸掛橫幅標(biāo)語(yǔ)、擺放宣傳折頁(yè)、解答相關(guān)問(wèn)題等方式,積極開展宣傳活動(dòng),讓消費(fèi)者和客戶深入了解相關(guān)金融政策、金融產(chǎn)品及服務(wù)功能同時(shí)也為廣大群眾釋疑解惑,幫助客戶識(shí)破非法集資的騙局,保障客戶資金財(cái)產(chǎn)安全,在公司內(nèi)形成良好的宣傳氣勢(shì)。
(二)自查自糾,查找隱患:組織各個(gè)部門按照公司相關(guān)制度全面查找風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié),以便有針對(duì)性地進(jìn)行整改。xx中支對(duì)全體員工配發(fā)防范和打擊非法集資相關(guān)的法律、法規(guī)、司法解釋、典型案例等文件,為公司全員看展專題宣傳教育活動(dòng)提供完整、準(zhǔn)確的學(xué)習(xí)資料,提高廣大員工對(duì)非法集資行為的識(shí)別認(rèn)識(shí)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。
(三)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警,形成長(zhǎng)效機(jī)制:通過(guò)這次非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng),建立起了涉嫌非法集資金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警體系,建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管控的長(zhǎng)效機(jī)制,從源頭和根本上預(yù)防和減少非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。將繼續(xù)加大公司內(nèi)部的檢測(cè)排查,對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早查處,確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作常態(tài)化:
3、完善獎(jiǎng)懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查納入年終考核范圍,督促全員切實(shí)履行職責(zé),努力提高對(duì)打擊和處置非法集資活動(dòng)的預(yù)見性。
(四)自查結(jié)果。經(jīng)自查,xx中支不存在任何非法集資行為。
在今后的工作中,我司將持續(xù)、高度重視此項(xiàng)工作,將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動(dòng)態(tài)管理中,通過(guò)針對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的苗頭性問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)隱患,積極落實(shí)整改,采取有效措施,著力防范員工異常行為引發(fā)的各類風(fēng)險(xiǎn);同時(shí),切實(shí)加強(qiáng)員工合規(guī)案防教育,通過(guò)開展禁止性條款學(xué)習(xí)、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施,進(jìn)一步夯實(shí)防范、預(yù)防非法集資的意識(shí)。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十六
依據(jù)《xx省分公司關(guān)于開展20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作通知》要求,按照《xx分公司20xx年保監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施細(xì)則》,結(jié)合xxx支公司實(shí)際情況通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)研究文件精神,現(xiàn)將20xx年有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果情況匯報(bào)如下。
接到文件之后,xx市支公司立即對(duì)文件進(jìn)行研究和學(xué)習(xí),同時(shí)召集各條線、各部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神,結(jié)合自身工作實(shí)際,崗位職責(zé),對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),提高責(zé)任意識(shí),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。
(一)xx市支要求各條線、各部門對(duì)文件要求的各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次全面排查。重點(diǎn)從保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)排查、單證印鑒排查、可疑人員排查、可疑業(yè)務(wù)線索排查、重點(diǎn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)排查等幾個(gè)方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查。
(1)逾期未核銷及去向不明單證排查。
對(duì)重要單證遺失、作廢、銷毀、回繳、手工核銷、柜面單證使用情況、中介代理網(wǎng)點(diǎn)單證使用情況及單證庫(kù)房等方面開展自查,通過(guò)查看系統(tǒng)及單證實(shí)物,從檢查結(jié)果來(lái)看,單證裝訂、單證領(lǐng)用、銷號(hào)登記工作方面不夠規(guī)范,xx支公司已經(jīng)要求單證管理員對(duì)此進(jìn)行了糾錯(cuò)和整改。并要求嚴(yán)格執(zhí)行公司單證管理要求,避免由此帶來(lái)的潛在單證使用風(fēng)險(xiǎn)。
(2)遺失印鑒排查。
通過(guò)對(duì)柜面使用的印章進(jìn)行排查,印章均已上繳xx保管。
2.可疑人員排查。
以監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求和公司有關(guān)制度為標(biāo)準(zhǔn),排查投訴件、查閱xxxxx客戶會(huì)辦單、系統(tǒng)問(wèn)題件排查,根據(jù)xx司《保險(xiǎn)銷售人員行為規(guī)范》規(guī)定進(jìn)行判斷,未發(fā)現(xiàn)可疑人員。
3.可疑業(yè)務(wù)線索排查。
通過(guò)對(duì)xx份保單進(jìn)行排查,x件保單無(wú)受益人理賠金由法定繼承人領(lǐng)款,但手續(xù)均符合法定繼承的要求。對(duì)xxx份保單查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、調(diào)閱抽查影像件進(jìn)行對(duì)比,發(fā)現(xiàn)有x件保單筆跡不同,排查xxxxx的疑似代簽名會(huì)辦件未發(fā)現(xiàn)有代簽名投訴案件,對(duì)x件保單再次進(jìn)行回訪確認(rèn)客戶簽字,將客戶正確的簽字在影像庫(kù)中進(jìn)行替換。
通過(guò)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出收付費(fèi)、單證管理權(quán)限清單,并將涉及的崗位人員信息進(jìn)行比對(duì),未發(fā)現(xiàn)收付費(fèi)、單證管理等崗位由勞動(dòng)合同制員工以外的人員擔(dān)任。
5.保險(xiǎn)資金案件。
通過(guò)排查目前所有續(xù)期均實(shí)行銀行轉(zhuǎn)賬劃轉(zhuǎn)挪用客戶保費(fèi),不存在挪用客戶保費(fèi)的現(xiàn)象;客戶理賠、退保、給付資金均使用銀行轉(zhuǎn)賬,不存在冒領(lǐng);也未發(fā)現(xiàn)有其他的.保險(xiǎn)資金案件風(fēng)險(xiǎn)。
一是在突發(fā)事件發(fā)生時(shí),xx市支公司將立即配合xx分公司相關(guān)部門,做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作,避免損失擴(kuò)大化,確保風(fēng)險(xiǎn)控制工作的時(shí)效性,積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好事件處理。二是明確管理,按照法律事務(wù)方面及自控管理制度,做好風(fēng)險(xiǎn)處置,要求各條線、支公司負(fù)責(zé)人為突發(fā)事件的第一責(zé)任人。三是及時(shí)報(bào)告,完善制度,合理決策,防止引發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件,xx市支公司按照監(jiān)管“責(zé)任層層分解,落實(shí)到人”的原則,嚴(yán)格執(zhí)行“問(wèn)責(zé)制”,將責(zé)任落實(shí)到人,確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十七
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,結(jié)合我行實(shí)際,立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí),通過(guò)學(xué)習(xí),全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí),進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,各條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改,不斷促進(jìn)了案件防控工作。現(xiàn)匯報(bào)如下:
風(fēng)控排查報(bào)告篇十八
為認(rèn)真貫徹落實(shí)甘肅省新聞出版廣電局《關(guān)于開展中小學(xué)教輔材料專項(xiàng)治理工作的通知》精神,規(guī)范辦學(xué)行為,加強(qiáng)學(xué)校教輔材料監(jiān)督管理和使用,減輕小學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)和家長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),以法治校,依法執(zhí)教,力求辦人民滿意的教育,我校迅速召開了全體教職工大會(huì),落實(shí)通知精神,隨后根據(jù)縣教體局相關(guān)要求有計(jì)劃地對(duì)教輔材料的管理和使用進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
深入貫徹落實(shí)黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng),認(rèn)真開展教輔材料專項(xiàng)檢查行動(dòng),切實(shí)做到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、凈化校園環(huán)境、糾正行業(yè)不正之風(fēng),規(guī)范辦學(xué)行為和教師從教行為,加強(qiáng)師德師風(fēng)和教育行風(fēng)建設(shè),強(qiáng)化教輔選用監(jiān)督管理,為未成年人健康成長(zhǎng)營(yíng)造良好的社會(huì)文化環(huán)境。
為保證教輔材料管理專項(xiàng)整治工作的順利開展,學(xué)校特成立了由校長(zhǎng)xxx為組長(zhǎng),副校長(zhǎng)xxx、xxx、xxx為副組長(zhǎng),各年級(jí)組長(zhǎng)和各處室負(fù)責(zé)人為成員的教輔材料管理專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組,實(shí)行校長(zhǎng)負(fù)總責(zé),分管副校長(zhǎng)具體負(fù)責(zé),層層建立責(zé)任制的辦法,加強(qiáng)對(duì)教輔材料的監(jiān)管,把教輔材料監(jiān)管工作納入教職工師德師風(fēng)建設(shè)和班主任目標(biāo)責(zé)任制考核內(nèi)容,實(shí)行一票否決,切實(shí)維護(hù)學(xué)生和家長(zhǎng)的利益,辦人民滿意的教育。
學(xué)校高度重視此項(xiàng)工作,制定了《xxx小學(xué)校教輔材料管理專項(xiàng)整治工作方案》,在學(xué)校例會(huì)上組織教師認(rèn)真學(xué)習(xí)了省、市有關(guān)加強(qiáng)中小學(xué)教輔材料管理的有關(guān)文件精神,讓大家充分認(rèn)識(shí)征訂和購(gòu)買過(guò)散、過(guò)濫、過(guò)亂的教輔材料嚴(yán)重違背黨和政府的惠民政策和收費(fèi)政策,增加了學(xué)生的課業(yè)負(fù)擔(dān)和學(xué)生家長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān),不利于學(xué)生創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力的培養(yǎng),不利于發(fā)揮教師在教學(xué)實(shí)踐中的主動(dòng)性和創(chuàng)造性,嚴(yán)重?cái)膸煹聨燂L(fēng),嚴(yán)重影響素質(zhì)教育的實(shí)施。
1。全面清查學(xué)校使用教輔材料情況,杜絕訂購(gòu)、使用盜版教輔材料和非法編印教輔材料的行為。學(xué)校自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員對(duì)本校教輔資料征訂情況進(jìn)行認(rèn)真清查,深入班級(jí),采取聽班主任和任課教師匯報(bào)、問(wèn)學(xué)生、看學(xué)生書包、訪學(xué)生家長(zhǎng)的方法,對(duì)學(xué)校x個(gè)教學(xué)班進(jìn)行了認(rèn)真清查,未發(fā)現(xiàn)教師擅自統(tǒng)一征訂,暗示、強(qiáng)迫學(xué)生購(gòu)買教學(xué)輔助材料等違規(guī)現(xiàn)象。檢查中發(fā)現(xiàn)學(xué)生使用的教輔資料有教育科學(xué)出版社出版的《奇跡課堂》和吉林人民出版社出版的《完全解讀》,這兩本教輔材料作為語(yǔ)文工具書,是學(xué)生和家長(zhǎng)自愿購(gòu)買的,不存在教師代收教輔材料費(fèi)的情況,教師也沒有為學(xué)生推薦,全部都是學(xué)生自愿行為。
2。清理檢查20xx年秋學(xué)期以來(lái)學(xué)校教輔訂購(gòu)報(bào)務(wù)工作,20xx年秋學(xué)期以來(lái)我校在教輔材料的選用、訂購(gòu)和管理工作中,堅(jiān)持三個(gè)結(jié)合,即堅(jiān)持與糾正行業(yè)不正之風(fēng)相結(jié)合,堅(jiān)持與提高教育教學(xué)質(zhì)量相結(jié)合,堅(jiān)持與規(guī)范學(xué)校辦學(xué)行為相結(jié)合的原則,依據(jù)教體局對(duì)教輔讀物征訂的相關(guān)規(guī)定要求,做到不違規(guī),不違紀(jì),不私自征訂教輔資料。我校學(xué)生現(xiàn)在所使用的教輔材料均為上級(jí)部門規(guī)定的中小學(xué)教輔目錄中推薦的書目,學(xué)校在征訂過(guò)程中向教體局報(bào)備審批,并堅(jiān)持“一科一輔”和自愿原則,教輔材料均由學(xué)生自愿購(gòu)買,愿意購(gòu)買的同學(xué)填寫自愿認(rèn)購(gòu)表,家長(zhǎng)簽字確認(rèn),學(xué)校及新華書店各持一份。學(xué)校和教師沒有推薦、變相強(qiáng)制學(xué)生購(gòu)買和征訂教輔資料的現(xiàn)象。
3。自查學(xué)校里是否存在盜版教輔材料進(jìn)入校園的情況,確保學(xué)生不受侵權(quán)盜版和非法出版教材教輔產(chǎn)品的侵害。通過(guò)自查,我校每學(xué)年都嚴(yán)格按照縣教體局教材征訂程序和要求從正規(guī)的出版和發(fā)行渠道為學(xué)生選用和征訂教材,確保學(xué)生用書的質(zhì)量。開學(xué)初學(xué)校與教師簽訂廉潔從教責(zé)任書,規(guī)范教師行為,實(shí)行責(zé)任追究制,嚴(yán)禁年級(jí)組和教師等通過(guò)非正規(guī)渠道和非正規(guī)手段向?qū)W生推薦盜版圖書和音像制品等,凡是教輔工作出現(xiàn)問(wèn)題被查實(shí)的教師,將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,努力形成良好的教輔材料使用環(huán)境。
在今后的教育教學(xué)工作中,我校將根據(jù)上級(jí)部門的要求,進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校管理,加強(qiáng)教職工的政治思想教育,遵守上級(jí)管理規(guī)定,一如既往地認(rèn)真做好教輔材料管理專項(xiàng)整治工作,認(rèn)真貫徹落實(shí)相關(guān)文件精神,力求辦讓人民滿意、讓家長(zhǎng)放心的教育。
風(fēng)控排查報(bào)告篇十九
按照合行安排要求以網(wǎng)點(diǎn)為單位每季度開展一次案件風(fēng)險(xiǎn)自查。東川分理處成立了以主任xxx為組長(zhǎng),以主會(huì)計(jì):xxx,信貸主管:xxx為成員的案件風(fēng)險(xiǎn)自查領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組按季對(duì)我分理處對(duì)我社各崗位人員進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的全面檢查?,F(xiàn)將20xx年4季度自查情況匯報(bào)如下:
1、建立健全柜員崗位責(zé)任制,按規(guī)定分設(shè)等級(jí)權(quán)限。
2、確定主管柜員,主管柜員在權(quán)限內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)授權(quán),未將授權(quán)密碼泄露給他人使用。
3、每日日終主管柜員對(duì)重要空白憑證進(jìn)行核對(duì),對(duì)發(fā)生業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督。
4、柜員辦理撤銷、沖正、修改客戶信息、撤銷掛失等,都經(jīng)主管柜員授權(quán)并及時(shí)登記。
5、嚴(yán)格執(zhí)行在監(jiān)控下辦理柜員交接,存在交接代簽名現(xiàn)象,不存在柜員尾箱不交接現(xiàn)象。
1、業(yè)務(wù)印章的使用、保管、交接按照省聯(lián)社印章管理規(guī)定進(jìn)行操作。
2、重要空白憑證的保管、領(lǐng)用、銷號(hào)符合規(guī)定,并建立登記簿進(jìn)行逐份登記。
3、印、證指定專人、分管分用,不存在重要空白憑證或其他空白憑證上預(yù)先加蓋印章現(xiàn)象。
1、按規(guī)定對(duì)信用社進(jìn)行查庫(kù)、碰庫(kù)。
2、不存在白條、費(fèi)用單據(jù)、貸款借據(jù)、利息收入憑證、股金等抵庫(kù)和空庫(kù)等現(xiàn)象。
我社嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律和“三法一指引”進(jìn)行發(fā)放貸款,不存在違規(guī)冒名發(fā)放貸款現(xiàn)象。
1、按規(guī)定將內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)分開。
2、未虛設(shè)操作柜員。
3、未在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件系統(tǒng)。
1、空白銀行卡的保管、使用、發(fā)放按重要空白憑證管理。
2、廢卡及時(shí)收回、打洞處理,登記、保管并定期上交。
3、嚴(yán)格執(zhí)行賬戶實(shí)名制規(guī)定,不存在違規(guī)代理開卡等現(xiàn)象。
4、按規(guī)定辦理銀行卡掛失和密碼掛失、重置業(yè)務(wù)。
1、按規(guī)定堅(jiān)持安全檢查和查庫(kù)制度并有記錄。
2、金庫(kù)執(zhí)行“雙人管庫(kù)、雙人碰庫(kù)”制度。
3、存在守庫(kù)人員代簽名現(xiàn)象。
風(fēng)控排查報(bào)告篇二十
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)[20xx]30號(hào)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作,結(jié)合我行實(shí)際,立即組織相關(guān)人員并結(jié)合金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和管控實(shí)際進(jìn)行學(xué)習(xí),通過(guò)學(xué)習(xí),全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化,使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí),進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路,變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控,將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手,各條線部門深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題,對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改,不斷促進(jìn)了案件防控工作?,F(xiàn)匯報(bào)如下:
一直以來(lái),我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題,重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理,查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新,使制度與實(shí)際工作相符;對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理,分類匯總,通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞,剖析根源,制定方案及時(shí)整改。
1、認(rèn)真落實(shí)各部門案件防控工作的各項(xiàng)措施,實(shí)行資金安全管理責(zé)任制,層層簽訂《包商村鎮(zhèn)銀行金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組,明確工作職責(zé),實(shí)行績(jī)效考核制度和問(wèn)責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度,全面施行輪換崗計(jì)劃。
2、認(rèn)真落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》,在我行開展了全方位對(duì)員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力,對(duì)員工不良行為排查率為100%。
3、為強(qiáng)化我行的金融管理,結(jié)合我行實(shí)際,先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
認(rèn)真貫徹落實(shí)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件精神,我行結(jié)合實(shí)際,全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對(duì)員工不良行為的排查工作。
高度重視,先后召開專題會(huì),對(duì)案件防控精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求,不等不靠,提早下手。成立了由張守軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、辦公室、會(huì)計(jì)結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部等部門負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,并對(duì)排查工作做出安排部署。要求各部門負(fù)責(zé)人必須本著對(duì)本行事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,率先垂范,以身作則,認(rèn)真扎實(shí)地抓好排查工作,有針對(duì)性地加強(qiáng)思想教育工作,嚴(yán)以律己,自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規(guī)定的行為,做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
“一把手”負(fù)總責(zé),親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與;在此基礎(chǔ)上,逐一分解細(xì)化整改措施,逐項(xiàng)明確協(xié)辦和督辦部門,各部門加強(qiáng)溝通,充分信息共享,形成了各部門齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前,各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng),有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查,加強(qiáng)員工行為管控,先后開展重要崗位員工不良行為排查,員工挪用資金專項(xiàng)行為排查,排除隱患;組織開展典型案件警示教育活動(dòng),警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命,要求各部門負(fù)責(zé)人帶頭學(xué),結(jié)合本職工作深入學(xué),做到人人知曉,入腦入心,進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺性。一是緊密結(jié)合我行實(shí)際,注重工作措施的針對(duì)性,重視工作方法的有效性,抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三個(gè)階段,合理安排各階段工作進(jìn)度。
2、首先采取全行員工自查、互查的方式,然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門聽取負(fù)責(zé)人對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià),并組織員工對(duì)本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。部門平常也較注重員工的思想狀況,與他們交心談心,溝通思想,同時(shí),在工作上幫助他們,生活上關(guān)心他們,為員工排憂解難,使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
3、重點(diǎn)突出排查部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂等問(wèn)題。排查面達(dá)到100%。通過(guò)這次排查,使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí),自覺做到有章必循,違章必糾,增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中,未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理,進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系,全面提高工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件,根據(jù)《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)案件防控及風(fēng)險(xiǎn)平排查工作的實(shí)施方案》文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理部門加強(qiáng)內(nèi)控管理的同時(shí),建立了對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查制度。幾個(gè)月以來(lái),基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)再監(jiān)督工作得到了領(lǐng)導(dǎo)高度重視,配備了監(jiān)控人員,落實(shí)了監(jiān)控職責(zé),實(shí)施了監(jiān)控檢查,已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗(yàn),也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題,檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已得到積極整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作取得較好的成績(jī)。
監(jiān)控檢查采取的主要措施:
1、我行每月初組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行一次交叉檢查,月底組組織各基層風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理再進(jìn)行一次自查。
2、各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)基層部門進(jìn)行不定期突擊檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)簽發(fā)《關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知書》,要求3個(gè)工作日內(nèi)由問(wèn)題部門將整改結(jié)果回復(fù),對(duì)無(wú)法整改或不是人為原因造成的違規(guī),由問(wèn)題部門書寫情況說(shuō)明。
為貫徹落實(shí)總行案件防控及整改的相關(guān)要求,同時(shí)根據(jù)檢查情況制定結(jié)合我行實(shí)際,先后修定制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。完善員工行為管理制度,我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí),也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度,每月由各部門領(lǐng)導(dǎo)人員檢查一次,檢查覆蓋面達(dá)到100%;并組織會(huì)計(jì)主管每星期進(jìn)行檢查。在檢查過(guò)程中,對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)批評(píng),并實(shí)行積分處罰。通過(guò)對(duì)每星期一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查,有效的減少了差錯(cuò),規(guī)范了柜面操作,降低了風(fēng)險(xiǎn)。
(一)完善會(huì)計(jì)結(jié)算管理制度,本部堅(jiān)定執(zhí)行分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度,制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)范作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行現(xiàn)金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行防范及化解資金支付風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案》等,通過(guò)程序約束、機(jī)制保障,從源頭上強(qiáng)化了對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作運(yùn)行的監(jiān)督制約。
(二)完善員工行為管理制度,我部有針對(duì)性地對(duì)員工日常工作、生活各環(huán)節(jié)的行為管理制度進(jìn)行了修訂和完善,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行員工行為守則》、《重大事項(xiàng)登記報(bào)告制度》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行考勤管理辦法》等。
(三)完善員工服務(wù)規(guī)范管理制度?!皟?yōu)秀的銀行源于優(yōu)秀的服務(wù),優(yōu)秀的服務(wù)源于優(yōu)秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行服務(wù)規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的同時(shí),又分別制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行營(yíng)業(yè)部服務(wù)規(guī)程》、《柜員服務(wù)考評(píng)管理辦法》等,進(jìn)一步有效地規(guī)范了服務(wù)質(zhì)量的管理。
(四)完善安全保衛(wèi)制度,先后制定了《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行安全防范應(yīng)急預(yù)案》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行案件(風(fēng)險(xiǎn))信息報(bào)送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行計(jì)算機(jī)安全運(yùn)行管理規(guī)定》等,做到安保處處有制度、安防事事有人管。
(一)是夯實(shí)基礎(chǔ),梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。針對(duì)制度理解和執(zhí)行中的差異,制訂了大額現(xiàn)金支付報(bào)備流程、單位帳戶管理流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、對(duì)賬戶管理、財(cái)務(wù)核對(duì)、印鑒分管、出納庫(kù)存現(xiàn)金、銀行賬戶、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、押運(yùn)鈔管理、單位對(duì)帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件,及時(shí)解決了制度執(zhí)行中的難題。
(二)是加強(qiáng)配合,做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。按照會(huì)計(jì)管理和管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求,針對(duì)營(yíng)業(yè)部門管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié),我行組織相關(guān)人員對(duì)現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查,通過(guò)檢查,理清了薄弱環(huán)節(jié),對(duì)差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知,加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制,及時(shí)穩(wěn)定了前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
(三)是加強(qiáng)現(xiàn)金管理,杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)格控制庫(kù)存限額。結(jié)合營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金收付額的具體情況核定現(xiàn)金庫(kù)存。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)主管每星期一次查庫(kù);主管部門每月一次查庫(kù);行長(zhǎng)每季實(shí)行定期不定期查庫(kù)。
為規(guī)范我行的安全保衛(wèi)工作,我行迅速制定《營(yíng)業(yè)部門安全管理規(guī)章制度》,進(jìn)一步明確營(yíng)業(yè)室安全檢查制度及檢查內(nèi)容,切實(shí)貫徹“誰(shuí)檢查、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,督促營(yíng)業(yè)室負(fù)責(zé)人按照營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理檢查內(nèi)容進(jìn)行逐條對(duì)照檢查,并認(rèn)真做好檢查記錄。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過(guò)安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患,其落腳點(diǎn)就是放在對(duì)存在問(wèn)題的督促整改上,及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞,增強(qiáng)安全系數(shù),杜絕案件的發(fā)生。
通過(guò)對(duì)營(yíng)業(yè)室監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查,一方面促進(jìn)對(duì)設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng),一方面通過(guò)對(duì)監(jiān)控資料回放調(diào)閱,復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為,有針對(duì)性的加以指導(dǎo)、整改,防患于未然,杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
1、進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí),確保案件防控工作取得實(shí)效。我行充分認(rèn)識(shí)開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性,切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé),防止“檢查走過(guò)場(chǎng)”和“檢查疲勞”,確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度,確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改,并做到舉一反三,杜絕屢查屢犯。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,要求各部門要高度重視,認(rèn)真對(duì)待。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題引起高度重視,堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不報(bào)告的情況發(fā)生。
5、加強(qiáng)案件防控及整改,保證整改工作落到實(shí)處。各管理部門將定期或不定期組織對(duì)所在部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查,對(duì)整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人,并對(duì)整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實(shí)不到位,造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的,要從重處理責(zé)任人。
風(fēng)控排查報(bào)告篇二十一
**委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各鎮(zhèn)(街)20xx年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查,并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬,鎖定既有存量,我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶,其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶、高風(fēng)險(xiǎn)**戶、中風(fēng)險(xiǎn)**戶、低風(fēng)險(xiǎn)**戶。
制定方案、落實(shí)責(zé)任。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案,明確落實(shí)各鎮(zhèn)(街)村工作責(zé)任,落實(shí)整改措施、明確整治,從20xx年開始,按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù)。