學(xué)會自律和自我管理，才能更好地規(guī)劃自己的未來。培養(yǎng)良好的體育精神和團隊合作意識，有助于改善整體表現(xiàn)?？偨Y(jié)需要提煉出核心要點，簡明扼要地表達(dá)出來。
證券公司工作匯報篇一
基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了x公司，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給予的難得的機會。因為從嚴(yán)格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。
在這段時間里，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學(xué)生慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)楣ぷ魅私巧?，這段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學(xué)到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學(xué)習(xí)與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應(yīng)了周圍的工作、生活環(huán)境，現(xiàn)將試用期的工作情況簡要小結(jié)如下：
其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經(jīng)受著無休無止的機器作業(yè)聲，內(nèi)心有過一絲的.不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領(lǐng)導(dǎo)也很關(guān)心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”;“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了?！狈浅s幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內(nèi)適應(yīng)并融入新的工作環(huán)境。
起初面試時，領(lǐng)導(dǎo)有提及許多與崗位有關(guān)的專業(yè)問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認(rèn)真搜索、網(wǎng)羅、惡補過這些專業(yè)知識，但從根本上深入了解自己的職責(zé)還是在工作過程中。這段時間，我從學(xué)習(xí)企業(yè)輝煌歷程、公司內(nèi)部管理制度、上市公司規(guī)范運作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開始，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準(zhǔn)備到參與整個會議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認(rèn)識，也讓我懂得了學(xué)習(xí)最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領(lǐng)導(dǎo)一直以來對我的期許。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務(wù)，這兩個月我還仍然停留在學(xué)習(xí)、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達(dá)到可以提交的水準(zhǔn)。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時刻了解公司發(fā)生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細(xì)情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認(rèn)識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。
拿破侖·希爾曾經(jīng)說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細(xì)微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異?！彪m然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎(chǔ)與大家的幫助，在以后的工作當(dāng)中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài)，爭取為公司做出更大的貢獻。
證券公司工作匯報篇二
在20--年的第一季度，通過營銷部全體同事的不懈努力，取得了一定的成績，但其中也存在著一定的不足。希望通過這次總結(jié)，找到不足，為大家在以后的工作中取得更快的進步，現(xiàn)將20--年第一季度工作總結(jié)如下：
一、工作情況。
(4)在20--年第一季度，營業(yè)部公開發(fā)戶，開發(fā)總資產(chǎn)元。
二、營銷工做的困難。
員留不住。
三、工作計劃。
營銷部在下個季度要：
(1)營銷部在營銷工作中要依托于農(nóng)業(yè)銀行的三方存管，加強與農(nóng)業(yè)銀行的合作;。
(2)加強營銷人員的管理;。
(3)堅持晨會、夕會制度，及時總結(jié)工作中出現(xiàn)的問題;。
(4)加強與社會團體合作。
證券公司工作匯報篇三
北京營業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時，以合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認(rèn)識到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多財富價值，提升服務(wù)品牌。營業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢風(fēng)控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。20xx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：
1.合規(guī)會議。
證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構(gòu)發(fā)。
[20xx]216號《關(guān)于進一步加強證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。
2.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項合規(guī)培訓(xùn)和自查工作：營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會［20xx］11號文件《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開展自查工作：
(一)組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神，落實《規(guī)定》的具體要求。
1）、各級現(xiàn)場會議組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》內(nèi)容：由營業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會議、由各部門負(fù)責(zé)人組織召開部門會議。會議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀《規(guī)定》中的相關(guān)內(nèi)容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》等法律法規(guī)，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會、切實落實相關(guān)監(jiān)管要求。
2）、及時部署落實自查工作。要求對規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。
(二)營業(yè)部自查及落實方案。
我部對照《規(guī)定》，逐條自查，認(rèn)真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：
1）、客戶賬戶管理方面自查情況。
我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風(fēng)險和防范措施，柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過程中及時提示證券投資風(fēng)險，強調(diào)本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設(shè)置現(xiàn)場拍照、二代身份證系統(tǒng)自動驗證。通過系統(tǒng)設(shè)置的后臺實時復(fù)核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業(yè)部嚴(yán)格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構(gòu)以個人名義開戶、無合法授權(quán)以他人名義開戶等業(yè)務(wù)。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權(quán)，不接受機構(gòu)授權(quán)。營業(yè)部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規(guī)范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件。同時按照客戶風(fēng)險等級劃分制度對客戶進行管理。
2）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動管理方面自查情況。
我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，包括會議傳達(dá)、現(xiàn)場培訓(xùn)、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并制定了營銷人員的內(nèi)部管理辦法，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。
針對客戶本人有轉(zhuǎn)銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務(wù)工作或金融產(chǎn)品不滿意等情況，以便我營業(yè)部日后更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止?fàn)I銷人員代客理財及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實后一律除名。對營銷人員，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。
3）、傭金管理方面的自查情況。
我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導(dǎo)向提升客戶服務(wù)能力。要求營銷人員在開展業(yè)務(wù)的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產(chǎn)品服務(wù)、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進行多層次多角度的客戶服務(wù)，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進行多層級復(fù)核制，以增加低傭金設(shè)置的難度，防止?fàn)I銷工作中的價格戰(zhàn)。
4）、投資者教育方面的自查情況。
客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強對投資者的風(fēng)險教育。我部員工還走出營業(yè)部，進廣場、社區(qū)開展投資者教育活動。
我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現(xiàn)場滾動播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、利用公司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產(chǎn)管理教育和市場參與教育結(jié)合在一起，引導(dǎo)投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風(fēng)險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。
我部營業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢工作第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任反洗錢崗。
1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機制，細(xì)化了相關(guān)部門職責(zé)分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，在總部的領(lǐng)導(dǎo)下，加強日常工作中監(jiān)督，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學(xué)的分析和監(jiān)控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認(rèn)、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。
證券公司工作匯報篇四
200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的.更新。
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
10、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
11、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。
13、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
14、爭取維護工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
15、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
21、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司工作匯報篇五
隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的`形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進步！在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxx年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂。
1、反xiqian系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國人民銀行反xiqian中心要求，證券公司必需建立反xiqian監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達(dá)2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉磝iqian系統(tǒng)，但是中國人民銀行反xiqian中心正式報送時間為xxx年10月1日起正式報送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反xiqian系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入
，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端已實現(xiàn)，營業(yè)部端已于xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造
財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務(wù)器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打印。
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)
11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)
12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)
13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等
我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機會，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。也受到了同事們的好評。
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。
5、加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司工作匯報篇六
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為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的`、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
3.做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
二自身素質(zhì)方面
1.多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識
證券公司工作匯報篇七
上半年xxxx在公司黨委和x分公司黨委的指導(dǎo)下，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實黨的十九大精神和習(xí)近平新時代中國特社會主義思想，不斷推進“不忘初心、牢記使命”教育活動工作的開展，積極推進黨員隊伍規(guī)范化管理，較好的完成了公司黨委下達(dá)的各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將工作情況匯報如下：
營業(yè)部支部書記深知肩上責(zé)任重大，光有工作熱情是不夠的，更需要加強黨性鍛煉，提高思想道德修養(yǎng)，把思想作風(fēng)建設(shè)放在首位。加強政治思想教育，提高政策理論水平，這樣才能增強工作能力和駕馭全局的能力。因此，營業(yè)部黨支部根據(jù)當(dāng)前的“不忘初心、牢記使命”教育活動展開各種黨建活動，首先要堅定理想信念，堅守共產(chǎn)黨人精神追求，始終是共產(chǎn)黨人安身立命的根本。其次就是要讓廣大黨員干部思想上受洗禮、靈魂上受觸動，堅定理想信念，傳承紅色基因，增強“四個意識、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，自覺在思想上政治上行動上同黨中央保持高度一致，始終忠誠于黨、忠誠于人民、忠誠于馬克思主義。組織學(xué)習(xí)新黨章，學(xué)習(xí)法律法規(guī)，學(xué)習(xí)工作業(yè)務(wù)知識，努力建設(shè)學(xué)習(xí)型的黨支部，營造一個濃厚的學(xué)習(xí)氛圍。再是結(jié)合營業(yè)部黨員同志從業(yè)崗位，專業(yè)特長，創(chuàng)新項目，組織各種活動增加活動的吸引力，增強黨建工作活力。
在日常工作中，繼續(xù)完善“三會一課”等黨員管理制度，通過亮出黨員身份，展示黨員形象，開展“爭先模范崗”、幫扶困難黨員等黨建活動，積極指導(dǎo)和推動黨組織開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動。提高支部組織建設(shè)力量和落實重點工作任務(wù)，全面提升“兩個覆蓋”質(zhì)量、帶頭解決政治功能不強，弱化、淡化、虛化、邊緣化問題，不斷提高組織工作質(zhì)量，切實做好“一崗雙責(zé)”工作。
二、貫徹落實上級指示精神情況。
認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實黨的十九大精神和習(xí)近平新時代中國特社會主義思想，持續(xù)推進“不忘初心、牢記使命”主題教育的開展，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、落實“兩個維護”，開展進一步解放思想，組織員工就營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展情況進行對標(biāo)找差工作，通過討論分析，找出問題、解決問題。嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”集體決策制度規(guī)定。在各項工作中，嚴(yán)格遵循組織程序，重大事項及時請示報告，履行個人有關(guān)事項報告和請假報告等制度。嚴(yán)格落實個人有關(guān)事項報告等情。將政治紀(jì)律和政治規(guī)矩挺在前列，凡事都要講政治、懂規(guī)矩，光明磊落做人，干干凈凈做事，嚴(yán)格要求自己的同時，也要督促、監(jiān)督支部內(nèi)所有黨員都能遵守各項組織紀(jì)律。將上級的各種指示精神落實到實際工作中。
營業(yè)部支部根據(jù)中央、省和市委組織工作會議精神，按照《中國共產(chǎn)黨支部工作條例》和公司相關(guān)要求，嚴(yán)格開展“三會一課”主題黨日活動，專題組織生活會等活動。在黨建工作及營業(yè)部的業(yè)務(wù)發(fā)展上，堅持“既要做業(yè)務(wù)，又要帶隊伍”良好氛圍。定期組織員工進行學(xué)習(xí)，目的就是切實增強員工的政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識。及時傳達(dá)學(xué)習(xí)公司黨委、紀(jì)委和x分公司黨委有關(guān)重要會議精神。組織全體黨員及部分員工到同心縣中國工農(nóng)紅軍西征紀(jì)念館參加黨性教育，并組織新老黨員面對黨旗進行宣誓。從典型案件中汲取教訓(xùn)，做到受警醒、知敬畏，將廉潔從業(yè)、合規(guī)從業(yè)理念更加深入人心。同時，定期與員工開展廉政談話，按照規(guī)定召開組織生活會。主動向其他成員學(xué)習(xí)和交流，團結(jié)協(xié)作，做到分工不分家，大事講原則，小事講風(fēng)格，不斷增強營業(yè)部團隊的凝聚力和戰(zhàn)斗力。
四、進一步做好“不忘初心、牢記使命”主題教育工作。
只有堅定理想信念，才能不忘初心、牢記使命。黨的十九大報告指出：“共產(chǎn)主義遠(yuǎn)大理想和中國特色社會主義共同理想，是中國共產(chǎn)黨人的精神支柱和政治靈魂，也是保持黨的團結(jié)統(tǒng)一的思想基礎(chǔ)。要把堅定理想信念作為黨的思想建設(shè)的首要任務(wù)?！秉h的十八大以來，習(xí)近平總書記多次強調(diào)“革命理想高于天”，理想信念是共產(chǎn)黨人精神上的鈣。他批評認(rèn)為共產(chǎn)主義虛無縹緲的錯誤思想，闡述了中國特色社會主義和共產(chǎn)主義理想之間不可分割的關(guān)系。共產(chǎn)黨員只有堅定共產(chǎn)主義遠(yuǎn)大理想和中國特色社會主義信念，才能不忘初心，自覺為實現(xiàn)新時代黨的歷史使命而不懈奮斗。只有努力學(xué)習(xí)馬克思主義，才能堅定理想信念，不忘初心、牢記使命。共產(chǎn)黨人的理想信念是以馬克思主義揭示的社會發(fā)展客觀規(guī)律為依據(jù)的，是建立在馬克思主義科學(xué)理論的基礎(chǔ)之上的，不學(xué)習(xí)馬克思主義理論，沒有科學(xué)的世界觀，就不能真正樹立共產(chǎn)主義理想、中國特色社會主義信念和全心全意為人民服務(wù)的人生觀、價值觀。習(xí)近平總書記要求全黨重視學(xué)習(xí)和掌握馬克思主義。他強調(diào)，黨的各級領(lǐng)導(dǎo)干部特別是高級干部，要原原本本學(xué)習(xí)和研讀經(jīng)典著作，努力把馬克思主義立場、觀點、方法學(xué)到手，作為自己的看家本領(lǐng)。要讀原著、學(xué)原文、悟原理，特別是理解其中包含的馬克思主義立場、觀點、方法，不要淺嘗輒止。要深入學(xué)、持久學(xué)、刻苦學(xué)、帶著問題學(xué)、聯(lián)系實際學(xué)。共產(chǎn)黨員只有深入學(xué)習(xí)馬克思主義理論，學(xué)習(xí)馬克思主義中國化最新成果習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，才能真正理解黨的宗旨和黨的奮斗目標(biāo)，做一名始終不忘初心、牢記使命的合格的共產(chǎn)黨員。
五、突出堅持黨管人才原則情況。
黨的人才路線方針政策，是人才工作的根本遵循。能否堅持德才兼?zhèn)?、以德為先，堅持五湖四海、任人唯賢，堅持事業(yè)為上、公道正派，不僅關(guān)乎組織威信、人心聚散，更關(guān)系公司各項規(guī)章制度的執(zhí)行，關(guān)系到各項經(jīng)營指標(biāo)的完成，關(guān)系到對標(biāo)找差工作的具體落實。黨的十九大以來，公司黨委和x分公司黨委嚴(yán)格執(zhí)行習(xí)總書記強調(diào)的要堅持黨管干部和人才集體決策。公司分公司多措并舉明確落實黨的人才路線方針政策，嚴(yán)格按原則按政策按規(guī)矩按程序辦事，增強了選人用人的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、公信度，使真正的人才用當(dāng)其時、用當(dāng)其位。也強化黨組織對選人用人的領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)作用，強化注重基層、注重實干、注重員工公認(rèn)的選人用人導(dǎo)向，匡正選人用人風(fēng)氣，把絕對忠誠、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)娜瞬庞闷饋?。為公司建設(shè)成為“國內(nèi)一流、亞洲領(lǐng)先”的證券金融控股集團的總目標(biāo)，積極主動擔(dān)當(dāng)作為，集聚培養(yǎng)優(yōu)秀人才，推動人才發(fā)展與公司改革發(fā)的深度融合。
證券公司工作匯報篇八
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進入我們公司已經(jīng)有半年了，在這段時間里開立了39個賬號，14個有效戶，總資產(chǎn)30多萬，交易量，傭金。現(xiàn)將半年來的主要工作事項總結(jié)如下：
一、主要工作成績
1、通過銀行駐點，對證券行業(yè)和工作有了進一步的了解
進入公司以來，從踏入這個行業(yè)到通過資格考試，使我對證券行業(yè)和工作有了感性認(rèn)知，而駐點銀行，進行各種渠道營銷，使我對證券業(yè)務(wù)有了進一步的了解，逐步在工作中具備了解決各種基本問題的能力。
2、業(yè)務(wù)拓展能力逐步提高
在證券營銷過程中，通過與客戶的交談和解決實際工作中遇到的問題，提高了自己的溝通、應(yīng)變能力；而對客戶的`定期和不定期相結(jié)合的回訪，為客戶提高全方位、多角度的服務(wù)，則使公司服務(wù)真正的深入人心。
3、工作責(zé)任心和事業(yè)心逐步加強
對于開發(fā)的每一個客戶，每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，辦事效率力求最快、。
二、存在的不足
1、證券理論知識還須加深學(xué)習(xí)，不斷提高專業(yè)分析能力；
2、在客戶維護過程中，還須進一步提高溝通技巧和方式；
三、明年計劃
針對在實際工作中遇到的問題，我準(zhǔn)備著重加強以下幾方面專業(yè)能力的提高：
1、更多向老員工學(xué)習(xí)，多向老員工請教營銷技巧。
2、多發(fā)傳單，耐心推介講解，我相信大量的傳單和耐心講解會提高我們公司的知名度和業(yè)務(wù)開展進度。
3、繼續(xù)加強證券理論學(xué)習(xí)，對k線理論和股民關(guān)心的知識點進行重點學(xué)習(xí)，提高實際工作中對各種問題的理論應(yīng)對能力。
4、重點注意與客戶的溝通方式和技巧，不斷提高自身親和力，力爭以點帶面突破客戶拓展瓶頸。
俗話說，尺有所短，寸有所長，知己知彼，百戰(zhàn)不殆，新的一年即將到來，盡管現(xiàn)在股市異常低迷，同行間競爭萬分激烈，但是我不會退縮，我堅信，通過刻苦努力，不斷提升自己的業(yè)務(wù)水平和專業(yè)能力，想盡一切辦法盡力完成公司交給我的任務(wù)，為公司發(fā)展盡一己力量！
證券公司工作匯報篇九
20__年，對于__可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自____年加盟__證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認(rèn)命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真反思對接管的認(rèn)識，寫了數(shù)千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進一步開展，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下，先后多次去。
6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。
證券公司工作匯報篇十
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展--市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下。
一、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)。
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。
二、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理。
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《--路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
三、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才。
以“生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
--年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
四、加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。--年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。--社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動。--年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
五、注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)。
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券公司工作匯報篇十一
開展應(yīng)遵循的原則：
1）合法合規(guī)
2）市場有需求
創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)以客戶為導(dǎo)向，充分了解客戶需求
3）公司有能力
4）內(nèi)控有配套
創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)有切實可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務(wù)規(guī)則、流程、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度務(wù)實、合理
5）風(fēng)險可控制
6）客戶權(quán)益有保護
7）外部監(jiān)管有保障
建立健全內(nèi)部管理制度，確保風(fēng)險可測、可控、可承受：
1）明確創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的目標(biāo)客戶，充分了解客戶的風(fēng)險偏好和風(fēng)險識別、承受能力，為客戶提供與其真實需求和風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)；切實維護客戶資產(chǎn)安全；認(rèn)真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關(guān)的權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，及時、準(zhǔn)確地進行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務(wù)投訴處理機制，及時高效地解決客戶投訴事項，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報告。
2）建立健全完備的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度，明確創(chuàng)新在立項、設(shè)計、論證、決策、實施、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程，明確各部門在創(chuàng)新中的職責(zé)分工，形成前、中、后臺的協(xié)調(diào)配合和分離制衡機制。
3）將創(chuàng)新納入整體風(fēng)險控制體系，建立風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警機制，制定應(yīng)急處理預(yù)案，對創(chuàng)新風(fēng)險做到準(zhǔn)確識別、實時監(jiān)測，創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的風(fēng)險敞口應(yīng)當(dāng)始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內(nèi)。
4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過程全覆蓋。創(chuàng)新方案形成過程中，應(yīng)當(dāng)對各個環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查；向監(jiān)管部門報送的創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)簽字；創(chuàng)新業(yè)務(wù)啟動后，應(yīng)當(dāng)加強日常運營的合規(guī)管理。
5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度，防范創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突。
6）其他相關(guān)內(nèi)部管理制度
證券公司工作匯報篇十二
2、對類別類型特點的品種、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行類型特點，提高客戶忠誠度;。
3、客戶可通過類型特點、行情咨詢用途品種類型特點短信，并選擇須開通的特點服務(wù);。
(二)把類型特點工作做細(xì)做強。
1、要把類型特點研究透，把類型特點放在類別產(chǎn)品上，如此才能形成類型。
2、引導(dǎo)全體員工對類型進行類別，不同類型有不同的特點，營銷用途要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的特點，跟蹤并服務(wù)好類型。
(三)品種類型特點的類別內(nèi)涵。
1、深入了解現(xiàn)有特點客戶的類型需求點，進行類別的類型，例如產(chǎn)品類別。
2、組織類型不同類別的特點客戶類型活動，促進與大特點的類型循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與類型的特點，拓展高類型的特點群。
(四)類型特點業(yè)務(wù)用途，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力新類型品種不斷增加，如類型板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品類型特點，為了品種類別對各個特點品種的類型水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)用途，從而促進各項特點的類型發(fā)展。
工作特點思想與類型目標(biāo)。
xxxx年下特點的類型指導(dǎo)類別是：
繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以類型特點綜合用途力和類別類型為特點，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的特點方針，集中資源類型特點創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極類型新的特點增長點。
xxxx年下特點的類型思路：
繼續(xù)集中公司類型特點固定用途、經(jīng)紀(jì)、投行三大類別類型特點，確保超額用途類別類型特點;同時加強創(chuàng)新類型，積極用途類別兼并與類型特點業(yè)務(wù)，培育新的品種點，為xxxx年類別類型式特點奠定扎實的類型。
xxxx年下特點的類型目標(biāo)是：
下特點實現(xiàn)總收入20,074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類型實現(xiàn)特點13,989萬元;固定收益總部實現(xiàn)類型2,500萬元;投資類別類型特點收入1,780萬元;企業(yè)類別部類型特點680萬元;證券投資部類型特點1,125萬元。
證券公司工作匯報篇十三
證券經(jīng)紀(jì)人工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的`、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。
2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。
新的一年新的開始，在未來的一年中，我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。
證券公司工作匯報篇十四
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的'學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
證券公司工作匯報篇十五
證券公司2017年工作計劃參考資料范文，工作計劃實際上有許多不同種類，它們不僅有時間長短之分，而且有范圍大小之別。下面是
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展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強員工隊伍建設(shè)，我們工作計劃如下：
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。
xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資咨詢。
xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。
并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場，針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作，提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅持客戶為本的宗旨，科學(xué)設(shè)計服務(wù)工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。
加強員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。
在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。
六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標(biāo)。
另一方面，想盡一切辦法控制費用指標(biāo)，降低經(jīng)營成本。
七、加強投資咨詢力量。
新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。
立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。
采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使?fàn)I業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。
總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。
一、加強客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。
為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。
走訪客戶時，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實處理情況，并填寫意見。
在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實為改進服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。
為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)
為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。
首先實行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務(wù)的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進行。
同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，最大限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的'共享。
二、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。
大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。
大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo)，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象
客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知。
為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平
為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。
通過學(xué)習(xí)，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。
證券公司工作匯報篇十六
***x年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進了***x支行，在這里我將釋放青春的能量，點燃事業(yè)的夢想。時光飛逝，來xx支行已經(jīng)一個年頭了，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化，無論是工作上，學(xué)習(xí)上，還是思想上都逐漸成熟起來。
在xx支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會說，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認(rèn)真。我熱愛這份工作，把它作為我事業(yè)的一個起點。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負(fù)的重任。柜臺服務(wù)是展示××行系統(tǒng)良好服務(wù)的“文明窗口”，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務(wù)，真誠服務(wù)，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。
是的，在××行員工中，柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是展示農(nóng)行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務(wù)，日復(fù)一日，用點點滴滴的周到服務(wù)讓客戶真正體會到××行人的真誠，感受到在××行辦業(yè)務(wù)的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)、時刻不放松業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國家的法律、法規(guī)；三是培養(yǎng)***的人際關(guān)系，與同事之間和睦相處；四是清醒的認(rèn)識自我、勝不驕、敗不餒。
參加工作以來，我立足本職崗位，踏實工作，努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，向有經(jīng)驗的同事請教，只有這樣，才能確確實實干出能經(jīng)得起時間考驗的業(yè)績。點點滴滴的小事讓我深刻體會到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因為他不能像沖鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復(fù)一日年復(fù)一年的重復(fù)那些諸如存款、取款，賬務(wù)錄入，收收放放，營銷維護，迎來送往之類的枯燥運作和繁雜事務(wù)。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻，奉獻我們的熱情，奉獻我們的真誠，奉獻我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒有根基哪來高樓，沒有平凡哪來偉大!人生的價值只有在平凡的奉獻中才能得到升華和完善。
在為客戶服務(wù)的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務(wù)時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務(wù)。
完美源于認(rèn)真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上，我們想方設(shè)法為客戶提供更加周到的服務(wù)。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務(wù)，理論結(jié)合實踐，熟練掌握各項服務(wù)技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時，盡量做到快捷、準(zhǔn)確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準(zhǔn)時、定時、隨時的服務(wù)。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結(jié)合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在開創(chuàng)銀××行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。
證券公司工作匯報篇十七
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務(wù)；
（二）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強。
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。
（三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
（四）加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力。
新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計劃，從而促進各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。
xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。
（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場占有率達(dá)到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。
推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。
2、固定收益業(yè)務(wù)。
下半年實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1—2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3—4個儲備項目。
探索內(nèi)部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準(zhǔn)確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、投行業(yè)務(wù)。
下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營業(yè)收入2，460萬元。
ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報，2—3家再融資跟進并爭取達(dá)成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業(yè)務(wù)后臺建設(shè)和人才儲備。進一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險控制功能；設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務(wù)。
下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。
證券公司工作匯報篇十八
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的.麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單進入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
證券公司工作匯報篇十九
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證券公司營業(yè)部工作總結(jié)
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的`心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券公司員工個人工作總結(jié)
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券公司工作匯報篇一
基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了x公司，成為公司證券部的普通一員。轉(zhuǎn)眼間兩個月的試用期已經(jīng)結(jié)束，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給予的難得的機會。因為從嚴(yán)格意義上來說，這是我畢業(yè)以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。
在這段時間里，感謝各位領(lǐng)導(dǎo)、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學(xué)生慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)楣ぷ魅私巧?，這段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學(xué)到了大方的為人處世態(tài)度與積極向上的工作態(tài)度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學(xué)習(xí)與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經(jīng)漸漸適應(yīng)了周圍的工作、生活環(huán)境，現(xiàn)將試用期的工作情況簡要小結(jié)如下：
其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經(jīng)受著無休無止的機器作業(yè)聲，內(nèi)心有過一絲的.不快，對所處工作環(huán)境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業(yè)前，可能是類似企業(yè)電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內(nèi)部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發(fā)現(xiàn)周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領(lǐng)導(dǎo)也很關(guān)心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”;“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了?！狈浅s幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內(nèi)適應(yīng)并融入新的工作環(huán)境。
起初面試時，領(lǐng)導(dǎo)有提及許多與崗位有關(guān)的專業(yè)問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認(rèn)真搜索、網(wǎng)羅、惡補過這些專業(yè)知識，但從根本上深入了解自己的職責(zé)還是在工作過程中。這段時間，我從學(xué)習(xí)企業(yè)輝煌歷程、公司內(nèi)部管理制度、上市公司規(guī)范運作指引、深交所股票上市規(guī)則等資料開始，對企業(yè)及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準(zhǔn)備到參與整個會議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認(rèn)識，也讓我懂得了學(xué)習(xí)最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領(lǐng)導(dǎo)一直以來對我的期許。還有很重要的內(nèi)容就是信息披露業(yè)務(wù)，這兩個月我還仍然停留在學(xué)習(xí)、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達(dá)到可以提交的水準(zhǔn)。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內(nèi)部管理制度、信息披露指引等系列文件內(nèi)容，需要時刻了解公司發(fā)生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細(xì)情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認(rèn)識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內(nèi)容。
拿破侖·希爾曾經(jīng)說過，“人與人之間沒有太多區(qū)別，只有積極的心態(tài)與消極的心態(tài)這一細(xì)微的區(qū)別，但正是這一點點區(qū)別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異?！彪m然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎(chǔ)與大家的幫助，在以后的工作當(dāng)中我會繼續(xù)堅持積極的工作心態(tài)，爭取為公司做出更大的貢獻。
證券公司工作匯報篇二
在20--年的第一季度，通過營銷部全體同事的不懈努力，取得了一定的成績，但其中也存在著一定的不足。希望通過這次總結(jié)，找到不足，為大家在以后的工作中取得更快的進步，現(xiàn)將20--年第一季度工作總結(jié)如下：
一、工作情況。
(4)在20--年第一季度，營業(yè)部公開發(fā)戶，開發(fā)總資產(chǎn)元。
二、營銷工做的困難。
員留不住。
三、工作計劃。
營銷部在下個季度要：
(1)營銷部在營銷工作中要依托于農(nóng)業(yè)銀行的三方存管，加強與農(nóng)業(yè)銀行的合作;。
(2)加強營銷人員的管理;。
(3)堅持晨會、夕會制度，及時總結(jié)工作中出現(xiàn)的問題;。
(4)加強與社會團體合作。
證券公司工作匯報篇三
北京營業(yè)部根據(jù)公司合規(guī)工作的要求，積極推行合規(guī)管理工作。在發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的同時，以合規(guī)經(jīng)營、規(guī)范管理作為營業(yè)部的首要工作，不僅將合規(guī)工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業(yè)務(wù)流程之中，并根據(jù)實際情況不斷調(diào)整工作側(cè)重點使合規(guī)工作更加到位，使所有員工都認(rèn)識到只有在合法、合規(guī)的前提下才能更好的發(fā)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多財富價值，提升服務(wù)品牌。營業(yè)部負(fù)責(zé)人為合規(guī)管理第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控崗及反洗錢風(fēng)控崗，營業(yè)部全體員工人人參與合規(guī)工作。20xx年北京營業(yè)部主要完成了以下合規(guī)工作：
1.合規(guī)會議。
證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構(gòu)發(fā)。
[20xx]216號《關(guān)于進一步加強證券營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的通知》等。
2.按照監(jiān)管部門和公司的要求開展專項合規(guī)培訓(xùn)和自查工作：營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會［20xx］11號文件《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）文件要求及文件精神，積極學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容并開展自查工作：
(一)組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》精神，落實《規(guī)定》的具體要求。
1）、各級現(xiàn)場會議組織學(xué)習(xí)《規(guī)定》內(nèi)容：由營業(yè)部總經(jīng)理牽頭組織召開營業(yè)部全體員工會議、由各部門負(fù)責(zé)人組織召開部門會議。會議上由牽頭負(fù)責(zé)人解讀《規(guī)定》中的相關(guān)內(nèi)容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》、《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》等法律法規(guī)，要求全員認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會、切實落實相關(guān)監(jiān)管要求。
2）、及時部署落實自查工作。要求對規(guī)定中涉及的不規(guī)范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。
(二)營業(yè)部自查及落實方案。
我部對照《規(guī)定》，逐條自查，認(rèn)真檢查、梳理在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)中存在的不足和問題：
1）、客戶賬戶管理方面自查情況。
我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規(guī)定辦理客戶資金三方存管手續(xù)。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風(fēng)險和防范措施，柜員及客戶經(jīng)理在業(yè)務(wù)辦理過程中及時提示證券投資風(fēng)險，強調(diào)本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設(shè)置現(xiàn)場拍照、二代身份證系統(tǒng)自動驗證。通過系統(tǒng)設(shè)置的后臺實時復(fù)核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業(yè)部嚴(yán)格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構(gòu)以個人名義開戶、無合法授權(quán)以他人名義開戶等業(yè)務(wù)。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權(quán)，不接受機構(gòu)授權(quán)。營業(yè)部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規(guī)范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復(fù)印件。同時按照客戶風(fēng)險等級劃分制度對客戶進行管理。
2）、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動管理方面自查情況。
我部按照監(jiān)管部門與公司總部的相關(guān)規(guī)定不定期、多形式地組織全員學(xué)習(xí)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，包括會議傳達(dá)、現(xiàn)場培訓(xùn)、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓(xùn)、員工階段性培訓(xùn)等環(huán)節(jié)均做了相關(guān)培訓(xùn)與要求，要求從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為必須遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并制定了營銷人員的內(nèi)部管理辦法，以規(guī)范營銷人員的執(zhí)業(yè)行為。
針對客戶本人有轉(zhuǎn)銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務(wù)工作或金融產(chǎn)品不滿意等情況，以便我營業(yè)部日后更好的完善服務(wù)體系。未發(fā)生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉(zhuǎn)銷戶的事情。我營業(yè)部的營銷制度中明令禁止?fàn)I銷人員代客理財及全權(quán)委托等違法違規(guī)行為，一旦發(fā)現(xiàn)或疑似者，經(jīng)查實后一律除名。對營銷人員，除與業(yè)績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執(zhí)業(yè)行為規(guī)定、客戶投訴情況、服務(wù)質(zhì)量等權(quán)重的管理規(guī)定用以規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為。
3）、傭金管理方面的自查情況。
我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導(dǎo)向提升客戶服務(wù)能力。要求營銷人員在開展業(yè)務(wù)的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產(chǎn)品服務(wù)、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內(nèi)容進行多層次多角度的客戶服務(wù)，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內(nèi)部調(diào)整傭金審批流程進行多層級復(fù)核制，以增加低傭金設(shè)置的難度，防止?fàn)I銷工作中的價格戰(zhàn)。
4）、投資者教育方面的自查情況。
客戶分類等不同環(huán)節(jié)加強對投資者的風(fēng)險教育。我部員工還走出營業(yè)部，進廣場、社區(qū)開展投資者教育活動。
我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現(xiàn)場滾動播放投資者教育產(chǎn)品的宣傳片、利用公司網(wǎng)站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內(nèi)容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產(chǎn)管理教育和市場參與教育結(jié)合在一起，引導(dǎo)投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風(fēng)險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。
我部營業(yè)部負(fù)責(zé)人為反洗錢工作第一責(zé)任人，客戶服務(wù)部專人擔(dān)任反洗錢崗。
1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，完善了內(nèi)部反洗錢工作協(xié)調(diào)機制，細(xì)化了相關(guān)部門職責(zé)分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，在總部的領(lǐng)導(dǎo)下，加強日常工作中監(jiān)督，對反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學(xué)的分析和監(jiān)控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認(rèn)、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。
證券公司工作匯報篇四
200*年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
6、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的.更新。
9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
10、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
11、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
12、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。
13、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
14、爭取維護工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
15、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
21、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司工作匯報篇五
隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的`形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進步！在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxx年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百計的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂。
1、反xiqian系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國人民銀行反xiqian中心要求，證券公司必需建立反xiqian監(jiān)控報送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達(dá)2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉磝iqian系統(tǒng)，但是中國人民銀行反xiqian中心正式報送時間為xxx年10月1日起正式報送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反xiqian系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業(yè)部端財務(wù)憑證自動錄入
，目前新意綜合管理平臺財務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端已實現(xiàn)，營業(yè)部端已于xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。
7、財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后，財務(wù)系統(tǒng)的升級和改造
財務(wù)系統(tǒng)實行新的會計準(zhǔn)則后，對公司財務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務(wù)器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變動，營業(yè)部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打印。
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心
10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)
11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)
12、給營業(yè)部統(tǒng)計客戶資產(chǎn)
13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等
我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機會，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。也受到了同事們的好評。
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。
5、加強和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司工作匯報篇六
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這篇證券公司年終工作總結(jié)客戶經(jīng)理匯報的文章，是本站特地為大家整理的，希望對大家有所幫助！
為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的`、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
3.做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
二自身素質(zhì)方面
1.多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識
證券公司工作匯報篇七
上半年xxxx在公司黨委和x分公司黨委的指導(dǎo)下，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實黨的十九大精神和習(xí)近平新時代中國特社會主義思想，不斷推進“不忘初心、牢記使命”教育活動工作的開展，積極推進黨員隊伍規(guī)范化管理，較好的完成了公司黨委下達(dá)的各項工作任務(wù)?，F(xiàn)將工作情況匯報如下：
營業(yè)部支部書記深知肩上責(zé)任重大，光有工作熱情是不夠的，更需要加強黨性鍛煉，提高思想道德修養(yǎng)，把思想作風(fēng)建設(shè)放在首位。加強政治思想教育，提高政策理論水平，這樣才能增強工作能力和駕馭全局的能力。因此，營業(yè)部黨支部根據(jù)當(dāng)前的“不忘初心、牢記使命”教育活動展開各種黨建活動，首先要堅定理想信念，堅守共產(chǎn)黨人精神追求，始終是共產(chǎn)黨人安身立命的根本。其次就是要讓廣大黨員干部思想上受洗禮、靈魂上受觸動，堅定理想信念，傳承紅色基因，增強“四個意識、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，自覺在思想上政治上行動上同黨中央保持高度一致，始終忠誠于黨、忠誠于人民、忠誠于馬克思主義。組織學(xué)習(xí)新黨章，學(xué)習(xí)法律法規(guī)，學(xué)習(xí)工作業(yè)務(wù)知識，努力建設(shè)學(xué)習(xí)型的黨支部，營造一個濃厚的學(xué)習(xí)氛圍。再是結(jié)合營業(yè)部黨員同志從業(yè)崗位，專業(yè)特長，創(chuàng)新項目，組織各種活動增加活動的吸引力，增強黨建工作活力。
在日常工作中，繼續(xù)完善“三會一課”等黨員管理制度，通過亮出黨員身份，展示黨員形象，開展“爭先模范崗”、幫扶困難黨員等黨建活動，積極指導(dǎo)和推動黨組織開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動。提高支部組織建設(shè)力量和落實重點工作任務(wù)，全面提升“兩個覆蓋”質(zhì)量、帶頭解決政治功能不強，弱化、淡化、虛化、邊緣化問題，不斷提高組織工作質(zhì)量，切實做好“一崗雙責(zé)”工作。
二、貫徹落實上級指示精神情況。
認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹落實黨的十九大精神和習(xí)近平新時代中國特社會主義思想，持續(xù)推進“不忘初心、牢記使命”主題教育的開展，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、落實“兩個維護”，開展進一步解放思想，組織員工就營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展情況進行對標(biāo)找差工作，通過討論分析，找出問題、解決問題。嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”集體決策制度規(guī)定。在各項工作中，嚴(yán)格遵循組織程序，重大事項及時請示報告，履行個人有關(guān)事項報告和請假報告等制度。嚴(yán)格落實個人有關(guān)事項報告等情。將政治紀(jì)律和政治規(guī)矩挺在前列，凡事都要講政治、懂規(guī)矩，光明磊落做人，干干凈凈做事，嚴(yán)格要求自己的同時，也要督促、監(jiān)督支部內(nèi)所有黨員都能遵守各項組織紀(jì)律。將上級的各種指示精神落實到實際工作中。
營業(yè)部支部根據(jù)中央、省和市委組織工作會議精神，按照《中國共產(chǎn)黨支部工作條例》和公司相關(guān)要求，嚴(yán)格開展“三會一課”主題黨日活動，專題組織生活會等活動。在黨建工作及營業(yè)部的業(yè)務(wù)發(fā)展上，堅持“既要做業(yè)務(wù)，又要帶隊伍”良好氛圍。定期組織員工進行學(xué)習(xí)，目的就是切實增強員工的政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識。及時傳達(dá)學(xué)習(xí)公司黨委、紀(jì)委和x分公司黨委有關(guān)重要會議精神。組織全體黨員及部分員工到同心縣中國工農(nóng)紅軍西征紀(jì)念館參加黨性教育，并組織新老黨員面對黨旗進行宣誓。從典型案件中汲取教訓(xùn)，做到受警醒、知敬畏，將廉潔從業(yè)、合規(guī)從業(yè)理念更加深入人心。同時，定期與員工開展廉政談話，按照規(guī)定召開組織生活會。主動向其他成員學(xué)習(xí)和交流，團結(jié)協(xié)作，做到分工不分家，大事講原則，小事講風(fēng)格，不斷增強營業(yè)部團隊的凝聚力和戰(zhàn)斗力。
四、進一步做好“不忘初心、牢記使命”主題教育工作。
只有堅定理想信念，才能不忘初心、牢記使命。黨的十九大報告指出：“共產(chǎn)主義遠(yuǎn)大理想和中國特色社會主義共同理想，是中國共產(chǎn)黨人的精神支柱和政治靈魂，也是保持黨的團結(jié)統(tǒng)一的思想基礎(chǔ)。要把堅定理想信念作為黨的思想建設(shè)的首要任務(wù)?！秉h的十八大以來，習(xí)近平總書記多次強調(diào)“革命理想高于天”，理想信念是共產(chǎn)黨人精神上的鈣。他批評認(rèn)為共產(chǎn)主義虛無縹緲的錯誤思想，闡述了中國特色社會主義和共產(chǎn)主義理想之間不可分割的關(guān)系。共產(chǎn)黨員只有堅定共產(chǎn)主義遠(yuǎn)大理想和中國特色社會主義信念，才能不忘初心，自覺為實現(xiàn)新時代黨的歷史使命而不懈奮斗。只有努力學(xué)習(xí)馬克思主義，才能堅定理想信念，不忘初心、牢記使命。共產(chǎn)黨人的理想信念是以馬克思主義揭示的社會發(fā)展客觀規(guī)律為依據(jù)的，是建立在馬克思主義科學(xué)理論的基礎(chǔ)之上的，不學(xué)習(xí)馬克思主義理論，沒有科學(xué)的世界觀，就不能真正樹立共產(chǎn)主義理想、中國特色社會主義信念和全心全意為人民服務(wù)的人生觀、價值觀。習(xí)近平總書記要求全黨重視學(xué)習(xí)和掌握馬克思主義。他強調(diào)，黨的各級領(lǐng)導(dǎo)干部特別是高級干部，要原原本本學(xué)習(xí)和研讀經(jīng)典著作，努力把馬克思主義立場、觀點、方法學(xué)到手，作為自己的看家本領(lǐng)。要讀原著、學(xué)原文、悟原理，特別是理解其中包含的馬克思主義立場、觀點、方法，不要淺嘗輒止。要深入學(xué)、持久學(xué)、刻苦學(xué)、帶著問題學(xué)、聯(lián)系實際學(xué)。共產(chǎn)黨員只有深入學(xué)習(xí)馬克思主義理論，學(xué)習(xí)馬克思主義中國化最新成果習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，才能真正理解黨的宗旨和黨的奮斗目標(biāo)，做一名始終不忘初心、牢記使命的合格的共產(chǎn)黨員。
五、突出堅持黨管人才原則情況。
黨的人才路線方針政策，是人才工作的根本遵循。能否堅持德才兼?zhèn)?、以德為先，堅持五湖四海、任人唯賢，堅持事業(yè)為上、公道正派，不僅關(guān)乎組織威信、人心聚散，更關(guān)系公司各項規(guī)章制度的執(zhí)行，關(guān)系到各項經(jīng)營指標(biāo)的完成，關(guān)系到對標(biāo)找差工作的具體落實。黨的十九大以來，公司黨委和x分公司黨委嚴(yán)格執(zhí)行習(xí)總書記強調(diào)的要堅持黨管干部和人才集體決策。公司分公司多措并舉明確落實黨的人才路線方針政策，嚴(yán)格按原則按政策按規(guī)矩按程序辦事，增強了選人用人的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、公信度，使真正的人才用當(dāng)其時、用當(dāng)其位。也強化黨組織對選人用人的領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)作用，強化注重基層、注重實干、注重員工公認(rèn)的選人用人導(dǎo)向，匡正選人用人風(fēng)氣，把絕對忠誠、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)娜瞬庞闷饋?。為公司建設(shè)成為“國內(nèi)一流、亞洲領(lǐng)先”的證券金融控股集團的總目標(biāo)，積極主動擔(dān)當(dāng)作為，集聚培養(yǎng)優(yōu)秀人才，推動人才發(fā)展與公司改革發(fā)的深度融合。
證券公司工作匯報篇八
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進入我們公司已經(jīng)有半年了，在這段時間里開立了39個賬號，14個有效戶，總資產(chǎn)30多萬，交易量，傭金。現(xiàn)將半年來的主要工作事項總結(jié)如下：
一、主要工作成績
1、通過銀行駐點，對證券行業(yè)和工作有了進一步的了解
進入公司以來，從踏入這個行業(yè)到通過資格考試，使我對證券行業(yè)和工作有了感性認(rèn)知，而駐點銀行，進行各種渠道營銷，使我對證券業(yè)務(wù)有了進一步的了解，逐步在工作中具備了解決各種基本問題的能力。
2、業(yè)務(wù)拓展能力逐步提高
在證券營銷過程中，通過與客戶的交談和解決實際工作中遇到的問題，提高了自己的溝通、應(yīng)變能力；而對客戶的`定期和不定期相結(jié)合的回訪，為客戶提高全方位、多角度的服務(wù)，則使公司服務(wù)真正的深入人心。
3、工作責(zé)任心和事業(yè)心逐步加強
對于開發(fā)的每一個客戶，每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，辦事效率力求最快、。
二、存在的不足
1、證券理論知識還須加深學(xué)習(xí)，不斷提高專業(yè)分析能力；
2、在客戶維護過程中，還須進一步提高溝通技巧和方式；
三、明年計劃
針對在實際工作中遇到的問題，我準(zhǔn)備著重加強以下幾方面專業(yè)能力的提高：
1、更多向老員工學(xué)習(xí)，多向老員工請教營銷技巧。
2、多發(fā)傳單，耐心推介講解，我相信大量的傳單和耐心講解會提高我們公司的知名度和業(yè)務(wù)開展進度。
3、繼續(xù)加強證券理論學(xué)習(xí)，對k線理論和股民關(guān)心的知識點進行重點學(xué)習(xí)，提高實際工作中對各種問題的理論應(yīng)對能力。
4、重點注意與客戶的溝通方式和技巧，不斷提高自身親和力，力爭以點帶面突破客戶拓展瓶頸。
俗話說，尺有所短，寸有所長，知己知彼，百戰(zhàn)不殆，新的一年即將到來，盡管現(xiàn)在股市異常低迷，同行間競爭萬分激烈，但是我不會退縮，我堅信，通過刻苦努力，不斷提升自己的業(yè)務(wù)水平和專業(yè)能力，想盡一切辦法盡力完成公司交給我的任務(wù)，為公司發(fā)展盡一己力量！
證券公司工作匯報篇九
20__年，對于__可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自____年加盟__證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認(rèn)命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真反思對接管的認(rèn)識，寫了數(shù)千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進一步開展，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下，先后多次去。
6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。
證券公司工作匯報篇十
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展--市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下。
一、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)。
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。
二、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理。
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《--路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
三、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才。
以“生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
--年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
四、加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。--年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。--社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動。--年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
五、注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)。
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券公司工作匯報篇十一
開展應(yīng)遵循的原則：
1）合法合規(guī)
2）市場有需求
創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)以客戶為導(dǎo)向，充分了解客戶需求
3）公司有能力
4）內(nèi)控有配套
創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)有切實可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務(wù)規(guī)則、流程、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度務(wù)實、合理
5）風(fēng)險可控制
6）客戶權(quán)益有保護
7）外部監(jiān)管有保障
建立健全內(nèi)部管理制度，確保風(fēng)險可測、可控、可承受：
1）明確創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的目標(biāo)客戶，充分了解客戶的風(fēng)險偏好和風(fēng)險識別、承受能力，為客戶提供與其真實需求和風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)；切實維護客戶資產(chǎn)安全；認(rèn)真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關(guān)的權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，及時、準(zhǔn)確地進行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務(wù)投訴處理機制，及時高效地解決客戶投訴事項，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報告。
2）建立健全完備的業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度，明確創(chuàng)新在立項、設(shè)計、論證、決策、實施、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)流程，明確各部門在創(chuàng)新中的職責(zé)分工，形成前、中、后臺的協(xié)調(diào)配合和分離制衡機制。
3）將創(chuàng)新納入整體風(fēng)險控制體系，建立風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警機制，制定應(yīng)急處理預(yù)案，對創(chuàng)新風(fēng)險做到準(zhǔn)確識別、實時監(jiān)測，創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）的風(fēng)險敞口應(yīng)當(dāng)始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內(nèi)。
4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過程全覆蓋。創(chuàng)新方案形成過程中，應(yīng)當(dāng)對各個環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查；向監(jiān)管部門報送的創(chuàng)新方案應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)簽字；創(chuàng)新業(yè)務(wù)啟動后，應(yīng)當(dāng)加強日常運營的合規(guī)管理。
5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度，防范創(chuàng)新業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突。
6）其他相關(guān)內(nèi)部管理制度
證券公司工作匯報篇十二
2、對類別類型特點的品種、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行類型特點，提高客戶忠誠度;。
3、客戶可通過類型特點、行情咨詢用途品種類型特點短信，并選擇須開通的特點服務(wù);。
(二)把類型特點工作做細(xì)做強。
1、要把類型特點研究透，把類型特點放在類別產(chǎn)品上，如此才能形成類型。
2、引導(dǎo)全體員工對類型進行類別，不同類型有不同的特點，營銷用途要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的特點，跟蹤并服務(wù)好類型。
(三)品種類型特點的類別內(nèi)涵。
1、深入了解現(xiàn)有特點客戶的類型需求點，進行類別的類型，例如產(chǎn)品類別。
2、組織類型不同類別的特點客戶類型活動，促進與大特點的類型循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與類型的特點，拓展高類型的特點群。
(四)類型特點業(yè)務(wù)用途，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力新類型品種不斷增加，如類型板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品類型特點，為了品種類別對各個特點品種的類型水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)用途，從而促進各項特點的類型發(fā)展。
工作特點思想與類型目標(biāo)。
xxxx年下特點的類型指導(dǎo)類別是：
繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以類型特點綜合用途力和類別類型為特點，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的特點方針，集中資源類型特點創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極類型新的特點增長點。
xxxx年下特點的類型思路：
繼續(xù)集中公司類型特點固定用途、經(jīng)紀(jì)、投行三大類別類型特點，確保超額用途類別類型特點;同時加強創(chuàng)新類型，積極用途類別兼并與類型特點業(yè)務(wù)，培育新的品種點，為xxxx年類別類型式特點奠定扎實的類型。
xxxx年下特點的類型目標(biāo)是：
下特點實現(xiàn)總收入20,074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類型實現(xiàn)特點13,989萬元;固定收益總部實現(xiàn)類型2,500萬元;投資類別類型特點收入1,780萬元;企業(yè)類別部類型特點680萬元;證券投資部類型特點1,125萬元。
證券公司工作匯報篇十三
證券經(jīng)紀(jì)人工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的`、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導(dǎo)。
2、做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。
在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平。
1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。
3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進步，自己超越自己。
新的一年新的開始，在未來的一年中，我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進步！望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正。
證券公司工作匯報篇十四
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的'學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災(zāi)備機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2。0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個新臺階。
證券公司工作匯報篇十五
證券公司2017年工作計劃參考資料范文，工作計劃實際上有許多不同種類，它們不僅有時間長短之分，而且有范圍大小之別。下面是
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展望未來，xx+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強員工隊伍建設(shè)，我們工作計劃如下：
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。
xx營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)惠政策，變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育，提供投資咨詢。
xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。
并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場，針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿足不同客戶群體的不同需要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
四、繼續(xù)完善日常工作，提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴展業(yè)務(wù)，努力多吸收機構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅持客戶為本的宗旨，科學(xué)設(shè)計服務(wù)工作流程，給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。
加強員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。
在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。
六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。
明年，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標(biāo)。
另一方面，想盡一切辦法控制費用指標(biāo)，降低經(jīng)營成本。
七、加強投資咨詢力量。
新的券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。
立足營業(yè)部實際情況，加強員工隊伍的培養(yǎng)，在團隊合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。
采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報告推薦，等等，使?fàn)I業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。
總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充滿信心。
一、加強客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。
為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。
走訪客戶時，走訪人需詳細(xì)填寫《客戶走訪日志》，每月末交負(fù)責(zé)人核實處理情況，并填寫意見。
在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實為改進服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果。
2、積極推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏交流和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。
為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀原因不能當(dāng)場答復(fù)的，或不屬于本部門職責(zé)范圍的問題應(yīng)向客戶說明原因并詳細(xì)記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶意見建議的處理結(jié)果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)
為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿足大客戶的要求。
首先實行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務(wù)的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順利進行。
同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展?fàn)I銷獲取第一手資料，以此增強營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，最大限度地減少內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的'共享。
二、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素質(zhì)
客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶提供“標(biāo)準(zhǔn)化、個性化、超值化”服務(wù)，直接影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿意度、忠誠度”。
大客戶中心將把握機會，創(chuàng)造條件，致力于客戶經(jīng)理整體素質(zhì)的提高。
1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)作為客戶經(jīng)理，首先必須對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。
大客戶中心將定期組織學(xué)習(xí)郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標(biāo)，積極參加各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象
客戶經(jīng)理不僅要有強烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個人素質(zhì)直接影響著客戶對郵政企業(yè)的認(rèn)知。
為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順利開展。
3、豐富營銷知識體系，提高營銷水平
為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)造條件通過遠(yuǎn)程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的知識與技能，豐富營銷知識體系，增強拜訪與服務(wù)客戶的能力、提升工作信心與客戶服務(wù)的滿意度。
通過學(xué)習(xí)，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的認(rèn)識，培養(yǎng)客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理認(rèn)識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關(guān)系管理培養(yǎng)客戶的忠誠，并掌握培養(yǎng)客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。
證券公司工作匯報篇十六
***x年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進了***x支行，在這里我將釋放青春的能量，點燃事業(yè)的夢想。時光飛逝，來xx支行已經(jīng)一個年頭了，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化，無論是工作上，學(xué)習(xí)上，還是思想上都逐漸成熟起來。
在xx支行，我從事著一份最平凡的工作——柜員。也許有人會說，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認(rèn)真。我熱愛這份工作，把它作為我事業(yè)的一個起點。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負(fù)的重任。柜臺服務(wù)是展示××行系統(tǒng)良好服務(wù)的“文明窗口”，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務(wù)，真誠服務(wù)，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。
是的，在××行員工中，柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是展示農(nóng)行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務(wù)，日復(fù)一日，用點點滴滴的周到服務(wù)讓客戶真正體會到××行人的真誠，感受到在××行辦業(yè)務(wù)的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)、時刻不放松業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國家的法律、法規(guī)；三是培養(yǎng)***的人際關(guān)系，與同事之間和睦相處；四是清醒的認(rèn)識自我、勝不驕、敗不餒。
參加工作以來，我立足本職崗位，踏實工作，努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，向有經(jīng)驗的同事請教，只有這樣，才能確確實實干出能經(jīng)得起時間考驗的業(yè)績。點點滴滴的小事讓我深刻體會到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因為他不能像沖鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復(fù)一日年復(fù)一年的重復(fù)那些諸如存款、取款，賬務(wù)錄入，收收放放，營銷維護，迎來送往之類的枯燥運作和繁雜事務(wù)。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻，奉獻我們的熱情，奉獻我們的真誠，奉獻我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒有根基哪來高樓，沒有平凡哪來偉大!人生的價值只有在平凡的奉獻中才能得到升華和完善。
在為客戶服務(wù)的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務(wù)時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務(wù)。
完美源于認(rèn)真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上，我們想方設(shè)法為客戶提供更加周到的服務(wù)。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務(wù)，理論結(jié)合實踐，熟練掌握各項服務(wù)技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時，盡量做到快捷、準(zhǔn)確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準(zhǔn)時、定時、隨時的服務(wù)。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結(jié)合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在開創(chuàng)銀××行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。
證券公司工作匯報篇十七
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務(wù)；
（二）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強。
1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導(dǎo)全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。
（三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵。
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
（四）加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力。
新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計劃，從而促進各項業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。
xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。
xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入13，989萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。
（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展。
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到160億元，市場占有率達(dá)到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。
推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。
2、固定收益業(yè)務(wù)。
下半年實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1—2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1000萬元，并增加3—4個儲備項目。
探索內(nèi)部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準(zhǔn)確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、投行業(yè)務(wù)。
下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計完成營業(yè)收入2，460萬元。
ipo和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報，2—3家再融資跟進并爭取達(dá)成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業(yè)務(wù)后臺建設(shè)和人才儲備。進一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風(fēng)險控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險控制功能；設(shè)立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務(wù)隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務(wù)。
下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。
證券公司工作匯報篇十八
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的.麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單進入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
證券公司工作匯報篇十九
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證券公司營業(yè)部工作總結(jié)
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動。xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的`心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券公司員工個人工作總結(jié)
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。