總結的選材不能求全貪多、主次不分，要根據實際情況和總結的目的，把那些既能顯示本單位、本地區(qū)特點，又有一定普遍性的材料作為重點選用，寫得詳細、具體?？偨Y書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇總結呢？那么下面我就給大家講一講總結怎么寫才比較好，我們一起來看一看吧。
銀行風險內控工作總結篇一
（一）內部控制
1.召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門溝通協(xié)調作用。
2.開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據表單126個。
3.每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.
（二）風險管理
1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2.開展20xx年風險管理報各編制工作。
3.開展風險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
（一）內控部分
1.持續(xù)加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。
2.持續(xù)強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務部門參與程度，選取業(yè)務鏈條長，參與部門多的業(yè)務流程，請業(yè)務主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3.持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4.持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。
銀行風險內控工作總結篇二
（一）內部控制
1、召開年度內控工作會議。安排部署提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門溝通協(xié)調作用。
2、開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程5-個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據表單126個。
3、每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理。對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4、迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。
（二）風險管理
1、開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2、開展領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20-版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求。每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的.良好局面。
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實現(xiàn)內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
銀行風險內控工作總結篇三
xxxx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內控工作報告如下：
一、xxx業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，()并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發(fā)現(xiàn)問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
銀行風險內控工作總結篇四
財務部門在國家政策的引導下，在領導的支持幫助下，在各部門的積極配合下，圍繞中心工作和財務重點工作，圓滿地完成了部門職責和領導交辦的各項任務，為總結經驗更好的完成以后的工作，現(xiàn)主要從以下幾個方面予以總結：
本年度，財務部門計劃擔當著及xx責任的會計核算，管理，風險評估及投資決策等工作。我部將緊緊圍繞的發(fā)展方向與經營動態(tài)，在遵守國家相關法律法規(guī)的前提下，在為提供優(yōu)質服務的同時，認真組織會計核算，規(guī)范各項財務基礎工作，加強財務管理。比如，將在對及時雨農業(yè)科技有限責任成本核算基礎上，采用總分合同項目核算方式，在財務軟件如不能達到核算要求的情況下，利用電子表格匯總數據資料；在成本費計算上，財務成本會計應參與車間生產的各各環(huán)節(jié)的審核并予以確認，會計及有關人員應直接對應車間統(tǒng)計員、負責人，對原料及車間所生產的產品的每張票據一一復核計算價格；對各產品成品依照生產任務單、質檢單逐一核對，確保預計產量的實現(xiàn)與成本的真實性、準確性、合理性，并對在審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與相關人員溝通，并匯報給領導。
在往來核算管理方面，將對每筆銷售合同往來會計都記錄在案，以便隨時掌握合同進度、回款金額，并編制專用表格對合同回款標注滯期預醒符號，方便業(yè)務員催款及領導掌握回款進度。
在現(xiàn)金銀行結算工作中，隨著經營的開始，銷量的不斷增加，規(guī)模的不斷擴大，在銀行賬戶方面將會日益復雜看，面對資金日進日出流向、帳戶現(xiàn)金日報表、收付款審批、費用報銷單據、較預計工作量均會有大幅增加。
及時雨農業(yè)科技有限責任雖然帳務處理、憑證數量不多，但畢竟剛剛成立，面臨會計核算業(yè)務的變化、會計核算體系的調整；資金籌措壓力；額小量大的資金結算業(yè)務、繁雜的日常報銷工作，以及會計監(jiān)督工作、內部部門工作的協(xié)調，外部稅務銀行等工作的協(xié)調等，這些挑戰(zhàn)將要求我部人員將承受更大的工作壓力。
對業(yè)務費用的核算，我將采取帳外電子文檔另存儲核算方式，通過費用預審，記錄相關真實費用發(fā)生額及內容，通過電子文檔隨時都可以查出每個部門每個月實際發(fā)生的費用，對于另票替代的費用內容也有查詢依據，以保障的正常運行。在日常工作中，我部將在財務收支、賬務處理、費用的結報上都執(zhí)行相關規(guī)定，絕不應個人情面而放松管理。資金的結算與安排，費用的稽核與報銷，會計核算與結轉，會計報表的編制，稅務申報等各項工作開展都應當有序進行，按時完成。正確反映資產負債、經營成果和經濟運行狀況，確保平穩(wěn)順利運行。財務管理是組織財務活動，處理財務關系的一項經濟管理工作。因而我部將會大力加強財務管理，主要體現(xiàn)在以下方面：
（一）在財務方面
我們每月將會根據財務報表數據對成本、支出、往來、稅收項目進行分解，上報各級財政，統(tǒng)計部門；編制資產負債表、損益表；匯總表；真實費用明細、匯總表；客戶、供應商往來明細表；合同進度明細表；業(yè)務員回款滯納金計算表；稅負表、在制作表格的格式上盡量明了直觀，為領導及時掌握財務信息提供依據。
（二）在資產管理方面
1、在貨幣資金的管理上，要認真做到現(xiàn)金日清月結，銀行存款結算準確，保證賬賬相符，帳實相符。我部門必將人員本著“認真、仔細、嚴謹”的工作作風，盡力保證各項資金收付安全、準確、及時。
2、在應收賬款的管理上，我部門將會與業(yè)務部門做到及時溝通、對帳，并定時（月報）不定時（隨時提供）提供業(yè)務報表，便于業(yè)務員掌握業(yè)務情況；采取回款不及時加收滯納金的辦法，借此提醒、告誡業(yè)務員回款是的首要任務；并配合業(yè)務員找客戶催收款。保證貨款的及時收回和正常運轉。
3、在存貨的.管理上，我們嚴格出入庫手續(xù)，對于倉庫每月送達的各種農產品產量單和銷量單等，財務人員應當認真整理核查歸檔以備查詢；才能做到有效控制成本；敦促倉庫進行定期盤點入庫農產品，年終盤點全體財務人員應當直接參與，為做到帳帳、帳證、帳實相符。
4、在理財、資料備案方面，因為財務部占據了相當的工作量，領導也非常支持，提供了良好的辦公條件，增加了對財務部門的重視，具體資料明細如下：開發(fā)區(qū)各銀行成功貸款資料；部分銀行貸款準備資料；的財政撥款準備資料；加之其他部門配合資料如：農產品創(chuàng)新投標報表、社保檢查等，需要我部準備的資料將會如期完成；大量資料還在準備之中，可以說任重道遠。
（三）在稅收籌劃、對內、外關系方面
1、我部將本著不違反財經紀律的原則下，通過合理稅收籌劃使企業(yè)承擔合理稅賦，并積極和稅務局人員保持良好關系，在此基礎為企業(yè)帶來盡可能多的收益，在企業(yè)所得稅審計過程中我們將會積極配合稅務師事務所人員工作，及時、準確的提供資料。
2、在內部單位的溝通方面。與內各部門保持密切關系，業(yè)務上互相幫助、學習，及時交流工作經驗，報表格式相互借鑒，目前欠缺的是剛剛成立，報表工作的內容和經驗有限，有待今后探索和學習。
第一，愛崗敬業(yè)、堅持原則，樹立良好的職業(yè)道德
做好財務工作，首先要堅持原則、同時要顧全大局。工作上要踏實肯干，有過硬的業(yè)務技能，盡管工作任務再繁忙，都要保質、保量按時完成。要合理合法處理好每一筆財會業(yè)務，對所有需要報銷的單據進行認真審核，對不合理的票據一律不予報銷，發(fā)現(xiàn)問題及時向領導匯報，認真做好會計審核工作。
第二，發(fā)揚團隊精神
首先是部門經理要勇于承擔工作責任，起到表率作用，做好“傳、幫、帶”，共同進步；各工作崗位明確分工、密切配合、互相幫助，大家擰成一股繩，力達事半功倍。
第三，加強相關學科知識學習
銀行風險內控工作總結篇五
眾所周知，一個沒有免疫系統(tǒng)、或免疫力偏低的生命體是不可能健康成長的，而內部控制就是企業(yè)“生命體”的免疫系統(tǒng)。內部控制的缺失或者不完善都將對企業(yè)的發(fā)展產生不利的影響。
企業(yè)內部控制是以專業(yè)管理制度為基礎，以防范風險、有效監(jiān)管為目的，通過全方位建立過程控制體系、描述關鍵控制點和以流程形式直觀表達生產經營業(yè)務過程而形成的管理規(guī)范。
內部控制是指作為企業(yè)風險管理的重要手段，在維護財產物資的完整性、保證會計信息的準確性、保證財務信息的合法性、保證經營決策的貫徹執(zhí)行、保證生產經營活動的經濟性、效率性和效果性和保證國家法律法規(guī)的遵守執(zhí)行等方面發(fā)揮著至關重要的作用。
本學期開設了《內部控制設計》專業(yè)必修課，現(xiàn)在課程過半，而對內部控制設計的情況，通過老師的講解以及自己平時課下的閱讀，也已經有一些了解和認識，下面談一下自己在上了《內部控制設計》課程后的心得體會：
1.能夠保護財產物資的安全完整。內部控制制度對財產物資的保管和使用采取各種控制手段，可以防止和減少財產物資被損壞，杜絕浪費、貪污、盜竊、挪用和不合理使用等問題的發(fā)生。這對于一個企業(yè)來講是極其需要控制的方面，有利于降低企業(yè)成本。
2.能夠提高會計資料的正確性和可靠性。正確可靠的會計數據是企業(yè)經營管理者了解過去、控制目前、預測未來、做出決策的必要條件，而內部控制系統(tǒng)通過制定和執(zhí)行業(yè)務處理程序，科學地進行職責分工，使會計資料在相互牽制的條件下產業(yè)，從而有效地防止錯誤和弊端的發(fā)生，保證會計資料的正確性和可靠性。
3.能夠保證國家對企業(yè)的宏觀控制。國家制定的一系列財政紀律及法規(guī)，都要求企業(yè)通過建立內部控制制度來落實，企業(yè)通過實施內部控制制度以進行自我約束，遵循國家的財政紀律和法規(guī)。
4.能夠保證企業(yè)高效率經營。科學的內部控制制度，能夠合理地對企業(yè)內部各個職能部門和人員進行分工控制、協(xié)調和考核，促使企業(yè)各部門及人員履行職責、明確目標，保證企業(yè)的生產經營活動有序、高效地進行。
綜上內部控制的意義，可見良好完善的內部控制制度對于一個企業(yè)是多么的至關重要。而我們通過這門課程的學習，就是學習如何去設計一款完善嚴謹適用的企業(yè)內部控制制度。這當然一方面應該遵守內部控制設計的基本原則，比如全面性、重要性、制衡性、適應性以及成本效益原則。另外還要遵循要求的基本程序，比如首先進行細致調查；其次按相關理論和方法的要求劃分單位內部機構；再次確定所屬信息活動過程中的關鍵環(huán)節(jié)；最后形成內部控制的文本規(guī)定。企業(yè)應該加強內部控制設計環(huán)節(jié)，設計出完善適用于本企業(yè)的內部控制制度，這樣才能真正起到內部控制的效果，從而真正的達到內部控制的意義。
在學習這門課程中遇到了不少案例分析題，就是發(fā)現(xiàn)企業(yè)的內部控制出現(xiàn)問題，一方面是由于本身制度建立的問題，存在實質性的缺陷以及漏洞，但是也發(fā)現(xiàn)，還有很重要的一部分原因在于執(zhí)行不力。也許企業(yè)建立了較為完善和良好的內控制度，但是公司員工并未完全按照內控制度來執(zhí)行，這樣也很容易導致問題的產生，而建立的內控制度也僅僅是形同虛設，一紙空文了。沒有任何意義。因此，內控制度的執(zhí)行也很重要，企業(yè)在建立好后，應監(jiān)督其按要求規(guī)定來實施，從而真正的實現(xiàn)企業(yè)完善的內部控制。
雖然我們并沒有進入企業(yè)，也不可能真的去幫助其他企業(yè)單位設計其內控制度，但是，我們現(xiàn)在應該做的是，利用所學到的知識，自己去分析企業(yè)的內部控制制度，看其制度是否存在缺陷等問題?？吹絻?yōu)秀內部控制制度的企業(yè)的良好運用，看到因為內控制度不健全執(zhí)行不力導致企業(yè)的衰退，這些都是要利用到所學知識來實踐運用的。比如，海爾集團的成功經驗就在于內控的完善制定及執(zhí)行，而巨人集團以及巴林銀行則給我們以警示，內部控制制度的缺失不健全，會嚴重影響企業(yè)的發(fā)展。
因此，內部控制對于一個企業(yè)至關重要，我們現(xiàn)在僅僅是學習了理論性的東西，下一步應該努力加強的'方面就是提高實際運用分析能力。這一方面通過平時對案例的分析討論思考鍛煉，另外也可以通過實際去調查采訪企業(yè)的內部控制制度，了解真實情況?？傊覀儾荒苤皇菃渭兊膶W習了理論性的東西就止步不前，應該繼續(xù)深入下去，否則，有一天會發(fā)現(xiàn)，當時學的東西，就完全不為己用了。
通過對《內部控制設計》這門課程的學習，了解到對于企業(yè)來講，內部控制的重要意義，并且也發(fā)現(xiàn)，制定好完善的制度僅僅是建立良好內控的第一步，還需要后續(xù)良好地實施，從而使得內部控制真正在企業(yè)運轉起來，達到真正控制的目的。另外，從一名學生的角度，學習理論知識參加考試并非長遠意義，應該更多的是學習知識，學會運用分析，從而真正的實現(xiàn)為我所用，那才是真的自己的東西。而認識到這一點后，也會在以后的時間里，多多運用所學去分析去了解關于公司企業(yè)內部控制的信息，從而讓這門知識靈活起來，為我所用。
銀行風險內控工作總結篇六
黨中央有關部門財務部門，國務院各部委、各直屬機構財務部門，全國人大常委會辦公廳機關事務管理局，全國政協(xié)辦公廳機關事務管理局，高法院行裝局，高檢院計財局，各民主黨派中央財務部門，有關人民團體財務部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產建設兵團財務局，行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位：
自20xx年12月財政部發(fā)布《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號，以下簡稱《指導意見》)以來，各地區(qū)、各部門通過召開部署動員會議、建立健全協(xié)調工作機制、研究制定實施方案、加大宣傳培訓力度、總結經驗做法等措施，積極推動各級各類行政事業(yè)單位開展內部控制建設工作。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實的要求，為進一步貫徹落實《指導意見》，總結各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經驗、好做法，積極發(fā)揮先進典型的示范引領作用，各地區(qū)、各部門應認真做好2016年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結。現(xiàn)將有關事項通知如下：
(一)各地區(qū)、各部門應對2016年上半年推進行政事業(yè)單位內部控制建設工作進行全面總結，重點突出創(chuàng)新性及其成效。工作總結應當包括但不限以下內容：動員部署情況、協(xié)調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
(二)有條件的地區(qū)(部門或單位)可以對總結提煉所轄單位內部控制建設的經驗做法，擇優(yōu)向財政部(會計司)報送1-2個行政事業(yè)單位內部控制典型案例。
(三)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位應系統(tǒng)總結提煉本單位開展內部控制建設的經驗做法，形成行政事業(yè)單位內部控制典型案例，為全國其他行政事業(yè)單位提供可推廣、可復制的內部控制建設經驗進行參考。
(四)各地區(qū)、各部門、各聯(lián)系單位報送的行政事業(yè)單位內部控制典型案例應當包括但不限以下內容：內控建設的總體情況、具體建設過程、取得的成效、有關經驗總結等。有關案例應當經過案例單位同意。對案例中不宜公開的事項，應做必要的技術處理，確保不泄露國家秘密和單位秘密。財政部(會計司)將組織專家對報送的案例進行整理篩選，選出典型案例，建立行政事業(yè)單位內部控制案例庫，供廣大行政事業(yè)單位學習交流。
銀行風險內控工作總結篇七
五月下旬，接市國家稅務局關于印發(fā)《全市國稅系統(tǒng)推進內控機制建設工作方案》（鄂州國稅發(fā)40號）通知”后，分局根據省局、市局的要求，迅速行動起來，認真詳細的對此項活動開展研究、部署和安排。
主要做法及取得成效：
針對分局特點，從提高工作效能，增強管理效果入手，在辦公會議、通報反饋、考核分析、考核整改、責任追究等五個方面對管理風險點進行了細化，建立完善了行管理預防控制風險的檢查，把崗位評估情況，崗位風險梳理匯總情況，制定風險防控措施，并將落實情況納入目標管理考核中，形成了完整的內控管理鏈條。
按稅收工作流程和崗位職責，共查找出57個廉風險點并對照《中華人民共和國稅收征管法》，《中華人民共和國行許可法》以及相關制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的`法律和法規(guī)依據。
內部監(jiān)督上，成立了分局內控監(jiān)督小組，建立完善了內部監(jiān)督機制，牢牢抓住“查、防、評”三個關鍵環(huán)節(jié)，建立廉風險預警防范機制，并定期在公示欄中公示各崗位的風險點。內容含階黨務、務、稅務、廉建設四個方面。在外部監(jiān)督上，主動要求紀檢監(jiān)察崗位把工作關口前移、下移，定期召開納稅服務意見征求會和特邀行風監(jiān)察員座談會，采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報等形式向社會公布信息，自覺接受上級機關、各行部門及廣大納稅人的監(jiān)督。
立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預防為主”的思路，結合效力運行流程形成防控流程圖，大力開展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動，做到風險提醒，小事預警，出險必控，切實提高拒腐防變的自覺性和主動性。
按照內控機制建設和要求，認真落實廉責任分解，把內控機制建設工作細分為四個層次：一是“面上”，全面查找風險點，全面自查自糾，明確防范措施的責任科室和崗位，階段工作的要求及責任領導和責任人；二是“點上”，突出領導、財務、人事、征收為監(jiān)督重點，開展風險查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風險崗位到一般性風險崗位，從各省級領導到普通干部職工，從行管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風險點，制定風險防范措施將責任落實到位；四是“塊”上，從分局領導、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責任書，實行分級負責制，強化上下級之間的監(jiān)督機制，切實樹立國稅西城分局清正廉潔，和諧國稅的好形象；五是“一崗雙責”內控到位，突出黨支部、黨員兩個重點，將貫徹落實黨風廉建設工作納入分局日常工作，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業(yè)務工作，也是廉內控工作的第一責任人，促進內控機制建設取得實效。
一是對內部控制建設的認識有待提高、防范意識有待加強。
二是責任主體不夠明確，對權力缺乏有效的監(jiān)督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。
三是事后監(jiān)督形式單一，無權威性，行問責與執(zhí)法責任追究制度無剛性或剛性不足。
四是對干部職工的思想道德教育缺乏長效性的學習培訓機制。
首先建立健全評估考核機制，明確細化相關評價與考核程序，制定有關評價指標和評價辦法，對科室和個人履行職責情況及時進行全方位考核監(jiān)督，提高內控機制建設的合理性和運行的有效性，促進內控機制建設管理水平提高。
其次加大調研力度，并建立內部控制聯(lián)系會議制度，成立相關科室人員為專業(yè)檢查小組，通過定期開展內控機制綜合評價，對內控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，加強和改進權力運行監(jiān)督管理的對策和建議，為內控系統(tǒng)的全面運用充分發(fā)揮內控監(jiān)督管理作用打下了基礎。
9、內控工作總結
銀行風險內控工作總結篇八
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的`事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
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銀行風險內控工作總結篇九
通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識?，F(xiàn)就此學習活動的心得總結如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
(2)提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的`經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。
(3)強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自己保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自己正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
銀行風險內控工作總結篇十
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健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，2019年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
××建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
××完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
××樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
××建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
××重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
××加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
××建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項
規(guī)章制度
，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
××強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行
崗位職責
，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
××強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
××嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
××實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
××增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
××加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。
××提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。
××實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
××實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業(yè)務經營管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
××實現(xiàn)激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據《中國農業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。
××加強對領導干部合規(guī)經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規(guī)教育學習
活動方案
，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
××開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
××創(chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
××堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
××加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
××大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
××加強領導班子建設，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
××加強內控文化建設，構建和諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風險，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。
在前段時間對內控合規(guī)文化的學習中，我深刻認識到，農行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經營，更與防控經營相伴，推進合規(guī)文化建設必將為農行經營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學習的幾點見解。
開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領導對加強合規(guī)文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設的倡導者，策劃者、推動者。
要求我們不斷加強學習，全面系統(tǒng)地學習政治理論、金融業(yè)務、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業(yè)務提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力。
同時，要進一步端正經營指導思想，增強依法合規(guī)審慎經營意識，把我行各項經營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規(guī)文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規(guī)經營。
企業(yè)合規(guī)文化教育建設是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標，在一個時期內要有一定的規(guī)劃目標，最終建立適應企業(yè)長遠發(fā)展的機制。從我行來看，他應該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。
其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。
加強合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。
一要樹立正確指導思想。
要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務增長而忽視風險防范和內控機制建設的傾向。
二要建立健全各項規(guī)章制度。
要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務經營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。
要建立健全內控制度，保證經營的安全性、流動性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風險防范。
三要堅持思想教育。
要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經常開展有關規(guī)章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規(guī)經營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
銀行風險內控工作總結篇十一
從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結經驗的基礎上，逐步完善了公路煤炭貿易業(yè)務各類流程制度。具體到各個環(huán)節(jié)上：在采購和銷售環(huán)節(jié)，相關部門和人員必須嚴格執(zhí)行公司制定的業(yè)務流程，并簽訂由專業(yè)法律顧問把關審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質、價格、交（提）貨方式、驗收標準及方法、結算方式及結算期限、解決合同糾紛的方式、違約責任追究及客戶資信等事項進行了約定。
20xx年，在認真貫徹落實上級公司、壽陽公司關于三道風險防控體系的文件精神上，市場部積極開展了各項細致有效的工作。全體干部職工建言獻策，結合實際情況整理歸納并形成了直觀的涵蓋購銷倉儲物流等所有節(jié)點的流程圖。按照流程圖一一對應，找到風險點，并進行改正，確保每一個重要環(huán)節(jié)都有責任人，否則，很難落實具體哪一個人，更難落實到客戶。因此，我們進一步深化了內控體制建設：
1、完善內部崗位體系，把各項業(yè)務進行細致的過程與責權劃分。通過崗位細化與分離，使各個崗位的職、責、權得以明確與落實，法務部負責核查每筆業(yè)務的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規(guī)、差錯。
2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應市場競爭形勢，業(yè)務的創(chuàng)新與擴展是發(fā)展的必經之路。為了最大限度避免由此所帶來的風險因素，在進行業(yè)務創(chuàng)新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風險管控制度以及補救制度，以彌補在創(chuàng)新之初因操作不規(guī)范帶來風險。
3、強化對客戶的分析力度，對貿易行為進行規(guī)范。通過與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強化了格外關注客戶財務數據準確性的意識。
4、合理調配內部資源，提高內部控制系統(tǒng)的預警、識別、度量、控制水平和對各種風險管理的抵御能力；進一步整合內部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務和信息流程，使整個內部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實現(xiàn)財務、業(yè)務相關信息一次性處理和實時共享，提高財務判斷能力；建立嚴密完整的分級授權體系，對不同重要程度的業(yè)務進行不同層次的業(yè)務授權。
5、認真組織學習各項規(guī)章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習慣代替制度，以感情代替規(guī)章，以信任代替紀律的陋習，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化風險防范意識，從經營理念、全面風險控制、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險控制人人有責的內控氛圍。
銀行風險內控工作總結篇十二
201x年我協(xié)助何總經理分管財務和內控工作，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下，請各位代表審議。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我?guī)ьI廣大財務人員緊緊圍繞年度財務工作思路，不斷夯實財務基礎工作，規(guī)范財務業(yè)務流程，創(chuàng)新財務管理方法，改革財務管理體制，著力強化平穩(wěn)、受控運行，為全面完成公司的各項目標做出了應有的貢獻。
一、圓滿完成了國家審計署現(xiàn)場審計工作。
在國家審計署的審計過程中，我們全力以赴、自查自改、跟蹤反饋、及時協(xié)調，保障了審計工作的順利進行。一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機構，以財務為主協(xié)調辦公室，建立了順暢的溝通機制，及時化解現(xiàn)場審計階段發(fā)現(xiàn)的問題10余項;二是根據公司審前工作會的部署，及時安排和要求三省公司和機關各處室對照內控制度嚴格自查，整改不合規(guī)范事項200余項;三是會同三省公司和相關處室聯(lián)合審查、共同把關審前和審計過程中提報的各項資料;四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省公司財務部門和相關部門認真核對、仔細研究，反復討論、修改三省公司及各部門的答復，從法律和相關政策法規(guī)的角度做出了合理解釋。
通過“嚴格、扎實、細致、周密”的工作，公司接受住了審計署的嚴格考驗，得到了審計組的較高評價。
二、財務信息化建設取得新突破。
在核算體系改革方面，以“推進財務和資產7.0系統(tǒng)上線”為重點，組織本部及三省業(yè)務骨干，積極學習財務7.0系統(tǒng)的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時一個月，完成了近10萬條信息的設置和賬務初始化工作，順利實現(xiàn)了6.0和7.0系統(tǒng)的并行。并行后的財務核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎上，財務人員加班加點、任勞任怨、扎實工作，為進一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對基層的監(jiān)控力度打下了堅實的基礎。
在零售費用定額管理方面，我們積極推導、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調研、總結和開發(fā)軟件的三個階段一直處于板塊領先水平，得到了板塊的認可，并委托我公司實施軟件開發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經開發(fā)成功，預計201x年一季度在銷售系統(tǒng)全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成本控制手段、實現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅實的基礎。
銀行風險內控工作總結篇十三
五月下旬，接市國家稅務局關于印發(fā)《全市國稅系統(tǒng)推進內控機制建設工作方案》（鄂州國稅發(fā)201140號）通知”后，分局根據省局、市局的要求，迅速行動起來，認真詳細的對此項活動開展研究、部署和安排。
主要做法及取得成效：
針對分局特點，從提高工作效能，增強管理效果入手，在辦公會議、通報反饋、考核分析、考核整改、責任追究等五個方面對管理風險點進行了細化，建立完善了行管理預防控制風險的檢查，把崗位評估情況，崗位風險梳理匯總情況，制定風險防控措施，并將落實情況納入目標管理考核中，形成了完整的內控管理鏈條。
按稅收工作流程和崗位職責，共查找出57個廉風險點并對照《中華人民共和國稅收征管法》，《中華人民共和國行許可法》以及相關制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的`法律和法規(guī)依據。
內部監(jiān)督上，成立了分局內控監(jiān)督小組，建立完善了內部監(jiān)督機制，牢牢抓住“查、防、評”三個關鍵環(huán)節(jié)，建立廉風險預警防范機制，并定期在公示欄中公示各崗位的風險點。內容含階黨務、務、稅務、廉建設四個方面。在外部監(jiān)督上，主動要求紀檢監(jiān)察崗位把工作關口前移、下移，定期召開納稅服務意見征求會和特邀行風監(jiān)察員座談會，采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報等形式向社會公布信息，自覺接受上級機關、各行部門及廣大納稅人的監(jiān)督。
立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預防為主”的思路，結合效力運行流程形成防控流程圖，大力開展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動，做到風險提醒，小事預警，出險必控，切實提高拒腐防變的自覺性和主動性。
按照內控機制建設和要求，認真落實廉責任分解，把內控機制建設工作細分為四個層次：一是“面上”，全面查找風險點，全面自查自糾，明確防范措施的責任科室和崗位，階段工作的要求及責任領導和責任人；二是“點上”，突出領導、財務、人事、征收為監(jiān)督重點，開展風險查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風險崗位到一般性風險崗位，從各省級領導到普通干部職工，從行管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風險點，制定風險防范措施將責任落實到位；四是“塊”上，從分局領導、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責任書，實行分級負責制，強化上下級之間的監(jiān)督機制，切實樹立國稅西城分局清正廉潔，和諧國稅的好形象；五是“一崗雙責”內控到位，突出黨支部、黨員兩個重點，將貫徹落實黨風廉建設工作納入分局日常工作，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業(yè)務工作，也是廉內控工作的第一責任人，促進內控機制建設取得實效。
一是對內部控制建設的認識有待提高、防范意識有待加強。
二是責任主體不夠明確，對權力缺乏有效的監(jiān)督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。
三是事后監(jiān)督形式單一，無權威性，行問責與執(zhí)法責任追究制度無剛性或剛性不足。
四是對干部職工的思想道德教育缺乏長效性的學習培訓機制。
首先建立健全評估考核機制，明確細化相關評價與考核程序，制定有關評價指標和評價辦法，對科室和個人履行職責情況及時進行全方位考核監(jiān)督，提高內控機制建設的合理性和運行的有效性，促進內控機制建設管理水平提高。
其次加大調研力度，并建立內部控制聯(lián)系會議制度，成立相關科室人員為專業(yè)檢查小組，通過定期開展內控機制綜合評價，對內控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，加強和改進權力運行監(jiān)督管理的對策和建議，為內控系統(tǒng)的全面運用充分發(fā)揮內控監(jiān)督管理作用打下了基礎。
9、內控工作總結
銀行風險內控工作總結篇十四
xx年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復雜形勢，xx海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關單xx萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現(xiàn)強關目標的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時，積極探索海運現(xiàn)場智能化，成功試點“關港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運兩個領域都實現(xiàn)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業(yè)數量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯(lián)動得到實質性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構建了風險管理大系統(tǒng)的基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查千萬元以上案件數量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。
六是內部管理不斷規(guī)范。通過修訂《xx海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內務管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。
七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。
八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。
在上級海關的堅強領導下，xx海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。
銀行風險內控工作總結篇十五
（一）自學企業(yè)管理提升系列叢書《采購管理輔導手冊》；
（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
（四）上半年完善相關的供應商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司施行。
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（三）20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
（五）20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
（一）采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的風險。
（二）內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質量或售后服務問題。
（四）對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。
（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。
（二）充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術的發(fā)展，或者說，信息技術的發(fā)展都促進了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應鏈管理轉變?，F(xiàn)代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內部人員加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。
5、內控工作總結
通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的'認識。現(xiàn)就此學習活動的心得總結如下幾點。
（1）加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我民員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
（2）提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我民面制度雖然健全，但我們的經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。
（3）強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開展內控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自我保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
6、內控工作總結
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭公司于xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風險控制手冊》，主要包括組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實際情況，對內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監(jiān)督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現(xiàn)內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。
為有效落實內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內控執(zhí)行工作打下扎實基礎。
通過內控測試和審計，及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
銀行風險內控工作總結篇一
（一）內部控制
1.召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門溝通協(xié)調作用。
2.開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據表單126個。
3.每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.
（二）風險管理
1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2.開展20xx年風險管理報各編制工作。
3.開展風險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
（一）內控部分
1.持續(xù)加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。
2.持續(xù)強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務部門參與程度，選取業(yè)務鏈條長，參與部門多的業(yè)務流程，請業(yè)務主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3.持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4.持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。
銀行風險內控工作總結篇二
（一）內部控制
1、召開年度內控工作會議。安排部署提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門溝通協(xié)調作用。
2、開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程5-個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據表單126個。
3、每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理。對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4、迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次。
（二）風險管理
1、開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2、開展領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20-版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求。每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的.良好局面。
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實現(xiàn)內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦。特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
銀行風險內控工作總結篇三
xxxx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內控工作報告如下：
一、xxx業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，()并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發(fā)現(xiàn)問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
銀行風險內控工作總結篇四
財務部門在國家政策的引導下，在領導的支持幫助下，在各部門的積極配合下，圍繞中心工作和財務重點工作，圓滿地完成了部門職責和領導交辦的各項任務，為總結經驗更好的完成以后的工作，現(xiàn)主要從以下幾個方面予以總結：
本年度，財務部門計劃擔當著及xx責任的會計核算，管理，風險評估及投資決策等工作。我部將緊緊圍繞的發(fā)展方向與經營動態(tài)，在遵守國家相關法律法規(guī)的前提下，在為提供優(yōu)質服務的同時，認真組織會計核算，規(guī)范各項財務基礎工作，加強財務管理。比如，將在對及時雨農業(yè)科技有限責任成本核算基礎上，采用總分合同項目核算方式，在財務軟件如不能達到核算要求的情況下，利用電子表格匯總數據資料；在成本費計算上，財務成本會計應參與車間生產的各各環(huán)節(jié)的審核并予以確認，會計及有關人員應直接對應車間統(tǒng)計員、負責人，對原料及車間所生產的產品的每張票據一一復核計算價格；對各產品成品依照生產任務單、質檢單逐一核對，確保預計產量的實現(xiàn)與成本的真實性、準確性、合理性，并對在審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時與相關人員溝通，并匯報給領導。
在往來核算管理方面，將對每筆銷售合同往來會計都記錄在案，以便隨時掌握合同進度、回款金額，并編制專用表格對合同回款標注滯期預醒符號，方便業(yè)務員催款及領導掌握回款進度。
在現(xiàn)金銀行結算工作中，隨著經營的開始，銷量的不斷增加，規(guī)模的不斷擴大，在銀行賬戶方面將會日益復雜看，面對資金日進日出流向、帳戶現(xiàn)金日報表、收付款審批、費用報銷單據、較預計工作量均會有大幅增加。
及時雨農業(yè)科技有限責任雖然帳務處理、憑證數量不多，但畢竟剛剛成立，面臨會計核算業(yè)務的變化、會計核算體系的調整；資金籌措壓力；額小量大的資金結算業(yè)務、繁雜的日常報銷工作，以及會計監(jiān)督工作、內部部門工作的協(xié)調，外部稅務銀行等工作的協(xié)調等，這些挑戰(zhàn)將要求我部人員將承受更大的工作壓力。
對業(yè)務費用的核算，我將采取帳外電子文檔另存儲核算方式，通過費用預審，記錄相關真實費用發(fā)生額及內容，通過電子文檔隨時都可以查出每個部門每個月實際發(fā)生的費用，對于另票替代的費用內容也有查詢依據，以保障的正常運行。在日常工作中，我部將在財務收支、賬務處理、費用的結報上都執(zhí)行相關規(guī)定，絕不應個人情面而放松管理。資金的結算與安排，費用的稽核與報銷，會計核算與結轉，會計報表的編制，稅務申報等各項工作開展都應當有序進行，按時完成。正確反映資產負債、經營成果和經濟運行狀況，確保平穩(wěn)順利運行。財務管理是組織財務活動，處理財務關系的一項經濟管理工作。因而我部將會大力加強財務管理，主要體現(xiàn)在以下方面：
（一）在財務方面
我們每月將會根據財務報表數據對成本、支出、往來、稅收項目進行分解，上報各級財政，統(tǒng)計部門；編制資產負債表、損益表；匯總表；真實費用明細、匯總表；客戶、供應商往來明細表；合同進度明細表；業(yè)務員回款滯納金計算表；稅負表、在制作表格的格式上盡量明了直觀，為領導及時掌握財務信息提供依據。
（二）在資產管理方面
1、在貨幣資金的管理上，要認真做到現(xiàn)金日清月結，銀行存款結算準確，保證賬賬相符，帳實相符。我部門必將人員本著“認真、仔細、嚴謹”的工作作風，盡力保證各項資金收付安全、準確、及時。
2、在應收賬款的管理上，我部門將會與業(yè)務部門做到及時溝通、對帳，并定時（月報）不定時（隨時提供）提供業(yè)務報表，便于業(yè)務員掌握業(yè)務情況；采取回款不及時加收滯納金的辦法，借此提醒、告誡業(yè)務員回款是的首要任務；并配合業(yè)務員找客戶催收款。保證貨款的及時收回和正常運轉。
3、在存貨的.管理上，我們嚴格出入庫手續(xù)，對于倉庫每月送達的各種農產品產量單和銷量單等，財務人員應當認真整理核查歸檔以備查詢；才能做到有效控制成本；敦促倉庫進行定期盤點入庫農產品，年終盤點全體財務人員應當直接參與，為做到帳帳、帳證、帳實相符。
4、在理財、資料備案方面，因為財務部占據了相當的工作量，領導也非常支持，提供了良好的辦公條件，增加了對財務部門的重視，具體資料明細如下：開發(fā)區(qū)各銀行成功貸款資料；部分銀行貸款準備資料；的財政撥款準備資料；加之其他部門配合資料如：農產品創(chuàng)新投標報表、社保檢查等，需要我部準備的資料將會如期完成；大量資料還在準備之中，可以說任重道遠。
（三）在稅收籌劃、對內、外關系方面
1、我部將本著不違反財經紀律的原則下，通過合理稅收籌劃使企業(yè)承擔合理稅賦，并積極和稅務局人員保持良好關系，在此基礎為企業(yè)帶來盡可能多的收益，在企業(yè)所得稅審計過程中我們將會積極配合稅務師事務所人員工作，及時、準確的提供資料。
2、在內部單位的溝通方面。與內各部門保持密切關系，業(yè)務上互相幫助、學習，及時交流工作經驗，報表格式相互借鑒，目前欠缺的是剛剛成立，報表工作的內容和經驗有限，有待今后探索和學習。
第一，愛崗敬業(yè)、堅持原則，樹立良好的職業(yè)道德
做好財務工作，首先要堅持原則、同時要顧全大局。工作上要踏實肯干，有過硬的業(yè)務技能，盡管工作任務再繁忙，都要保質、保量按時完成。要合理合法處理好每一筆財會業(yè)務，對所有需要報銷的單據進行認真審核，對不合理的票據一律不予報銷，發(fā)現(xiàn)問題及時向領導匯報，認真做好會計審核工作。
第二，發(fā)揚團隊精神
首先是部門經理要勇于承擔工作責任，起到表率作用，做好“傳、幫、帶”，共同進步；各工作崗位明確分工、密切配合、互相幫助，大家擰成一股繩，力達事半功倍。
第三，加強相關學科知識學習
銀行風險內控工作總結篇五
眾所周知，一個沒有免疫系統(tǒng)、或免疫力偏低的生命體是不可能健康成長的，而內部控制就是企業(yè)“生命體”的免疫系統(tǒng)。內部控制的缺失或者不完善都將對企業(yè)的發(fā)展產生不利的影響。
企業(yè)內部控制是以專業(yè)管理制度為基礎，以防范風險、有效監(jiān)管為目的，通過全方位建立過程控制體系、描述關鍵控制點和以流程形式直觀表達生產經營業(yè)務過程而形成的管理規(guī)范。
內部控制是指作為企業(yè)風險管理的重要手段，在維護財產物資的完整性、保證會計信息的準確性、保證財務信息的合法性、保證經營決策的貫徹執(zhí)行、保證生產經營活動的經濟性、效率性和效果性和保證國家法律法規(guī)的遵守執(zhí)行等方面發(fā)揮著至關重要的作用。
本學期開設了《內部控制設計》專業(yè)必修課，現(xiàn)在課程過半，而對內部控制設計的情況，通過老師的講解以及自己平時課下的閱讀，也已經有一些了解和認識，下面談一下自己在上了《內部控制設計》課程后的心得體會：
1.能夠保護財產物資的安全完整。內部控制制度對財產物資的保管和使用采取各種控制手段，可以防止和減少財產物資被損壞，杜絕浪費、貪污、盜竊、挪用和不合理使用等問題的發(fā)生。這對于一個企業(yè)來講是極其需要控制的方面，有利于降低企業(yè)成本。
2.能夠提高會計資料的正確性和可靠性。正確可靠的會計數據是企業(yè)經營管理者了解過去、控制目前、預測未來、做出決策的必要條件，而內部控制系統(tǒng)通過制定和執(zhí)行業(yè)務處理程序，科學地進行職責分工，使會計資料在相互牽制的條件下產業(yè)，從而有效地防止錯誤和弊端的發(fā)生，保證會計資料的正確性和可靠性。
3.能夠保證國家對企業(yè)的宏觀控制。國家制定的一系列財政紀律及法規(guī)，都要求企業(yè)通過建立內部控制制度來落實，企業(yè)通過實施內部控制制度以進行自我約束，遵循國家的財政紀律和法規(guī)。
4.能夠保證企業(yè)高效率經營。科學的內部控制制度，能夠合理地對企業(yè)內部各個職能部門和人員進行分工控制、協(xié)調和考核，促使企業(yè)各部門及人員履行職責、明確目標，保證企業(yè)的生產經營活動有序、高效地進行。
綜上內部控制的意義，可見良好完善的內部控制制度對于一個企業(yè)是多么的至關重要。而我們通過這門課程的學習，就是學習如何去設計一款完善嚴謹適用的企業(yè)內部控制制度。這當然一方面應該遵守內部控制設計的基本原則，比如全面性、重要性、制衡性、適應性以及成本效益原則。另外還要遵循要求的基本程序，比如首先進行細致調查；其次按相關理論和方法的要求劃分單位內部機構；再次確定所屬信息活動過程中的關鍵環(huán)節(jié)；最后形成內部控制的文本規(guī)定。企業(yè)應該加強內部控制設計環(huán)節(jié)，設計出完善適用于本企業(yè)的內部控制制度，這樣才能真正起到內部控制的效果，從而真正的達到內部控制的意義。
在學習這門課程中遇到了不少案例分析題，就是發(fā)現(xiàn)企業(yè)的內部控制出現(xiàn)問題，一方面是由于本身制度建立的問題，存在實質性的缺陷以及漏洞，但是也發(fā)現(xiàn)，還有很重要的一部分原因在于執(zhí)行不力。也許企業(yè)建立了較為完善和良好的內控制度，但是公司員工并未完全按照內控制度來執(zhí)行，這樣也很容易導致問題的產生，而建立的內控制度也僅僅是形同虛設，一紙空文了。沒有任何意義。因此，內控制度的執(zhí)行也很重要，企業(yè)在建立好后，應監(jiān)督其按要求規(guī)定來實施，從而真正的實現(xiàn)企業(yè)完善的內部控制。
雖然我們并沒有進入企業(yè)，也不可能真的去幫助其他企業(yè)單位設計其內控制度，但是，我們現(xiàn)在應該做的是，利用所學到的知識，自己去分析企業(yè)的內部控制制度，看其制度是否存在缺陷等問題?？吹絻?yōu)秀內部控制制度的企業(yè)的良好運用，看到因為內控制度不健全執(zhí)行不力導致企業(yè)的衰退，這些都是要利用到所學知識來實踐運用的。比如，海爾集團的成功經驗就在于內控的完善制定及執(zhí)行，而巨人集團以及巴林銀行則給我們以警示，內部控制制度的缺失不健全，會嚴重影響企業(yè)的發(fā)展。
因此，內部控制對于一個企業(yè)至關重要，我們現(xiàn)在僅僅是學習了理論性的東西，下一步應該努力加強的'方面就是提高實際運用分析能力。這一方面通過平時對案例的分析討論思考鍛煉，另外也可以通過實際去調查采訪企業(yè)的內部控制制度，了解真實情況?？傊覀儾荒苤皇菃渭兊膶W習了理論性的東西就止步不前，應該繼續(xù)深入下去，否則，有一天會發(fā)現(xiàn)，當時學的東西，就完全不為己用了。
通過對《內部控制設計》這門課程的學習，了解到對于企業(yè)來講，內部控制的重要意義，并且也發(fā)現(xiàn)，制定好完善的制度僅僅是建立良好內控的第一步，還需要后續(xù)良好地實施，從而使得內部控制真正在企業(yè)運轉起來，達到真正控制的目的。另外，從一名學生的角度，學習理論知識參加考試并非長遠意義，應該更多的是學習知識，學會運用分析，從而真正的實現(xiàn)為我所用，那才是真的自己的東西。而認識到這一點后，也會在以后的時間里，多多運用所學去分析去了解關于公司企業(yè)內部控制的信息，從而讓這門知識靈活起來，為我所用。
銀行風險內控工作總結篇六
黨中央有關部門財務部門，國務院各部委、各直屬機構財務部門，全國人大常委會辦公廳機關事務管理局，全國政協(xié)辦公廳機關事務管理局，高法院行裝局，高檢院計財局，各民主黨派中央財務部門，有關人民團體財務部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產建設兵團財務局，行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位：
自20xx年12月財政部發(fā)布《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號，以下簡稱《指導意見》)以來，各地區(qū)、各部門通過召開部署動員會議、建立健全協(xié)調工作機制、研究制定實施方案、加大宣傳培訓力度、總結經驗做法等措施，積極推動各級各類行政事業(yè)單位開展內部控制建設工作。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實的要求，為進一步貫徹落實《指導意見》，總結各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經驗、好做法，積極發(fā)揮先進典型的示范引領作用，各地區(qū)、各部門應認真做好2016年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結。現(xiàn)將有關事項通知如下：
(一)各地區(qū)、各部門應對2016年上半年推進行政事業(yè)單位內部控制建設工作進行全面總結，重點突出創(chuàng)新性及其成效。工作總結應當包括但不限以下內容：動員部署情況、協(xié)調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。
(二)有條件的地區(qū)(部門或單位)可以對總結提煉所轄單位內部控制建設的經驗做法，擇優(yōu)向財政部(會計司)報送1-2個行政事業(yè)單位內部控制典型案例。
(三)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位應系統(tǒng)總結提煉本單位開展內部控制建設的經驗做法，形成行政事業(yè)單位內部控制典型案例，為全國其他行政事業(yè)單位提供可推廣、可復制的內部控制建設經驗進行參考。
(四)各地區(qū)、各部門、各聯(lián)系單位報送的行政事業(yè)單位內部控制典型案例應當包括但不限以下內容：內控建設的總體情況、具體建設過程、取得的成效、有關經驗總結等。有關案例應當經過案例單位同意。對案例中不宜公開的事項，應做必要的技術處理，確保不泄露國家秘密和單位秘密。財政部(會計司)將組織專家對報送的案例進行整理篩選，選出典型案例，建立行政事業(yè)單位內部控制案例庫，供廣大行政事業(yè)單位學習交流。
銀行風險內控工作總結篇七
五月下旬，接市國家稅務局關于印發(fā)《全市國稅系統(tǒng)推進內控機制建設工作方案》（鄂州國稅發(fā)40號）通知”后，分局根據省局、市局的要求，迅速行動起來，認真詳細的對此項活動開展研究、部署和安排。
主要做法及取得成效：
針對分局特點，從提高工作效能，增強管理效果入手，在辦公會議、通報反饋、考核分析、考核整改、責任追究等五個方面對管理風險點進行了細化，建立完善了行管理預防控制風險的檢查，把崗位評估情況，崗位風險梳理匯總情況，制定風險防控措施，并將落實情況納入目標管理考核中，形成了完整的內控管理鏈條。
按稅收工作流程和崗位職責，共查找出57個廉風險點并對照《中華人民共和國稅收征管法》，《中華人民共和國行許可法》以及相關制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的`法律和法規(guī)依據。
內部監(jiān)督上，成立了分局內控監(jiān)督小組，建立完善了內部監(jiān)督機制，牢牢抓住“查、防、評”三個關鍵環(huán)節(jié)，建立廉風險預警防范機制，并定期在公示欄中公示各崗位的風險點。內容含階黨務、務、稅務、廉建設四個方面。在外部監(jiān)督上，主動要求紀檢監(jiān)察崗位把工作關口前移、下移，定期召開納稅服務意見征求會和特邀行風監(jiān)察員座談會，采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報等形式向社會公布信息，自覺接受上級機關、各行部門及廣大納稅人的監(jiān)督。
立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預防為主”的思路，結合效力運行流程形成防控流程圖，大力開展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動，做到風險提醒，小事預警，出險必控，切實提高拒腐防變的自覺性和主動性。
按照內控機制建設和要求，認真落實廉責任分解，把內控機制建設工作細分為四個層次：一是“面上”，全面查找風險點，全面自查自糾，明確防范措施的責任科室和崗位，階段工作的要求及責任領導和責任人；二是“點上”，突出領導、財務、人事、征收為監(jiān)督重點，開展風險查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風險崗位到一般性風險崗位，從各省級領導到普通干部職工，從行管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風險點，制定風險防范措施將責任落實到位；四是“塊”上，從分局領導、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責任書，實行分級負責制，強化上下級之間的監(jiān)督機制，切實樹立國稅西城分局清正廉潔，和諧國稅的好形象；五是“一崗雙責”內控到位，突出黨支部、黨員兩個重點，將貫徹落實黨風廉建設工作納入分局日常工作，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業(yè)務工作，也是廉內控工作的第一責任人，促進內控機制建設取得實效。
一是對內部控制建設的認識有待提高、防范意識有待加強。
二是責任主體不夠明確，對權力缺乏有效的監(jiān)督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。
三是事后監(jiān)督形式單一，無權威性，行問責與執(zhí)法責任追究制度無剛性或剛性不足。
四是對干部職工的思想道德教育缺乏長效性的學習培訓機制。
首先建立健全評估考核機制，明確細化相關評價與考核程序，制定有關評價指標和評價辦法，對科室和個人履行職責情況及時進行全方位考核監(jiān)督，提高內控機制建設的合理性和運行的有效性，促進內控機制建設管理水平提高。
其次加大調研力度，并建立內部控制聯(lián)系會議制度，成立相關科室人員為專業(yè)檢查小組，通過定期開展內控機制綜合評價，對內控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，加強和改進權力運行監(jiān)督管理的對策和建議，為內控系統(tǒng)的全面運用充分發(fā)揮內控監(jiān)督管理作用打下了基礎。
9、內控工作總結
銀行風險內控工作總結篇八
2017年，公司按照工程公司（2017）109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分
力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的`事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
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銀行風險內控工作總結篇九
通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識?，F(xiàn)就此學習活動的心得總結如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
(2)提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的`經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。
(3)強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自己保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自己正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
銀行風險內控工作總結篇十
工作總結是為了更好的開展工作，內控工作總結要怎么寫好呢?今天，小編特意為大家推薦內控
工作總結范文
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健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，2019年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
××建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
××完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
××樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
××建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
××重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
××加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
××建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項
規(guī)章制度
，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。
××強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行
崗位職責
，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
××強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
××嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
××實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
××增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
××加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。
××提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。
××實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
××實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業(yè)務經營管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
××實現(xiàn)激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據《中國農業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。
××加強對領導干部合規(guī)經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規(guī)教育學習
活動方案
，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
××開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
××創(chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。
××堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。
××加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
××大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
××加強領導班子建設，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。
××加強內控文化建設，構建和諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風險，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。
在前段時間對內控合規(guī)文化的學習中，我深刻認識到，農行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經營，更與防控經營相伴，推進合規(guī)文化建設必將為農行經營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學習的幾點見解。
開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領導對加強合規(guī)文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設的倡導者，策劃者、推動者。
要求我們不斷加強學習，全面系統(tǒng)地學習政治理論、金融業(yè)務、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業(yè)務提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力。
同時，要進一步端正經營指導思想，增強依法合規(guī)審慎經營意識，把我行各項經營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規(guī)文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規(guī)經營。
企業(yè)合規(guī)文化教育建設是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標，在一個時期內要有一定的規(guī)劃目標，最終建立適應企業(yè)長遠發(fā)展的機制。從我行來看，他應該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。
其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。
加強合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。
一要樹立正確指導思想。
要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務增長而忽視風險防范和內控機制建設的傾向。
二要建立健全各項規(guī)章制度。
要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務經營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。
要建立健全內控制度，保證經營的安全性、流動性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風險防范。
三要堅持思想教育。
要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經常開展有關規(guī)章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規(guī)經營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
銀行風險內控工作總結篇十一
從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結經驗的基礎上，逐步完善了公路煤炭貿易業(yè)務各類流程制度。具體到各個環(huán)節(jié)上：在采購和銷售環(huán)節(jié)，相關部門和人員必須嚴格執(zhí)行公司制定的業(yè)務流程，并簽訂由專業(yè)法律顧問把關審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質、價格、交（提）貨方式、驗收標準及方法、結算方式及結算期限、解決合同糾紛的方式、違約責任追究及客戶資信等事項進行了約定。
20xx年，在認真貫徹落實上級公司、壽陽公司關于三道風險防控體系的文件精神上，市場部積極開展了各項細致有效的工作。全體干部職工建言獻策，結合實際情況整理歸納并形成了直觀的涵蓋購銷倉儲物流等所有節(jié)點的流程圖。按照流程圖一一對應，找到風險點，并進行改正，確保每一個重要環(huán)節(jié)都有責任人，否則，很難落實具體哪一個人，更難落實到客戶。因此，我們進一步深化了內控體制建設：
1、完善內部崗位體系，把各項業(yè)務進行細致的過程與責權劃分。通過崗位細化與分離，使各個崗位的職、責、權得以明確與落實，法務部負責核查每筆業(yè)務的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規(guī)、差錯。
2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應市場競爭形勢，業(yè)務的創(chuàng)新與擴展是發(fā)展的必經之路。為了最大限度避免由此所帶來的風險因素，在進行業(yè)務創(chuàng)新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風險管控制度以及補救制度，以彌補在創(chuàng)新之初因操作不規(guī)范帶來風險。
3、強化對客戶的分析力度，對貿易行為進行規(guī)范。通過與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強化了格外關注客戶財務數據準確性的意識。
4、合理調配內部資源，提高內部控制系統(tǒng)的預警、識別、度量、控制水平和對各種風險管理的抵御能力；進一步整合內部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務和信息流程，使整個內部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實現(xiàn)財務、業(yè)務相關信息一次性處理和實時共享，提高財務判斷能力；建立嚴密完整的分級授權體系，對不同重要程度的業(yè)務進行不同層次的業(yè)務授權。
5、認真組織學習各項規(guī)章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習慣代替制度，以感情代替規(guī)章，以信任代替紀律的陋習，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化風險防范意識，從經營理念、全面風險控制、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險控制人人有責的內控氛圍。
銀行風險內控工作總結篇十二
201x年我協(xié)助何總經理分管財務和內控工作，現(xiàn)將一年來的工作情況匯報如下，請各位代表審議。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我?guī)ьI廣大財務人員緊緊圍繞年度財務工作思路，不斷夯實財務基礎工作，規(guī)范財務業(yè)務流程，創(chuàng)新財務管理方法，改革財務管理體制，著力強化平穩(wěn)、受控運行，為全面完成公司的各項目標做出了應有的貢獻。
一、圓滿完成了國家審計署現(xiàn)場審計工作。
在國家審計署的審計過程中，我們全力以赴、自查自改、跟蹤反饋、及時協(xié)調，保障了審計工作的順利進行。一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機構，以財務為主協(xié)調辦公室，建立了順暢的溝通機制，及時化解現(xiàn)場審計階段發(fā)現(xiàn)的問題10余項;二是根據公司審前工作會的部署，及時安排和要求三省公司和機關各處室對照內控制度嚴格自查，整改不合規(guī)范事項200余項;三是會同三省公司和相關處室聯(lián)合審查、共同把關審前和審計過程中提報的各項資料;四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省公司財務部門和相關部門認真核對、仔細研究，反復討論、修改三省公司及各部門的答復，從法律和相關政策法規(guī)的角度做出了合理解釋。
通過“嚴格、扎實、細致、周密”的工作，公司接受住了審計署的嚴格考驗，得到了審計組的較高評價。
二、財務信息化建設取得新突破。
在核算體系改革方面，以“推進財務和資產7.0系統(tǒng)上線”為重點，組織本部及三省業(yè)務骨干，積極學習財務7.0系統(tǒng)的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時一個月，完成了近10萬條信息的設置和賬務初始化工作，順利實現(xiàn)了6.0和7.0系統(tǒng)的并行。并行后的財務核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎上，財務人員加班加點、任勞任怨、扎實工作，為進一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對基層的監(jiān)控力度打下了堅實的基礎。
在零售費用定額管理方面，我們積極推導、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調研、總結和開發(fā)軟件的三個階段一直處于板塊領先水平，得到了板塊的認可，并委托我公司實施軟件開發(fā)和系統(tǒng)推廣工作。目前系統(tǒng)已經開發(fā)成功，預計201x年一季度在銷售系統(tǒng)全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成本控制手段、實現(xiàn)管理向基層延伸奠定了堅實的基礎。
銀行風險內控工作總結篇十三
五月下旬，接市國家稅務局關于印發(fā)《全市國稅系統(tǒng)推進內控機制建設工作方案》（鄂州國稅發(fā)201140號）通知”后，分局根據省局、市局的要求，迅速行動起來，認真詳細的對此項活動開展研究、部署和安排。
主要做法及取得成效：
針對分局特點，從提高工作效能，增強管理效果入手，在辦公會議、通報反饋、考核分析、考核整改、責任追究等五個方面對管理風險點進行了細化，建立完善了行管理預防控制風險的檢查，把崗位評估情況，崗位風險梳理匯總情況，制定風險防控措施，并將落實情況納入目標管理考核中，形成了完整的內控管理鏈條。
按稅收工作流程和崗位職責，共查找出57個廉風險點并對照《中華人民共和國稅收征管法》，《中華人民共和國行許可法》以及相關制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的`法律和法規(guī)依據。
內部監(jiān)督上，成立了分局內控監(jiān)督小組，建立完善了內部監(jiān)督機制，牢牢抓住“查、防、評”三個關鍵環(huán)節(jié)，建立廉風險預警防范機制，并定期在公示欄中公示各崗位的風險點。內容含階黨務、務、稅務、廉建設四個方面。在外部監(jiān)督上，主動要求紀檢監(jiān)察崗位把工作關口前移、下移，定期召開納稅服務意見征求會和特邀行風監(jiān)察員座談會，采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報等形式向社會公布信息，自覺接受上級機關、各行部門及廣大納稅人的監(jiān)督。
立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預防為主”的思路，結合效力運行流程形成防控流程圖，大力開展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動，做到風險提醒，小事預警，出險必控，切實提高拒腐防變的自覺性和主動性。
按照內控機制建設和要求，認真落實廉責任分解，把內控機制建設工作細分為四個層次：一是“面上”，全面查找風險點，全面自查自糾，明確防范措施的責任科室和崗位，階段工作的要求及責任領導和責任人；二是“點上”，突出領導、財務、人事、征收為監(jiān)督重點，開展風險查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風險崗位到一般性風險崗位，從各省級領導到普通干部職工，從行管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風險點，制定風險防范措施將責任落實到位；四是“塊”上，從分局領導、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責任書，實行分級負責制，強化上下級之間的監(jiān)督機制，切實樹立國稅西城分局清正廉潔，和諧國稅的好形象；五是“一崗雙責”內控到位，突出黨支部、黨員兩個重點，將貫徹落實黨風廉建設工作納入分局日常工作，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業(yè)務工作，也是廉內控工作的第一責任人，促進內控機制建設取得實效。
一是對內部控制建設的認識有待提高、防范意識有待加強。
二是責任主體不夠明確，對權力缺乏有效的監(jiān)督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。
三是事后監(jiān)督形式單一，無權威性，行問責與執(zhí)法責任追究制度無剛性或剛性不足。
四是對干部職工的思想道德教育缺乏長效性的學習培訓機制。
首先建立健全評估考核機制，明確細化相關評價與考核程序，制定有關評價指標和評價辦法，對科室和個人履行職責情況及時進行全方位考核監(jiān)督，提高內控機制建設的合理性和運行的有效性，促進內控機制建設管理水平提高。
其次加大調研力度，并建立內部控制聯(lián)系會議制度，成立相關科室人員為專業(yè)檢查小組，通過定期開展內控機制綜合評價，對內控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，加強和改進權力運行監(jiān)督管理的對策和建議，為內控系統(tǒng)的全面運用充分發(fā)揮內控監(jiān)督管理作用打下了基礎。
9、內控工作總結
銀行風險內控工作總結篇十四
xx年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復雜形勢，xx海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關單xx萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現(xiàn)強關目標的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時，積極探索海運現(xiàn)場智能化，成功試點“關港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運兩個領域都實現(xiàn)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業(yè)數量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯(lián)動得到實質性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構建了風險管理大系統(tǒng)的基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查千萬元以上案件數量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。
六是內部管理不斷規(guī)范。通過修訂《xx海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內務管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。
七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。
八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。
在上級海關的堅強領導下，xx海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。
銀行風險內控工作總結篇十五
（一）自學企業(yè)管理提升系列叢書《采購管理輔導手冊》；
（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
（四）上半年完善相關的供應商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司施行。
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（三）20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
（五）20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
（一）采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的風險。
（二）內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質量或售后服務問題。
（四）對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。
（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。
（二）充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術的發(fā)展，或者說，信息技術的發(fā)展都促進了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應鏈管理轉變?，F(xiàn)代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內部人員加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。
5、內控工作總結
通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的'認識。現(xiàn)就此學習活動的心得總結如下幾點。
（1）加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我民員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
（2）提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我民面制度雖然健全，但我們的經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。
（3）強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
（4）深入開展內控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自我保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
6、內控工作總結
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭公司于xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風險控制手冊》，主要包括組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實際情況，對內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監(jiān)督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現(xiàn)內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。
為有效落實內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內控執(zhí)行工作打下扎實基礎。
通過內控測試和審計，及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。