總結(jié)是對自己工作和學(xué)習(xí)的一種自我思考和總結(jié)，有助于提高自己的自我管理能力。在寫總結(jié)時，要注意突出重點，避免內(nèi)容過多而模糊不清。這些總結(jié)范文中的案例和經(jīng)驗可以幫助我們更好地理解和應(yīng)用總結(jié)的方法和技巧。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇一
在繁忙的工作中不知不覺又過了一年，這一年來在工作的成長中，使我感受到了領(lǐng)導(dǎo)和同事們對我的親情幫助。我主要承擔(dān)項目部的材料管理工作。這一年里，在領(lǐng)導(dǎo)及同事們的關(guān)心幫助下，使我在工作中鍛煉了很大的進(jìn)步，材料在建筑工程成本中占有很大的比重，如何加強(qiáng)與搞好材料管理工作，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，是企業(yè)管理中的一項重要任務(wù)。材料管理工作面廣，量大，環(huán)節(jié)多，性質(zhì)復(fù)雜多變，極易發(fā)生問題，通過今年的材料管理工作，我總結(jié)了以下管理經(jīng)驗：
做好進(jìn)場入庫材料的保管工作，減少損失和浪費，防止流失。根據(jù)各類材料的特點，采取有效的保管措施，建立健全保管制度。對砂、石等大宗材料的堆放場地要平整，松土要壓實，有條件的要搞硬化地面，鋼材按鋼號、品種、進(jìn)場順序分別驗收堆放，做到先進(jìn)先用，對于各種工料應(yīng)采取隨班組轉(zhuǎn)移的辦法，按定額配備，增強(qiáng)職工的責(zé)任感，減少丟失和避免混用，對失職丟失工、料具的當(dāng)事人，均得賠償損失金額的50-100%，情節(jié)嚴(yán)重的要給予重罰款。認(rèn)真記好有關(guān)臺帳，嚴(yán)格履行材料制度。倉儲材料按不同規(guī)格科學(xué)合理擺放，標(biāo)志鮮明，便于存取、查點。為了保證倉庫安全和材料不致變形，按材料性能分門別類，按類分庫，采取相應(yīng)措施做好防滲、防潮、防腐、防火、防老化等工作。
工程材料的管理中嚴(yán)把收發(fā)材料關(guān)，認(rèn)真做好各種材料的進(jìn)貨檢。
驗，驗收材料與發(fā)料單上的名稱，規(guī)格及型號，數(shù)量是否相符，外觀是否完好無損。若發(fā)現(xiàn)不合理的材料進(jìn)行換貨。嚴(yán)格按照主管技術(shù)員填寫的材料領(lǐng)用單發(fā)料到工地入庫?，F(xiàn)場嚴(yán)格限額領(lǐng)料，堅持節(jié)約預(yù)扣、余料還庫，收發(fā)手續(xù)齊全，并記好單位工程臺帳，促進(jìn)材料的節(jié)約和合理使用。施工中使用的材料、工具隨時進(jìn)行清理，做到工完場清，現(xiàn)場無剩料。施工班組完成施工任務(wù)時，應(yīng)同時辦理邊角余料、殘、舊廢料的退料手續(xù)，若發(fā)現(xiàn)場地不清、余料不退，可直接寫出書面扣款證明交予項目領(lǐng)導(dǎo)。舊料按使用價值劃分等級，回收利用。已無使用價值的殘舊模板、腳手架料、金屬配件等都進(jìn)行回收處理，材料的包裝品也應(yīng)及時回收處理。
加強(qiáng)周轉(zhuǎn)材料管理，提高利用率。周轉(zhuǎn)材料價值高、用量大、使用期長。對周轉(zhuǎn)材料管理的要求是在保證施工生產(chǎn)的前提下，減少占用，加速周轉(zhuǎn)，延長壽命，防止損壞。周轉(zhuǎn)材料應(yīng)由隊或項目部統(tǒng)一管理，及時做到隨拆、隨收、隨清理、隨修理、隨保養(yǎng)，包干到人，堆放整齊，對于手持小型周轉(zhuǎn)材料列戶到人，以損換新。對丟失或保護(hù)不善給予照價賠償。加強(qiáng)材料的入庫，盤存、發(fā)放、退庫、回收等工作。通過各種管理措施，今年我們開封龍宇化工項目部周轉(zhuǎn)材料的管理工作有了很大的提高，單拿架桿和扣件來說，聚甲醛項目公用工程共計投入架桿10萬米，扣件10萬余個，通過我們項目全體人員的不懈努力與管理，到工程竣工架桿損失600m左右，扣件損失3000余個，得到了集團(tuán)公司的一致褒獎。
我在項目部管理材料的同時還負(fù)責(zé)購買部分零星材料，眾所周知，采購是項目運轉(zhuǎn)的后勤保障，是關(guān)系到整個工地運營工作的重要環(huán)節(jié)，所以我很感謝項目領(lǐng)導(dǎo)對我的信任，通過去年的一些采購工作，使我懂得了許多道理，也積累了一些過去從來沒有的經(jīng)驗。了解到一個采購所具備的最基本素質(zhì)就是要在具備良好的職業(yè)道德基礎(chǔ)上，保持對公司的忠誠，不帶個人偏見。在采購過程中我不僅要考慮到價格因素，更要最大限度的節(jié)約成本，做到貨比三家，明確采購在各個環(huán)節(jié)中的不同特點，作用及意義。只要能降低成本，不管是那個環(huán)節(jié)，我都會認(rèn)真研究，從公司利益出發(fā)，最大限度的為公司節(jié)約成本。
今年的的工作即將結(jié)束，在今后的工作中，我會更加嚴(yán)謹(jǐn)自己，務(wù)實篤行，努力做好項目經(jīng)理安排的工作。以更高的工作熱情迎接新的挑戰(zhàn)，繼續(xù)保持謙虛謹(jǐn)慎、認(rèn)真負(fù)責(zé)、勤勞務(wù)實的工作態(tài)度，完善自己，為能成為一名優(yōu)秀的員工而繼續(xù)奮斗，為公司的壯大發(fā)展盡自己最大的努力。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇二
要堅持發(fā)揮油田企業(yè)黨組織的作用，用思想政治工作為企業(yè)改革與發(fā)展提供強(qiáng)有力的精神支撐。思想政治工作部門既是組織者、考核者，又是具體的參與者、實踐者。在發(fā)揮職能部門的作用中，也實現(xiàn)了自身的多項創(chuàng)新：工作思路上，由簡單被動服從型向主動適應(yīng)進(jìn)取型轉(zhuǎn)變；工作內(nèi)容上，由單純的思想教育型向知識含量高、有崗位特點與經(jīng)營管理融合的綜合教育型轉(zhuǎn)變；工作載體上由單一向綜合轉(zhuǎn)變。
追求效益最大化，是企業(yè)永恒的目標(biāo)。作為油氣資源型企業(yè)，堅持一切以經(jīng)濟(jì)效益為中心，必須以改革統(tǒng)攬全局，牢固樹立科學(xué)的發(fā)展觀和油藏經(jīng)營理念，按照儲量、產(chǎn)量、投資、效益“四統(tǒng)一”的原則，突出效益勘探、效益開發(fā)、效益科技，最大限度地降本增效，提高老油田開發(fā)水平；必須正確處理市場總量與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，開拓市場，優(yōu)化市場，優(yōu)選項目，加強(qiáng)管理，實現(xiàn)增量增效；必須認(rèn)真做好環(huán)境保護(hù)和質(zhì)量管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理，建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制，向安全要效益，以安全保效益，確保油田整體經(jīng)濟(jì)效益的提高。油田企業(yè)的改革與發(fā)展要以經(jīng)濟(jì)效益為中心，把有效發(fā)展作為今后工作的基本原則。把效益觀念貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程，建立起講效益、創(chuàng)效益的生產(chǎn)經(jīng)營運行機(jī)制，保證以效益為中心落到實處。確保經(jīng)濟(jì)效益和職工生活質(zhì)量同步提高，是增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和向心力的有力措施。既要不斷提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)多作貢獻(xiàn)，還要千方百計維護(hù)好職工群眾的切身利益，讓職工群眾享受到改革發(fā)展的成果。
油田企業(yè)應(yīng)該大力實施油氣主業(yè)有效發(fā)展、市場開拓和科技興業(yè)“三個戰(zhàn)略”，全面提高油田企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和核心競爭力。實施油氣主要有效發(fā)展戰(zhàn)略，重點是加大勘探開發(fā)工作力度，逐步實現(xiàn)資源的有效接替和開發(fā)的良性循環(huán)。堅持“立足老區(qū)，加快新區(qū)，拓展外部”的勘探方針，強(qiáng)化老區(qū)滾動勘探，尋找優(yōu)質(zhì)儲量；重點搞好新區(qū)產(chǎn)能基地建設(shè)；在油田的統(tǒng)一部署下，積極參與外部資源開發(fā)，爭取盡快見到成效。大力實施市場開拓戰(zhàn)略，形成油田內(nèi)部、國內(nèi)、國際三大市場的良性發(fā)展。油田企業(yè)要充分發(fā)揮技術(shù)、隊伍、品牌優(yōu)勢，積極擴(kuò)充內(nèi)部市場，選配優(yōu)良裝備和精干隊伍，豐富技術(shù)服務(wù)手段，為油氣勘探開發(fā)提供優(yōu)勢高效服務(wù)；全力擴(kuò)展國內(nèi)市場，鞏固老市場，拓展新市場，積極進(jìn)入社會市場，做到市場份額和經(jīng)濟(jì)效益的同步增長；持續(xù)擴(kuò)大國際市場，形成石油工程技術(shù)服務(wù)、油氣資源合作開發(fā)、石油機(jī)械產(chǎn)品銷售三大主營產(chǎn)業(yè)。
早在1992年10月，曾在黨的十四大報告中指出，轉(zhuǎn)換國有企業(yè)特別是大中型企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制，是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的中心環(huán)節(jié)。我們認(rèn)為，推進(jìn)全面創(chuàng)新，是油田企業(yè)成功應(yīng)對時代挑戰(zhàn)的必然要求。隨著我國加入世貿(mào)組織，油田企業(yè)將和國際上的大企業(yè)、跨國公司在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上展開競爭，這對油田企業(yè)的生存和發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。油田企業(yè)只有與時俱進(jìn)，全面創(chuàng)新，以新的企業(yè)經(jīng)營理念和新的企業(yè)管理體制迎接挑戰(zhàn)，才能在激烈的國際競爭中立于不敗之地。全面創(chuàng)新，也是徹底解決油田企業(yè)在發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)過程中出現(xiàn)的深層次矛盾和問題，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的唯一選擇。目前，油田企業(yè)還習(xí)慣于油田的管理模式和運作方式，其管理體制和經(jīng)營機(jī)制還有不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的地方，從而嚴(yán)重制約著企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。解決問題的唯一出路在于改革，但枝節(jié)性的小改小革已無助于問題的解決，必須適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，進(jìn)行全面創(chuàng)新、深刻變革。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇三
今年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，各部門的積極配合下，公司取得了很好的效益。就部門而言，我部根據(jù)工作需要和領(lǐng)導(dǎo)安排，認(rèn)真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀要求，圍繞公司中心工作，把握大局，勤于思考，開拓創(chuàng)新，較好地履行了企管部職能，高質(zhì)量地完成了相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部署的各項工作?，F(xiàn)將20xx年企管部工作做如下總結(jié)：
一、以督促各部門及礦編寫旬小結(jié)和月計劃的方式，提高了各部門及礦有計劃、有目標(biāo)地完成本部工作的緊迫感和積極性，從而加強(qiáng)了公司領(lǐng)導(dǎo)對下屬單位日常工作的監(jiān)督管理力度，提升了公司的整體運營效率和規(guī)范化水平，為公司總體目標(biāo)的實現(xiàn)發(fā)揮了不可或缺的控制作用。
二、要求各部門及礦按照內(nèi)部工作人員職位特點及分工差別制定各崗位目標(biāo)責(zé)任制，并且具體化為績效指標(biāo)考核體系，縱向有自上而下考核，橫向有職能考核，形成了縱橫交錯的網(wǎng)狀考核體系，做到了不留死角的全方位考核，充分體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)管理分工理論在我公司的運用。通過這項工作，明確了在崗人員的崗位職責(zé)，同時提醒部門及個人對月考核所扣分值的指標(biāo)相應(yīng)的工作內(nèi)容要予以注意和改進(jìn)。
三、出勤監(jiān)督檢查工作。公司本年伊始引進(jìn)了指紋識別考勤系統(tǒng)，杜絕了代簽到及早退的弊端,加強(qiáng)了自我約束力和自我監(jiān)督的自沉性，使我公司的管理工作更加正規(guī)化、程序化，通過每月公布考勤結(jié)果,客觀、精準(zhǔn)的考勤數(shù)據(jù)使每位職工都非常重視,對好的同志是一種鼓舞,對差的同志也是一種促進(jìn),同時也對各部門進(jìn)行了一次無聲的工作獎評。
四、現(xiàn)場監(jiān)督檢查。通過每月四至六次由我部開展的對各部門及礦進(jìn)行的不定時崗位和衛(wèi)生檢查，既體現(xiàn)公司高層領(lǐng)導(dǎo)對基層工作的重視，加強(qiáng)了與下屬單位的溝通，了解下屬單位的日常經(jīng)營活動，同時一線出現(xiàn)的問題能夠及時得到反映，盡快得以解決，確保工作的順利進(jìn)行，使公司的運營始終保持“鮮活”狀態(tài)，為樹立公司良好的企業(yè)形象，提高公司整體素質(zhì)和市場競爭力，強(qiáng)化管理機(jī)制，提升公司管理水平發(fā)揮了不可替代的作用。
五、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管維護(hù)。積極聯(lián)系長治移動分公司，為曙光礦架設(shè)移動網(wǎng)絡(luò)專線一條;負(fù)責(zé)全公司的計算機(jī)信息系統(tǒng)維護(hù)，保證了公司現(xiàn)代化信息系統(tǒng)如金蝶財務(wù)、企信通、煤炭基金等系統(tǒng)軟件的正常運轉(zhuǎn)，為公司的信息一體化建設(shè)發(fā)揮了保駕護(hù)航的作用。
20xx年，通過我部人員的努力，基本完成了本職及領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作，但仍有許多不足和問題，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
1、對領(lǐng)導(dǎo)的工作意圖、思路理解不透，雖能及時把握領(lǐng)導(dǎo)的意圖融會于工作中，但還缺乏開拓精神。
2、工作上缺少創(chuàng)新，隨著公司的高速發(fā)展，自身管理上的薄弱環(huán)節(jié)逐步顯露，需要在管理上要不斷創(chuàng)新，以滿足公司的發(fā)展需要。
3、工作不夠深入、細(xì)致，在具體的工作上對自身要求不高。
4、處理問題的能力、解決問題的能力還需加強(qiáng)。由于平時工作知識、經(jīng)驗的缺乏、發(fā)現(xiàn)問題的敏銳性不夠，在與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)、處理問題時還不能直接處理好，缺少工作方法。
20xx年，企管部準(zhǔn)備從以下幾方面進(jìn)一步提高工作質(zhì)量。
1、積極的貫徹公司的各項方針。堅決服從領(lǐng)導(dǎo)的安排。
2、搞好與各部門及礦的工作，積極地進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。不斷學(xué)習(xí)借鑒企業(yè)管理工作上的先進(jìn)方案并進(jìn)行學(xué)習(xí)，及時的提出針對企業(yè)管理方面的合理化建議。
3、進(jìn)一步完善績效考核工作。
4、認(rèn)真做好監(jiān)督檢查工作。
5、全面做好公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)維護(hù)工作。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇四
20xx年財務(wù)室的工作緊緊圍繞著領(lǐng)導(dǎo)年初提出的20xx工作重點展開的，回顧過去的一年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)和各部門的通力合作及各位同仁的全力支持下以成本管理和資金管理為重點，以務(wù)實、高效的工作作風(fēng)，有序的完成了各項財務(wù)工作，有力地推動了財務(wù)管理在企業(yè)管理中的核心作用。為使財務(wù)工作得到進(jìn)一步提高，現(xiàn)將20xx年的工作坐如下簡要回顧與總結(jié)。
組織財務(wù)活動、處理與各方面的財務(wù)關(guān)系是我們的本職工作，隨著業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)張，記帳、登帳工作越來越重要。為提高工作效率，使會計核算從原始的計算和登記工作中解脫出來。我們在20xx年年初即進(jìn)行了會計電算化的實施，經(jīng)過一段時間的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，現(xiàn)已熟練掌握了財務(wù)軟件的應(yīng)用與操作，財務(wù)核算順利過渡到用電算化處理業(yè)務(wù)。這為財務(wù)人員節(jié)約了時間，還大大提高了數(shù)據(jù)的查詢功能，為財務(wù)分析打下了良好的基礎(chǔ)，使財務(wù)工作上了一個新的臺階。
我公司財務(wù)室一直人手較少,但在高效、有序的組織下，能夠輕重緩急妥善處理各項工作。財務(wù)室每天都離不開資金的收付與財務(wù)報帳、記帳工作。這是財務(wù)室最平常最繁重的工作，本著“認(rèn)真、仔細(xì)、嚴(yán)謹(jǐn)”的工作作風(fēng)，各項資金收付安全、準(zhǔn)確、及時，沒有出現(xiàn)過任何差錯。及時為各項內(nèi)外經(jīng)濟(jì)活動提供了有力的支持和配合?；旧蠞M足了各部門對我室的財務(wù)要求。對日常的財務(wù)工作流程熟練掌握，能夠做到有條不紊、條理清晰、賬實相符。從原始發(fā)票的取得到填制憑證，從會計報表編制到憑證的裝訂和保存，都達(dá)到了正規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化。收集、整理、裝訂、歸檔一律按照財務(wù)檔案管理制度執(zhí)行。企業(yè)的各項經(jīng)濟(jì)活動最終都將以財務(wù)數(shù)據(jù)的方式展現(xiàn)出來。在財務(wù)核算工作中盡職盡責(zé)，認(rèn)真處理每一筆業(yè)務(wù)，為公司節(jié)省各項開支費用盡自己最大的努力，準(zhǔn)確無誤地出具會計報表并及時上報至倍安公司。
三、加強(qiáng)資金管理
積極做好往來賬款的清理工作。實抓應(yīng)收賬款的管理，預(yù)防呆賬，減少壞賬，保全企業(yè)的經(jīng)營成果。加大應(yīng)收賬款的最受力度，減收壞賬損失。做好財產(chǎn)清查工作，保證公司資產(chǎn)的安全性。
財務(wù)室除了認(rèn)真負(fù)責(zé)地處理公司內(nèi)部財務(wù)關(guān)系外，為達(dá)成本單位的任務(wù)，還妥善處理外部各方面的財務(wù)關(guān)系。與外部建立并保持良好的聯(lián)系。本年度財務(wù)室友好妥善地處理了各單位的往來款項的收支。同時與銀行建立了優(yōu)良的銀企關(guān)系、與稅務(wù)機(jī)構(gòu)建立了良好的稅企關(guān)系。
一年來，財務(wù)管理工作雖取得一定的成績但與上級的要求還存在著一定差距，如財務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平有待提高，財務(wù)管理制度有待進(jìn)一步完善。在新的一年，我們將認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，開拓進(jìn)取，進(jìn)一步加強(qiáng)財務(wù)管理工作，努力把財務(wù)管理工作推上新的臺階!
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇五
20xx年，設(shè)計分公司認(rèn)真貫徹落實集團(tuán)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作會議精神，以xxx門為主，開展合規(guī)管理監(jiān)察。監(jiān)督單位落實主體責(zé)任，督促業(yè)務(wù)部門落實監(jiān)管責(zé)任；以整合業(yè)務(wù)部門和xxx門監(jiān)督力量為手段，堅持問題導(dǎo)向；緊緊圍繞分公司生產(chǎn)經(jīng)營管理，結(jié)合內(nèi)控制度、合規(guī)管理工作要求，不斷健全完善規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施，強(qiáng)化重點工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。
20xx年，設(shè)計分公司結(jié)合實際情況，對科研項目、后勤采購管理項目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點，著重查找管理流程的薄弱點，廉政建設(shè)的風(fēng)險點。
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保工作開展。
為了確保合規(guī)管理監(jiān)察扎實推進(jìn)，設(shè)計分公司成立了由紀(jì)委書記為組長、黨委辦公室主任為副組長的合規(guī)管理監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)合規(guī)管理監(jiān)察工作組，由黨委辦公室、財務(wù)資產(chǎn)部、采購施工部、后勤保障部等人員組成，制定了相應(yīng)的合規(guī)監(jiān)察實施方案，明確了成員分工。
2.強(qiáng)化基礎(chǔ)，增強(qiáng)監(jiān)察能力。
紀(jì)檢監(jiān)察人員首先加強(qiáng)相關(guān)制度學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)開展業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ)。先后集中學(xué)習(xí)了《公司合規(guī)管理辦法》和開展合規(guī)管理監(jiān)察工作的有關(guān)通知文件，并在在每個項目開始前認(rèn)真收集與項目有關(guān)的制度，其中收集科研管理制度7項，后勤采購管理制度4項，并認(rèn)真進(jìn)行了研讀，同時注意相互間的交流，共同促進(jìn)。通過監(jiān)察人員不懈努力，理論水平不斷提高，對要開展的項目了解不斷深入，進(jìn)行合規(guī)管理監(jiān)察的能力不斷增強(qiáng)，有力保證了監(jiān)察工作的開展。
3.細(xì)化方案，確保執(zhí)行有序。
監(jiān)察組對要開展的監(jiān)察項目，本著既要促進(jìn)又不能干擾正常工作的原則，進(jìn)行認(rèn)真的事前分析，制定了詳實的工作方案，從監(jiān)察目的、依據(jù)、對象與范圍、內(nèi)容、成員與分工、時間、方法、工作要求八個方面進(jìn)行了細(xì)化，形成了明確的工作計劃，力爭對日常工作影響最小。在監(jiān)察過程中，監(jiān)察組按照工作計劃，通過查閱資料、座談等方式，對照部門職責(zé)，在對制度完整性，制度執(zhí)行、費用支付、日常管理等方面進(jìn)行了合規(guī)管理監(jiān)察。
4.注重整改，確保監(jiān)察效果。
分公司監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組以強(qiáng)有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和過程管理，全力監(jiān)督監(jiān)察整改工作的'有效落實。監(jiān)察組針對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，提出了建議4項，對相關(guān)問題立即督促進(jìn)行整改，并填寫了合規(guī)管理監(jiān)察底稿。分公司紀(jì)委書記堅持每周聽取工作開展情況匯報，部署解決監(jiān)察工作中遇到的各類問題。監(jiān)察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機(jī)制，通報整改情況，加強(qiáng)工作督辦，確保各項整改工作取得實效。
通過本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，表明分公司合規(guī)管理工作總體較好，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執(zhí)行制度的相關(guān)要求，各項記錄完整，但也存在一些問題。
（一）取得的成績。
1.管理制度進(jìn)一步完善。
通過合規(guī)管理監(jiān)察，進(jìn)一步提高各職能部門開展工作的緊迫感，根據(jù)在監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各職能部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)實際，按照體現(xiàn)改進(jìn)作風(fēng)、體現(xiàn)提高效率、體現(xiàn)工作規(guī)律的要求，建制度、立規(guī)矩，全面清查現(xiàn)有制度情況，修訂已有制度、制定新的制度、廢止不適用的制度，進(jìn)一步健全規(guī)章制度管理體系，用制度指導(dǎo)和監(jiān)督分公司的生產(chǎn)經(jīng)營，使規(guī)章制度更好地體現(xiàn)服務(wù)職工群眾、樹立優(yōu)良作風(fēng)、提高工作效率的要求。監(jiān)察工作開展以來共梳理30余項規(guī)章制度，有力促進(jìn)了分公司各項工作制度化、規(guī)范化和程序化。開展辦公業(yè)務(wù)上線工作，狠抓制度流程化、流程標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，著力全面推動辦公系統(tǒng)信息化，不斷增強(qiáng)公開透明度。
2.合規(guī)意識和履職能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
通過本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，被檢查單位針對發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行了認(rèn)真梳理，厘清問題發(fā)生的原因，制定了切實有效的整改措施進(jìn)行認(rèn)真整改，在其他職能部門也充分起到警示作用，讓干部職工認(rèn)識到合規(guī)不是對某個部門、某種崗位的要求，而是全體干部職工必須共同遵循的原則，使全體干部員工能夠積極地、自覺地學(xué)習(xí)并熟知與工作相關(guān)的法律法規(guī)與規(guī)章制度，認(rèn)真檢查是否有違紀(jì)違規(guī)行為，自覺從思想筑起不違規(guī)、不違紀(jì)的“防火墻”。
3.監(jiān)察工作能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
合規(guī)管理監(jiān)察是規(guī)范企業(yè)管理，提升經(jīng)營管理水平的有效手段，是紀(jì)檢監(jiān)察工作融入生產(chǎn)經(jīng)營和各項管理工作的有效切入點。在監(jiān)察過程中，紀(jì)檢xxx門協(xié)調(diào)組織內(nèi)控、審計等部門，同心協(xié)力，充分發(fā)揮整體合力，優(yōu)勢互補(bǔ)，保證了監(jiān)察工作的協(xié)調(diào)運行，為今后聯(lián)合開展監(jiān)察工作的開展起到了很好的借鑒作用。
（二）存在的不足。
1.工作標(biāo)準(zhǔn)不高。
表現(xiàn)在少數(shù)干部職工對自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于動腦，缺乏肯于鉆研的精神。
2.建章立制和學(xué)習(xí)執(zhí)行制度能力還有待加強(qiáng)。
表現(xiàn)在一些工作還有漏洞，有些環(huán)節(jié)抓得不夠完善，制定的各項制度沒能完全貫徹下去。
一是進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工合規(guī)管理意識。要緊密結(jié)合當(dāng)前實際，將合規(guī)管理監(jiān)察工作持續(xù)開展，認(rèn)真做好每項監(jiān)察工作的成果轉(zhuǎn)化和鞏固提高工作。進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察和職能部門干部職工的思想認(rèn)識，切實增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度、執(zhí)行制度的自覺性和主動性，要注意員工思想引導(dǎo)，堅持問題導(dǎo)向，通過思想大轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)分公司和諧穩(wěn)健發(fā)展。
二是進(jìn)一步建立完善符合分公司合規(guī)管理的長效機(jī)制。進(jìn)一步完善符合實際、能夠促進(jìn)分公司科學(xué)發(fā)展的合規(guī)管理監(jiān)察、業(yè)務(wù)管理等規(guī)章制度，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制，推進(jìn)合規(guī)管理方面穩(wěn)步提高。
三是進(jìn)一步加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊伍建設(shè)。在紀(jì)檢監(jiān)察干部內(nèi)強(qiáng)化“兩學(xué)一做”工作，提高思想意識，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)能力。認(rèn)真分析查找合規(guī)管理風(fēng)險點，有計劃開展相應(yīng)的監(jiān)察工作，強(qiáng)化監(jiān)督不放松。
任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，分公司合規(guī)管理監(jiān)察工作將持續(xù)推進(jìn)，將逐步以點帶面、以查促管，真正起到舉一反三的監(jiān)察效果，助推分公司合規(guī)管理工作全面提升。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇六
今年以來，在場黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各科室部門大力支持下，我科全體成員認(rèn)真貫徹落實農(nóng)墾工作會議、農(nóng)墾生產(chǎn)經(jīng)營會議和農(nóng)場職代會會議精神和工作部署，緊緊圍繞場黨委制定的工作目標(biāo)和思路，分析當(dāng)前面臨的新形勢新任務(wù)，以農(nóng)場企業(yè)化改革為主線，以做大做強(qiáng)橡膠產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，認(rèn)真履行企管科各項工作職能，抓好橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提質(zhì)增效和增產(chǎn)增收，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理，做好開源節(jié)流，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將全年工作總結(jié)如下：
（一）農(nóng)場主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
圍繞農(nóng)場的發(fā)展目標(biāo)和工作重心，聯(lián)系實際，制定科學(xué)、合理的經(jīng)營管理方案、措施和政策，確保農(nóng)場各項工作的平穩(wěn)、有序開展。通過政策的落實和廣大職工努力：
（1）預(yù)計實現(xiàn)農(nóng)墾社會總產(chǎn)值49560萬元，對比去年47383萬元，增長4.6%;完成局今年下達(dá)指標(biāo)的97%.
（2）預(yù)計實現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值27160萬元，對比去年26140萬元，增長3.9%;完成局今年下達(dá)指標(biāo)的96.7%.
（3）預(yù)計全年完成干膠1770噸，對比去年1744噸，增長1.5%;完成局今年下達(dá)指標(biāo)的100%.
（4）實現(xiàn)職均收入42110元，對比去年39970元，增長5.3%;完成局今年下達(dá)指標(biāo)的100%.
（5）實現(xiàn)人均收入20550元，對比去年xxxxxx元，增長4.6%;完成局今年下達(dá)指標(biāo)的100%.
（二）農(nóng)場經(jīng)營分析管理。
結(jié)合農(nóng)墾改革及農(nóng)場實際，按總局三年扭虧為盈及國土?xí)h十一項工作要求，做強(qiáng)做大橡膠產(chǎn)業(yè)，切實做好扭虧增盈，每季度分析農(nóng)場經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況、主要板塊經(jīng)營情況以及主要經(jīng)濟(jì)工作開展情況的生產(chǎn)經(jīng)營情況，分析存在問題，找準(zhǔn)解決方案，準(zhǔn)確提出下一階段擬采取的措施，爭取完成上級局下達(dá)的各項指標(biāo)任務(wù)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。
（三）土地承包管理。
按對標(biāo)管理要求全部上傳廣墾合同網(wǎng)簽備案系統(tǒng)，并有專人管理合同網(wǎng)簽平臺。我場共有合同318份，包含實物地租、現(xiàn)金地租、三七果園、集體果園，其中職工承包255份，對外承包60份，物業(yè)租賃3份。已按對標(biāo)管理要求全部上傳廣墾合同網(wǎng)簽備案系統(tǒng)，并有專人管理合同網(wǎng)簽平臺。20xx年當(dāng)年應(yīng)收土地承包及物業(yè)租金117.75萬元，已收105.07萬元，當(dāng)年租金收繳完成率89.2%.
（四）歷史租金追繳及征信管理。
依據(jù)工作要求和實際情況要求，本科室制定了《追繳歷史拖欠土地租金工作方案》，20xx年我場共有歷史拖欠租金68萬元，現(xiàn)已追繳歷史拖欠租金16.838萬元。建立客戶征信管理系統(tǒng)和黑名單制度，對失信租戶不再簽訂新合同及業(yè)務(wù)，已成立歷史拖欠款追繳小組，積極推行新措施，通過法律途徑、約談等方式積極追收中。
（五）中小苗量苗建檔工作。
企管科現(xiàn)已著手對各個區(qū)、連隊的中小苗林譜進(jìn)行整理、統(tǒng)計，為以后的規(guī)劃統(tǒng)計、預(yù)算做好鋪墊。
根據(jù)廣大農(nóng)墾辦社會職能改革方案意見，進(jìn)一步推進(jìn)農(nóng)場社區(qū)建設(shè)，在我科及相關(guān)部門努力下，向高州市人民政府及民政局提交資料申請并得到批復(fù)，在我場場部區(qū)域設(shè)立廣東省團(tuán)結(jié)農(nóng)場場部社區(qū)居民委員會，將我場的基層群眾組織納入政府城鄉(xiāng)居管理，為實現(xiàn)中央提出的將國有農(nóng)場承擔(dān)社會管理和公共服務(wù)納地方管理的目標(biāo)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
（一）社區(qū)建設(shè)及管理項目。
自20xx年農(nóng)場實施社企內(nèi)部分離以來，我場社區(qū)管理委員會1個，含5個職能部門，共23人，20xx年社區(qū)管理與補(bǔ)助財政資金共計到位111萬元，其中人員經(jīng)費58.15萬元，公用經(jīng)費52.85萬元（主要用于購置社區(qū)服務(wù)中心辦公設(shè)備及辦公用品）；國有農(nóng)場稅改五項統(tǒng)籌財政補(bǔ)助資金53萬元，主要用于補(bǔ)充社區(qū)人員13人的工資開支，提高社區(qū)建設(shè)水平和服務(wù)水平，減輕了企業(yè)的負(fù)擔(dān)，最大限度解放了生產(chǎn)力，充分發(fā)揮了社區(qū)的職能，促進(jìn)農(nóng)場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會環(huán)境安定。
（二）稅費改革項目。
20xx年我科室繼續(xù)貫徹落實稅改精神，合理運用稅改資金，實施惠農(nóng)政策，切實減輕農(nóng)工負(fù)擔(dān)，有效改善農(nóng)場膠園道路和工人作業(yè)環(huán)境，使農(nóng)場基礎(chǔ)設(shè)施、民工房、倉庫、收膠站等更加完善，生活環(huán)境更加美好。全年總投入620萬元，用于農(nóng)場道路建設(shè)338.06萬元，民兵訓(xùn)練93.89萬元，計劃生育113.55萬元，義教經(jīng)費補(bǔ)助55萬元，優(yōu)撫19.5萬元。
通過稅改項目的實施，一方面減輕了農(nóng)工負(fù)擔(dān)，增加了農(nóng)工收入；另一方面，有利于新農(nóng)場的建設(shè)和農(nóng)墾和諧社會的構(gòu)建。
（三）天然橡膠基地建設(shè)項目。
（3）20xx年橡膠基地完成了前期規(guī)劃工作，可研已得到農(nóng)業(yè)部的立項批復(fù)，已報送衛(wèi)星圖、地形圖、地質(zhì)勘查資料，現(xiàn)正編制初步設(shè)計。
（四）20xx小城鎮(zhèn)項目。
（五）中小學(xué)危改項目。
團(tuán)結(jié)中學(xué)科學(xué)樓工程完成新建三層建筑1216.54平方米，完成總投資243.66萬元。
（六）往年大宗項目的繼續(xù)建設(shè)。
團(tuán)結(jié)農(nóng)場水庫移民結(jié)余資金物業(yè)項目建設(shè)完成物業(yè)樓一棟，總建筑面積2168.14平方米。完成總投資345.5萬元。
（七）當(dāng)年招標(biāo)的小項目完成情況。
（1）團(tuán)結(jié)農(nóng)場養(yǎng)老院熱水系統(tǒng)設(shè)備購置，總投資18萬元，現(xiàn)已竣工投入使用。
（2）茂名農(nóng)墾團(tuán)結(jié)中學(xué)舊教學(xué)樓整體拆除工程，整體拆除預(yù)制板磚混合結(jié)構(gòu)三層建筑，整體拆除建筑面積1030平方米。總造價88279.19元，已全部完成工程。
（3）團(tuán)結(jié)農(nóng)場水庫移民結(jié)余資金物業(yè)項目貨運電梯，購置菱王牌載貨電梯一臺，總投資15萬元。已完成供貨及安裝調(diào)試，經(jīng)廣東省特種設(shè)備檢測研究院檢測合格。
1、嚴(yán)抓統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，不斷強(qiáng)化數(shù)據(jù)質(zhì)量評估力度，加大統(tǒng)計分析力度，實現(xiàn)分析形勢、資料和質(zhì)量三個方面的突破，及時、準(zhǔn)確、高效地填報20xx年農(nóng)墾統(tǒng)計定期月報、季報及統(tǒng)計年報，為農(nóng)場的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出嚴(yán)實的信息支撐和數(shù)據(jù)保障。
2、每天認(rèn)真做好橡膠生產(chǎn)數(shù)據(jù)錄入，為農(nóng)場的生產(chǎn)經(jīng)營提供及時的數(shù)據(jù)分析。通過數(shù)據(jù)，及時跟蹤生產(chǎn)進(jìn)度落后的生產(chǎn)隊，了解該隊生產(chǎn)進(jìn)度落后的原因，督促其跟進(jìn)生產(chǎn)進(jìn)度。
3、截止20xx年12月25日，全場累計完成干膠1808.9噸，已順利完成局下達(dá)考核指標(biāo)1770噸的102.1%.干含方面，20xx年的年度干含為27.9，比20xx年的同期年度干含27，增加了0.9%.
4、開展團(tuán)結(jié)農(nóng)場第四次全國經(jīng)濟(jì)普查工作，繪制團(tuán)結(jié)農(nóng)場社區(qū)普查地圖，進(jìn)行"兩員一督"信息采集工作。通過張貼宣傳畫，派發(fā)宣傳單張等工作來宣傳經(jīng)濟(jì)普查的內(nèi)容，對團(tuán)結(jié)農(nóng)場的流動攤販、實體商店、公司進(jìn)行清查登記資料，現(xiàn)已經(jīng)完成了清查，建立了電子資料和紙質(zhì)資料。
我場按時按質(zhì)完成了第四次全國經(jīng)濟(jì)普查單位清查工作，作出了積極的貢獻(xiàn)，得到了上級好評。李翰詩作為高州市優(yōu)秀人員之一得到了茂名市的通報表揚（茂經(jīng)普辦字[20xx]25號）。
今年來，企管科在局黨委的深切關(guān)懷和大力支持下，盡己所能，做了一些份內(nèi)工作，但對照科室職能要求以及領(lǐng)導(dǎo)的期望，還有較大的差距。因科室工作涉及面廣，工作量雜多而繁瑣，未能多走動基層，和其他部門之間的工作交流不夠細(xì)致，在企業(yè)管理、項目管理與市場規(guī)律有所不相符，對全場的運行狀況掌握不夠，為領(lǐng)導(dǎo)的決策提供意見和建議未能細(xì)致全面，沒有充分發(fā)揮參謀和助手的作用。
明年我科將緊密圍繞"農(nóng)墾改革"主體，立足于"三年扭虧為盈"發(fā)展規(guī)劃。嚴(yán)格落實各項規(guī)章制度，積極協(xié)調(diào)部門工作，切實加強(qiáng)內(nèi)務(wù)管理，確保各項工作任務(wù)的圓滿完成。
1、深化企業(yè)改革，以農(nóng)場企業(yè)化改革為主線，以做大做強(qiáng)橡膠產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，推進(jìn)農(nóng)場成本、管理、機(jī)關(guān)及基層深化改革，激發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力，全力推動橡膠產(chǎn)業(yè)、社會事業(yè)和民生產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
2、全力開展追繳歷史承包土地租金工作，爭取用兩年時間追繳完成承包土地拖欠租金，確保我場三年扭虧為盈，促進(jìn)我場經(jīng)濟(jì)可持續(xù)快速發(fā)展。
3、落實社區(qū)經(jīng)費和人員經(jīng)費，以提高農(nóng)場管理人員的工資水平和福利待遇，履職盡責(zé)，扎實工作，規(guī)范管理，優(yōu)化服務(wù)，確保機(jī)關(guān)高效、有序運轉(zhuǎn)。
4、制定項目考核方案，落實分管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門、掛鉤科室及個人等的責(zé)任分工，確保各項項目工程及時跟蹤落實，按時完成任務(wù)，積極改善職工生活條件，提升農(nóng)場小城鎮(zhèn)建設(shè)的整體形象，增強(qiáng)職工群眾的幸福感和歸屬感。
5、進(jìn)一步加強(qiáng)合同管理，規(guī)范土地承包合同的申請、公示、簽訂、解除等程序，完善合同登記、存檔、查詢等檔案管理流程。嚴(yán)格按照合同規(guī)定，依法依規(guī)收取租金，確保土地增值升值。
立長遠(yuǎn)觀、大局觀、戰(zhàn)略觀是場領(lǐng)導(dǎo)對我們的諄諄教導(dǎo)和殷切期望，努力抓落實、轉(zhuǎn)作風(fēng)、促發(fā)展是我們肩負(fù)的責(zé)任和使命。我們一定要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，打好基礎(chǔ)，勤奮工作，嚴(yán)格督查，履職盡責(zé)，確保圓滿完成20xx年各項工作任務(wù)。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇七
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的.要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強(qiáng)各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇八
是企業(yè)各項管理工作的基礎(chǔ)，它能幫助企業(yè)消除工作和生產(chǎn)過程中的各類異常現(xiàn)象，為企業(yè)創(chuàng)造一個整潔、規(guī)范、優(yōu)美和舒適的工作環(huán)境。
為提高企業(yè)形象，激勵員工士氣，促進(jìn)文明生產(chǎn)，增加企業(yè)效益有著極大地推動和指導(dǎo)作用。
6s現(xiàn)場管理包括有整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)和安全六個方面的內(nèi)容，其主要功能是為企業(yè)創(chuàng)造一個良好的工作空間，使每個員工都養(yǎng)成一個良好的工作習(xí)慣，從而達(dá)到提高工作效率，降低生產(chǎn)成本，保障生產(chǎn)安全，最終實現(xiàn)提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的目的。
下面就通過對6s現(xiàn)場管理模式的學(xué)習(xí)，談?wù)勎覀€人的認(rèn)識和感受。
通過學(xué)習(xí)，總結(jié)6s六個方面的內(nèi)容，其關(guān)鍵點在于人、物、環(huán)境和管理幾個環(huán)節(jié)上。
所以首先要使人從思想上認(rèn)識到企業(yè)管理對企業(yè)的生產(chǎn)、安全和經(jīng)濟(jì)效益的重要性，能夠自覺的遵守各項管理制度，使之在工作和生活中都養(yǎng)成一個良好的習(xí)慣，按章辦事，規(guī)范行為，增強(qiáng)團(tuán)隊觀念，提高主人翁意識。
促使我們每個員工都能從小事做起、從我做起，從思想上養(yǎng)成規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化做事的良好習(xí)慣。
只要做好這一點，其他問題就容易解決了。
它不僅僅只是體現(xiàn)物品本身的形態(tài)，同時還體現(xiàn)著企業(yè)的形象。
對需要的物品管理中，要求做到物品定位，明確標(biāo)示，物歸原位。
定位即是物品要擺放整齊，按類各歸其位，做到整齊擺放，一目了然，不錯放，不亂放，按照其性質(zhì)和用途合理放置。
達(dá)到井然有序，操作便利。
例：以前的數(shù)控車間，物品的擺放雜亂無章，標(biāo)示不清，衛(wèi)生環(huán)境不夠清爽明朗，安全隱患自然存在。
經(jīng)此次6s整改后，原有物品的擺放，標(biāo)示不僅整齊且條理清晰。
衛(wèi)生環(huán)境也大有改觀，基本消除了死角現(xiàn)象。
安全隱患降到最低!
有一個良好的工作和生活環(huán)境，可以改變?nèi)说木衩婷?，激發(fā)人的工作熱情。
所以創(chuàng)造一個優(yōu)美的工作環(huán)境也是6s管理的一項重要內(nèi)容。
有了一個清潔的環(huán)境，不僅可以使我們的精神保持一個最佳狀態(tài)，同時還可以及時幫助我們發(fā)現(xiàn)工作中的不足，以便及時得以解決。
抓好了管理生產(chǎn)才能得以順利進(jìn)行。
從每個環(huán)節(jié)抓起，從細(xì)、從嚴(yán)、從實是抓好管理工作的關(guān)鍵。
要使每個部門、每個員工、每道工序、都嚴(yán)格按照制定的規(guī)章制度辦事，這樣才能使企業(yè)走向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，才能提高企業(yè)形象，使企業(yè)更加充滿活力，從而達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效益的目的。
通過學(xué)習(xí)6s管理模式，使我認(rèn)識到要想樹立企業(yè)形象，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，必須加強(qiáng)企業(yè)管理，而6s現(xiàn)場管理模式正是現(xiàn)代化企業(yè)最有效的管理方法。
在今后的工作中，我們不但要將6s貫徹到行動中去，而且還要將6s似規(guī)章制度一樣的執(zhí)行，標(biāo)準(zhǔn)化的落實。
我們的舉止言行等問題都要形成素養(yǎng)，讓好的成為制度，更要成為習(xí)慣。
以致教養(yǎng)修身!
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇九
通過深入學(xué)習(xí)集團(tuán)公司風(fēng)險管理，改變了我們對風(fēng)險管理認(rèn)識的誤區(qū)，了解了企業(yè)管理中不斷變化的風(fēng)險與責(zé)任，只有將風(fēng)險意識貫穿于管理的各個環(huán)節(jié)中，對合同、項目等進(jìn)行全面的風(fēng)險評價和控制，降低各種風(fēng)險所造成的損失，才能為企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)提供合理保證。
一、企業(yè)管理風(fēng)險點具體表現(xiàn)形式：資本性項目需求不明確及項目實施風(fēng)險；合同定制不完善，簽訂合同、履行合同風(fēng)險。費用超支風(fēng)險、進(jìn)度延期風(fēng)險、質(zhì)量及安全風(fēng)險；管理人員專業(yè)能力不夠而導(dǎo)致的運營過程中的風(fēng)險。
參與過合同、項目定制的人都會認(rèn)識到許多事情都可能出錯，一但出錯就可能給公司帶來危害、損失或其它不利影響。風(fēng)險是在合同、項目定制中發(fā)生的一系列事件或不利結(jié)果的可能性。資本性項目是一項高風(fēng)險的活動，在項目制定過程中的任何一個階段都可能存在風(fēng)險。采取積極的風(fēng)險管理方式，可以使項目進(jìn)程更加平穩(wěn)，可以規(guī)避、轉(zhuǎn)移風(fēng)險，或緩解風(fēng)險帶來的不利影響，而管理人員專業(yè)能力不夠則是導(dǎo)致這些風(fēng)險的主要因素。
三、風(fēng)險點防范對策：
首先每個管理人員都應(yīng)該樹立先進(jìn)的風(fēng)險管理觀念。風(fēng)險管理的任務(wù)就是尋找管理過程中的風(fēng)險點，衡量業(yè)務(wù)的風(fēng)險度，在克服風(fēng)險的同時從風(fēng)險管理中創(chuàng)造收益。其次，增加必要的理論知識、實踐經(jīng)驗和管理能力，管理知識、技術(shù)水平未達(dá)到應(yīng)有的要求，是制約合同、項目管理水平提高的重要因素。再次，管理人員應(yīng)積極參與合同、項目管理體系，從招標(biāo)開始、直到合同終止的全過程對項目進(jìn)行預(yù)測、計劃、分析、核算和控制，建成項目合同管理的一整套網(wǎng)絡(luò)體系，進(jìn)行全過程管理。
要以下幾個層面進(jìn)行調(diào)整：首先要認(rèn)真分析合同、項目條款，分析這些條款中有沒有潛在風(fēng)險，有沒有對我方不利的提法和約束性條件，變更、索賠條款是否公平合理等。其次，雖然招標(biāo)前已經(jīng)對對方的資質(zhì)情況進(jìn)行了審查，但是真正簽訂合同前應(yīng)再確認(rèn)一次對方是否具有相應(yīng)資質(zhì)條件，而且還要調(diào)查其是否確實具備相應(yīng)施工能力。堵塞一切可能的漏洞，以達(dá)到防范風(fēng)險的目的。
其次，在協(xié)商過程中，一定要把自己的意思準(zhǔn)確全面的表達(dá)出來。根據(jù)《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，在招標(biāo)投標(biāo)過程中要注意以下問題：招標(biāo)文件在性質(zhì)上屬于要約邀請，不具有法律約束力，但它的內(nèi)容對后續(xù)的中標(biāo)簽約和施工影響很大，必須予以重視。要注意分析招標(biāo)文件中給定的項目性質(zhì)、技術(shù)要求、工程相關(guān)條件以及給定的主要合同條款，對其超出自身條件和可能導(dǎo)致違法違規(guī)的要特別注意，應(yīng)在標(biāo)書中對其進(jìn)行適當(dāng)處理。
第三，對于管理人員而言，專業(yè)素質(zhì)又包括以下幾個方面：一是感知能力。同樣一個的項目，有人可以從中發(fā)現(xiàn)問題，或者提出創(chuàng)新機(jī)制、防范風(fēng)險的宏觀建議。但有人員卻不能發(fā)現(xiàn)問題，其原因就在于缺乏感知能力，缺乏對防范風(fēng)險的敏感性；二是學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力。項目管理人員不斷面對新的對象和新的問題，只有加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，不斷掌握新的理論知識，不斷創(chuàng)新，才有可能實現(xiàn)揭示風(fēng)險保障企業(yè)經(jīng)濟(jì)安全的目標(biāo)；三是突破能力。從一個項目進(jìn)展到更大的項目，必須在合同、項目的很多方面取得突破。一切管理工作的實施是以人為本的，工程項目、合同管理沒有管理人員的全員參與、主動配合就無從談起，設(shè)備管理人員能動性的發(fā)揮和素質(zhì)的高低極大地制約著設(shè)備管理的績效。如何將兩者有效地結(jié)合起來，最大限度地發(fā)揮人的主觀能動性，降低企業(yè)成本，使企業(yè)利益最大化，是項目合同管理中，擺在我們面前的重要課題。
經(jīng)營管理部。
2012年7月20日。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十
當(dāng)企業(yè)面臨市場開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新，均使變化波動程度提高，連帶增加經(jīng)營的風(fēng)險性。良好的風(fēng)險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業(yè)本身之附加價值。目前，風(fēng)險管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個具有相對獨立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展目標(biāo)方面，風(fēng)險管理和企業(yè)的經(jīng)營管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實xx對xx公司下達(dá)的試點工作要求，提高xx公司風(fēng)險防范和管理能力，xx年xx月xx日上午我們在xx召開了《xx公司全面風(fēng)險管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動大會》，就此xx公司風(fēng)險控制管理工作拉開序幕?，F(xiàn)將風(fēng)險控制管理工作的情況匯報如下：
一、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo)，制定正確發(fā)展方向。xx年xx月xx日，公司下發(fā)《關(guān)于落實xx公司全面風(fēng)險管理工作的通知》，要求深入落實xx公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險管理組織體系的通知》，建立了以xx規(guī)范性文件為方向標(biāo)，以xx公司全面風(fēng)險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎(chǔ)，以全體風(fēng)險控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo)，按照統(tǒng)一部署，轉(zhuǎn)變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責(zé)，不斷提高執(zhí)行力，保證了重大經(jīng)營活動符合xx的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求，建立風(fēng)險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風(fēng)險管理職能部門和風(fēng)險管理辦公室為第二道防線；內(nèi)部審計部門和xx公司審計委員會為第三道防線。為了將風(fēng)險管理工作流程落到實處，有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險，xx公司還與各單位簽訂《風(fēng)險管理責(zé)任書》，明確xx公司和各單位的風(fēng)險管理主體責(zé)任，制訂各單位的風(fēng)險管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎懲辦法，由xx公司風(fēng)險控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行，并組織風(fēng)險管理考核評價工作。
二、抓住風(fēng)險識別，努力提高風(fēng)險識別能力。一是制定和完善了《全面風(fēng)險管理實施辦法》，細(xì)化了風(fēng)險識別標(biāo)準(zhǔn)，使風(fēng)險識別更具操作性，減少了風(fēng)險分類的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險識別能力的培訓(xùn)，對公司xx以上人員進(jìn)行風(fēng)險管理工作的相關(guān)培訓(xùn)，有效的提高了管理人員的風(fēng)險識別能力。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險控制專員，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和日常工作。
三、抓住風(fēng)險量化，按時保質(zhì)完成風(fēng)險點歸屬分類工作。在《全面風(fēng)險管理實施辦法》下發(fā)的第一時間里，我們打破常規(guī)，加強(qiáng)計劃，提高效率，按照風(fēng)險管理辦公室的統(tǒng)一部署，組織實施了風(fēng)險點的分類工作，協(xié)調(diào)風(fēng)險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險管理總體安排，現(xiàn)階段的主要工作是在xx公司范圍內(nèi)全面開展風(fēng)險管理，重點推進(jìn)xx、xx建設(shè)及xx三大領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為xx年xx月，完成時間為xx年xx月，只標(biāo)注啟動時間的根據(jù)實際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容：
1、對風(fēng)險評估所識別的風(fēng)險點，制訂相應(yīng)的風(fēng)險與內(nèi)控管理改進(jìn)措施，并安排實施；
2、對xx、xx及xx三大領(lǐng)域單獨制訂實施辦法并組織實施。
四、抓住風(fēng)險監(jiān)測，堅持適時、動態(tài)監(jiān)控風(fēng)險點的歸屬變化。首先我們建立了風(fēng)險管理進(jìn)度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風(fēng)險管理工作報表的統(tǒng)計分析，全面實施已識別風(fēng)險點的內(nèi)控完善計劃，重點推進(jìn)xx、xx、xx三大領(lǐng)域風(fēng)險管理的落實。特別是對接近完成時間節(jié)點的風(fēng)險點的完成情況更是實時監(jiān)測，隨時掌握進(jìn)度變化，為風(fēng)險防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次，對于風(fēng)險點的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實，確保風(fēng)險防范工作落到實處。還有每個風(fēng)險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風(fēng)險管理工作。
五、抓住風(fēng)險控制,強(qiáng)化風(fēng)險管理的制度防范。今年以來,我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了xx管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好xx應(yīng)對工作的通知》、《關(guān)于xx調(diào)查結(jié)果的通知》、《關(guān)于開展xx專項活動的通知》等與風(fēng)險管理相關(guān)的規(guī)章制度，分別從緊密結(jié)合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財務(wù)流程、采購與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等xx分項逐一細(xì)化，努力做到用完善的制度管理企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險管控能力。
六、堅持“依法依規(guī)辦事、風(fēng)險控制優(yōu)先、程序至上、權(quán)責(zé)對等”的原則，努力做好風(fēng)險管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。在人手少、事務(wù)雜、工作多、要求高、程序多、時間緊的情況下，我們一方面及時與風(fēng)險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經(jīng)營中面臨的風(fēng)險因素，制定風(fēng)險防控的措施和應(yīng)對預(yù)案，實現(xiàn)風(fēng)險管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險評估工作，切實把風(fēng)險管理與各項經(jīng)營管理活動特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，探索適合本企業(yè)特點的風(fēng)險量化分析和風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的技術(shù)手段和實現(xiàn)方式，提高風(fēng)險預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前，我們已經(jīng)完善了x項公司層面、x項財務(wù)流程、x項安全管理流程中存在的風(fēng)險點。
七、控制經(jīng)營管理風(fēng)險，完善內(nèi)部控制工作。公司于xx年x月成了以xx和xx為組長的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并聘請了專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢建議。本次內(nèi)部控制工作主要目標(biāo)在于通過全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度、針對重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門崗位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開充分評估及深入討論，并結(jié)合公司實際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏，以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系。在具體實施過程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個基本要素。并根據(jù)公司的實際情況，內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對咨詢機(jī)構(gòu)出具的改進(jìn)意見加以改進(jìn)完善，并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時間表，編寫了公司《內(nèi)部控制手冊》，并在公司內(nèi)部全面實施。通過推進(jìn)內(nèi)部控制工作，完善了公司的各項規(guī)章制度，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理，強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識，降低了管理經(jīng)營風(fēng)險，提高了公司的規(guī)范運作水平。
2013年，我部在總公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格貫徹公司各項風(fēng)險管理要求，緊緊圍繞公司經(jīng)營發(fā)展思路，以穩(wěn)健發(fā)展為目的，以授信風(fēng)險控制為手段，全力服務(wù)于前臺業(yè)務(wù)增長，堅持做好風(fēng)險審查、五級分類、數(shù)據(jù)上報等常規(guī)工作，充分發(fā)揮風(fēng)險管理部的職能作用和人才優(yōu)勢作用，較好地履行了各項職責(zé)?，F(xiàn)將風(fēng)險管理部2013年主要工作簡要匯報如下：
作為風(fēng)險管理條線的人員，沒有過硬的業(yè)務(wù)理論支撐，就無法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù)，無法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險隱患。為了全面提升綜合素質(zhì)，跟上政策規(guī)章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，對現(xiàn)行的政策、制度有一個較為全面的認(rèn)識，并將學(xué)習(xí)用于實踐，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
（二）持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險管理部常規(guī)工作，努力服務(wù)于業(yè)務(wù)增長。
1、完善風(fēng)控流程，加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)。
風(fēng)險管理部成立以來，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度，使風(fēng)控工作變得日常化與具體化，在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的同時，也完善了公司的風(fēng)險控制體系。
2、在風(fēng)險可控的前提下加大對優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，上半年注冊資本增加到五億，根據(jù)總公司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路，結(jié)合公司實際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點，著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)，重點扶持符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位，把增量貸款的著眼點放在有市場、有效益、有信譽的成員單位上來，2013年新增授信1.6億元，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障。
財務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個重要融資平臺，直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督，我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求，及時上報風(fēng)控月報、季報等相關(guān)報表，為總公司、監(jiān)管部門和公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。
在實際工作中，嚴(yán)格貫徹落實“審貸分離”制度，認(rèn)真落實授信業(yè)務(wù)審查的工作職責(zé)。一是嚴(yán)格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對提供資料不齊全的，及時與客戶經(jīng)理溝通，要求補(bǔ)充合法有效的主體資格類文件，確保借款人主體資格合法。二是嚴(yán)格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國家金融政策。對每一筆用信的用途是否符合國家經(jīng)濟(jì)、金融、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行嚴(yán)格審查，對國家禁止、限制的行業(yè)和項目，嚴(yán)禁信貸資金進(jìn)入。三是嚴(yán)格貸款新規(guī)的執(zhí)行，確保貸款用途的規(guī)范。對申請用信用途有關(guān)的市場前景調(diào)查及分析資料是否全面進(jìn)行審查，對其用途進(jìn)行分析，審查其是否合理、真實，申請用信理由是否充分，確保用信用途符合規(guī)定。四是嚴(yán)格借款人財務(wù)及償債能力審查，確保第一還款來源有保障。并根據(jù)相關(guān)財務(wù)信息，對客戶的各項財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)真的測算和分析，對其是否處于正常水平予以客觀評價，審查其還款來源是否充分。
在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上，堅持審查中的獨立性，2013年共對27筆貸款業(yè)務(wù)、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、13筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險審查意見，出具風(fēng)險審查報告。對公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查，防范操作風(fēng)險；全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)測和控制工作，及時分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢，提出加強(qiáng)風(fēng)險管理的措施，在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中，力爭將風(fēng)險降到最低。
在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險審核的同時，加強(qiáng)貸款五級分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點工作之一，我部在五級分類管理工作中主要做了以下工作：1.認(rèn)識到五級分類的必要性與重要性。進(jìn)一步重點了解貸款風(fēng)險分類相關(guān)文件，認(rèn)識到貸款風(fēng)險五級分類的必要性、重要性及重要意義。
2.注重質(zhì)量，準(zhǔn)確分類，實時調(diào)整。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作，全面掌握借款人的真實財務(wù)狀況和影響貸款償還的非財務(wù)因素，確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確，并積極、實時地做好季度的五級分類審核工作。
3、實行抽查，及時整改。我部事后多次對五級分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ)。
同時注重授信資產(chǎn)五級分類的內(nèi)在質(zhì)量，并對需上報的分類結(jié)果提出審核意見，確保五級分類工作的準(zhǔn)確性、真實性。
經(jīng)過三年多的努力，風(fēng)險管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分的風(fēng)險管理制度，并以之為基礎(chǔ)，構(gòu)建整個公司的風(fēng)險管理體系。這個風(fēng)險管理體系以法律風(fēng)險控制為輔，結(jié)合授信資產(chǎn)五級分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個階段貫穿整個業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理機(jī)制，以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。
（四）做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作（完成年度董事履職評價、董事會年度工作報告、監(jiān)事會年度工作報告、年度風(fēng)險評估報告、利率定價風(fēng)險評估報告制度等），為省銀監(jiān)的風(fēng)險評價做好準(zhǔn)備；協(xié)助做好財務(wù)公司董事會、股東會會議準(zhǔn)備工作，為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持。
回顧2013年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢的研判，加深對成員單位的了解，提高業(yè)務(wù)知識的積累，在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門的溝通，及時轉(zhuǎn)變工作思路，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
（五）2014年工作計劃。
1、繼續(xù)加大風(fēng)險監(jiān)控力度，將風(fēng)險理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強(qiáng)化管理，防范風(fēng)險。
2、加強(qiáng)對成員單位的實地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。
3、不斷加強(qiáng)自我建設(shè)，注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策，積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動，以實時掌握新知識，不斷提高綜合素質(zhì)，為公司的風(fēng)險管理工作提供智力支持。以上是我部2013年工作小結(jié)及2014年工作計劃，總之，我部在總結(jié)今年風(fēng)險管理工作的同時，在新的一年里將一如既往地抓好各項工作目標(biāo)任務(wù)的完成，以風(fēng)險管理為突破口，不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險防范的能力，為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn)。
集團(tuán)財務(wù)有限公司風(fēng)險管理部。
一、2014年度全面風(fēng)險管理工作總結(jié)2014年，xx項目部繼續(xù)深入貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險管理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，大膽實踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險管理體系和運行機(jī)制，各項工作取得了較好的成效。
2014年，項目部共識別出重大風(fēng)險x項，分別是安全風(fēng)險、風(fēng)險、安全風(fēng)險等?；仡?014年公司重大風(fēng)險管理情況，共有x項重大風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險事件發(fā)生。xx項目部2014年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。
-處踩踏應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。
2、專項檢查的基本情況。
1）2014年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項清查；
3）2014年2月20日組織施工現(xiàn)場節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項檢查；4）2014年4月06日組織施工現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查。5）2014年5月13日組織精裝房消防專項檢查；對相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗，經(jīng)抽查后，相關(guān)施工材料均符合檢驗要求。
同時，項目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查，對發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時留音像資料，書面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對違章、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，全年累計罰款約20000元。通過對項目現(xiàn)場檢查，項目部風(fēng)險管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:（1）風(fēng)險控制意識有待加強(qiáng)。對于風(fēng)險控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風(fēng)險控制的監(jiān)督范圍擴(kuò)展到事前、事中階段，從而造成了風(fēng)險控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。在檢查過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。（3）內(nèi)控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應(yīng)現(xiàn)行管理需要。
3、落實整改措施情況。
通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風(fēng)險管控意識都得到了加強(qiáng)，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風(fēng)險防范意識和能力。（1）進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險管理意識和風(fēng)險管理責(zé)任，提高風(fēng)險防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果，對施工單位發(fā)出風(fēng)險控制整改通知，并適時對整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查，明確風(fēng)險責(zé)任，加強(qiáng)責(zé)任追究。（2）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風(fēng)險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范管理。
（3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程管理，建立科學(xué)的內(nèi)控體系，做好重點項目的風(fēng)險防控工作。風(fēng)險控制過程是動態(tài)連續(xù)的過程，必須強(qiáng)化過程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發(fā)，杜絕類似問題第二次發(fā)生。
2014年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：要業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合理性和風(fēng)險可控性進(jìn)行審計、對經(jīng)營管理者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、對企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進(jìn)行審計、對企業(yè)財務(wù)報表進(jìn)行審計等，是事后控制風(fēng)險的關(guān)鍵，也是最后一道防線。
此外，項目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負(fù)有識別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風(fēng)險的職責(zé)，同時統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運行，是推動企業(yè)風(fēng)險管理工作實施、改進(jìn)并立于三道防線之上的關(guān)鍵所在。
（2）科學(xué)制定全面風(fēng)險管理體系建設(shè)整體方案。
要充分認(rèn)識安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)與實施工作，是落實上海公司“體系化、規(guī)范化、指標(biāo)化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn)，項目部充分認(rèn)識體系建設(shè)與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設(shè)與實施作為一項長期的工作任務(wù)來抓，同時要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標(biāo)化工作和體系建設(shè)實施工作有效地結(jié)合起來，共同促進(jìn)。
（3）落實責(zé)任，配臵資源，做好體系建設(shè)與實施的策劃。
明確職責(zé)。項目部各“一把手”是體系建設(shè)實施工作的第一責(zé)任人。第一責(zé)任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設(shè)與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系是一個系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理體系，體系要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)較多，應(yīng)根據(jù)體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協(xié)調(diào)完成體系建設(shè)與實施工作。
（4）穩(wěn)步推動體系建設(shè)與實施工作。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十一
1．重大風(fēng)險情況。
xxxx公司對重大風(fēng)險管理采取提前預(yù)防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。公司對風(fēng)險控制措施得當(dāng)，運行有效，未發(fā)生風(fēng)險事件。對于重大風(fēng)險的應(yīng)對方案，公司采取演練重大風(fēng)險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應(yīng)對方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時加強(qiáng)風(fēng)險知識學(xué)習(xí)與經(jīng)驗交流，樹立風(fēng)險意識和危機(jī)意識，提前做好重大風(fēng)險的預(yù)防工作。
做好了重大風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。公司風(fēng)險管理小組對已確立的風(fēng)險事件進(jìn)行監(jiān)控，定期對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時啟動預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對風(fēng)險事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險事件發(fā)生。本企業(yè)在2012無重大風(fēng)險情況。
公司經(jīng)營班子設(shè)置總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十二
1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為（）的重要依據(jù)。
a.公司年度合規(guī)報告。
b.決定其高管人員薪酬待遇。
c.對證券公司實施分類監(jiān)管。
d.對證券公司實施分類評級。
您的答案：c題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.02.因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險是（）。
a.信用風(fēng)險。
b.操作風(fēng)險。
c.管理風(fēng)險。
d.合規(guī)風(fēng)險。
您的答案：d題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.03.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
a.向有關(guān)自律組織報告。
b.指定本公司一名高級管理人員代行其職責(zé)。
c.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)。
d.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)。
您的答案：b題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.04.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點是（）。
a.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險管理。
b.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為。
c.投資決策和道德風(fēng)險。
d.財務(wù)管理制度和流動性風(fēng)險。
您的答案：b題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.05.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）。
a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
b.證券公司的董事長、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰。
c.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報告了。
d.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報告職責(zé)。
您的答案：d題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.0。
二、多項選擇題。
6.以下對證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。
b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
c.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。
d.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令。
您的答案：b,c,a題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.07.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。（本題有超過一個的正確選項）。
b.全員合規(guī)。
c.合規(guī)從高層做起。
d.合規(guī)從基層做起。
您的答案：c,b,a題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.08.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過一個的正確選項）。
c.培育合規(guī)文化。
d.防范合規(guī)風(fēng)險。
您的答案：c,a,b,d題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.09.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議。
b.調(diào)閱有關(guān)文件、資料。
c.要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明。
d.對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核。
您的答案：b,a,c題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.010.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（本題有超過一個的正確選項）。
a.內(nèi)部管理制度。
b.重大決策。
c.新產(chǎn)品方案。
d.新業(yè)務(wù)方案。
您的答案：a,d,b,c題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.0。
三、判斷題。
11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.012.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：0.013.證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：0.014.證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.015.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。（）。
您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.0。
試卷總得分：86.0。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十三
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計檢查問題整改真實性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級驗收，針對各級機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進(jìn)行表彰獎勵。
二、建立健全長效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十四
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險年”活動，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認(rèn)識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強(qiáng)內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時代發(fā)展，實現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強(qiáng)有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細(xì)致的對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險防控等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏?，F(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：
一、思想學(xué)習(xí)方面。
由于我是1月參加工作，對于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進(jìn)一步加強(qiáng)自身合規(guī)管理和風(fēng)險防控意識，提高拒腐防變能力。
在學(xué)習(xí)過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創(chuàng)。
新和舉一反三的能力。對于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作，沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。
二、制度執(zhí)行方面。
我深刻認(rèn)識到，銀行其風(fēng)險防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，嚴(yán)格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。
但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實，一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。
三、風(fēng)險防控方面。
平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范。增強(qiáng)防范意識，落實“三防一?！?；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財產(chǎn)安全。
但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)等，認(rèn)真分析原因主要有三個：一是風(fēng)險防控意識不強(qiáng)，由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域，心理上認(rèn)為，只要防控得當(dāng)，就不會產(chǎn)生風(fēng)險。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
四、糾改方向。
總之，通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動學(xué)習(xí)對照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
（一）始終堅持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
（二）要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。
（三）要進(jìn)一步深化對河北省農(nóng)村信用社工作人員違反。
規(guī)章制度處理實施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實處。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十五
企管部作為公司的內(nèi)部管理部門，負(fù)責(zé)日常人事行政管理工作，首先，在這里要感謝公司領(lǐng)導(dǎo)和各位同事對企管部工作的關(guān)心、支持和幫助?，F(xiàn)將20__年的工作情況總結(jié)如下：
在人事管理上，對于辦公室日常事務(wù)性工作，比如收發(fā)文件、下發(fā)通知，訂餐、填寫行政報表、接待來訪等工作，我部門楊曉帥同志很好得完成了本職工作。企管部人員定期去工廠、下工地，與基層管理人員、工人溝通，掌握一手資料，以便制定符合實際情況的管理制度和辦法。
今年，企管部的主要工作如下：
1、完成了半年度的銷售培訓(xùn)工作。
2、完成了iso的年審工作。
3、完成了上半年招聘計劃，共招進(jìn)18名新員工。
4、完成了相關(guān)文件的存檔、上傳下達(dá)的任務(wù)。
5、完成了試用員工的考核、轉(zhuǎn)正及勞動合同的簽訂。
6、完成了對外的相關(guān)行政事務(wù)工作(如去省政府辦證中心辦理公司相關(guān)證件、公司和工廠員工的工作服制作、客戶考察接待工作、人事行政每周督查工作情況登記)。
7、后勤管理方面公司工作餐伙食的調(diào)整、實施公司下午茶的供應(yīng)，保障員工的福利、公司固定資產(chǎn)的管理和登記，202裝修等)。
8、修訂公司新的規(guī)章制度。
1、工作不夠細(xì)，主要表現(xiàn)在：(1)公司的制度沒有成冊，沒有形成一套系統(tǒng)的文件。(2)人事檔案沒有及時更新。(3)人力資源管理不規(guī)范，沒有建立相應(yīng)的人才培養(yǎng)機(jī)制，導(dǎo)致人才流失，增加招聘成本。
2、執(zhí)行力能力不夠，主要表現(xiàn)在：制度下發(fā)但執(zhí)行力度差，很多工作沒有落到實處。
根據(jù)部門上半年的工作完成情況,結(jié)合公司目前的實際情況和今后的發(fā)展趨勢,企管部計劃從以下幾個方面開展下半年的工作,全面推行目標(biāo)管理:
1、加大行政管理及監(jiān)督力度,并根據(jù)工作實際情況,對公司有關(guān)制度修改、完善，使其更加符合實際工作需要。
2、加大人力資源管理力度,完善勞動人事檔案及合同的管理，規(guī)范勞動用工制度。
3、完成公司各部門各職位的工作分析，確定部門各崗位工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，為人才招募與評定薪資、績效考核提供科學(xué)依據(jù)。
4、根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃，完成人力資源招聘與配置。
5、建立內(nèi)部人才培養(yǎng)機(jī)制，并落到實處，管理者下達(dá)指標(biāo)，每個人要培養(yǎng)兩名以上人才，培養(yǎng)好了進(jìn)行相應(yīng)的獎勵。
6、推行績效考核制度,依據(jù)《績效考核管理方案》對公司各部門、公司正式員工進(jìn)行績效考評。
7、推行薪酬管理、完善員工薪資結(jié)構(gòu)，實行科學(xué)公平的薪酬制度。
8、加大內(nèi)部人力、人才開發(fā)力度，弘揚優(yōu)秀企業(yè)文化，用優(yōu)秀的企業(yè)文化感染每一位員工。制作公司文化宣傳欄，公司員工戶外活動相片和一些激勵員工的文章摘錄放宣傳欄，員工互相分享和交流。
9、增加員工交流度，定時組織員工戶外活動(如組織羽毛球比賽、唱歌比賽和戶外運動等)。
我們的企業(yè)正在發(fā)展階段，許多工作還有待于進(jìn)一步完善，在今后的工作當(dāng)中，要積極的促進(jìn)企業(yè)制度建設(shè)、員工隊伍建設(shè)以及企業(yè)文化建設(shè)，當(dāng)好企業(yè)的“內(nèi)管家”，為公司大踏步的向前發(fā)展做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。相信在公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和幫助下，在全體人員的共同努力下，企管部下半年的工作會做得更好!
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十六
辭舊歲，迎新春，過去的2011年是忙碌而又充實的一年，也是加入公司從陌生到熟悉的一年，一年中工作的點點滴滴，讓我不斷地學(xué)習(xí)著、成長著。現(xiàn)對2011年的工作做如下總結(jié)：
一、制度建設(shè)方面
1)年初整理、完善了各部門崗位職責(zé)，包括行政人事類、財務(wù)類、店長類、商場類、售后類、業(yè)務(wù)類。
2)在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，與總裁辦配合，對公司各項管理制度進(jìn)行了梳理。
3)規(guī)范了人力資源部工作流程，整理、修改、制定了各項人事日常運用表格共計26份。
4)在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，按公司的實際情況，對公司的定員、定編進(jìn)行了核定。
5)根據(jù)公司架構(gòu)的改變，修改各部門管理架構(gòu)圖。
二、招聘、培訓(xùn)方面網(wǎng)-
因部門內(nèi)部分工，年初的招聘、培訓(xùn)工作是由盛燕負(fù)責(zé)，后因盛燕私自收取營業(yè)員服裝費被公司開除，接手招聘、培訓(xùn)工作后對盛燕前期的遺留問題，如私自承諾營業(yè)員全額退還服裝費、人員檔案管理混亂等等進(jìn)行了處理，對入職培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行了整理，并組織了4月的一次招聘活動。
11月接手招聘工作后，共辦理入職3xx-xx，離職1xx-xx(均包括商戶營業(yè)員)，共有1xx-xx商戶要求代聘營業(yè)員，其中已落實的有xx-xx，其余為商戶要求太高，不到合適的人，或商戶給出的待遇低無人愿意去。
三、考核方面
1)公司，設(shè)計了360 考評表，涉及的部門有：財務(wù)部、一般行政管理人員、實習(xí)營業(yè)員、商場管理人員。在年初進(jìn)行了運用，不過隨著公司架構(gòu)、管理人員的不斷變更和我工作量的變化而沒有得到延續(xù)。
2)根據(jù)公司4月調(diào)整的要求，設(shè)計了各部門的績效考核表，包括：副總、售后部、財務(wù)部、商管一部、商管二部、招商部、市場部、策劃部。
3)7月整理了公司績效管理制度和考核體系，對各項指標(biāo)進(jìn)行了再一次的匯總。
4)總的來說，11年的考核工作完成的不是那么理想，實事求是的說，公司的績效管理體系并沒有真正建立起來，這與公司大環(huán)境有關(guān)，但我的工作做的不夠也是原因之一，12年將作出改進(jìn)。
四、薪酬方面
1)在公司總經(jīng)理的帶領(lǐng)下，修改、完善了公司薪酬結(jié)構(gòu)表;
3)對各部門的獎金方案進(jìn)行了調(diào)整，并隨著公司副總級管理人員的管理部門變化而不斷進(jìn)行獎金方案的修改，舉例：售后部方案從4月到12月共修改了xx-xx。且每次修改都有大量的測算工作。
4)每月對各部門上報的各項報表進(jìn)行審核，進(jìn)行薪酬核算，并對各部門薪酬比例進(jìn)行分析。
5)11年在薪酬管理方面，只是做了簡單的核算及分析工作，沒有做到過程控制，沒有真正起到為公司決策層提供決策依據(jù)的作用，在12年將做出改進(jìn)。
五、其他工作
1)在erp系統(tǒng)中，設(shè)計增加了"人事管理系統(tǒng)"，包括了人員基本信息、培訓(xùn)情況、異動情況等，進(jìn)行其日常維護(hù)工作，包括：錄入員工檔案、轉(zhuǎn)正錄入、離職錄入、異動錄入、培訓(xùn)錄入等。
2)日常人事檔案的清理。
3)各部門的銜接工作，包括和賣場等部門協(xié)調(diào)收取員工服裝費和處理商戶關(guān)系等。
4)公司內(nèi)部日常勞動爭議的處理。
總的說來，過去的2011年對于我來說既是忙碌的一年，也是收獲的一年。感謝公司提供給我很大的發(fā)揮空間和一個良好的平臺，正是因為這樣，也讓我感覺到自己的不足，我也在不斷地學(xué)習(xí)，跟隨公司前進(jìn)的步伐。
年關(guān)將近，又到了鋪天蓋地寫總結(jié)的時候，為濟(jì)世救人，筆者特將訪遍名師學(xué)來的年終總結(jié)秘笈奉獻(xiàn)出來，希望能給各位同仁以啟迪。
要點一:篇幅要夠長
要想做到篇幅長，除了下苦工夫狠寫一通外，還有一個捷徑可走——字大行稀。即把字號定位在“三號”以上，盡量拉大行間距，但不可太過，否則會給人一種“注水肉”的感覺。
要點二:套話不可少
如開頭必是“時光荏苒，2004年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千……”結(jié)尾必是“新的一年意味著新的.起點新的機(jī)遇新的挑戰(zhàn)”、“決心再接再厲，更上一層樓”或是“一定努力打開一個工作新局面”。
要點三:數(shù)據(jù)要直觀
如今是數(shù)字時代，故數(shù)據(jù)是多多益善，如“業(yè)務(wù)增長率”、“顧客投訴減少率”、“接待了多少來訪者”、“節(jié)約了多少開支”、“義務(wù)加班多少次”、“平均每天接電話多少個”、“平均每年有多少天在外出差”、“累計寫材料多少頁”等等。
要點四:用好序列號
序列號的最大好處是可以一句話拆成好幾句說，還能幾個字或半句當(dāng)一句，在紙面上大量留白，拉長篇幅的同時，使總結(jié)顯得很有條理。需要注意的是，一定要層層排序，嚴(yán)格按照隸屬關(guān)系，不要給領(lǐng)導(dǎo)留下思路不清晰的印象。
注：查看本文相關(guān)詳情請搜索進(jìn)入安徽人事資料網(wǎng)然后站內(nèi)搜索企業(yè)人事管理工作總結(jié)。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇一
在繁忙的工作中不知不覺又過了一年，這一年來在工作的成長中，使我感受到了領(lǐng)導(dǎo)和同事們對我的親情幫助。我主要承擔(dān)項目部的材料管理工作。這一年里，在領(lǐng)導(dǎo)及同事們的關(guān)心幫助下，使我在工作中鍛煉了很大的進(jìn)步，材料在建筑工程成本中占有很大的比重，如何加強(qiáng)與搞好材料管理工作，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，是企業(yè)管理中的一項重要任務(wù)。材料管理工作面廣，量大，環(huán)節(jié)多，性質(zhì)復(fù)雜多變，極易發(fā)生問題，通過今年的材料管理工作，我總結(jié)了以下管理經(jīng)驗：
做好進(jìn)場入庫材料的保管工作，減少損失和浪費，防止流失。根據(jù)各類材料的特點，采取有效的保管措施，建立健全保管制度。對砂、石等大宗材料的堆放場地要平整，松土要壓實，有條件的要搞硬化地面，鋼材按鋼號、品種、進(jìn)場順序分別驗收堆放，做到先進(jìn)先用，對于各種工料應(yīng)采取隨班組轉(zhuǎn)移的辦法，按定額配備，增強(qiáng)職工的責(zé)任感，減少丟失和避免混用，對失職丟失工、料具的當(dāng)事人，均得賠償損失金額的50-100%，情節(jié)嚴(yán)重的要給予重罰款。認(rèn)真記好有關(guān)臺帳，嚴(yán)格履行材料制度。倉儲材料按不同規(guī)格科學(xué)合理擺放，標(biāo)志鮮明，便于存取、查點。為了保證倉庫安全和材料不致變形，按材料性能分門別類，按類分庫，采取相應(yīng)措施做好防滲、防潮、防腐、防火、防老化等工作。
工程材料的管理中嚴(yán)把收發(fā)材料關(guān)，認(rèn)真做好各種材料的進(jìn)貨檢。
驗，驗收材料與發(fā)料單上的名稱，規(guī)格及型號，數(shù)量是否相符，外觀是否完好無損。若發(fā)現(xiàn)不合理的材料進(jìn)行換貨。嚴(yán)格按照主管技術(shù)員填寫的材料領(lǐng)用單發(fā)料到工地入庫?，F(xiàn)場嚴(yán)格限額領(lǐng)料，堅持節(jié)約預(yù)扣、余料還庫，收發(fā)手續(xù)齊全，并記好單位工程臺帳，促進(jìn)材料的節(jié)約和合理使用。施工中使用的材料、工具隨時進(jìn)行清理，做到工完場清，現(xiàn)場無剩料。施工班組完成施工任務(wù)時，應(yīng)同時辦理邊角余料、殘、舊廢料的退料手續(xù)，若發(fā)現(xiàn)場地不清、余料不退，可直接寫出書面扣款證明交予項目領(lǐng)導(dǎo)。舊料按使用價值劃分等級，回收利用。已無使用價值的殘舊模板、腳手架料、金屬配件等都進(jìn)行回收處理，材料的包裝品也應(yīng)及時回收處理。
加強(qiáng)周轉(zhuǎn)材料管理，提高利用率。周轉(zhuǎn)材料價值高、用量大、使用期長。對周轉(zhuǎn)材料管理的要求是在保證施工生產(chǎn)的前提下，減少占用，加速周轉(zhuǎn)，延長壽命，防止損壞。周轉(zhuǎn)材料應(yīng)由隊或項目部統(tǒng)一管理，及時做到隨拆、隨收、隨清理、隨修理、隨保養(yǎng)，包干到人，堆放整齊，對于手持小型周轉(zhuǎn)材料列戶到人，以損換新。對丟失或保護(hù)不善給予照價賠償。加強(qiáng)材料的入庫，盤存、發(fā)放、退庫、回收等工作。通過各種管理措施，今年我們開封龍宇化工項目部周轉(zhuǎn)材料的管理工作有了很大的提高，單拿架桿和扣件來說，聚甲醛項目公用工程共計投入架桿10萬米，扣件10萬余個，通過我們項目全體人員的不懈努力與管理，到工程竣工架桿損失600m左右，扣件損失3000余個，得到了集團(tuán)公司的一致褒獎。
我在項目部管理材料的同時還負(fù)責(zé)購買部分零星材料，眾所周知，采購是項目運轉(zhuǎn)的后勤保障，是關(guān)系到整個工地運營工作的重要環(huán)節(jié)，所以我很感謝項目領(lǐng)導(dǎo)對我的信任，通過去年的一些采購工作，使我懂得了許多道理，也積累了一些過去從來沒有的經(jīng)驗。了解到一個采購所具備的最基本素質(zhì)就是要在具備良好的職業(yè)道德基礎(chǔ)上，保持對公司的忠誠，不帶個人偏見。在采購過程中我不僅要考慮到價格因素，更要最大限度的節(jié)約成本，做到貨比三家，明確采購在各個環(huán)節(jié)中的不同特點，作用及意義。只要能降低成本，不管是那個環(huán)節(jié)，我都會認(rèn)真研究，從公司利益出發(fā)，最大限度的為公司節(jié)約成本。
今年的的工作即將結(jié)束，在今后的工作中，我會更加嚴(yán)謹(jǐn)自己，務(wù)實篤行，努力做好項目經(jīng)理安排的工作。以更高的工作熱情迎接新的挑戰(zhàn)，繼續(xù)保持謙虛謹(jǐn)慎、認(rèn)真負(fù)責(zé)、勤勞務(wù)實的工作態(tài)度，完善自己，為能成為一名優(yōu)秀的員工而繼續(xù)奮斗，為公司的壯大發(fā)展盡自己最大的努力。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇二
要堅持發(fā)揮油田企業(yè)黨組織的作用，用思想政治工作為企業(yè)改革與發(fā)展提供強(qiáng)有力的精神支撐。思想政治工作部門既是組織者、考核者，又是具體的參與者、實踐者。在發(fā)揮職能部門的作用中，也實現(xiàn)了自身的多項創(chuàng)新：工作思路上，由簡單被動服從型向主動適應(yīng)進(jìn)取型轉(zhuǎn)變；工作內(nèi)容上，由單純的思想教育型向知識含量高、有崗位特點與經(jīng)營管理融合的綜合教育型轉(zhuǎn)變；工作載體上由單一向綜合轉(zhuǎn)變。
追求效益最大化，是企業(yè)永恒的目標(biāo)。作為油氣資源型企業(yè)，堅持一切以經(jīng)濟(jì)效益為中心，必須以改革統(tǒng)攬全局，牢固樹立科學(xué)的發(fā)展觀和油藏經(jīng)營理念，按照儲量、產(chǎn)量、投資、效益“四統(tǒng)一”的原則，突出效益勘探、效益開發(fā)、效益科技，最大限度地降本增效，提高老油田開發(fā)水平；必須正確處理市場總量與經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，開拓市場，優(yōu)化市場，優(yōu)選項目，加強(qiáng)管理，實現(xiàn)增量增效；必須認(rèn)真做好環(huán)境保護(hù)和質(zhì)量管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理，建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制，向安全要效益，以安全保效益，確保油田整體經(jīng)濟(jì)效益的提高。油田企業(yè)的改革與發(fā)展要以經(jīng)濟(jì)效益為中心，把有效發(fā)展作為今后工作的基本原則。把效益觀念貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程，建立起講效益、創(chuàng)效益的生產(chǎn)經(jīng)營運行機(jī)制，保證以效益為中心落到實處。確保經(jīng)濟(jì)效益和職工生活質(zhì)量同步提高，是增強(qiáng)企業(yè)凝聚力和向心力的有力措施。既要不斷提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)多作貢獻(xiàn)，還要千方百計維護(hù)好職工群眾的切身利益，讓職工群眾享受到改革發(fā)展的成果。
油田企業(yè)應(yīng)該大力實施油氣主業(yè)有效發(fā)展、市場開拓和科技興業(yè)“三個戰(zhàn)略”，全面提高油田企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和核心競爭力。實施油氣主要有效發(fā)展戰(zhàn)略，重點是加大勘探開發(fā)工作力度，逐步實現(xiàn)資源的有效接替和開發(fā)的良性循環(huán)。堅持“立足老區(qū)，加快新區(qū)，拓展外部”的勘探方針，強(qiáng)化老區(qū)滾動勘探，尋找優(yōu)質(zhì)儲量；重點搞好新區(qū)產(chǎn)能基地建設(shè)；在油田的統(tǒng)一部署下，積極參與外部資源開發(fā)，爭取盡快見到成效。大力實施市場開拓戰(zhàn)略，形成油田內(nèi)部、國內(nèi)、國際三大市場的良性發(fā)展。油田企業(yè)要充分發(fā)揮技術(shù)、隊伍、品牌優(yōu)勢，積極擴(kuò)充內(nèi)部市場，選配優(yōu)良裝備和精干隊伍，豐富技術(shù)服務(wù)手段，為油氣勘探開發(fā)提供優(yōu)勢高效服務(wù)；全力擴(kuò)展國內(nèi)市場，鞏固老市場，拓展新市場，積極進(jìn)入社會市場，做到市場份額和經(jīng)濟(jì)效益的同步增長；持續(xù)擴(kuò)大國際市場，形成石油工程技術(shù)服務(wù)、油氣資源合作開發(fā)、石油機(jī)械產(chǎn)品銷售三大主營產(chǎn)業(yè)。
早在1992年10月，曾在黨的十四大報告中指出，轉(zhuǎn)換國有企業(yè)特別是大中型企業(yè)的經(jīng)營機(jī)制，是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的中心環(huán)節(jié)。我們認(rèn)為，推進(jìn)全面創(chuàng)新，是油田企業(yè)成功應(yīng)對時代挑戰(zhàn)的必然要求。隨著我國加入世貿(mào)組織，油田企業(yè)將和國際上的大企業(yè)、跨國公司在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上展開競爭，這對油田企業(yè)的生存和發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。油田企業(yè)只有與時俱進(jìn)，全面創(chuàng)新，以新的企業(yè)經(jīng)營理念和新的企業(yè)管理體制迎接挑戰(zhàn)，才能在激烈的國際競爭中立于不敗之地。全面創(chuàng)新，也是徹底解決油田企業(yè)在發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)過程中出現(xiàn)的深層次矛盾和問題，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的唯一選擇。目前，油田企業(yè)還習(xí)慣于油田的管理模式和運作方式，其管理體制和經(jīng)營機(jī)制還有不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的地方，從而嚴(yán)重制約著企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。解決問題的唯一出路在于改革，但枝節(jié)性的小改小革已無助于問題的解決，必須適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，進(jìn)行全面創(chuàng)新、深刻變革。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇三
今年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，各部門的積極配合下，公司取得了很好的效益。就部門而言，我部根據(jù)工作需要和領(lǐng)導(dǎo)安排，認(rèn)真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀要求，圍繞公司中心工作，把握大局，勤于思考，開拓創(chuàng)新，較好地履行了企管部職能，高質(zhì)量地完成了相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部署的各項工作?，F(xiàn)將20xx年企管部工作做如下總結(jié)：
一、以督促各部門及礦編寫旬小結(jié)和月計劃的方式，提高了各部門及礦有計劃、有目標(biāo)地完成本部工作的緊迫感和積極性，從而加強(qiáng)了公司領(lǐng)導(dǎo)對下屬單位日常工作的監(jiān)督管理力度，提升了公司的整體運營效率和規(guī)范化水平，為公司總體目標(biāo)的實現(xiàn)發(fā)揮了不可或缺的控制作用。
二、要求各部門及礦按照內(nèi)部工作人員職位特點及分工差別制定各崗位目標(biāo)責(zé)任制，并且具體化為績效指標(biāo)考核體系，縱向有自上而下考核，橫向有職能考核，形成了縱橫交錯的網(wǎng)狀考核體系，做到了不留死角的全方位考核，充分體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)管理分工理論在我公司的運用。通過這項工作，明確了在崗人員的崗位職責(zé)，同時提醒部門及個人對月考核所扣分值的指標(biāo)相應(yīng)的工作內(nèi)容要予以注意和改進(jìn)。
三、出勤監(jiān)督檢查工作。公司本年伊始引進(jìn)了指紋識別考勤系統(tǒng)，杜絕了代簽到及早退的弊端,加強(qiáng)了自我約束力和自我監(jiān)督的自沉性，使我公司的管理工作更加正規(guī)化、程序化，通過每月公布考勤結(jié)果,客觀、精準(zhǔn)的考勤數(shù)據(jù)使每位職工都非常重視,對好的同志是一種鼓舞,對差的同志也是一種促進(jìn),同時也對各部門進(jìn)行了一次無聲的工作獎評。
四、現(xiàn)場監(jiān)督檢查。通過每月四至六次由我部開展的對各部門及礦進(jìn)行的不定時崗位和衛(wèi)生檢查，既體現(xiàn)公司高層領(lǐng)導(dǎo)對基層工作的重視，加強(qiáng)了與下屬單位的溝通，了解下屬單位的日常經(jīng)營活動，同時一線出現(xiàn)的問題能夠及時得到反映，盡快得以解決，確保工作的順利進(jìn)行，使公司的運營始終保持“鮮活”狀態(tài)，為樹立公司良好的企業(yè)形象，提高公司整體素質(zhì)和市場競爭力，強(qiáng)化管理機(jī)制，提升公司管理水平發(fā)揮了不可替代的作用。
五、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管維護(hù)。積極聯(lián)系長治移動分公司，為曙光礦架設(shè)移動網(wǎng)絡(luò)專線一條;負(fù)責(zé)全公司的計算機(jī)信息系統(tǒng)維護(hù)，保證了公司現(xiàn)代化信息系統(tǒng)如金蝶財務(wù)、企信通、煤炭基金等系統(tǒng)軟件的正常運轉(zhuǎn)，為公司的信息一體化建設(shè)發(fā)揮了保駕護(hù)航的作用。
20xx年，通過我部人員的努力，基本完成了本職及領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作，但仍有許多不足和問題，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
1、對領(lǐng)導(dǎo)的工作意圖、思路理解不透，雖能及時把握領(lǐng)導(dǎo)的意圖融會于工作中，但還缺乏開拓精神。
2、工作上缺少創(chuàng)新，隨著公司的高速發(fā)展，自身管理上的薄弱環(huán)節(jié)逐步顯露，需要在管理上要不斷創(chuàng)新，以滿足公司的發(fā)展需要。
3、工作不夠深入、細(xì)致，在具體的工作上對自身要求不高。
4、處理問題的能力、解決問題的能力還需加強(qiáng)。由于平時工作知識、經(jīng)驗的缺乏、發(fā)現(xiàn)問題的敏銳性不夠，在與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)、處理問題時還不能直接處理好，缺少工作方法。
20xx年，企管部準(zhǔn)備從以下幾方面進(jìn)一步提高工作質(zhì)量。
1、積極的貫徹公司的各項方針。堅決服從領(lǐng)導(dǎo)的安排。
2、搞好與各部門及礦的工作，積極地進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通。不斷學(xué)習(xí)借鑒企業(yè)管理工作上的先進(jìn)方案并進(jìn)行學(xué)習(xí)，及時的提出針對企業(yè)管理方面的合理化建議。
3、進(jìn)一步完善績效考核工作。
4、認(rèn)真做好監(jiān)督檢查工作。
5、全面做好公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)維護(hù)工作。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇四
20xx年財務(wù)室的工作緊緊圍繞著領(lǐng)導(dǎo)年初提出的20xx工作重點展開的，回顧過去的一年，在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)和各部門的通力合作及各位同仁的全力支持下以成本管理和資金管理為重點，以務(wù)實、高效的工作作風(fēng)，有序的完成了各項財務(wù)工作，有力地推動了財務(wù)管理在企業(yè)管理中的核心作用。為使財務(wù)工作得到進(jìn)一步提高，現(xiàn)將20xx年的工作坐如下簡要回顧與總結(jié)。
組織財務(wù)活動、處理與各方面的財務(wù)關(guān)系是我們的本職工作，隨著業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)張，記帳、登帳工作越來越重要。為提高工作效率，使會計核算從原始的計算和登記工作中解脫出來。我們在20xx年年初即進(jìn)行了會計電算化的實施，經(jīng)過一段時間的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，現(xiàn)已熟練掌握了財務(wù)軟件的應(yīng)用與操作，財務(wù)核算順利過渡到用電算化處理業(yè)務(wù)。這為財務(wù)人員節(jié)約了時間，還大大提高了數(shù)據(jù)的查詢功能，為財務(wù)分析打下了良好的基礎(chǔ)，使財務(wù)工作上了一個新的臺階。
我公司財務(wù)室一直人手較少,但在高效、有序的組織下，能夠輕重緩急妥善處理各項工作。財務(wù)室每天都離不開資金的收付與財務(wù)報帳、記帳工作。這是財務(wù)室最平常最繁重的工作，本著“認(rèn)真、仔細(xì)、嚴(yán)謹(jǐn)”的工作作風(fēng)，各項資金收付安全、準(zhǔn)確、及時，沒有出現(xiàn)過任何差錯。及時為各項內(nèi)外經(jīng)濟(jì)活動提供了有力的支持和配合?；旧蠞M足了各部門對我室的財務(wù)要求。對日常的財務(wù)工作流程熟練掌握，能夠做到有條不紊、條理清晰、賬實相符。從原始發(fā)票的取得到填制憑證，從會計報表編制到憑證的裝訂和保存，都達(dá)到了正規(guī)化、標(biāo)準(zhǔn)化。收集、整理、裝訂、歸檔一律按照財務(wù)檔案管理制度執(zhí)行。企業(yè)的各項經(jīng)濟(jì)活動最終都將以財務(wù)數(shù)據(jù)的方式展現(xiàn)出來。在財務(wù)核算工作中盡職盡責(zé)，認(rèn)真處理每一筆業(yè)務(wù)，為公司節(jié)省各項開支費用盡自己最大的努力，準(zhǔn)確無誤地出具會計報表并及時上報至倍安公司。
三、加強(qiáng)資金管理
積極做好往來賬款的清理工作。實抓應(yīng)收賬款的管理，預(yù)防呆賬，減少壞賬，保全企業(yè)的經(jīng)營成果。加大應(yīng)收賬款的最受力度，減收壞賬損失。做好財產(chǎn)清查工作，保證公司資產(chǎn)的安全性。
財務(wù)室除了認(rèn)真負(fù)責(zé)地處理公司內(nèi)部財務(wù)關(guān)系外，為達(dá)成本單位的任務(wù)，還妥善處理外部各方面的財務(wù)關(guān)系。與外部建立并保持良好的聯(lián)系。本年度財務(wù)室友好妥善地處理了各單位的往來款項的收支。同時與銀行建立了優(yōu)良的銀企關(guān)系、與稅務(wù)機(jī)構(gòu)建立了良好的稅企關(guān)系。
一年來，財務(wù)管理工作雖取得一定的成績但與上級的要求還存在著一定差距，如財務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平有待提高，財務(wù)管理制度有待進(jìn)一步完善。在新的一年，我們將認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，開拓進(jìn)取，進(jìn)一步加強(qiáng)財務(wù)管理工作，努力把財務(wù)管理工作推上新的臺階!
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇五
20xx年，設(shè)計分公司認(rèn)真貫徹落實集團(tuán)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐敗工作會議精神，以xxx門為主，開展合規(guī)管理監(jiān)察。監(jiān)督單位落實主體責(zé)任，督促業(yè)務(wù)部門落實監(jiān)管責(zé)任；以整合業(yè)務(wù)部門和xxx門監(jiān)督力量為手段，堅持問題導(dǎo)向；緊緊圍繞分公司生產(chǎn)經(jīng)營管理，結(jié)合內(nèi)控制度、合規(guī)管理工作要求，不斷健全完善規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施，強(qiáng)化重點工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。
20xx年，設(shè)計分公司結(jié)合實際情況，對科研項目、后勤采購管理項目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點，著重查找管理流程的薄弱點，廉政建設(shè)的風(fēng)險點。
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保工作開展。
為了確保合規(guī)管理監(jiān)察扎實推進(jìn)，設(shè)計分公司成立了由紀(jì)委書記為組長、黨委辦公室主任為副組長的合規(guī)管理監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)合規(guī)管理監(jiān)察工作組，由黨委辦公室、財務(wù)資產(chǎn)部、采購施工部、后勤保障部等人員組成，制定了相應(yīng)的合規(guī)監(jiān)察實施方案，明確了成員分工。
2.強(qiáng)化基礎(chǔ)，增強(qiáng)監(jiān)察能力。
紀(jì)檢監(jiān)察人員首先加強(qiáng)相關(guān)制度學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)開展業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ)。先后集中學(xué)習(xí)了《公司合規(guī)管理辦法》和開展合規(guī)管理監(jiān)察工作的有關(guān)通知文件，并在在每個項目開始前認(rèn)真收集與項目有關(guān)的制度，其中收集科研管理制度7項，后勤采購管理制度4項，并認(rèn)真進(jìn)行了研讀，同時注意相互間的交流，共同促進(jìn)。通過監(jiān)察人員不懈努力，理論水平不斷提高，對要開展的項目了解不斷深入，進(jìn)行合規(guī)管理監(jiān)察的能力不斷增強(qiáng)，有力保證了監(jiān)察工作的開展。
3.細(xì)化方案，確保執(zhí)行有序。
監(jiān)察組對要開展的監(jiān)察項目，本著既要促進(jìn)又不能干擾正常工作的原則，進(jìn)行認(rèn)真的事前分析，制定了詳實的工作方案，從監(jiān)察目的、依據(jù)、對象與范圍、內(nèi)容、成員與分工、時間、方法、工作要求八個方面進(jìn)行了細(xì)化，形成了明確的工作計劃，力爭對日常工作影響最小。在監(jiān)察過程中，監(jiān)察組按照工作計劃，通過查閱資料、座談等方式，對照部門職責(zé)，在對制度完整性，制度執(zhí)行、費用支付、日常管理等方面進(jìn)行了合規(guī)管理監(jiān)察。
4.注重整改，確保監(jiān)察效果。
分公司監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組以強(qiáng)有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和過程管理，全力監(jiān)督監(jiān)察整改工作的'有效落實。監(jiān)察組針對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，提出了建議4項，對相關(guān)問題立即督促進(jìn)行整改，并填寫了合規(guī)管理監(jiān)察底稿。分公司紀(jì)委書記堅持每周聽取工作開展情況匯報，部署解決監(jiān)察工作中遇到的各類問題。監(jiān)察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機(jī)制，通報整改情況，加強(qiáng)工作督辦，確保各項整改工作取得實效。
通過本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，表明分公司合規(guī)管理工作總體較好，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執(zhí)行制度的相關(guān)要求，各項記錄完整，但也存在一些問題。
（一）取得的成績。
1.管理制度進(jìn)一步完善。
通過合規(guī)管理監(jiān)察，進(jìn)一步提高各職能部門開展工作的緊迫感，根據(jù)在監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各職能部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)實際，按照體現(xiàn)改進(jìn)作風(fēng)、體現(xiàn)提高效率、體現(xiàn)工作規(guī)律的要求，建制度、立規(guī)矩，全面清查現(xiàn)有制度情況，修訂已有制度、制定新的制度、廢止不適用的制度，進(jìn)一步健全規(guī)章制度管理體系，用制度指導(dǎo)和監(jiān)督分公司的生產(chǎn)經(jīng)營，使規(guī)章制度更好地體現(xiàn)服務(wù)職工群眾、樹立優(yōu)良作風(fēng)、提高工作效率的要求。監(jiān)察工作開展以來共梳理30余項規(guī)章制度，有力促進(jìn)了分公司各項工作制度化、規(guī)范化和程序化。開展辦公業(yè)務(wù)上線工作，狠抓制度流程化、流程標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，著力全面推動辦公系統(tǒng)信息化，不斷增強(qiáng)公開透明度。
2.合規(guī)意識和履職能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
通過本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，被檢查單位針對發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行了認(rèn)真梳理，厘清問題發(fā)生的原因，制定了切實有效的整改措施進(jìn)行認(rèn)真整改，在其他職能部門也充分起到警示作用，讓干部職工認(rèn)識到合規(guī)不是對某個部門、某種崗位的要求，而是全體干部職工必須共同遵循的原則，使全體干部員工能夠積極地、自覺地學(xué)習(xí)并熟知與工作相關(guān)的法律法規(guī)與規(guī)章制度，認(rèn)真檢查是否有違紀(jì)違規(guī)行為，自覺從思想筑起不違規(guī)、不違紀(jì)的“防火墻”。
3.監(jiān)察工作能力進(jìn)一步增強(qiáng)。
合規(guī)管理監(jiān)察是規(guī)范企業(yè)管理，提升經(jīng)營管理水平的有效手段，是紀(jì)檢監(jiān)察工作融入生產(chǎn)經(jīng)營和各項管理工作的有效切入點。在監(jiān)察過程中，紀(jì)檢xxx門協(xié)調(diào)組織內(nèi)控、審計等部門，同心協(xié)力，充分發(fā)揮整體合力，優(yōu)勢互補(bǔ)，保證了監(jiān)察工作的協(xié)調(diào)運行，為今后聯(lián)合開展監(jiān)察工作的開展起到了很好的借鑒作用。
（二）存在的不足。
1.工作標(biāo)準(zhǔn)不高。
表現(xiàn)在少數(shù)干部職工對自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于動腦，缺乏肯于鉆研的精神。
2.建章立制和學(xué)習(xí)執(zhí)行制度能力還有待加強(qiáng)。
表現(xiàn)在一些工作還有漏洞，有些環(huán)節(jié)抓得不夠完善，制定的各項制度沒能完全貫徹下去。
一是進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工合規(guī)管理意識。要緊密結(jié)合當(dāng)前實際，將合規(guī)管理監(jiān)察工作持續(xù)開展，認(rèn)真做好每項監(jiān)察工作的成果轉(zhuǎn)化和鞏固提高工作。進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察和職能部門干部職工的思想認(rèn)識，切實增強(qiáng)學(xué)習(xí)制度、執(zhí)行制度的自覺性和主動性，要注意員工思想引導(dǎo)，堅持問題導(dǎo)向，通過思想大轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)分公司和諧穩(wěn)健發(fā)展。
二是進(jìn)一步建立完善符合分公司合規(guī)管理的長效機(jī)制。進(jìn)一步完善符合實際、能夠促進(jìn)分公司科學(xué)發(fā)展的合規(guī)管理監(jiān)察、業(yè)務(wù)管理等規(guī)章制度，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制，推進(jìn)合規(guī)管理方面穩(wěn)步提高。
三是進(jìn)一步加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊伍建設(shè)。在紀(jì)檢監(jiān)察干部內(nèi)強(qiáng)化“兩學(xué)一做”工作，提高思想意識，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)能力。認(rèn)真分析查找合規(guī)管理風(fēng)險點，有計劃開展相應(yīng)的監(jiān)察工作，強(qiáng)化監(jiān)督不放松。
任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，分公司合規(guī)管理監(jiān)察工作將持續(xù)推進(jìn)，將逐步以點帶面、以查促管，真正起到舉一反三的監(jiān)察效果，助推分公司合規(guī)管理工作全面提升。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇六
今年以來，在場黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各科室部門大力支持下，我科全體成員認(rèn)真貫徹落實農(nóng)墾工作會議、農(nóng)墾生產(chǎn)經(jīng)營會議和農(nóng)場職代會會議精神和工作部署，緊緊圍繞場黨委制定的工作目標(biāo)和思路，分析當(dāng)前面臨的新形勢新任務(wù)，以農(nóng)場企業(yè)化改革為主線，以做大做強(qiáng)橡膠產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，認(rèn)真履行企管科各項工作職能，抓好橡膠產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提質(zhì)增效和增產(chǎn)增收，強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理，做好開源節(jié)流，較好地完成了各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將全年工作總結(jié)如下：
（一）農(nóng)場主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
圍繞農(nóng)場的發(fā)展目標(biāo)和工作重心，聯(lián)系實際，制定科學(xué)、合理的經(jīng)營管理方案、措施和政策，確保農(nóng)場各項工作的平穩(wěn)、有序開展。通過政策的落實和廣大職工努力：
（1）預(yù)計實現(xiàn)農(nóng)墾社會總產(chǎn)值49560萬元，對比去年47383萬元，增長4.6%;完成局今年下達(dá)指標(biāo)的97%.
（2）預(yù)計實現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值27160萬元，對比去年26140萬元，增長3.9%;完成局今年下達(dá)指標(biāo)的96.7%.
（3）預(yù)計全年完成干膠1770噸，對比去年1744噸，增長1.5%;完成局今年下達(dá)指標(biāo)的100%.
（4）實現(xiàn)職均收入42110元，對比去年39970元，增長5.3%;完成局今年下達(dá)指標(biāo)的100%.
（5）實現(xiàn)人均收入20550元，對比去年xxxxxx元，增長4.6%;完成局今年下達(dá)指標(biāo)的100%.
（二）農(nóng)場經(jīng)營分析管理。
結(jié)合農(nóng)墾改革及農(nóng)場實際，按總局三年扭虧為盈及國土?xí)h十一項工作要求，做強(qiáng)做大橡膠產(chǎn)業(yè)，切實做好扭虧增盈，每季度分析農(nóng)場經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況、主要板塊經(jīng)營情況以及主要經(jīng)濟(jì)工作開展情況的生產(chǎn)經(jīng)營情況，分析存在問題，找準(zhǔn)解決方案，準(zhǔn)確提出下一階段擬采取的措施，爭取完成上級局下達(dá)的各項指標(biāo)任務(wù)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。
（三）土地承包管理。
按對標(biāo)管理要求全部上傳廣墾合同網(wǎng)簽備案系統(tǒng)，并有專人管理合同網(wǎng)簽平臺。我場共有合同318份，包含實物地租、現(xiàn)金地租、三七果園、集體果園，其中職工承包255份，對外承包60份，物業(yè)租賃3份。已按對標(biāo)管理要求全部上傳廣墾合同網(wǎng)簽備案系統(tǒng)，并有專人管理合同網(wǎng)簽平臺。20xx年當(dāng)年應(yīng)收土地承包及物業(yè)租金117.75萬元，已收105.07萬元，當(dāng)年租金收繳完成率89.2%.
（四）歷史租金追繳及征信管理。
依據(jù)工作要求和實際情況要求，本科室制定了《追繳歷史拖欠土地租金工作方案》，20xx年我場共有歷史拖欠租金68萬元，現(xiàn)已追繳歷史拖欠租金16.838萬元。建立客戶征信管理系統(tǒng)和黑名單制度，對失信租戶不再簽訂新合同及業(yè)務(wù)，已成立歷史拖欠款追繳小組，積極推行新措施，通過法律途徑、約談等方式積極追收中。
（五）中小苗量苗建檔工作。
企管科現(xiàn)已著手對各個區(qū)、連隊的中小苗林譜進(jìn)行整理、統(tǒng)計，為以后的規(guī)劃統(tǒng)計、預(yù)算做好鋪墊。
根據(jù)廣大農(nóng)墾辦社會職能改革方案意見，進(jìn)一步推進(jìn)農(nóng)場社區(qū)建設(shè)，在我科及相關(guān)部門努力下，向高州市人民政府及民政局提交資料申請并得到批復(fù)，在我場場部區(qū)域設(shè)立廣東省團(tuán)結(jié)農(nóng)場場部社區(qū)居民委員會，將我場的基層群眾組織納入政府城鄉(xiāng)居管理，為實現(xiàn)中央提出的將國有農(nóng)場承擔(dān)社會管理和公共服務(wù)納地方管理的目標(biāo)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
（一）社區(qū)建設(shè)及管理項目。
自20xx年農(nóng)場實施社企內(nèi)部分離以來，我場社區(qū)管理委員會1個，含5個職能部門，共23人，20xx年社區(qū)管理與補(bǔ)助財政資金共計到位111萬元，其中人員經(jīng)費58.15萬元，公用經(jīng)費52.85萬元（主要用于購置社區(qū)服務(wù)中心辦公設(shè)備及辦公用品）；國有農(nóng)場稅改五項統(tǒng)籌財政補(bǔ)助資金53萬元，主要用于補(bǔ)充社區(qū)人員13人的工資開支，提高社區(qū)建設(shè)水平和服務(wù)水平，減輕了企業(yè)的負(fù)擔(dān)，最大限度解放了生產(chǎn)力，充分發(fā)揮了社區(qū)的職能，促進(jìn)農(nóng)場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會環(huán)境安定。
（二）稅費改革項目。
20xx年我科室繼續(xù)貫徹落實稅改精神，合理運用稅改資金，實施惠農(nóng)政策，切實減輕農(nóng)工負(fù)擔(dān)，有效改善農(nóng)場膠園道路和工人作業(yè)環(huán)境，使農(nóng)場基礎(chǔ)設(shè)施、民工房、倉庫、收膠站等更加完善，生活環(huán)境更加美好。全年總投入620萬元，用于農(nóng)場道路建設(shè)338.06萬元，民兵訓(xùn)練93.89萬元，計劃生育113.55萬元，義教經(jīng)費補(bǔ)助55萬元，優(yōu)撫19.5萬元。
通過稅改項目的實施，一方面減輕了農(nóng)工負(fù)擔(dān)，增加了農(nóng)工收入；另一方面，有利于新農(nóng)場的建設(shè)和農(nóng)墾和諧社會的構(gòu)建。
（三）天然橡膠基地建設(shè)項目。
（3）20xx年橡膠基地完成了前期規(guī)劃工作，可研已得到農(nóng)業(yè)部的立項批復(fù)，已報送衛(wèi)星圖、地形圖、地質(zhì)勘查資料，現(xiàn)正編制初步設(shè)計。
（四）20xx小城鎮(zhèn)項目。
（五）中小學(xué)危改項目。
團(tuán)結(jié)中學(xué)科學(xué)樓工程完成新建三層建筑1216.54平方米，完成總投資243.66萬元。
（六）往年大宗項目的繼續(xù)建設(shè)。
團(tuán)結(jié)農(nóng)場水庫移民結(jié)余資金物業(yè)項目建設(shè)完成物業(yè)樓一棟，總建筑面積2168.14平方米。完成總投資345.5萬元。
（七）當(dāng)年招標(biāo)的小項目完成情況。
（1）團(tuán)結(jié)農(nóng)場養(yǎng)老院熱水系統(tǒng)設(shè)備購置，總投資18萬元，現(xiàn)已竣工投入使用。
（2）茂名農(nóng)墾團(tuán)結(jié)中學(xué)舊教學(xué)樓整體拆除工程，整體拆除預(yù)制板磚混合結(jié)構(gòu)三層建筑，整體拆除建筑面積1030平方米。總造價88279.19元，已全部完成工程。
（3）團(tuán)結(jié)農(nóng)場水庫移民結(jié)余資金物業(yè)項目貨運電梯，購置菱王牌載貨電梯一臺，總投資15萬元。已完成供貨及安裝調(diào)試，經(jīng)廣東省特種設(shè)備檢測研究院檢測合格。
1、嚴(yán)抓統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，不斷強(qiáng)化數(shù)據(jù)質(zhì)量評估力度，加大統(tǒng)計分析力度，實現(xiàn)分析形勢、資料和質(zhì)量三個方面的突破，及時、準(zhǔn)確、高效地填報20xx年農(nóng)墾統(tǒng)計定期月報、季報及統(tǒng)計年報，為農(nóng)場的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出嚴(yán)實的信息支撐和數(shù)據(jù)保障。
2、每天認(rèn)真做好橡膠生產(chǎn)數(shù)據(jù)錄入，為農(nóng)場的生產(chǎn)經(jīng)營提供及時的數(shù)據(jù)分析。通過數(shù)據(jù)，及時跟蹤生產(chǎn)進(jìn)度落后的生產(chǎn)隊，了解該隊生產(chǎn)進(jìn)度落后的原因，督促其跟進(jìn)生產(chǎn)進(jìn)度。
3、截止20xx年12月25日，全場累計完成干膠1808.9噸，已順利完成局下達(dá)考核指標(biāo)1770噸的102.1%.干含方面，20xx年的年度干含為27.9，比20xx年的同期年度干含27，增加了0.9%.
4、開展團(tuán)結(jié)農(nóng)場第四次全國經(jīng)濟(jì)普查工作，繪制團(tuán)結(jié)農(nóng)場社區(qū)普查地圖，進(jìn)行"兩員一督"信息采集工作。通過張貼宣傳畫，派發(fā)宣傳單張等工作來宣傳經(jīng)濟(jì)普查的內(nèi)容，對團(tuán)結(jié)農(nóng)場的流動攤販、實體商店、公司進(jìn)行清查登記資料，現(xiàn)已經(jīng)完成了清查，建立了電子資料和紙質(zhì)資料。
我場按時按質(zhì)完成了第四次全國經(jīng)濟(jì)普查單位清查工作，作出了積極的貢獻(xiàn)，得到了上級好評。李翰詩作為高州市優(yōu)秀人員之一得到了茂名市的通報表揚（茂經(jīng)普辦字[20xx]25號）。
今年來，企管科在局黨委的深切關(guān)懷和大力支持下，盡己所能，做了一些份內(nèi)工作，但對照科室職能要求以及領(lǐng)導(dǎo)的期望，還有較大的差距。因科室工作涉及面廣，工作量雜多而繁瑣，未能多走動基層，和其他部門之間的工作交流不夠細(xì)致，在企業(yè)管理、項目管理與市場規(guī)律有所不相符，對全場的運行狀況掌握不夠，為領(lǐng)導(dǎo)的決策提供意見和建議未能細(xì)致全面，沒有充分發(fā)揮參謀和助手的作用。
明年我科將緊密圍繞"農(nóng)墾改革"主體，立足于"三年扭虧為盈"發(fā)展規(guī)劃。嚴(yán)格落實各項規(guī)章制度，積極協(xié)調(diào)部門工作，切實加強(qiáng)內(nèi)務(wù)管理，確保各項工作任務(wù)的圓滿完成。
1、深化企業(yè)改革，以農(nóng)場企業(yè)化改革為主線，以做大做強(qiáng)橡膠產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，推進(jìn)農(nóng)場成本、管理、機(jī)關(guān)及基層深化改革，激發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展活力，全力推動橡膠產(chǎn)業(yè)、社會事業(yè)和民生產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
2、全力開展追繳歷史承包土地租金工作，爭取用兩年時間追繳完成承包土地拖欠租金，確保我場三年扭虧為盈，促進(jìn)我場經(jīng)濟(jì)可持續(xù)快速發(fā)展。
3、落實社區(qū)經(jīng)費和人員經(jīng)費，以提高農(nóng)場管理人員的工資水平和福利待遇，履職盡責(zé)，扎實工作，規(guī)范管理，優(yōu)化服務(wù)，確保機(jī)關(guān)高效、有序運轉(zhuǎn)。
4、制定項目考核方案，落實分管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門、掛鉤科室及個人等的責(zé)任分工，確保各項項目工程及時跟蹤落實，按時完成任務(wù)，積極改善職工生活條件，提升農(nóng)場小城鎮(zhèn)建設(shè)的整體形象，增強(qiáng)職工群眾的幸福感和歸屬感。
5、進(jìn)一步加強(qiáng)合同管理，規(guī)范土地承包合同的申請、公示、簽訂、解除等程序，完善合同登記、存檔、查詢等檔案管理流程。嚴(yán)格按照合同規(guī)定，依法依規(guī)收取租金，確保土地增值升值。
立長遠(yuǎn)觀、大局觀、戰(zhàn)略觀是場領(lǐng)導(dǎo)對我們的諄諄教導(dǎo)和殷切期望，努力抓落實、轉(zhuǎn)作風(fēng)、促發(fā)展是我們肩負(fù)的責(zé)任和使命。我們一定要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，打好基礎(chǔ)，勤奮工作，嚴(yán)格督查，履職盡責(zé)，確保圓滿完成20xx年各項工作任務(wù)。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇七
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的.要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強(qiáng)各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇八
是企業(yè)各項管理工作的基礎(chǔ)，它能幫助企業(yè)消除工作和生產(chǎn)過程中的各類異常現(xiàn)象，為企業(yè)創(chuàng)造一個整潔、規(guī)范、優(yōu)美和舒適的工作環(huán)境。
為提高企業(yè)形象，激勵員工士氣，促進(jìn)文明生產(chǎn)，增加企業(yè)效益有著極大地推動和指導(dǎo)作用。
6s現(xiàn)場管理包括有整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)和安全六個方面的內(nèi)容，其主要功能是為企業(yè)創(chuàng)造一個良好的工作空間，使每個員工都養(yǎng)成一個良好的工作習(xí)慣，從而達(dá)到提高工作效率，降低生產(chǎn)成本，保障生產(chǎn)安全，最終實現(xiàn)提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的目的。
下面就通過對6s現(xiàn)場管理模式的學(xué)習(xí)，談?wù)勎覀€人的認(rèn)識和感受。
通過學(xué)習(xí)，總結(jié)6s六個方面的內(nèi)容，其關(guān)鍵點在于人、物、環(huán)境和管理幾個環(huán)節(jié)上。
所以首先要使人從思想上認(rèn)識到企業(yè)管理對企業(yè)的生產(chǎn)、安全和經(jīng)濟(jì)效益的重要性，能夠自覺的遵守各項管理制度，使之在工作和生活中都養(yǎng)成一個良好的習(xí)慣，按章辦事，規(guī)范行為，增強(qiáng)團(tuán)隊觀念，提高主人翁意識。
促使我們每個員工都能從小事做起、從我做起，從思想上養(yǎng)成規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化做事的良好習(xí)慣。
只要做好這一點，其他問題就容易解決了。
它不僅僅只是體現(xiàn)物品本身的形態(tài)，同時還體現(xiàn)著企業(yè)的形象。
對需要的物品管理中，要求做到物品定位，明確標(biāo)示，物歸原位。
定位即是物品要擺放整齊，按類各歸其位，做到整齊擺放，一目了然，不錯放，不亂放，按照其性質(zhì)和用途合理放置。
達(dá)到井然有序，操作便利。
例：以前的數(shù)控車間，物品的擺放雜亂無章，標(biāo)示不清，衛(wèi)生環(huán)境不夠清爽明朗，安全隱患自然存在。
經(jīng)此次6s整改后，原有物品的擺放，標(biāo)示不僅整齊且條理清晰。
衛(wèi)生環(huán)境也大有改觀，基本消除了死角現(xiàn)象。
安全隱患降到最低!
有一個良好的工作和生活環(huán)境，可以改變?nèi)说木衩婷?，激發(fā)人的工作熱情。
所以創(chuàng)造一個優(yōu)美的工作環(huán)境也是6s管理的一項重要內(nèi)容。
有了一個清潔的環(huán)境，不僅可以使我們的精神保持一個最佳狀態(tài)，同時還可以及時幫助我們發(fā)現(xiàn)工作中的不足，以便及時得以解決。
抓好了管理生產(chǎn)才能得以順利進(jìn)行。
從每個環(huán)節(jié)抓起，從細(xì)、從嚴(yán)、從實是抓好管理工作的關(guān)鍵。
要使每個部門、每個員工、每道工序、都嚴(yán)格按照制定的規(guī)章制度辦事，這樣才能使企業(yè)走向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，才能提高企業(yè)形象，使企業(yè)更加充滿活力，從而達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效益的目的。
通過學(xué)習(xí)6s管理模式，使我認(rèn)識到要想樹立企業(yè)形象，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，必須加強(qiáng)企業(yè)管理，而6s現(xiàn)場管理模式正是現(xiàn)代化企業(yè)最有效的管理方法。
在今后的工作中，我們不但要將6s貫徹到行動中去，而且還要將6s似規(guī)章制度一樣的執(zhí)行，標(biāo)準(zhǔn)化的落實。
我們的舉止言行等問題都要形成素養(yǎng)，讓好的成為制度，更要成為習(xí)慣。
以致教養(yǎng)修身!
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇九
通過深入學(xué)習(xí)集團(tuán)公司風(fēng)險管理，改變了我們對風(fēng)險管理認(rèn)識的誤區(qū)，了解了企業(yè)管理中不斷變化的風(fēng)險與責(zé)任，只有將風(fēng)險意識貫穿于管理的各個環(huán)節(jié)中，對合同、項目等進(jìn)行全面的風(fēng)險評價和控制，降低各種風(fēng)險所造成的損失，才能為企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)提供合理保證。
一、企業(yè)管理風(fēng)險點具體表現(xiàn)形式：資本性項目需求不明確及項目實施風(fēng)險；合同定制不完善，簽訂合同、履行合同風(fēng)險。費用超支風(fēng)險、進(jìn)度延期風(fēng)險、質(zhì)量及安全風(fēng)險；管理人員專業(yè)能力不夠而導(dǎo)致的運營過程中的風(fēng)險。
參與過合同、項目定制的人都會認(rèn)識到許多事情都可能出錯，一但出錯就可能給公司帶來危害、損失或其它不利影響。風(fēng)險是在合同、項目定制中發(fā)生的一系列事件或不利結(jié)果的可能性。資本性項目是一項高風(fēng)險的活動，在項目制定過程中的任何一個階段都可能存在風(fēng)險。采取積極的風(fēng)險管理方式，可以使項目進(jìn)程更加平穩(wěn)，可以規(guī)避、轉(zhuǎn)移風(fēng)險，或緩解風(fēng)險帶來的不利影響，而管理人員專業(yè)能力不夠則是導(dǎo)致這些風(fēng)險的主要因素。
三、風(fēng)險點防范對策：
首先每個管理人員都應(yīng)該樹立先進(jìn)的風(fēng)險管理觀念。風(fēng)險管理的任務(wù)就是尋找管理過程中的風(fēng)險點，衡量業(yè)務(wù)的風(fēng)險度，在克服風(fēng)險的同時從風(fēng)險管理中創(chuàng)造收益。其次，增加必要的理論知識、實踐經(jīng)驗和管理能力，管理知識、技術(shù)水平未達(dá)到應(yīng)有的要求，是制約合同、項目管理水平提高的重要因素。再次，管理人員應(yīng)積極參與合同、項目管理體系，從招標(biāo)開始、直到合同終止的全過程對項目進(jìn)行預(yù)測、計劃、分析、核算和控制，建成項目合同管理的一整套網(wǎng)絡(luò)體系，進(jìn)行全過程管理。
要以下幾個層面進(jìn)行調(diào)整：首先要認(rèn)真分析合同、項目條款，分析這些條款中有沒有潛在風(fēng)險，有沒有對我方不利的提法和約束性條件，變更、索賠條款是否公平合理等。其次，雖然招標(biāo)前已經(jīng)對對方的資質(zhì)情況進(jìn)行了審查，但是真正簽訂合同前應(yīng)再確認(rèn)一次對方是否具有相應(yīng)資質(zhì)條件，而且還要調(diào)查其是否確實具備相應(yīng)施工能力。堵塞一切可能的漏洞，以達(dá)到防范風(fēng)險的目的。
其次，在協(xié)商過程中，一定要把自己的意思準(zhǔn)確全面的表達(dá)出來。根據(jù)《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，在招標(biāo)投標(biāo)過程中要注意以下問題：招標(biāo)文件在性質(zhì)上屬于要約邀請，不具有法律約束力，但它的內(nèi)容對后續(xù)的中標(biāo)簽約和施工影響很大，必須予以重視。要注意分析招標(biāo)文件中給定的項目性質(zhì)、技術(shù)要求、工程相關(guān)條件以及給定的主要合同條款，對其超出自身條件和可能導(dǎo)致違法違規(guī)的要特別注意，應(yīng)在標(biāo)書中對其進(jìn)行適當(dāng)處理。
第三，對于管理人員而言，專業(yè)素質(zhì)又包括以下幾個方面：一是感知能力。同樣一個的項目，有人可以從中發(fā)現(xiàn)問題，或者提出創(chuàng)新機(jī)制、防范風(fēng)險的宏觀建議。但有人員卻不能發(fā)現(xiàn)問題，其原因就在于缺乏感知能力，缺乏對防范風(fēng)險的敏感性；二是學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力。項目管理人員不斷面對新的對象和新的問題，只有加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，不斷掌握新的理論知識，不斷創(chuàng)新，才有可能實現(xiàn)揭示風(fēng)險保障企業(yè)經(jīng)濟(jì)安全的目標(biāo)；三是突破能力。從一個項目進(jìn)展到更大的項目，必須在合同、項目的很多方面取得突破。一切管理工作的實施是以人為本的，工程項目、合同管理沒有管理人員的全員參與、主動配合就無從談起，設(shè)備管理人員能動性的發(fā)揮和素質(zhì)的高低極大地制約著設(shè)備管理的績效。如何將兩者有效地結(jié)合起來，最大限度地發(fā)揮人的主觀能動性，降低企業(yè)成本，使企業(yè)利益最大化，是項目合同管理中，擺在我們面前的重要課題。
經(jīng)營管理部。
2012年7月20日。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十
當(dāng)企業(yè)面臨市場開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新，均使變化波動程度提高，連帶增加經(jīng)營的風(fēng)險性。良好的風(fēng)險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業(yè)本身之附加價值。目前，風(fēng)險管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個具有相對獨立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展目標(biāo)方面，風(fēng)險管理和企業(yè)的經(jīng)營管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。
為落實xx對xx公司下達(dá)的試點工作要求，提高xx公司風(fēng)險防范和管理能力，xx年xx月xx日上午我們在xx召開了《xx公司全面風(fēng)險管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動大會》，就此xx公司風(fēng)險控制管理工作拉開序幕?，F(xiàn)將風(fēng)險控制管理工作的情況匯報如下：
一、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo)，制定正確發(fā)展方向。xx年xx月xx日，公司下發(fā)《關(guān)于落實xx公司全面風(fēng)險管理工作的通知》，要求深入落實xx公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險管理組織體系的通知》，建立了以xx規(guī)范性文件為方向標(biāo)，以xx公司全面風(fēng)險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎(chǔ)，以全體風(fēng)險控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo)，按照統(tǒng)一部署，轉(zhuǎn)變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責(zé)，不斷提高執(zhí)行力，保證了重大經(jīng)營活動符合xx的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求，建立風(fēng)險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風(fēng)險管理職能部門和風(fēng)險管理辦公室為第二道防線；內(nèi)部審計部門和xx公司審計委員會為第三道防線。為了將風(fēng)險管理工作流程落到實處，有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險，xx公司還與各單位簽訂《風(fēng)險管理責(zé)任書》，明確xx公司和各單位的風(fēng)險管理主體責(zé)任，制訂各單位的風(fēng)險管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎懲辦法，由xx公司風(fēng)險控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行，并組織風(fēng)險管理考核評價工作。
二、抓住風(fēng)險識別，努力提高風(fēng)險識別能力。一是制定和完善了《全面風(fēng)險管理實施辦法》，細(xì)化了風(fēng)險識別標(biāo)準(zhǔn)，使風(fēng)險識別更具操作性，減少了風(fēng)險分類的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險識別能力的培訓(xùn)，對公司xx以上人員進(jìn)行風(fēng)險管理工作的相關(guān)培訓(xùn)，有效的提高了管理人員的風(fēng)險識別能力。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險控制專員，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和日常工作。
三、抓住風(fēng)險量化，按時保質(zhì)完成風(fēng)險點歸屬分類工作。在《全面風(fēng)險管理實施辦法》下發(fā)的第一時間里，我們打破常規(guī)，加強(qiáng)計劃，提高效率，按照風(fēng)險管理辦公室的統(tǒng)一部署，組織實施了風(fēng)險點的分類工作，協(xié)調(diào)風(fēng)險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險管理總體安排，現(xiàn)階段的主要工作是在xx公司范圍內(nèi)全面開展風(fēng)險管理，重點推進(jìn)xx、xx建設(shè)及xx三大領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為xx年xx月，完成時間為xx年xx月，只標(biāo)注啟動時間的根據(jù)實際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容：
1、對風(fēng)險評估所識別的風(fēng)險點，制訂相應(yīng)的風(fēng)險與內(nèi)控管理改進(jìn)措施，并安排實施；
2、對xx、xx及xx三大領(lǐng)域單獨制訂實施辦法并組織實施。
四、抓住風(fēng)險監(jiān)測，堅持適時、動態(tài)監(jiān)控風(fēng)險點的歸屬變化。首先我們建立了風(fēng)險管理進(jìn)度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風(fēng)險管理工作報表的統(tǒng)計分析，全面實施已識別風(fēng)險點的內(nèi)控完善計劃，重點推進(jìn)xx、xx、xx三大領(lǐng)域風(fēng)險管理的落實。特別是對接近完成時間節(jié)點的風(fēng)險點的完成情況更是實時監(jiān)測，隨時掌握進(jìn)度變化，為風(fēng)險防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次，對于風(fēng)險點的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實，確保風(fēng)險防范工作落到實處。還有每個風(fēng)險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風(fēng)險管理工作。
五、抓住風(fēng)險控制,強(qiáng)化風(fēng)險管理的制度防范。今年以來,我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了xx管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好xx應(yīng)對工作的通知》、《關(guān)于xx調(diào)查結(jié)果的通知》、《關(guān)于開展xx專項活動的通知》等與風(fēng)險管理相關(guān)的規(guī)章制度，分別從緊密結(jié)合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財務(wù)流程、采購與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等xx分項逐一細(xì)化，努力做到用完善的制度管理企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險管控能力。
六、堅持“依法依規(guī)辦事、風(fēng)險控制優(yōu)先、程序至上、權(quán)責(zé)對等”的原則，努力做好風(fēng)險管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。在人手少、事務(wù)雜、工作多、要求高、程序多、時間緊的情況下，我們一方面及時與風(fēng)險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經(jīng)營中面臨的風(fēng)險因素，制定風(fēng)險防控的措施和應(yīng)對預(yù)案，實現(xiàn)風(fēng)險管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險評估工作，切實把風(fēng)險管理與各項經(jīng)營管理活動特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，探索適合本企業(yè)特點的風(fēng)險量化分析和風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的技術(shù)手段和實現(xiàn)方式，提高風(fēng)險預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前，我們已經(jīng)完善了x項公司層面、x項財務(wù)流程、x項安全管理流程中存在的風(fēng)險點。
七、控制經(jīng)營管理風(fēng)險，完善內(nèi)部控制工作。公司于xx年x月成了以xx和xx為組長的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并聘請了專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢建議。本次內(nèi)部控制工作主要目標(biāo)在于通過全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度、針對重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門崗位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開充分評估及深入討論，并結(jié)合公司實際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏，以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系。在具體實施過程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個基本要素。并根據(jù)公司的實際情況，內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對咨詢機(jī)構(gòu)出具的改進(jìn)意見加以改進(jìn)完善，并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時間表，編寫了公司《內(nèi)部控制手冊》，并在公司內(nèi)部全面實施。通過推進(jìn)內(nèi)部控制工作，完善了公司的各項規(guī)章制度，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理，強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識，降低了管理經(jīng)營風(fēng)險，提高了公司的規(guī)范運作水平。
2013年，我部在總公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格貫徹公司各項風(fēng)險管理要求，緊緊圍繞公司經(jīng)營發(fā)展思路，以穩(wěn)健發(fā)展為目的，以授信風(fēng)險控制為手段，全力服務(wù)于前臺業(yè)務(wù)增長，堅持做好風(fēng)險審查、五級分類、數(shù)據(jù)上報等常規(guī)工作，充分發(fā)揮風(fēng)險管理部的職能作用和人才優(yōu)勢作用，較好地履行了各項職責(zé)?，F(xiàn)將風(fēng)險管理部2013年主要工作簡要匯報如下：
作為風(fēng)險管理條線的人員，沒有過硬的業(yè)務(wù)理論支撐，就無法為業(yè)務(wù)提供完善快捷的服務(wù)，無法發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險隱患。為了全面提升綜合素質(zhì)，跟上政策規(guī)章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，對現(xiàn)行的政策、制度有一個較為全面的認(rèn)識，并將學(xué)習(xí)用于實踐，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
（二）持續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險管理部常規(guī)工作，努力服務(wù)于業(yè)務(wù)增長。
1、完善風(fēng)控流程，加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)。
風(fēng)險管理部成立以來，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。同時將風(fēng)控工作流程融入日常管理制度，使風(fēng)控工作變得日常化與具體化，在進(jìn)一步規(guī)范公司授信業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的同時，也完善了公司的風(fēng)險控制體系。
2、在風(fēng)險可控的前提下加大對優(yōu)質(zhì)成員單位的支持力度隨著公司業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大，上半年注冊資本增加到五億，根據(jù)總公司關(guān)于適度增加貸款投放的總體思路，結(jié)合公司實際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點，著力優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)，重點扶持符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策的成員單位，把增量貸款的著眼點放在有市場、有效益、有信譽的成員單位上來，2013年新增授信1.6億元，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力保障。
財務(wù)公司是我們集團(tuán)成員單位的一個重要融資平臺，直接受省銀監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督，我部嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的要求，及時上報風(fēng)控月報、季報等相關(guān)報表，為總公司、監(jiān)管部門和公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供了依據(jù)。
在實際工作中，嚴(yán)格貫徹落實“審貸分離”制度，認(rèn)真落實授信業(yè)務(wù)審查的工作職責(zé)。一是嚴(yán)格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對提供資料不齊全的，及時與客戶經(jīng)理溝通，要求補(bǔ)充合法有效的主體資格類文件，確保借款人主體資格合法。二是嚴(yán)格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國家金融政策。對每一筆用信的用途是否符合國家經(jīng)濟(jì)、金融、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行嚴(yán)格審查，對國家禁止、限制的行業(yè)和項目，嚴(yán)禁信貸資金進(jìn)入。三是嚴(yán)格貸款新規(guī)的執(zhí)行，確保貸款用途的規(guī)范。對申請用信用途有關(guān)的市場前景調(diào)查及分析資料是否全面進(jìn)行審查，對其用途進(jìn)行分析，審查其是否合理、真實，申請用信理由是否充分，確保用信用途符合規(guī)定。四是嚴(yán)格借款人財務(wù)及償債能力審查，確保第一還款來源有保障。并根據(jù)相關(guān)財務(wù)信息，對客戶的各項財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)真的測算和分析，對其是否處于正常水平予以客觀評價，審查其還款來源是否充分。
在嚴(yán)格審查的基礎(chǔ)上，堅持審查中的獨立性，2013年共對27筆貸款業(yè)務(wù)、18筆貼現(xiàn)業(yè)務(wù)、13筆融資擔(dān)保業(yè)務(wù)計54.62億元的授信業(yè)務(wù)提出了明確的風(fēng)險審查意見，出具風(fēng)險審查報告。對公司金融部填制的相關(guān)合同、借款憑證及抵、質(zhì)押登記手續(xù)嚴(yán)格審查，防范操作風(fēng)險；全面做好授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)測和控制工作，及時分析授信資產(chǎn)質(zhì)量變化的原因和趨勢，提出加強(qiáng)風(fēng)險管理的措施，在信貸的審查環(huán)節(jié)和整體管理中，力爭將風(fēng)險降到最低。
在做好授信業(yè)務(wù)風(fēng)險審核的同時，加強(qiáng)貸款五級分類后續(xù)管理工作是今年信貸管理中的重點工作之一，我部在五級分類管理工作中主要做了以下工作：1.認(rèn)識到五級分類的必要性與重要性。進(jìn)一步重點了解貸款風(fēng)險分類相關(guān)文件，認(rèn)識到貸款風(fēng)險五級分類的必要性、重要性及重要意義。
2.注重質(zhì)量，準(zhǔn)確分類，實時調(diào)整。認(rèn)真細(xì)致地做好調(diào)查工作，全面掌握借款人的真實財務(wù)狀況和影響貸款償還的非財務(wù)因素，確保分類結(jié)果定性的準(zhǔn)確，并積極、實時地做好季度的五級分類審核工作。
3、實行抽查，及時整改。我部事后多次對五級分類的準(zhǔn)確性進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，為數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性打下了基礎(chǔ)。
同時注重授信資產(chǎn)五級分類的內(nèi)在質(zhì)量，并對需上報的分類結(jié)果提出審核意見，確保五級分類工作的準(zhǔn)確性、真實性。
經(jīng)過三年多的努力，風(fēng)險管理部逐步建立并進(jìn)一步完善了原有部分的風(fēng)險管理制度，并以之為基礎(chǔ)，構(gòu)建整個公司的風(fēng)險管理體系。這個風(fēng)險管理體系以法律風(fēng)險控制為輔，結(jié)合授信資產(chǎn)五級分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個階段貫穿整個業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理機(jī)制，以為公司的穩(wěn)健發(fā)展作出努力。
（四）做好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
配合做好修改公司內(nèi)控制度、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)工作（完成年度董事履職評價、董事會年度工作報告、監(jiān)事會年度工作報告、年度風(fēng)險評估報告、利率定價風(fēng)險評估報告制度等），為省銀監(jiān)的風(fēng)險評價做好準(zhǔn)備；協(xié)助做好財務(wù)公司董事會、股東會會議準(zhǔn)備工作，為公司后續(xù)發(fā)展提供了支持。
回顧2013年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢的研判，加深對成員單位的了解，提高業(yè)務(wù)知識的積累，在日常工作中要注意與各業(yè)務(wù)部門的溝通，及時轉(zhuǎn)變工作思路，更好地服務(wù)于業(yè)務(wù)部門。
（五）2014年工作計劃。
1、繼續(xù)加大風(fēng)險監(jiān)控力度，將風(fēng)險理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強(qiáng)化管理，防范風(fēng)險。
2、加強(qiáng)對成員單位的實地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。
3、不斷加強(qiáng)自我建設(shè)，注意學(xué)習(xí)金融行業(yè)相關(guān)政策，積極參與橫向與同行業(yè)交流學(xué)習(xí)活動，以實時掌握新知識，不斷提高綜合素質(zhì)，為公司的風(fēng)險管理工作提供智力支持。以上是我部2013年工作小結(jié)及2014年工作計劃，總之，我部在總結(jié)今年風(fēng)險管理工作的同時，在新的一年里將一如既往地抓好各項工作目標(biāo)任務(wù)的完成，以風(fēng)險管理為突破口，不斷提高加強(qiáng)風(fēng)險防范的能力，為公司發(fā)展再作貢獻(xiàn)。
集團(tuán)財務(wù)有限公司風(fēng)險管理部。
一、2014年度全面風(fēng)險管理工作總結(jié)2014年，xx項目部繼續(xù)深入貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險管理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，大膽實踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風(fēng)險管理體系和運行機(jī)制，各項工作取得了較好的成效。
2014年，項目部共識別出重大風(fēng)險x項，分別是安全風(fēng)險、風(fēng)險、安全風(fēng)險等?；仡?014年公司重大風(fēng)險管理情況，共有x項重大風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險事件發(fā)生。xx項目部2014年全年安全及質(zhì)量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。
-處踩踏應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境保護(hù)應(yīng)急預(yù)案，明確了應(yīng)急和事故處理組織和責(zé)任處罰等內(nèi)容。
2、專項檢查的基本情況。
1）2014年1月23日組織節(jié)前安全隱患整改專項清查；
3）2014年2月20日組織施工現(xiàn)場節(jié)后復(fù)工安全生產(chǎn)條件專項檢查；4）2014年4月06日組織施工現(xiàn)場臨時用電安全專項檢查。5）2014年5月13日組織精裝房消防專項檢查；對相關(guān)防火材料進(jìn)行了抽查檢驗，經(jīng)抽查后，相關(guān)施工材料均符合檢驗要求。
同時，項目部每周四組織各施工單位、監(jiān)理單位安全管理人員進(jìn)行大檢查，對發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，必要時留音像資料，書面通知相關(guān)施工單位進(jìn)行整改。全年發(fā)出安全整改通知76次。對違章、違規(guī)作業(yè)人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，全年累計罰款約20000元。通過對項目現(xiàn)場檢查，項目部風(fēng)險管理上集中表現(xiàn)于以下方面存在不足:（1）風(fēng)險控制意識有待加強(qiáng)。對于風(fēng)險控制還停留在事后監(jiān)督的層面，沒有將風(fēng)險控制的監(jiān)督范圍擴(kuò)展到事前、事中階段，從而造成了風(fēng)險控制的脫節(jié)滯后。（2）執(zhí)行力度有待加強(qiáng)。在檢查過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分作業(yè)隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執(zhí)行，較突出的問題集中表現(xiàn)在制度的執(zhí)行力方面存在不到位的現(xiàn)象。（3）內(nèi)控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統(tǒng)、可操作性差，或者雖然有規(guī)章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應(yīng)現(xiàn)行管理需要。
3、落實整改措施情況。
通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風(fēng)險管控意識都得到了加強(qiáng)，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風(fēng)險防范意識和能力。（1）進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險管理意識和風(fēng)險管理責(zé)任，提高風(fēng)險防范能力。根據(jù)檢查結(jié)果，對施工單位發(fā)出風(fēng)險控制整改通知，并適時對整改情況進(jìn)行回訪復(fù)查，明確風(fēng)險責(zé)任，加強(qiáng)責(zé)任追究。（2）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風(fēng)險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內(nèi)部規(guī)章制度，規(guī)范管理。
（3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)程管理，建立科學(xué)的內(nèi)控體系，做好重點項目的風(fēng)險防控工作。風(fēng)險控制過程是動態(tài)連續(xù)的過程，必須強(qiáng)化過程監(jiān)督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發(fā)，杜絕類似問題第二次發(fā)生。
2014年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：要業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性、合理性和風(fēng)險可控性進(jìn)行審計、對經(jīng)營管理者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、對企業(yè)信息系統(tǒng)有效性進(jìn)行審計、對企業(yè)財務(wù)報表進(jìn)行審計等，是事后控制風(fēng)險的關(guān)鍵，也是最后一道防線。
此外，項目部總經(jīng)理及副總經(jīng)理負(fù)有識別、分析、監(jiān)視和管理企業(yè)重大風(fēng)險的職責(zé)，同時統(tǒng)籌管理和監(jiān)督三道防線的有效運行，是推動企業(yè)風(fēng)險管理工作實施、改進(jìn)并立于三道防線之上的關(guān)鍵所在。
（2）科學(xué)制定全面風(fēng)險管理體系建設(shè)整體方案。
要充分認(rèn)識安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)與實施工作，是落實上海公司“體系化、規(guī)范化、指標(biāo)化”安全生產(chǎn)管理思路的具體體現(xiàn)，項目部充分認(rèn)識體系建設(shè)與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設(shè)與實施作為一項長期的工作任務(wù)來抓，同時要把安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、指標(biāo)化工作和體系建設(shè)實施工作有效地結(jié)合起來，共同促進(jìn)。
（3）落實責(zé)任，配臵資源，做好體系建設(shè)與實施的策劃。
明確職責(zé)。項目部各“一把手”是體系建設(shè)實施工作的第一責(zé)任人。第一責(zé)任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設(shè)與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系是一個系統(tǒng)性極強(qiáng)的管理體系，體系要素內(nèi)容相互關(guān)聯(lián)較多，應(yīng)根據(jù)體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協(xié)調(diào)完成體系建設(shè)與實施工作。
（4）穩(wěn)步推動體系建設(shè)與實施工作。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十一
1．重大風(fēng)險情況。
xxxx公司對重大風(fēng)險管理采取提前預(yù)防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。公司對風(fēng)險控制措施得當(dāng)，運行有效，未發(fā)生風(fēng)險事件。對于重大風(fēng)險的應(yīng)對方案，公司采取演練重大風(fēng)險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應(yīng)對方案進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，同時加強(qiáng)風(fēng)險知識學(xué)習(xí)與經(jīng)驗交流，樹立風(fēng)險意識和危機(jī)意識，提前做好重大風(fēng)險的預(yù)防工作。
做好了重大風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。公司風(fēng)險管理小組對已確立的風(fēng)險事件進(jìn)行監(jiān)控，定期對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，當(dāng)估值達(dá)到預(yù)警指標(biāo)值時啟動預(yù)警機(jī)制，根據(jù)預(yù)警機(jī)制對風(fēng)險事件因素進(jìn)行處理，防范避免風(fēng)險事件發(fā)生。本企業(yè)在2012無重大風(fēng)險情況。
公司經(jīng)營班子設(shè)置總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十二
1.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為（）的重要依據(jù)。
a.公司年度合規(guī)報告。
b.決定其高管人員薪酬待遇。
c.對證券公司實施分類監(jiān)管。
d.對證券公司實施分類評級。
您的答案：c題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.02.因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險是（）。
a.信用風(fēng)險。
b.操作風(fēng)險。
c.管理風(fēng)險。
d.合規(guī)風(fēng)險。
您的答案：d題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.03.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。
a.向有關(guān)自律組織報告。
b.指定本公司一名高級管理人員代行其職責(zé)。
c.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)。
d.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)。
您的答案：b題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.04.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點是（）。
a.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險管理。
b.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為。
c.投資決策和道德風(fēng)險。
d.財務(wù)管理制度和流動性風(fēng)險。
您的答案：b題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.05.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任（）。
a.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
b.證券公司的董事長、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰。
c.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報告了。
d.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報告職責(zé)。
您的答案：d題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.0。
二、多項選擇題。
6.以下對證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的表述正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。
b.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
c.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。
d.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令。
您的答案：b,c,a題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.07.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立（）的合規(guī)管理理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。（本題有超過一個的正確選項）。
b.全員合規(guī)。
c.合規(guī)從高層做起。
d.合規(guī)從基層做起。
您的答案：c,b,a題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.08.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過一個的正確選項）。
c.培育合規(guī)文化。
d.防范合規(guī)風(fēng)險。
您的答案：c,a,b,d題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.09.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議。
b.調(diào)閱有關(guān)文件、資料。
c.要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明。
d.對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核。
您的答案：b,a,c題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.010.按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。（本題有超過一個的正確選項）。
a.內(nèi)部管理制度。
b.重大決策。
c.新產(chǎn)品方案。
d.新業(yè)務(wù)方案。
您的答案：a,d,b,c題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.0。
三、判斷題。
11.證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.012.證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：0.013.證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：0.014.證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。（）。
您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：7此題得分：7.015.代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。（）。
您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：6此題得分：6.0。
試卷總得分：86.0。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十三
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計檢查問題整改真實性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級驗收，針對各級機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級活動。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進(jìn)行表彰獎勵。
二、建立健全長效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十四
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險年”活動，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認(rèn)識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強(qiáng)內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時代發(fā)展，實現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強(qiáng)有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細(xì)致的對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險防控等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏?，F(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：
一、思想學(xué)習(xí)方面。
由于我是1月參加工作，對于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進(jìn)一步加強(qiáng)自身合規(guī)管理和風(fēng)險防控意識，提高拒腐防變能力。
在學(xué)習(xí)過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創(chuàng)。
新和舉一反三的能力。對于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作，沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。
二、制度執(zhí)行方面。
我深刻認(rèn)識到，銀行其風(fēng)險防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，嚴(yán)格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。
但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實，一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。
三、風(fēng)險防控方面。
平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范。增強(qiáng)防范意識，落實“三防一?！?；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財產(chǎn)安全。
但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)等，認(rèn)真分析原因主要有三個：一是風(fēng)險防控意識不強(qiáng)，由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域，心理上認(rèn)為，只要防控得當(dāng)，就不會產(chǎn)生風(fēng)險。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
四、糾改方向。
總之，通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動學(xué)習(xí)對照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
（一）始終堅持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
（二）要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。
（三）要進(jìn)一步深化對河北省農(nóng)村信用社工作人員違反。
規(guī)章制度處理實施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實處。
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十五
企管部作為公司的內(nèi)部管理部門，負(fù)責(zé)日常人事行政管理工作，首先，在這里要感謝公司領(lǐng)導(dǎo)和各位同事對企管部工作的關(guān)心、支持和幫助?，F(xiàn)將20__年的工作情況總結(jié)如下：
在人事管理上，對于辦公室日常事務(wù)性工作，比如收發(fā)文件、下發(fā)通知，訂餐、填寫行政報表、接待來訪等工作，我部門楊曉帥同志很好得完成了本職工作。企管部人員定期去工廠、下工地，與基層管理人員、工人溝通，掌握一手資料，以便制定符合實際情況的管理制度和辦法。
今年，企管部的主要工作如下：
1、完成了半年度的銷售培訓(xùn)工作。
2、完成了iso的年審工作。
3、完成了上半年招聘計劃，共招進(jìn)18名新員工。
4、完成了相關(guān)文件的存檔、上傳下達(dá)的任務(wù)。
5、完成了試用員工的考核、轉(zhuǎn)正及勞動合同的簽訂。
6、完成了對外的相關(guān)行政事務(wù)工作(如去省政府辦證中心辦理公司相關(guān)證件、公司和工廠員工的工作服制作、客戶考察接待工作、人事行政每周督查工作情況登記)。
7、后勤管理方面公司工作餐伙食的調(diào)整、實施公司下午茶的供應(yīng)，保障員工的福利、公司固定資產(chǎn)的管理和登記，202裝修等)。
8、修訂公司新的規(guī)章制度。
1、工作不夠細(xì)，主要表現(xiàn)在：(1)公司的制度沒有成冊，沒有形成一套系統(tǒng)的文件。(2)人事檔案沒有及時更新。(3)人力資源管理不規(guī)范，沒有建立相應(yīng)的人才培養(yǎng)機(jī)制，導(dǎo)致人才流失，增加招聘成本。
2、執(zhí)行力能力不夠，主要表現(xiàn)在：制度下發(fā)但執(zhí)行力度差，很多工作沒有落到實處。
根據(jù)部門上半年的工作完成情況,結(jié)合公司目前的實際情況和今后的發(fā)展趨勢,企管部計劃從以下幾個方面開展下半年的工作,全面推行目標(biāo)管理:
1、加大行政管理及監(jiān)督力度,并根據(jù)工作實際情況,對公司有關(guān)制度修改、完善，使其更加符合實際工作需要。
2、加大人力資源管理力度,完善勞動人事檔案及合同的管理，規(guī)范勞動用工制度。
3、完成公司各部門各職位的工作分析，確定部門各崗位工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，為人才招募與評定薪資、績效考核提供科學(xué)依據(jù)。
4、根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃，完成人力資源招聘與配置。
5、建立內(nèi)部人才培養(yǎng)機(jī)制，并落到實處，管理者下達(dá)指標(biāo)，每個人要培養(yǎng)兩名以上人才，培養(yǎng)好了進(jìn)行相應(yīng)的獎勵。
6、推行績效考核制度,依據(jù)《績效考核管理方案》對公司各部門、公司正式員工進(jìn)行績效考評。
7、推行薪酬管理、完善員工薪資結(jié)構(gòu)，實行科學(xué)公平的薪酬制度。
8、加大內(nèi)部人力、人才開發(fā)力度，弘揚優(yōu)秀企業(yè)文化，用優(yōu)秀的企業(yè)文化感染每一位員工。制作公司文化宣傳欄，公司員工戶外活動相片和一些激勵員工的文章摘錄放宣傳欄，員工互相分享和交流。
9、增加員工交流度，定時組織員工戶外活動(如組織羽毛球比賽、唱歌比賽和戶外運動等)。
我們的企業(yè)正在發(fā)展階段，許多工作還有待于進(jìn)一步完善，在今后的工作當(dāng)中，要積極的促進(jìn)企業(yè)制度建設(shè)、員工隊伍建設(shè)以及企業(yè)文化建設(shè)，當(dāng)好企業(yè)的“內(nèi)管家”，為公司大踏步的向前發(fā)展做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。相信在公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和幫助下，在全體人員的共同努力下，企管部下半年的工作會做得更好!
企業(yè)合規(guī)管理工作總結(jié)篇十六
辭舊歲，迎新春，過去的2011年是忙碌而又充實的一年，也是加入公司從陌生到熟悉的一年，一年中工作的點點滴滴，讓我不斷地學(xué)習(xí)著、成長著。現(xiàn)對2011年的工作做如下總結(jié)：
一、制度建設(shè)方面
1)年初整理、完善了各部門崗位職責(zé)，包括行政人事類、財務(wù)類、店長類、商場類、售后類、業(yè)務(wù)類。
2)在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，與總裁辦配合，對公司各項管理制度進(jìn)行了梳理。
3)規(guī)范了人力資源部工作流程，整理、修改、制定了各項人事日常運用表格共計26份。
4)在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，按公司的實際情況，對公司的定員、定編進(jìn)行了核定。
5)根據(jù)公司架構(gòu)的改變，修改各部門管理架構(gòu)圖。
二、招聘、培訓(xùn)方面網(wǎng)-
因部門內(nèi)部分工，年初的招聘、培訓(xùn)工作是由盛燕負(fù)責(zé)，后因盛燕私自收取營業(yè)員服裝費被公司開除，接手招聘、培訓(xùn)工作后對盛燕前期的遺留問題，如私自承諾營業(yè)員全額退還服裝費、人員檔案管理混亂等等進(jìn)行了處理，對入職培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行了整理，并組織了4月的一次招聘活動。
11月接手招聘工作后，共辦理入職3xx-xx，離職1xx-xx(均包括商戶營業(yè)員)，共有1xx-xx商戶要求代聘營業(yè)員，其中已落實的有xx-xx，其余為商戶要求太高，不到合適的人，或商戶給出的待遇低無人愿意去。
三、考核方面
1)公司，設(shè)計了360 考評表，涉及的部門有：財務(wù)部、一般行政管理人員、實習(xí)營業(yè)員、商場管理人員。在年初進(jìn)行了運用，不過隨著公司架構(gòu)、管理人員的不斷變更和我工作量的變化而沒有得到延續(xù)。
2)根據(jù)公司4月調(diào)整的要求，設(shè)計了各部門的績效考核表，包括：副總、售后部、財務(wù)部、商管一部、商管二部、招商部、市場部、策劃部。
3)7月整理了公司績效管理制度和考核體系，對各項指標(biāo)進(jìn)行了再一次的匯總。
4)總的來說，11年的考核工作完成的不是那么理想，實事求是的說，公司的績效管理體系并沒有真正建立起來，這與公司大環(huán)境有關(guān)，但我的工作做的不夠也是原因之一，12年將作出改進(jìn)。
四、薪酬方面
1)在公司總經(jīng)理的帶領(lǐng)下，修改、完善了公司薪酬結(jié)構(gòu)表;
3)對各部門的獎金方案進(jìn)行了調(diào)整，并隨著公司副總級管理人員的管理部門變化而不斷進(jìn)行獎金方案的修改，舉例：售后部方案從4月到12月共修改了xx-xx。且每次修改都有大量的測算工作。
4)每月對各部門上報的各項報表進(jìn)行審核，進(jìn)行薪酬核算，并對各部門薪酬比例進(jìn)行分析。
5)11年在薪酬管理方面，只是做了簡單的核算及分析工作，沒有做到過程控制，沒有真正起到為公司決策層提供決策依據(jù)的作用，在12年將做出改進(jìn)。
五、其他工作
1)在erp系統(tǒng)中，設(shè)計增加了"人事管理系統(tǒng)"，包括了人員基本信息、培訓(xùn)情況、異動情況等，進(jìn)行其日常維護(hù)工作，包括：錄入員工檔案、轉(zhuǎn)正錄入、離職錄入、異動錄入、培訓(xùn)錄入等。
2)日常人事檔案的清理。
3)各部門的銜接工作，包括和賣場等部門協(xié)調(diào)收取員工服裝費和處理商戶關(guān)系等。
4)公司內(nèi)部日常勞動爭議的處理。
總的說來，過去的2011年對于我來說既是忙碌的一年，也是收獲的一年。感謝公司提供給我很大的發(fā)揮空間和一個良好的平臺，正是因為這樣，也讓我感覺到自己的不足，我也在不斷地學(xué)習(xí)，跟隨公司前進(jìn)的步伐。
年關(guān)將近，又到了鋪天蓋地寫總結(jié)的時候，為濟(jì)世救人，筆者特將訪遍名師學(xué)來的年終總結(jié)秘笈奉獻(xiàn)出來，希望能給各位同仁以啟迪。
要點一:篇幅要夠長
要想做到篇幅長，除了下苦工夫狠寫一通外，還有一個捷徑可走——字大行稀。即把字號定位在“三號”以上，盡量拉大行間距，但不可太過，否則會給人一種“注水肉”的感覺。
要點二:套話不可少
如開頭必是“時光荏苒，2004年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千……”結(jié)尾必是“新的一年意味著新的.起點新的機(jī)遇新的挑戰(zhàn)”、“決心再接再厲，更上一層樓”或是“一定努力打開一個工作新局面”。
要點三:數(shù)據(jù)要直觀
如今是數(shù)字時代，故數(shù)據(jù)是多多益善，如“業(yè)務(wù)增長率”、“顧客投訴減少率”、“接待了多少來訪者”、“節(jié)約了多少開支”、“義務(wù)加班多少次”、“平均每天接電話多少個”、“平均每年有多少天在外出差”、“累計寫材料多少頁”等等。
要點四:用好序列號
序列號的最大好處是可以一句話拆成好幾句說，還能幾個字或半句當(dāng)一句，在紙面上大量留白，拉長篇幅的同時，使總結(jié)顯得很有條理。需要注意的是，一定要層層排序，嚴(yán)格按照隸屬關(guān)系，不要給領(lǐng)導(dǎo)留下思路不清晰的印象。
注：查看本文相關(guān)詳情請搜索進(jìn)入安徽人事資料網(wǎng)然后站內(nèi)搜索企業(yè)人事管理工作總結(jié)。