通過總結(jié)，我們可以發(fā)現(xiàn)自己的成長和不足，為今后的發(fā)展提供指導(dǎo)。在寫總結(jié)之前，可以先進(jìn)行一些資料和信息的收集，為總結(jié)提供更充分的依據(jù)。下面是一些經(jīng)典的總結(jié)案例，希望能夠幫助到大家寫作總結(jié)。
案件防控工作總結(jié)篇一
按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評估實(shí)施細(xì)則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔2014〕58號）要求，我支行高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評估實(shí)施細(xì)則》中各項(xiàng)評估指標(biāo)和要求，對2013年案件工作作出認(rèn)真全面系統(tǒng)的自我評估制定如下方案。
一、成立支行自我評估小組。
為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評估小組：
組長：龔長裕。
副組長：陳龍杰。
成員：藺向宇張少博王曉娜。
二、具體排查范圍及措施。
按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案，同時(shí)建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇等進(jìn)行考核，定期培訓(xùn)一線員工案防合規(guī)引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風(fēng)險(xiǎn)防范問題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。
（一）重點(diǎn)崗位人員的排查。
我支行重點(diǎn)排查會(huì)計(jì)崗、儲蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動(dòng)；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。
（二）案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
根據(jù)總行案件防控制度定期對我支行全體員工就國家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進(jìn)行專題培訓(xùn)；對重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；定期組織和開展案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
（三）案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度修訂情況。
針對支行內(nèi)部案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度是否健全；進(jìn)行定期對現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理；對于無章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實(shí)際的，聽取意見和建議及時(shí)進(jìn)行修訂完善。
（四）違規(guī)操作規(guī)范情況排查。
對存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進(jìn)行管理、管制，重點(diǎn)關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴(yán)格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。
通過案件防控自我評估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問責(zé)力度，推動(dòng)案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進(jìn)一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，有效防范案件發(fā)生。
在排查過程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究等原則進(jìn)行問責(zé)，更好的進(jìn)行案件防控。
**支行。
2014年3月21日。
案件防控工作總結(jié)篇二
201*年，**信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)有關(guān)案件防控的文件精神，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報(bào)，積極開展了討論與學(xué)習(xí)，參照制度認(rèn)真查找問題，深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習(xí)。通過近段時(shí)間的學(xué)習(xí)教育，本人對案件專項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識，現(xiàn)將本年度對案件防控學(xué)習(xí)的體會(huì)通報(bào)如下。
近年來，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，應(yīng)對案件事件形勢嚴(yán)峻?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點(diǎn)，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行落實(shí)到位造成的，主要反映在以下問題：
一、防患意識不強(qiáng)，疏于管理。
近年來，大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。
二、員工法紀(jì)意識差，疏于教育。
三、稽核檢查過于形式，監(jiān)督不足。
一方面稽核檢查力量相對薄弱，對信用社點(diǎn)多、面廣、線長和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對落實(shí)情況沒做進(jìn)一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。
針對以上存在問題，經(jīng)過學(xué)習(xí)與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。
一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。
信用社內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴(yán)厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實(shí)，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是農(nóng)村信用社長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴(yán)重的結(jié)果。
案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識問題，應(yīng)該使大家認(rèn)識到，制度并不是用來看的，而是用來指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護(hù)，也是對他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，農(nóng)村信用社應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺。
二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。
長期以來，信用社內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴(yán)重，不能將制定各項(xiàng)內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處，是導(dǎo)致各項(xiàng)案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。因此，要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出信用社隊(duì)伍。
三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時(shí)對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。
特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。
同時(shí)，在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時(shí)以內(nèi)要管好自己，8小時(shí)以外也要管好，堅(jiān)決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實(shí)實(shí)在在的**農(nóng)信人。
案件防控工作總結(jié)篇三
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，經(jīng)過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函［xx年］231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的本事，對員工不良行為排查率為100%。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》（建鄂函［xx年］231號）文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
（二）明確職責(zé)，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，構(gòu)成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
案件防控工作總結(jié)篇四
2017年上半年，我支行案件防控工作在各級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞2012年全行案件防控工作要點(diǎn)，按照上級郵政金融部門和當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門提出的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持以資金安全為中心，以強(qiáng)化審計(jì)稽查管理，完善內(nèi)控制度等建設(shè)為重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前郵政儲蓄銀行xx地區(qū)分xx支行業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)行了形式多樣的檢查活動(dòng)，開展了常規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查等工作，有力地促進(jìn)了金融業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。
現(xiàn)將上半年郵政案件防控工作情況匯報(bào)如下:
一、堅(jiān)持落實(shí)案防活動(dòng)，確保支行零事故發(fā)生
結(jié)合2011年活動(dòng)，支行認(rèn)真做好狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，要進(jìn)一步完善、梳理和精簡規(guī)章制度，把內(nèi)控制度覆蓋到全功能業(yè)務(wù)層面，做到制度流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化，提高制度的可操作性，切實(shí)堵塞制度和管理漏洞。要健全獨(dú)立有效的內(nèi)控管理體系，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力，繼續(xù)抓好案件防控“八項(xiàng)”制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行效果。要加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控能力，建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺，健全持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。
二、進(jìn)一步深化網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級工作
求，組織各業(yè)務(wù)條線開展存款風(fēng)險(xiǎn)排查工作；在實(shí)施檢查工作的同時(shí)，在季末月匯總存款風(fēng)險(xiǎn)檢查情況，負(fù)責(zé)按時(shí)向地區(qū)分行風(fēng)險(xiǎn)部門報(bào)告。是開展xx支行機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評估，分析和掌握支行內(nèi)控管理中存在的不足和隱患，完善內(nèi)部控制措施，提高風(fēng)險(xiǎn)識別和管控能力，進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。強(qiáng)化三級權(quán)限管理，切實(shí)形成操作有監(jiān)督、授權(quán)有制約、違規(guī)有舉報(bào)的內(nèi)部控制體系，從而適應(yīng)和滿足支行防范資金風(fēng)險(xiǎn)的需要。
三、組織開展支行資金自查工作
為進(jìn)一步加強(qiáng)郵政金融資金管理，堵塞資金流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)的漏洞，防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)，并于4月—5月在支行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點(diǎn)是網(wǎng)點(diǎn)庫存現(xiàn)金、重要空白憑證是否相符等內(nèi)容。支行領(lǐng)導(dǎo)要高度重視此次金融資金自查工作，認(rèn)認(rèn)真真地組織好郵儲銀行金融資金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式進(jìn)行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱患，消除頑疾，確保儲匯資金的健康完整。
四、加強(qiáng)管理，抓整改抓考核，狠抓各項(xiàng)制度的.貫徹落實(shí)
等重要環(huán)節(jié)，以及抓好專戶存儲、專款專用、業(yè)會(huì)對帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預(yù)約審核、特殊業(yè)務(wù)審核、取消交易授權(quán)、重要空白憑證交接核對等基本制度都要進(jìn)行檢查。其次我們在日常檢查工作的同時(shí)，把對問題和隱患的整改落實(shí)放在了首位。對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)通報(bào)批評。我們針對許多共性的、老生常談的問題進(jìn)行了檢查通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)防控問責(zé)通報(bào)，要求支行要嚴(yán)格按照各有關(guān)考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力度，以盡快改變目前這種被動(dòng)工作局面。
在落實(shí)規(guī)章制度方面，儲匯檢查工作確實(shí)起到了再監(jiān)督作用，支行員工不但進(jìn)一步認(rèn)識到了工作的重要性，而且按照地區(qū)分行的要求加大了對支行進(jìn)行管理的考核力度。
五、領(lǐng)導(dǎo)重視、齊抓共管、確保資金安全
總結(jié)以往全國發(fā)生的儲匯資金案例，多數(shù)是領(lǐng)導(dǎo)金融風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、制度不落實(shí)，長期無人糾正造成的。我支行領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真吸取全國發(fā)生的儲匯資金案件教訓(xùn)，高度重視郵政金融資金安全管理工作，支行長將管理列入議事日程，經(jīng)常了解安全防范工作。及時(shí)協(xié)調(diào)解決xx支行資金安全管理中存在的重大問題。各相關(guān)人員都明確責(zé)任，各司其職。將資金管理與業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上，與經(jīng)營發(fā)展同部署、同檢查、同總結(jié)、同考核，使儲匯資金安全工作貫穿于郵政儲匯業(yè)務(wù)發(fā)展全過程。真正做到思想認(rèn)識到位、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任到位、監(jiān)督檢查到位、整改措施到位、教育處理到位。確保資金安全無事故。
六、下一步工作實(shí)施計(jì)劃
1.高度重視柜員差錯(cuò)率考核。每月根據(jù)柜員業(yè)務(wù)量統(tǒng)
計(jì)差錯(cuò)率，評選出賬務(wù)質(zhì)量優(yōu)秀的柜員和賬務(wù)質(zhì)量較差的柜員。獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，在柜員中形成爭優(yōu)創(chuàng)優(yōu)氛圍，激勵(lì)柜員積極進(jìn)取，提高賬務(wù)質(zhì)量。
《支行2017年二季度案件防控工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請?jiān)L問下一頁查看。
案件防控工作總結(jié)篇五
1、多聽、多看、多分析，摸清情況，為開展工作打好基礎(chǔ)。
到任之初，為了在短時(shí)間內(nèi)盡快了解掌握支行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、管理水平和人員素質(zhì)等情況，克服困難，平時(shí)經(jīng)常找干部職工談話,積極與當(dāng)?shù)卣〉寐?lián)系和支持，掌握第一手資料，迅速了解支行各個(gè)方面的情況。
根據(jù)沈北地區(qū)的特點(diǎn)，我及時(shí)走訪區(qū)政府和相關(guān)部門，了解沈北新區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和思路，走訪稅務(wù)、工商、區(qū)政府等部門和企業(yè)，了解沈北地區(qū)的金融市場情況,了解企業(yè)客戶的經(jīng)營狀況和需求，為今后工作的順利開展打好基礎(chǔ)。
為進(jìn)一步了解支行干部職工的真實(shí)想法，加強(qiáng)支行的經(jīng)營管理水平，我在3月初通過找員工談話、召開部門負(fù)責(zé)人座談會(huì)、各種小型會(huì)議和支行工作會(huì)等形式，及時(shí)了解員工思想狀況，并對員工提出的意見和建議認(rèn)真分析研究，對合理建議及時(shí)采納和總結(jié)，并對一些職工普遍關(guān)注的問題給予了答復(fù)和解決。使職工看到了我誠懇的工作態(tài)度，激發(fā)了廣大員工對管理的參與意識,提高了工作積極性和主動(dòng)性，形成了職工之間談?wù)撊绾喂ぷ鳎绾闻⒐ぷ鞲珊玫牧己蔑L(fēng)氣。同時(shí)也使我基本摸清了支行的整體情況，為盡快融入到一個(gè)新的工作環(huán)境并盡快使工作打開局面奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
2、規(guī)劃某某支行未來幾年發(fā)展方向。
根據(jù)某某地區(qū)未來幾年經(jīng)濟(jì)發(fā)展“以工業(yè)強(qiáng)區(qū)、旅游富民為主導(dǎo)、以加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為突破口、以招商引資為重點(diǎn)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和資源的協(xié)調(diào)發(fā)展”的思路，結(jié)合管轄行關(guān)于某某支行發(fā)展的指導(dǎo)意見，規(guī)劃出了某某支行未來幾年的發(fā)展方向。同時(shí)，通過發(fā)展規(guī)劃，充分了解了宏觀、區(qū)域經(jīng)濟(jì)走勢，市場變化、同業(yè)競爭手段等內(nèi)容，把準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脈搏。
3、明確中層干部工作目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。
我清楚地知道，一個(gè)支行的發(fā)展不僅要依靠高管人員的科學(xué)決策和有效管理，還要培養(yǎng)鍛煉出一支過得硬的中層管理干部隊(duì)伍，只有這樣才能形成工作合力，才能使總行、管轄行的政策、經(jīng)營理念和相關(guān)規(guī)章制度得以準(zhǔn)確有效的貫徹落實(shí)。
我感到，某某支行干部職工整體業(yè)務(wù)素質(zhì)、文化素質(zhì)和政治素質(zhì)還是不錯(cuò)的，但也有落后的思想意識和行為習(xí)慣嚴(yán)重影響著支行業(yè)務(wù)發(fā)展，如認(rèn)為某某支行歷史上各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)就完成不好，努力也是徒勞的破罐子破摔的頹廢思想；自己的業(yè)務(wù)和水平比以前強(qiáng)多了，沒有必要再努力學(xué)習(xí)的自滿自足的思想；大家在一起工作很不容易，能干的就干點(diǎn)不能干的就不干的懶惰思想。
針對某某支行部分干部跟不上目前農(nóng)商行快速發(fā)展形勢的現(xiàn)實(shí),提出了衡量中層領(lǐng)導(dǎo)干。
部是否稱職的“十條標(biāo)準(zhǔn)”。這十條標(biāo)準(zhǔn)是：
一、要有“想干事、能干事、干成事”的欲望和信心；
二、要在工作上、管理上有自己的想法和思路；
三、要善于從習(xí)慣的工作模式中發(fā)現(xiàn)問題，并能提出改進(jìn)建議；
四、要言行一致、表里如一，言必行、行必果；
六、要有全行一盤棋意識，正確處理好個(gè)人、局部、整體之間的關(guān)系；
七、要正確處理好上下級之間、人情與制度之間的關(guān)系，不能因人情放松制度；
八、要有逐級負(fù)責(zé)意識，各級干部都要種好自己的田、看好自己的門、管好自己的人；
九、要能夠客觀真實(shí)地反映情況，為上級決策提供可靠依據(jù)；
十、要正確處理好開展工作與承擔(dān)責(zé)任之間的關(guān)系，不能因噎廢食。
“十條標(biāo)準(zhǔn)”的提出，希望使中層管理人員對照標(biāo)準(zhǔn)找到了自身的差距，明確改進(jìn)目標(biāo)，也讓一些普通員工看到自身發(fā)展和努力的方向，為提高干部員工的素質(zhì)奠定基礎(chǔ)。
4、抓文明規(guī)范服務(wù)，樹農(nóng)商行形象。
銀行的服務(wù)形象在很大程度上是決定著銀行整體形象，我們的一言一行，一舉一動(dòng)都代表著北京農(nóng)商行的服務(wù)形象，能否為客戶提供周到的服務(wù)會(huì)直接影響我行的聲譽(yù)，因此支行班子組建后積極研究如何提高服務(wù)質(zhì)量和效率，制定了服務(wù)質(zhì)量考核制度，將員工儀容儀表、服務(wù)規(guī)范、環(huán)境衛(wèi)生、服務(wù)事故等服務(wù)工作細(xì)化到27小項(xiàng)，并細(xì)化每一小項(xiàng)檢查原則和獎(jiǎng)罰標(biāo)準(zhǔn)，力求使員工找出自己的差距，逐步養(yǎng)成良好的文明服務(wù)習(xí)慣。
同時(shí)充分利用中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)倡導(dǎo)的銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)活動(dòng)，根據(jù)管轄行要求精心組織，扎實(shí)推進(jìn)，初步實(shí)現(xiàn)了提高服務(wù)質(zhì)量、擴(kuò)大社會(huì)影響力、創(chuàng)造良好聲譽(yù)的預(yù)期目標(biāo)，某某支行的文明規(guī)范服務(wù)工作受到上級領(lǐng)導(dǎo)的好評，所轄某某分理處被總行授予“文明規(guī)范服務(wù)先進(jìn)單位”榮譽(yù)稱號。
5、梳理業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。
在抓服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)，支行領(lǐng)導(dǎo)班子將業(yè)務(wù)流程梳理和內(nèi)控建設(shè)放在了同等重要的地位，結(jié)合管轄行案件專項(xiàng)治理工作精神深入、細(xì)致、全面的開展支行案件專項(xiàng)治理工作，分別制定了《某某支行2007年案件專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》和《某某支行案件專項(xiàng)治理工作自查小組分工》，詳細(xì)明確了案件專項(xiàng)治理工作的范圍、具體時(shí)間、各層次的職責(zé)分工，檢查的方法等，逐級簽定責(zé)任書，落實(shí)責(zé)任，確保了案件專項(xiàng)治理工作的統(tǒng)一開展，全面梳理了支行的各項(xiàng)制度規(guī)定，將各項(xiàng)規(guī)章制度力爭作到有的放矢并易于操作，有效的避免了制度形式化，盡量避免有章不循、有章難循的尷尬境界，維護(hù)各項(xiàng)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性。
通過案件專項(xiàng)治理，支行加強(qiáng)了監(jiān)督檢查力度，監(jiān)督檢查制度得以細(xì)化，違規(guī)處罰力度得以強(qiáng)化，內(nèi)控制度體系得以健全，員工風(fēng)險(xiǎn)意識得以提高。員工進(jìn)一步提高了對案件專項(xiàng)治理工作重要性及意義的認(rèn)識，使員工在思想上增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防范和遵章守紀(jì)的意識。支行案件專項(xiàng)治理工作受到管轄行好評，并將某某支行作為某某支行試點(diǎn)單位。員工的風(fēng)險(xiǎn)意識和內(nèi)控意識得到進(jìn)一步提高和強(qiáng)化，為案件防控打下了良好的人文基礎(chǔ)。
6、加強(qiáng)信貸管理指導(dǎo)，注重貸款營銷。
為了對支行的貸款質(zhì)量情況有一個(gè)整體了解，以防范信貸工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，我多次聽取信貸部門的匯報(bào)，對存量貸款企業(yè)進(jìn)行摸底，并對主要的貸款客戶逐戶走訪，了解企業(yè)經(jīng)營狀況，進(jìn)行認(rèn)真分析、考察，分析其貸款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，判斷其是否為真正應(yīng)該支持的貸款客戶，是否存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，以確保我行信貸資金的安全。如某家貸款客戶過去一直是我行支持的客戶,在走訪時(shí)發(fā)現(xiàn)其存在很大的風(fēng)險(xiǎn)因素，我及時(shí)與信貸員進(jìn)行了情況溝通，同時(shí)要求制定了符合實(shí)際的、切實(shí)有效的逐步退出的計(jì)劃并實(shí)施，以防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，不予追究。要求信貸客戶經(jīng)理，不要被總行嚴(yán)肅處理不良貸款責(zé)任人所嚇倒，因?yàn)樗麄兌际菦]有依法合規(guī)做貸款，沒有盡職盡責(zé)。同時(shí)結(jié)合自己的工作經(jīng)歷現(xiàn)身說法，指出：“工作二十多年來，有我簽字的貸款還沒有一筆發(fā)生不良，說明信貸風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上是可以防范的。同時(shí)也強(qiáng)調(diào)并不是符合銀行貸款條件的貸款就沒有風(fēng)險(xiǎn)，只有把銀行的貸款真正當(dāng)成自己的錢借給別人那樣來琢磨，你才能把所有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都考慮到，才能真正的防范住貸款風(fēng)險(xiǎn)?！?BR> 在解決了貸款營銷人員的思想問題以后，我?guī)ьI(lǐng)營銷人員走訪鎮(zhèn)政府、某某開發(fā)區(qū)，了解政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃，新入?yún)^(qū)的企業(yè)、高科技集團(tuán)公司，如***有限公司、***廠、***等，為今后儲備新的存貸款資源打下了基礎(chǔ)。同時(shí)帶領(lǐng)大家走出區(qū)外，對區(qū)外的優(yōu)質(zhì)存、貸款客戶，積極主動(dòng)營銷。我深切的感受到某某地區(qū)的金融資源有限，要求大家要走出去，要放眼整個(gè)某某市場乃至北京市場，要求大家要解放思想、提高素質(zhì)、敢于競爭、善于營銷、同心協(xié)力、扎實(shí)奮斗，使某某支行在較短的時(shí)間里取得較大發(fā)展。
8、培養(yǎng)存貸款工作“四營銷”機(jī)制。
存貸款工作是當(dāng)前我行重點(diǎn)工作，培養(yǎng)一支營銷團(tuán)隊(duì)和營銷手段是取得成績的關(guān)鍵，到任之初，我就結(jié)合支行和地區(qū)特點(diǎn)，構(gòu)建存貸款工作“四營銷機(jī)制”建設(shè)，力圖帶領(lǐng)大家逐步建立一套符合實(shí)際的營銷體系，從而培養(yǎng)一支能打硬仗的客戶經(jīng)理隊(duì)伍。“四營銷機(jī)制”即：一是立體營銷，以“抓大不放小，關(guān)鍵在于優(yōu)”的宗旨，按存款規(guī)模大小，實(shí)行客戶經(jīng)理、部門經(jīng)理、行長差別營銷。堅(jiān)持上、下聯(lián)動(dòng)，各部門協(xié)同公關(guān)，不拘一格抓存貸款。
二是連環(huán)營銷，定期走訪政府職能部門掌握新入資項(xiàng)目第一手信息，摸準(zhǔn)牽頭部門和承辦部門，從龍頭抓起，實(shí)行連環(huán)式營銷，收到很好的效果。
案件防控工作總結(jié)篇六
近三個(gè)月來，**司法所在縣司法局的指導(dǎo)和鎮(zhèn)黨委政府的支持下，積極開展矛盾糾紛排查化解，最大限度的預(yù)防和減少“民轉(zhuǎn)刑”惡性案件的發(fā)生，切實(shí)提升人民群眾的安全感和滿意度。總結(jié)如下：
我鎮(zhèn)黨委、政府高度重視矛盾糾紛化解工作，牢固樹立“穩(wěn)定壓倒一切”的思想，正確處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定之間的關(guān)系。嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，黨政一把手親自抓組織、抓動(dòng)員、抓部署、抓推進(jìn)、抓落實(shí)，確保工作取得實(shí)效。按照“整合資源、精干高效、聯(lián)合運(yùn)作、優(yōu)勢互補(bǔ)、方便群眾”的原則，綜治、公安、司法等部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管、主動(dòng)擔(dān)責(zé)。充分發(fā)揮黨委統(tǒng)領(lǐng)全局的作用，堅(jiān)持情報(bào)信息主導(dǎo)綜治工作，落實(shí)多部門參與的情報(bào)信息月分析研判機(jī)制，最大限度將掌握的信息進(jìn)行整合分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，早預(yù)防、早穩(wěn)控、早化解。
圍繞農(nóng)村工作的重點(diǎn)，結(jié)合農(nóng)村民轉(zhuǎn)刑案件的特點(diǎn)，有針對性地宣傳普及婚姻、家庭、交通、禁毒等方面的法律法規(guī)，增強(qiáng)農(nóng)民群眾的法制觀念和依法維權(quán)意識，積極推進(jìn)依法治理的進(jìn)程。建立以案釋法宣傳制度，確保各類宣傳活動(dòng)有效開展，形成人們不愿違法、不能違法、不敢違法的法治環(huán)境。加強(qiáng)對農(nóng)民的法律服務(wù)工作，充分發(fā)揮法律顧問的作用，為符合法律援助條件的人員提供法律援助。發(fā)揮各級調(diào)解委員會(huì)的作用，深入基層開展矛盾糾紛排查，切實(shí)把矛盾化解在基層、消滅在未萌狀態(tài)。
**司法所緊緊圍繞改革、發(fā)展、穩(wěn)定的工作大局，充分發(fā)揮基層人民調(diào)解組織在維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的“第一道防線”作用，不斷加強(qiáng)和完善矛盾糾紛排查調(diào)處工作，積極探索新形勢下開展矛盾糾紛排查調(diào)處工作的新路子、新機(jī)制、新方法，以社會(huì)矛盾糾紛排查化解工作的突出成果，為推進(jìn)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾富裕安定做出積極貢獻(xiàn)。
案件防控工作總結(jié)篇七
20xx年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)20xx年銀監(jiān)會(huì)案件防控會(huì)議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰主管，誰負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財(cái)產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)營造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來，我社更加重視和加強(qiáng)對員工的安全教育，全面提高防范意識，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。我社黨支部始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長鳴。因?yàn)闊o論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動(dòng)起來，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
今年以來，我們把增強(qiáng)員工的防范意識放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。對前臺業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的.能力。
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證營業(yè)場所的所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴(yán)密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測校準(zhǔn)臺帳，定期進(jìn)行檢測、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過規(guī)范管理和操作程序來抵御犯罪行為。今年以來，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅(jiān)持每月對營業(yè)場所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導(dǎo)定期查；值班人員每日負(fù)責(zé)一天，每天對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導(dǎo)和值班人員堅(jiān)持做到每日營業(yè)終了檢查；主任會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導(dǎo)值班崗，公布了值班電話。在平時(shí)工作中，突出抓好對“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導(dǎo)帶班；對在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，做到不放過、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
同時(shí)加強(qiáng)了營業(yè)場所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負(fù)責(zé)人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報(bào)警電話設(shè)備是否好用等等。
根據(jù)20xx年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營的前提和條件。一年來，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強(qiáng)安全經(jīng)營、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督。基本上做到了治安保衛(wèi)和安全經(jīng)營一肩挑，沒有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
案件防控工作總結(jié)篇八
xxxx年，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅(jiān)持以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，認(rèn)真扎實(shí)抓好案件防控工作，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，形成了聯(lián)社、各部室、各信用社齊抓共管，全部整體聯(lián)動(dòng)的格局，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。案件防控工作的推行，有效遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生，截至九月底，我縣信用社實(shí)現(xiàn)了零發(fā)案。
xx農(nóng)村信用社合作聯(lián)社下轄xx個(gè)信用社、x個(gè)營業(yè)部，共xx個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在職職工xxx人。聯(lián)社內(nèi)設(shè)部門xx個(gè)。截至xxxx年x月底，各項(xiàng)存款余額達(dá)到xxxxx萬元，較年初上升30549萬元，存款增幅16.33%，占年度計(jì)劃36000萬元的84.86%，較去年同期多上升9710萬元；各項(xiàng)貸款余額達(dá)到xxxx萬元,其中：貼現(xiàn)持票xxxx萬元，較年初下降16045萬元，傳統(tǒng)貸款較年初上升14428萬元，占年度計(jì)劃26500萬元的54.44%，存貸比例63.53%；其中：農(nóng)業(yè)貸款余額xxxxx萬元，較年初上升12332萬元，占比67.98%。不良貸款余額xxxx萬元，較年初下降592.33萬元，占年度計(jì)劃700萬元的84.62%，不良貸款占比5.37％；累計(jì)收回臵換呆帳貸款34.4萬元，占年計(jì)劃40萬元的86%；累計(jì)收回托管資產(chǎn)473.48萬元，處臵托管資產(chǎn)2250萬元，占年度計(jì)劃5500萬元的49.52%；前9個(gè)月實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入16925萬元，同比多增收6350萬元；各項(xiàng)支出14363萬元，同比增加6888萬元；賬面利潤2562萬元，經(jīng)營利潤5059萬元，同比增加1070萬元。
1、抓組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo)。
依照案件防控文件精神，上半年，xx聯(lián)社在以xxxx理事長為組長、xxx主任為副組長，聯(lián)社監(jiān)事長、副主任、部門負(fù)責(zé)人以及信用社主任為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對防控工作做出了具體安排部署，同時(shí)各信用社也成立了相應(yīng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。結(jié)合我縣信用社案件防控工作開展情況，聯(lián)社先后召開了專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，聯(lián)社亢理事長對該項(xiàng)工作落實(shí)情況進(jìn)行了明確部署和嚴(yán)格要求，各社主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人本著對信用社事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案件防控工作，取得了顯著成效，確保了前九個(gè)月經(jīng)營零案率。
根據(jù)省聯(lián)社“基礎(chǔ)管理年”活動(dòng)安排，xx聯(lián)社以組建農(nóng)村商業(yè)銀行為契機(jī)，本著“嚴(yán)密、科學(xué)、規(guī)范、有效”的原則積極開展“三抓一促進(jìn)”活動(dòng)，一是根據(jù)實(shí)際需要，不斷完善補(bǔ)充制度，使各項(xiàng)內(nèi)控制度能夠覆蓋業(yè)務(wù)操作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保不出現(xiàn)“制度盲區(qū)”；并設(shè)計(jì)操作流程，使各個(gè)業(yè)務(wù)之間，一個(gè)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)之間，形成有序的、相互制約、相互聯(lián)系的過程。共修訂完善各項(xiàng)制度xxx條。二是在領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)上下功夫，真正做到學(xué)出精神、學(xué)出新意、學(xué)出氛圍、學(xué)出成效。三是堅(jiān)持學(xué)以致用，抓好管理的規(guī)范和制度的執(zhí)行。讓每名員工知道該做什么、不該做什么、該怎么做；嚴(yán)格用科學(xué)有效的制度來規(guī)范員工的行為，堅(jiān)持按章辦事、管好程序辦事，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理。
3、抓“四項(xiàng)制度”落實(shí)，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。
聯(lián)社按照市辦下發(fā)的《關(guān)于落實(shí)干部交流等四項(xiàng)制度的緊急通知》的相關(guān)要求，嚴(yán)格按照四項(xiàng)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真落實(shí)，一是落實(shí)了干部交流制度。4月份通過公開競聘、考試、答辯等程序選拔了31名中層干部，其中部門經(jīng)理13名，信用社主任、副主任18名，分別充實(shí)到了任職三年以上的.需輪換的部門及信用社。二是對全縣主管會(huì)計(jì)20人進(jìn)行了輪換，三是對全縣各信用社一線的操作柜員32人進(jìn)行了輪崗，四是對全縣信貸員進(jìn)行了輪片或輪崗38人。此舉有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)。
4、抓案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，遏制各類案件的發(fā)生。
為了有效防范風(fēng)險(xiǎn)，四月份，聯(lián)社認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，做到了不漏一個(gè)環(huán)節(jié)，不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個(gè)員工，對xx年以來聯(lián)行清算、存放同業(yè)、銀行承兌匯票、貼現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、出納、柜員管理、信貸、計(jì)算機(jī)、銀行卡、安全保衛(wèi)等業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；對員工工作能力、工作態(tài)度、工作責(zé)任心及銀監(jiān)會(huì)提出的九類不良行為進(jìn)行排查；對重要崗位人員進(jìn)行排查；對各業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)管理能力、內(nèi)控制度執(zhí)行能力、自我約束能力及各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行排查；對貸款的發(fā)放程序、審批程序、責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究進(jìn)行排查；對大額費(fèi)用管理、固定資產(chǎn)管理等進(jìn)行排查。在進(jìn)行排查的同時(shí)，還做到了以下情況：結(jié)合我縣信用社實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。下旬至5月份，我縣信用社共排查395人，排查面達(dá)到100%。收回排查表395份，其中自查表395份、互查表395份。在這次九種人排查工作中，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)不良行為的員工，聯(lián)社已對兩人分別做了處理。通過本次排查，發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取邊查邊糾的措施，使檢查中發(fā)現(xiàn)的部分問題及時(shí)得到了整改、糾正，排除了部分操作隱患，及時(shí)防范了風(fēng)險(xiǎn)。
5、抓多層次的業(yè)務(wù)檢查、專項(xiàng)稽核、警示教育活動(dòng)，提高案件防控意識。
充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用，以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營”為目標(biāo)，進(jìn)一步提高案件防控能力。
一是加大稽核檢查力度，做到不留死角。扎實(shí)開展了xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性檢查、存款滾動(dòng)式檢查、五一安全檢查、部分信用社突擊檢查、呆賬核銷檢查、信貸大檢查、票據(jù)業(yè)務(wù)檢查、財(cái)務(wù)檢查、重要空白憑證及印章管理檢查、序時(shí)稽核等。通過連續(xù)檢查，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生。
二是建立了稽核檢查問題跟蹤臺賬。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問題整改情況逐月下發(fā)稽核問題跟蹤臺賬，限期整改，從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤到位，整改到位。對整改不到位的信用社及責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行了處理。
三是加大了責(zé)任追究力度。今年，我聯(lián)社對19名違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行了處理。
案件防控工作總結(jié)篇九
為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，我行成立以來，結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)我行安全保衛(wèi)工作制度及上級部門下發(fā)的各類案情通報(bào)，通過學(xué)習(xí)，使全員風(fēng)險(xiǎn)意識得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，從防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一、落實(shí)責(zé)任，傳達(dá)各類文件和會(huì)議精神。
今年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書18份，（行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．全行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高。
員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件。縣經(jīng)文保大隊(duì)、縣公安局城南派出所每月定期召開金融機(jī)構(gòu)安全工作例會(huì)，我行參會(huì)人員及時(shí)將會(huì)議精神傳達(dá)到每位員工，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)。此外，每星期定期組織員工學(xué)習(xí)上級部門下發(fā)的各類案情通報(bào)，結(jié)合我行實(shí)際，查漏補(bǔ)缺，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高了全體員工案件防控意識。
二、加強(qiáng)對員工培訓(xùn)教育，提高案件防控意識。
為加強(qiáng)員工行為管控，我行今年以來先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，金融機(jī)構(gòu)員工涉足高息民間融資行為，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
人平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到全行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是加強(qiáng)對員工案件防控教育。一是讓員工牢固樹立安全防范意識，正確認(rèn)識當(dāng)前防范案件的緊迫性和必要性，克服案件防范與己無關(guān)的錯(cuò)誤認(rèn)識，把案件防范與業(yè)務(wù)經(jīng)營、規(guī)范操作、崗位創(chuàng)優(yōu)有機(jī)地結(jié)合起來。二是利用一切可能利用的機(jī)會(huì)對員工進(jìn)行安全防范教育，通過知識灌輸、案例分析、制度講解，使員工了解規(guī)章、熟悉法律，知曉利害，做到警鐘長鳴，防患未然。三是要在廣大員中深入開展思想教育和道德教育，引導(dǎo)大家樹立正確的世界觀和人生觀，自覺增強(qiáng)“免疫力”，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。
三是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。
按照會(huì)計(jì)管理和營運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)部管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，財(cái)務(wù)管理部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
四、制定應(yīng)急預(yù)案，加大隱患檢查整改力度。
1．認(rèn)真做好營業(yè)部安全檢查工作。
知要求，我行對照《細(xì)則》10大點(diǎn)內(nèi)容，開展安全自查，從軟件臺帳到硬件設(shè)施，從物防、人防、技防三方面入手，按照“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則，督促營業(yè)部負(fù)責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。同時(shí)，綜合管理部指派專門的保衛(wèi)人員進(jìn)行驗(yàn)收，確保安全評估工作取得實(shí)效。
2．狠抓對安全隱患的整改落實(shí)工作。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對存在問題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止12月20日，綜合管理部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為28起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患28起，進(jìn)一步提高了營業(yè)部對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實(shí)加強(qiáng)我行營業(yè)部技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作。
綜合管理部通過對營業(yè)部監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對技防設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定江蘇海安鹽海村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。
靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，綜合管理部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容。
案件防控工作是一項(xiàng)長期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。
五、下一步工作開展計(jì)劃。
1．進(jìn)一步提高認(rèn)識，確保案件防控工作取得實(shí)效。要求各部門充分認(rèn)識開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
4．進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。建立快速反映機(jī)制，對重大問題應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
5．加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。部門將定期或不定期組織對所轄部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對營業(yè)部整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。
案件防控工作總結(jié)篇十
---銀監(jiān)分局：
在過去的2013年里，---村鎮(zhèn)銀行在監(jiān)管部門的關(guān)心和支持下，通過全行員工的共同努力，實(shí)現(xiàn)了全年安全運(yùn)營無事故，真正實(shí)現(xiàn)案防工作零發(fā)案的目標(biāo)，現(xiàn)將具體情況報(bào)告如下。
一、加強(qiáng)員工思想教育。
1、定期召開案防專題會(huì)議，加強(qiáng)員工安全保衛(wèi)、經(jīng)濟(jì)犯罪、違規(guī)操作方面的警示教育。----村鎮(zhèn)銀行定期每月一次對員工的進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)警示教育，特別是近期發(fā)生的被監(jiān)管部門通報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)案件，作為重點(diǎn)案例進(jìn)行學(xué)習(xí)，讓員工切實(shí)感覺到，案件防控必須從自身做起，提高警惕。
2、扎實(shí)推進(jìn)案防學(xué)習(xí)進(jìn)晨會(huì)。----村鎮(zhèn)銀行充分利用每日晨會(huì)的時(shí)間，將案件防控知識學(xué)習(xí)，植入到晨會(huì)過程中去，通過分享防詐騙、防搶劫、防盜竊等案件成功阻截的案例，讓員工掌握一定得處臵措施。同時(shí)，對員工進(jìn)行一些金融法律、法規(guī)講解，給職務(wù)犯罪、金融犯罪等違法行為敲響警鐘。
二、以預(yù)演、排查等活動(dòng)，夯實(shí)案防的基礎(chǔ)工作。
共組織預(yù)演4次，取得了良好的效果。
2、以防控排查，推進(jìn)案防工作有效開展。----村鎮(zhèn)銀行依據(jù)發(fā)起行的案防工作排查要求，每年7月中旬必須組織一次案防排查工作，通過員工自查，條線部門排查，發(fā)起行組織業(yè)務(wù)部門聯(lián)合檢查驗(yàn)收等階段，對----村鎮(zhèn)銀行的案件防控工作進(jìn)行全面、細(xì)致的檢查，有效提高自身的防控內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)的能力，為梁山民豐村鎮(zhèn)銀行的穩(wěn)步發(fā)展提供必要的支持。
3、以背靠背座談的形式，全面了解員工思想動(dòng)態(tài)。----村鎮(zhèn)銀行為了能更好的掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，以便及時(shí)對一些表現(xiàn)異常的員工進(jìn)行必要的主動(dòng)干預(yù)，每年組織兩次員工背靠背座談，其中一次是由發(fā)起人力資源部進(jìn)行全體員工考核座談，對考評中表現(xiàn)相對較差的員工及時(shí)予以引導(dǎo)，并提供必要的幫助，大大提高了全行員工的凝聚力、向心力。
三、加強(qiáng)外部監(jiān)督。
1、引導(dǎo)公眾對員工行為監(jiān)督。----村鎮(zhèn)銀行在服務(wù)窗口公布服務(wù)監(jiān)督電話，該電話由----村鎮(zhèn)銀行負(fù)責(zé)人直接接聽，至此鞭策、促進(jìn)全體員工，合規(guī)、高效的辦理好現(xiàn)有的業(yè)務(wù)，促進(jìn)大家認(rèn)真對照日常行為規(guī)范、從業(yè)人員職業(yè)道德等做好本職工作。
2、定期外部專業(yè)人員對安全、消防設(shè)施進(jìn)行檢驗(yàn)。---村鎮(zhèn)銀行為了不斷提高自身的安全保衛(wèi)能力，在安全保衛(wèi)設(shè)施投入了大量的精力，每年定期請外部專業(yè)人員對現(xiàn)有安保措施進(jìn)行檢查、排險(xiǎn)，及時(shí)升級、維護(hù)、保養(yǎng)相關(guān)設(shè)備，確保使用的可靠性。
案件防控工作總結(jié)篇十一
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開展銀行保險(xiǎn)業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知要求，對照排查清單，對各網(wǎng)認(rèn)真開展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
（一）管理機(jī)制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺部門（授信經(jīng)營部門）的高管同分管中后臺部門（授信管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨(dú)立審查人，負(fù)責(zé)各網(wǎng)點(diǎn)的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
（二）審批授權(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）能做到保持獨(dú)立性，能夠做到獨(dú)立發(fā)表審查意見不受任何人干預(yù)；召開貸審會(huì)時(shí)，貸審會(huì)主任在末位發(fā)言，不對各位參會(huì)委員進(jìn)行引導(dǎo)，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員，并當(dāng)場宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或貸審會(huì)已否決的授信事項(xiàng)；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過信貸部的審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或風(fēng)險(xiǎn)部的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權(quán)限的額度提用，由風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)審核。
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實(shí)施辦法。
通過自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時(shí)效、擔(dān)保時(shí)效、查封凍結(jié)時(shí)效得到及時(shí)維護(hù).
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬元,經(jīng)查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實(shí)核對，確保賬實(shí)相符，物品完好無損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，無按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內(nèi)外部評估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報(bào)上級銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競價(jià)后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
案件防控工作總結(jié)篇十二
2016年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)2016年銀監(jiān)會(huì)案件防控會(huì)議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰主管，誰負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財(cái)產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)營造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。
一、加強(qiáng)全員安全防范意識教育和技能培訓(xùn)，夯實(shí)人防基礎(chǔ)。
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來，我社更加重視和加強(qiáng)對員工的安全教育，全面提高防范意識，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。我社黨支部始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長鳴。因?yàn)闊o論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動(dòng)起來，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
1今年以來，我們把增強(qiáng)員工的防范意識放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。
對前臺業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
二、加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)，夯實(shí)技防、物防基礎(chǔ)。
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證營業(yè)場所的所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴(yán)密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測校準(zhǔn)臺帳，定期進(jìn)行檢測、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。
三、
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，夯實(shí)規(guī)范管理基礎(chǔ)。
2加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過規(guī)范管理和操作程序來抵御犯罪行為。今年以來，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅(jiān)持每月對營業(yè)場所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導(dǎo)定期查；值班人員每日負(fù)責(zé)一天，每天對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導(dǎo)和值班人員堅(jiān)持做到每日營業(yè)終了檢查；主任會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導(dǎo)值班崗，公布了值班電話。在平時(shí)工作中，突出抓好對“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導(dǎo)帶班；對在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，做到不放過、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
3同時(shí)加強(qiáng)了營業(yè)場所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負(fù)責(zé)人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報(bào)警電話設(shè)備是否好用等等。
四、加強(qiáng)安全經(jīng)營管理。
根據(jù)2016年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營的前提和條件。一年來，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強(qiáng)安全經(jīng)營、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督?；旧献龅搅酥伟脖Ｐl(wèi)和安全經(jīng)營一肩挑，沒有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
付家信用社2016年12月5日。
案件防控工作總結(jié)篇十三
今年以來，我部根據(jù)《××銀行案件防控長效機(jī)制實(shí)施辦法》、《××銀行20xx年案件防控工作方案》等文件精神，結(jié)合部門及條線工作重點(diǎn)，對授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，建立和完善案件防控的長效機(jī)制，防范授信業(yè)務(wù)案件與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將相關(guān)工作開展情況報(bào)告如下：
（一）明確案防重點(diǎn)，制定年度工作計(jì)劃及整改規(guī)劃我部在年初對全年的授信風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線案件防控工作進(jìn)行了專題部署，在對20xx年度案件防控工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，擬定了20xx年風(fēng)管條線案件防控工作思路與計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)案件防控各項(xiàng)工作內(nèi)容，始終將案件防控工作貫穿于授信業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險(xiǎn)排查工作之中。同時(shí)，為建立整改長效機(jī)制，加強(qiáng)和完善案件防控工作，我部還制定了20xx年風(fēng)管條線案件防控整改規(guī)劃，進(jìn)一步明確并細(xì)化了全年案件防控工作的推進(jìn)重點(diǎn)和主要實(shí)施內(nèi)容。
（二）建立責(zé)任體系，明確責(zé)任目標(biāo)
我部已形成由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，總經(jīng)理室其他班子成員分別負(fù)責(zé)對口的二級部室、科室，各科經(jīng)理負(fù)責(zé)本科員工，一級抓一級、一級盯一級的全員案件防控工作責(zé)任體系。我部負(fù)責(zé)人已于20xx年底簽訂《××銀行案件防控目標(biāo)責(zé)任書（20xx年度）》。20xx年我部以確保不發(fā)生百萬元以上大案、要案、力爭杜絕百萬元以下案件為案件防控責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。
（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，開展相關(guān)知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)
我部認(rèn)真貫徹案防辦公室工作要求，按季對員工案防知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況、新《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》“防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁”、案件處臵管理暫行辦法等學(xué)習(xí)情況等若干日常工作內(nèi)容開展檢查，檢查結(jié)果均已報(bào)送案件防控辦公室。另外，為增強(qiáng)部門案防知識學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，我部還制定了案件防控知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、組織方式、學(xué)習(xí)重點(diǎn)、實(shí)施要求等進(jìn)行了明確。在具體落實(shí)上，部門根據(jù)計(jì)劃安排，結(jié)合案防重點(diǎn)，每季下發(fā)學(xué)習(xí)通知至全體員工，要求有針對性地加強(qiáng)案防知識學(xué)習(xí)，以便更好地開展案防工作。
（四）確定案防重點(diǎn)關(guān)注名單，加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度
我部按照《××銀行20xx年案件防控工作方案》的要求建立重點(diǎn)單位關(guān)注機(jī)制。根據(jù)日常工作實(shí)踐，結(jié)合各項(xiàng)信貸檢查情況，對授信業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理合規(guī)性相對薄弱、整改情況相對欠佳的經(jīng)營單位，建立了《重點(diǎn)關(guān)注名單》，梳理了重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以便加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度。相關(guān)名單已按季報(bào)送案件防控辦公室。
（五）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平·
20xx年以來，我部繼續(xù)以“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹落實(shí)為重點(diǎn)，以案件防控為目標(biāo)，加強(qiáng)制度建設(shè)，進(jìn)一步完善全流程管理。
1、結(jié)合貸款新規(guī)，完善我行制度，加強(qiáng)流程管控一是對20xx版作業(yè)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題、監(jiān)管部門及我行歷次檢查和調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的.問題進(jìn)行了針對性的修訂和完善，陸續(xù)下發(fā)《××銀行個(gè)人貸款業(yè)務(wù)作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行固定資產(chǎn)貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行流動(dòng)資金貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》。20xx版作業(yè)規(guī)范增加了支付管理環(huán)節(jié)及支付管理崗職責(zé)，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行優(yōu)化及補(bǔ)充。修訂后的三項(xiàng)作業(yè)規(guī)范進(jìn)一步強(qiáng)化了貸款全流程管理，規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，從制度及流程管控層面強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控。
夯實(shí)信貸管理工作、深入推進(jìn)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹執(zhí)行的工作要求。
三是結(jié)合銀監(jiān)局監(jiān)管意見，下發(fā)了《關(guān)于我行部分經(jīng)營單位貸款新規(guī)違規(guī)問題的通報(bào)》，要求各分支行對照銀監(jiān)的現(xiàn)場檢查意見，進(jìn)一步加強(qiáng)落實(shí)整改與自查自糾；高度重視貸款新規(guī)，營造貸款合規(guī)文化；進(jìn)一步改進(jìn)和完善貸款基礎(chǔ)管理要求；統(tǒng)一問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)內(nèi)部問責(zé)。
四是下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行貸款新規(guī)，加快落實(shí)“三項(xiàng)工作”的通知》，要求各單位要嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”，盡職開展貸款三查，嚴(yán)格調(diào)查、審核、跟蹤貸款用途及流向，防范信貸資金被挪用。同時(shí)，通知并要求強(qiáng)化貸后管理，加強(qiáng)資金流向的跟蹤檢查，防范貸款資金挪用。在開展貸后現(xiàn)場檢查及日常走訪時(shí)，要進(jìn)行實(shí)地賬務(wù)比對，核實(shí)企業(yè)檢查用款是否與貸款合同約定用途一致；及時(shí)搜集能夠證明信貸資金用途的有關(guān)憑據(jù)，確保貸款資金實(shí)際流向與合同約定貸款用途相符。發(fā)現(xiàn)挪用的要采取限期收回等措施予以整改。
五是下發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)近階段監(jiān)管要求的通知》，在加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)防控的要求中，明確提出要高度警惕商業(yè)地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對商業(yè)用房抵押貸款、個(gè)人消費(fèi)貸款等非住房類貸款的監(jiān)測，加大對假合同、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭、加按揭等不審慎做法的打擊力度。此外，還要求通過加強(qiáng)貸款支付與資金流向管理，嚴(yán)格防范信貸資金被挪用于發(fā)放網(wǎng)絡(luò)貸款、民間借貸，并要求強(qiáng)化內(nèi)部員工約束，防范其利用工作便利直接或間接參與融資性擔(dān)保公司的違法違規(guī)活動(dòng)。
2、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管控，落實(shí)有效措施
一是為推進(jìn)和加強(qiáng)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管理，制定下發(fā)《××銀行操作風(fēng)險(xiǎn)字典庫（20xx版）》，明確操作風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)務(wù)流程分析的基礎(chǔ)上，對全行操作風(fēng)險(xiǎn)因子、操作風(fēng)險(xiǎn)事件、操作風(fēng)險(xiǎn)損失、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定義，識別和分類，構(gòu)成操作風(fēng)險(xiǎn)識別和分類的字典式工具庫。
二是為進(jìn)一步規(guī)范個(gè)人征信業(yè)務(wù)操作，確保合規(guī)征信，制定并下發(fā)《××銀行個(gè)人信用報(bào)告查詢作業(yè)規(guī)范（20xx版），按貸前、貸后、異議及信用卡特約商戶實(shí)名查詢等對征信業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，向分支行重申“先授權(quán)，后查詢”，嚴(yán)格遵循個(gè)人征信查詢授權(quán)程序；“專人登記，定期核對”，做實(shí)個(gè)人征信臺賬的管理要求。
三是為規(guī)范我行票據(jù)業(yè)務(wù)的操作管理，下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)范的通知》，嚴(yán)格票據(jù)業(yè)務(wù)申請人資信狀況及業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審核；要求分支行嚴(yán)格把好票據(jù)查詢關(guān)，查詢查復(fù)時(shí)做到“有疑必查，有查必復(fù)，復(fù)必即時(shí)，復(fù)必詳盡”；及時(shí)完成商業(yè)匯票管理系統(tǒng)登記等。11月，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)對多地票據(jù)案件情況通報(bào)，又進(jìn)一步下發(fā)《關(guān)于關(guān)注票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)票據(jù)業(yè)務(wù)管理的通知》，要求各經(jīng)營單位完善風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控，進(jìn)一步提高票據(jù)業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)意識，嚴(yán)格按制度操作。要把好票據(jù)真實(shí)性查驗(yàn)審核關(guān)，防范假票風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在關(guān)注票據(jù)真?zhèn)魏托庞蔑L(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，不得忽視其中蘊(yùn)含的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及由于保證金來源不明、無效或權(quán)利障礙票據(jù)而產(chǎn)生的其他多種風(fēng)險(xiǎn)，對承兌業(yè)務(wù)采用保證金或定期存單質(zhì)押擔(dān)保的，須嚴(yán)查資金來源的合法性；嚴(yán)防無真實(shí)貿(mào)易背景，利用虛假資料開票、貼現(xiàn)，以及循環(huán)開票套取資金、套利；嚴(yán)控資金流向，防止貼現(xiàn)資金流入股市、期市、高利貸等領(lǐng)域。
四是下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行上海市分行違規(guī)與持無效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務(wù)情況通報(bào)的通知》，要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài)，嚴(yán)禁與持無效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務(wù)。嚴(yán)格執(zhí)行《××銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》中關(guān)于貸款卡查詢的規(guī)定，同時(shí)要求各經(jīng)營單位針對存量信貸業(yè)務(wù)中是否存在給無效貸款卡客戶辦理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行自查，如有發(fā)現(xiàn)要立即整改。
3、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，推進(jìn)案防長效機(jī)制建設(shè)
下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)改革發(fā)展加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》，在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時(shí)，重點(diǎn)提出要推進(jìn)案件防控長效機(jī)制建設(shè)，包括：加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控建設(shè)；深入推進(jìn)案件防控工作，嚴(yán)格落實(shí)案件防控目標(biāo)責(zé)任制，認(rèn)真執(zhí)行《××銀行20xx年案件防控工作方案》，努力實(shí)現(xiàn)全年案件防控目標(biāo)。
（六）結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，及時(shí)發(fā)布案件風(fēng)險(xiǎn)提示
一是在20xx年全行案件防控工作會(huì)議上通報(bào)了齊魯銀行偽造金融票證案，提示與會(huì)的各經(jīng)營單位吸取該案件的教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，加強(qiáng)信貸流程精細(xì)化管理，重視操作風(fēng)險(xiǎn)管理，提高對低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度并加強(qiáng)該類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查。
案件防控工作總結(jié)篇十四
xx年上半年，在總行及分行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在當(dāng)?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導(dǎo)關(guān)心下，我分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求，堅(jiān)持以防為主，以查促防的指導(dǎo)思想，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化隊(duì)伍管理，營造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進(jìn)行。現(xiàn)將我分行xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報(bào)如下：
一、高度重視案防安保工作，制定計(jì)劃逐一落實(shí)。
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開展全行安全檢查，長假節(jié)前大檢查等；按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題。
(二)強(qiáng)化案防常識學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上，堅(jiān)持安全常識學(xué)習(xí)和教育，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí)，將多媒體與書面教育相結(jié)合，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識,增強(qiáng)憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識。
二、抓隊(duì)伍建設(shè),提高安全防范技能。
在日常工作中，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓(xùn)臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對保安人員的安全教育培訓(xùn)，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的`日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓(xùn)，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
三、完善制度及管理體系,加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。
(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
（二）加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢，積極配合總行對新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過驗(yàn)收順利開業(yè)，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù)。
（三）嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件，預(yù)防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開聯(lián)席會(huì)議，兩部門協(xié)調(diào)配合，按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，組織相關(guān)部門每月定期對營業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患，將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
四、存在的不足及下半年主要工作打算。
一是安全防范意識有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā)，下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù)，做好硬件設(shè)施更新工作。
xx銀行xx。
xx年x月x日。
案件防控工作總結(jié)篇一
按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評估實(shí)施細(xì)則》（巴農(nóng)商銀發(fā)〔2014〕58號）要求，我支行高度重視，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照《河套農(nóng)商銀行案件防控工作自我評估實(shí)施細(xì)則》中各項(xiàng)評估指標(biāo)和要求，對2013年案件工作作出認(rèn)真全面系統(tǒng)的自我評估制定如下方案。
一、成立支行自我評估小組。
為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評估小組：
組長：龔長裕。
副組長：陳龍杰。
成員：藺向宇張少博王曉娜。
二、具體排查范圍及措施。
按照總行制定合規(guī)及案防教育規(guī)劃和重點(diǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃及方案，同時(shí)建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇等進(jìn)行考核，定期培訓(xùn)一線員工案防合規(guī)引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)操守；在案件風(fēng)險(xiǎn)防范問題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。
（一）重點(diǎn)崗位人員的排查。
我支行重點(diǎn)排查會(huì)計(jì)崗、儲蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動(dòng)；是否存在經(jīng)商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。
（二）案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
根據(jù)總行案件防控制度定期對我支行全體員工就國家有關(guān)金融政策法規(guī)、內(nèi)部制度和監(jiān)管要求進(jìn)行專題培訓(xùn)；對重要業(yè)務(wù)和新開辦業(yè)務(wù)崗位的新員工開展法律法規(guī)、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；定期組織和開展案件風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)。
（三）案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度修訂情況。
針對支行內(nèi)部案件風(fēng)險(xiǎn)防控制度是否健全；進(jìn)行定期對現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理；對于無章可循或制度不能適應(yīng)支行業(yè)務(wù)發(fā)展和管理實(shí)際的，聽取意見和建議及時(shí)進(jìn)行修訂完善。
（四）違規(guī)操作規(guī)范情況排查。
對存在違規(guī)辦理存、取、貸款及轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)現(xiàn)象，按規(guī)定進(jìn)行管理、管制，重點(diǎn)關(guān)注柜面業(yè)務(wù)及柜員操作管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要規(guī)范一線臨柜人員嚴(yán)格執(zhí)行綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作制度及流程。
通過案件防控自我評估完善案件防控工作組織，提高支行內(nèi)控執(zhí)行力和問責(zé)力度，推動(dòng)案件防控工作系統(tǒng)化、制度化。進(jìn)一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問題，規(guī)范員工履職行為，完善內(nèi)部制度、堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞，遏制案件風(fēng)險(xiǎn)，有效防范案件發(fā)生。
在排查過程中我支行能夠遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究等原則進(jìn)行問責(zé)，更好的進(jìn)行案件防控。
**支行。
2014年3月21日。
案件防控工作總結(jié)篇二
201*年，**信用社多次組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)有關(guān)案件防控的文件精神，結(jié)合聯(lián)社下發(fā)的典型案例的通報(bào)，積極開展了討論與學(xué)習(xí)，參照制度認(rèn)真查找問題，深入挖掘殘留在自身的陳規(guī)陋習(xí)。通過近段時(shí)間的學(xué)習(xí)教育，本人對案件專項(xiàng)治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識，現(xiàn)將本年度對案件防控學(xué)習(xí)的體會(huì)通報(bào)如下。
近年來，各種金融案件頻頻發(fā)生，發(fā)案率仍然高居不下，應(yīng)對案件事件形勢嚴(yán)峻?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因歸結(jié)為一點(diǎn)，主要是由于各項(xiàng)內(nèi)控制度未履行落實(shí)到位造成的，主要反映在以下問題：
一、防患意識不強(qiáng)，疏于管理。
近年來，大部分信用社注重了業(yè)務(wù)開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現(xiàn)象得不到徹底改觀，尤其在基層信用社，任務(wù)至上，片面追究幾項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)的考核，不重視內(nèi)部管理、安全教育和責(zé)任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學(xué)習(xí)。
二、員工法紀(jì)意識差，疏于教育。
三、稽核檢查過于形式，監(jiān)督不足。
一方面稽核檢查力量相對薄弱，對信用社點(diǎn)多、面廣、線長和客觀上難以全面實(shí)施有效的監(jiān)督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責(zé)任心差，原則性不強(qiáng)，稽核檢查圖形式，走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)的問題也沒有采取有效措施進(jìn)行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發(fā)現(xiàn)了，也下達(dá)了整改通知，但對落實(shí)情況沒做進(jìn)一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導(dǎo)致發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)案件。
針對以上存在問題，經(jīng)過學(xué)習(xí)與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實(shí)效性。
一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。
信用社內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴(yán)厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實(shí)，規(guī)范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是農(nóng)村信用社長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴(yán)重的結(jié)果。
案件防控工作教育活動(dòng)，首要解決的就是一個(gè)人的意識問題，應(yīng)該使大家認(rèn)識到，制度并不是用來看的，而是用來指導(dǎo)實(shí)際工作的。特別是案件專項(xiàng)治理的典型案例，對每一位員工應(yīng)該是有很強(qiáng)的震憾，模范地遵守內(nèi)控制度，不僅僅是對自身的愛護(hù)，也是對他人的負(fù)責(zé)。在這個(gè)方面，農(nóng)村信用社應(yīng)該將本項(xiàng)工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動(dòng)上自覺。
二、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高違章違紀(jì)的代價(jià)。
長期以來，信用社內(nèi)有章不循現(xiàn)象嚴(yán)重，不能將制定各項(xiàng)內(nèi)控制度的良好初衷落到實(shí)處，是導(dǎo)致各項(xiàng)案件發(fā)生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執(zhí)行制度的人予以落實(shí)，才能夠收到良好的效果。因此，要加強(qiáng)各項(xiàng)內(nèi)控制度落實(shí)情況的后續(xù)跟蹤和監(jiān)督工作，對于嚴(yán)重違反內(nèi)控制度的要嚴(yán)厲予以處理，要讓每一位違章違紀(jì)的員工付出沉重的代價(jià)，讓其有切身之痛，嚴(yán)重的更應(yīng)清理出信用社隊(duì)伍。
三、完善工作機(jī)制，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
道德風(fēng)險(xiǎn)是各項(xiàng)案件發(fā)生的一個(gè)重要因素。每一件有內(nèi)部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機(jī)制上存在的一些問題，精心準(zhǔn)備，伺機(jī)作案。我們要通過工作機(jī)制的轉(zhuǎn)變，來防范道德風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)。比如，在工作機(jī)制方面，可以以制度化的形式進(jìn)行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監(jiān)察工作，以制度化的形式作好員工的培訓(xùn)工作等等。
四、建立健全好各種規(guī)章制度。
加強(qiáng)制度建設(shè)，重視員工道德風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時(shí)對員工“班前看神態(tài)、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工心態(tài)是否失常，做到密切關(guān)注員工思想動(dòng)態(tài)，將各種誘發(fā)案件的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
五、切實(shí)加強(qiáng)自身的素質(zhì)學(xué)習(xí)。
特別是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。認(rèn)真履行工作職責(zé)，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強(qiáng)化責(zé)任意識，要求自己愛崗敬業(yè)，認(rèn)真嚴(yán)肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責(zé)任心融化于血液，體現(xiàn)于行動(dòng)，伴隨于身邊。
同時(shí)，在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規(guī)無小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識，自覺的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習(xí)慣。從小事做起、從自我做起，8小時(shí)以內(nèi)要管好自己，8小時(shí)以外也要管好，堅(jiān)決抵制種種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生，做一名優(yōu)秀的實(shí)實(shí)在在的**農(nóng)信人。
案件防控工作總結(jié)篇三
xx年年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，經(jīng)過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函［xx年］231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的本事，對員工不良行為排查率為100%。
認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》（建鄂函［xx年］231號）文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)。
（二）明確職責(zé)，各盡其職，各負(fù)其責(zé)。
“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過問、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細(xì)化整改措施，逐項(xiàng)明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強(qiáng)溝通，充分信息共享，構(gòu)成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項(xiàng)措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時(shí)預(yù)警。
認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
案件防控工作總結(jié)篇四
2017年上半年，我支行案件防控工作在各級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞2012年全行案件防控工作要點(diǎn)，按照上級郵政金融部門和當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門提出的各項(xiàng)要求，堅(jiān)持以資金安全為中心，以強(qiáng)化審計(jì)稽查管理，完善內(nèi)控制度等建設(shè)為重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)前郵政儲蓄銀行xx地區(qū)分xx支行業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)行了形式多樣的檢查活動(dòng)，開展了常規(guī)檢查、專項(xiàng)檢查等工作，有力地促進(jìn)了金融業(yè)務(wù)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。
現(xiàn)將上半年郵政案件防控工作情況匯報(bào)如下:
一、堅(jiān)持落實(shí)案防活動(dòng)，確保支行零事故發(fā)生
結(jié)合2011年活動(dòng)，支行認(rèn)真做好狠抓制度建設(shè)，強(qiáng)化制度執(zhí)行力，要進(jìn)一步完善、梳理和精簡規(guī)章制度，把內(nèi)控制度覆蓋到全功能業(yè)務(wù)層面，做到制度流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化，提高制度的可操作性，切實(shí)堵塞制度和管理漏洞。要健全獨(dú)立有效的內(nèi)控管理體系，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力，繼續(xù)抓好案件防控“八項(xiàng)”制度的落實(shí)，提高制度執(zhí)行效果。要加強(qiáng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控能力，建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理平臺，健全持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。
二、進(jìn)一步深化網(wǎng)點(diǎn)資金安全防范達(dá)標(biāo)升級工作
求，組織各業(yè)務(wù)條線開展存款風(fēng)險(xiǎn)排查工作；在實(shí)施檢查工作的同時(shí)，在季末月匯總存款風(fēng)險(xiǎn)檢查情況，負(fù)責(zé)按時(shí)向地區(qū)分行風(fēng)險(xiǎn)部門報(bào)告。是開展xx支行機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評估，分析和掌握支行內(nèi)控管理中存在的不足和隱患，完善內(nèi)部控制措施，提高風(fēng)險(xiǎn)識別和管控能力，進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。強(qiáng)化三級權(quán)限管理，切實(shí)形成操作有監(jiān)督、授權(quán)有制約、違規(guī)有舉報(bào)的內(nèi)部控制體系，從而適應(yīng)和滿足支行防范資金風(fēng)險(xiǎn)的需要。
三、組織開展支行資金自查工作
為進(jìn)一步加強(qiáng)郵政金融資金管理，堵塞資金流轉(zhuǎn)各環(huán)節(jié)的漏洞，防范郵政金融資金風(fēng)險(xiǎn)，并于4月—5月在支行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點(diǎn)是網(wǎng)點(diǎn)庫存現(xiàn)金、重要空白憑證是否相符等內(nèi)容。支行領(lǐng)導(dǎo)要高度重視此次金融資金自查工作，認(rèn)認(rèn)真真地組織好郵儲銀行金融資金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式進(jìn)行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱患，消除頑疾，確保儲匯資金的健康完整。
四、加強(qiáng)管理，抓整改抓考核，狠抓各項(xiàng)制度的.貫徹落實(shí)
等重要環(huán)節(jié)，以及抓好專戶存儲、專款專用、業(yè)會(huì)對帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預(yù)約審核、特殊業(yè)務(wù)審核、取消交易授權(quán)、重要空白憑證交接核對等基本制度都要進(jìn)行檢查。其次我們在日常檢查工作的同時(shí)，把對問題和隱患的整改落實(shí)放在了首位。對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)通報(bào)批評。我們針對許多共性的、老生常談的問題進(jìn)行了檢查通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)防控問責(zé)通報(bào)，要求支行要嚴(yán)格按照各有關(guān)考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力度，以盡快改變目前這種被動(dòng)工作局面。
在落實(shí)規(guī)章制度方面，儲匯檢查工作確實(shí)起到了再監(jiān)督作用，支行員工不但進(jìn)一步認(rèn)識到了工作的重要性，而且按照地區(qū)分行的要求加大了對支行進(jìn)行管理的考核力度。
五、領(lǐng)導(dǎo)重視、齊抓共管、確保資金安全
總結(jié)以往全國發(fā)生的儲匯資金案例，多數(shù)是領(lǐng)導(dǎo)金融風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、制度不落實(shí)，長期無人糾正造成的。我支行領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真吸取全國發(fā)生的儲匯資金案件教訓(xùn)，高度重視郵政金融資金安全管理工作，支行長將管理列入議事日程，經(jīng)常了解安全防范工作。及時(shí)協(xié)調(diào)解決xx支行資金安全管理中存在的重大問題。各相關(guān)人員都明確責(zé)任，各司其職。將資金管理與業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等重要的位置上，與經(jīng)營發(fā)展同部署、同檢查、同總結(jié)、同考核，使儲匯資金安全工作貫穿于郵政儲匯業(yè)務(wù)發(fā)展全過程。真正做到思想認(rèn)識到位、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任到位、監(jiān)督檢查到位、整改措施到位、教育處理到位。確保資金安全無事故。
六、下一步工作實(shí)施計(jì)劃
1.高度重視柜員差錯(cuò)率考核。每月根據(jù)柜員業(yè)務(wù)量統(tǒng)
計(jì)差錯(cuò)率，評選出賬務(wù)質(zhì)量優(yōu)秀的柜員和賬務(wù)質(zhì)量較差的柜員。獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，在柜員中形成爭優(yōu)創(chuàng)優(yōu)氛圍，激勵(lì)柜員積極進(jìn)取，提高賬務(wù)質(zhì)量。
《支行2017年二季度案件防控工作總結(jié)》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請?jiān)L問下一頁查看。
案件防控工作總結(jié)篇五
1、多聽、多看、多分析，摸清情況，為開展工作打好基礎(chǔ)。
到任之初，為了在短時(shí)間內(nèi)盡快了解掌握支行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、管理水平和人員素質(zhì)等情況，克服困難，平時(shí)經(jīng)常找干部職工談話,積極與當(dāng)?shù)卣〉寐?lián)系和支持，掌握第一手資料，迅速了解支行各個(gè)方面的情況。
根據(jù)沈北地區(qū)的特點(diǎn)，我及時(shí)走訪區(qū)政府和相關(guān)部門，了解沈北新區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和思路，走訪稅務(wù)、工商、區(qū)政府等部門和企業(yè)，了解沈北地區(qū)的金融市場情況,了解企業(yè)客戶的經(jīng)營狀況和需求，為今后工作的順利開展打好基礎(chǔ)。
為進(jìn)一步了解支行干部職工的真實(shí)想法，加強(qiáng)支行的經(jīng)營管理水平，我在3月初通過找員工談話、召開部門負(fù)責(zé)人座談會(huì)、各種小型會(huì)議和支行工作會(huì)等形式，及時(shí)了解員工思想狀況，并對員工提出的意見和建議認(rèn)真分析研究，對合理建議及時(shí)采納和總結(jié)，并對一些職工普遍關(guān)注的問題給予了答復(fù)和解決。使職工看到了我誠懇的工作態(tài)度，激發(fā)了廣大員工對管理的參與意識,提高了工作積極性和主動(dòng)性，形成了職工之間談?wù)撊绾喂ぷ鳎绾闻⒐ぷ鞲珊玫牧己蔑L(fēng)氣。同時(shí)也使我基本摸清了支行的整體情況，為盡快融入到一個(gè)新的工作環(huán)境并盡快使工作打開局面奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
2、規(guī)劃某某支行未來幾年發(fā)展方向。
根據(jù)某某地區(qū)未來幾年經(jīng)濟(jì)發(fā)展“以工業(yè)強(qiáng)區(qū)、旅游富民為主導(dǎo)、以加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為突破口、以招商引資為重點(diǎn)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和資源的協(xié)調(diào)發(fā)展”的思路，結(jié)合管轄行關(guān)于某某支行發(fā)展的指導(dǎo)意見，規(guī)劃出了某某支行未來幾年的發(fā)展方向。同時(shí)，通過發(fā)展規(guī)劃，充分了解了宏觀、區(qū)域經(jīng)濟(jì)走勢，市場變化、同業(yè)競爭手段等內(nèi)容，把準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的脈搏。
3、明確中層干部工作目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。
我清楚地知道，一個(gè)支行的發(fā)展不僅要依靠高管人員的科學(xué)決策和有效管理，還要培養(yǎng)鍛煉出一支過得硬的中層管理干部隊(duì)伍，只有這樣才能形成工作合力，才能使總行、管轄行的政策、經(jīng)營理念和相關(guān)規(guī)章制度得以準(zhǔn)確有效的貫徹落實(shí)。
我感到，某某支行干部職工整體業(yè)務(wù)素質(zhì)、文化素質(zhì)和政治素質(zhì)還是不錯(cuò)的，但也有落后的思想意識和行為習(xí)慣嚴(yán)重影響著支行業(yè)務(wù)發(fā)展，如認(rèn)為某某支行歷史上各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)就完成不好，努力也是徒勞的破罐子破摔的頹廢思想；自己的業(yè)務(wù)和水平比以前強(qiáng)多了，沒有必要再努力學(xué)習(xí)的自滿自足的思想；大家在一起工作很不容易，能干的就干點(diǎn)不能干的就不干的懶惰思想。
針對某某支行部分干部跟不上目前農(nóng)商行快速發(fā)展形勢的現(xiàn)實(shí),提出了衡量中層領(lǐng)導(dǎo)干。
部是否稱職的“十條標(biāo)準(zhǔn)”。這十條標(biāo)準(zhǔn)是：
一、要有“想干事、能干事、干成事”的欲望和信心；
二、要在工作上、管理上有自己的想法和思路；
三、要善于從習(xí)慣的工作模式中發(fā)現(xiàn)問題，并能提出改進(jìn)建議；
四、要言行一致、表里如一，言必行、行必果；
六、要有全行一盤棋意識，正確處理好個(gè)人、局部、整體之間的關(guān)系；
七、要正確處理好上下級之間、人情與制度之間的關(guān)系，不能因人情放松制度；
八、要有逐級負(fù)責(zé)意識，各級干部都要種好自己的田、看好自己的門、管好自己的人；
九、要能夠客觀真實(shí)地反映情況，為上級決策提供可靠依據(jù)；
十、要正確處理好開展工作與承擔(dān)責(zé)任之間的關(guān)系，不能因噎廢食。
“十條標(biāo)準(zhǔn)”的提出，希望使中層管理人員對照標(biāo)準(zhǔn)找到了自身的差距，明確改進(jìn)目標(biāo)，也讓一些普通員工看到自身發(fā)展和努力的方向，為提高干部員工的素質(zhì)奠定基礎(chǔ)。
4、抓文明規(guī)范服務(wù)，樹農(nóng)商行形象。
銀行的服務(wù)形象在很大程度上是決定著銀行整體形象，我們的一言一行，一舉一動(dòng)都代表著北京農(nóng)商行的服務(wù)形象，能否為客戶提供周到的服務(wù)會(huì)直接影響我行的聲譽(yù)，因此支行班子組建后積極研究如何提高服務(wù)質(zhì)量和效率，制定了服務(wù)質(zhì)量考核制度，將員工儀容儀表、服務(wù)規(guī)范、環(huán)境衛(wèi)生、服務(wù)事故等服務(wù)工作細(xì)化到27小項(xiàng)，并細(xì)化每一小項(xiàng)檢查原則和獎(jiǎng)罰標(biāo)準(zhǔn)，力求使員工找出自己的差距，逐步養(yǎng)成良好的文明服務(wù)習(xí)慣。
同時(shí)充分利用中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)倡導(dǎo)的銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)活動(dòng)，根據(jù)管轄行要求精心組織，扎實(shí)推進(jìn)，初步實(shí)現(xiàn)了提高服務(wù)質(zhì)量、擴(kuò)大社會(huì)影響力、創(chuàng)造良好聲譽(yù)的預(yù)期目標(biāo)，某某支行的文明規(guī)范服務(wù)工作受到上級領(lǐng)導(dǎo)的好評，所轄某某分理處被總行授予“文明規(guī)范服務(wù)先進(jìn)單位”榮譽(yù)稱號。
5、梳理業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)。
在抓服務(wù)質(zhì)量的同時(shí)，支行領(lǐng)導(dǎo)班子將業(yè)務(wù)流程梳理和內(nèi)控建設(shè)放在了同等重要的地位，結(jié)合管轄行案件專項(xiàng)治理工作精神深入、細(xì)致、全面的開展支行案件專項(xiàng)治理工作，分別制定了《某某支行2007年案件專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》和《某某支行案件專項(xiàng)治理工作自查小組分工》，詳細(xì)明確了案件專項(xiàng)治理工作的范圍、具體時(shí)間、各層次的職責(zé)分工，檢查的方法等，逐級簽定責(zé)任書，落實(shí)責(zé)任，確保了案件專項(xiàng)治理工作的統(tǒng)一開展，全面梳理了支行的各項(xiàng)制度規(guī)定，將各項(xiàng)規(guī)章制度力爭作到有的放矢并易于操作，有效的避免了制度形式化，盡量避免有章不循、有章難循的尷尬境界，維護(hù)各項(xiàng)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性。
通過案件專項(xiàng)治理，支行加強(qiáng)了監(jiān)督檢查力度，監(jiān)督檢查制度得以細(xì)化，違規(guī)處罰力度得以強(qiáng)化，內(nèi)控制度體系得以健全，員工風(fēng)險(xiǎn)意識得以提高。員工進(jìn)一步提高了對案件專項(xiàng)治理工作重要性及意義的認(rèn)識，使員工在思想上增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)防范和遵章守紀(jì)的意識。支行案件專項(xiàng)治理工作受到管轄行好評，并將某某支行作為某某支行試點(diǎn)單位。員工的風(fēng)險(xiǎn)意識和內(nèi)控意識得到進(jìn)一步提高和強(qiáng)化，為案件防控打下了良好的人文基礎(chǔ)。
6、加強(qiáng)信貸管理指導(dǎo)，注重貸款營銷。
為了對支行的貸款質(zhì)量情況有一個(gè)整體了解，以防范信貸工作中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，我多次聽取信貸部門的匯報(bào)，對存量貸款企業(yè)進(jìn)行摸底，并對主要的貸款客戶逐戶走訪，了解企業(yè)經(jīng)營狀況，進(jìn)行認(rèn)真分析、考察，分析其貸款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，判斷其是否為真正應(yīng)該支持的貸款客戶，是否存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，以確保我行信貸資金的安全。如某家貸款客戶過去一直是我行支持的客戶,在走訪時(shí)發(fā)現(xiàn)其存在很大的風(fēng)險(xiǎn)因素，我及時(shí)與信貸員進(jìn)行了情況溝通，同時(shí)要求制定了符合實(shí)際的、切實(shí)有效的逐步退出的計(jì)劃并實(shí)施，以防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，不予追究。要求信貸客戶經(jīng)理，不要被總行嚴(yán)肅處理不良貸款責(zé)任人所嚇倒，因?yàn)樗麄兌际菦]有依法合規(guī)做貸款，沒有盡職盡責(zé)。同時(shí)結(jié)合自己的工作經(jīng)歷現(xiàn)身說法，指出：“工作二十多年來，有我簽字的貸款還沒有一筆發(fā)生不良，說明信貸風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上是可以防范的。同時(shí)也強(qiáng)調(diào)并不是符合銀行貸款條件的貸款就沒有風(fēng)險(xiǎn)，只有把銀行的貸款真正當(dāng)成自己的錢借給別人那樣來琢磨，你才能把所有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都考慮到，才能真正的防范住貸款風(fēng)險(xiǎn)?！?BR> 在解決了貸款營銷人員的思想問題以后，我?guī)ьI(lǐng)營銷人員走訪鎮(zhèn)政府、某某開發(fā)區(qū)，了解政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃，新入?yún)^(qū)的企業(yè)、高科技集團(tuán)公司，如***有限公司、***廠、***等，為今后儲備新的存貸款資源打下了基礎(chǔ)。同時(shí)帶領(lǐng)大家走出區(qū)外，對區(qū)外的優(yōu)質(zhì)存、貸款客戶，積極主動(dòng)營銷。我深切的感受到某某地區(qū)的金融資源有限，要求大家要走出去，要放眼整個(gè)某某市場乃至北京市場，要求大家要解放思想、提高素質(zhì)、敢于競爭、善于營銷、同心協(xié)力、扎實(shí)奮斗，使某某支行在較短的時(shí)間里取得較大發(fā)展。
8、培養(yǎng)存貸款工作“四營銷”機(jī)制。
存貸款工作是當(dāng)前我行重點(diǎn)工作，培養(yǎng)一支營銷團(tuán)隊(duì)和營銷手段是取得成績的關(guān)鍵，到任之初，我就結(jié)合支行和地區(qū)特點(diǎn)，構(gòu)建存貸款工作“四營銷機(jī)制”建設(shè)，力圖帶領(lǐng)大家逐步建立一套符合實(shí)際的營銷體系，從而培養(yǎng)一支能打硬仗的客戶經(jīng)理隊(duì)伍。“四營銷機(jī)制”即：一是立體營銷，以“抓大不放小，關(guān)鍵在于優(yōu)”的宗旨，按存款規(guī)模大小，實(shí)行客戶經(jīng)理、部門經(jīng)理、行長差別營銷。堅(jiān)持上、下聯(lián)動(dòng)，各部門協(xié)同公關(guān)，不拘一格抓存貸款。
二是連環(huán)營銷，定期走訪政府職能部門掌握新入資項(xiàng)目第一手信息，摸準(zhǔn)牽頭部門和承辦部門，從龍頭抓起，實(shí)行連環(huán)式營銷，收到很好的效果。
案件防控工作總結(jié)篇六
近三個(gè)月來，**司法所在縣司法局的指導(dǎo)和鎮(zhèn)黨委政府的支持下，積極開展矛盾糾紛排查化解，最大限度的預(yù)防和減少“民轉(zhuǎn)刑”惡性案件的發(fā)生，切實(shí)提升人民群眾的安全感和滿意度。總結(jié)如下：
我鎮(zhèn)黨委、政府高度重視矛盾糾紛化解工作，牢固樹立“穩(wěn)定壓倒一切”的思想，正確處理好改革、發(fā)展、穩(wěn)定之間的關(guān)系。嚴(yán)格落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，黨政一把手親自抓組織、抓動(dòng)員、抓部署、抓推進(jìn)、抓落實(shí)，確保工作取得實(shí)效。按照“整合資源、精干高效、聯(lián)合運(yùn)作、優(yōu)勢互補(bǔ)、方便群眾”的原則，綜治、公安、司法等部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，做到齊抓共管、主動(dòng)擔(dān)責(zé)。充分發(fā)揮黨委統(tǒng)領(lǐng)全局的作用，堅(jiān)持情報(bào)信息主導(dǎo)綜治工作，落實(shí)多部門參與的情報(bào)信息月分析研判機(jī)制，最大限度將掌握的信息進(jìn)行整合分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，早預(yù)防、早穩(wěn)控、早化解。
圍繞農(nóng)村工作的重點(diǎn)，結(jié)合農(nóng)村民轉(zhuǎn)刑案件的特點(diǎn)，有針對性地宣傳普及婚姻、家庭、交通、禁毒等方面的法律法規(guī)，增強(qiáng)農(nóng)民群眾的法制觀念和依法維權(quán)意識，積極推進(jìn)依法治理的進(jìn)程。建立以案釋法宣傳制度，確保各類宣傳活動(dòng)有效開展，形成人們不愿違法、不能違法、不敢違法的法治環(huán)境。加強(qiáng)對農(nóng)民的法律服務(wù)工作，充分發(fā)揮法律顧問的作用，為符合法律援助條件的人員提供法律援助。發(fā)揮各級調(diào)解委員會(huì)的作用，深入基層開展矛盾糾紛排查，切實(shí)把矛盾化解在基層、消滅在未萌狀態(tài)。
**司法所緊緊圍繞改革、發(fā)展、穩(wěn)定的工作大局，充分發(fā)揮基層人民調(diào)解組織在維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的“第一道防線”作用，不斷加強(qiáng)和完善矛盾糾紛排查調(diào)處工作，積極探索新形勢下開展矛盾糾紛排查調(diào)處工作的新路子、新機(jī)制、新方法，以社會(huì)矛盾糾紛排查化解工作的突出成果，為推進(jìn)全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾富裕安定做出積極貢獻(xiàn)。
案件防控工作總結(jié)篇七
20xx年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)20xx年銀監(jiān)會(huì)案件防控會(huì)議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰主管，誰負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財(cái)產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)營造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來，我社更加重視和加強(qiáng)對員工的安全教育，全面提高防范意識，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。我社黨支部始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長鳴。因?yàn)闊o論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動(dòng)起來，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
今年以來，我們把增強(qiáng)員工的防范意識放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。對前臺業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的.能力。
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證營業(yè)場所的所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴(yán)密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測校準(zhǔn)臺帳，定期進(jìn)行檢測、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過規(guī)范管理和操作程序來抵御犯罪行為。今年以來，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅(jiān)持每月對營業(yè)場所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導(dǎo)定期查；值班人員每日負(fù)責(zé)一天，每天對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導(dǎo)和值班人員堅(jiān)持做到每日營業(yè)終了檢查；主任會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導(dǎo)值班崗，公布了值班電話。在平時(shí)工作中，突出抓好對“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導(dǎo)帶班；對在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，做到不放過、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
同時(shí)加強(qiáng)了營業(yè)場所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負(fù)責(zé)人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報(bào)警電話設(shè)備是否好用等等。
根據(jù)20xx年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營的前提和條件。一年來，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強(qiáng)安全經(jīng)營、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督。基本上做到了治安保衛(wèi)和安全經(jīng)營一肩挑，沒有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
案件防控工作總結(jié)篇八
xxxx年，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅(jiān)持以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，認(rèn)真扎實(shí)抓好案件防控工作，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，形成了聯(lián)社、各部室、各信用社齊抓共管，全部整體聯(lián)動(dòng)的格局，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。案件防控工作的推行，有效遏制了各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生，截至九月底，我縣信用社實(shí)現(xiàn)了零發(fā)案。
xx農(nóng)村信用社合作聯(lián)社下轄xx個(gè)信用社、x個(gè)營業(yè)部，共xx個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在職職工xxx人。聯(lián)社內(nèi)設(shè)部門xx個(gè)。截至xxxx年x月底，各項(xiàng)存款余額達(dá)到xxxxx萬元，較年初上升30549萬元，存款增幅16.33%，占年度計(jì)劃36000萬元的84.86%，較去年同期多上升9710萬元；各項(xiàng)貸款余額達(dá)到xxxx萬元,其中：貼現(xiàn)持票xxxx萬元，較年初下降16045萬元，傳統(tǒng)貸款較年初上升14428萬元，占年度計(jì)劃26500萬元的54.44%，存貸比例63.53%；其中：農(nóng)業(yè)貸款余額xxxxx萬元，較年初上升12332萬元，占比67.98%。不良貸款余額xxxx萬元，較年初下降592.33萬元，占年度計(jì)劃700萬元的84.62%，不良貸款占比5.37％；累計(jì)收回臵換呆帳貸款34.4萬元，占年計(jì)劃40萬元的86%；累計(jì)收回托管資產(chǎn)473.48萬元，處臵托管資產(chǎn)2250萬元，占年度計(jì)劃5500萬元的49.52%；前9個(gè)月實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)收入16925萬元，同比多增收6350萬元；各項(xiàng)支出14363萬元，同比增加6888萬元；賬面利潤2562萬元，經(jīng)營利潤5059萬元，同比增加1070萬元。
1、抓組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確工作目標(biāo)。
依照案件防控文件精神，上半年，xx聯(lián)社在以xxxx理事長為組長、xxx主任為副組長，聯(lián)社監(jiān)事長、副主任、部門負(fù)責(zé)人以及信用社主任為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，對防控工作做出了具體安排部署，同時(shí)各信用社也成立了相應(yīng)的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。結(jié)合我縣信用社案件防控工作開展情況，聯(lián)社先后召開了專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，聯(lián)社亢理事長對該項(xiàng)工作落實(shí)情況進(jìn)行了明確部署和嚴(yán)格要求，各社主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人本著對信用社事業(yè)、對員工和對自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案件防控工作，取得了顯著成效，確保了前九個(gè)月經(jīng)營零案率。
根據(jù)省聯(lián)社“基礎(chǔ)管理年”活動(dòng)安排，xx聯(lián)社以組建農(nóng)村商業(yè)銀行為契機(jī)，本著“嚴(yán)密、科學(xué)、規(guī)范、有效”的原則積極開展“三抓一促進(jìn)”活動(dòng)，一是根據(jù)實(shí)際需要，不斷完善補(bǔ)充制度，使各項(xiàng)內(nèi)控制度能夠覆蓋業(yè)務(wù)操作的每一個(gè)環(huán)節(jié)，確保不出現(xiàn)“制度盲區(qū)”；并設(shè)計(jì)操作流程，使各個(gè)業(yè)務(wù)之間，一個(gè)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)之間，形成有序的、相互制約、相互聯(lián)系的過程。共修訂完善各項(xiàng)制度xxx條。二是在領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)上下功夫，真正做到學(xué)出精神、學(xué)出新意、學(xué)出氛圍、學(xué)出成效。三是堅(jiān)持學(xué)以致用，抓好管理的規(guī)范和制度的執(zhí)行。讓每名員工知道該做什么、不該做什么、該怎么做；嚴(yán)格用科學(xué)有效的制度來規(guī)范員工的行為，堅(jiān)持按章辦事、管好程序辦事，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理。
3、抓“四項(xiàng)制度”落實(shí)，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。
聯(lián)社按照市辦下發(fā)的《關(guān)于落實(shí)干部交流等四項(xiàng)制度的緊急通知》的相關(guān)要求，嚴(yán)格按照四項(xiàng)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了認(rèn)真落實(shí)，一是落實(shí)了干部交流制度。4月份通過公開競聘、考試、答辯等程序選拔了31名中層干部，其中部門經(jīng)理13名，信用社主任、副主任18名，分別充實(shí)到了任職三年以上的.需輪換的部門及信用社。二是對全縣主管會(huì)計(jì)20人進(jìn)行了輪換，三是對全縣各信用社一線的操作柜員32人進(jìn)行了輪崗，四是對全縣信貸員進(jìn)行了輪片或輪崗38人。此舉有效防范了操作風(fēng)險(xiǎn)。
4、抓案件風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，遏制各類案件的發(fā)生。
為了有效防范風(fēng)險(xiǎn)，四月份，聯(lián)社認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，做到了不漏一個(gè)環(huán)節(jié)，不漏一筆業(yè)務(wù)、不漏一個(gè)員工，對xx年以來聯(lián)行清算、存放同業(yè)、銀行承兌匯票、貼現(xiàn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、出納、柜員管理、信貸、計(jì)算機(jī)、銀行卡、安全保衛(wèi)等業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；對員工工作能力、工作態(tài)度、工作責(zé)任心及銀監(jiān)會(huì)提出的九類不良行為進(jìn)行排查；對重要崗位人員進(jìn)行排查；對各業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)管理能力、內(nèi)控制度執(zhí)行能力、自我約束能力及各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行排查；對貸款的發(fā)放程序、審批程序、責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究進(jìn)行排查；對大額費(fèi)用管理、固定資產(chǎn)管理等進(jìn)行排查。在進(jìn)行排查的同時(shí)，還做到了以下情況：結(jié)合我縣信用社實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。下旬至5月份，我縣信用社共排查395人，排查面達(dá)到100%。收回排查表395份，其中自查表395份、互查表395份。在這次九種人排查工作中，發(fā)現(xiàn)有2個(gè)不良行為的員工，聯(lián)社已對兩人分別做了處理。通過本次排查，發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取邊查邊糾的措施，使檢查中發(fā)現(xiàn)的部分問題及時(shí)得到了整改、糾正，排除了部分操作隱患，及時(shí)防范了風(fēng)險(xiǎn)。
5、抓多層次的業(yè)務(wù)檢查、專項(xiàng)稽核、警示教育活動(dòng)，提高案件防控意識。
充分發(fā)揮稽核監(jiān)督作用，以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn)，“審慎經(jīng)營”為目標(biāo)，進(jìn)一步提高案件防控能力。
一是加大稽核檢查力度，做到不留死角。扎實(shí)開展了xx年業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性檢查、存款滾動(dòng)式檢查、五一安全檢查、部分信用社突擊檢查、呆賬核銷檢查、信貸大檢查、票據(jù)業(yè)務(wù)檢查、財(cái)務(wù)檢查、重要空白憑證及印章管理檢查、序時(shí)稽核等。通過連續(xù)檢查，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)生。
二是建立了稽核檢查問題跟蹤臺賬。聯(lián)社根據(jù)每次檢查后信用社問題整改情況逐月下發(fā)稽核問題跟蹤臺賬，限期整改，從而確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題跟蹤到位，整改到位。對整改不到位的信用社及責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行了處理。
三是加大了責(zé)任追究力度。今年，我聯(lián)社對19名違規(guī)違紀(jì)人員進(jìn)行了處理。
案件防控工作總結(jié)篇九
為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，我行成立以來，結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)我行安全保衛(wèi)工作制度及上級部門下發(fā)的各類案情通報(bào)，通過學(xué)習(xí)，使全員風(fēng)險(xiǎn)意識得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，從防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下：
一、落實(shí)責(zé)任，傳達(dá)各類文件和會(huì)議精神。
今年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書18份，（行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門負(fù)責(zé)人簽訂、部門負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．全行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高。
員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件。縣經(jīng)文保大隊(duì)、縣公安局城南派出所每月定期召開金融機(jī)構(gòu)安全工作例會(huì)，我行參會(huì)人員及時(shí)將會(huì)議精神傳達(dá)到每位員工，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)。此外，每星期定期組織員工學(xué)習(xí)上級部門下發(fā)的各類案情通報(bào)，結(jié)合我行實(shí)際，查漏補(bǔ)缺，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高了全體員工案件防控意識。
二、加強(qiáng)對員工培訓(xùn)教育，提高案件防控意識。
為加強(qiáng)員工行為管控，我行今年以來先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，金融機(jī)構(gòu)員工涉足高息民間融資行為，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合我行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
人平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到全行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是加強(qiáng)對員工案件防控教育。一是讓員工牢固樹立安全防范意識，正確認(rèn)識當(dāng)前防范案件的緊迫性和必要性，克服案件防范與己無關(guān)的錯(cuò)誤認(rèn)識，把案件防范與業(yè)務(wù)經(jīng)營、規(guī)范操作、崗位創(chuàng)優(yōu)有機(jī)地結(jié)合起來。二是利用一切可能利用的機(jī)會(huì)對員工進(jìn)行安全防范教育，通過知識灌輸、案例分析、制度講解，使員工了解規(guī)章、熟悉法律，知曉利害，做到警鐘長鳴，防患未然。三是要在廣大員中深入開展思想教育和道德教育，引導(dǎo)大家樹立正確的世界觀和人生觀，自覺增強(qiáng)“免疫力”，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。
三是加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。
按照會(huì)計(jì)管理和營運(yùn)管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，會(huì)計(jì)部門作為會(huì)計(jì)檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)部管理操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，財(cái)務(wù)管理部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進(jìn)行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯(cuò)和違規(guī)行為下達(dá)了整改通知，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理控制，及時(shí)穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運(yùn)行安全。
四、制定應(yīng)急預(yù)案，加大隱患檢查整改力度。
1．認(rèn)真做好營業(yè)部安全檢查工作。
知要求，我行對照《細(xì)則》10大點(diǎn)內(nèi)容，開展安全自查，從軟件臺帳到硬件設(shè)施，從物防、人防、技防三方面入手，按照“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則，督促營業(yè)部負(fù)責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進(jìn)行逐條對照檢查，并認(rèn)真做好檢查記錄。同時(shí)，綜合管理部指派專門的保衛(wèi)人員進(jìn)行驗(yàn)收，確保安全評估工作取得實(shí)效。
2．狠抓對安全隱患的整改落實(shí)工作。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點(diǎn)就是放在對存在問題的督促整改上，及時(shí)堵塞管理和操作中的漏洞，增強(qiáng)安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止12月20日，綜合管理部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為28起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患28起，進(jìn)一步提高了營業(yè)部對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實(shí)加強(qiáng)我行營業(yè)部技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作。
綜合管理部通過對營業(yè)部監(jiān)控錄像的隨機(jī)回放檢查，一方面促進(jìn)對技防設(shè)備的清潔、維護(hù)保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定江蘇海安鹽海村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。
靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機(jī)制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，綜合管理部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細(xì)化預(yù)案內(nèi)容。
案件防控工作是一項(xiàng)長期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。
五、下一步工作開展計(jì)劃。
1．進(jìn)一步提高認(rèn)識，確保案件防控工作取得實(shí)效。要求各部門充分認(rèn)識開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實(shí)效。
4．進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。堅(jiān)決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅(jiān)決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。建立快速反映機(jī)制，對重大問題應(yīng)第一時(shí)間上報(bào)。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
5．加強(qiáng)案件防控及整改，保證整改工作落到實(shí)處。部門將定期或不定期組織對所轄部門案件防控及整改落實(shí)情況的檢查，對整改工作落實(shí)不到位的要追究責(zé)任人，并對營業(yè)部整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。因整改落實(shí)不到位，造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的，要從重處理責(zé)任人。
案件防控工作總結(jié)篇十
---銀監(jiān)分局：
在過去的2013年里，---村鎮(zhèn)銀行在監(jiān)管部門的關(guān)心和支持下，通過全行員工的共同努力，實(shí)現(xiàn)了全年安全運(yùn)營無事故，真正實(shí)現(xiàn)案防工作零發(fā)案的目標(biāo)，現(xiàn)將具體情況報(bào)告如下。
一、加強(qiáng)員工思想教育。
1、定期召開案防專題會(huì)議，加強(qiáng)員工安全保衛(wèi)、經(jīng)濟(jì)犯罪、違規(guī)操作方面的警示教育。----村鎮(zhèn)銀行定期每月一次對員工的進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)警示教育，特別是近期發(fā)生的被監(jiān)管部門通報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)案件，作為重點(diǎn)案例進(jìn)行學(xué)習(xí)，讓員工切實(shí)感覺到，案件防控必須從自身做起，提高警惕。
2、扎實(shí)推進(jìn)案防學(xué)習(xí)進(jìn)晨會(huì)。----村鎮(zhèn)銀行充分利用每日晨會(huì)的時(shí)間，將案件防控知識學(xué)習(xí)，植入到晨會(huì)過程中去，通過分享防詐騙、防搶劫、防盜竊等案件成功阻截的案例，讓員工掌握一定得處臵措施。同時(shí)，對員工進(jìn)行一些金融法律、法規(guī)講解，給職務(wù)犯罪、金融犯罪等違法行為敲響警鐘。
二、以預(yù)演、排查等活動(dòng)，夯實(shí)案防的基礎(chǔ)工作。
共組織預(yù)演4次，取得了良好的效果。
2、以防控排查，推進(jìn)案防工作有效開展。----村鎮(zhèn)銀行依據(jù)發(fā)起行的案防工作排查要求，每年7月中旬必須組織一次案防排查工作，通過員工自查，條線部門排查，發(fā)起行組織業(yè)務(wù)部門聯(lián)合檢查驗(yàn)收等階段，對----村鎮(zhèn)銀行的案件防控工作進(jìn)行全面、細(xì)致的檢查，有效提高自身的防控內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)的能力，為梁山民豐村鎮(zhèn)銀行的穩(wěn)步發(fā)展提供必要的支持。
3、以背靠背座談的形式，全面了解員工思想動(dòng)態(tài)。----村鎮(zhèn)銀行為了能更好的掌握員工的思想動(dòng)態(tài)，以便及時(shí)對一些表現(xiàn)異常的員工進(jìn)行必要的主動(dòng)干預(yù)，每年組織兩次員工背靠背座談，其中一次是由發(fā)起人力資源部進(jìn)行全體員工考核座談，對考評中表現(xiàn)相對較差的員工及時(shí)予以引導(dǎo)，并提供必要的幫助，大大提高了全行員工的凝聚力、向心力。
三、加強(qiáng)外部監(jiān)督。
1、引導(dǎo)公眾對員工行為監(jiān)督。----村鎮(zhèn)銀行在服務(wù)窗口公布服務(wù)監(jiān)督電話，該電話由----村鎮(zhèn)銀行負(fù)責(zé)人直接接聽，至此鞭策、促進(jìn)全體員工，合規(guī)、高效的辦理好現(xiàn)有的業(yè)務(wù)，促進(jìn)大家認(rèn)真對照日常行為規(guī)范、從業(yè)人員職業(yè)道德等做好本職工作。
2、定期外部專業(yè)人員對安全、消防設(shè)施進(jìn)行檢驗(yàn)。---村鎮(zhèn)銀行為了不斷提高自身的安全保衛(wèi)能力，在安全保衛(wèi)設(shè)施投入了大量的精力，每年定期請外部專業(yè)人員對現(xiàn)有安保措施進(jìn)行檢查、排險(xiǎn)，及時(shí)升級、維護(hù)、保養(yǎng)相關(guān)設(shè)備，確保使用的可靠性。
案件防控工作總結(jié)篇十一
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開展銀行保險(xiǎn)業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知要求，對照排查清單，對各網(wǎng)認(rèn)真開展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
（一）管理機(jī)制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺部門（授信經(jīng)營部門）的高管同分管中后臺部門（授信管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨(dú)立審查人，負(fù)責(zé)各網(wǎng)點(diǎn)的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
（二）審批授權(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）能做到保持獨(dú)立性，能夠做到獨(dú)立發(fā)表審查意見不受任何人干預(yù)；召開貸審會(huì)時(shí)，貸審會(huì)主任在末位發(fā)言，不對各位參會(huì)委員進(jìn)行引導(dǎo)，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員，并當(dāng)場宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或貸審會(huì)已否決的授信事項(xiàng)；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過信貸部的審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或風(fēng)險(xiǎn)部的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權(quán)限的額度提用，由風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)審核。
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實(shí)施辦法。
通過自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時(shí)效、擔(dān)保時(shí)效、查封凍結(jié)時(shí)效得到及時(shí)維護(hù).
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬元,經(jīng)查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實(shí)核對，確保賬實(shí)相符，物品完好無損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，無按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內(nèi)外部評估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報(bào)上級銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競價(jià)后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
案件防控工作總結(jié)篇十二
2016年xxx案件防控工作在縣聯(lián)社安全保衛(wèi)案件防控部的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)2016年銀監(jiān)會(huì)案件防控會(huì)議精社及遼寧省銀監(jiān)局和省聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)防控制度規(guī)定，和縣聯(lián)社具體要求，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰主管，誰負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅(jiān)持從人防、物防、技防、整章建制、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面入手筑牢安全保衛(wèi)案件防控工作的基礎(chǔ)，通過制度約束和檢查督促，強(qiáng)化了員工的安全防范意識，使安全管理落到了實(shí)處，保證了我社財(cái)產(chǎn)安全和員工、客戶的人身安全，為我社業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)工作的順利推進(jìn)營造了一個(gè)安全、穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。
一、加強(qiáng)全員安全防范意識教育和技能培訓(xùn)，夯實(shí)人防基礎(chǔ)。
人是做好安全防范工作的第一要素，今年以來，我社更加重視和加強(qiáng)對員工的安全教育，全面提高防范意識，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。我社黨支部始終堅(jiān)持“防范勝于治理”的法則，不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到警鐘長鳴。因?yàn)闊o論多么完善的制度、多么堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施、多么先進(jìn)的技防設(shè)備，都是要靠人去遵守、去操作、去維護(hù)，只有把全社員工調(diào)動(dòng)起來，夯實(shí)人防基礎(chǔ)，制度、設(shè)施、設(shè)備才能發(fā)揮最大的效用。
1今年以來，我們把增強(qiáng)員工的防范意識放在十分突出的地位，重點(diǎn)圍繞防火、防盜、防暴的應(yīng)知應(yīng)會(huì)等內(nèi)容對員工進(jìn)行預(yù)案教育和防范技能教育，收到了較好的效果。
對前臺業(yè)務(wù)人員的防范技能教育，主要側(cè)重學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度和基本防范技能，掌握正確的操作規(guī)范和程序以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用等。使員工能熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
二、加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)，夯實(shí)技防、物防基礎(chǔ)。
防護(hù)設(shè)施建設(shè)對抵御盜竊、搶劫等不法侵害案件的發(fā)生起著無法替代的作用。因此，我社在注重抓全員防范意識教育培訓(xùn)的同時(shí)，十分注重抓好防護(hù)設(shè)施建設(shè)，保證營業(yè)場所的所有設(shè)備都靈敏可靠、嚴(yán)密完善。
在物防、技防設(shè)施的管理上，我社明確各職位員工自己崗位的物防、技防設(shè)施負(fù)總責(zé)，并建立健全了110報(bào)警系統(tǒng)、電視監(jiān)控系統(tǒng)的檢測校準(zhǔn)臺帳，定期進(jìn)行檢測、校準(zhǔn)，確保了各種物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。
三、
加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，夯實(shí)規(guī)范管理基礎(chǔ)。
2加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，是一項(xiàng)保障安全防范工作步入規(guī)范和有序軌道的基礎(chǔ)性工作，其目的是通過規(guī)范管理和操作程序來抵御犯罪行為。今年以來，我社根據(jù)省聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)安全保衛(wèi)案件防控規(guī)章制度的要求，本著在聯(lián)社的支持與教導(dǎo)中發(fā)展完善，在需要中充實(shí)，在變化中調(diào)整，在實(shí)踐中創(chuàng)新的原則，聯(lián)系我社實(shí)際，建立健全了安全防范工作規(guī)章制度。
我社堅(jiān)持每月對營業(yè)場所進(jìn)行全面檢查，分五個(gè)層次落實(shí)檢查工作，即主任親自查；分管領(lǐng)導(dǎo)定期查；值班人員每日負(fù)責(zé)一天，每天對網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全制度和防范設(shè)施檢查；帶班領(lǐng)導(dǎo)和值班人員堅(jiān)持做到每日營業(yè)終了檢查；主任會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行階段性綜合檢查。
我社還建立了節(jié)假日、雙休日行政領(lǐng)導(dǎo)值班崗，公布了值班電話。在平時(shí)工作中，突出抓好對“重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員、重點(diǎn)崗位”和早、中、晚”三個(gè)時(shí)段的安全檢查，針對網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)期間員工安防制度是否落實(shí)、柜員是否堅(jiān)守崗位，柜員因故臨時(shí)離崗是否能做到“兩清一退（即印章、現(xiàn)金清理入柜上鎖、微機(jī)終端退出操作程序）”，中午和節(jié)假日確保1名領(lǐng)導(dǎo)帶班；對在安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，做到不放過、不遷就、重整改、嚴(yán)處罰。
3同時(shí)加強(qiáng)了營業(yè)場所日常的自查工作。目前，我社設(shè)有安全保衛(wèi)案件防控負(fù)責(zé)人協(xié)助主任進(jìn)行安全檢查，網(wǎng)點(diǎn)每日進(jìn)行例行安全檢查，并作詳細(xì)記錄。檢查內(nèi)容包括業(yè)務(wù)方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、氣閥是否關(guān)閉；門、窗是否閉鎖；110報(bào)警電話設(shè)備是否好用等等。
四、加強(qiáng)安全經(jīng)營管理。
根據(jù)2016年省聯(lián)社和縣聯(lián)社案件防控工作精神，我社提高了對安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是全社平安、穩(wěn)健經(jīng)營的前提和條件。一年來，我們按照省聯(lián)社黨委和縣聯(lián)社總支部的工作部署，在做好治安保衛(wèi)工作的前提下，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)管理的職責(zé)，加強(qiáng)安全經(jīng)營、突發(fā)事件處置等方面的工作。圍繞防火災(zāi)事故、防暴力事故、防電氣事故、防盜竊事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設(shè)備、危險(xiǎn)物品、公用設(shè)備、食品、飲用水等的安全管理、指導(dǎo)和監(jiān)督?；旧献龅搅酥伟脖Ｐl(wèi)和安全經(jīng)營一肩挑，沒有出現(xiàn)顧此失彼，偏廢任何一方面工作的情況。
付家信用社2016年12月5日。
案件防控工作總結(jié)篇十三
今年以來，我部根據(jù)《××銀行案件防控長效機(jī)制實(shí)施辦法》、《××銀行20xx年案件防控工作方案》等文件精神，結(jié)合部門及條線工作重點(diǎn)，對授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及案件防控工作進(jìn)行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認(rèn)真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱環(huán)節(jié)，完善制度建設(shè)，加強(qiáng)全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，建立和完善案件防控的長效機(jī)制，防范授信業(yè)務(wù)案件與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)將相關(guān)工作開展情況報(bào)告如下：
（一）明確案防重點(diǎn)，制定年度工作計(jì)劃及整改規(guī)劃我部在年初對全年的授信風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線案件防控工作進(jìn)行了專題部署，在對20xx年度案件防控工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，擬定了20xx年風(fēng)管條線案件防控工作思路與計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)案件防控各項(xiàng)工作內(nèi)容，始終將案件防控工作貫穿于授信業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險(xiǎn)排查工作之中。同時(shí)，為建立整改長效機(jī)制，加強(qiáng)和完善案件防控工作，我部還制定了20xx年風(fēng)管條線案件防控整改規(guī)劃，進(jìn)一步明確并細(xì)化了全年案件防控工作的推進(jìn)重點(diǎn)和主要實(shí)施內(nèi)容。
（二）建立責(zé)任體系，明確責(zé)任目標(biāo)
我部已形成由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，總經(jīng)理室其他班子成員分別負(fù)責(zé)對口的二級部室、科室，各科經(jīng)理負(fù)責(zé)本科員工，一級抓一級、一級盯一級的全員案件防控工作責(zé)任體系。我部負(fù)責(zé)人已于20xx年底簽訂《××銀行案件防控目標(biāo)責(zé)任書（20xx年度）》。20xx年我部以確保不發(fā)生百萬元以上大案、要案、力爭杜絕百萬元以下案件為案件防控責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。
（三）定期實(shí)施案防日常工作檢查，開展相關(guān)知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)
我部認(rèn)真貫徹案防辦公室工作要求，按季對員工案防知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況、新《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》“防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁”、案件處臵管理暫行辦法等學(xué)習(xí)情況等若干日常工作內(nèi)容開展檢查，檢查結(jié)果均已報(bào)送案件防控辦公室。另外，為增強(qiáng)部門案防知識學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，我部還制定了案件防控知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計(jì)劃，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、組織方式、學(xué)習(xí)重點(diǎn)、實(shí)施要求等進(jìn)行了明確。在具體落實(shí)上，部門根據(jù)計(jì)劃安排，結(jié)合案防重點(diǎn)，每季下發(fā)學(xué)習(xí)通知至全體員工，要求有針對性地加強(qiáng)案防知識學(xué)習(xí)，以便更好地開展案防工作。
（四）確定案防重點(diǎn)關(guān)注名單，加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度
我部按照《××銀行20xx年案件防控工作方案》的要求建立重點(diǎn)單位關(guān)注機(jī)制。根據(jù)日常工作實(shí)踐，結(jié)合各項(xiàng)信貸檢查情況，對授信業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理合規(guī)性相對薄弱、整改情況相對欠佳的經(jīng)營單位，建立了《重點(diǎn)關(guān)注名單》，梳理了重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以便加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度。相關(guān)名單已按季報(bào)送案件防控辦公室。
（五）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平·
20xx年以來，我部繼續(xù)以“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹落實(shí)為重點(diǎn)，以案件防控為目標(biāo)，加強(qiáng)制度建設(shè)，進(jìn)一步完善全流程管理。
1、結(jié)合貸款新規(guī)，完善我行制度，加強(qiáng)流程管控一是對20xx版作業(yè)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題、監(jiān)管部門及我行歷次檢查和調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的.問題進(jìn)行了針對性的修訂和完善，陸續(xù)下發(fā)《××銀行個(gè)人貸款業(yè)務(wù)作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行固定資產(chǎn)貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行流動(dòng)資金貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》。20xx版作業(yè)規(guī)范增加了支付管理環(huán)節(jié)及支付管理崗職責(zé)，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進(jìn)行優(yōu)化及補(bǔ)充。修訂后的三項(xiàng)作業(yè)規(guī)范進(jìn)一步強(qiáng)化了貸款全流程管理，規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，從制度及流程管控層面強(qiáng)化了案件風(fēng)險(xiǎn)防控。
夯實(shí)信貸管理工作、深入推進(jìn)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹執(zhí)行的工作要求。
三是結(jié)合銀監(jiān)局監(jiān)管意見，下發(fā)了《關(guān)于我行部分經(jīng)營單位貸款新規(guī)違規(guī)問題的通報(bào)》，要求各分支行對照銀監(jiān)的現(xiàn)場檢查意見，進(jìn)一步加強(qiáng)落實(shí)整改與自查自糾；高度重視貸款新規(guī)，營造貸款合規(guī)文化；進(jìn)一步改進(jìn)和完善貸款基礎(chǔ)管理要求；統(tǒng)一問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)內(nèi)部問責(zé)。
四是下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行貸款新規(guī)，加快落實(shí)“三項(xiàng)工作”的通知》，要求各單位要嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”，盡職開展貸款三查，嚴(yán)格調(diào)查、審核、跟蹤貸款用途及流向，防范信貸資金被挪用。同時(shí)，通知并要求強(qiáng)化貸后管理，加強(qiáng)資金流向的跟蹤檢查，防范貸款資金挪用。在開展貸后現(xiàn)場檢查及日常走訪時(shí)，要進(jìn)行實(shí)地賬務(wù)比對，核實(shí)企業(yè)檢查用款是否與貸款合同約定用途一致；及時(shí)搜集能夠證明信貸資金用途的有關(guān)憑據(jù)，確保貸款資金實(shí)際流向與合同約定貸款用途相符。發(fā)現(xiàn)挪用的要采取限期收回等措施予以整改。
五是下發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)近階段監(jiān)管要求的通知》，在加強(qiáng)房地產(chǎn)信貸風(fēng)險(xiǎn)防控的要求中，明確提出要高度警惕商業(yè)地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對商業(yè)用房抵押貸款、個(gè)人消費(fèi)貸款等非住房類貸款的監(jiān)測，加大對假合同、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭、加按揭等不審慎做法的打擊力度。此外，還要求通過加強(qiáng)貸款支付與資金流向管理，嚴(yán)格防范信貸資金被挪用于發(fā)放網(wǎng)絡(luò)貸款、民間借貸，并要求強(qiáng)化內(nèi)部員工約束，防范其利用工作便利直接或間接參與融資性擔(dān)保公司的違法違規(guī)活動(dòng)。
2、加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管控，落實(shí)有效措施
一是為推進(jìn)和加強(qiáng)我行操作風(fēng)險(xiǎn)管理，制定下發(fā)《××銀行操作風(fēng)險(xiǎn)字典庫（20xx版）》，明確操作風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)務(wù)流程分析的基礎(chǔ)上，對全行操作風(fēng)險(xiǎn)因子、操作風(fēng)險(xiǎn)事件、操作風(fēng)險(xiǎn)損失、操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定義，識別和分類，構(gòu)成操作風(fēng)險(xiǎn)識別和分類的字典式工具庫。
二是為進(jìn)一步規(guī)范個(gè)人征信業(yè)務(wù)操作，確保合規(guī)征信，制定并下發(fā)《××銀行個(gè)人信用報(bào)告查詢作業(yè)規(guī)范（20xx版），按貸前、貸后、異議及信用卡特約商戶實(shí)名查詢等對征信業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。同時(shí)，向分支行重申“先授權(quán)，后查詢”，嚴(yán)格遵循個(gè)人征信查詢授權(quán)程序；“專人登記，定期核對”，做實(shí)個(gè)人征信臺賬的管理要求。
三是為規(guī)范我行票據(jù)業(yè)務(wù)的操作管理，下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)范的通知》，嚴(yán)格票據(jù)業(yè)務(wù)申請人資信狀況及業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審核；要求分支行嚴(yán)格把好票據(jù)查詢關(guān)，查詢查復(fù)時(shí)做到“有疑必查，有查必復(fù)，復(fù)必即時(shí)，復(fù)必詳盡”；及時(shí)完成商業(yè)匯票管理系統(tǒng)登記等。11月，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)對多地票據(jù)案件情況通報(bào)，又進(jìn)一步下發(fā)《關(guān)于關(guān)注票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)票據(jù)業(yè)務(wù)管理的通知》，要求各經(jīng)營單位完善風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控，進(jìn)一步提高票據(jù)業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)意識，嚴(yán)格按制度操作。要把好票據(jù)真實(shí)性查驗(yàn)審核關(guān)，防范假票風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在關(guān)注票據(jù)真?zhèn)魏托庞蔑L(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，不得忽視其中蘊(yùn)含的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及由于保證金來源不明、無效或權(quán)利障礙票據(jù)而產(chǎn)生的其他多種風(fēng)險(xiǎn)，對承兌業(yè)務(wù)采用保證金或定期存單質(zhì)押擔(dān)保的，須嚴(yán)查資金來源的合法性；嚴(yán)防無真實(shí)貿(mào)易背景，利用虛假資料開票、貼現(xiàn)，以及循環(huán)開票套取資金、套利；嚴(yán)控資金流向，防止貼現(xiàn)資金流入股市、期市、高利貸等領(lǐng)域。
四是下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行上海市分行違規(guī)與持無效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務(wù)情況通報(bào)的通知》，要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài)，嚴(yán)禁與持無效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務(wù)。嚴(yán)格執(zhí)行《××銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》中關(guān)于貸款卡查詢的規(guī)定，同時(shí)要求各經(jīng)營單位針對存量信貸業(yè)務(wù)中是否存在給無效貸款卡客戶辦理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行自查，如有發(fā)現(xiàn)要立即整改。
3、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，推進(jìn)案防長效機(jī)制建設(shè)
下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)進(jìn)一步推進(jìn)改革發(fā)展加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》，在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時(shí)，重點(diǎn)提出要推進(jìn)案件防控長效機(jī)制建設(shè)，包括：加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控建設(shè)；深入推進(jìn)案件防控工作，嚴(yán)格落實(shí)案件防控目標(biāo)責(zé)任制，認(rèn)真執(zhí)行《××銀行20xx年案件防控工作方案》，努力實(shí)現(xiàn)全年案件防控目標(biāo)。
（六）結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，及時(shí)發(fā)布案件風(fēng)險(xiǎn)提示
一是在20xx年全行案件防控工作會(huì)議上通報(bào)了齊魯銀行偽造金融票證案，提示與會(huì)的各經(jīng)營單位吸取該案件的教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，加強(qiáng)信貸流程精細(xì)化管理，重視操作風(fēng)險(xiǎn)管理，提高對低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度并加強(qiáng)該類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查。
案件防控工作總結(jié)篇十四
xx年上半年，在總行及分行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在當(dāng)?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導(dǎo)關(guān)心下，我分行認(rèn)真貫徹落實(shí)總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求，堅(jiān)持以防為主，以查促防的指導(dǎo)思想，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化隊(duì)伍管理，營造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進(jìn)行。現(xiàn)將我分行xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報(bào)如下：
一、高度重視案防安保工作，制定計(jì)劃逐一落實(shí)。
作人員聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)部門開展全行安全檢查，長假節(jié)前大檢查等；按責(zé)任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)巡檢。時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題。
(二)強(qiáng)化案防常識學(xué)習(xí)、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴(yán)格落實(shí)案防知識學(xué)習(xí)和教育制度,在每一季度的安全例會(huì)上，堅(jiān)持安全常識學(xué)習(xí)和教育，繼續(xù)加強(qiáng)分行的安防保衛(wèi)制度及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的學(xué)習(xí)，將多媒體與書面教育相結(jié)合，積極收集消防火災(zāi)視應(yīng)急處置技能培訓(xùn)視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進(jìn)行通報(bào)警示教育，并舉一反三,結(jié)合轄內(nèi)社會(huì)治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴(yán)峻性、必要性有一個(gè)清醒的認(rèn)識,增強(qiáng)憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識。
二、抓隊(duì)伍建設(shè),提高安全防范技能。
在日常工作中，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè),緊抓隊(duì)伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓(xùn)臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強(qiáng)對保安人員的安全教育培訓(xùn)，要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安的`日常工作嚴(yán)格遵守我分行各項(xiàng)規(guī)章制度，還要求駐網(wǎng)點(diǎn)保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓(xùn)，向各部室下發(fā)傳閱學(xué)習(xí)安保及案防培訓(xùn)材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。
三、完善制度及管理體系,加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。
(一)強(qiáng)化檢查整改。為促進(jìn)安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化,落實(shí)檢查效果。年初,我分行積極認(rèn)真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實(shí)施辦法和違規(guī)違紀(jì)處罰實(shí)施細(xì)則,采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式,時(shí)刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動(dòng)態(tài),整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。
（二）加強(qiáng)技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實(shí)際出發(fā)的原則,完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢，積極配合總行對新設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)安防建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)，嚴(yán)格按照公安機(jī)關(guān)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進(jìn)行施工，最終通過驗(yàn)收順利開業(yè)，各項(xiàng)技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。根據(jù)總行部署，將遠(yuǎn)程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對atm自助銀行等高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域接入總行遠(yuǎn)程監(jiān)控報(bào)警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數(shù)。
（三）嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)事件，預(yù)防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，保衛(wèi)部門及風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期召開聯(lián)席會(huì)議，兩部門協(xié)調(diào)配合，按照風(fēng)險(xiǎn)管理及案件防范要求對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)格貫徹落實(shí)信貸風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定對信貸部門各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，組織相關(guān)部門每月定期對營業(yè)部門進(jìn)行重要空白憑證及現(xiàn)金進(jìn)行檢查，及時(shí)消除隱患，將分行各項(xiàng)內(nèi)控制度落到實(shí)處。
四、存在的不足及下半年主要工作打算。
一是安全防范意識有待進(jìn)一步增強(qiáng)。
二是分行監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā)，下半年需加強(qiáng)技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護(hù)，做好硬件設(shè)施更新工作。
xx銀行xx。
xx年x月x日。