在工作和學習中，我們常常需要編寫各種類型的報告。在寫報告時，我們也需要注重對關鍵點的強調(diào)和重要信息的突出。在寫報告時，可以參考這些范文的結構和語言運用，提高寫作的效果。
風險控制自查報告篇一
根據(jù)總行“關于進一步做好黨會和3.15期間輿情工作的通知”，我行領導高度重視，充分認識到輿情風險排查工作的必要性、重要性與緊迫性，按照總行相關要求，結合我行實際，積極做好輿情風險的研判、排查及提升應對能力，力求工作做實、做細、做全，確保輿情風險排查工作取得實效?，F(xiàn)將情況匯報如下：
根據(jù)排查工作要求，對服務質(zhì)量、收費、“七不準”規(guī)定落實情況、小微企業(yè)融資、操作風險及案件、員工涉及民間借貸、理財、信用卡、房貸、不良貸款、代理代銷業(yè)務以及新產(chǎn)品業(yè)務的風險問題等當前輿情熱點提示，我行此次輿情風險排查工作重點也圍繞了以下五個方面：
(一)案件和違規(guī)問題。近幾年來，在行領導的正確帶領下，認真貫徹執(zhí)行總行的各項規(guī)章制度，認真將各類違法違規(guī)案件通報傳達到每位員工，以血的教訓教育每位員工警鐘長鳴、遵紀守法，珍惜自己的職業(yè)生涯與職工操守，規(guī)劃好人生道路，樹立正確的人生觀、價值觀、世界觀;同時定期不定期找員工談話，了解掌握員工的思想動態(tài)，引導員工積極向上。通過排查，我行員工未涉及任何重大案件，未涉及民間借貸，也未在媒體上發(fā)生過不良、違規(guī)現(xiàn)象。
(二)服務質(zhì)量、收費等問題。對于服務質(zhì)量，我行自成立以來一直為客戶提供優(yōu)質(zhì)、真誠的服務，我行的口號就是要憑借寬敞亮麗的硬件，打響**銀行在**城的服務品牌，三年來，已獲得客戶的'認可，表揚與各種榮譽不斷，但也有二次客戶投訴事件，通過登門致歉與解釋，取得客戶的諒解，并繼續(xù)成為我行的忠誠客戶。一線人員高度重視服務質(zhì)量，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，絕不拖延，迅速報告解決，盡量就地消融，盡量避免此類事件的發(fā)生。同是也在大堂處布炮了支行與總行的投訴電話、意見簿，按季隨機抽查一定量的客戶對我行的客戶經(jīng)理及臨柜服務人員進行多方位的評價，加強了監(jiān)督機制。
對于收費問題，我支行已嚴格按照總行制定的收費標準收費，并在大堂醒目處進行各類收費項目的公示，也有收費小冊子可以讓客戶帶走細讀，不存在亂收費現(xiàn)象。
(三)信貸及中間業(yè)務方面問題。嚴格按照總行制定的信貸政策執(zhí)行，開展“普惠金融”工程進街道、社區(qū)宣傳，將陽光信貸政策上墻公布，將客戶經(jīng)理姓名、管轄區(qū)域、聯(lián)系方式及在崗狀態(tài)上墻公布，將銀監(jiān)會“七不準”規(guī)定在營業(yè)大廳公告，方便客戶辦理業(yè)務，接受群眾監(jiān)督;在信貸投放上，按照支農(nóng)支小支實主線和城鄉(xiāng)居民、個體工商戶、中小微企業(yè)為主的信貸投放序列傾力支持，不增加企業(yè)負擔，努力緩解小微企業(yè)融資難的問題。我行現(xiàn)有不良貸款**萬元，正在努力消化中，其中今年新增**萬元，屬于企業(yè)經(jīng)營不善所致，已訴訟至法院，預計今年能夠全部清收。歷年不良貸款**萬元，均已訴訟至法院，會有部分損失。經(jīng)總行審計，發(fā)生的不良貸款中，我行員工均不存在違法違規(guī)行為。
在信用卡發(fā)放、房屋按揭貸款中，積極相應國家出臺的各項信貸政策，嚴格按規(guī)操作，嚴抓貸款審查過程，杜絕濫放濫發(fā)，切實防范操作風險。
在理財產(chǎn)品、代理代銷及新產(chǎn)品業(yè)務營銷中，我行總是先行安排學習文件，吃透文件精神及操作風險點，向客戶做好充分解釋與揭示風險，按規(guī)定流程操作，未發(fā)生風險事件。
(四)員工管理問題。此次員工排查問題由綜合辦負責，進一步明確職責分工，提高全行員工輿情風險意識，共排查員工24人，其中正副行長2人，勞務派遣工2人。對相關人員積極通過各種渠道收集相關資料，對各種行為進行排查。通過排查發(fā)現(xiàn)，所有員工都沒有通過網(wǎng)站論壇發(fā)帖、博客等散布各種對我行不利的消息，都具有較高的防范聲譽風險意識，都能在生活作風、工作作風、學習作風上嚴格遵守相關管理規(guī)定，都能做到“愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)”，極力維護我行網(wǎng)點、窗口、員工的形象，提升我行的綜合競爭力，為各項業(yè)務的發(fā)展奠定堅實的基礎。
此次輿情風險排查工作能夠順利的開展，主要有以下幾個方面的原因。
一是領導重視。為確保輿情風險排查到位，明確了行長。
主抓，分管副行長具體抓，綜合辦公室實施，各部門配合落實的工作機制，特別強調(diào)各部室要本著自己對自己負責的精神做好排查工作。
二是方式靈活。通過網(wǎng)絡搜索，個別談話，集體討論，與媒體、公安取得聯(lián)系，調(diào)閱錄像等方式，圍繞案件和違規(guī)問題、服務質(zhì)量和收費問題、信貸及中間業(yè)務問題、員工管理問題四大重點進行了細致排查，努力使排查工作做實、做細、做全、做好，確保排查不留死角，不留隱患。
三是加強防范。針對排查出來的客戶投訴事件、中間業(yè)務收費、年后犯罪分子伺機作案機率增加等可能引發(fā)的輿情風險，堅持由辦公室做好輿情監(jiān)測工作，并重申輿情風險應急處理機制，確保一旦發(fā)現(xiàn)負面輿情，能及時向行領導及總行進行匯報，積極采取多方面、多渠道處炮，確保第一時間化解，防止輿情發(fā)酵和擴大。同時加強與當?shù)毓珯z法機關、主流媒體的溝通交流，爭取有關部門、單位的支持和理解。強化內(nèi)控案防管理，嚴禁員工參與民間借貸，嚴禁員工充當資金掮客行為，確保員工合法合規(guī)操作，避免因員工違法違規(guī)而引發(fā)媒體關注。
險理念,主動、有效地防范輿情風險，確保思想上認識到位、組織上領導到位、措施上落實到位，進一步做好輿情風險排查工作,加強員工管理,為我行各項業(yè)務改革和發(fā)展營造良好的輿論環(huán)境。
風險控制自查報告篇二
根據(jù)支行《關于開展代銷業(yè)務風險排查的通知精神》結合本機實際，組織人員對已開展代銷業(yè)務的合規(guī)性進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、三星分理處、鹽井分理處兩個網(wǎng)點或個人無未經(jīng)總行批準開展非我行產(chǎn)品的銷售代理工作；棕櫚湖分理處因未取得代理保險業(yè)務資格許可證，故未辦理代理保險業(yè)務。
（二）代銷產(chǎn)品前取得相應的資質(zhì)，包括獲得總行核準、代銷網(wǎng)點取得相關資格證，三星分理處的徐琳，鹽井分理處張玉蘭棕櫚湖的唐雪梅、黎元金營銷人員均獲得代理保險從業(yè)資格證等。
（三）三星、鹽井兩個取得代理資格的網(wǎng)點代銷產(chǎn)品的銷售記錄建立了臺賬；能在營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)進行相關協(xié)議的簽訂；不存在未經(jīng)系統(tǒng)，手工出單的情況；對客戶進行相關的風險提示和代理產(chǎn)品免責聲明。（四）在三星、鹽井營業(yè)網(wǎng)點對代銷產(chǎn)品進行公示以供客戶參照。
（五）對內(nèi)對外公布了違規(guī)銷售投訴舉報電話，并建立專門的架構進行相關應急事件的處理。
（六）銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕335號要求以及總行相關代銷產(chǎn)品制度和內(nèi)控制度要求的其他內(nèi)容能遵照執(zhí)行。
（七）代銷業(yè)務的風險揭示單、各種宣傳單、業(yè)務憑證擺放到三星、鹽井兩個營業(yè)網(wǎng)點。
風險控制自查報告篇三
為建立和完善本行輿情監(jiān)控體系，有效保護本行聲譽，消除負面輿情特別是網(wǎng)絡負面輿情的不利影響；及時收集公眾意見和客戶反饋，保護客戶、我行和我行員工的合法權益。領導接到相關文件后，高度重視，第一時間組織開展了以下工作:。
一、為明確我行負責輿情工作的部門和聯(lián)系人員負責確保網(wǎng)絡輿情監(jiān)測和銀行聲譽風險調(diào)查的有效開展，經(jīng)領導決定，我行輿情監(jiān)測部門審計、監(jiān)管、保險部門負責具體工作的實施、相關信息的上報、輪崗監(jiān)測等工作。
二.在銀行開展自我檢查為及時掌握銀行員工的異常行為趨勢，防止員工參與非法集資或借用銀行聲譽實施違法行為，我行近期組織開展了對銀行員工異常行為的`調(diào)查，調(diào)查項目涵蓋工作中的異常行為、組織紀律、個人行為、嫌疑人“賭博”篩選等九種人。并采取背靠背的互動判斷和抽查談話，確保信息來源的真實性和有效性。經(jīng)過這次調(diào)查，還沒有發(fā)現(xiàn)有異常行為的員工。
三.與當?shù)卣块T和監(jiān)管機構的來訪部門建立信息交流渠道。為確保群眾、客戶和員工的信息及信訪原因能在第一時間獲得，直接面對問題，及時發(fā)現(xiàn)自身不足，本行積極與當?shù)卣畞碓L部門和監(jiān)管機構聯(lián)絡，確保相關信訪問題出現(xiàn)后及時收到信息，及時發(fā)現(xiàn)原因并接受監(jiān)督。
四.本行繼續(xù)通過信函、電話、傳真、直接訪問和互聯(lián)網(wǎng)等方式開辟信訪渠道。及時接收來信來訪，確保每一個來信來訪問題都得到及時認真的回答。此外，本行不定期檢查客戶建議書中登記的客戶投訴和建議，并對異常情況實行問責制度。
截至報告日，本行未發(fā)現(xiàn)銀行內(nèi)部、銀行外部和互聯(lián)網(wǎng)存在負面輿論風險。在今后的工作中，我行將不斷加大工作力度，全面采取各種措施，有效防范我行聲譽風險。
風險控制自查報告篇四
xx銀監(jiān)分局：
按照xx銀監(jiān)局《關于進一步做好案件風險排查工作的通知》要求，我行對全轄內(nèi)控制度執(zhí)行情況、賬戶管理情況、大額存款進出情況、現(xiàn)金管理情況等業(yè)務開展情況進行了全面的風險排查?，F(xiàn)就有關情況報告如下：
了全行案件風險排查工作《自查方案》，明確由財會信息部牽頭，抽調(diào)客戶業(yè)務部、信貸與風險管理部業(yè)務主干開展案件風險排查工作。
二、認真開展自查。本次共有xx人參加了案件風險排查，共核查開戶企業(yè)xx戶，查閱各類憑證、賬簿xx本;查閱大額現(xiàn)金登記簿xx本，查閱賬戶資料xx份。
(一)內(nèi)控制度執(zhí)行情況。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期審計制度、現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管制度等內(nèi)控制度。按照人民銀行和上級行的要求，安裝了公民身份核查系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)、會計遠程監(jiān)控等防控系統(tǒng)，加強了客戶身份核查工作，加大了對大額和可疑交易進行登記、監(jiān)測、分析的力度，進一步提高了我行案件風險排查的工作質(zhì)量。
(二)賬戶管理情況。我行嚴格按照《中國人民銀行蘭州中心支行關于開展人民幣單位結算賬戶年檢的通知》要求，在組織財會人員認真學習《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法實施細則》、《人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行電子驗印系統(tǒng)管理暫行辦法》、《反洗錢法》、《金融機構身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行反洗錢客戶風險等級分類管理暫行辦法》等制度辦法的基礎上，循序漸進對所有賬戶進行全面、徹底的清理，對我行綜合業(yè)務系統(tǒng)中客戶信息、反洗錢系統(tǒng)中客戶風險等級功能模塊開戶企業(yè)信息、電子驗印系統(tǒng)中開戶信息及預留印鑒卡信息進行核對、維護更新，與人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)中相關信息和留存賬戶資料中的客戶信息核對一致，確保了我行開立的賬戶合規(guī)合法，保存的客戶身份資料及交易信息準確、連續(xù)、有效和完整。
x季度我行新增客戶x戶，變更賬戶信息xx戶，撤銷賬戶x戶，在我行開戶的企業(yè)總數(shù)為xx戶，開立賬戶總戶數(shù)為xx戶，其中：基本戶xx戶、一般戶xx戶、臨時戶xx戶、專用賬戶xx戶，在為企業(yè)開立賬戶時均進行了企業(yè)身份認證和法人身份認證，辦理的結算業(yè)務逐筆通過電子驗印系統(tǒng)對客戶預留印鑒的真實性進行了驗證，沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理業(yè)務的問題;我行按月與開戶企業(yè)核對賬戶余額、資金往來情況，并由開戶單位在對賬回執(zhí)上蓋章確認，x季度累計發(fā)出存、貸款對賬單xx份，收回xx份，收回率達到了100%。
(三)大額存款進出情況。此次案件風險排查共核查xx年x月x日至x月x日發(fā)生的金額在xx萬元(含)以上的大額存款匯劃業(yè)務xx筆、金額xx萬元，其中：匯入xx筆、金額xx萬元，匯出業(yè)務xx筆、金額xx萬元。通過清理核查，未發(fā)現(xiàn)無相關憑證的大額收付存款，整收零付和零收整付且金額達到相當數(shù)額的存款業(yè)務;未發(fā)現(xiàn)賬戶所有者與無業(yè)務往來者劃轉(zhuǎn)大額款項問題，未發(fā)現(xiàn)他行匯入資金用途缺失問題。
(四)現(xiàn)金管理情況。按照上級行關于加強現(xiàn)金管理的有關要求，各支行都建立了大額現(xiàn)金備案登記簿、現(xiàn)金出入庫登記簿、現(xiàn)金收付登記簿、庫存現(xiàn)金登記簿、長短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現(xiàn)金查庫登記簿、庫箱交接登記簿等登記簿。通過自查，沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問題。
三、今后工作打算。
(一)加強案件風險排查工作。進一步加強對風險防控的組織領導，協(xié)調(diào)各個工作環(huán)節(jié)，做好反洗錢工作，嚴格落實大額和可疑交易登記、報告制度，對大額現(xiàn)金存取、轉(zhuǎn)賬業(yè)務進行聯(lián)網(wǎng)核查，嚴格按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》有關規(guī)定審核、開立各類存款賬戶，保管賬戶和交易記錄資料。
(二)強化各項規(guī)章制度的學習。繼續(xù)堅持每周二、四集中學習制度，進一步增強業(yè)務人員的工作責任心、內(nèi)控制度的執(zhí)行力及風險防范意識，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，從源頭上遏制案件風險的發(fā)生。
(三)強化各應用系統(tǒng)管理。落實系統(tǒng)管理制度，切實加強公民身份核查系統(tǒng)、電子驗印系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、綜合業(yè)務系統(tǒng)的管理。嚴格人員配臵、職責履行、操作管理和密碼使用,規(guī)范系統(tǒng)操作行為,切實提高系統(tǒng)運行管理水平,防范操作風險,保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效的運行。
(四)切實構筑風險控制防線。認真履行柜面會計監(jiān)督職責，嚴格貸款資金的支付審批手續(xù)，建立監(jiān)督信息反饋機制;運用遠程監(jiān)控系統(tǒng)加強對業(yè)務處理關鍵環(huán)節(jié)和重要時段的實時監(jiān)控;將案件風險排查工作納入財會、信貸工作的考評范圍，加大對財會、信貸人員履職盡責的考核力度;加強與武威銀監(jiān)分局、人民銀行和上級行的溝通與聯(lián)系，配合各部門做好與案件風險排查有關的檢查工作，有效控制案件風險，確保資金安全。
風險控制自查報告篇五
按照學校的統(tǒng)一部署，動畫學院把風險預警防控作為黨風廉政建設的一項首要工作來抓，精心組織，認真部署，扎實推進風險預警防控工作。
根據(jù)要求，我們認真組織學習了學校關于推進風險預警防控工作的有關文件精神，把建立風險預警防控機制工作作為一項重要的政治任務來抓，列入重要的議事日程，動畫學院黨總支及時召開了黨員專門會議，對風險預警防控工作進行了認真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學生黨員要統(tǒng)一思想，提高對風險預警防控工作重要性的認識，不斷增強自我防控意識20xx干部作風整頓自查報告20xx干部作風整頓自查報告。
為加強動畫學院風險預警防控工作的組織領導，成立了動畫學院風險預警防控體系建設領導小組，黨為第一責任人，負責風險預警防控機制工作的組織領導，領導小組下設辦公室，由輔導員、辦公室秘書負責具體工作。另外，輔導員負責領導學生黨支部建設，在學生黨員中宣傳黨風廉政建設，培養(yǎng)學生黨員的廉潔自律意識20xx干部作風整頓自查報告文章20xx干部作風整頓。
為了進一步推進動畫學院風險預警防控工作，組織全體黨員干部學習有關文件精神，認真研究分析當前反斗爭的嚴峻形勢，從工作實際出發(fā)，認真查找崗位職責風險，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強黨員干部的風險防范意識，制定有效防范措施，積極化解風險。
在排查過程中，重點突出一個“細”字，圍繞崗位權力以及權力運行過程中可能出現(xiàn)問題進行查找，抓住重點部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面，認真查找系部領導崗位、輔導員崗位、辦公室崗位等三個層次的風險，確保查找風險點無遺漏。
總之，動畫學院在開展風險預警防控工作中，從實際出發(fā)，認真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強、工作作風明顯改進、教學、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結經(jīng)驗，找出工作中的不足，邊學邊查，邊查邊改，查缺補漏，逐步完善，把風險預警防控工作抓緊抓好、落實20xx干部作風整頓自查報告工作報告。
風險控制自查報告篇六
2016年8月22日我部收到辦公室印發(fā)“關于印發(fā)《**村鎮(zhèn)銀行“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查方案》的報告”的文件。按照文件精神，內(nèi)審合規(guī)部自查要點為“內(nèi)部控制、風險管理、案件防控”。以下為自查情況報告：
一、我行內(nèi)控體系較為健全，組織結構設置符合自身特點，明確了內(nèi)部控制和相關職能部門的責任、權限和信息報告路線。我行主要發(fā)起行為**銀行，同時吸收當?shù)貎?yōu)質(zhì)企業(yè)和自然人投資參股村鎮(zhèn)銀行，股權結構較為合理，為良好公司治理奠定堅實的股權基礎。
我行按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立了完善以“三會一層”即股東會、董事會、監(jiān)事會及高級管理層為主體的治理結構并設立風險管理委員會、提名委員會、薪酬委員會、關聯(lián)交易控制委員會、信息科技管理委員會和資產(chǎn)負債管理委員會六個專門委員會。但尚未建立獨立董事制度。
我行各個治理主體的職責邊界較清晰，并制定了股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則和高級管理層議事規(guī)則五項規(guī)范的議事規(guī)則，但各項議事規(guī)則有待進一步完善。
我行參照以流程為核心的全新的銀行模式開展經(jīng)營管理，即在整個銀行塑造“以客戶為中心”的企業(yè)文化，提高市場反應速度，改善服務水平；并通過業(yè)務模塊化、管理扁平化與運營集中化，提高銀行運作效率，實現(xiàn)成本節(jié)約與規(guī)模效益，促進價值創(chuàng)造與績效進步，并全面提升銀行的核心競爭能力。但此項工作在該行尚處起步階段，內(nèi)部組織架構不完善，距流程銀行要求還有較大差距，但我行在2015年成立了內(nèi)審合規(guī)部門，隨著業(yè)務發(fā)展，2016年我行將進一步完善組織架構。
二、各部門、各崗位之間職責分離、相互制約，并定期不定期進行崗位測評及意見反饋。認真執(zhí)行輪崗和強制休假制度，并向監(jiān)管當局按季度上報人員、安防非現(xiàn)場監(jiān)管報表。我行在業(yè)務領域和部門之間建立了信息交流、信息共享及信息反饋機制。我行建立了《**村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》，定期對內(nèi)部制度的健全性等進行評價，但評價效果有待提高。
我行2015年成立內(nèi)審合規(guī)部門，建立了內(nèi)部審計及合規(guī)管理的相關規(guī)章制度，并定期聘請發(fā)起行進行業(yè)務督導及業(yè)務檢查。我行聘請外部審計機構進行審計，但審計結果未及時上報監(jiān)管部門。我行的內(nèi)部控制缺陷被發(fā)現(xiàn)和被報告后能夠及時得到解決和糾正，并能夠及時糾正和整改外部監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制方面的問題和缺陷。我行正逐步建立及完善各項內(nèi)控制度，完善組織架構，有效開展內(nèi)外部審計工作，在高管層的科學領導下，2015年我行未發(fā)生案件。
三、
我行正逐步建立及完善各項內(nèi)控制度，建立了存款、會計、重要空白憑證等管理制度和崗位規(guī)范，我行業(yè)務部已制定如下規(guī)章制度：貸款管理辦法、企業(yè)信用評級管理暫行辦法、信貸業(yè)務操作辦法、農(nóng)戶貸款操作細則、擔保管理辦法、信貸業(yè)務審批管理辦法、存貸款利率管理暫行辦法、貸后管理辦法、信貸檔案管理辦法、抵貸資產(chǎn)管理辦法、貸款五級分類管理辦法、訴訟管理辦法、信貸責任追究制度、項目融資業(yè)務管理暫行辦法、職能部門設置、個人貸款管理暫行辦法、固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動資金貸款管理暫行辦法。并嚴格按照相關規(guī)章制度開展業(yè)務。
四、我行的風險管理能夠?qū)π庞蔑L險、流動性風險和操作風險等各類風險進行較為持續(xù)的監(jiān)控。并制定了相關業(yè)務政策、制度和程序。專門設立了履行內(nèi)部控制、風險管理和審計職能的部門和崗位。我行雖建立了風險識別評估制度、職責和崗位，但制度和職責未及時更新，手段和技術不夠完善。
我行董事會能夠根據(jù)本行的情況，制定整體風險管理政策、風險限額和重大風險管理制度，但并沒有明確的風險偏好；高級管理層制定了監(jiān)測和管理風險的程序和方法；但沒有結合本行特點，開發(fā)高效的風險管理信息系統(tǒng)，不能對對各類風險進行準確的計量和管理。
風險控制自查報告篇七
為了深入貫徹落實銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[2017]192號文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監(jiān)督檢查，增強法紀觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。
根據(jù)實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會計出納人員違規(guī)處罰實施細則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實施細則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社2017年度財務費用管理實施辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實施細則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學習，加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對照相關的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。
一、業(yè)務方面
1、一年多來，本人擔任＊＊農(nóng)村信用社主辦會計一職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關系。但是在應經(jīng)常向主任匯報會計、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務的發(fā)展，按照新的業(yè)務操作流程和規(guī)范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經(jīng)常組織會計、出納人員集中對業(yè)務進行培訓。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網(wǎng)點，交由各人各自學習，這就容易造成內(nèi)勤人員關于業(yè)務操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。
2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，我在抓好各項內(nèi)控制度的落實的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網(wǎng)點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關制度，結合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據(jù)評分情況進行獎優(yōu)罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。
3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經(jīng)營成果，為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。
4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續(xù)，做好網(wǎng)點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用；二是做好各網(wǎng)點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結息日做好各網(wǎng)點結息的輔導和事后監(jiān)督工作；四是及時核對內(nèi)部帳，督促會計做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的'核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經(jīng)營決策。
六項基本規(guī)定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。
7、能加強內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實際情況，合理制定各網(wǎng)點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關規(guī)定，能加強固定資產(chǎn)購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產(chǎn)盤查，嚴格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對閑置的固定資產(chǎn)不能及時做到盤活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點之間或領用人之間進行調(diào)劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。
8、能夠嚴格遵守財經(jīng)紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯(lián)社批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實、合規(guī)。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經(jīng)紀律。
9、隨著信用社業(yè)務不斷的發(fā)展，各種業(yè)務水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業(yè)務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業(yè)務知識的學習，不斷提高自己的業(yè)務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。
10、對于信用社的文件收發(fā)登記能夠認真負責，及時登記并草擬執(zhí)行意見，按時按量按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認真聽取責任信貸員的相關介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調(diào)查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。
二、“三防一?！狈矫?BR> 做為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關“三防一?！钡奈募猓€時常關注社會上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業(yè)時間還是非營業(yè)時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節(jié)，消除殘留的麻痹思想。
營業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營業(yè)前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運行情況等。營業(yè)期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺服務。營業(yè)終了，通常能在看到網(wǎng)點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。
在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫款箱的押運工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛(wèi)器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。
風險控制自查報告篇八
延吉開發(fā)區(qū)支行認真領會上級行關于開展聲譽風險排查的通知精神，在全行范圍內(nèi)迅速展開聲譽風險排查，全方位控制風險，著力營造穩(wěn)健發(fā)展的軟環(huán)境。
一、領會精神，迅速行動。在職工大會上向全員傳達上級行關于開展聲譽風險排查的通知精神，要求全員樹立全面的、科學的、嚴謹?shù)娘L險控制觀，形成合力回頭看、往細看、往深看，對負面輿情高發(fā)領域和業(yè)務環(huán)節(jié)進行一次全面梳理、認真排查，齊心協(xié)力打造有利于支行穩(wěn)健發(fā)展的軟環(huán)境。
二、指導有方，重點明確。結合開發(fā)區(qū)支行風險控制工作、員工素質(zhì)實際、業(yè)務工作實際，全面部署，綜合安排，制定祥實的排查方案，明確排查工作重點：1.員工私售理財類產(chǎn)品。2.代銷的理財類產(chǎn)品未達預期收益。3.服務收費。4.客戶銀行卡資金被盜。5.大額信用風險。6.重大訴訟案件等，制定任務、時間進度表，力爭在規(guī)定時間全面完成排查工作。
三、動靜結合，扎實推進。聲譽風險排查人員恪盡職守，認真履職，動態(tài)檢查與靜態(tài)分析相結合，全面細致地排查可能形成的風險、有明顯風險征兆的隱患事件，并向支行提交風險隱患事件苗頭、風險管理中存在的問題、應對預案和媒體應對口徑、應采取的有效措施和化解風險手段，為有效控制聲譽風險、持續(xù)推進聲譽風險工作提供有價值的信息與資料。
分行認真貫徹落實銀監(jiān)會《商業(yè)銀行聲譽風險管理指引》要求，高度重視聲譽風險排查工作，認真落實工作責任，在全市農(nóng)行持續(xù)保持了聲譽風險防控高壓態(tài)勢，主動有效地防范聲譽風險可能造成的損失和負面影響，進一步夯實提升了全行內(nèi)部管理和案件防控基礎，營造了業(yè)務發(fā)展的良好輿論環(huán)境。
一是領導重視，精心部署。在聲譽風險排查工作中，該行領導精心安排，認真部署風險排查工作，各支行組織成立信訪維穩(wěn)及輿情管控工作領導小組，并同時明確了相關部室、網(wǎng)點在聲譽風險管控工作中的具體職責，形成了“黨委統(tǒng)一領導，領導分工負責，部門各負其責”的工作機制，為及時化解矛盾、解決矛盾，維護全行和諧穩(wěn)定的經(jīng)營局面奠定了基礎。
二是轉(zhuǎn)變觀念，嚴控風險。為鞏固農(nóng)行良好聲譽，進一步擴大社會美譽度，該行要求全行上下要切實轉(zhuǎn)變聲譽風險的觀念，牢固樹立長期排查的思想，教育引導全行員工從思想上深刻認識聲譽風險排查工作的長期性、艱巨性和反復性，牢固樹立業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并重的理念，切實增強全行聲譽風險工作的緊迫感、責任感和使命感。要不斷適應新時期金融市場變化的需要，認真傾聽金融服務消費者呼聲、做好惠民工作，為廣大客戶提供更好金融服務的需求。
務經(jīng)營發(fā)展、員工的管理等方面問題的聲譽風險排查工作，特別是對可能存在聲譽隱患的風險環(huán)節(jié)和機構有重點、有針對性地進行深入細致的排查，并對重要業(yè)務進行了檢查及“回頭看”檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，建立了聲譽風險排查整改工作跟蹤及督導機制，確保各類問題及風險隱患得到有效解決和消滅，切實防止聲譽事件發(fā)生，不斷鞏固聲譽風險排查的工作成果，為全行業(yè)務發(fā)展提供了強有力的政治保障。
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風險控制自查報告篇九
依據(jù)《福建省重點目標反恐防范安全風險評估指導意見》，我校重點對學校校舍等安全隱患進行了全面排查，并對部分隱患進行了整改，達到了開學要求?，F(xiàn)在根據(jù)縣教育局的要求，學校重點對校園保安、校舍設施、食品衛(wèi)生、人身安全、交通安全等評估內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)在把自查情況作如下匯報:。
風險控制自查報告篇十
（1）實物保管情況。每月對印章等重要物品和在用印鑒卡進行檢查和核對。
（2）查庫落實情況?，F(xiàn)在每月的查庫頻度是每旬一次，對現(xiàn)金和重空進行檢查和核對。負責人每月檢查一次。前幾個月由于沒有接到檢查頻度的通知，營業(yè)經(jīng)理對柜員按每月查庫一次的頻度進行檢查。
（3）交接管理。若遇到崗位調(diào)整時，柜員在營業(yè)經(jīng)理監(jiān)交下辦理交接手續(xù)，交接之前，營業(yè)經(jīng)理對交接柜員進行查庫和核對。與安邦業(yè)務員辦理尾箱交接時，認真核對業(yè)務員的身份和核對現(xiàn)金箱的數(shù)量以及箱子編號。
（4）特殊時間段重要物品管理。柜員臨時離柜重要物品上鎖保管；午間尾箱及重要物品入保險柜保管；日終尾箱由現(xiàn)金龍頭柜員清點后，由營業(yè)經(jīng)理復點，若營業(yè)經(jīng)理休假指定專人復點。
（5）營業(yè)機構存放物品規(guī)范性檢查。本營業(yè)機構不存在代客戶保管存折、身份證件及印鑒等物品；柜員本人的存取款介質(zhì)及其他私人物品都放入倉庫保管，未帶入營業(yè)場所。
風險控制自查報告篇十一
（1）特殊業(yè)務處理情況。掛失、大額存取等特殊業(yè)務的辦理按規(guī)定進行身份核查；授權操作時，授權人員認真履行審核職責。
（2）特殊時間段業(yè)務操作情況。早上8點10分左右開始工前準備并且調(diào)撥現(xiàn)金，準備完畢后進行每日晨會。日終嚴格執(zhí)行換人復點、雙人鎖箱制度；日終換人勾對流水較為認真仔細，目前柜面新人較多，憑證的差錯率還較高，這個方面最近要嚴抓，事后稽核力度要加大，爭取減少差錯率。
風險控制自查報告篇十二
善于聽取不同意見，能自覺修正自己的權力觀、地位觀和利益觀，時刻把自己置身于黨組織和職工的監(jiān)督之下，努力以身示范，廉潔自律。能夠健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過完善各項內(nèi)控機制，充分發(fā)揚民主作風，確保各項工作的順利開展。但工作作風有時不夠扎實，缺乏主動性和創(chuàng)造性。一是平常制度定的嚴，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學習文件，對基層社督促檢查落實不力，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是對分社出現(xiàn)的一些違規(guī)違章問題，處理時不是十分果斷，特別是處理、處罰時，心慈手軟，沒硬起手腕。三是作風不夠深入。平時忙業(yè)務多，抓制度少，有時到分社檢查只是聽聽情況，未能真正深入到干部職工家中，聽他們的呼聲，征求他們的意見等，對員工普遍關心的熱點、難點問題缺乏解決的辦法和力度。
總之，通過開展合規(guī)文化教育活動學習對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
一是要與聯(lián)社職工一道，深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識。
二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。
三是要以科學發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，要定期開展金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的教育活動，嚴格按照聯(lián)社序時性檢查實施方案，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理、預警指標和安全保衛(wèi)等方面的序時性檢查工作。
四是要轉(zhuǎn)變工作作風，嚴格按照信用社主任“五個必須”、“八個親自”開展內(nèi)控、安全等方面的檢查、指導，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大處罰力度，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。五是要建立和落實職工行為的排查制度，密切關注職工八小時外的生活，重點關注職工是否參與經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣彩票、不正常交友等，加強教育，對違法違規(guī)人員加大處罰力度。
六是要以這次開展合規(guī)文化教育活動學習為契機，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防范的長效機制。加強制度建設，強化監(jiān)督檢查，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。
風險控制自查報告篇十三
xxx公司經(jīng)xx批準，于20xx年3月25日注冊成立，注冊資本9億元，屬國有控股的政策性擔保機構，控股股東為xx。主要經(jīng)營范圍為：融資擔保，投資擔保，咨詢服務。
根據(jù)國家融資性擔保業(yè)務監(jiān)管部際聯(lián)席會議《關于部分融資性擔保機構違法違規(guī)經(jīng)營的提示和開展風險排查的函》（融資擔保函20123號）要求，我公司高度重視，對20xx年3月31日至20xx年8月31日發(fā)生的所有經(jīng)營業(yè)務和資本金情況進行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
風險控制自查報告篇十四
根據(jù)本院工作實際，在建立并實施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規(guī)章制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強了對本單位財產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達到了以下三點要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責權限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業(yè)務事項得以有序進行。
2、明確了財務收支審批程序和審批人的權限和責任，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費支出的范圍和開支標準，采取各種有效措施控制經(jīng)費開支，杜絕了浪費現(xiàn)象的發(fā)生。
風險控制自查報告篇十五
按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風險防控工作的總體要求，醫(yī)院積極推進廉潔風險防控工作，強化對權力運行的監(jiān)督制約，提高醫(yī)院干部職工的廉潔風險防范意識和能力，認真落實廉潔風險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進。
風險控制自查報告篇十六
按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風險防控工作的總體要求，醫(yī)院積極推進廉潔風險防控工作，強化對權力運行的監(jiān)督制約，提高醫(yī)院干部職工的廉潔風險防范意識和能力，認真落實廉潔風險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進。
按照xx自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責、業(yè)務流程等方面的存在的廉潔風險進行梳理，對廉潔風險措施落實情況進行檢查，并形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環(huán)節(jié)，進一步完善防控措施。
1、加強學習，增強認識。
加強《廉潔防控手冊》學習。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫(yī)院黨總支制定了學習計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容，有計劃分步驟的抓好學習。對查找出的問題結合各自崗位職責，加強學習，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風險點、風險表現(xiàn)、防控措施。
求，印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》xx余冊，做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊，并組織學習，確保人人參加學習、人人受到教育，人人提高認識。
加強學習效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風險防控辦公室督查相結合的辦法，對各崗位職工學習掌握《手冊》情況進行督查，對不能熟悉掌握崗位職責、風險點及本崗位防控措施的職工，給予教育指導，并由支部科室監(jiān)督學習，直到完全掌握為止。同時把是否學習掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風險防控管理工作的一項內(nèi)容來抓，形成邊檢查邊督導邊落實的工作模式。
2、加強運行考核，促進防控措施落實。
按照《廉潔防控手冊》要求，醫(yī)院實行由黨政班子統(tǒng)一領導、一把手負總責，各科室共同參與的領導機制和工作機制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結合、民主測評與考核評價相結合、糾錯預防與責任追究相結合、崗位廉潔風險防控與落實黨風建設責任相結合的方式，對廉潔風險防控工作的開展情況進行考核評價。
善情況；廉潔風險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節(jié)日前學習等方式，及時進行預警。同時進行檢查評估，及時反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風險防控體系的有效落實。
1、開展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風整頓暨行業(yè)作風專項整治活動。
按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風整頓暨行業(yè)作風專項整治工作會議部署要求，認真落實《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風專項治理工作方案》。制定了醫(yī)院專項整治工作方案，認真開展行業(yè)作風專項整治工作，并將專項整治工作與我院的廉潔風險防控工作緊密結合，緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費行為、規(guī)范基本藥物集中采購和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機構和醫(yī)務人員在醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務中的商業(yè)賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。
份。實現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升，有效推進了廉潔防控工作。
2、開展“三增一禁”便民正風活動。
結合黨的群眾路線要求，按照省衛(wèi)生計生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署，認真開展“三增一禁”便民正風活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負責活動落實。自xx起，我院門診增設無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號?；顒拥拈_展真正實現(xiàn)了便民惠民，促進了行業(yè)作風轉(zhuǎn)變，增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽度。
3、開展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。
x月份，進行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查，對我院x月份xx張xx元以上處方進行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的開具大處方、分解處方和不規(guī)范開具處方等問題進行了整改，對確定的大處方進行了公示，對相關責任人進行了逐級勉勵談話、通報批評、經(jīng)濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點，認真學習《處方管理辦法》、《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，加強了行業(yè)作風建設，進一步深化了廉潔防控工作。
療服務行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控；醫(yī)用耗材強化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控；大型醫(yī)療設備檢查強化對重復檢查的監(jiān)控；醫(yī)療收費強化對收費標準、項目執(zhí)行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監(jiān)控。
2、突出供應商誠信管理重點，凈化醫(yī)院工作環(huán)境。
實施誠信承諾制度。供應商與醫(yī)院簽訂業(yè)務承諾書，必須在合同中設置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定責任，接受干部職工監(jiān)督。對供應商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。
實施不良記錄制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。
3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用，促進醫(yī)保資金撥付。
按照xx部署結合醫(yī)院實際，醫(yī)院開展落實中央八項規(guī)定和xxxx項規(guī)定及醫(yī)療保險付費情況效能監(jiān)察。重點對今年x月份醫(yī)院xx年度決算情況進行了效能監(jiān)察，查清了醫(yī)保費用差額原因，落實責任，追回xxx元醫(yī)保資金；針對此類情況，充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，加強內(nèi)部財務管理管理，完善考核制度，及時調(diào)整廉潔風險防控內(nèi)容，提高抵御風險能力。
通過持續(xù)開展廉潔風險防控工作，進一步增強了廣大醫(yī)。
務人員依法執(zhí)業(yè)意識，規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務質(zhì)量和水平，促進醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風氣明顯好轉(zhuǎn)。
醫(yī)院廉潔風險防控工作開展總體效果令人滿意，實際工作還存在一些問題，個別職工對開展崗位廉潔風險防控工作認識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學習不夠深入；部分黨員干部對廉潔風險防控存在一些意識誤區(qū)和認識偏差，消極應對廉潔風險防控；廉潔風險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結合工作重點，繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設，有計劃、有目的地推進醫(yī)院廉潔風險防控工作。
范文時光匆匆，一段時間的工作已經(jīng)結束了，回顧這段時間以來的工作有成績也有不足，為此一定要做好總結，寫好自查報告喔。那么一份詳細的自查報告要怎么寫呢？以下是小編......
風險控制自查報告篇十七
根據(jù)建總行下發(fā)的《建信村鎮(zhèn)銀行核心業(yè)務系統(tǒng)操作規(guī)程》要求，結合《操作風險檢查提綱》，本營業(yè)部認真展開全面自查，自查內(nèi)容包括：崗位設置及人員管理、對公賬戶管理、個人業(yè)務管理、重要物品及尾箱管理、擔保物管理、報表管理、業(yè)務操作流程規(guī)范性情況等7部分內(nèi)容。現(xiàn)將自查情況作如下報告：
風險控制自查報告篇十八
崗位設置情況。目前設置2名綜合員,其中一名兼普通柜員,3名普通柜員,其中1名對公窗口,暫時能滿足當前業(yè)務量需求,具體崗位職責見崗位責任制。本營業(yè)部柜面人員流動性大，人員偏新，新人壓力較大，建議能夠給予分配適當?shù)姆€(wěn)定性人員，至少要半年以上，現(xiàn)男女比例適中，望以后的人員調(diào)整中同樣能給予考慮男女比例問題。
風險控制自查報告篇一
根據(jù)總行“關于進一步做好黨會和3.15期間輿情工作的通知”，我行領導高度重視，充分認識到輿情風險排查工作的必要性、重要性與緊迫性，按照總行相關要求，結合我行實際，積極做好輿情風險的研判、排查及提升應對能力，力求工作做實、做細、做全，確保輿情風險排查工作取得實效?，F(xiàn)將情況匯報如下：
根據(jù)排查工作要求，對服務質(zhì)量、收費、“七不準”規(guī)定落實情況、小微企業(yè)融資、操作風險及案件、員工涉及民間借貸、理財、信用卡、房貸、不良貸款、代理代銷業(yè)務以及新產(chǎn)品業(yè)務的風險問題等當前輿情熱點提示，我行此次輿情風險排查工作重點也圍繞了以下五個方面：
(一)案件和違規(guī)問題。近幾年來，在行領導的正確帶領下，認真貫徹執(zhí)行總行的各項規(guī)章制度，認真將各類違法違規(guī)案件通報傳達到每位員工，以血的教訓教育每位員工警鐘長鳴、遵紀守法，珍惜自己的職業(yè)生涯與職工操守，規(guī)劃好人生道路，樹立正確的人生觀、價值觀、世界觀;同時定期不定期找員工談話，了解掌握員工的思想動態(tài)，引導員工積極向上。通過排查，我行員工未涉及任何重大案件，未涉及民間借貸，也未在媒體上發(fā)生過不良、違規(guī)現(xiàn)象。
(二)服務質(zhì)量、收費等問題。對于服務質(zhì)量，我行自成立以來一直為客戶提供優(yōu)質(zhì)、真誠的服務，我行的口號就是要憑借寬敞亮麗的硬件，打響**銀行在**城的服務品牌，三年來，已獲得客戶的'認可，表揚與各種榮譽不斷，但也有二次客戶投訴事件，通過登門致歉與解釋，取得客戶的諒解，并繼續(xù)成為我行的忠誠客戶。一線人員高度重視服務質(zhì)量，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，絕不拖延，迅速報告解決，盡量就地消融，盡量避免此類事件的發(fā)生。同是也在大堂處布炮了支行與總行的投訴電話、意見簿，按季隨機抽查一定量的客戶對我行的客戶經(jīng)理及臨柜服務人員進行多方位的評價，加強了監(jiān)督機制。
對于收費問題，我支行已嚴格按照總行制定的收費標準收費，并在大堂醒目處進行各類收費項目的公示，也有收費小冊子可以讓客戶帶走細讀，不存在亂收費現(xiàn)象。
(三)信貸及中間業(yè)務方面問題。嚴格按照總行制定的信貸政策執(zhí)行，開展“普惠金融”工程進街道、社區(qū)宣傳，將陽光信貸政策上墻公布，將客戶經(jīng)理姓名、管轄區(qū)域、聯(lián)系方式及在崗狀態(tài)上墻公布，將銀監(jiān)會“七不準”規(guī)定在營業(yè)大廳公告，方便客戶辦理業(yè)務，接受群眾監(jiān)督;在信貸投放上，按照支農(nóng)支小支實主線和城鄉(xiāng)居民、個體工商戶、中小微企業(yè)為主的信貸投放序列傾力支持，不增加企業(yè)負擔，努力緩解小微企業(yè)融資難的問題。我行現(xiàn)有不良貸款**萬元，正在努力消化中，其中今年新增**萬元，屬于企業(yè)經(jīng)營不善所致，已訴訟至法院，預計今年能夠全部清收。歷年不良貸款**萬元，均已訴訟至法院，會有部分損失。經(jīng)總行審計，發(fā)生的不良貸款中，我行員工均不存在違法違規(guī)行為。
在信用卡發(fā)放、房屋按揭貸款中，積極相應國家出臺的各項信貸政策，嚴格按規(guī)操作，嚴抓貸款審查過程，杜絕濫放濫發(fā)，切實防范操作風險。
在理財產(chǎn)品、代理代銷及新產(chǎn)品業(yè)務營銷中，我行總是先行安排學習文件，吃透文件精神及操作風險點，向客戶做好充分解釋與揭示風險，按規(guī)定流程操作，未發(fā)生風險事件。
(四)員工管理問題。此次員工排查問題由綜合辦負責，進一步明確職責分工，提高全行員工輿情風險意識，共排查員工24人，其中正副行長2人，勞務派遣工2人。對相關人員積極通過各種渠道收集相關資料，對各種行為進行排查。通過排查發(fā)現(xiàn)，所有員工都沒有通過網(wǎng)站論壇發(fā)帖、博客等散布各種對我行不利的消息，都具有較高的防范聲譽風險意識，都能在生活作風、工作作風、學習作風上嚴格遵守相關管理規(guī)定，都能做到“愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)”，極力維護我行網(wǎng)點、窗口、員工的形象，提升我行的綜合競爭力，為各項業(yè)務的發(fā)展奠定堅實的基礎。
此次輿情風險排查工作能夠順利的開展，主要有以下幾個方面的原因。
一是領導重視。為確保輿情風險排查到位，明確了行長。
主抓，分管副行長具體抓，綜合辦公室實施，各部門配合落實的工作機制，特別強調(diào)各部室要本著自己對自己負責的精神做好排查工作。
二是方式靈活。通過網(wǎng)絡搜索，個別談話，集體討論，與媒體、公安取得聯(lián)系，調(diào)閱錄像等方式，圍繞案件和違規(guī)問題、服務質(zhì)量和收費問題、信貸及中間業(yè)務問題、員工管理問題四大重點進行了細致排查，努力使排查工作做實、做細、做全、做好，確保排查不留死角，不留隱患。
三是加強防范。針對排查出來的客戶投訴事件、中間業(yè)務收費、年后犯罪分子伺機作案機率增加等可能引發(fā)的輿情風險，堅持由辦公室做好輿情監(jiān)測工作，并重申輿情風險應急處理機制，確保一旦發(fā)現(xiàn)負面輿情，能及時向行領導及總行進行匯報，積極采取多方面、多渠道處炮，確保第一時間化解，防止輿情發(fā)酵和擴大。同時加強與當?shù)毓珯z法機關、主流媒體的溝通交流，爭取有關部門、單位的支持和理解。強化內(nèi)控案防管理，嚴禁員工參與民間借貸，嚴禁員工充當資金掮客行為，確保員工合法合規(guī)操作，避免因員工違法違規(guī)而引發(fā)媒體關注。
險理念,主動、有效地防范輿情風險，確保思想上認識到位、組織上領導到位、措施上落實到位，進一步做好輿情風險排查工作,加強員工管理,為我行各項業(yè)務改革和發(fā)展營造良好的輿論環(huán)境。
風險控制自查報告篇二
根據(jù)支行《關于開展代銷業(yè)務風險排查的通知精神》結合本機實際，組織人員對已開展代銷業(yè)務的合規(guī)性進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、三星分理處、鹽井分理處兩個網(wǎng)點或個人無未經(jīng)總行批準開展非我行產(chǎn)品的銷售代理工作；棕櫚湖分理處因未取得代理保險業(yè)務資格許可證，故未辦理代理保險業(yè)務。
（二）代銷產(chǎn)品前取得相應的資質(zhì)，包括獲得總行核準、代銷網(wǎng)點取得相關資格證，三星分理處的徐琳，鹽井分理處張玉蘭棕櫚湖的唐雪梅、黎元金營銷人員均獲得代理保險從業(yè)資格證等。
（三）三星、鹽井兩個取得代理資格的網(wǎng)點代銷產(chǎn)品的銷售記錄建立了臺賬；能在營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)進行相關協(xié)議的簽訂；不存在未經(jīng)系統(tǒng)，手工出單的情況；對客戶進行相關的風險提示和代理產(chǎn)品免責聲明。（四）在三星、鹽井營業(yè)網(wǎng)點對代銷產(chǎn)品進行公示以供客戶參照。
（五）對內(nèi)對外公布了違規(guī)銷售投訴舉報電話，并建立專門的架構進行相關應急事件的處理。
（六）銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕335號要求以及總行相關代銷產(chǎn)品制度和內(nèi)控制度要求的其他內(nèi)容能遵照執(zhí)行。
（七）代銷業(yè)務的風險揭示單、各種宣傳單、業(yè)務憑證擺放到三星、鹽井兩個營業(yè)網(wǎng)點。
風險控制自查報告篇三
為建立和完善本行輿情監(jiān)控體系，有效保護本行聲譽，消除負面輿情特別是網(wǎng)絡負面輿情的不利影響；及時收集公眾意見和客戶反饋，保護客戶、我行和我行員工的合法權益。領導接到相關文件后，高度重視，第一時間組織開展了以下工作:。
一、為明確我行負責輿情工作的部門和聯(lián)系人員負責確保網(wǎng)絡輿情監(jiān)測和銀行聲譽風險調(diào)查的有效開展，經(jīng)領導決定，我行輿情監(jiān)測部門審計、監(jiān)管、保險部門負責具體工作的實施、相關信息的上報、輪崗監(jiān)測等工作。
二.在銀行開展自我檢查為及時掌握銀行員工的異常行為趨勢，防止員工參與非法集資或借用銀行聲譽實施違法行為，我行近期組織開展了對銀行員工異常行為的`調(diào)查，調(diào)查項目涵蓋工作中的異常行為、組織紀律、個人行為、嫌疑人“賭博”篩選等九種人。并采取背靠背的互動判斷和抽查談話，確保信息來源的真實性和有效性。經(jīng)過這次調(diào)查，還沒有發(fā)現(xiàn)有異常行為的員工。
三.與當?shù)卣块T和監(jiān)管機構的來訪部門建立信息交流渠道。為確保群眾、客戶和員工的信息及信訪原因能在第一時間獲得，直接面對問題，及時發(fā)現(xiàn)自身不足，本行積極與當?shù)卣畞碓L部門和監(jiān)管機構聯(lián)絡，確保相關信訪問題出現(xiàn)后及時收到信息，及時發(fā)現(xiàn)原因并接受監(jiān)督。
四.本行繼續(xù)通過信函、電話、傳真、直接訪問和互聯(lián)網(wǎng)等方式開辟信訪渠道。及時接收來信來訪，確保每一個來信來訪問題都得到及時認真的回答。此外，本行不定期檢查客戶建議書中登記的客戶投訴和建議，并對異常情況實行問責制度。
截至報告日，本行未發(fā)現(xiàn)銀行內(nèi)部、銀行外部和互聯(lián)網(wǎng)存在負面輿論風險。在今后的工作中，我行將不斷加大工作力度，全面采取各種措施，有效防范我行聲譽風險。
風險控制自查報告篇四
xx銀監(jiān)分局：
按照xx銀監(jiān)局《關于進一步做好案件風險排查工作的通知》要求，我行對全轄內(nèi)控制度執(zhí)行情況、賬戶管理情況、大額存款進出情況、現(xiàn)金管理情況等業(yè)務開展情況進行了全面的風險排查?，F(xiàn)就有關情況報告如下：
了全行案件風險排查工作《自查方案》，明確由財會信息部牽頭，抽調(diào)客戶業(yè)務部、信貸與風險管理部業(yè)務主干開展案件風險排查工作。
二、認真開展自查。本次共有xx人參加了案件風險排查，共核查開戶企業(yè)xx戶，查閱各類憑證、賬簿xx本;查閱大額現(xiàn)金登記簿xx本，查閱賬戶資料xx份。
(一)內(nèi)控制度執(zhí)行情況。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期審計制度、現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管制度等內(nèi)控制度。按照人民銀行和上級行的要求，安裝了公民身份核查系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)、會計遠程監(jiān)控等防控系統(tǒng)，加強了客戶身份核查工作，加大了對大額和可疑交易進行登記、監(jiān)測、分析的力度，進一步提高了我行案件風險排查的工作質(zhì)量。
(二)賬戶管理情況。我行嚴格按照《中國人民銀行蘭州中心支行關于開展人民幣單位結算賬戶年檢的通知》要求，在組織財會人員認真學習《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法實施細則》、《人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行電子驗印系統(tǒng)管理暫行辦法》、《反洗錢法》、《金融機構身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行反洗錢客戶風險等級分類管理暫行辦法》等制度辦法的基礎上，循序漸進對所有賬戶進行全面、徹底的清理，對我行綜合業(yè)務系統(tǒng)中客戶信息、反洗錢系統(tǒng)中客戶風險等級功能模塊開戶企業(yè)信息、電子驗印系統(tǒng)中開戶信息及預留印鑒卡信息進行核對、維護更新，與人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)中相關信息和留存賬戶資料中的客戶信息核對一致，確保了我行開立的賬戶合規(guī)合法，保存的客戶身份資料及交易信息準確、連續(xù)、有效和完整。
x季度我行新增客戶x戶，變更賬戶信息xx戶，撤銷賬戶x戶，在我行開戶的企業(yè)總數(shù)為xx戶，開立賬戶總戶數(shù)為xx戶，其中：基本戶xx戶、一般戶xx戶、臨時戶xx戶、專用賬戶xx戶，在為企業(yè)開立賬戶時均進行了企業(yè)身份認證和法人身份認證，辦理的結算業(yè)務逐筆通過電子驗印系統(tǒng)對客戶預留印鑒的真實性進行了驗證，沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理業(yè)務的問題;我行按月與開戶企業(yè)核對賬戶余額、資金往來情況，并由開戶單位在對賬回執(zhí)上蓋章確認，x季度累計發(fā)出存、貸款對賬單xx份，收回xx份，收回率達到了100%。
(三)大額存款進出情況。此次案件風險排查共核查xx年x月x日至x月x日發(fā)生的金額在xx萬元(含)以上的大額存款匯劃業(yè)務xx筆、金額xx萬元，其中：匯入xx筆、金額xx萬元，匯出業(yè)務xx筆、金額xx萬元。通過清理核查，未發(fā)現(xiàn)無相關憑證的大額收付存款，整收零付和零收整付且金額達到相當數(shù)額的存款業(yè)務;未發(fā)現(xiàn)賬戶所有者與無業(yè)務往來者劃轉(zhuǎn)大額款項問題，未發(fā)現(xiàn)他行匯入資金用途缺失問題。
(四)現(xiàn)金管理情況。按照上級行關于加強現(xiàn)金管理的有關要求，各支行都建立了大額現(xiàn)金備案登記簿、現(xiàn)金出入庫登記簿、現(xiàn)金收付登記簿、庫存現(xiàn)金登記簿、長短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現(xiàn)金查庫登記簿、庫箱交接登記簿等登記簿。通過自查，沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問題。
三、今后工作打算。
(一)加強案件風險排查工作。進一步加強對風險防控的組織領導，協(xié)調(diào)各個工作環(huán)節(jié)，做好反洗錢工作，嚴格落實大額和可疑交易登記、報告制度，對大額現(xiàn)金存取、轉(zhuǎn)賬業(yè)務進行聯(lián)網(wǎng)核查，嚴格按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》有關規(guī)定審核、開立各類存款賬戶，保管賬戶和交易記錄資料。
(二)強化各項規(guī)章制度的學習。繼續(xù)堅持每周二、四集中學習制度，進一步增強業(yè)務人員的工作責任心、內(nèi)控制度的執(zhí)行力及風險防范意識，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，從源頭上遏制案件風險的發(fā)生。
(三)強化各應用系統(tǒng)管理。落實系統(tǒng)管理制度，切實加強公民身份核查系統(tǒng)、電子驗印系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、綜合業(yè)務系統(tǒng)的管理。嚴格人員配臵、職責履行、操作管理和密碼使用,規(guī)范系統(tǒng)操作行為,切實提高系統(tǒng)運行管理水平,防范操作風險,保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效的運行。
(四)切實構筑風險控制防線。認真履行柜面會計監(jiān)督職責，嚴格貸款資金的支付審批手續(xù)，建立監(jiān)督信息反饋機制;運用遠程監(jiān)控系統(tǒng)加強對業(yè)務處理關鍵環(huán)節(jié)和重要時段的實時監(jiān)控;將案件風險排查工作納入財會、信貸工作的考評范圍，加大對財會、信貸人員履職盡責的考核力度;加強與武威銀監(jiān)分局、人民銀行和上級行的溝通與聯(lián)系，配合各部門做好與案件風險排查有關的檢查工作，有效控制案件風險，確保資金安全。
風險控制自查報告篇五
按照學校的統(tǒng)一部署，動畫學院把風險預警防控作為黨風廉政建設的一項首要工作來抓，精心組織，認真部署，扎實推進風險預警防控工作。
根據(jù)要求，我們認真組織學習了學校關于推進風險預警防控工作的有關文件精神，把建立風險預警防控機制工作作為一項重要的政治任務來抓，列入重要的議事日程，動畫學院黨總支及時召開了黨員專門會議，對風險預警防控工作進行了認真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學生黨員要統(tǒng)一思想，提高對風險預警防控工作重要性的認識，不斷增強自我防控意識20xx干部作風整頓自查報告20xx干部作風整頓自查報告。
為加強動畫學院風險預警防控工作的組織領導，成立了動畫學院風險預警防控體系建設領導小組，黨為第一責任人，負責風險預警防控機制工作的組織領導，領導小組下設辦公室，由輔導員、辦公室秘書負責具體工作。另外，輔導員負責領導學生黨支部建設，在學生黨員中宣傳黨風廉政建設，培養(yǎng)學生黨員的廉潔自律意識20xx干部作風整頓自查報告文章20xx干部作風整頓。
為了進一步推進動畫學院風險預警防控工作，組織全體黨員干部學習有關文件精神，認真研究分析當前反斗爭的嚴峻形勢，從工作實際出發(fā)，認真查找崗位職責風險，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強黨員干部的風險防范意識，制定有效防范措施，積極化解風險。
在排查過程中，重點突出一個“細”字，圍繞崗位權力以及權力運行過程中可能出現(xiàn)問題進行查找，抓住重點部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責、外部環(huán)境等方面，認真查找系部領導崗位、輔導員崗位、辦公室崗位等三個層次的風險，確保查找風險點無遺漏。
總之，動畫學院在開展風險預警防控工作中，從實際出發(fā)，認真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強、工作作風明顯改進、教學、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結經(jīng)驗，找出工作中的不足，邊學邊查，邊查邊改，查缺補漏，逐步完善，把風險預警防控工作抓緊抓好、落實20xx干部作風整頓自查報告工作報告。
風險控制自查報告篇六
2016年8月22日我部收到辦公室印發(fā)“關于印發(fā)《**村鎮(zhèn)銀行“兩個加強、兩個遏制”回頭看自查方案》的報告”的文件。按照文件精神，內(nèi)審合規(guī)部自查要點為“內(nèi)部控制、風險管理、案件防控”。以下為自查情況報告：
一、我行內(nèi)控體系較為健全，組織結構設置符合自身特點，明確了內(nèi)部控制和相關職能部門的責任、權限和信息報告路線。我行主要發(fā)起行為**銀行，同時吸收當?shù)貎?yōu)質(zhì)企業(yè)和自然人投資參股村鎮(zhèn)銀行，股權結構較為合理，為良好公司治理奠定堅實的股權基礎。
我行按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立了完善以“三會一層”即股東會、董事會、監(jiān)事會及高級管理層為主體的治理結構并設立風險管理委員會、提名委員會、薪酬委員會、關聯(lián)交易控制委員會、信息科技管理委員會和資產(chǎn)負債管理委員會六個專門委員會。但尚未建立獨立董事制度。
我行各個治理主體的職責邊界較清晰，并制定了股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則和高級管理層議事規(guī)則五項規(guī)范的議事規(guī)則，但各項議事規(guī)則有待進一步完善。
我行參照以流程為核心的全新的銀行模式開展經(jīng)營管理，即在整個銀行塑造“以客戶為中心”的企業(yè)文化，提高市場反應速度，改善服務水平；并通過業(yè)務模塊化、管理扁平化與運營集中化，提高銀行運作效率，實現(xiàn)成本節(jié)約與規(guī)模效益，促進價值創(chuàng)造與績效進步，并全面提升銀行的核心競爭能力。但此項工作在該行尚處起步階段，內(nèi)部組織架構不完善，距流程銀行要求還有較大差距，但我行在2015年成立了內(nèi)審合規(guī)部門，隨著業(yè)務發(fā)展，2016年我行將進一步完善組織架構。
二、各部門、各崗位之間職責分離、相互制約，并定期不定期進行崗位測評及意見反饋。認真執(zhí)行輪崗和強制休假制度，并向監(jiān)管當局按季度上報人員、安防非現(xiàn)場監(jiān)管報表。我行在業(yè)務領域和部門之間建立了信息交流、信息共享及信息反饋機制。我行建立了《**村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》，定期對內(nèi)部制度的健全性等進行評價，但評價效果有待提高。
我行2015年成立內(nèi)審合規(guī)部門，建立了內(nèi)部審計及合規(guī)管理的相關規(guī)章制度，并定期聘請發(fā)起行進行業(yè)務督導及業(yè)務檢查。我行聘請外部審計機構進行審計，但審計結果未及時上報監(jiān)管部門。我行的內(nèi)部控制缺陷被發(fā)現(xiàn)和被報告后能夠及時得到解決和糾正，并能夠及時糾正和整改外部監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制方面的問題和缺陷。我行正逐步建立及完善各項內(nèi)控制度，完善組織架構，有效開展內(nèi)外部審計工作，在高管層的科學領導下，2015年我行未發(fā)生案件。
三、
我行正逐步建立及完善各項內(nèi)控制度，建立了存款、會計、重要空白憑證等管理制度和崗位規(guī)范，我行業(yè)務部已制定如下規(guī)章制度：貸款管理辦法、企業(yè)信用評級管理暫行辦法、信貸業(yè)務操作辦法、農(nóng)戶貸款操作細則、擔保管理辦法、信貸業(yè)務審批管理辦法、存貸款利率管理暫行辦法、貸后管理辦法、信貸檔案管理辦法、抵貸資產(chǎn)管理辦法、貸款五級分類管理辦法、訴訟管理辦法、信貸責任追究制度、項目融資業(yè)務管理暫行辦法、職能部門設置、個人貸款管理暫行辦法、固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動資金貸款管理暫行辦法。并嚴格按照相關規(guī)章制度開展業(yè)務。
四、我行的風險管理能夠?qū)π庞蔑L險、流動性風險和操作風險等各類風險進行較為持續(xù)的監(jiān)控。并制定了相關業(yè)務政策、制度和程序。專門設立了履行內(nèi)部控制、風險管理和審計職能的部門和崗位。我行雖建立了風險識別評估制度、職責和崗位，但制度和職責未及時更新，手段和技術不夠完善。
我行董事會能夠根據(jù)本行的情況，制定整體風險管理政策、風險限額和重大風險管理制度，但并沒有明確的風險偏好；高級管理層制定了監(jiān)測和管理風險的程序和方法；但沒有結合本行特點，開發(fā)高效的風險管理信息系統(tǒng)，不能對對各類風險進行準確的計量和管理。
風險控制自查報告篇七
為了深入貫徹落實銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關于加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[2017]192號文件的要求，結合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學習。通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監(jiān)督檢查，增強法紀觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。
根據(jù)實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了我社制定的《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會計、出納員與復核員崗位職責暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會計出納人員違規(guī)處罰實施細則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實施細則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社2017年度財務費用管理實施辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實施細則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學習，加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對照相關的條例，對自己一年以來的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。
一、業(yè)務方面
1、一年多來，本人擔任＊＊農(nóng)村信用社主辦會計一職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關系。但是在應經(jīng)常向主任匯報會計、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務的發(fā)展，按照新的業(yè)務操作流程和規(guī)范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經(jīng)常組織會計、出納人員集中對業(yè)務進行培訓。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網(wǎng)點，交由各人各自學習，這就容易造成內(nèi)勤人員關于業(yè)務操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。
2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導員，又是二級稽查員，我在抓好各項內(nèi)控制度的落實的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因為事務繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網(wǎng)點的會計輔導與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關制度，結合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據(jù)評分情況進行獎優(yōu)罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。
3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經(jīng)營成果，為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。
4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續(xù)，做好網(wǎng)點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用；二是做好各網(wǎng)點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結息日做好各網(wǎng)點結息的輔導和事后監(jiān)督工作；四是及時核對內(nèi)部帳，督促會計做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的'核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經(jīng)營決策。
六項基本規(guī)定”，保證會計核算達到“五無”、“六相符”。
7、能加強內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實際情況，合理制定各網(wǎng)點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關規(guī)定，能加強固定資產(chǎn)購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產(chǎn)盤查，嚴格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對閑置的固定資產(chǎn)不能及時做到盤活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點之間或領用人之間進行調(diào)劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。
8、能夠嚴格遵守財經(jīng)紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯(lián)社批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實、合規(guī)。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經(jīng)紀律。
9、隨著信用社業(yè)務不斷的發(fā)展，各種業(yè)務水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業(yè)務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業(yè)務知識的學習，不斷提高自己的業(yè)務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。
10、對于信用社的文件收發(fā)登記能夠認真負責，及時登記并草擬執(zhí)行意見，按時按量按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認真聽取責任信貸員的相關介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調(diào)查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。
二、“三防一?！狈矫?BR> 做為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關“三防一?！钡奈募猓€時常關注社會上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗教訓，安全防范意識也逐年增強。不論是營業(yè)時間還是非營業(yè)時間都能提高警惕。日益嚴峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實到每一個細節(jié)，消除殘留的麻痹思想。
營業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營業(yè)前的各項準備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運行情況等。營業(yè)期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺服務。營業(yè)終了，通常能在看到網(wǎng)點的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認無異常情況后方才離開。
在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫款箱的押運工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛(wèi)器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。
風險控制自查報告篇八
延吉開發(fā)區(qū)支行認真領會上級行關于開展聲譽風險排查的通知精神，在全行范圍內(nèi)迅速展開聲譽風險排查，全方位控制風險，著力營造穩(wěn)健發(fā)展的軟環(huán)境。
一、領會精神，迅速行動。在職工大會上向全員傳達上級行關于開展聲譽風險排查的通知精神，要求全員樹立全面的、科學的、嚴謹?shù)娘L險控制觀，形成合力回頭看、往細看、往深看，對負面輿情高發(fā)領域和業(yè)務環(huán)節(jié)進行一次全面梳理、認真排查，齊心協(xié)力打造有利于支行穩(wěn)健發(fā)展的軟環(huán)境。
二、指導有方，重點明確。結合開發(fā)區(qū)支行風險控制工作、員工素質(zhì)實際、業(yè)務工作實際，全面部署，綜合安排，制定祥實的排查方案，明確排查工作重點：1.員工私售理財類產(chǎn)品。2.代銷的理財類產(chǎn)品未達預期收益。3.服務收費。4.客戶銀行卡資金被盜。5.大額信用風險。6.重大訴訟案件等，制定任務、時間進度表，力爭在規(guī)定時間全面完成排查工作。
三、動靜結合，扎實推進。聲譽風險排查人員恪盡職守，認真履職，動態(tài)檢查與靜態(tài)分析相結合，全面細致地排查可能形成的風險、有明顯風險征兆的隱患事件，并向支行提交風險隱患事件苗頭、風險管理中存在的問題、應對預案和媒體應對口徑、應采取的有效措施和化解風險手段，為有效控制聲譽風險、持續(xù)推進聲譽風險工作提供有價值的信息與資料。
分行認真貫徹落實銀監(jiān)會《商業(yè)銀行聲譽風險管理指引》要求，高度重視聲譽風險排查工作，認真落實工作責任，在全市農(nóng)行持續(xù)保持了聲譽風險防控高壓態(tài)勢，主動有效地防范聲譽風險可能造成的損失和負面影響，進一步夯實提升了全行內(nèi)部管理和案件防控基礎，營造了業(yè)務發(fā)展的良好輿論環(huán)境。
一是領導重視，精心部署。在聲譽風險排查工作中，該行領導精心安排，認真部署風險排查工作，各支行組織成立信訪維穩(wěn)及輿情管控工作領導小組，并同時明確了相關部室、網(wǎng)點在聲譽風險管控工作中的具體職責，形成了“黨委統(tǒng)一領導，領導分工負責，部門各負其責”的工作機制，為及時化解矛盾、解決矛盾，維護全行和諧穩(wěn)定的經(jīng)營局面奠定了基礎。
二是轉(zhuǎn)變觀念，嚴控風險。為鞏固農(nóng)行良好聲譽，進一步擴大社會美譽度，該行要求全行上下要切實轉(zhuǎn)變聲譽風險的觀念，牢固樹立長期排查的思想，教育引導全行員工從思想上深刻認識聲譽風險排查工作的長期性、艱巨性和反復性，牢固樹立業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并重的理念，切實增強全行聲譽風險工作的緊迫感、責任感和使命感。要不斷適應新時期金融市場變化的需要，認真傾聽金融服務消費者呼聲、做好惠民工作，為廣大客戶提供更好金融服務的需求。
務經(jīng)營發(fā)展、員工的管理等方面問題的聲譽風險排查工作，特別是對可能存在聲譽隱患的風險環(huán)節(jié)和機構有重點、有針對性地進行深入細致的排查，并對重要業(yè)務進行了檢查及“回頭看”檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，建立了聲譽風險排查整改工作跟蹤及督導機制，確保各類問題及風險隱患得到有效解決和消滅，切實防止聲譽事件發(fā)生，不斷鞏固聲譽風險排查的工作成果，為全行業(yè)務發(fā)展提供了強有力的政治保障。
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風險控制自查報告篇九
依據(jù)《福建省重點目標反恐防范安全風險評估指導意見》，我校重點對學校校舍等安全隱患進行了全面排查，并對部分隱患進行了整改，達到了開學要求?，F(xiàn)在根據(jù)縣教育局的要求，學校重點對校園保安、校舍設施、食品衛(wèi)生、人身安全、交通安全等評估內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)在把自查情況作如下匯報:。
風險控制自查報告篇十
（1）實物保管情況。每月對印章等重要物品和在用印鑒卡進行檢查和核對。
（2）查庫落實情況?，F(xiàn)在每月的查庫頻度是每旬一次，對現(xiàn)金和重空進行檢查和核對。負責人每月檢查一次。前幾個月由于沒有接到檢查頻度的通知，營業(yè)經(jīng)理對柜員按每月查庫一次的頻度進行檢查。
（3）交接管理。若遇到崗位調(diào)整時，柜員在營業(yè)經(jīng)理監(jiān)交下辦理交接手續(xù)，交接之前，營業(yè)經(jīng)理對交接柜員進行查庫和核對。與安邦業(yè)務員辦理尾箱交接時，認真核對業(yè)務員的身份和核對現(xiàn)金箱的數(shù)量以及箱子編號。
（4）特殊時間段重要物品管理。柜員臨時離柜重要物品上鎖保管；午間尾箱及重要物品入保險柜保管；日終尾箱由現(xiàn)金龍頭柜員清點后，由營業(yè)經(jīng)理復點，若營業(yè)經(jīng)理休假指定專人復點。
（5）營業(yè)機構存放物品規(guī)范性檢查。本營業(yè)機構不存在代客戶保管存折、身份證件及印鑒等物品；柜員本人的存取款介質(zhì)及其他私人物品都放入倉庫保管，未帶入營業(yè)場所。
風險控制自查報告篇十一
（1）特殊業(yè)務處理情況。掛失、大額存取等特殊業(yè)務的辦理按規(guī)定進行身份核查；授權操作時，授權人員認真履行審核職責。
（2）特殊時間段業(yè)務操作情況。早上8點10分左右開始工前準備并且調(diào)撥現(xiàn)金，準備完畢后進行每日晨會。日終嚴格執(zhí)行換人復點、雙人鎖箱制度；日終換人勾對流水較為認真仔細，目前柜面新人較多，憑證的差錯率還較高，這個方面最近要嚴抓，事后稽核力度要加大，爭取減少差錯率。
風險控制自查報告篇十二
善于聽取不同意見，能自覺修正自己的權力觀、地位觀和利益觀，時刻把自己置身于黨組織和職工的監(jiān)督之下，努力以身示范，廉潔自律。能夠健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過完善各項內(nèi)控機制，充分發(fā)揚民主作風，確保各項工作的順利開展。但工作作風有時不夠扎實，缺乏主動性和創(chuàng)造性。一是平常制度定的嚴，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學習文件，對基層社督促檢查落實不力，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是對分社出現(xiàn)的一些違規(guī)違章問題，處理時不是十分果斷，特別是處理、處罰時，心慈手軟，沒硬起手腕。三是作風不夠深入。平時忙業(yè)務多，抓制度少，有時到分社檢查只是聽聽情況，未能真正深入到干部職工家中，聽他們的呼聲，征求他們的意見等，對員工普遍關心的熱點、難點問題缺乏解決的辦法和力度。
總之，通過開展合規(guī)文化教育活動學習對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
一是要與聯(lián)社職工一道，深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識。
二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。
三是要以科學發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，要定期開展金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的教育活動，嚴格按照聯(lián)社序時性檢查實施方案，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理、預警指標和安全保衛(wèi)等方面的序時性檢查工作。
四是要轉(zhuǎn)變工作作風，嚴格按照信用社主任“五個必須”、“八個親自”開展內(nèi)控、安全等方面的檢查、指導，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大處罰力度，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。五是要建立和落實職工行為的排查制度，密切關注職工八小時外的生活，重點關注職工是否參與經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣彩票、不正常交友等，加強教育，對違法違規(guī)人員加大處罰力度。
六是要以這次開展合規(guī)文化教育活動學習為契機，堅持標本兼治、重在治本的原則，建立風險防范的長效機制。加強制度建設，強化監(jiān)督檢查，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。
風險控制自查報告篇十三
xxx公司經(jīng)xx批準，于20xx年3月25日注冊成立，注冊資本9億元，屬國有控股的政策性擔保機構，控股股東為xx。主要經(jīng)營范圍為：融資擔保，投資擔保，咨詢服務。
根據(jù)國家融資性擔保業(yè)務監(jiān)管部際聯(lián)席會議《關于部分融資性擔保機構違法違規(guī)經(jīng)營的提示和開展風險排查的函》（融資擔保函20123號）要求，我公司高度重視，對20xx年3月31日至20xx年8月31日發(fā)生的所有經(jīng)營業(yè)務和資本金情況進行了全面自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
風險控制自查報告篇十四
根據(jù)本院工作實際，在建立并實施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中，制定了《財產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項制度的同時，相關人員在工作過程中嚴格遵守這些規(guī)章制度，有效地實施了內(nèi)部監(jiān)督和控制，保證了會計工作的真實性、完整性以及單位財產(chǎn)的安全，加強了對本單位財產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理，杜絕了各種漏洞的發(fā)生，達到了以下三點要求：
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責權限，使其相互分離、相互制約，以明確責任，防止舞弊，各項業(yè)務事項得以有序進行。
2、明確了財務收支審批程序和審批人的權限和責任，規(guī)范了各項資金的使用，提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費支出的范圍和開支標準，采取各種有效措施控制經(jīng)費開支，杜絕了浪費現(xiàn)象的發(fā)生。
風險控制自查報告篇十五
按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風險防控工作的總體要求，醫(yī)院積極推進廉潔風險防控工作，強化對權力運行的監(jiān)督制約，提高醫(yī)院干部職工的廉潔風險防范意識和能力，認真落實廉潔風險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進。
風險控制自查報告篇十六
按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風險防控工作的總體要求，醫(yī)院積極推進廉潔風險防控工作，強化對權力運行的監(jiān)督制約，提高醫(yī)院干部職工的廉潔風險防范意識和能力，認真落實廉潔風險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進。
按照xx自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責、業(yè)務流程等方面的存在的廉潔風險進行梳理，對廉潔風險措施落實情況進行檢查，并形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環(huán)節(jié)，進一步完善防控措施。
1、加強學習，增強認識。
加強《廉潔防控手冊》學習。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫(yī)院黨總支制定了學習計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容，有計劃分步驟的抓好學習。對查找出的問題結合各自崗位職責，加強學習，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風險點、風險表現(xiàn)、防控措施。
求，印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》xx余冊，做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊，并組織學習，確保人人參加學習、人人受到教育，人人提高認識。
加強學習效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風險防控辦公室督查相結合的辦法，對各崗位職工學習掌握《手冊》情況進行督查，對不能熟悉掌握崗位職責、風險點及本崗位防控措施的職工，給予教育指導，并由支部科室監(jiān)督學習，直到完全掌握為止。同時把是否學習掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風險防控管理工作的一項內(nèi)容來抓，形成邊檢查邊督導邊落實的工作模式。
2、加強運行考核，促進防控措施落實。
按照《廉潔防控手冊》要求，醫(yī)院實行由黨政班子統(tǒng)一領導、一把手負總責，各科室共同參與的領導機制和工作機制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結合、民主測評與考核評價相結合、糾錯預防與責任追究相結合、崗位廉潔風險防控與落實黨風建設責任相結合的方式，對廉潔風險防控工作的開展情況進行考核評價。
善情況；廉潔風險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節(jié)日前學習等方式，及時進行預警。同時進行檢查評估，及時反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風險防控體系的有效落實。
1、開展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風整頓暨行業(yè)作風專項整治活動。
按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風整頓暨行業(yè)作風專項整治工作會議部署要求，認真落實《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風專項治理工作方案》。制定了醫(yī)院專項整治工作方案，認真開展行業(yè)作風專項整治工作，并將專項整治工作與我院的廉潔風險防控工作緊密結合，緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費行為、規(guī)范基本藥物集中采購和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機構和醫(yī)務人員在醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務中的商業(yè)賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。
份。實現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升，有效推進了廉潔防控工作。
2、開展“三增一禁”便民正風活動。
結合黨的群眾路線要求，按照省衛(wèi)生計生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署，認真開展“三增一禁”便民正風活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負責活動落實。自xx起，我院門診增設無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號?；顒拥拈_展真正實現(xiàn)了便民惠民，促進了行業(yè)作風轉(zhuǎn)變，增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽度。
3、開展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。
x月份，進行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查，對我院x月份xx張xx元以上處方進行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的開具大處方、分解處方和不規(guī)范開具處方等問題進行了整改，對確定的大處方進行了公示，對相關責任人進行了逐級勉勵談話、通報批評、經(jīng)濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點，認真學習《處方管理辦法》、《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，加強了行業(yè)作風建設，進一步深化了廉潔防控工作。
療服務行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控；醫(yī)用耗材強化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控；大型醫(yī)療設備檢查強化對重復檢查的監(jiān)控；醫(yī)療收費強化對收費標準、項目執(zhí)行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監(jiān)控。
2、突出供應商誠信管理重點，凈化醫(yī)院工作環(huán)境。
實施誠信承諾制度。供應商與醫(yī)院簽訂業(yè)務承諾書，必須在合同中設置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定責任，接受干部職工監(jiān)督。對供應商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。
實施不良記錄制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。
3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用，促進醫(yī)保資金撥付。
按照xx部署結合醫(yī)院實際，醫(yī)院開展落實中央八項規(guī)定和xxxx項規(guī)定及醫(yī)療保險付費情況效能監(jiān)察。重點對今年x月份醫(yī)院xx年度決算情況進行了效能監(jiān)察，查清了醫(yī)保費用差額原因，落實責任，追回xxx元醫(yī)保資金；針對此類情況，充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，加強內(nèi)部財務管理管理，完善考核制度，及時調(diào)整廉潔風險防控內(nèi)容，提高抵御風險能力。
通過持續(xù)開展廉潔風險防控工作，進一步增強了廣大醫(yī)。
務人員依法執(zhí)業(yè)意識，規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務質(zhì)量和水平，促進醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風氣明顯好轉(zhuǎn)。
醫(yī)院廉潔風險防控工作開展總體效果令人滿意，實際工作還存在一些問題，個別職工對開展崗位廉潔風險防控工作認識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學習不夠深入；部分黨員干部對廉潔風險防控存在一些意識誤區(qū)和認識偏差，消極應對廉潔風險防控；廉潔風險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結合工作重點，繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設，有計劃、有目的地推進醫(yī)院廉潔風險防控工作。
范文時光匆匆，一段時間的工作已經(jīng)結束了，回顧這段時間以來的工作有成績也有不足，為此一定要做好總結，寫好自查報告喔。那么一份詳細的自查報告要怎么寫呢？以下是小編......
風險控制自查報告篇十七
根據(jù)建總行下發(fā)的《建信村鎮(zhèn)銀行核心業(yè)務系統(tǒng)操作規(guī)程》要求，結合《操作風險檢查提綱》，本營業(yè)部認真展開全面自查，自查內(nèi)容包括：崗位設置及人員管理、對公賬戶管理、個人業(yè)務管理、重要物品及尾箱管理、擔保物管理、報表管理、業(yè)務操作流程規(guī)范性情況等7部分內(nèi)容。現(xiàn)將自查情況作如下報告：
風險控制自查報告篇十八
崗位設置情況。目前設置2名綜合員,其中一名兼普通柜員,3名普通柜員,其中1名對公窗口,暫時能滿足當前業(yè)務量需求,具體崗位職責見崗位責任制。本營業(yè)部柜面人員流動性大，人員偏新，新人壓力較大，建議能夠給予分配適當?shù)姆€(wěn)定性人員，至少要半年以上，現(xiàn)男女比例適中，望以后的人員調(diào)整中同樣能給予考慮男女比例問題。