總結是對過去一段時間內的學習和工作生活等方面進行總結和概括的一種重要方式。在寫總結時,要避免過度自夸或過分謙虛,要有客觀公正的態(tài)度。這是一篇非常精彩的總結范文,作者通過細致入微的觀察和總結,對過去一段時間的經(jīng)歷進行了系統(tǒng)概括和分析。
支行內控工作總結篇一
2017年,我行運營服務工作在省行相關部門的指導下及支行領導班子的帶領下,轄內運營服務人員緊緊圍繞省行的運營服務管理要求,認真做好各項運營服務工作,為支行各項業(yè)務快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用,現(xiàn)將我行2017年的運營服務工作總結如下:
一、績效目標完成情況
2017年**支行運營服務及大風險板塊,堅定不移地推進轉型創(chuàng)新,認真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針,在近年來業(yè)務發(fā)展持續(xù)高速的前提下,業(yè)務整體發(fā)展態(tài)勢良好,實現(xiàn)了今年主要績效指標的“滿堂紅”。
在內控管理方面,支行逐步建立了有效的內控體系,內控考核不斷強化,員工內控意識顯著提高,業(yè)務風險管理更加完善,授信資產(chǎn)狀況良好,安保措施到位,內控檢查監(jiān)控工作有序進行,有力的保障了**支行各項業(yè)務持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風廉政建設,堅持開展員工行為分析工作,今年以來沒有出現(xiàn)重大的責任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內部案件。
二、重點工作及成效
今年以來,支行各條線進一步提高對“合規(guī)經(jīng)營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識,把建立健全內控制度,加強風險和案件防范工作當做大事來抓,堅持以業(yè)務發(fā)展為中心,以內控制度為保證,一手抓業(yè)務開拓,一手抓內控監(jiān)督,實行了第一責任人制度,明確網(wǎng)點負責人、部門主管對本網(wǎng)點、條線的內控負總責的工作要求。
1、內控體系趨于完善,內控考核不斷強化,網(wǎng)點內控管理水平逐步提高
果,并通過績效輔導,提高網(wǎng)點及各條線的內控管理能力,考核結果與網(wǎng)點和部門月度績效掛鉤,網(wǎng)點和部門績效結果為員工月度績效獎發(fā)放依據(jù)。同時支行再次明確了內控管理監(jiān)督員職責,選聘了一批業(yè)務能力強,內控意識高的骨干擔任內控監(jiān)督員,對基層網(wǎng)點的內控工作起到了較好的加強和補充作用。
(2)利用多種形式落實內控制度。我行積極開展“員工行為管理年活動”、“案件防范鞏固年”、“平安中行建設深化年”“黨風廉政建設和反腐倡廉教育”等主題活動,以活動為契機,認真做好各項內控工作。我每季度召開一次內控工作會議,分析總結當季內控工作并提出下季度內控工作重點。要求各網(wǎng)點、部門重點利用好晨會這種與員工面對面交流的工作形式,在晨會中網(wǎng)點負責人要對案例進行分析,對內控工作進行通報,負責人每天必須至少有30分鐘以上時間梳理本網(wǎng)點內控的工作,加大了員工日常工作管理和員工請假面簽制度,同時組織開展了各項安保消防應急演練。使得我行內控體系逐步趨于完善。
2、員工內控意識顯著提高。
長約見談話制,對被省行通報的員工由分管行長和綜管部人員一起進行約談,幫助員工一起找出違規(guī)的原因,促進員工整改。安排落實了員工家訪工作,利用國慶長假完成了全行員工的走訪工作,走訪率達到100%。對個別思想上有問題苗頭的員工,行長領導親自與其談心,促進員工在正確的職業(yè)生涯上前進。因為我深知內控運營工作不是一時的工作,而是一項長抓不懈的日常工作,必須將內控的思想、理念深深的植入每個員工、每位中層的心理,讓他們自覺的將內控意識貫穿于行動中,落實在工作里,在全行營造合規(guī)經(jīng)營,規(guī)范操作的良好內控文化氛圍,加大我行合規(guī)內控文化建設。
3、內控安保措施基本到位。
支行改進完善物防、技防手段,完成了對全轄所有外掛atm自助銀行110遠程報警設備加裝工作,完善了atm外掛自助銀行案防設備的配備,也初步建立了每月atm夜間巡查制度,對網(wǎng)點和離行式自助渠道安全和消防隱患整改工作制訂了實施方案。同時支行還進一步落實了雙休日及節(jié)假日行領導帶班巡查及營業(yè)網(wǎng)點負責人雙休日帶班制度。每月組織了條線對基層網(wǎng)點進行綜合檢查制度,通過這些制度有效的促進了我行內控工作質量的提升。
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支行內控工作總結篇二
分行內部控制綜合評價小組:
自2000年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對××支行實際,努力完善、細化內控管理制度,做精做細各項內控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?,F(xiàn)將全行內控管理情況報告如下:
一、內部控制管理的基本情況。
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、××支行、××支行、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××*分理處、××分理處十一個營業(yè)機構,另設××、××、××、××、××、××6個儲蓄所。到10月末全行員工××人,其中長期合同工××人,短期合同工××人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時,貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內控管理保駕護航??傮w上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施:
1、領導重視,組織落實,2006年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內控工作,把加強內控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,提高全行員工綜合素質的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計*次,參加人員××人次,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了××主任××*、××分理處主任××任期內的責任審計;××儲畜所、××儲蓄所、××儲蓄所、××分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件××多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了××××××、××××*、××××委員會,調整了××審查委員會、××××*委員會、××××*領導小組、××××領導小組;出臺了××經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、××*工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實整改責任,扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務主管部門督辦,問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記,并對業(yè)務主管部門發(fā)送《××通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)《××通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人,堅持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責任到位,縱橫結合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照××銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰××人次,金額××元。
6、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠程培訓系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應用、個人網(wǎng)銀業(yè)務、保險代理等十余次業(yè)務培訓班,培訓人員××多人次,并積極組織、督導全行員工參加總行××培訓。通過培訓,全行員工基本掌握了新業(yè)務知識,適應了業(yè)務電子化操作,提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內控管理上的一系列措施,反映在制度建設上是全行員工認真學習新政策、新制度、新辦法,使會議學習制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進一步健全;反映在制度執(zhí)行上是員工操作風險意識進一步加強,業(yè)務操作程序上進一步規(guī)范,內控管理促進業(yè)務發(fā)展的理念進一步樹立;反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加大,全年無重大違規(guī)違紀、無重大結算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內控管理促進了業(yè)務發(fā)展,今年的資產(chǎn)業(yè)務、負債業(yè)務、中間業(yè)務、銀行卡業(yè)務、會計結算業(yè)務都取得了長足發(fā)展,絕對額、增長率再創(chuàng)新高。
三、內控管理存在的主要問題。
從我行內外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看,存在以下主要問題:
1、員工對內控制度管理的認識不到位。有的把內部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總,認為做了整章建制方面的工作,就等于建立了內控機制;有的在把握內控與管理、內控與風險、內控與發(fā)展的關系等問題上,認識有偏差,把加強內控與發(fā)展和效益對立起來,在業(yè)務拓展和風險防范的抉擇中,側重于抓規(guī)模、抓效益,不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴張,造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生,以致資產(chǎn)質量低下,并且員工的風險防范意識還需進一步加強,違規(guī)操作時有發(fā)生,屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務方面借款人資料不全、合同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報告質量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。會計業(yè)務方面如登記簿記載不規(guī)范、會計憑證要素不全、科目使用不當?shù)葐栴}。
2、有些業(yè)務領域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產(chǎn)管理、自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務管理、委托貸款業(yè)務管理、國際業(yè)務管理等由于歷年來內外部監(jiān)管較少,內控評價未列入風險點,由于這些業(yè)務客觀上較新、較少,主觀上對這些業(yè)務在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重視,因此存在一定的欠缺。
四、對以前評價和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
××年以來,我行共迎接××年操作風險大檢查(含法人客戶)、××內控評價、“××檢查”后續(xù)跟蹤檢查、××年個人貸款專項檢查、××年貸款風險分類、××年非信貸資產(chǎn)專項審計、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個項目的內外部檢查,根據(jù)分行傳送的整改臺賬統(tǒng)計,共發(fā)現(xiàn)問題××個,經(jīng)整改落實,已整改××個,整改率××%,部分整改××個,部分整改率××%,未整改*個,未整改率××%。
五、轄區(qū)評價期內發(fā)生案件、違章違紀和責任事故的情況。
今年以來,我行未發(fā)生案件、違章違紀和責任事故。
六、進一步加強內控管理的措施和安排。
1、提高思想認識,形成抓好內控管理工作為全行第一要務的共識。一是提高內控管理在金融業(yè)務中的促進推動作用認識,理順業(yè)務發(fā)展與內控管理關系;二是提高內控管理對防范金融風險認識,努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風險;三是提高對存在問題的整改認識,在整改中規(guī)范操作行為;四是提高對制度建設、制度執(zhí)行認識,在制度建設上完善自我,在制度執(zhí)行中制約自我。
2、嚴抓制度落實到位,堵塞管理漏洞,有章有循,有法不依,內控制度落實不到位,是內控機制乏力的重要原因之一,因此,我們把落實各項內控制度擺上議事日程,一是要落實責任使內控制度的每條每款都有責任人、實施人,確保制度落實不留空白,責任明確不模糊。二是要加強考核評價,落實審核工作,發(fā)現(xiàn)問題及時通報,及時整改,獎優(yōu)罰劣,大力力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮,違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍,并通過考核評價意見反饋等方式落實整改意見,使之整改一次,提高一次。
3、抓好監(jiān)督檢查到位,促進內控機制不斷完善。一是要加強審核監(jiān)督,尤其是要加強對權力的審核監(jiān)督。完善主責任人審計制度和評價考核機制,二是加強會計檢查輔導工作,促進會計基本制度的執(zhí)行和落實。三是實行干部交流和重要崗位輪換制度,在保持相對穩(wěn)定的情況下,加強對干部和重要崗位的橫向交流,按照中層干部和重要崗位的任職期限,進行這期交流和崗位輪換。四是實行強制休假和臨時換班實現(xiàn)相互監(jiān)督,進行賬賬、賬表,賬實、賬款、內外賬的核對,達到及時發(fā)現(xiàn)問題的目的。五是完善職工代表大會等各種民主制度,充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。
4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作,對已整改的問題進行不定期再監(jiān)督,并統(tǒng)一登記問題臺賬,真正把整改工作落實到位。合規(guī)部門不定期對營業(yè)機構和職能部門內控管理工作組織檢查督導,保障全行內控管理工作健康運轉。
5、通過分行內控綜合評價,正視內控管理中存在問題,今后將進一步加強員工規(guī)章制度學習,加大員工業(yè)務操作方面培訓力度,強化內控制度貫徹執(zhí)行,不斷提高全行員工綜合業(yè)務素質,不斷提高員工對操作風險的防范意識。對存在問題在整改的前提下舉一反三,引以為鑒,在學習上教育員工,在制度上制約員工,進一步提高我行整體內控管理水平,把操作風險降到最低限度。
××××。
××年××月××日。
支行內控工作總結篇三
銀行分行內控合規(guī)工作總結 分行內部控制綜合評價小組:自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對**支行實際,努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文:
分行內部控制綜合評價小組:
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對**支行實際,努力完善、細化內控管理制度,做精做細各項內控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?,F(xiàn)將全行內控管理情況報告如下:
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施:
1、領導重視,組織落實,20xx年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內控工作,把加強內控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,提高全行員工綜合素質的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計*次,參加人員**人次,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件**多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了******、*****、****委員會,調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰**人次,金額**元。
6、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。
支行內控工作總結篇四
分行內部控制綜合評價小組:
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對××支行實際,努力完善、細化內控管理制度,做精做細各項內控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?,F(xiàn)將全行內控管理情況報告如下:
一、內部控制管理的基本情況。
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、××支行、××支行、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××*分理處、××分理處十一個營業(yè)機構,另設××、××、××、××、××、××6個儲蓄所。到10月末全行員工××人,其中長期合同工××人,短期合同工××人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時,貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內控管理保駕護航。總體上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施:
1、領導重視,組織落實,xx年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內控工作,把加強內控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,提高全行員工綜合素質的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計*次,參加人員××人次,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了××主任××*、××分理處主任××任期內的責任審計;××儲畜所、××儲蓄所、××儲蓄所、××分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件××多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了××××××、××××*、××××委員會,調整了××審查委員會、××××*委員會、××××*領導小組、××××領導小組;出臺了××經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、××*工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實整改責任,扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務主管部門督辦,問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記,并對業(yè)務主管部門發(fā)送《××通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)《××通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人,堅持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責任到位,縱橫結合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照××銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰××人次,金額××元。
6、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠程培訓系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應用、個人網(wǎng)銀業(yè)務、保險代理等十余次業(yè)務培訓班,培訓人員××多人次,并積極組織、督導全行員工參加總行××培訓。通過培訓,全行員工基本掌握了新業(yè)務知識,適應了業(yè)務電子化操作,提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內控管理上的一系列措施,反映在制度建設上是全行員工認真學習新政策、新制度、新辦法,使會議學習制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進一步健全;反映在制度執(zhí)行上是員工操作風險意識進一步加強,業(yè)務操作程序上進一步規(guī)范,內控管理促進業(yè)務發(fā)展的理念進一步樹立;反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加大,全年無重大違規(guī)違紀、無重大結算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內控管理促進了業(yè)務發(fā)展,今年的資產(chǎn)業(yè)務、負債業(yè)務、中間業(yè)務、銀行卡業(yè)務、會計結算業(yè)務都取得了長足發(fā)展,絕對額、增長率再創(chuàng)新高。
三、內控管理存在的主要問題。
從我行內外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看,存在以下主要問題:
1、員工對內控制度管理的認識不到位。有的把內部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總,認為做了整章建制方面的工作,就等于建立了內控機制;有的在把握內控與管理、內控與風險、內控與發(fā)展的關系等問題上,認識有偏差,把加強內控與發(fā)展和效益對立起來,在業(yè)務拓展和風險防范的抉擇中,側重于抓規(guī)模、抓效益,不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴張,造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生,以致資產(chǎn)質量低下,并且員工的風險防范意識還需進一步加強,違規(guī)操作時有發(fā)生,屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務方面借款人資料不全、合同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報告質量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。會計業(yè)務方面如登記簿記載不規(guī)范、會計憑證要素不全、科目使用不當?shù)葐栴}。
2、有些業(yè)務領域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產(chǎn)管理、自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務管理、委托貸款業(yè)務管理、國際業(yè)務管理等由于歷年來內外部監(jiān)管較少,內控評價未列入風險點,由于這些業(yè)務客觀上較新、較少,主觀上對這些業(yè)務在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重視,因此存在一定的欠缺。
四、對以前評價和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
××年以來,我行共迎接××年操作風險大檢查(含法人客戶)、××內控評價、“××檢查”后續(xù)跟蹤檢查、××年個人貸款專項檢查、××年貸款風險分類、××年非信貸資產(chǎn)專項審計、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個項目的內外部檢查,根據(jù)分行傳送的整改臺賬統(tǒng)計,共發(fā)現(xiàn)問題××個,經(jīng)整改落實,已整改××個,整改率××%,部分整改××個,部分整改率××%,未整改*個,未整改率××%。
五、轄區(qū)評價期內發(fā)生案件、違章違紀和責任事故的情況。
今年以來,我行未發(fā)生案件、違章違紀和責任事故。
六、進一步加強內控管理的措施和安排。
1、提高思想認識,形成抓好內控管理工作為全行第一要務的共識。一是提高內控管理在金融業(yè)務中的促進推動作用認識,理順業(yè)務發(fā)展與內控管理關系;二是提高內控管理對防范金融風險認識,努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風險;三是提高對存在問題的整改認識,在整改中規(guī)范操作行為;四是提高對制度建設、制度執(zhí)行認識,在制度建設上完善自我,在制度執(zhí)行中制約自我。
2、嚴抓制度落實到位,堵塞管理漏洞,有章有循,有法不依,內控制度落實不到位,是內控機制乏力的重要原因之一,因此,我們把落實各項內控制度擺上議事日程,一是要落實責任使內控制度的每條每款都有責任人、實施人,確保制度落實不留空白,責任明確不模糊。二是要加強考核評價,落實審核工作,發(fā)現(xiàn)問題及時通報,及時整改,獎優(yōu)罰劣,大力力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮,違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍,并通過考核評價意見反饋等方式落實整改意見,使之整改一次,提高一次。
3、抓好監(jiān)督檢查到位,促進內控機制不斷完善。一是要加強審核監(jiān)督,尤其是要加強對權力的審核監(jiān)督。完善主責任人審計制度和評價考核機制,二是加強會計檢查輔導工作,促進會計基本制度的執(zhí)行和落實。三是實行干部交流和重要崗位輪換制度,在保持相對穩(wěn)定的情況下,加強對干部和重要崗位的橫向交流,按照中層干部和重要崗位的任職期限,進行這期交流和崗位輪換。四是實行強制休假和臨時換班實現(xiàn)相互監(jiān)督,進行賬賬、賬表,賬實、賬款、內外賬的核對,達到及時發(fā)現(xiàn)問題的目的。五是完善職工代表大會等各種民主制度,充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。
4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作,對已整改的問題進行不定期再監(jiān)督,并統(tǒng)一登記問題臺賬,真正把整改工作落實到位。合規(guī)部門不定期對營業(yè)機構和職能部門內控管理工作組織檢查督導,保障全行內控管理工作健康運轉。
5、通過分行內控綜合評價,正視內控管理中存在問題,今后將進一步加強員工規(guī)章制度學習,加大員工業(yè)務操作方面培訓力度,強化內控制度貫徹執(zhí)行,不斷提高全行員工綜合業(yè)務素質,不斷提高員工對操作風險的防范意識。對存在問題在整改的前提下舉一反三,引以為鑒,在學習上教育員工,在制度上制約員工,進一步提高我行整體內控管理水平,把操作風險降到最低限度。
××××。
××年××月××日。
支行內控工作總結篇五
2017年,公司按照工程公司(2017)109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署,開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來,本公司在內控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗,有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
一、 強化內控執(zhí)行,按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據(jù)內控要求,結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓,注重宣傳,確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后,結合各部門、各單位不同層次的培訓需求,于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議,使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓,各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標,為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡,確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組,設兼職科級職6人和成員共12人,內控工作由項目管理轉向日常管理,進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實,層層負責,確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處,公司將內控責任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領導責任上,內控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領導責任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領導,下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調,有人負責。
在組織落實上,公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》,切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組,對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責,嚴把執(zhí)行關,發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內控流程都有令必行,有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn),確保控制到位,執(zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責任是否落實;二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求;每處理一項業(yè)務,都要確定是否有風險,如何控制風險,嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門,對于這樣的控制,公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責任,保證了所有關鍵控制都有部門負責,增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領導的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設,內控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內控環(huán)境,尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范,不符合內控要求的事堅決不辦;特殊事情處理,要作好紀要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
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支行內控工作總結篇六
20xx年以來,結合我行各項金融業(yè)務特點,我著重在相關信貸業(yè)務品種的流程制度和政策等方面加強了學習。20xx年一年的工作經(jīng)歷,使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識,也對自己所在的崗位,所從事的工作有了更深刻的感觸和了解?,F(xiàn)將我對內控工作的幾點心得體會報告如下:
一認清形勢,樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè),特別強調思想素質。要做一名合格的工行員工,首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質過硬的員工,才能時刻堅持按照業(yè)務流程操作,按照規(guī)章制度辦事,抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營,扎扎實實地把業(yè)務流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上,一到真正處理業(yè)務時在操作細節(jié)上,就把流程制度丟在一邊,工作浮躁,業(yè)務操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作,最終給客戶造成了不便和損失,給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失,更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作,嚴格執(zhí)行業(yè)務流程,那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件,關鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度,盲目信任,心存僥幸,把制度弱化,使制度形同虛設。
三內控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會,我明白了,不是只要自己管好自己不違規(guī),不犯法就行了,而是我們任何人所犯的任何一個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響,甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺,時刻對照自己的崗位職責進行反思,在工作時刻提醒自己和身邊的同事,嚴格按照規(guī)章制度工作,嚴格執(zhí)行制度。
四認真學習《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質,提高違規(guī)就要問責的認識。業(yè)務的開展要在健康合規(guī)的前提下進行,拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī);學會保護自己和他人,牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念,保護好自己,保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的,20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤,因為自己的過分“靈活”,因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務正常流程和規(guī)章制度,幸虧領導和同事們的及時制止和教育,使我懸崖勒馬,浪子回頭,沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規(guī)意識,嚴格遵守各項規(guī)章制度,樹立信心,不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能,以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
支行內控工作總結篇七
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求,包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況,分階段主要完成以下重點工作:
1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”,其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程;普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程;預算考核等11項四級流程;共計83項。
2、根據(jù)“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點,按要求逐項編制“風險控制文檔”,共計83項。
3、結合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制,匯編包頭公司《風險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。
4、根據(jù)總部要求,結合公司實際情況,對內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監(jiān)督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據(jù)內部控制缺陷認定標準,未發(fā)現(xiàn)內部控制重大缺陷,重要缺陷。
5、根據(jù)總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求,對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報,共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據(jù)總部要求,參加關于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作,對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用,為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。 為有效落實內控管理工作精神,包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查,根據(jù)核查結果出具13份書面報告,提出相關問題及整改建議,為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況,同時為開展內控執(zhí)行工作打下扎實基礎。 通過內控測試和審計,及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠,目前,按照公司領導的要求,正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內控培訓學習力度,提高內控與風險管理工作能力,進一步做好內控與風險管理工作。今后,包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行,促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善,不斷提升管理制度化水平。
支行內控工作總結篇八
一、銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查,客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員進行了調整和落實,根據(jù)個人金融部實際情況,指定==副主任牽頭,==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會,強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見,在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大,為加強內控,我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。
支行內控工作總結篇九
黨中央有關部門財務部門,國務院各部委、各直屬機構財務部門,全國人大常委會辦公廳機關事務管理局,全國政協(xié)辦公廳機關事務管理局,高法院行裝局,高檢院計財局,各民主黨派中央財務部門,有關人民團體財務部門,各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局),新疆生產(chǎn)建設兵團財務局,行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位:
自20xx年12月財政部發(fā)布《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號,以下簡稱《指導意見》)以來,各地區(qū)、各部門通過召開部署動員會議、建立健全協(xié)調工作機制、研究制定實施方案、加大宣傳培訓力度、總結經(jīng)驗做法等措施,積極推動各級各類行政事業(yè)單位開展內部控制建設工作。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實的要求,為進一步貫徹落實《指導意見》,總結各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗、好做法,積極發(fā)揮先進典型的示范引領作用,各地區(qū)、各部門應認真做好2016年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結?,F(xiàn)將有關事項通知如下:
(一)各地區(qū)、各部門應對2016年上半年推進行政事業(yè)單位內部控制建設工作進行全面總結,重點突出創(chuàng)新性及其成效。工作總結應當包括但不限以下內容:動員部署情況、協(xié)調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
(二)有條件的地區(qū)(部門或單位)可以對總結提煉所轄單位內部控制建設的經(jīng)驗做法,擇優(yōu)向財政部(會計司)報送1-2個行政事業(yè)單位內部控制典型案例。
(三)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位應系統(tǒng)總結提煉本單位開展內部控制建設的經(jīng)驗做法,形成行政事業(yè)單位內部控制典型案例,為全國其他行政事業(yè)單位提供可推廣、可復制的內部控制建設經(jīng)驗進行參考。
(四)各地區(qū)、各部門、各聯(lián)系單位報送的行政事業(yè)單位內部控制典型案例應當包括但不限以下內容:內控建設的總體情況、具體建設過程、取得的成效、有關經(jīng)驗總結等。有關案例應當經(jīng)過案例單位同意。對案例中不宜公開的事項,應做必要的技術處理,確保不泄露國家秘密和單位秘密。財政部(會計司)將組織專家對報送的案例進行整理篩選,選出典型案例,建立行政事業(yè)單位內部控制案例庫,供廣大行政事業(yè)單位學習交流。
支行內控工作總結篇十
20xx年,公司按照工程公司(20-)109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署,開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來,本公司在內控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗,有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據(jù)內控要求,結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓,注重宣傳,確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后,結合各部門、各單位不同層次的培訓需求,于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20-版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議,使員工了解了20-版比20-版內控手冊的新增內容。通過培訓,各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標,為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡,確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組,設兼職科級職6人和成員共12人,內控工作由項目管理轉向日常管理,進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實,層層負責,確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處,公司將內控責任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領導責任上,內控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領導責任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領導,下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調,有人負責。
在組織落實上,公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》,切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組,對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責,嚴把執(zhí)行關,發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內控流程都有令必行,有據(jù)必依。
確保內控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責任是否落實;二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?,F(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求;每處理一項業(yè)務,都要確定是否有風險,如何控制風險,嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
一些控制最終反映結果是在財務部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門,對于這樣的控制,公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責任,保證了所有關鍵控制都有部門負責,增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領導的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
控制環(huán)境建設是內控體系的基礎,是有效實現(xiàn)內部控制的保障,直接影響著公司內部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育,目前,公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標,行動有準則、前行有動力的內控環(huán)境,尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范,不符合內控要求的事堅決不辦;特殊事情處理,要作好紀要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
支行內控工作總結篇十一
(二)今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
(三)按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
(四)上半年完善相關的供應商評價體系。
(五)今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
(六)按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
(一)20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
(三)20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
(四)20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
(五)20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
(六)按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
(一)采購風險的控制,比如預付款都能控制在xx%以下,減少企業(yè)承擔的風險。
(二)內控制度相對健全,所有物資采購都按照審批權限和程序。
(三)供應商選擇,建立健全的供應商管理體系,目前采購物資暫不出現(xiàn)質量或售后服務問題。
(四)對市場調查研究較為深入,對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查,寫出調查比選報告,為實施采購提供決策依據(jù)。
(一)需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度,建立健全的制度體系。
(二)信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的,它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看,采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。
(三)采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足,都是半路出家,人員素質不高,梯隊建設不足,這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向,建立集中、高效、透明的采購管理體系。
(一)針對不足需要有健全的制度,完善各項規(guī)章制度,為下一步工作做好基礎準備。
提升。信息透明、高效了,我們的采購工作才能變得透明、高效。
(三)向供應鏈管理轉變。現(xiàn)代采購管理,不僅要對產(chǎn)品進行管理,也要對提供這些產(chǎn)品的供應商進行長期持續(xù)的管理,同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
(四)加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制,建立多部門相互制約機制,實現(xiàn)陽光采購、透明采購,不僅能規(guī)范采購行為,降低采購成本,也能有效防止腐敗,避免采購干部走上歧途,確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
(五)內部人員加強專業(yè)知識的學習,提升管理能力。
xx部。
20xx年x月xx日。
支行內控工作總結篇十二
通過此次學習活動,結合我平時在工作中的實際情況,對職業(yè)道德誠信,合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就此學習活動的心得總結如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學習,落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架,是我們柜員進行合規(guī)操作的前提,是我們金融幾十年經(jīng)營教訓的精華,只有按章辦事,我們才有保護自己的權益。
(2)提高自身業(yè)務素質,加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行,是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目,我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案,應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng),就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全,但我們的`經(jīng)營大持續(xù),我們的業(yè)務在拓展,難免有一些制度不完善,這就要求我們多加強自身的積累,對新業(yè)務的風險點有深刻的認識,防范于未然。
(3)強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排,嚴格要求不相容崗位職責相互分離,柜員的權限卡要按照事權進行劃分,對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內控合規(guī)教育,提高風險防范意識和自己保護意識的教育,認真學習各項規(guī)章制度,嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務,不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識,從思想、經(jīng)營理念產(chǎn),全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化,形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自己正確的價值取向與是非標準,對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
支行內控工作總結篇十三
20xx年是我飛速發(fā)展的一年,本年度我擔任的是內控經(jīng)理助理一職,工作中我結合個人金融業(yè)務的特點,著重部署相關的品種業(yè)務整合,并建立相關的制度規(guī)則,和政策講解。通過會議形式傳達上級的內容,并進行部署?,F(xiàn)在一年多的時間過去了,我跟經(jīng)理學習到了很多,現(xiàn)在我將這一年的功內控工作做出總結匯報。
今年以來我不斷的跟隨領導進行新文件的閱讀和學習,做好相關政策的理解。并且在實際的應用中進行落實,并且深入開展多項制度的普及。如今我支行內各個部門的職工都已經(jīng)對這些規(guī)章制度有了深入的了解,也在不斷的提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。
近期因為業(yè)務人員的冰凍較大,領導也下發(fā)了人員監(jiān)管的文件。對于部分信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作人員和柜臺人員我們都加強了內控的監(jiān)管。確保每一個人員的`情況都在我們的管轄范圍內,并實時更新各職員的最新狀態(tài),進行備份登記。
在銀行內控工作這一年多,我認真的做好登記,并且及時的對領導進行匯報,配合上級的檢查和詢問。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記,我加強收集企業(yè)的信息,并且評估他們的信貸風險。為了更準確的了解到企業(yè)的信息,我經(jīng)常加班加點的調查資料,為的就是能夠更準確無誤的給與信息。
如今這一年的時間過去了,我在工作中有過很好的表現(xiàn),也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領導下發(fā)的任務,但是很多時候還不能夠及時的了解領導文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺悟,通過豐富自己的知識,從而更好的幫助內控經(jīng)理做事。
支行內控工作總結篇十四
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個營業(yè)機構,另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人,其中長期合同工xx人,短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。
在制度建設上做到文件傳遞上及時,貫徹學習到位。在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內控管理保駕護航??傮w上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施:
1、領導重視,組織落實,20xx年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內控工作,把加強內控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,提高全行員工綜合素質的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。
我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計x次,參加人員xx人次,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件-多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了xx、xxx、xx委員會,調整了-審查委員會、xxx委員會、xxx領導小組、xx領導小組。出臺了-年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實整改責任,扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務主管部門督辦,問題存在單位落實整改。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。x月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰-人次,金額xx元。
6、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。
支行內控工作總結篇十五
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對支行實際,努力完善、細化內控管理制度,做精做細各項內控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下:
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構,另設......6個儲蓄所。到10月末全行員工人,其中長期合同工人,短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時,貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內控管理保駕護航。總體上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、為確保全行內控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
2、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了、、委員會,調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰人次,金額元。
5、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。
支行內控工作總結篇十六
10月28日,廣發(fā)期貨有限公司召開大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下,廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內按五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范及應用指引》啟動了內控建設項目,并取得顯著成效。
本次內控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部咨詢機構,在董事會領導下,廣發(fā)期貨于內部成立內控評價領導小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個多月,項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業(yè)務制度與流程管理,共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優(yōu)化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業(yè)務控制風險矩陣》。通過該內控項目,廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務管理等方面進一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標奠定了堅實的內控基礎,對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風險防范能力,構建母子公司內控長效機制,培育公司內控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。
支行內控工作總結篇一
2017年,我行運營服務工作在省行相關部門的指導下及支行領導班子的帶領下,轄內運營服務人員緊緊圍繞省行的運營服務管理要求,認真做好各項運營服務工作,為支行各項業(yè)務快速健康發(fā)展起助推劑及保架護航的作用,現(xiàn)將我行2017年的運營服務工作總結如下:
一、績效目標完成情況
2017年**支行運營服務及大風險板塊,堅定不移地推進轉型創(chuàng)新,認真貫徹落實“穩(wěn)存款、拓客戶、增收益、控風險”的工作方針,在近年來業(yè)務發(fā)展持續(xù)高速的前提下,業(yè)務整體發(fā)展態(tài)勢良好,實現(xiàn)了今年主要績效指標的“滿堂紅”。
在內控管理方面,支行逐步建立了有效的內控體系,內控考核不斷強化,員工內控意識顯著提高,業(yè)務風險管理更加完善,授信資產(chǎn)狀況良好,安保措施到位,內控檢查監(jiān)控工作有序進行,有力的保障了**支行各項業(yè)務持續(xù)快速健康發(fā)展。在抓好內控的同時深入開展反腐敗懲治工作和黨風廉政建設,堅持開展員工行為分析工作,今年以來沒有出現(xiàn)重大的責任事故、違法違規(guī)、重大差錯或內部案件。
二、重點工作及成效
今年以來,支行各條線進一步提高對“合規(guī)經(jīng)營”和“保平安、促發(fā)展”的思想認識,把建立健全內控制度,加強風險和案件防范工作當做大事來抓,堅持以業(yè)務發(fā)展為中心,以內控制度為保證,一手抓業(yè)務開拓,一手抓內控監(jiān)督,實行了第一責任人制度,明確網(wǎng)點負責人、部門主管對本網(wǎng)點、條線的內控負總責的工作要求。
1、內控體系趨于完善,內控考核不斷強化,網(wǎng)點內控管理水平逐步提高
果,并通過績效輔導,提高網(wǎng)點及各條線的內控管理能力,考核結果與網(wǎng)點和部門月度績效掛鉤,網(wǎng)點和部門績效結果為員工月度績效獎發(fā)放依據(jù)。同時支行再次明確了內控管理監(jiān)督員職責,選聘了一批業(yè)務能力強,內控意識高的骨干擔任內控監(jiān)督員,對基層網(wǎng)點的內控工作起到了較好的加強和補充作用。
(2)利用多種形式落實內控制度。我行積極開展“員工行為管理年活動”、“案件防范鞏固年”、“平安中行建設深化年”“黨風廉政建設和反腐倡廉教育”等主題活動,以活動為契機,認真做好各項內控工作。我每季度召開一次內控工作會議,分析總結當季內控工作并提出下季度內控工作重點。要求各網(wǎng)點、部門重點利用好晨會這種與員工面對面交流的工作形式,在晨會中網(wǎng)點負責人要對案例進行分析,對內控工作進行通報,負責人每天必須至少有30分鐘以上時間梳理本網(wǎng)點內控的工作,加大了員工日常工作管理和員工請假面簽制度,同時組織開展了各項安保消防應急演練。使得我行內控體系逐步趨于完善。
2、員工內控意識顯著提高。
長約見談話制,對被省行通報的員工由分管行長和綜管部人員一起進行約談,幫助員工一起找出違規(guī)的原因,促進員工整改。安排落實了員工家訪工作,利用國慶長假完成了全行員工的走訪工作,走訪率達到100%。對個別思想上有問題苗頭的員工,行長領導親自與其談心,促進員工在正確的職業(yè)生涯上前進。因為我深知內控運營工作不是一時的工作,而是一項長抓不懈的日常工作,必須將內控的思想、理念深深的植入每個員工、每位中層的心理,讓他們自覺的將內控意識貫穿于行動中,落實在工作里,在全行營造合規(guī)經(jīng)營,規(guī)范操作的良好內控文化氛圍,加大我行合規(guī)內控文化建設。
3、內控安保措施基本到位。
支行改進完善物防、技防手段,完成了對全轄所有外掛atm自助銀行110遠程報警設備加裝工作,完善了atm外掛自助銀行案防設備的配備,也初步建立了每月atm夜間巡查制度,對網(wǎng)點和離行式自助渠道安全和消防隱患整改工作制訂了實施方案。同時支行還進一步落實了雙休日及節(jié)假日行領導帶班巡查及營業(yè)網(wǎng)點負責人雙休日帶班制度。每月組織了條線對基層網(wǎng)點進行綜合檢查制度,通過這些制度有效的促進了我行內控工作質量的提升。
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支行內控工作總結篇二
分行內部控制綜合評價小組:
自2000年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對××支行實際,努力完善、細化內控管理制度,做精做細各項內控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?,F(xiàn)將全行內控管理情況報告如下:
一、內部控制管理的基本情況。
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、××支行、××支行、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××*分理處、××分理處十一個營業(yè)機構,另設××、××、××、××、××、××6個儲蓄所。到10月末全行員工××人,其中長期合同工××人,短期合同工××人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時,貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內控管理保駕護航??傮w上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施:
1、領導重視,組織落實,2006年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內控工作,把加強內控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,提高全行員工綜合素質的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計*次,參加人員××人次,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了××主任××*、××分理處主任××任期內的責任審計;××儲畜所、××儲蓄所、××儲蓄所、××分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件××多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了××××××、××××*、××××委員會,調整了××審查委員會、××××*委員會、××××*領導小組、××××領導小組;出臺了××經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、××*工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實整改責任,扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務主管部門督辦,問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記,并對業(yè)務主管部門發(fā)送《××通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)《××通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人,堅持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責任到位,縱橫結合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照××銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰××人次,金額××元。
6、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠程培訓系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應用、個人網(wǎng)銀業(yè)務、保險代理等十余次業(yè)務培訓班,培訓人員××多人次,并積極組織、督導全行員工參加總行××培訓。通過培訓,全行員工基本掌握了新業(yè)務知識,適應了業(yè)務電子化操作,提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內控管理上的一系列措施,反映在制度建設上是全行員工認真學習新政策、新制度、新辦法,使會議學習制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進一步健全;反映在制度執(zhí)行上是員工操作風險意識進一步加強,業(yè)務操作程序上進一步規(guī)范,內控管理促進業(yè)務發(fā)展的理念進一步樹立;反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加大,全年無重大違規(guī)違紀、無重大結算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內控管理促進了業(yè)務發(fā)展,今年的資產(chǎn)業(yè)務、負債業(yè)務、中間業(yè)務、銀行卡業(yè)務、會計結算業(yè)務都取得了長足發(fā)展,絕對額、增長率再創(chuàng)新高。
三、內控管理存在的主要問題。
從我行內外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看,存在以下主要問題:
1、員工對內控制度管理的認識不到位。有的把內部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總,認為做了整章建制方面的工作,就等于建立了內控機制;有的在把握內控與管理、內控與風險、內控與發(fā)展的關系等問題上,認識有偏差,把加強內控與發(fā)展和效益對立起來,在業(yè)務拓展和風險防范的抉擇中,側重于抓規(guī)模、抓效益,不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴張,造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生,以致資產(chǎn)質量低下,并且員工的風險防范意識還需進一步加強,違規(guī)操作時有發(fā)生,屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務方面借款人資料不全、合同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報告質量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。會計業(yè)務方面如登記簿記載不規(guī)范、會計憑證要素不全、科目使用不當?shù)葐栴}。
2、有些業(yè)務領域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產(chǎn)管理、自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務管理、委托貸款業(yè)務管理、國際業(yè)務管理等由于歷年來內外部監(jiān)管較少,內控評價未列入風險點,由于這些業(yè)務客觀上較新、較少,主觀上對這些業(yè)務在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重視,因此存在一定的欠缺。
四、對以前評價和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
××年以來,我行共迎接××年操作風險大檢查(含法人客戶)、××內控評價、“××檢查”后續(xù)跟蹤檢查、××年個人貸款專項檢查、××年貸款風險分類、××年非信貸資產(chǎn)專項審計、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個項目的內外部檢查,根據(jù)分行傳送的整改臺賬統(tǒng)計,共發(fā)現(xiàn)問題××個,經(jīng)整改落實,已整改××個,整改率××%,部分整改××個,部分整改率××%,未整改*個,未整改率××%。
五、轄區(qū)評價期內發(fā)生案件、違章違紀和責任事故的情況。
今年以來,我行未發(fā)生案件、違章違紀和責任事故。
六、進一步加強內控管理的措施和安排。
1、提高思想認識,形成抓好內控管理工作為全行第一要務的共識。一是提高內控管理在金融業(yè)務中的促進推動作用認識,理順業(yè)務發(fā)展與內控管理關系;二是提高內控管理對防范金融風險認識,努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風險;三是提高對存在問題的整改認識,在整改中規(guī)范操作行為;四是提高對制度建設、制度執(zhí)行認識,在制度建設上完善自我,在制度執(zhí)行中制約自我。
2、嚴抓制度落實到位,堵塞管理漏洞,有章有循,有法不依,內控制度落實不到位,是內控機制乏力的重要原因之一,因此,我們把落實各項內控制度擺上議事日程,一是要落實責任使內控制度的每條每款都有責任人、實施人,確保制度落實不留空白,責任明確不模糊。二是要加強考核評價,落實審核工作,發(fā)現(xiàn)問題及時通報,及時整改,獎優(yōu)罰劣,大力力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮,違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍,并通過考核評價意見反饋等方式落實整改意見,使之整改一次,提高一次。
3、抓好監(jiān)督檢查到位,促進內控機制不斷完善。一是要加強審核監(jiān)督,尤其是要加強對權力的審核監(jiān)督。完善主責任人審計制度和評價考核機制,二是加強會計檢查輔導工作,促進會計基本制度的執(zhí)行和落實。三是實行干部交流和重要崗位輪換制度,在保持相對穩(wěn)定的情況下,加強對干部和重要崗位的橫向交流,按照中層干部和重要崗位的任職期限,進行這期交流和崗位輪換。四是實行強制休假和臨時換班實現(xiàn)相互監(jiān)督,進行賬賬、賬表,賬實、賬款、內外賬的核對,達到及時發(fā)現(xiàn)問題的目的。五是完善職工代表大會等各種民主制度,充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。
4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作,對已整改的問題進行不定期再監(jiān)督,并統(tǒng)一登記問題臺賬,真正把整改工作落實到位。合規(guī)部門不定期對營業(yè)機構和職能部門內控管理工作組織檢查督導,保障全行內控管理工作健康運轉。
5、通過分行內控綜合評價,正視內控管理中存在問題,今后將進一步加強員工規(guī)章制度學習,加大員工業(yè)務操作方面培訓力度,強化內控制度貫徹執(zhí)行,不斷提高全行員工綜合業(yè)務素質,不斷提高員工對操作風險的防范意識。對存在問題在整改的前提下舉一反三,引以為鑒,在學習上教育員工,在制度上制約員工,進一步提高我行整體內控管理水平,把操作風險降到最低限度。
××××。
××年××月××日。
支行內控工作總結篇三
銀行分行內控合規(guī)工作總結 分行內部控制綜合評價小組:自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對**支行實際,努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文:
分行內部控制綜合評價小組:
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對**支行實際,努力完善、細化內控管理制度,做精做細各項內控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?,F(xiàn)將全行內控管理情況報告如下:
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施:
1、領導重視,組織落實,20xx年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內控工作,把加強內控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,提高全行員工綜合素質的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計*次,參加人員**人次,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件**多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了******、*****、****委員會,調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰**人次,金額**元。
6、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。
支行內控工作總結篇四
分行內部控制綜合評價小組:
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對××支行實際,努力完善、細化內控管理制度,做精做細各項內控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?,F(xiàn)將全行內控管理情況報告如下:
一、內部控制管理的基本情況。
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、××支行、××支行、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××*分理處、××分理處十一個營業(yè)機構,另設××、××、××、××、××、××6個儲蓄所。到10月末全行員工××人,其中長期合同工××人,短期合同工××人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時,貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內控管理保駕護航。總體上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施:
1、領導重視,組織落實,xx年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內控工作,把加強內控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,提高全行員工綜合素質的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計*次,參加人員××人次,今年以來,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了××主任××*、××分理處主任××任期內的責任審計;××儲畜所、××儲蓄所、××儲蓄所、××分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件××多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了××××××、××××*、××××委員會,調整了××審查委員會、××××*委員會、××××*領導小組、××××領導小組;出臺了××經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、××*工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實整改責任,扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務主管部門督辦,問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記,并對業(yè)務主管部門發(fā)送《××通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)《××通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人,堅持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責任到位,縱橫結合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。*月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照××銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰××人次,金額××元。
6、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠程培訓系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應用、個人網(wǎng)銀業(yè)務、保險代理等十余次業(yè)務培訓班,培訓人員××多人次,并積極組織、督導全行員工參加總行××培訓。通過培訓,全行員工基本掌握了新業(yè)務知識,適應了業(yè)務電子化操作,提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內控管理上的一系列措施,反映在制度建設上是全行員工認真學習新政策、新制度、新辦法,使會議學習制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進一步健全;反映在制度執(zhí)行上是員工操作風險意識進一步加強,業(yè)務操作程序上進一步規(guī)范,內控管理促進業(yè)務發(fā)展的理念進一步樹立;反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加大,全年無重大違規(guī)違紀、無重大結算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內控管理促進了業(yè)務發(fā)展,今年的資產(chǎn)業(yè)務、負債業(yè)務、中間業(yè)務、銀行卡業(yè)務、會計結算業(yè)務都取得了長足發(fā)展,絕對額、增長率再創(chuàng)新高。
三、內控管理存在的主要問題。
從我行內外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看,存在以下主要問題:
1、員工對內控制度管理的認識不到位。有的把內部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總,認為做了整章建制方面的工作,就等于建立了內控機制;有的在把握內控與管理、內控與風險、內控與發(fā)展的關系等問題上,認識有偏差,把加強內控與發(fā)展和效益對立起來,在業(yè)務拓展和風險防范的抉擇中,側重于抓規(guī)模、抓效益,不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴張,造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生,以致資產(chǎn)質量低下,并且員工的風險防范意識還需進一步加強,違規(guī)操作時有發(fā)生,屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務方面借款人資料不全、合同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報告質量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。會計業(yè)務方面如登記簿記載不規(guī)范、會計憑證要素不全、科目使用不當?shù)葐栴}。
2、有些業(yè)務領域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產(chǎn)管理、自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務管理、委托貸款業(yè)務管理、國際業(yè)務管理等由于歷年來內外部監(jiān)管較少,內控評價未列入風險點,由于這些業(yè)務客觀上較新、較少,主觀上對這些業(yè)務在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重視,因此存在一定的欠缺。
四、對以前評價和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
××年以來,我行共迎接××年操作風險大檢查(含法人客戶)、××內控評價、“××檢查”后續(xù)跟蹤檢查、××年個人貸款專項檢查、××年貸款風險分類、××年非信貸資產(chǎn)專項審計、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個項目的內外部檢查,根據(jù)分行傳送的整改臺賬統(tǒng)計,共發(fā)現(xiàn)問題××個,經(jīng)整改落實,已整改××個,整改率××%,部分整改××個,部分整改率××%,未整改*個,未整改率××%。
五、轄區(qū)評價期內發(fā)生案件、違章違紀和責任事故的情況。
今年以來,我行未發(fā)生案件、違章違紀和責任事故。
六、進一步加強內控管理的措施和安排。
1、提高思想認識,形成抓好內控管理工作為全行第一要務的共識。一是提高內控管理在金融業(yè)務中的促進推動作用認識,理順業(yè)務發(fā)展與內控管理關系;二是提高內控管理對防范金融風險認識,努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風險;三是提高對存在問題的整改認識,在整改中規(guī)范操作行為;四是提高對制度建設、制度執(zhí)行認識,在制度建設上完善自我,在制度執(zhí)行中制約自我。
2、嚴抓制度落實到位,堵塞管理漏洞,有章有循,有法不依,內控制度落實不到位,是內控機制乏力的重要原因之一,因此,我們把落實各項內控制度擺上議事日程,一是要落實責任使內控制度的每條每款都有責任人、實施人,確保制度落實不留空白,責任明確不模糊。二是要加強考核評價,落實審核工作,發(fā)現(xiàn)問題及時通報,及時整改,獎優(yōu)罰劣,大力力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮,違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍,并通過考核評價意見反饋等方式落實整改意見,使之整改一次,提高一次。
3、抓好監(jiān)督檢查到位,促進內控機制不斷完善。一是要加強審核監(jiān)督,尤其是要加強對權力的審核監(jiān)督。完善主責任人審計制度和評價考核機制,二是加強會計檢查輔導工作,促進會計基本制度的執(zhí)行和落實。三是實行干部交流和重要崗位輪換制度,在保持相對穩(wěn)定的情況下,加強對干部和重要崗位的橫向交流,按照中層干部和重要崗位的任職期限,進行這期交流和崗位輪換。四是實行強制休假和臨時換班實現(xiàn)相互監(jiān)督,進行賬賬、賬表,賬實、賬款、內外賬的核對,達到及時發(fā)現(xiàn)問題的目的。五是完善職工代表大會等各種民主制度,充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。
4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作,對已整改的問題進行不定期再監(jiān)督,并統(tǒng)一登記問題臺賬,真正把整改工作落實到位。合規(guī)部門不定期對營業(yè)機構和職能部門內控管理工作組織檢查督導,保障全行內控管理工作健康運轉。
5、通過分行內控綜合評價,正視內控管理中存在問題,今后將進一步加強員工規(guī)章制度學習,加大員工業(yè)務操作方面培訓力度,強化內控制度貫徹執(zhí)行,不斷提高全行員工綜合業(yè)務素質,不斷提高員工對操作風險的防范意識。對存在問題在整改的前提下舉一反三,引以為鑒,在學習上教育員工,在制度上制約員工,進一步提高我行整體內控管理水平,把操作風險降到最低限度。
××××。
××年××月××日。
支行內控工作總結篇五
2017年,公司按照工程公司(2017)109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署,開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來,本公司在內控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗,有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
一、 強化內控執(zhí)行,按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據(jù)內控要求,結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓,注重宣傳,確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后,結合各部門、各單位不同層次的培訓需求,于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議,使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓,各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標,為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡,確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組,設兼職科級職6人和成員共12人,內控工作由項目管理轉向日常管理,進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實,層層負責,確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處,公司將內控責任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領導責任上,內控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領導責任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領導,下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調,有人負責。
在組織落實上,公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》,切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組,對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責,嚴把執(zhí)行關,發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內控流程都有令必行,有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn),確保控制到位,執(zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責任是否落實;二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求;每處理一項業(yè)務,都要確定是否有風險,如何控制風險,嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門,對于這樣的控制,公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責任,保證了所有關鍵控制都有部門負責,增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領導的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設,內控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內控環(huán)境,尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范,不符合內控要求的事堅決不辦;特殊事情處理,要作好紀要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
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支行內控工作總結篇六
20xx年以來,結合我行各項金融業(yè)務特點,我著重在相關信貸業(yè)務品種的流程制度和政策等方面加強了學習。20xx年一年的工作經(jīng)歷,使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識,也對自己所在的崗位,所從事的工作有了更深刻的感觸和了解?,F(xiàn)將我對內控工作的幾點心得體會報告如下:
一認清形勢,樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè),特別強調思想素質。要做一名合格的工行員工,首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質過硬的員工,才能時刻堅持按照業(yè)務流程操作,按照規(guī)章制度辦事,抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營,扎扎實實地把業(yè)務流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上,一到真正處理業(yè)務時在操作細節(jié)上,就把流程制度丟在一邊,工作浮躁,業(yè)務操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作,最終給客戶造成了不便和損失,給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失,更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作,嚴格執(zhí)行業(yè)務流程,那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件,關鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度,盲目信任,心存僥幸,把制度弱化,使制度形同虛設。
三內控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會,我明白了,不是只要自己管好自己不違規(guī),不犯法就行了,而是我們任何人所犯的任何一個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響,甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺,時刻對照自己的崗位職責進行反思,在工作時刻提醒自己和身邊的同事,嚴格按照規(guī)章制度工作,嚴格執(zhí)行制度。
四認真學習《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質,提高違規(guī)就要問責的認識。業(yè)務的開展要在健康合規(guī)的前提下進行,拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī);學會保護自己和他人,牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念,保護好自己,保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的,20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤,因為自己的過分“靈活”,因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務正常流程和規(guī)章制度,幸虧領導和同事們的及時制止和教育,使我懸崖勒馬,浪子回頭,沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規(guī)意識,嚴格遵守各項規(guī)章制度,樹立信心,不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能,以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
支行內控工作總結篇七
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求,包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況,分階段主要完成以下重點工作:
1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”,其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程;普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程;預算考核等11項四級流程;共計83項。
2、根據(jù)“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點,按要求逐項編制“風險控制文檔”,共計83項。
3、結合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制,匯編包頭公司《風險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。
4、根據(jù)總部要求,結合公司實際情況,對內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監(jiān)督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據(jù)內部控制缺陷認定標準,未發(fā)現(xiàn)內部控制重大缺陷,重要缺陷。
5、根據(jù)總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求,對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報,共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據(jù)總部要求,參加關于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作,對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用,為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。 為有效落實內控管理工作精神,包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查,根據(jù)核查結果出具13份書面報告,提出相關問題及整改建議,為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況,同時為開展內控執(zhí)行工作打下扎實基礎。 通過內控測試和審計,及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠,目前,按照公司領導的要求,正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內控培訓學習力度,提高內控與風險管理工作能力,進一步做好內控與風險管理工作。今后,包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行,促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善,不斷提升管理制度化水平。
支行內控工作總結篇八
一、銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查,客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員進行了調整和落實,根據(jù)個人金融部實際情況,指定==副主任牽頭,==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會,強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見,在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大,為加強內控,我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進行了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。
支行內控工作總結篇九
黨中央有關部門財務部門,國務院各部委、各直屬機構財務部門,全國人大常委會辦公廳機關事務管理局,全國政協(xié)辦公廳機關事務管理局,高法院行裝局,高檢院計財局,各民主黨派中央財務部門,有關人民團體財務部門,各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局),新疆生產(chǎn)建設兵團財務局,行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位:
自20xx年12月財政部發(fā)布《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號,以下簡稱《指導意見》)以來,各地區(qū)、各部門通過召開部署動員會議、建立健全協(xié)調工作機制、研究制定實施方案、加大宣傳培訓力度、總結經(jīng)驗做法等措施,積極推動各級各類行政事業(yè)單位開展內部控制建設工作。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實的要求,為進一步貫徹落實《指導意見》,總結各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗、好做法,積極發(fā)揮先進典型的示范引領作用,各地區(qū)、各部門應認真做好2016年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結?,F(xiàn)將有關事項通知如下:
(一)各地區(qū)、各部門應對2016年上半年推進行政事業(yè)單位內部控制建設工作進行全面總結,重點突出創(chuàng)新性及其成效。工作總結應當包括但不限以下內容:動員部署情況、協(xié)調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
(二)有條件的地區(qū)(部門或單位)可以對總結提煉所轄單位內部控制建設的經(jīng)驗做法,擇優(yōu)向財政部(會計司)報送1-2個行政事業(yè)單位內部控制典型案例。
(三)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位應系統(tǒng)總結提煉本單位開展內部控制建設的經(jīng)驗做法,形成行政事業(yè)單位內部控制典型案例,為全國其他行政事業(yè)單位提供可推廣、可復制的內部控制建設經(jīng)驗進行參考。
(四)各地區(qū)、各部門、各聯(lián)系單位報送的行政事業(yè)單位內部控制典型案例應當包括但不限以下內容:內控建設的總體情況、具體建設過程、取得的成效、有關經(jīng)驗總結等。有關案例應當經(jīng)過案例單位同意。對案例中不宜公開的事項,應做必要的技術處理,確保不泄露國家秘密和單位秘密。財政部(會計司)將組織專家對報送的案例進行整理篩選,選出典型案例,建立行政事業(yè)單位內部控制案例庫,供廣大行政事業(yè)單位學習交流。
支行內控工作總結篇十
20xx年,公司按照工程公司(20-)109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署,開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來,本公司在內控體系的貫徹上,突出“執(zhí)行”二字,重在“狠”、“嚴”上下功夫,不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗,有效地實現(xiàn)了防范風險的目的,而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化,促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據(jù)內控要求,結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓,注重宣傳,確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后,結合各部門、各單位不同層次的培訓需求,于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20-版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議,使員工了解了20-版比20-版內控手冊的新增內容。通過培訓,各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標,為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡,確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組,設兼職科級職6人和成員共12人,內控工作由項目管理轉向日常管理,進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實,層層負責,確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處,公司將內控責任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領導責任上,內控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領導責任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領導,下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調,有人負責。
在組織落實上,公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》,切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組,對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責,嚴把執(zhí)行關,發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內控流程都有令必行,有據(jù)必依。
確保內控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責任是否落實;二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?,F(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求;每處理一項業(yè)務,都要確定是否有風險,如何控制風險,嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
一些控制最終反映結果是在財務部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門,對于這樣的控制,公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責任,保證了所有關鍵控制都有部門負責,增強了公司抵御經(jīng)營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領導的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
控制環(huán)境建設是內控體系的基礎,是有效實現(xiàn)內部控制的保障,直接影響著公司內部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育,目前,公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標,行動有準則、前行有動力的內控環(huán)境,尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范,不符合內控要求的事堅決不辦;特殊事情處理,要作好紀要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
支行內控工作總結篇十一
(二)今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
(三)按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
(四)上半年完善相關的供應商評價體系。
(五)今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
(六)按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
(一)20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
(三)20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
(四)20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
(五)20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
(六)按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
(一)采購風險的控制,比如預付款都能控制在xx%以下,減少企業(yè)承擔的風險。
(二)內控制度相對健全,所有物資采購都按照審批權限和程序。
(三)供應商選擇,建立健全的供應商管理體系,目前采購物資暫不出現(xiàn)質量或售后服務問題。
(四)對市場調查研究較為深入,對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查,寫出調查比選報告,為實施采購提供決策依據(jù)。
(一)需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度,建立健全的制度體系。
(二)信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的,它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看,采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。
(三)采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足,都是半路出家,人員素質不高,梯隊建設不足,這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向,建立集中、高效、透明的采購管理體系。
(一)針對不足需要有健全的制度,完善各項規(guī)章制度,為下一步工作做好基礎準備。
提升。信息透明、高效了,我們的采購工作才能變得透明、高效。
(三)向供應鏈管理轉變。現(xiàn)代采購管理,不僅要對產(chǎn)品進行管理,也要對提供這些產(chǎn)品的供應商進行長期持續(xù)的管理,同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
(四)加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制,建立多部門相互制約機制,實現(xiàn)陽光采購、透明采購,不僅能規(guī)范采購行為,降低采購成本,也能有效防止腐敗,避免采購干部走上歧途,確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
(五)內部人員加強專業(yè)知識的學習,提升管理能力。
xx部。
20xx年x月xx日。
支行內控工作總結篇十二
通過此次學習活動,結合我平時在工作中的實際情況,對職業(yè)道德誠信,合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就此學習活動的心得總結如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學習,落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架,是我們柜員進行合規(guī)操作的前提,是我們金融幾十年經(jīng)營教訓的精華,只有按章辦事,我們才有保護自己的權益。
(2)提高自身業(yè)務素質,加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行,是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目,我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案,應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng),就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全,但我們的`經(jīng)營大持續(xù),我們的業(yè)務在拓展,難免有一些制度不完善,這就要求我們多加強自身的積累,對新業(yè)務的風險點有深刻的認識,防范于未然。
(3)強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排,嚴格要求不相容崗位職責相互分離,柜員的權限卡要按照事權進行劃分,對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內控合規(guī)教育,提高風險防范意識和自己保護意識的教育,認真學習各項規(guī)章制度,嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務,不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識,從思想、經(jīng)營理念產(chǎn),全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化,形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自己正確的價值取向與是非標準,對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
支行內控工作總結篇十三
20xx年是我飛速發(fā)展的一年,本年度我擔任的是內控經(jīng)理助理一職,工作中我結合個人金融業(yè)務的特點,著重部署相關的品種業(yè)務整合,并建立相關的制度規(guī)則,和政策講解。通過會議形式傳達上級的內容,并進行部署?,F(xiàn)在一年多的時間過去了,我跟經(jīng)理學習到了很多,現(xiàn)在我將這一年的功內控工作做出總結匯報。
今年以來我不斷的跟隨領導進行新文件的閱讀和學習,做好相關政策的理解。并且在實際的應用中進行落實,并且深入開展多項制度的普及。如今我支行內各個部門的職工都已經(jīng)對這些規(guī)章制度有了深入的了解,也在不斷的提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。
近期因為業(yè)務人員的冰凍較大,領導也下發(fā)了人員監(jiān)管的文件。對于部分信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作人員和柜臺人員我們都加強了內控的監(jiān)管。確保每一個人員的`情況都在我們的管轄范圍內,并實時更新各職員的最新狀態(tài),進行備份登記。
在銀行內控工作這一年多,我認真的做好登記,并且及時的對領導進行匯報,配合上級的檢查和詢問。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記,我加強收集企業(yè)的信息,并且評估他們的信貸風險。為了更準確的了解到企業(yè)的信息,我經(jīng)常加班加點的調查資料,為的就是能夠更準確無誤的給與信息。
如今這一年的時間過去了,我在工作中有過很好的表現(xiàn),也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領導下發(fā)的任務,但是很多時候還不能夠及時的了解領導文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺悟,通過豐富自己的知識,從而更好的幫助內控經(jīng)理做事。
支行內控工作總結篇十四
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個營業(yè)機構,另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人,其中長期合同工xx人,短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。
在制度建設上做到文件傳遞上及時,貫徹學習到位。在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內控管理保駕護航??傮w上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施:
1、領導重視,組織落實,20xx年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內控工作,把加強內控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務經(jīng)營,提高全行員工綜合素質的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。
我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計x次,參加人員xx人次,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件-多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了xx、xxx、xx委員會,調整了-審查委員會、xxx委員會、xxx領導小組、xx領導小組。出臺了-年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實整改責任,扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務主管部門督辦,問題存在單位落實整改。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。x月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰-人次,金額xx元。
6、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。
支行內控工作總結篇十五
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來,我行十分重視內部控制管理工作,把內控工作作為一項重要的工作來抓,在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對支行實際,努力完善、細化內控管理制度,做精做細各項內控管理,為了實現(xiàn)經(jīng)營目標,維護財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高,我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下:
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構,另設......6個儲蓄所。到10月末全行員工人,其中長期合同工人,短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時,貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作,努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內控管理保駕護航。總體上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、為確保全行內控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內控管理工作上采取了及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只,向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只,收文后及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
2、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件,新成立了、、委員會,調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。月,支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員,按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰人次,金額元。
5、積極組織員工培訓,提高員工規(guī)范操作意識。
支行內控工作總結篇十六
10月28日,廣發(fā)期貨有限公司召開大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下,廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內按五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范及應用指引》啟動了內控建設項目,并取得顯著成效。
本次內控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部咨詢機構,在董事會領導下,廣發(fā)期貨于內部成立內控評價領導小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個多月,項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業(yè)務制度與流程管理,共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優(yōu)化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業(yè)務控制風險矩陣》。通過該內控項目,廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務管理等方面進一步制定了管理優(yōu)化措施。
廣發(fā)期貨內控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標奠定了堅實的內控基礎,對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風險防范能力,構建母子公司內控長效機制,培育公司內控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。