人類社會有著眾多有趣且多樣化的文化?？偨Y(jié)時要注意結(jié)構(gòu)完整，邏輯清晰，避免重復(fù)和冗長?？偨Y(jié)范文可以幫助我們更好地理解總結(jié)的要點和寫作結(jié)構(gòu)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇一
通過幾天的合規(guī)文化的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，我感觸很多，我深深的認(rèn)識到了合規(guī)操作的重要性。
我記得我去的時候有人給我說過不要當(dāng)對長，因為隊長很辛苦，但是我去的時候義無返顧的選擇了隊長，通過簡單的競選，我成了所有對中唯一的一名女隊長，我也知道在這個時候也許有人說我是為了想當(dāng)優(yōu)秀學(xué)員才這么做的，但是我管不了那么多了，因為我自己知道為什么就夠了。記得以前我在演講的時候總是有些膽怯，哪怕那些人都是我認(rèn)識的領(lǐng)導(dǎo)和同事，。我知道我缺乏鍛煉，所以我把這次能在那么多的陌生人面前充分展現(xiàn)自我當(dāng)成一次很好的鍛煉機會。
首先我們到達目的地的第一項就是進行合規(guī)文化理論的講解，我記得很清楚，我們的培訓(xùn)師給出了這樣的一道簡單的算術(shù)題，他要求我們隨著他視頻上加上去的數(shù)字迅速的說出答案，題是這樣的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我們都異口同聲的`說出5000，然而培訓(xùn)師笑了，因為我們成功的中了他的圈套，這樣他才能講出他的哲理，他讓我們慢慢的加一次，答案卻是4100，這時候他對我們講不合規(guī)很多時候是一種習(xí)慣所以我們的注重平時的操作。
再后來同樣通過一道算術(shù)題說明了我們在生活和工作中，很多人往往看到的是別人的缺點和自己的優(yōu)點等等在中午飯的前合規(guī)文化展示中，我?guī)ьI(lǐng)我的隊員通過軍事化的形式奪的了我們團隊的第一個第一，再后來的我們的團隊在更多的集體活動中都的了第一，也許這只是游戲，但是我們充分認(rèn)識到了每一項工作的流程制作的重要性和崗位分工的重要性，只有崗位明確，每個人才能更好的明白自己的職責(zé)，配合完整的周詳?shù)牧鞒滩拍馨阉械氖虑樘幚砗谩?BR> 作為一名隊長我充分認(rèn)識到了一名領(lǐng)導(dǎo)是和決策者不能優(yōu)柔寡斷，很多事情要自己下決斷不染要亂套了，我們在前面一直都保持第一，在最后一項中培訓(xùn)師加大了分?jǐn)?shù)之間的距離，勝敗就這一回了，在這一回我怕失誤都沒有給他們直接來一個指令，結(jié)果當(dāng)家的多了都不曉得聽誰的了，最后我們犯規(guī)次數(shù)多，遺憾的沒有拿到第一。雖然有點點遺憾，但是我們的過程是快樂的。
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法律合規(guī)工作規(guī)劃篇二
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點以開展依法合規(guī)管理達標(biāo)升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計檢查問題整改真實性、加強法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解，促進全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達標(biāo)升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級驗收，針對各級機構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達標(biāo)升級活動。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進行表彰獎勵。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進一步加強對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工，進一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時，總結(jié)xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強規(guī)章制度管理，強化規(guī)章制度計劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
我行風(fēng)險合規(guī)部201x年工作思路為建立健全風(fēng)險合規(guī)管理制度，完善風(fēng)險合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風(fēng)險合規(guī)。我部制定201x年初步工作計劃。
通過建立健全風(fēng)險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風(fēng)險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導(dǎo)誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風(fēng)險的相關(guān)事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風(fēng)險評估機制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進經(jīng)驗，結(jié)合我行實際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)。
8、持續(xù)性梳理補充行內(nèi)各項規(guī)章制度。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇三
紹興，古稱越都，建城距今已有25的歷史。國家更迭，歷史交替，不變的是它江南女子的樣貌。在這個江南水鄉(xiāng)我有幸參加了分公司片區(qū)合規(guī)及反洗錢工作會議，不由得將這水與合規(guī)工作聯(lián)系在了一起。
紹興的民居依水而建，水串聯(lián)起了這個城市。合規(guī)工作也正是如此。合規(guī)工作貫穿了公司的各項業(yè)務(wù)條線。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)等等。以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為例，員工在展業(yè)過程中是否遵守了投資者適當(dāng)性，在銷售各項金融產(chǎn)品時是否遵循了金融產(chǎn)品適當(dāng)性，員工本身有無出現(xiàn)代客理財、利用內(nèi)幕信息進行證券買賣等。從投資者角度出發(fā)，從開戶資質(zhì)、異常交易、反洗錢風(fēng)險等方面都貫穿著合規(guī)兩字。今年，我司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下滑嚴(yán)重，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在去通道、降杠桿的要求下逐步轉(zhuǎn)型，經(jīng)營壓力增大。但暫時的落后時為了積蓄更大的能量，而這股能量的基礎(chǔ)即為合規(guī)工作。分公司各業(yè)務(wù)部門、各業(yè)務(wù)崗位將共同承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。嚴(yán)格落實全面的風(fēng)險控制，做到合規(guī)工作的全覆蓋。
水同時是生活之源，潔凈之源。國家法律政策，監(jiān)管規(guī)定是市場平穩(wěn)運行的重大保障。而合規(guī)是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。依法運作，違法必究。合規(guī)工作所有的出發(fā)點和立足點就是維護金融市場的穩(wěn)定，通過證券公司工作人員及經(jīng)營活動的自我約束，排雷防險，不斷完善金融市場，防范金融風(fēng)險才能有效支持經(jīng)濟建設(shè)。
水積少成多，匯聚河海，而納百川。合規(guī)工作責(zé)任重大，需要有較高的.職業(yè)素養(yǎng)。合規(guī)人員加強學(xué)習(xí)監(jiān)管文件，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人主要講話精神，各類自律組織的規(guī)則要求，結(jié)合分支機構(gòu)實際情況，定規(guī)立矩，從嚴(yán)防控合規(guī)風(fēng)險。除此之外，合規(guī)人員必須保持職業(yè)敏感度，從小處著手，知微見著，穿透事前、事中、事后各項環(huán)節(jié)，防控營業(yè)部重大風(fēng)險事項。
不積跬步,無以至千里;不積小流,無以成江海。合規(guī)工作必須要有韌性。合規(guī)意識的樹立不在一朝一夕，合規(guī)文化的培養(yǎng)也不是一蹴而就。合規(guī)工作必須長期堅持下去，慢慢形成一種人人講合規(guī)，事事須合規(guī)的氛圍。水漲船才能高，合規(guī)工作立足點是為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的，是促進業(yè)務(wù)的健康發(fā)展保障。
上善若水，合規(guī)工作如水一般，看似稀疏平常卻又不可或缺，剛?cè)岵?，才能擁有巨大的力量。合?guī)工作不僅要敢于說不，更要善于說行。要堵，更要善于疏：敢于拒絕暫時的利益，得到長遠(yuǎn)的利益；敢于自查自糾，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。善于說行就要立足根本，把握底線。不是簡單的說“不”，而是通過對法律法規(guī)的制定背景、立法初衷和社會意義有深入理解，結(jié)合業(yè)務(wù)本身的特點，運用合規(guī)審查手段，對符合監(jiān)管精神的創(chuàng)新業(yè)務(wù)合理、合法、合規(guī)、合情的開展落實，真正做到保駕護航。
古詩有云：問渠哪得清如許？為有源頭活水來。合規(guī)工作責(zé)任重大、意義重大，我們合規(guī)人任重而道遠(yuǎn)。
---end---。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇四
2018年工作思路為建立健全風(fēng)險合規(guī)管理制度，完善風(fēng)險合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風(fēng)險合規(guī)。我部制定2018年初步工作計劃。
通過建立健全風(fēng)險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風(fēng)險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導(dǎo)誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風(fēng)險的相關(guān)事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風(fēng)險評估機制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進經(jīng)驗，結(jié)合我行實際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇五
第一條為規(guī)范商業(yè)銀行（下文簡稱“我行”）法律性文本、文件審查工作程序，及時解決我行法律問題，提高審查工作效率和質(zhì)量，為管理創(chuàng)新與業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展提供有效的法律支持和制度保障，根據(jù)《商業(yè)銀行股份有限公司風(fēng)險管理制度》及風(fēng)險資產(chǎn)部職責(zé)制定本辦法。
第二條本辦法所稱“法律性文本、文件”是指我行在經(jīng)營和管理過程中，以本行名義對內(nèi)（外）出具或接受的產(chǎn)生法律權(quán)利、義務(wù)的合同、協(xié)議、信函、證明、聲明、承諾以及其他有關(guān)文件和重要規(guī)章制度。
我行各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式提交風(fēng)險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第三條合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）依法合規(guī)原則。
（二）維護自身合法權(quán)益與促進我行規(guī)范發(fā)展的原則。
（三）業(yè)務(wù)職能管理部門管理與風(fēng)險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）管理相結(jié)合原則。
第四條我行合規(guī)審查工作采取與外部律師事務(wù)所合作的運行機制。
第二章部門分工與職責(zé)。
第五條風(fēng)險資產(chǎn)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一對總行法律性文件的合法性進行審查并對全行的法律問題提供咨詢服務(wù)。
第六條業(yè)務(wù)性審查職責(zé)。
（一）是否符合國家經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、監(jiān)管政策等業(yè)務(wù)性規(guī)范。
（二）是否符合上級監(jiān)管制定的有關(guān)行業(yè)管理制度及政策，內(nèi)部控制機制是否嚴(yán)密、完備，操作流程與崗位節(jié)點設(shè)置是否合理科學(xué)。
（三）是否符合行業(yè)規(guī)定的技術(shù)等級、施工規(guī)范、產(chǎn)品。
1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)資質(zhì)要求。
（四）是否超越業(yè)務(wù)權(quán)限。
（五）是否真實反映談判情況。
（六）對方當(dāng)事人是否具有簽約主體資格。
（七）業(yè)務(wù)用語表述是否規(guī)范，是否會產(chǎn)生歧義。第七條法律合規(guī)性審查職責(zé)包括：
（一）制定或簽約法律程序是否符合規(guī)范。
（二）條款之間是否有沖突。
（三）條款之間是否有歧義。
（四）條款是否與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸。
（五）條款是否損害我行的合法權(quán)益。
第三章審查流程與時限。
第七條總行各部門認(rèn)為需要將法律性文件送交風(fēng)險資產(chǎn)部審查的，應(yīng)填制《法律審查申請表》（格式附后）。申請表經(jīng)送審部門負(fù)責(zé)人簽字后，連同法律性文件、相關(guān)材料的復(fù)印件送交風(fēng)險資產(chǎn)部。
第八條對于涉及或可能涉及重大、復(fù)雜法律問題的業(yè)務(wù)，有關(guān)部門應(yīng)在業(yè)務(wù)辦理的前期，約請風(fēng)險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）早期介入，指派人員參與業(yè)務(wù)談判及文件準(zhǔn)備，爭取有利的談判地位，擬定對我行有利的文件草案，提高法律性文件審查效率。
第九條各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式（連同電子版）于每周二前提交風(fēng)險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第十條送審部門應(yīng)如實、全面地介紹、解釋有關(guān)背景情況。有特殊需求和特殊風(fēng)險的，有關(guān)部門應(yīng)主動加以說明。
第十一條風(fēng)險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）在審查過程中，有權(quán)要求送審部門提供必要的補充資料。如果送審部門無法提供全部所需資料，審查人員僅以已送材料為依據(jù)出具法律意見，未經(jīng)送審部門確認(rèn)的情況介紹不得作為提出法律意見的依據(jù)。
第十二條對涉及重大、復(fù)雜業(yè)務(wù)或管理問題的法律性文件，法律審查人員應(yīng)認(rèn)真聽取有關(guān)部門業(yè)務(wù)、管理人員的業(yè)務(wù)意見，對業(yè)務(wù)或管理問題有必要的了解以后，方可出具法律審查意見。
第十三條風(fēng)險資產(chǎn)部接到申請表及有關(guān)材料后，應(yīng)于當(dāng)日指定審查人員。
第十四條審查工作一般分為初審和復(fù)審，分別由不同的審查人員審核。
簡單的審查工作可由一名審查人員獨立完成。
涉及重大、復(fù)雜法律問題的法律性文件，審查人員可以要求風(fēng)險資產(chǎn)部集體討論，形成審查意見。風(fēng)險資產(chǎn)部可以聘請行外律師發(fā)表審查意見。
第十五條法律性文件審查原則上應(yīng)自收到送審文件次日起三個工作日內(nèi)完成；涉及重大、復(fù)雜法律問題的法律性文件，應(yīng)自收到送審文件次日起七個工作日內(nèi)完成；對于需進一步調(diào)查、補充材料的法律性文件，經(jīng)通知送審部門，可以適當(dāng)延長審查期限；對緊急文件應(yīng)優(yōu)先辦理。
“法律性文本、文件”以外的法律問題于送到次周周三前以律師意見書形式予以解答。
第十六條審查人員應(yīng)根據(jù)送審部門提供的事實情況，以法律為依據(jù)，分析法律性文件涉及到的權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容及其法律后果，提出審查意見和建議。
第十七條法律審查意見書應(yīng)統(tǒng)一編號，由風(fēng)險資產(chǎn)部負(fù)責(zé)人簽發(fā)。
第十八條法律審查意見書僅作為送審部門決策的參考依據(jù)。送審部門應(yīng)綜合權(quán)衡各方面因素（包括法律因素）后進行決策。
第十九條法律性文件審查完畢，審查人員應(yīng)將法律審查意見書交送審查部門。
第二十條法律性文件審查完畢，審查人員應(yīng)將法律審查意見書復(fù)印，連同法律審查申請表及相關(guān)材料一并歸檔。
第二十一條風(fēng)險資產(chǎn)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查法律性文件。
因法律審查人員工作疏忽，造成損失的，由有關(guān)人員承。
3擔(dān)責(zé)任，但因送審部門提供的資料、情況不完整、不準(zhǔn)確導(dǎo)致法律審查人員判斷錯誤的除外。
第四章附則。
第二十二條本辦法由總行風(fēng)險資產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇六
法律進校園推進年活動是深入貫徹黨的_精神，全面落實科學(xué)發(fā)展觀的一項重要工作，活動中學(xué)校要以“弘揚法制精神，普及法律知識，推進依法治校，共建和諧社會”為主題，進一步貫徹落實依法治校方略，落實“五五”普法規(guī)劃和“四五”依法治區(qū)規(guī)劃。根據(jù)上級部門的相關(guān)要求，結(jié)合我校實際，經(jīng)學(xué)校研究決定在我校廣泛開展“法律進校園”活動，積極推進“平安、和諧”校園建設(shè)。
通過法律進校園推進年活動的開展，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識、實踐能力和社會責(zé)任感，進一步增強我校師生員工的社會主義法制理念，提高依法行政的能力與水平，進一步增強廣大師生員工的法律意識，提高青少年法律常識的水平，提高師生學(xué)法、守法、用法水平。
1、全體師生要以“法律進校園”活動為契機，認(rèn)真學(xué)習(xí)憲法和基本法律知識，明確法律賦予的權(quán)利和義務(wù)，努力做到知法、守法、護法，依法維護自身合法利益。學(xué)校將從實際出發(fā)，以《青少年法律知識讀本》、《領(lǐng)導(dǎo)干部五五普法讀本》等作為“五五”法制宣傳教育基本教材。
2、中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)法用法，提高依法決策、依法行政和依法治教的能力。深入學(xué)習(xí)社會主義法制理論，重點了解和掌握《教育法》、《教師法》、《未成年人保護法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》、《國防教育法》、《環(huán)境保護法》，以及與學(xué)校管理工作密切相關(guān)的法律法規(guī)、工作條例、規(guī)程和國家新頒布的法律法規(guī)等，在學(xué)法、用法和守法、護法中發(fā)揮表率作用。
3、教學(xué)科研和管理人員要加強學(xué)習(xí)教育法律和其他相關(guān)法律，掌握基本法律知識，增強法制觀念，依法管理學(xué)校。重點掌握《教育法》、《教師法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》、《交通安全法》、等教育與知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，嚴(yán)格依法從教，自覺遵紀(jì)守法，成為學(xué)生的榜樣。緊緊圍繞全面實施素質(zhì)教育的要求，把加強青少年法制教育，培養(yǎng)社會主義法治觀念與法律素質(zhì)，作為學(xué)校教育教學(xué)中的一項重要任務(wù)，形成科學(xué)、系統(tǒng)的學(xué)校法制教育課程體系，建立學(xué)生法律素質(zhì)的評價標(biāo)準(zhǔn)，全面提高學(xué)校法制教育的水平。
4、結(jié)合小學(xué)生的特點，堅持品德教育與法制教育并重，既要加強法制教育，注重法治實踐，發(fā)揮好法律對人們行為的規(guī)范作用；又要加強品德教育，注重道德實踐，發(fā)揮好道德對人們思想和行為的教育引導(dǎo)功能。要建立健全法制教育與品德教育、依法治校與道德實踐并重的長效機制，把社會主義榮辱觀教育貫徹到法制教育和法治實踐之中。
（一）加強陣地建設(shè)。
1、發(fā)揮課堂的主渠道作用，保證學(xué)校法制建設(shè)，使法制教育成為我校全面實施素質(zhì)教育的重要內(nèi)容。教務(wù)處抓好計劃、教材、課時、師資“四落實”，確保每月安排法制教育課不少于1課時，一學(xué)期不少于4課時，并組織授課教師認(rèn)真?zhèn)浜谜n、上好課。各班除了落實課堂教學(xué)外，還應(yīng)在班會活動、團隊會活動、綜合實踐活動中安排一定的課時進行法制教育。
2、積極開辟第二課堂，依托派出所、鄉(xiāng)綜治辦等機構(gòu)，利用各種教育陣地，開展青少年學(xué)法用法實踐活動。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇七
乙方：_________。
甲方因房地產(chǎn)項目經(jīng)營開發(fā)需要，特聘請乙方為其整個項目經(jīng)營開發(fā)提供全過程的專業(yè)法律服務(wù)，要求指派熟知房地產(chǎn)行業(yè)又熟知工程建設(shè)行業(yè)的專業(yè)知識及專業(yè)法律規(guī)定的律師擔(dān)任甲方的經(jīng)濟、法律顧問，以維護甲方在整個建設(shè)過程中的所有行為的合法性及其合法權(quán)益。經(jīng)協(xié)商，雙方達成以下條款，以資共同遵照執(zhí)行。
一、甲方要求乙方指派_________律師擔(dān)任甲方的特邀經(jīng)濟、法律顧問。乙方同意甲方的要求，指派該律師擔(dān)任甲方的特邀經(jīng)濟、法律顧問，并配之以其他律師提供法律服務(wù)。
二、雙方約定：受聘律師須為甲方提供如下非訴訟法律事務(wù)服務(wù)：
1.根據(jù)項目開發(fā)進展，完善甲方參與的三方合資合同、章程；
2.參與本工程建設(shè)的前期動遷及市政配套合同的完善、修改；
4.代表甲方與工程承包方洽談，草擬、修改工程承包合同，使之達到可正式簽約條件；
5.如甲方需要，為甲方代辦工程承包合同公證或見證；
7.如甲方需要，為甲方代辦工程分包合同公證或見證；
8.督促、檢查甲方履行工程承包合同及履約資料的積累、保管工作；
11.參加甲方對工程竣工的驗收工作，協(xié)助甲方確定工程最終造價；
12.根據(jù)甲方的要求，為甲方部分或全部樓宇出售、出租（境內(nèi)外）提供以下法律服務(wù)：
（2）協(xié)助甲方辦理樓宇外銷批準(zhǔn)手續(xù)；
（4）協(xié)助甲方辦理境內(nèi)外購房銀行按揭手續(xù)，起草與此有關(guān)的法律文件；
（5）代理甲方向購房業(yè)主出具工程進度、質(zhì)量等符合預(yù)收樓款條件的法律意見書；
（6）如甲方需要，代為監(jiān)管預(yù)售樓宇價款，使購房業(yè)主增強信心，減少風(fēng)險；
（7）如甲方需要，代辦購房業(yè)主的樓宇預(yù)、銷售公證；
（8）如甲方需要，代理購房業(yè)主向房地產(chǎn)管理部門辦理房屋產(chǎn)權(quán)登記；
（9）協(xié)助甲方組織預(yù)、銷售展示、交易活動，提供相應(yīng)的法律服務(wù)。
2.支付方式；律師服務(wù)報酬以人民幣支付，支付期限為：
（1）第一次：本合同簽約后10天內(nèi)，支付20％計人民幣_________元，
（4）第四次：工程竣工交付使用后10天內(nèi)，支付剩余的20％，計人民幣_________元。
五、乙方及受聘律師可根據(jù)法律服務(wù)工作項目及有關(guān)要求，安排有關(guān)律師或工作人員辦理具體事務(wù)，具體工作人員的費用由乙方負(fù)責(zé)。
六、乙方提供的法律服務(wù)應(yīng)確保服務(wù)質(zhì)量，確保所有合同和法律文件的合法性和有效性，并確保在法律、法規(guī)規(guī)定的或者甲方要求、乙方承諾的期限內(nèi)完成。
七、如因乙方的工作疏忽造成甲方經(jīng)濟損失的，乙方承擔(dān)經(jīng)濟賠償責(zé)任，最高賠償額不超過律師服務(wù)_____的10倍即人民幣_________元。具體賠償辦法按乙方提供的《律師承辦非訴訟專項法律事務(wù)過錯責(zé)任有限賠償試行辦法》執(zhí)行。該試行辦法為本合同的附件。
八、甲方須按期支付律師報酬，如支付逾期，以應(yīng)付款千分之一/每天支付逾期的違約金。如逾期超過一個月，乙方有權(quán)停止工作直至中止合同。
九、甲方應(yīng)按規(guī)定提供各種有關(guān)書面材料，如實向律師闡明情況，如因甲方提供材料虛假不實或有重大錯誤，乙方不承擔(dān)因此產(chǎn)生的責(zé)任。
十一、本合同自簽訂之日起生效，至乙方完成所有法律服務(wù)時失效。
十二、本合同一式二份，雙方各執(zhí)一份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇八
住址：_________。
郵編：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
住址：_________。
郵編：_________。
聯(lián)系電話：_________。
鑒于：甲方因購買房屋，需委托乙方提供法律服務(wù)，故此，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成購房專項法律服務(wù)合同，合同如下：
第一條乙方接受甲方的委托，指派_________為甲方購買房屋提供法律服務(wù)。
第二條乙方為甲方提供如下法律服務(wù)，每項服務(wù)按次收費，每次不超過半個工作日：
4.甲方要求乙方提供其它法律服務(wù)：_________。
第三條乙方必須認(rèn)真依法保護甲方合法權(quán)益。
第四條甲方應(yīng)當(dāng)向乙方如實提供辦理專項法律事務(wù)的相關(guān)材料，乙方接受委托后，若甲方不積極提供相關(guān)材料，或弄虛作假等情況，有權(quán)終止服務(wù)，依約所收費用不予退還。
第五條如乙方無故終止履行合同，依約所收費用全部退還甲方，如甲方無故終止合同，乙方依約所收費用不予退還。
第六條根據(jù)甲乙雙方協(xié)議，甲方應(yīng)向乙方繳納法律服務(wù)費總額_________元，其中差旅費_________元，于本合同簽訂之日一次性交清。
甲方：_________乙方：_________。
法定代表人：_________法定代表人：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇九
隨著金融市場的日益發(fā)展和金融風(fēng)險的層出不窮，銀行法律合規(guī)工作變得日益重要。作為銀行從業(yè)人員，我有幸在過去一年中深入?yún)⑴c了銀行法律合規(guī)工作，并有些心得和體會。在這里，我將就銀行法律合規(guī)的重要性、我所了解與經(jīng)歷的主要問題以及對未來的展望進行探討。
首先，銀行法律合規(guī)的重要性在于確保銀行合法經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展。銀行作為金融行業(yè)的重要組成部分，必須遵守國家法律法規(guī)并履行合規(guī)義務(wù)，否則將面臨巨大的風(fēng)險和后果。因此，銀行法律合規(guī)是確保銀行正常運作和保護客戶利益的基礎(chǔ)。只有在法律合規(guī)的基礎(chǔ)上，銀行才能夠獲得客戶、監(jiān)管機構(gòu)和社會的信任，從而取得更大的競爭優(yōu)勢。
其次，我在銀行法律合規(guī)工作中發(fā)現(xiàn)兩個主要問題：信息安全和金融犯罪防范。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，信息安全成為銀行面臨的一個重大挑戰(zhàn)，黑客攻擊、數(shù)據(jù)泄露等問題屢見不鮮。銀行在信息安全方面面臨的主要挑戰(zhàn)在于技術(shù)的快速迭代速度和不斷進化的黑客技術(shù)。其次，金融犯罪也是銀行法律合規(guī)工作的一個重大問題。洗錢、內(nèi)幕交易、欺詐等金融犯罪行為時有發(fā)生，嚴(yán)重威脅金融市場的穩(wěn)定。因此，在銀行法律合規(guī)工作中，信息安全和金融犯罪防范必須成為重中之重。
對于信息安全和金融犯罪防范問題，銀行法律合規(guī)工作還需要加強監(jiān)管和改善內(nèi)部控制。一方面，銀行應(yīng)加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，提高信息安全和金融犯罪的防范能力。銀行應(yīng)建立科學(xué)合理的內(nèi)部控制機制，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，完善風(fēng)險管理體系，進一步提高信息安全保障和金融犯罪的防范能力。另一方面，監(jiān)管部門也需要加強對銀行的監(jiān)管，提高監(jiān)管水平和力度，加大對信息安全和金融犯罪的打擊力度。只有通過監(jiān)管和內(nèi)部控制的雙管齊下，才能夠更好地保護銀行和客戶的利益，維護金融市場的穩(wěn)定。
最后，對于未來的展望，我認(rèn)為銀行法律合規(guī)工作還需要不斷改進和創(chuàng)新。面對日益復(fù)雜的金融市場和不斷變化的風(fēng)險挑戰(zhàn)，銀行需要不斷提高法律合規(guī)的能力和水平。銀行可以通過引入科技手段來加強合規(guī)風(fēng)險的識別和管理，例如人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)。此外，銀行還需要加強人才隊伍的建設(shè)，提高從業(yè)人員的法律合規(guī)意識和專業(yè)素養(yǎng)。只有通過不斷創(chuàng)新和提高，銀行才能不斷適應(yīng)變化的金融環(huán)境，提升自身的核心競爭力。
總之，銀行法律合規(guī)是銀行正常經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。在我所了解與經(jīng)歷的銀行法律合規(guī)工作中，信息安全和金融犯罪防范是當(dāng)前的主要問題。為了解決這些問題，銀行需要加強監(jiān)管和改善內(nèi)部控制。對于未來發(fā)展，銀行還需要不斷改進和創(chuàng)新，提高法律合規(guī)的能力和水平。銀行法律合規(guī)工作的關(guān)鍵在于合規(guī)意識的樹立和科技手段的運用，這樣才能更好地保護銀行和客戶的利益，提升銀行的核心競爭力。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，20xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內(nèi)控制度落實。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。
按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細(xì)報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實可控。
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
三、做好業(yè)務(wù)的`指導(dǎo)、存在問題的整改落實。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時進行維護，負(fù)責(zé)報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十一
協(xié)助起草、修訂及完善公司相關(guān)規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經(jīng)營活動符合法律要求，把企業(yè)內(nèi)部管理納入法制軌道。
二、規(guī)制審查。
1、跟蹤國家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或修改公司相關(guān)規(guī)章制度的建議。
2、對公司合規(guī)風(fēng)險管理的有效性進行評價，根據(jù)需要提出監(jiān)控報告和合規(guī)風(fēng)險報告。
三、
參與經(jīng)營管理相關(guān)工作。
1、參與決策經(jīng)營活動中的談判工作，為企業(yè)的經(jīng)營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險分析，并提出減少或避免法律風(fēng)險的措施與法律意見。
2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件。
3、協(xié)助公司職能部門辦理對外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務(wù)及公司依法經(jīng)營事宜。
4、掌握公司營銷情況，收集營銷數(shù)據(jù)，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)及集團上報各種營銷報表。
四、合同管理。
1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對重大經(jīng)濟合同、協(xié)議的履行；對與公司有合作、合同等民事法律關(guān)系的對方當(dāng)事人的履約能力及資信情況進行調(diào)查，防范潛在風(fēng)險。
2、對各部門提交的合同進行評審，及時指出合同中存在的風(fēng)險及其他問題。
3、根據(jù)公司具體情況，及時調(diào)整合同評審系統(tǒng)流程，并報集團公司審批。
4、對重大經(jīng)濟合同的履行過程進行分析，對履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項提出應(yīng)對措施和方案，協(xié)同有關(guān)部門對重大經(jīng)濟合同進行履約評價。
5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。
五、清欠管理。
會同有關(guān)部門做好債權(quán)債務(wù)的清理和追收工作，負(fù)責(zé)重大或復(fù)雜債權(quán)、債務(wù)的涉訴處理，按照集團公司要求上報清欠工作報告。
六、內(nèi)部糾紛處理。
會同有關(guān)部門協(xié)調(diào)處理系統(tǒng)內(nèi)部單位間發(fā)生的經(jīng)濟糾紛，按時向集團公司上報法律糾紛工作報告。
七、訴訟及外聘律師管理。
1、處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經(jīng)濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)。
2、加強與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。
八、法制宣教。
負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部相關(guān)法律宣傳、教育、培訓(xùn)工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。
九、檔案管理。
歸集、整理公司涉及的有關(guān)法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務(wù)資料。
十、案件統(tǒng)計。
負(fù)責(zé)企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計分析，按照集團公司的要求及時報備新發(fā)生的法律訴訟案件。
十一、應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部承辦的其他法律事務(wù)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十二
銀行作為金融行業(yè)的重要組成部分，對經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定具有非常重要的作用。然而，由于金融行業(yè)的特殊性和風(fēng)險性，銀行業(yè)務(wù)往往受到法律法規(guī)的嚴(yán)格限制。為了確保銀行業(yè)務(wù)合法合規(guī)，并加強對銀行行為的監(jiān)管，各國紛紛出臺了一系列的銀行法律法規(guī)。通過參與銀行法律合規(guī)的年度工作，我深深感受到了法律合規(guī)工作的重要性和意義。
法律合規(guī)工作對銀行來說，具有重要的意義和作用。首先，銀行法律合規(guī)工作能夠明確銀行的經(jīng)營邊界，防范風(fēng)險，確保銀行業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。其次，法律合規(guī)工作可以為銀行提供合理的風(fēng)控管理制度和相關(guān)社會責(zé)任。再次，銀行法律合規(guī)工作對于提升銀行的形象和信譽有著重要的作用，有助于增強投資者和消費者的信任感。綜上所述，法律合規(guī)工作對于銀行業(yè)來說，具有舉足輕重的地位。
在參與銀行法律合規(guī)年度工作的過程中，我深刻感受到了工作的復(fù)雜性和挑戰(zhàn)性。首先，銀行法律合規(guī)需要豐富的專業(yè)知識和法律常識，涉及的內(nèi)容繁多。其次，銀行法律合規(guī)工作常常需要面對各種各樣的法律風(fēng)險和法律挑戰(zhàn)。最后，銀行法律合規(guī)工作需要與各級政府機構(gòu)和監(jiān)管部門保持緊密合作，需要不斷了解政策和法律的變化。在這個過程中，我收獲了豐富的知識和經(jīng)驗，也更加堅定了法律合規(guī)工作的重要性。
盡管銀行法律合規(guī)年度工作已經(jīng)取得了一些成績，但也存在一些不足之處。首先，銀行法律合規(guī)工作在某些情況下過于重視程序，忽視了實際效果和目標(biāo)的實現(xiàn)。其次，在一些細(xì)節(jié)和操作層面上，銀行法律合規(guī)工作存在一定的盲區(qū)和漏洞。最后，銀行法律合規(guī)工作中的一些規(guī)章制度和法律框架可能不夠完善和健全。為了改進這些不足，銀行需要加強內(nèi)部法律合規(guī)團隊的建設(shè)，不斷加強員工的法律素質(zhì)和能力，完善內(nèi)部的風(fēng)險管理和合規(guī)監(jiān)控機制。
第五段：總結(jié)。
通過參與銀行法律合規(guī)年度工作，我深刻認(rèn)識到了法律合規(guī)工作對于銀行的重要性和意義。銀行法律合規(guī)不僅是銀行內(nèi)部運營的基石，也是保障金融市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要因素之一。盡管銀行法律合規(guī)工作存在一些不足，但通過不斷的改進和提升，我們可以更好地履行法律合規(guī)職責(zé)，為銀行業(yè)帶來更加安全可靠和可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十三
保險合規(guī)法律培訓(xùn)是現(xiàn)代保險業(yè)務(wù)運作中的核心環(huán)節(jié)。在這個信息時代，保險合規(guī)法律是保險從業(yè)人員必備的知識點。作為一名保險從業(yè)人員，參加保險合規(guī)法律培訓(xùn)，不僅有助于提高自己的專業(yè)素質(zhì)，更能夠適應(yīng)不斷變化的法規(guī)環(huán)境。在最近參加的一次保險合規(guī)法律培訓(xùn)中，我受益匪淺，深刻體會到培訓(xùn)的重要性。
第二段：培訓(xùn)內(nèi)容的重要性。
在保險合規(guī)法律培訓(xùn)中，我們學(xué)習(xí)了很多重要的內(nèi)容。首先包括了保險市場的監(jiān)管制度和發(fā)展趨勢，即使是在互聯(lián)網(wǎng)時代，保險行業(yè)仍然需要依法經(jīng)營，合規(guī)才能贏得消費者的信賴。其次，我們學(xué)習(xí)了各種保險合同的法律條款與解釋，這對于我們正確處理保險理賠糾紛有著重要的指導(dǎo)意義。最后，培訓(xùn)還涉及到保險銷售行為的監(jiān)管要求，這有助于我們建立正確的銷售理念，提高銷售技巧。
第三段：培訓(xùn)的實踐意義。
保險合規(guī)法律培訓(xùn)雖然知識點繁多，但對于我們保險從業(yè)人員來說，具有非常重要的實踐意義。首先，培訓(xùn)使我們對保險市場的法律規(guī)范有了更全面的認(rèn)識，避免了違反法律法規(guī)而導(dǎo)致的不必要的風(fēng)險。其次，培訓(xùn)增強了我們處理保險案件的能力，能夠更準(zhǔn)確地理解保險合同中的條款和條件，并合理判斷理賠糾紛。最后，培訓(xùn)也提高了我們的保險銷售技巧，以便更好地為客戶提供全方位的保險服務(wù)。
第四段：培訓(xùn)的應(yīng)用價值。
保險合規(guī)法律培訓(xùn)不僅在個人職業(yè)發(fā)展中具有重要意義，也在企業(yè)運營中發(fā)揮著重要作用。首先，保險公司能夠通過培訓(xùn)提高員工的專業(yè)素質(zhì)，增強企業(yè)的核心競爭力。其次，企業(yè)通過合規(guī)法律培訓(xùn)，能夠降低違規(guī)操作風(fēng)險，提高企業(yè)的信譽度與聲譽。最后，培訓(xùn)還可為企業(yè)提供保險行業(yè)發(fā)展趨勢的最新信息，有助于調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，增加市場競爭力。
第五段：總結(jié)與展望。
通過參加保險合規(guī)法律培訓(xùn)，我深刻認(rèn)識到合規(guī)法律知識對于保險從業(yè)人員的重要性。在以后的工作中，我將繼續(xù)關(guān)注保險合規(guī)法律的最新動態(tài)，并不斷學(xué)習(xí)、提升個人素質(zhì)。希望未來能夠應(yīng)用這些知識，為客戶提供更好的服務(wù)，成為一名滿足客戶需求、合規(guī)運營的優(yōu)秀保險從業(yè)人員。
以上是我參加保險法律培訓(xùn)的心得體會。保險合規(guī)法律培訓(xùn)不僅幫助我們提升專業(yè)素質(zhì)，也推動了整個保險行業(yè)的健康發(fā)展。只有不斷學(xué)習(xí)和遵守法律法規(guī)，我們才能夠保持良好的社會形象，并為客戶提供更好的保險服務(wù)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十四
近年來，隨著我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，保險行業(yè)也日益興盛，與此同時，保險合規(guī)法律培訓(xùn)的重要性也日益凸顯。我有幸參加了一次保險合規(guī)法律培訓(xùn)，并從中受益匪淺。在這次培訓(xùn)中，我學(xué)到了保險合規(guī)法律的基本知識，深刻認(rèn)識到了保險合規(guī)對保險公司的重要性，并認(rèn)識到自身應(yīng)該如何提升合規(guī)意識。以下是我對這次培訓(xùn)的心得體會。
首先，在這次培訓(xùn)中，我學(xué)到了保險合規(guī)法律的基本知識。保險合規(guī)法律是保險公司運營中不可或缺的一環(huán)，了解和掌握其基本知識對于保險公司的合規(guī)運營至關(guān)重要。培訓(xùn)過程中，我們學(xué)習(xí)了《保險法》、《保險業(yè)監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，并深入了解了保險公司應(yīng)遵守的各項規(guī)定。通過學(xué)習(xí)，我對保險合規(guī)法律有了更為全面的了解，并且認(rèn)識到保險公司必須要在法律法規(guī)框架下合規(guī)經(jīng)營，確保自身的合法性和合規(guī)性。
其次，本次培訓(xùn)深刻認(rèn)識到了保險合規(guī)對保險公司的重要性。保險作為一種金融服務(wù)，在保障個人和企業(yè)風(fēng)險方面具有重要作用，但如果沒有合規(guī)經(jīng)營的保證，保險公司面臨的風(fēng)險則會大大增加。保險合規(guī)能夠保證保險公司的經(jīng)營行為符合法律法規(guī)，遵循合規(guī)操作流程，規(guī)范內(nèi)控管理和風(fēng)險防范，從而保護消費者的合法權(quán)益。只有確保合規(guī)經(jīng)營，保險公司才能夠取得可持續(xù)發(fā)展，樹立良好的企業(yè)形象，提升消費者的信任度。
再次，這次培訓(xùn)使我深刻認(rèn)識到保險公司合規(guī)經(jīng)營的重要手段是提高員工的合規(guī)意識。合規(guī)意識的缺失是導(dǎo)致保險公司違規(guī)的主要原因之一。通過培訓(xùn)，我們了解了保險公司應(yīng)建立并完善合規(guī)管理制度，規(guī)范員工的合規(guī)行為。保險公司要加強培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識，使其明確自身合規(guī)責(zé)任，學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)法律法規(guī)，了解自身業(yè)務(wù)操作涉及的合規(guī)要求。只有通過合規(guī)意識的培養(yǎng)，保險公司的員工才能夠做到依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營。
最后，我認(rèn)為保險公司還應(yīng)加強內(nèi)控體系建設(shè)，提升合規(guī)風(fēng)險防控能力。培訓(xùn)中，我們了解到保險公司需要建立完善科學(xué)的內(nèi)控體系，規(guī)范各項業(yè)務(wù)操作和管理流程。內(nèi)控體系應(yīng)以有效的合規(guī)管理為核心，包括風(fēng)險評估、內(nèi)部控制、合規(guī)監(jiān)督等要素。通過建立健全內(nèi)控體系，保險公司能夠更加細(xì)致地進行風(fēng)險管理和合規(guī)監(jiān)控，提前識別潛在合規(guī)風(fēng)險，采取相應(yīng)措施加以防范。
綜上所述，保險合規(guī)法律培訓(xùn)使我深刻認(rèn)識到了保險合規(guī)法律的基本知識和對保險公司的重要性。我認(rèn)識到保險公司應(yīng)加強員工的合規(guī)意識培養(yǎng)，保持合規(guī)經(jīng)營。此外，保險公司還應(yīng)加強內(nèi)控體系建設(shè)，提升合規(guī)風(fēng)險防控能力。只有這樣，保險公司才能在合規(guī)運營中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，確保消費者的權(quán)益，保護自身的合法地位。我將通過學(xué)習(xí)和實踐，提升自身的合規(guī)意識和合規(guī)能力，為保險公司的合規(guī)經(jīng)營做出貢獻。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十五
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們：
大家好！非常感謝***。我叫**，今年**歲，本科學(xué)歷，助理經(jīng)濟師職稱，年畢業(yè)于###大學(xué)##專業(yè)，并入###支行工作。先后從事##、###、##崗位工作，自200#年起一直擔(dān)任客戶經(jīng)理。進入我行以來，勤勤懇懇做事，忠誠戍守崗位，不斷學(xué)習(xí)進步，綜合素質(zhì)有了很大提高，因此得到領(lǐng)導(dǎo)與同事們的一致好評，多次獲得先進工作者、服務(wù)明星的榮譽稱號。
回顧幾年來的工作經(jīng)歷，得到了我行各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和指導(dǎo)，得到了同志們的熱心支持，我當(dāng)以更大的努力回報各位同志的厚愛。今天參加合規(guī)部授信主任崗位競聘，是希望在新崗位上能夠為我行事業(yè)發(fā)展那做出更大貢獻。經(jīng)過思考，我感覺自己具備競聘崗位的各項條件，并且具備以下優(yōu)勢：
一具備良好的思想道德素質(zhì)和工作作風(fēng)。
我工作態(tài)度認(rèn)真，對待任何工作都腳踏實地去干，能夠遵守單位各項規(guī)章制度，合規(guī)操作，一絲不茍地開展工作，具備較強的風(fēng)險意識和精心細(xì)致工作作風(fēng)。工作中，誠懇對待同事，熱情服務(wù)客戶，任勞任怨加班加點，不計得失，具有強烈的事業(yè)心和高度的責(zé)任心。
二具備豐富的業(yè)務(wù)知識和較強的風(fēng)險管理能力。
多年來，我始終堅持學(xué)習(xí)，在學(xué)中干，在干中學(xué)，不斷豐富自身知識，總結(jié)積累工作經(jīng)驗，掌握了財務(wù)、工商管理、結(jié)算業(yè)務(wù)、企業(yè)管理等相關(guān)知識，熟悉辦公室計算機軟件的應(yīng)用，并考取助理經(jīng)濟師資格。經(jīng)過多年的不同崗位的鍛煉，充分認(rèn)識到風(fēng)險管理與合規(guī)工作的重要性，掌握豐富的風(fēng)險管理知識和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析技能，解決實際問題的能力得到了明顯提高。
三具備較強的管理與溝通協(xié)調(diào)能力。
我比較善于溝通，協(xié)調(diào)各方面關(guān)系，在客戶經(jīng)理崗位上，不僅與許多企業(yè)客戶和個人客戶建立了良好的合作關(guān)系，而且能夠充分激發(fā)同事們的聰明才智，營造團結(jié)協(xié)作的良好氛圍，形成合力共同完成任務(wù)。工作思路清晰，能夠抓住重點問題，兼顧細(xì)節(jié)，統(tǒng)籌規(guī)劃安排各項工作，在工作實踐中，學(xué)會了通過健全規(guī)章制度和激勵機制來規(guī)范管理，曾經(jīng)多次提出合理化建議，對網(wǎng)點的經(jīng)營管理和控制風(fēng)險起到良好的促進作用。
我認(rèn)為授信主任的責(zé)任重大，對于我行健康、快速、可持續(xù)發(fā)展具有重大的`推動作用，其職責(zé)可以簡單地概括為“抓好授信業(yè)務(wù)，帶好部門團隊，上為合規(guī)部分憂，下為部門員工服務(wù)，外為客戶群體服務(wù)，推動市場規(guī)范發(fā)展?！比绻苡行易呱细毙虚L崗位，我將不辱使命，開拓創(chuàng)新，用具體的行動和豐碩的成績來回報同志們的支持。具體來講，要做好以下幾點。
一明確目標(biāo)，帶頭工作。
我的工作目標(biāo)是圍繞我行工作大局，貫徹執(zhí)行合規(guī)部指令，跟隨市場需要，在控制風(fēng)險基礎(chǔ)上，適當(dāng)擴大授信范圍，服務(wù)好市場拓展；同時，打造一支業(yè)務(wù)過硬、服務(wù)優(yōu)良的授信團隊，推動部門部門工作水平再上新的臺階。()作為中心負(fù)責(zé)人，我將帶頭學(xué)習(xí)提高，帶頭遵紀(jì)守章，帶頭拼搏工作，引領(lǐng)部門員工為實現(xiàn)各階段任務(wù)而努力奮斗。
二健全規(guī)章制度，抓好授信業(yè)務(wù)。
隨著市場的拓展，風(fēng)險管理面臨一些新情況新問題，這對授信管理提出了新的要求，我將積極探索完善部門規(guī)章制度的新途徑，結(jié)合實際適當(dāng)補充內(nèi)容，進一步健全部門勞動紀(jì)律、考核管理以及業(yè)務(wù)流程等方面制度，規(guī)范部門的運行。同時對各類客戶進行廣泛的摸排，針對信用度高、綜合回報率高以及還款來源有保證的企業(yè)、個體工商戶以及個人及時授信，提高工作效率和審批速度，重點支持有還款能力、有發(fā)展?jié)摿Φ目蛻簦ㄟ^增加授信擴大市場份額，逐步培養(yǎng)一批忠誠客戶。此外了還要帶領(lǐng)部門人員科學(xué)進行數(shù)據(jù)分析，有效預(yù)測風(fēng)險，確保授信市場穩(wěn)定發(fā)展，維護好我行的根本利益。
三強化教育培訓(xùn)，打造務(wù)實高效的專業(yè)化授信隊伍。
要積極支持員工參加合規(guī)部和我行系統(tǒng)的培訓(xùn)活動，著力隊伍思想素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)；要創(chuàng)新思路，除了利用集中培訓(xùn)、觀看視頻專家講座、撰寫心得體會和研究報告外，還要定期召開工作經(jīng)驗交流會，既要通過發(fā)揮大家的聰明才智解決實際難題，又要引導(dǎo)員工相互切磋工作技能，積累經(jīng)驗。同時，亦可開展一對一結(jié)對幫扶指導(dǎo)活動，充分發(fā)揮老員工和業(yè)務(wù)骨干力量的優(yōu)勢，為青年員工提高素質(zhì)創(chuàng)建學(xué)習(xí)的平臺。
各位領(lǐng)導(dǎo)，銀行的精心培養(yǎng)和同志們的一貫支持已經(jīng)讓我在短短##年成長為作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、做事穩(wěn)健、富有開拓精神的合格的員工；如果能再次得到同志們的支持，我將把自己全部的精力與心血都投入到以后的工作，為我行的發(fā)展奉獻一份才智和力量！
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十六
紹興，古稱越都，建城距今已有2500年的歷史。國家更迭，歷史交替，不變的是它江南女子的樣貌。在這個江南水鄉(xiāng)我有幸參加了分公司片區(qū)合規(guī)及反洗錢工作會議，不由得將這水與合規(guī)工作聯(lián)系在了一起。
紹興的民居依水而建，水串聯(lián)起了這個城市。合規(guī)工作也正是如此。合規(guī)工作貫穿了公司的各項業(yè)務(wù)條線。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)等等。以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為例，員工在展業(yè)過程中是否遵守了投資者適當(dāng)性，在銷售各項金融產(chǎn)品時是否遵循了金融產(chǎn)品適當(dāng)性，員工本身有無出現(xiàn)代客理財、利用內(nèi)幕信息進行證券買賣等。從投資者角度出發(fā)，從開戶資質(zhì)、異常交易、反洗錢風(fēng)險等方面都貫穿著合規(guī)兩字。今年，我司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下滑嚴(yán)重，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在去通道、降杠桿的要求下逐步轉(zhuǎn)型，經(jīng)營壓力增大。但暫時的落后時為了積蓄更大的能量，而這股能量的基礎(chǔ)即為合規(guī)工作。分公司各業(yè)務(wù)部門、各業(yè)務(wù)崗位將共同承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。嚴(yán)格落實全面的風(fēng)險控制，做到合規(guī)工作的全覆蓋。
水同時是生活之源，潔凈之源。國家法律政策，監(jiān)管規(guī)定是市場平穩(wěn)運行的重大保障。而合規(guī)是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。依法運作，違法必究。合規(guī)工作所有的出發(fā)點和立足點就是維護金融市場的穩(wěn)定，通過證券公司工作人員及經(jīng)營活動的自我約束，排雷防險，不斷完善金融市場，防范金融風(fēng)險才能有效支持經(jīng)濟建設(shè)。
水積少成多，匯聚河海，而納百川。合規(guī)工作責(zé)任重大，需要有較高的.職業(yè)素養(yǎng)。合規(guī)人員加強學(xué)習(xí)監(jiān)管文件，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人主要講話精神，各類自律組織的規(guī)則要求，結(jié)合分支機構(gòu)實際情況，定規(guī)立矩，從嚴(yán)防控合規(guī)風(fēng)險。除此之外，合規(guī)人員必須保持職業(yè)敏感度，從小處著手，知微見著，穿透事前、事中、事后各項環(huán)節(jié)，防控營業(yè)部重大風(fēng)險事項。
不積跬步,無以至千里;不積小流,無以成江海。合規(guī)工作必須要有韌性。合規(guī)意識的樹立不在一朝一夕，合規(guī)文化的培養(yǎng)也不是一蹴而就。合規(guī)工作必須長期堅持下去，慢慢形成一種人人講合規(guī)，事事須合規(guī)的氛圍。水漲船才能高，合規(guī)工作立足點是為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的，是促進業(yè)務(wù)的健康發(fā)展保障。
上善若水，合規(guī)工作如水一般，看似稀疏平常卻又不可或缺，剛?cè)岵拍軗碛芯薮蟮牧α?。合?guī)工作不僅要敢于說不，更要善于說行。要堵，更要善于疏：敢于拒絕暫時的利益，得到長遠(yuǎn)的利益；敢于自查自糾，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。善于說行就要立足根本，把握底線。不是簡單的說“不”，而是通過對法律法規(guī)的制定背景、立法初衷和社會意義有深入理解，結(jié)合業(yè)務(wù)本身的特點，運用合規(guī)審查手段，對符合監(jiān)管精神的創(chuàng)新業(yè)務(wù)合理、合法、合規(guī)、合情的開展落實，真正做到保駕護航。
古詩有云：問渠哪得清如許？為有源頭活水來。合規(guī)工作責(zé)任重大、意義重大，我們合規(guī)人任重而道遠(yuǎn)。
---end---。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十七
法律合規(guī)培訓(xùn)是企業(yè)中至關(guān)重要的一環(huán)，它可以幫助企業(yè)合理遵守法規(guī)、規(guī)避風(fēng)險，提升企業(yè)的整體運作效率。然而，在參加法律合規(guī)培訓(xùn)后，如何才能更好地理解和實施所獲得的知識，這是每個參與培訓(xùn)的人必須面對的問題。本文將從個人角度出發(fā)，分享一些關(guān)于法律合規(guī)培訓(xùn)的心得體會，希望對大家有所啟發(fā)。
法律合規(guī)培訓(xùn)對于企業(yè)而言，無疑是重要的。這類培訓(xùn)具有指導(dǎo)企業(yè)如何遵守法律法規(guī)、降低企業(yè)違法成本、維護企業(yè)聲譽等作用。而對個人而言，法律合規(guī)培訓(xùn)也同樣重要。它能夠幫助個人提高法律素養(yǎng)、了解法律常識、避免法律風(fēng)險，這對于個人職業(yè)生涯的發(fā)展，尤其是在復(fù)雜多變的市場環(huán)境中，至關(guān)重要。
第三段：學(xué)習(xí)方法要實用。
在接受法律合規(guī)培訓(xùn)的過程中，每個人都應(yīng)該注重學(xué)習(xí)方法。我堅信，“切實可行”的學(xué)習(xí)方法是最值得推崇的。這些方法可以讓我們在忙碌的工作中，也能輕松掌握重要的法律合規(guī)知識。例如，參與案例分析、研究法律文件、與行業(yè)大咖互動等實用方法，能夠讓我們迅速掌握實際技能，更好地適用于實際工作中。
資深法律專家常常建議，正確的法律合規(guī)思維應(yīng)該貫穿于整個企業(yè)運作之中，避免工作過程中的任何偏離。當(dāng)然，這也是在法律培訓(xùn)過程中學(xué)到的，就是我們應(yīng)該按照法規(guī)的邏輯來思考問題，在實踐中將各類法規(guī)和現(xiàn)實結(jié)合起來，最后得出最合適、且合規(guī)的解決方案。當(dāng)我們在從處處按照規(guī)矩來辦事并培養(yǎng)出這樣的思維方式時，在日后的個人職業(yè)生涯中也會更加得心應(yīng)手。
第五段：結(jié)論。
通過法律合規(guī)培訓(xùn)，并不能即刻改變一切。個人思想方式的重塑和吸收新知識是需要一個過程的，但是理解和實踐這些新知識，給予自己更多實踐和領(lǐng)悟的機會，就是我們一直要努力的地方。因此，在今后的工作和生活中，我們應(yīng)當(dāng)努力將學(xué)習(xí)到的法律合規(guī)知識，貫穿于我們的日常工作中，并逐漸形成自己的法律思維方式。這樣，在將來遇到法律問題時，我們就能夠做出正確的判斷，并以此更好地促進企業(yè)和個人的發(fā)展。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十八
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內(nèi)控制度落實。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行，按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細(xì)報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實可控。
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇一
通過幾天的合規(guī)文化的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，我感觸很多，我深深的認(rèn)識到了合規(guī)操作的重要性。
我記得我去的時候有人給我說過不要當(dāng)對長，因為隊長很辛苦，但是我去的時候義無返顧的選擇了隊長，通過簡單的競選，我成了所有對中唯一的一名女隊長，我也知道在這個時候也許有人說我是為了想當(dāng)優(yōu)秀學(xué)員才這么做的，但是我管不了那么多了，因為我自己知道為什么就夠了。記得以前我在演講的時候總是有些膽怯，哪怕那些人都是我認(rèn)識的領(lǐng)導(dǎo)和同事，。我知道我缺乏鍛煉，所以我把這次能在那么多的陌生人面前充分展現(xiàn)自我當(dāng)成一次很好的鍛煉機會。
首先我們到達目的地的第一項就是進行合規(guī)文化理論的講解，我記得很清楚，我們的培訓(xùn)師給出了這樣的一道簡單的算術(shù)題，他要求我們隨著他視頻上加上去的數(shù)字迅速的說出答案，題是這樣的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我們都異口同聲的`說出5000，然而培訓(xùn)師笑了，因為我們成功的中了他的圈套，這樣他才能講出他的哲理，他讓我們慢慢的加一次，答案卻是4100，這時候他對我們講不合規(guī)很多時候是一種習(xí)慣所以我們的注重平時的操作。
再后來同樣通過一道算術(shù)題說明了我們在生活和工作中，很多人往往看到的是別人的缺點和自己的優(yōu)點等等在中午飯的前合規(guī)文化展示中，我?guī)ьI(lǐng)我的隊員通過軍事化的形式奪的了我們團隊的第一個第一，再后來的我們的團隊在更多的集體活動中都的了第一，也許這只是游戲，但是我們充分認(rèn)識到了每一項工作的流程制作的重要性和崗位分工的重要性，只有崗位明確，每個人才能更好的明白自己的職責(zé)，配合完整的周詳?shù)牧鞒滩拍馨阉械氖虑樘幚砗谩?BR> 作為一名隊長我充分認(rèn)識到了一名領(lǐng)導(dǎo)是和決策者不能優(yōu)柔寡斷，很多事情要自己下決斷不染要亂套了，我們在前面一直都保持第一，在最后一項中培訓(xùn)師加大了分?jǐn)?shù)之間的距離，勝敗就這一回了，在這一回我怕失誤都沒有給他們直接來一個指令，結(jié)果當(dāng)家的多了都不曉得聽誰的了，最后我們犯規(guī)次數(shù)多，遺憾的沒有拿到第一。雖然有點點遺憾，但是我們的過程是快樂的。
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法律合規(guī)工作規(guī)劃篇二
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念，重點以開展依法合規(guī)管理達標(biāo)升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計檢查問題整改真實性、加強法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
(一)開展“合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識，提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解，促進全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達標(biāo)升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級驗收，針對各級機構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達標(biāo)升級活動。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動，優(yōu)秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進行表彰獎勵。
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進一步加強對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工，進一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時，總結(jié)xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強規(guī)章制度管理，強化規(guī)章制度計劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。
我行風(fēng)險合規(guī)部201x年工作思路為建立健全風(fēng)險合規(guī)管理制度，完善風(fēng)險合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風(fēng)險合規(guī)。我部制定201x年初步工作計劃。
通過建立健全風(fēng)險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風(fēng)險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導(dǎo)誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風(fēng)險的相關(guān)事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風(fēng)險評估機制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進經(jīng)驗，結(jié)合我行實際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)。
8、持續(xù)性梳理補充行內(nèi)各項規(guī)章制度。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇三
紹興，古稱越都，建城距今已有25的歷史。國家更迭，歷史交替，不變的是它江南女子的樣貌。在這個江南水鄉(xiāng)我有幸參加了分公司片區(qū)合規(guī)及反洗錢工作會議，不由得將這水與合規(guī)工作聯(lián)系在了一起。
紹興的民居依水而建，水串聯(lián)起了這個城市。合規(guī)工作也正是如此。合規(guī)工作貫穿了公司的各項業(yè)務(wù)條線。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)等等。以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為例，員工在展業(yè)過程中是否遵守了投資者適當(dāng)性，在銷售各項金融產(chǎn)品時是否遵循了金融產(chǎn)品適當(dāng)性，員工本身有無出現(xiàn)代客理財、利用內(nèi)幕信息進行證券買賣等。從投資者角度出發(fā)，從開戶資質(zhì)、異常交易、反洗錢風(fēng)險等方面都貫穿著合規(guī)兩字。今年，我司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下滑嚴(yán)重，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在去通道、降杠桿的要求下逐步轉(zhuǎn)型，經(jīng)營壓力增大。但暫時的落后時為了積蓄更大的能量，而這股能量的基礎(chǔ)即為合規(guī)工作。分公司各業(yè)務(wù)部門、各業(yè)務(wù)崗位將共同承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。嚴(yán)格落實全面的風(fēng)險控制，做到合規(guī)工作的全覆蓋。
水同時是生活之源，潔凈之源。國家法律政策，監(jiān)管規(guī)定是市場平穩(wěn)運行的重大保障。而合規(guī)是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。依法運作，違法必究。合規(guī)工作所有的出發(fā)點和立足點就是維護金融市場的穩(wěn)定，通過證券公司工作人員及經(jīng)營活動的自我約束，排雷防險，不斷完善金融市場，防范金融風(fēng)險才能有效支持經(jīng)濟建設(shè)。
水積少成多，匯聚河海，而納百川。合規(guī)工作責(zé)任重大，需要有較高的.職業(yè)素養(yǎng)。合規(guī)人員加強學(xué)習(xí)監(jiān)管文件，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人主要講話精神，各類自律組織的規(guī)則要求，結(jié)合分支機構(gòu)實際情況，定規(guī)立矩，從嚴(yán)防控合規(guī)風(fēng)險。除此之外，合規(guī)人員必須保持職業(yè)敏感度，從小處著手，知微見著，穿透事前、事中、事后各項環(huán)節(jié)，防控營業(yè)部重大風(fēng)險事項。
不積跬步,無以至千里;不積小流,無以成江海。合規(guī)工作必須要有韌性。合規(guī)意識的樹立不在一朝一夕，合規(guī)文化的培養(yǎng)也不是一蹴而就。合規(guī)工作必須長期堅持下去，慢慢形成一種人人講合規(guī)，事事須合規(guī)的氛圍。水漲船才能高，合規(guī)工作立足點是為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的，是促進業(yè)務(wù)的健康發(fā)展保障。
上善若水，合規(guī)工作如水一般，看似稀疏平常卻又不可或缺，剛?cè)岵?，才能擁有巨大的力量。合?guī)工作不僅要敢于說不，更要善于說行。要堵，更要善于疏：敢于拒絕暫時的利益，得到長遠(yuǎn)的利益；敢于自查自糾，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。善于說行就要立足根本，把握底線。不是簡單的說“不”，而是通過對法律法規(guī)的制定背景、立法初衷和社會意義有深入理解，結(jié)合業(yè)務(wù)本身的特點，運用合規(guī)審查手段，對符合監(jiān)管精神的創(chuàng)新業(yè)務(wù)合理、合法、合規(guī)、合情的開展落實，真正做到保駕護航。
古詩有云：問渠哪得清如許？為有源頭活水來。合規(guī)工作責(zé)任重大、意義重大，我們合規(guī)人任重而道遠(yuǎn)。
---end---。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇四
2018年工作思路為建立健全風(fēng)險合規(guī)管理制度，完善風(fēng)險合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建風(fēng)險合規(guī)管理體系，有效識別并積極主動防范化解風(fēng)險合規(guī)。我部制定2018年初步工作計劃。
通過建立健全風(fēng)險合規(guī)管理機制，實現(xiàn)對風(fēng)險合規(guī)的有效識別和管理，促進全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確保我行依法合規(guī)經(jīng)營。
倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，推行“小蜜蜂精神”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體員工的合規(guī)意識，倡導(dǎo)誠實、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵主動報告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險隱患，促進內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
3、全年持續(xù)性推行合規(guī)文化的倡導(dǎo)，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機制；
4、主動對各部室及支行違規(guī)事項或存在合規(guī)風(fēng)險的相關(guān)事項進行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險或合規(guī)問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關(guān)處理意見。
5、建立舉報監(jiān)督機制。在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風(fēng)險的意識，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。
6、建立風(fēng)險評估機制。認(rèn)真借鑒學(xué)習(xí)他行先進經(jīng)驗，結(jié)合我行實際，建立健全業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇五
第一條為規(guī)范商業(yè)銀行（下文簡稱“我行”）法律性文本、文件審查工作程序，及時解決我行法律問題，提高審查工作效率和質(zhì)量，為管理創(chuàng)新與業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展提供有效的法律支持和制度保障，根據(jù)《商業(yè)銀行股份有限公司風(fēng)險管理制度》及風(fēng)險資產(chǎn)部職責(zé)制定本辦法。
第二條本辦法所稱“法律性文本、文件”是指我行在經(jīng)營和管理過程中，以本行名義對內(nèi)（外）出具或接受的產(chǎn)生法律權(quán)利、義務(wù)的合同、協(xié)議、信函、證明、聲明、承諾以及其他有關(guān)文件和重要規(guī)章制度。
我行各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式提交風(fēng)險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第三條合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）依法合規(guī)原則。
（二）維護自身合法權(quán)益與促進我行規(guī)范發(fā)展的原則。
（三）業(yè)務(wù)職能管理部門管理與風(fēng)險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）管理相結(jié)合原則。
第四條我行合規(guī)審查工作采取與外部律師事務(wù)所合作的運行機制。
第二章部門分工與職責(zé)。
第五條風(fēng)險資產(chǎn)部負(fù)責(zé)統(tǒng)一對總行法律性文件的合法性進行審查并對全行的法律問題提供咨詢服務(wù)。
第六條業(yè)務(wù)性審查職責(zé)。
（一）是否符合國家經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、監(jiān)管政策等業(yè)務(wù)性規(guī)范。
（二）是否符合上級監(jiān)管制定的有關(guān)行業(yè)管理制度及政策，內(nèi)部控制機制是否嚴(yán)密、完備，操作流程與崗位節(jié)點設(shè)置是否合理科學(xué)。
（三）是否符合行業(yè)規(guī)定的技術(shù)等級、施工規(guī)范、產(chǎn)品。
1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與相應(yīng)資質(zhì)要求。
（四）是否超越業(yè)務(wù)權(quán)限。
（五）是否真實反映談判情況。
（六）對方當(dāng)事人是否具有簽約主體資格。
（七）業(yè)務(wù)用語表述是否規(guī)范，是否會產(chǎn)生歧義。第七條法律合規(guī)性審查職責(zé)包括：
（一）制定或簽約法律程序是否符合規(guī)范。
（二）條款之間是否有沖突。
（三）條款之間是否有歧義。
（四）條款是否與現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸。
（五）條款是否損害我行的合法權(quán)益。
第三章審查流程與時限。
第七條總行各部門認(rèn)為需要將法律性文件送交風(fēng)險資產(chǎn)部審查的，應(yīng)填制《法律審查申請表》（格式附后）。申請表經(jīng)送審部門負(fù)責(zé)人簽字后，連同法律性文件、相關(guān)材料的復(fù)印件送交風(fēng)險資產(chǎn)部。
第八條對于涉及或可能涉及重大、復(fù)雜法律問題的業(yè)務(wù)，有關(guān)部門應(yīng)在業(yè)務(wù)辦理的前期，約請風(fēng)險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）早期介入，指派人員參與業(yè)務(wù)談判及文件準(zhǔn)備，爭取有利的談判地位，擬定對我行有利的文件草案，提高法律性文件審查效率。
第九條各級部門在日常經(jīng)營過程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律問題可以書面形式（連同電子版）于每周二前提交風(fēng)險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）。
第十條送審部門應(yīng)如實、全面地介紹、解釋有關(guān)背景情況。有特殊需求和特殊風(fēng)險的，有關(guān)部門應(yīng)主動加以說明。
第十一條風(fēng)險資產(chǎn)部（法律合規(guī)部）在審查過程中，有權(quán)要求送審部門提供必要的補充資料。如果送審部門無法提供全部所需資料，審查人員僅以已送材料為依據(jù)出具法律意見，未經(jīng)送審部門確認(rèn)的情況介紹不得作為提出法律意見的依據(jù)。
第十二條對涉及重大、復(fù)雜業(yè)務(wù)或管理問題的法律性文件，法律審查人員應(yīng)認(rèn)真聽取有關(guān)部門業(yè)務(wù)、管理人員的業(yè)務(wù)意見，對業(yè)務(wù)或管理問題有必要的了解以后，方可出具法律審查意見。
第十三條風(fēng)險資產(chǎn)部接到申請表及有關(guān)材料后，應(yīng)于當(dāng)日指定審查人員。
第十四條審查工作一般分為初審和復(fù)審，分別由不同的審查人員審核。
簡單的審查工作可由一名審查人員獨立完成。
涉及重大、復(fù)雜法律問題的法律性文件，審查人員可以要求風(fēng)險資產(chǎn)部集體討論，形成審查意見。風(fēng)險資產(chǎn)部可以聘請行外律師發(fā)表審查意見。
第十五條法律性文件審查原則上應(yīng)自收到送審文件次日起三個工作日內(nèi)完成；涉及重大、復(fù)雜法律問題的法律性文件，應(yīng)自收到送審文件次日起七個工作日內(nèi)完成；對于需進一步調(diào)查、補充材料的法律性文件，經(jīng)通知送審部門，可以適當(dāng)延長審查期限；對緊急文件應(yīng)優(yōu)先辦理。
“法律性文本、文件”以外的法律問題于送到次周周三前以律師意見書形式予以解答。
第十六條審查人員應(yīng)根據(jù)送審部門提供的事實情況，以法律為依據(jù)，分析法律性文件涉及到的權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容及其法律后果，提出審查意見和建議。
第十七條法律審查意見書應(yīng)統(tǒng)一編號，由風(fēng)險資產(chǎn)部負(fù)責(zé)人簽發(fā)。
第十八條法律審查意見書僅作為送審部門決策的參考依據(jù)。送審部門應(yīng)綜合權(quán)衡各方面因素（包括法律因素）后進行決策。
第十九條法律性文件審查完畢，審查人員應(yīng)將法律審查意見書交送審查部門。
第二十條法律性文件審查完畢，審查人員應(yīng)將法律審查意見書復(fù)印，連同法律審查申請表及相關(guān)材料一并歸檔。
第二十一條風(fēng)險資產(chǎn)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查法律性文件。
因法律審查人員工作疏忽，造成損失的，由有關(guān)人員承。
3擔(dān)責(zé)任，但因送審部門提供的資料、情況不完整、不準(zhǔn)確導(dǎo)致法律審查人員判斷錯誤的除外。
第四章附則。
第二十二條本辦法由總行風(fēng)險資產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第二十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇六
法律進校園推進年活動是深入貫徹黨的_精神，全面落實科學(xué)發(fā)展觀的一項重要工作，活動中學(xué)校要以“弘揚法制精神，普及法律知識，推進依法治校，共建和諧社會”為主題，進一步貫徹落實依法治校方略，落實“五五”普法規(guī)劃和“四五”依法治區(qū)規(guī)劃。根據(jù)上級部門的相關(guān)要求，結(jié)合我校實際，經(jīng)學(xué)校研究決定在我校廣泛開展“法律進校園”活動，積極推進“平安、和諧”校園建設(shè)。
通過法律進校園推進年活動的開展，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識、實踐能力和社會責(zé)任感，進一步增強我校師生員工的社會主義法制理念，提高依法行政的能力與水平，進一步增強廣大師生員工的法律意識，提高青少年法律常識的水平，提高師生學(xué)法、守法、用法水平。
1、全體師生要以“法律進校園”活動為契機，認(rèn)真學(xué)習(xí)憲法和基本法律知識，明確法律賦予的權(quán)利和義務(wù)，努力做到知法、守法、護法，依法維護自身合法利益。學(xué)校將從實際出發(fā)，以《青少年法律知識讀本》、《領(lǐng)導(dǎo)干部五五普法讀本》等作為“五五”法制宣傳教育基本教材。
2、中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)法用法，提高依法決策、依法行政和依法治教的能力。深入學(xué)習(xí)社會主義法制理論，重點了解和掌握《教育法》、《教師法》、《未成年人保護法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》、《國防教育法》、《環(huán)境保護法》，以及與學(xué)校管理工作密切相關(guān)的法律法規(guī)、工作條例、規(guī)程和國家新頒布的法律法規(guī)等，在學(xué)法、用法和守法、護法中發(fā)揮表率作用。
3、教學(xué)科研和管理人員要加強學(xué)習(xí)教育法律和其他相關(guān)法律，掌握基本法律知識，增強法制觀念，依法管理學(xué)校。重點掌握《教育法》、《教師法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》、《交通安全法》、等教育與知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，嚴(yán)格依法從教，自覺遵紀(jì)守法，成為學(xué)生的榜樣。緊緊圍繞全面實施素質(zhì)教育的要求，把加強青少年法制教育，培養(yǎng)社會主義法治觀念與法律素質(zhì)，作為學(xué)校教育教學(xué)中的一項重要任務(wù)，形成科學(xué)、系統(tǒng)的學(xué)校法制教育課程體系，建立學(xué)生法律素質(zhì)的評價標(biāo)準(zhǔn)，全面提高學(xué)校法制教育的水平。
4、結(jié)合小學(xué)生的特點，堅持品德教育與法制教育并重，既要加強法制教育，注重法治實踐，發(fā)揮好法律對人們行為的規(guī)范作用；又要加強品德教育，注重道德實踐，發(fā)揮好道德對人們思想和行為的教育引導(dǎo)功能。要建立健全法制教育與品德教育、依法治校與道德實踐并重的長效機制，把社會主義榮辱觀教育貫徹到法制教育和法治實踐之中。
（一）加強陣地建設(shè)。
1、發(fā)揮課堂的主渠道作用，保證學(xué)校法制建設(shè)，使法制教育成為我校全面實施素質(zhì)教育的重要內(nèi)容。教務(wù)處抓好計劃、教材、課時、師資“四落實”，確保每月安排法制教育課不少于1課時，一學(xué)期不少于4課時，并組織授課教師認(rèn)真?zhèn)浜谜n、上好課。各班除了落實課堂教學(xué)外，還應(yīng)在班會活動、團隊會活動、綜合實踐活動中安排一定的課時進行法制教育。
2、積極開辟第二課堂，依托派出所、鄉(xiāng)綜治辦等機構(gòu)，利用各種教育陣地，開展青少年學(xué)法用法實踐活動。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇七
乙方：_________。
甲方因房地產(chǎn)項目經(jīng)營開發(fā)需要，特聘請乙方為其整個項目經(jīng)營開發(fā)提供全過程的專業(yè)法律服務(wù)，要求指派熟知房地產(chǎn)行業(yè)又熟知工程建設(shè)行業(yè)的專業(yè)知識及專業(yè)法律規(guī)定的律師擔(dān)任甲方的經(jīng)濟、法律顧問，以維護甲方在整個建設(shè)過程中的所有行為的合法性及其合法權(quán)益。經(jīng)協(xié)商，雙方達成以下條款，以資共同遵照執(zhí)行。
一、甲方要求乙方指派_________律師擔(dān)任甲方的特邀經(jīng)濟、法律顧問。乙方同意甲方的要求，指派該律師擔(dān)任甲方的特邀經(jīng)濟、法律顧問，并配之以其他律師提供法律服務(wù)。
二、雙方約定：受聘律師須為甲方提供如下非訴訟法律事務(wù)服務(wù)：
1.根據(jù)項目開發(fā)進展，完善甲方參與的三方合資合同、章程；
2.參與本工程建設(shè)的前期動遷及市政配套合同的完善、修改；
4.代表甲方與工程承包方洽談，草擬、修改工程承包合同，使之達到可正式簽約條件；
5.如甲方需要，為甲方代辦工程承包合同公證或見證；
7.如甲方需要，為甲方代辦工程分包合同公證或見證；
8.督促、檢查甲方履行工程承包合同及履約資料的積累、保管工作；
11.參加甲方對工程竣工的驗收工作，協(xié)助甲方確定工程最終造價；
12.根據(jù)甲方的要求，為甲方部分或全部樓宇出售、出租（境內(nèi)外）提供以下法律服務(wù)：
（2）協(xié)助甲方辦理樓宇外銷批準(zhǔn)手續(xù)；
（4）協(xié)助甲方辦理境內(nèi)外購房銀行按揭手續(xù)，起草與此有關(guān)的法律文件；
（5）代理甲方向購房業(yè)主出具工程進度、質(zhì)量等符合預(yù)收樓款條件的法律意見書；
（6）如甲方需要，代為監(jiān)管預(yù)售樓宇價款，使購房業(yè)主增強信心，減少風(fēng)險；
（7）如甲方需要，代辦購房業(yè)主的樓宇預(yù)、銷售公證；
（8）如甲方需要，代理購房業(yè)主向房地產(chǎn)管理部門辦理房屋產(chǎn)權(quán)登記；
（9）協(xié)助甲方組織預(yù)、銷售展示、交易活動，提供相應(yīng)的法律服務(wù)。
2.支付方式；律師服務(wù)報酬以人民幣支付，支付期限為：
（1）第一次：本合同簽約后10天內(nèi)，支付20％計人民幣_________元，
（4）第四次：工程竣工交付使用后10天內(nèi)，支付剩余的20％，計人民幣_________元。
五、乙方及受聘律師可根據(jù)法律服務(wù)工作項目及有關(guān)要求，安排有關(guān)律師或工作人員辦理具體事務(wù)，具體工作人員的費用由乙方負(fù)責(zé)。
六、乙方提供的法律服務(wù)應(yīng)確保服務(wù)質(zhì)量，確保所有合同和法律文件的合法性和有效性，并確保在法律、法規(guī)規(guī)定的或者甲方要求、乙方承諾的期限內(nèi)完成。
七、如因乙方的工作疏忽造成甲方經(jīng)濟損失的，乙方承擔(dān)經(jīng)濟賠償責(zé)任，最高賠償額不超過律師服務(wù)_____的10倍即人民幣_________元。具體賠償辦法按乙方提供的《律師承辦非訴訟專項法律事務(wù)過錯責(zé)任有限賠償試行辦法》執(zhí)行。該試行辦法為本合同的附件。
八、甲方須按期支付律師報酬，如支付逾期，以應(yīng)付款千分之一/每天支付逾期的違約金。如逾期超過一個月，乙方有權(quán)停止工作直至中止合同。
九、甲方應(yīng)按規(guī)定提供各種有關(guān)書面材料，如實向律師闡明情況，如因甲方提供材料虛假不實或有重大錯誤，乙方不承擔(dān)因此產(chǎn)生的責(zé)任。
十一、本合同自簽訂之日起生效，至乙方完成所有法律服務(wù)時失效。
十二、本合同一式二份，雙方各執(zhí)一份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇八
住址：_________。
郵編：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
住址：_________。
郵編：_________。
聯(lián)系電話：_________。
鑒于：甲方因購買房屋，需委托乙方提供法律服務(wù)，故此，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成購房專項法律服務(wù)合同，合同如下：
第一條乙方接受甲方的委托，指派_________為甲方購買房屋提供法律服務(wù)。
第二條乙方為甲方提供如下法律服務(wù)，每項服務(wù)按次收費，每次不超過半個工作日：
4.甲方要求乙方提供其它法律服務(wù)：_________。
第三條乙方必須認(rèn)真依法保護甲方合法權(quán)益。
第四條甲方應(yīng)當(dāng)向乙方如實提供辦理專項法律事務(wù)的相關(guān)材料，乙方接受委托后，若甲方不積極提供相關(guān)材料，或弄虛作假等情況，有權(quán)終止服務(wù)，依約所收費用不予退還。
第五條如乙方無故終止履行合同，依約所收費用全部退還甲方，如甲方無故終止合同，乙方依約所收費用不予退還。
第六條根據(jù)甲乙雙方協(xié)議，甲方應(yīng)向乙方繳納法律服務(wù)費總額_________元，其中差旅費_________元，于本合同簽訂之日一次性交清。
甲方：_________乙方：_________。
法定代表人：_________法定代表人：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇九
隨著金融市場的日益發(fā)展和金融風(fēng)險的層出不窮，銀行法律合規(guī)工作變得日益重要。作為銀行從業(yè)人員，我有幸在過去一年中深入?yún)⑴c了銀行法律合規(guī)工作，并有些心得和體會。在這里，我將就銀行法律合規(guī)的重要性、我所了解與經(jīng)歷的主要問題以及對未來的展望進行探討。
首先，銀行法律合規(guī)的重要性在于確保銀行合法經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展。銀行作為金融行業(yè)的重要組成部分，必須遵守國家法律法規(guī)并履行合規(guī)義務(wù)，否則將面臨巨大的風(fēng)險和后果。因此，銀行法律合規(guī)是確保銀行正常運作和保護客戶利益的基礎(chǔ)。只有在法律合規(guī)的基礎(chǔ)上，銀行才能夠獲得客戶、監(jiān)管機構(gòu)和社會的信任，從而取得更大的競爭優(yōu)勢。
其次，我在銀行法律合規(guī)工作中發(fā)現(xiàn)兩個主要問題：信息安全和金融犯罪防范。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，信息安全成為銀行面臨的一個重大挑戰(zhàn)，黑客攻擊、數(shù)據(jù)泄露等問題屢見不鮮。銀行在信息安全方面面臨的主要挑戰(zhàn)在于技術(shù)的快速迭代速度和不斷進化的黑客技術(shù)。其次，金融犯罪也是銀行法律合規(guī)工作的一個重大問題。洗錢、內(nèi)幕交易、欺詐等金融犯罪行為時有發(fā)生，嚴(yán)重威脅金融市場的穩(wěn)定。因此，在銀行法律合規(guī)工作中，信息安全和金融犯罪防范必須成為重中之重。
對于信息安全和金融犯罪防范問題，銀行法律合規(guī)工作還需要加強監(jiān)管和改善內(nèi)部控制。一方面，銀行應(yīng)加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，提高信息安全和金融犯罪的防范能力。銀行應(yīng)建立科學(xué)合理的內(nèi)部控制機制，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，完善風(fēng)險管理體系，進一步提高信息安全保障和金融犯罪的防范能力。另一方面，監(jiān)管部門也需要加強對銀行的監(jiān)管，提高監(jiān)管水平和力度，加大對信息安全和金融犯罪的打擊力度。只有通過監(jiān)管和內(nèi)部控制的雙管齊下，才能夠更好地保護銀行和客戶的利益，維護金融市場的穩(wěn)定。
最后，對于未來的展望，我認(rèn)為銀行法律合規(guī)工作還需要不斷改進和創(chuàng)新。面對日益復(fù)雜的金融市場和不斷變化的風(fēng)險挑戰(zhàn)，銀行需要不斷提高法律合規(guī)的能力和水平。銀行可以通過引入科技手段來加強合規(guī)風(fēng)險的識別和管理，例如人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)。此外，銀行還需要加強人才隊伍的建設(shè)，提高從業(yè)人員的法律合規(guī)意識和專業(yè)素養(yǎng)。只有通過不斷創(chuàng)新和提高，銀行才能不斷適應(yīng)變化的金融環(huán)境，提升自身的核心競爭力。
總之，銀行法律合規(guī)是銀行正常經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。在我所了解與經(jīng)歷的銀行法律合規(guī)工作中，信息安全和金融犯罪防范是當(dāng)前的主要問題。為了解決這些問題，銀行需要加強監(jiān)管和改善內(nèi)部控制。對于未來發(fā)展，銀行還需要不斷改進和創(chuàng)新，提高法律合規(guī)的能力和水平。銀行法律合規(guī)工作的關(guān)鍵在于合規(guī)意識的樹立和科技手段的運用，這樣才能更好地保護銀行和客戶的利益，提升銀行的核心競爭力。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，20xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內(nèi)控制度落實。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。
按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細(xì)報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實可控。
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
三、做好業(yè)務(wù)的`指導(dǎo)、存在問題的整改落實。
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班。
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時進行維護，負(fù)責(zé)報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。
20xx年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十一
協(xié)助起草、修訂及完善公司相關(guān)規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經(jīng)營活動符合法律要求，把企業(yè)內(nèi)部管理納入法制軌道。
二、規(guī)制審查。
1、跟蹤國家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或修改公司相關(guān)規(guī)章制度的建議。
2、對公司合規(guī)風(fēng)險管理的有效性進行評價，根據(jù)需要提出監(jiān)控報告和合規(guī)風(fēng)險報告。
三、
參與經(jīng)營管理相關(guān)工作。
1、參與決策經(jīng)營活動中的談判工作，為企業(yè)的經(jīng)營、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險分析，并提出減少或避免法律風(fēng)險的措施與法律意見。
2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊、公證、抵押等法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件。
3、協(xié)助公司職能部門辦理對外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務(wù)及公司依法經(jīng)營事宜。
4、掌握公司營銷情況，收集營銷數(shù)據(jù)，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)及集團上報各種營銷報表。
四、合同管理。
1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對重大經(jīng)濟合同、協(xié)議的履行；對與公司有合作、合同等民事法律關(guān)系的對方當(dāng)事人的履約能力及資信情況進行調(diào)查，防范潛在風(fēng)險。
2、對各部門提交的合同進行評審，及時指出合同中存在的風(fēng)險及其他問題。
3、根據(jù)公司具體情況，及時調(diào)整合同評審系統(tǒng)流程，并報集團公司審批。
4、對重大經(jīng)濟合同的履行過程進行分析，對履行過程中可能引發(fā)法律糾紛的事項提出應(yīng)對措施和方案，協(xié)同有關(guān)部門對重大經(jīng)濟合同進行履約評價。
5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。
五、清欠管理。
會同有關(guān)部門做好債權(quán)債務(wù)的清理和追收工作，負(fù)責(zé)重大或復(fù)雜債權(quán)、債務(wù)的涉訴處理，按照集團公司要求上報清欠工作報告。
六、內(nèi)部糾紛處理。
會同有關(guān)部門協(xié)調(diào)處理系統(tǒng)內(nèi)部單位間發(fā)生的經(jīng)濟糾紛，按時向集團公司上報法律糾紛工作報告。
七、訴訟及外聘律師管理。
1、處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經(jīng)濟仲裁案件、勞動爭議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)。
2、加強與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。
八、法制宣教。
負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部相關(guān)法律宣傳、教育、培訓(xùn)工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。
九、檔案管理。
歸集、整理公司涉及的有關(guān)法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務(wù)資料。
十、案件統(tǒng)計。
負(fù)責(zé)企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計分析，按照集團公司的要求及時報備新發(fā)生的法律訴訟案件。
十一、應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部承辦的其他法律事務(wù)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十二
銀行作為金融行業(yè)的重要組成部分，對經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定具有非常重要的作用。然而，由于金融行業(yè)的特殊性和風(fēng)險性，銀行業(yè)務(wù)往往受到法律法規(guī)的嚴(yán)格限制。為了確保銀行業(yè)務(wù)合法合規(guī)，并加強對銀行行為的監(jiān)管，各國紛紛出臺了一系列的銀行法律法規(guī)。通過參與銀行法律合規(guī)的年度工作，我深深感受到了法律合規(guī)工作的重要性和意義。
法律合規(guī)工作對銀行來說，具有重要的意義和作用。首先，銀行法律合規(guī)工作能夠明確銀行的經(jīng)營邊界，防范風(fēng)險，確保銀行業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。其次，法律合規(guī)工作可以為銀行提供合理的風(fēng)控管理制度和相關(guān)社會責(zé)任。再次，銀行法律合規(guī)工作對于提升銀行的形象和信譽有著重要的作用，有助于增強投資者和消費者的信任感。綜上所述，法律合規(guī)工作對于銀行業(yè)來說，具有舉足輕重的地位。
在參與銀行法律合規(guī)年度工作的過程中，我深刻感受到了工作的復(fù)雜性和挑戰(zhàn)性。首先，銀行法律合規(guī)需要豐富的專業(yè)知識和法律常識，涉及的內(nèi)容繁多。其次，銀行法律合規(guī)工作常常需要面對各種各樣的法律風(fēng)險和法律挑戰(zhàn)。最后，銀行法律合規(guī)工作需要與各級政府機構(gòu)和監(jiān)管部門保持緊密合作，需要不斷了解政策和法律的變化。在這個過程中，我收獲了豐富的知識和經(jīng)驗，也更加堅定了法律合規(guī)工作的重要性。
盡管銀行法律合規(guī)年度工作已經(jīng)取得了一些成績，但也存在一些不足之處。首先，銀行法律合規(guī)工作在某些情況下過于重視程序，忽視了實際效果和目標(biāo)的實現(xiàn)。其次，在一些細(xì)節(jié)和操作層面上，銀行法律合規(guī)工作存在一定的盲區(qū)和漏洞。最后，銀行法律合規(guī)工作中的一些規(guī)章制度和法律框架可能不夠完善和健全。為了改進這些不足，銀行需要加強內(nèi)部法律合規(guī)團隊的建設(shè)，不斷加強員工的法律素質(zhì)和能力，完善內(nèi)部的風(fēng)險管理和合規(guī)監(jiān)控機制。
第五段：總結(jié)。
通過參與銀行法律合規(guī)年度工作，我深刻認(rèn)識到了法律合規(guī)工作對于銀行的重要性和意義。銀行法律合規(guī)不僅是銀行內(nèi)部運營的基石，也是保障金融市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要因素之一。盡管銀行法律合規(guī)工作存在一些不足，但通過不斷的改進和提升，我們可以更好地履行法律合規(guī)職責(zé)，為銀行業(yè)帶來更加安全可靠和可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十三
保險合規(guī)法律培訓(xùn)是現(xiàn)代保險業(yè)務(wù)運作中的核心環(huán)節(jié)。在這個信息時代，保險合規(guī)法律是保險從業(yè)人員必備的知識點。作為一名保險從業(yè)人員，參加保險合規(guī)法律培訓(xùn)，不僅有助于提高自己的專業(yè)素質(zhì)，更能夠適應(yīng)不斷變化的法規(guī)環(huán)境。在最近參加的一次保險合規(guī)法律培訓(xùn)中，我受益匪淺，深刻體會到培訓(xùn)的重要性。
第二段：培訓(xùn)內(nèi)容的重要性。
在保險合規(guī)法律培訓(xùn)中，我們學(xué)習(xí)了很多重要的內(nèi)容。首先包括了保險市場的監(jiān)管制度和發(fā)展趨勢，即使是在互聯(lián)網(wǎng)時代，保險行業(yè)仍然需要依法經(jīng)營，合規(guī)才能贏得消費者的信賴。其次，我們學(xué)習(xí)了各種保險合同的法律條款與解釋，這對于我們正確處理保險理賠糾紛有著重要的指導(dǎo)意義。最后，培訓(xùn)還涉及到保險銷售行為的監(jiān)管要求，這有助于我們建立正確的銷售理念，提高銷售技巧。
第三段：培訓(xùn)的實踐意義。
保險合規(guī)法律培訓(xùn)雖然知識點繁多，但對于我們保險從業(yè)人員來說，具有非常重要的實踐意義。首先，培訓(xùn)使我們對保險市場的法律規(guī)范有了更全面的認(rèn)識，避免了違反法律法規(guī)而導(dǎo)致的不必要的風(fēng)險。其次，培訓(xùn)增強了我們處理保險案件的能力，能夠更準(zhǔn)確地理解保險合同中的條款和條件，并合理判斷理賠糾紛。最后，培訓(xùn)也提高了我們的保險銷售技巧，以便更好地為客戶提供全方位的保險服務(wù)。
第四段：培訓(xùn)的應(yīng)用價值。
保險合規(guī)法律培訓(xùn)不僅在個人職業(yè)發(fā)展中具有重要意義，也在企業(yè)運營中發(fā)揮著重要作用。首先，保險公司能夠通過培訓(xùn)提高員工的專業(yè)素質(zhì)，增強企業(yè)的核心競爭力。其次，企業(yè)通過合規(guī)法律培訓(xùn)，能夠降低違規(guī)操作風(fēng)險，提高企業(yè)的信譽度與聲譽。最后，培訓(xùn)還可為企業(yè)提供保險行業(yè)發(fā)展趨勢的最新信息，有助于調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，增加市場競爭力。
第五段：總結(jié)與展望。
通過參加保險合規(guī)法律培訓(xùn)，我深刻認(rèn)識到合規(guī)法律知識對于保險從業(yè)人員的重要性。在以后的工作中，我將繼續(xù)關(guān)注保險合規(guī)法律的最新動態(tài)，并不斷學(xué)習(xí)、提升個人素質(zhì)。希望未來能夠應(yīng)用這些知識，為客戶提供更好的服務(wù)，成為一名滿足客戶需求、合規(guī)運營的優(yōu)秀保險從業(yè)人員。
以上是我參加保險法律培訓(xùn)的心得體會。保險合規(guī)法律培訓(xùn)不僅幫助我們提升專業(yè)素質(zhì)，也推動了整個保險行業(yè)的健康發(fā)展。只有不斷學(xué)習(xí)和遵守法律法規(guī)，我們才能夠保持良好的社會形象，并為客戶提供更好的保險服務(wù)。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十四
近年來，隨著我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，保險行業(yè)也日益興盛，與此同時，保險合規(guī)法律培訓(xùn)的重要性也日益凸顯。我有幸參加了一次保險合規(guī)法律培訓(xùn)，并從中受益匪淺。在這次培訓(xùn)中，我學(xué)到了保險合規(guī)法律的基本知識，深刻認(rèn)識到了保險合規(guī)對保險公司的重要性，并認(rèn)識到自身應(yīng)該如何提升合規(guī)意識。以下是我對這次培訓(xùn)的心得體會。
首先，在這次培訓(xùn)中，我學(xué)到了保險合規(guī)法律的基本知識。保險合規(guī)法律是保險公司運營中不可或缺的一環(huán)，了解和掌握其基本知識對于保險公司的合規(guī)運營至關(guān)重要。培訓(xùn)過程中，我們學(xué)習(xí)了《保險法》、《保險業(yè)監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，并深入了解了保險公司應(yīng)遵守的各項規(guī)定。通過學(xué)習(xí)，我對保險合規(guī)法律有了更為全面的了解，并且認(rèn)識到保險公司必須要在法律法規(guī)框架下合規(guī)經(jīng)營，確保自身的合法性和合規(guī)性。
其次，本次培訓(xùn)深刻認(rèn)識到了保險合規(guī)對保險公司的重要性。保險作為一種金融服務(wù)，在保障個人和企業(yè)風(fēng)險方面具有重要作用，但如果沒有合規(guī)經(jīng)營的保證，保險公司面臨的風(fēng)險則會大大增加。保險合規(guī)能夠保證保險公司的經(jīng)營行為符合法律法規(guī)，遵循合規(guī)操作流程，規(guī)范內(nèi)控管理和風(fēng)險防范，從而保護消費者的合法權(quán)益。只有確保合規(guī)經(jīng)營，保險公司才能夠取得可持續(xù)發(fā)展，樹立良好的企業(yè)形象，提升消費者的信任度。
再次，這次培訓(xùn)使我深刻認(rèn)識到保險公司合規(guī)經(jīng)營的重要手段是提高員工的合規(guī)意識。合規(guī)意識的缺失是導(dǎo)致保險公司違規(guī)的主要原因之一。通過培訓(xùn)，我們了解了保險公司應(yīng)建立并完善合規(guī)管理制度，規(guī)范員工的合規(guī)行為。保險公司要加強培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識，使其明確自身合規(guī)責(zé)任，學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)法律法規(guī)，了解自身業(yè)務(wù)操作涉及的合規(guī)要求。只有通過合規(guī)意識的培養(yǎng)，保險公司的員工才能夠做到依法經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營。
最后，我認(rèn)為保險公司還應(yīng)加強內(nèi)控體系建設(shè)，提升合規(guī)風(fēng)險防控能力。培訓(xùn)中，我們了解到保險公司需要建立完善科學(xué)的內(nèi)控體系，規(guī)范各項業(yè)務(wù)操作和管理流程。內(nèi)控體系應(yīng)以有效的合規(guī)管理為核心，包括風(fēng)險評估、內(nèi)部控制、合規(guī)監(jiān)督等要素。通過建立健全內(nèi)控體系，保險公司能夠更加細(xì)致地進行風(fēng)險管理和合規(guī)監(jiān)控，提前識別潛在合規(guī)風(fēng)險，采取相應(yīng)措施加以防范。
綜上所述，保險合規(guī)法律培訓(xùn)使我深刻認(rèn)識到了保險合規(guī)法律的基本知識和對保險公司的重要性。我認(rèn)識到保險公司應(yīng)加強員工的合規(guī)意識培養(yǎng)，保持合規(guī)經(jīng)營。此外，保險公司還應(yīng)加強內(nèi)控體系建設(shè)，提升合規(guī)風(fēng)險防控能力。只有這樣，保險公司才能在合規(guī)運營中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，確保消費者的權(quán)益，保護自身的合法地位。我將通過學(xué)習(xí)和實踐，提升自身的合規(guī)意識和合規(guī)能力，為保險公司的合規(guī)經(jīng)營做出貢獻。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十五
尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們：
大家好！非常感謝***。我叫**，今年**歲，本科學(xué)歷，助理經(jīng)濟師職稱，年畢業(yè)于###大學(xué)##專業(yè)，并入###支行工作。先后從事##、###、##崗位工作，自200#年起一直擔(dān)任客戶經(jīng)理。進入我行以來，勤勤懇懇做事，忠誠戍守崗位，不斷學(xué)習(xí)進步，綜合素質(zhì)有了很大提高，因此得到領(lǐng)導(dǎo)與同事們的一致好評，多次獲得先進工作者、服務(wù)明星的榮譽稱號。
回顧幾年來的工作經(jīng)歷，得到了我行各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和指導(dǎo)，得到了同志們的熱心支持，我當(dāng)以更大的努力回報各位同志的厚愛。今天參加合規(guī)部授信主任崗位競聘，是希望在新崗位上能夠為我行事業(yè)發(fā)展那做出更大貢獻。經(jīng)過思考，我感覺自己具備競聘崗位的各項條件，并且具備以下優(yōu)勢：
一具備良好的思想道德素質(zhì)和工作作風(fēng)。
我工作態(tài)度認(rèn)真，對待任何工作都腳踏實地去干，能夠遵守單位各項規(guī)章制度，合規(guī)操作，一絲不茍地開展工作，具備較強的風(fēng)險意識和精心細(xì)致工作作風(fēng)。工作中，誠懇對待同事，熱情服務(wù)客戶，任勞任怨加班加點，不計得失，具有強烈的事業(yè)心和高度的責(zé)任心。
二具備豐富的業(yè)務(wù)知識和較強的風(fēng)險管理能力。
多年來，我始終堅持學(xué)習(xí)，在學(xué)中干，在干中學(xué)，不斷豐富自身知識，總結(jié)積累工作經(jīng)驗，掌握了財務(wù)、工商管理、結(jié)算業(yè)務(wù)、企業(yè)管理等相關(guān)知識，熟悉辦公室計算機軟件的應(yīng)用，并考取助理經(jīng)濟師資格。經(jīng)過多年的不同崗位的鍛煉，充分認(rèn)識到風(fēng)險管理與合規(guī)工作的重要性，掌握豐富的風(fēng)險管理知識和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析技能，解決實際問題的能力得到了明顯提高。
三具備較強的管理與溝通協(xié)調(diào)能力。
我比較善于溝通，協(xié)調(diào)各方面關(guān)系，在客戶經(jīng)理崗位上，不僅與許多企業(yè)客戶和個人客戶建立了良好的合作關(guān)系，而且能夠充分激發(fā)同事們的聰明才智，營造團結(jié)協(xié)作的良好氛圍，形成合力共同完成任務(wù)。工作思路清晰，能夠抓住重點問題，兼顧細(xì)節(jié)，統(tǒng)籌規(guī)劃安排各項工作，在工作實踐中，學(xué)會了通過健全規(guī)章制度和激勵機制來規(guī)范管理，曾經(jīng)多次提出合理化建議，對網(wǎng)點的經(jīng)營管理和控制風(fēng)險起到良好的促進作用。
我認(rèn)為授信主任的責(zé)任重大，對于我行健康、快速、可持續(xù)發(fā)展具有重大的`推動作用，其職責(zé)可以簡單地概括為“抓好授信業(yè)務(wù)，帶好部門團隊，上為合規(guī)部分憂，下為部門員工服務(wù)，外為客戶群體服務(wù)，推動市場規(guī)范發(fā)展?！比绻苡行易呱细毙虚L崗位，我將不辱使命，開拓創(chuàng)新，用具體的行動和豐碩的成績來回報同志們的支持。具體來講，要做好以下幾點。
一明確目標(biāo)，帶頭工作。
我的工作目標(biāo)是圍繞我行工作大局，貫徹執(zhí)行合規(guī)部指令，跟隨市場需要，在控制風(fēng)險基礎(chǔ)上，適當(dāng)擴大授信范圍，服務(wù)好市場拓展；同時，打造一支業(yè)務(wù)過硬、服務(wù)優(yōu)良的授信團隊，推動部門部門工作水平再上新的臺階。()作為中心負(fù)責(zé)人，我將帶頭學(xué)習(xí)提高，帶頭遵紀(jì)守章，帶頭拼搏工作，引領(lǐng)部門員工為實現(xiàn)各階段任務(wù)而努力奮斗。
二健全規(guī)章制度，抓好授信業(yè)務(wù)。
隨著市場的拓展，風(fēng)險管理面臨一些新情況新問題，這對授信管理提出了新的要求，我將積極探索完善部門規(guī)章制度的新途徑，結(jié)合實際適當(dāng)補充內(nèi)容，進一步健全部門勞動紀(jì)律、考核管理以及業(yè)務(wù)流程等方面制度，規(guī)范部門的運行。同時對各類客戶進行廣泛的摸排，針對信用度高、綜合回報率高以及還款來源有保證的企業(yè)、個體工商戶以及個人及時授信，提高工作效率和審批速度，重點支持有還款能力、有發(fā)展?jié)摿Φ目蛻簦ㄟ^增加授信擴大市場份額，逐步培養(yǎng)一批忠誠客戶。此外了還要帶領(lǐng)部門人員科學(xué)進行數(shù)據(jù)分析，有效預(yù)測風(fēng)險，確保授信市場穩(wěn)定發(fā)展，維護好我行的根本利益。
三強化教育培訓(xùn)，打造務(wù)實高效的專業(yè)化授信隊伍。
要積極支持員工參加合規(guī)部和我行系統(tǒng)的培訓(xùn)活動，著力隊伍思想素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)；要創(chuàng)新思路，除了利用集中培訓(xùn)、觀看視頻專家講座、撰寫心得體會和研究報告外，還要定期召開工作經(jīng)驗交流會，既要通過發(fā)揮大家的聰明才智解決實際難題，又要引導(dǎo)員工相互切磋工作技能，積累經(jīng)驗。同時，亦可開展一對一結(jié)對幫扶指導(dǎo)活動，充分發(fā)揮老員工和業(yè)務(wù)骨干力量的優(yōu)勢，為青年員工提高素質(zhì)創(chuàng)建學(xué)習(xí)的平臺。
各位領(lǐng)導(dǎo)，銀行的精心培養(yǎng)和同志們的一貫支持已經(jīng)讓我在短短##年成長為作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、做事穩(wěn)健、富有開拓精神的合格的員工；如果能再次得到同志們的支持，我將把自己全部的精力與心血都投入到以后的工作，為我行的發(fā)展奉獻一份才智和力量！
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十六
紹興，古稱越都，建城距今已有2500年的歷史。國家更迭，歷史交替，不變的是它江南女子的樣貌。在這個江南水鄉(xiāng)我有幸參加了分公司片區(qū)合規(guī)及反洗錢工作會議，不由得將這水與合規(guī)工作聯(lián)系在了一起。
紹興的民居依水而建，水串聯(lián)起了這個城市。合規(guī)工作也正是如此。合規(guī)工作貫穿了公司的各項業(yè)務(wù)條線。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、零售業(yè)務(wù)等等。以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為例，員工在展業(yè)過程中是否遵守了投資者適當(dāng)性，在銷售各項金融產(chǎn)品時是否遵循了金融產(chǎn)品適當(dāng)性，員工本身有無出現(xiàn)代客理財、利用內(nèi)幕信息進行證券買賣等。從投資者角度出發(fā)，從開戶資質(zhì)、異常交易、反洗錢風(fēng)險等方面都貫穿著合規(guī)兩字。今年，我司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比下滑嚴(yán)重，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在去通道、降杠桿的要求下逐步轉(zhuǎn)型，經(jīng)營壓力增大。但暫時的落后時為了積蓄更大的能量，而這股能量的基礎(chǔ)即為合規(guī)工作。分公司各業(yè)務(wù)部門、各業(yè)務(wù)崗位將共同承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。嚴(yán)格落實全面的風(fēng)險控制，做到合規(guī)工作的全覆蓋。
水同時是生活之源，潔凈之源。國家法律政策，監(jiān)管規(guī)定是市場平穩(wěn)運行的重大保障。而合規(guī)是指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。依法運作，違法必究。合規(guī)工作所有的出發(fā)點和立足點就是維護金融市場的穩(wěn)定，通過證券公司工作人員及經(jīng)營活動的自我約束，排雷防險，不斷完善金融市場，防范金融風(fēng)險才能有效支持經(jīng)濟建設(shè)。
水積少成多，匯聚河海，而納百川。合規(guī)工作責(zé)任重大，需要有較高的.職業(yè)素養(yǎng)。合規(guī)人員加強學(xué)習(xí)監(jiān)管文件，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人主要講話精神，各類自律組織的規(guī)則要求，結(jié)合分支機構(gòu)實際情況，定規(guī)立矩，從嚴(yán)防控合規(guī)風(fēng)險。除此之外，合規(guī)人員必須保持職業(yè)敏感度，從小處著手，知微見著，穿透事前、事中、事后各項環(huán)節(jié)，防控營業(yè)部重大風(fēng)險事項。
不積跬步,無以至千里;不積小流,無以成江海。合規(guī)工作必須要有韌性。合規(guī)意識的樹立不在一朝一夕，合規(guī)文化的培養(yǎng)也不是一蹴而就。合規(guī)工作必須長期堅持下去，慢慢形成一種人人講合規(guī)，事事須合規(guī)的氛圍。水漲船才能高，合規(guī)工作立足點是為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的，是促進業(yè)務(wù)的健康發(fā)展保障。
上善若水，合規(guī)工作如水一般，看似稀疏平常卻又不可或缺，剛?cè)岵拍軗碛芯薮蟮牧α?。合?guī)工作不僅要敢于說不，更要善于說行。要堵，更要善于疏：敢于拒絕暫時的利益，得到長遠(yuǎn)的利益；敢于自查自糾，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。善于說行就要立足根本，把握底線。不是簡單的說“不”，而是通過對法律法規(guī)的制定背景、立法初衷和社會意義有深入理解，結(jié)合業(yè)務(wù)本身的特點，運用合規(guī)審查手段，對符合監(jiān)管精神的創(chuàng)新業(yè)務(wù)合理、合法、合規(guī)、合情的開展落實，真正做到保駕護航。
古詩有云：問渠哪得清如許？為有源頭活水來。合規(guī)工作責(zé)任重大、意義重大，我們合規(guī)人任重而道遠(yuǎn)。
---end---。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十七
法律合規(guī)培訓(xùn)是企業(yè)中至關(guān)重要的一環(huán)，它可以幫助企業(yè)合理遵守法規(guī)、規(guī)避風(fēng)險，提升企業(yè)的整體運作效率。然而，在參加法律合規(guī)培訓(xùn)后，如何才能更好地理解和實施所獲得的知識，這是每個參與培訓(xùn)的人必須面對的問題。本文將從個人角度出發(fā)，分享一些關(guān)于法律合規(guī)培訓(xùn)的心得體會，希望對大家有所啟發(fā)。
法律合規(guī)培訓(xùn)對于企業(yè)而言，無疑是重要的。這類培訓(xùn)具有指導(dǎo)企業(yè)如何遵守法律法規(guī)、降低企業(yè)違法成本、維護企業(yè)聲譽等作用。而對個人而言，法律合規(guī)培訓(xùn)也同樣重要。它能夠幫助個人提高法律素養(yǎng)、了解法律常識、避免法律風(fēng)險，這對于個人職業(yè)生涯的發(fā)展，尤其是在復(fù)雜多變的市場環(huán)境中，至關(guān)重要。
第三段：學(xué)習(xí)方法要實用。
在接受法律合規(guī)培訓(xùn)的過程中，每個人都應(yīng)該注重學(xué)習(xí)方法。我堅信，“切實可行”的學(xué)習(xí)方法是最值得推崇的。這些方法可以讓我們在忙碌的工作中，也能輕松掌握重要的法律合規(guī)知識。例如，參與案例分析、研究法律文件、與行業(yè)大咖互動等實用方法，能夠讓我們迅速掌握實際技能，更好地適用于實際工作中。
資深法律專家常常建議，正確的法律合規(guī)思維應(yīng)該貫穿于整個企業(yè)運作之中，避免工作過程中的任何偏離。當(dāng)然，這也是在法律培訓(xùn)過程中學(xué)到的，就是我們應(yīng)該按照法規(guī)的邏輯來思考問題，在實踐中將各類法規(guī)和現(xiàn)實結(jié)合起來，最后得出最合適、且合規(guī)的解決方案。當(dāng)我們在從處處按照規(guī)矩來辦事并培養(yǎng)出這樣的思維方式時，在日后的個人職業(yè)生涯中也會更加得心應(yīng)手。
第五段：結(jié)論。
通過法律合規(guī)培訓(xùn)，并不能即刻改變一切。個人思想方式的重塑和吸收新知識是需要一個過程的，但是理解和實踐這些新知識，給予自己更多實踐和領(lǐng)悟的機會，就是我們一直要努力的地方。因此，在今后的工作和生活中，我們應(yīng)當(dāng)努力將學(xué)習(xí)到的法律合規(guī)知識，貫穿于我們的日常工作中，并逐漸形成自己的法律思維方式。這樣，在將來遇到法律問題時，我們就能夠做出正確的判斷，并以此更好地促進企業(yè)和個人的發(fā)展。
法律合規(guī)工作規(guī)劃篇十八
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內(nèi)控制度落實。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行，按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細(xì)報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實可控。
加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。