總結的選材不能求全貪多、主次不分，要根據(jù)實際情況和總結的目的，把那些既能顯示本單位、本地區(qū)特點，又有一定普遍性的材料作為重點選用，寫得詳細、具體。相信許多人會覺得總結很難寫？以下是小編精心整理的總結范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
財務內控工作總結篇一
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
財務內控工作總結篇二
20xx年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復雜形勢，xx海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關單xx萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現(xiàn)強關目標的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時，積極探索海運現(xiàn)場智能化，成功試點“關港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運兩個領域都實現(xiàn)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯(lián)動得到實質性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構建了風險管理大系統(tǒng)的.基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查xx千萬元以上案件數(shù)量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數(shù)量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。
六是內部管理不斷規(guī)范。通過修訂《xx海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內務管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。
七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。
八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。
在上級海關的堅強領導下，xx海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。
財務內控工作總結篇三
二是制度失靈。雖然根據(jù)上級有關規(guī)定制定了嚴格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關責任人簽訂了責任書，但實際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題。
三是監(jiān)督失效。一是領導責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領導責任，沒有按規(guī)定每月對轄內內控工作進行一次全面檢查。二是監(jiān)督責任不到位。
( 一) 嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責、管理職責、監(jiān)督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風險抵押、管理上一票否決。
(二) 強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
(三) 突出案防重點。一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關、管理關、教育關、獎懲關，構筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構，控制風險點。三是管法人，控制風險體。
(四)加強教育培訓。在全轄開展了學政治、學業(yè)務、學文化、學法紀、學英模、練技術的“五學一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。
(五)加大監(jiān)管力度。一是強化稽核監(jiān)督力量。認真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核。
財務內控工作總結篇四
（一）內部控制
1、召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門溝通協(xié)調作用。
2、開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據(jù)進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3、每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
（二）風險管理
1、開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2、開展20xx年風險管理報各編制工作。
3、開展風險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
（一）內控部分
1、持續(xù)加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。
2、持續(xù)強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據(jù)等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務部門參與程度，選取業(yè)務鏈條長，參與部門多的業(yè)務流程，請業(yè)務主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3、持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4、持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據(jù)分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。
財務內控工作總結篇五
20xx年以來，結合我行各項金融業(yè)務特點，我著重在相關信貸業(yè)務品種的流程制度和政策等方面加強了學習。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解。現(xiàn)將我對內控工作的幾點心得體會報告如下：
一認清形勢，樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強調思想素質。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅持按照業(yè)務流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實實地把業(yè)務流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務時在操作細節(jié)上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行業(yè)務流程，那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三內控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何一個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責進行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規(guī)章制度工作，嚴格執(zhí)行制度。
四認真學習《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質，提高違規(guī)就要問責的認識。業(yè)務的開展要在健康合規(guī)的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī);學會保護自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務正常流程和規(guī)章制度，幸虧領導和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
財務內控工作總結篇六
20xx年是我飛速發(fā)展的一年，本年度我擔任的是內控經(jīng)理助理一職，工作中我結合個人金融業(yè)務的特點，著重部署相關的品種業(yè)務整合，并建立相關的制度規(guī)則，和政策講解。通過會議形式傳達上級的內容，并進行部署。現(xiàn)在一年多的時間過去了，我跟經(jīng)理學習到了很多，現(xiàn)在我將這一年的功內控工作做出總結匯報。
今年以來我不斷的跟隨領導進行新文件的閱讀和學習，做好相關政策的理解。并且在實際的應用中進行落實，并且深入開展多項制度的普及。如今我支行內各個部門的職工都已經(jīng)對這些規(guī)章制度有了深入的了解，也在不斷的提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。
近期因為業(yè)務人員的冰凍較大，領導也下發(fā)了人員監(jiān)管的文件。對于部分信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作人員和柜臺人員我們都加強了內控的監(jiān)管。確保每一個人員的`情況都在我們的管轄范圍內，并實時更新各職員的最新狀態(tài)，進行備份登記。
在銀行內控工作這一年多，我認真的做好登記，并且及時的對領導進行匯報，配合上級的檢查和詢問。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記，我加強收集企業(yè)的信息，并且評估他們的信貸風險。為了更準確的了解到企業(yè)的信息，我經(jīng)常加班加點的調查資料，為的就是能夠更準確無誤的給與信息。
如今這一年的時間過去了，我在工作中有過很好的表現(xiàn)，也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領導下發(fā)的任務，但是很多時候還不能夠及時的了解領導文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺悟，通過豐富自己的知識，從而更好的幫助內控經(jīng)理做事。
財務內控工作總結篇七
為進一步提高我鎮(zhèn)的管理水平，加強廉政風險防控機制，規(guī)范內部控制，按照縣財政局《關于開展行政事業(yè)單位內部控制建設及工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務中心對本單位內部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實現(xiàn)工作目標和任務?，F(xiàn)將內部控制工作做如下總結：
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，結合我鎮(zhèn)現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領導小組、形成了運行機制
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，我鎮(zhèn)財政所長參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內部控制建設、工作的動員大會，隨后根據(jù)縣里的部署，經(jīng)鎮(zhèn)黨委辦公會研究決定成立了內部控制建設及工作的領導小組，由xxx擔任組長；xxx等同志擔任副組長；其它部門職工為成員，下設辦公室于財政所，由xx擔任辦室主任，確立了財政所為建設工作牽頭部門。同時制定了內控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。給內部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。
（二）組織了培訓學習，提高了工作水平
我鎮(zhèn)在內控辦組長羅星云同志的帶領下，及時召開了內部控制專題培訓會議，針對內部控制工作與內部控制建設工作重點方面進行了業(yè)務培訓，學習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關于在行政事業(yè)單位全面推進內部控制建設的各種相關文件；學習了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內部控制基本操作指引》；使我鎮(zhèn)各部門責任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實質，為在我鎮(zhèn)全面實施內部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎，確保了下一步工作的順利開展。
（三）明確了工作職責，落實了工作任務
內部控制工作涉及到每個部門的職能層面、業(yè)務層面、評價監(jiān)督等方面工作,為了推動內部控制工作與制度建設工作能按時保質完成，我們在內部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開了內部控制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業(yè)務流程圖，對照《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協(xié)調配合，保證內控規(guī)范的有效實施。
（四）開展了摸底調查，作出了客觀評價
在領導小組的直接領導下，通過調查研究，反復論證，對單位內的內部事務進行了全面梳理，初步確定了內控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業(yè)單位內部控制指標評分表》及填表說明，組織開展了內部控制工作，對本單位內部控制基礎性工作進行全面認真的評價。
（一）制度建設不夠完善。
針對各項業(yè)務工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范的要求，還存在內控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內控風險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權利運行的制約加強監(jiān)督。
雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相互制約、相互協(xié)調，但沒有形成定期督查決策權、執(zhí)行權等權利行使的機制。
（三）未建立內部控制管理信息系統(tǒng)。
沒有建立內部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預算控制不夠到位。
一是沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。
在實施內部控制工作中，我們深刻領會到此項工作的重要性：開展工作明確了單位內部控制的基本要求和重點內容，使各部門在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內部控制體系建設。在過程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立起健全的內部控制體系，推動內部控制完善與實施工作順利完成。同時，我們也深刻認識到內部控制機制的重要性：建立一套科學合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理，促進各項工作的順利開展，保護各類資產(chǎn)的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐敗的發(fā)生。
（一）進一步完善制度建設。
按照內部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，結合單位的實際情況，全面梳理業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，分析風險隱患，完善風險評估機制，制定風險應對策略，準備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗，將內部控制工作的相關內容編輯成冊，形成《內部控制工作手冊》，下發(fā)至各科室，各部門，以便掌握實施，為內部控制工作的長期運行和實施奠定理論和制度基礎。確保內部控制實施工作平穩(wěn)、有序、順利開展。
（二）針對存在的問題進行整改落實。
以此次行政事業(yè)單位內部控制指標為依據(jù)和標準，對工作過程中存在的問題要認真比校、歸納，分析找出存在問題的原因，無論是主觀原因造成的問題，還是客觀原因引起的問題，都要按照指標要求，進行整改落實，以達到內部控制指標要求的標準，切實有效地防范各類風險，提升工作的管理水平。
（三）反復加強學習。
促進各部門、各責任人更深刻的領悟內部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在單位形成“人人學內控、人人講內控、個個能監(jiān)督、個個受約束”的良好氣氛，促進單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內部控制管理機制。
由于實施內部控制建設的時間不久，且任務繁重、內容復雜、此項工作還遠遠達不到《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的整體要求，還有待于在學習、實踐中不斷完善和提高。
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20xx年5月8日
財務內控工作總結篇八
一、內控方面
（一）內部體系建設
企業(yè)內部控制是有效、合法、合規(guī)開展業(yè)務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤為重要。內控具體工作如下：
1.持續(xù)跟蹤了解內控體系運行情況，收集相關信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現(xiàn)控制偏差。
2.研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務執(zhí)行過程中的風險事項，對風險等級進行劃分，識別重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業(yè)務模塊的風險數(shù)據(jù)庫。
4.強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網(wǎng)絡形式宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經(jīng)過一年的內控體系建設，現(xiàn)在越來越多的領導同事在開展業(yè)務的過程中已經(jīng)有了查制度，查流程，按流程開展業(yè)務的好習慣。
5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。
6.目前內控體系總體上已經(jīng)穩(wěn)定運行，但內控中還存在一些問題，一是部分人員對業(yè)務流程不熟悉，全員參與意識不夠，缺陷整改滯后；二是個別人員流程執(zhí)行力度有待加強，流程操作過程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或者不完整，為方便工作開展跳過業(yè)務流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程執(zhí)行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴格按照流程執(zhí)行。
（二）制度建設
1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有依據(jù)，要與實際業(yè)務相結合。2019年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協(xié)助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格按照印發(fā)的制度開展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進行溝通，督促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發(fā)到相關部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和協(xié)調，避免出現(xiàn)兩邊內容不一致，規(guī)定互相矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3.規(guī)劃2020年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
二、內控方面2020年工作計劃
1.根據(jù)后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2.根據(jù)內部控制變化情況配合修改制度；
3.根據(jù)工作需要適時開展內部控制評價，執(zhí)行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見，督促各業(yè)務部門進行整改。
財務內控工作總結篇九
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個營業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。
在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位。在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。
我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件-多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會，調整了-審查委員會、xxx委員會、xxx領導小組、xx領導小組。出臺了-年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
財務內控工作總結篇十
為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據(jù)總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結合自身實際情況，于20xx年起連續(xù)三年分別開展以“內控達標年”、“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”為主題的內控建設活動。
據(jù)了解，本年“內控達標年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內控評價對標，深入查找在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問題，持續(xù)推進合規(guī)文化建設，使該行內控管理水平達到同業(yè)先進水平。
為提高活動開展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動領導小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內控評價對標、落實整改問責、內控知識學習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內控達標年”活動啟動大會，對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。并要求轄內支行高度重視，加強督導，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調，強化宣傳，認真總結，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。
郵儲銀行金融內控達標年總結報告
銀行作為經(jīng)營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎保障。實施有效的內控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
內控建設目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內在需求和內生動力。
合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的'發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
財務內控工作總結篇十一
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設......6個儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
2、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
5、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
財務內控工作總結篇十二
事業(yè)單位內控工作總結【1】
按照財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》，以及長嶺縣貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》工作方案的要求，為進一步提高我局內部管理水平，規(guī)范內部控制，加強廉政風險防控機制建設，我局對本單位的內部控制進行了全面的梳理，并進行了適當?shù)脑u價。
現(xiàn)將有關貫徹實施情況報告如下：
一、準備工作
繼三月中旬，縣財政局組織召開全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內控規(guī)范動員大會，對全縣貫徹實施《內控規(guī)范》工作做動員部署后，我局制定了長嶺縣衛(wèi)生局貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》工作方案，成立了貫徹實施行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施、協(xié)調領導小組，負責本局貫徹實施內控工作方案、協(xié)調解決重大事項、監(jiān)督指導工作開展。
二、貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》目標和原則
(一)內部控制的目標和原則
1、內部控制的目標
內部控制是由行政事業(yè)單位的領導層和全體職工實施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務水平和風險防范能力，促進單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序和社會公眾利益，實現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務目標所制定的政策和程序。
我局內部控制的目標是：
(1)合法性——管理和服務活動的合法合規(guī)
(2)安全性——資產(chǎn)安全
(3)可靠性——財務報告及相關信息真實、完整
(4)效率性——提高管理服務的效率和效果
(5)風險防范——排除障礙實現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略
2、我局建立與實施內部控制應遵循的原則
(1)全面性原則
內部控制應當貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
因為，在內部控制程序的所有環(huán)節(jié)中，有一個環(huán)節(jié)沒有發(fā)揮作用，所有起作用的環(huán)節(jié)，也會變得無用。
(2)重要性原則
內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。
行業(yè)、規(guī)模、性質、所處地域、組織形式等不同，高風險領域不同。
內部控制不能防范所有風險，但要關注重要業(yè)務事項和高風險領域，防范顛覆性風險。
(3)制衡性原則
內部控制應當在治理結構、機構設臵及行政事業(yè)單位內部控制工作總結)權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。
內部控制的核心思想是權力平衡，制約對象是權力，權力分配合理，約束適當是內部控制的難點。
內部控制過于復雜會影響效率，風險大的業(yè)務，首先是防范風險，其次才是兼顧運營效率。
(4)適應性原則
內部控制應當與行政事業(yè)單位的規(guī)模、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。
內部控制不能拷貝，也不能克隆。
別人的成功經(jīng)驗，拿過來不一定能用。
行政事業(yè)單位發(fā)展的不同階段、外部環(huán)境的變化、戰(zhàn)略目標
的調整等，內部控制要隨之變動。
(5)成本效益原則
內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。
內部控制的設計和運行受制于成本與效益原則。
成本小于效益，是任何理性的管理活動都必須遵循的法則。
3、建立與實施內部控制應包括的要素：
(1)內部環(huán)境——是行政事業(yè)單位實施內部控制的基礎。
(2)風險評估——是行政事業(yè)單位及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。
(3)控制活動——是行政事業(yè)單位根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施、政策和方法，將風險控制在可承受范圍之內。
(4)信息與溝通——是行政事業(yè)單位及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，并在行政事業(yè)單位內部、單位與外部之間進行有效溝通。
(5)內部監(jiān)督——是行政事業(yè)單位對內部控制建立與實施情況進行監(jiān)督檢查，評價內部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內部控制缺陷，應當及時加以改進。
三、當前行政事業(yè)單位內部控制存在的主要問題
1.費用支出缺乏有效控制
行政事業(yè)單位對于行政經(jīng)費的支出，特別是招待費、辦公費、會議費、水電費等，普遍缺乏嚴格的控制標準;即使制定了內部經(jīng)費開支標準，但仍較多采用實報實銷制。
2.固定資產(chǎn)控制薄弱
實行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購臵得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。
如未按規(guī)定建立起定期財產(chǎn)盤點制度，購臵的固定資產(chǎn)未能及時登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細賬和實物卡片，責任不明確等，導致資產(chǎn)賬實不符及資產(chǎn)流失。
3.財務管理弱化
財務部門的工作限于記賬、算賬、報賬，與業(yè)務控制脫節(jié)，對單位重要事項的決策、實施過程和結果均不了解，未能對業(yè)務部門實施必要的財務控制和監(jiān)督。
票據(jù)管理不到位。
未建立定期或不定期抽查制度，出現(xiàn)延期上繳收入，挪用公款問題;對使用后票據(jù)未能及時辦理交驗、核銷，容易導致收入不入賬、私設“小金庫”等問題。
4.崗位設臵不夠合理
由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。
記賬人員、保管人員、經(jīng)濟業(yè)務決策人員及經(jīng)辦人員沒有很好的分離制約，存在出納兼復核、采購兼保管等現(xiàn)象，出現(xiàn)管理漏洞。
5.預算控制比較薄弱
首先是沒有預算或預算編制比較粗糙，部門預算的編制一般根據(jù)當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特點和業(yè)務進行核定，沒有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進行核定的要求。
其次是預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，預算調整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見性，削弱了預算的約束控制力。
四、行政事業(yè)單位內部控制薄弱的主要原因
1.內部控制觀念淡薄
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。
但一些單位的領導對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。
2.內部控制制度不完善
財政部制定的《內部會計控制規(guī)范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差;有的單位雖然制定了一系列內控制度，但未能嚴格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導致有章不循、違章不究，內部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。
3.信息與溝通銜接不夠
行政事業(yè)單位會計集中核算后，由會計核算中心對行政事業(yè)單位集中辦理會計核算和監(jiān)督業(yè)務，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內部控制制度的有效實施。
4.管理人員業(yè)務素質不能適應內部控制工作的需要
管理人員競爭意識差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務素質難以滿足實施內部控制和監(jiān)督的要求。
5.外部監(jiān)督對單位內部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠
目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政資金的運用是否合法、合規(guī)進行監(jiān)督，較少對被審計單位是否建立有效的內部控制制度以及有效執(zhí)行加以實質性檢查。
缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機制。
五、我局實施行政事業(yè)單位內部控制情況
(一)控制環(huán)境
任何行政事業(yè)單位的控制活動都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務目標及整體戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。
在coso報告《內部控制——整體框架》的內部控制五要素中，控制環(huán)境被放在了第一的位子上，它作為推動單位發(fā)展的動力，是所有其他內控組成部分的基礎和核心。
它對行政事業(yè)單位內部控制的建立和實施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內部控制整體框架實施的效果。
1、操守和價值觀
誠信和道德價值觀念是控制環(huán)境的重要組成部分，影響到重要業(yè)務流程的設計和運行。
內部控制的有效性直接依賴于負責創(chuàng)建、管理和監(jiān)控內部控制的人員的誠信和道德價值觀念。
(1).領導的操守和價值觀具有杠桿作用
誠信的原則和道德價值觀，主要取決于單位負責人。
嚴格一致地保持誠信行為和道德標準，任何人不得凌駕于內部控制制度之上。
負責人要以身作則，并傳達給全體職工。
(2).制定行為準則和其他原則
明確可以接受的商業(yè)行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標準并確保這些準則和原則的有效執(zhí)行。
對員工精神規(guī)范、儀容儀表、工作紀律、待人接物、環(huán)境衛(wèi)生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定。
可通過標語、宣傳冊、培訓等手段，推動內部員工對單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。
(3).處罰規(guī)定
對于背離單位政策和程序，違反行為準則的行為，能夠采取補救施。
保證這些措施被單位員工所知悉。
(4).管理者對干涉正常程序或凌駕制度行為的態(tài)度
應一貫重視管理者對于干涉正常程序或越權行為的態(tài)度。
(5).面臨不現(xiàn)實的目標的壓力
管理層在制定關鍵績效指標時，要考慮適當，過高的不現(xiàn)實的目標會導致員工喪失積極性和舞弊。
2、管理哲學和經(jīng)營風格
單位管理者的觀念、方式和風格，通常會從三個方面極大地影響控制環(huán)境：第一、管理者對待風險的態(tài)度和控制風險的方法;第二、為實現(xiàn)預算和其他財務及經(jīng)營目標，對內部控制的重視程度;第三、管理者對會計報表所持的態(tài)度和所采取的行動。
(1)管理層的主導作用
管理層負責單位管理服務活動的運作以及管理策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督。
控制環(huán)境的每個方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個或少數(shù)幾個人為主時，管理層的理念和經(jīng)營風格對內部控制的影響尤為突出。
(2)管理理念
管理層的理念包括管理層對內部控制的理念，即管理層對內部控制以及對具體控制實施環(huán)境的重視程度。
管理層對內部控制的重視，將有助于控制的有效執(zhí)行。
本單位負責人如果不重視內部控制，甚至反對內部控制，那么該單位的內部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。
衡量管理層對內部控制重視程度的重要標準，是管理層收到有關內部控制弱點及違規(guī)事件的報告時是否作出適當反應。
管理層及時地下達糾弊措施，表明他們對內部控制的重視，也有利于加強本單位內部的控制意識。
(3)管理層的經(jīng)營風格
管理層的經(jīng)營風格是指管理層所能接受的業(yè)務風險的性質。
管理哲學和經(jīng)營風格通常對企業(yè)有普遍深入的`影響。
這些影響是無形的，但可以找到一些積極和消極的標志。
3、文化建設
文化建設是行政事業(yè)單位的靈魂，是推動行政事業(yè)單位發(fā)展的不竭動力。
財務內控工作總結篇十三
（一）自學企業(yè)管理提升系列叢書《采購管理輔導手冊》；
（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
（四）上半年完善相關的供應商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（三）20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
（五）20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
（一）采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的風險。
（二）內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質量或售后服務問題。
（四）對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據(jù)。
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。
（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。
提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應鏈管理轉變?，F(xiàn)代采購管理，不僅要對產(chǎn)品進行管理，也要對提供這些產(chǎn)品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內部人員加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。
xx部
20xx年x月xx日
財務內控工作總結篇一
202x年，分公司繼續(xù)按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
財務內控工作總結篇二
20xx年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復雜形勢，xx海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關單xx萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：
一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現(xiàn)強關目標的必由之路。
二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時，積極探索海運現(xiàn)場智能化，成功試點“關港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運兩個領域都實現(xiàn)智能化。
三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯(lián)動得到實質性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。
四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構建了風險管理大系統(tǒng)的.基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。
五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查xx千萬元以上案件數(shù)量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數(shù)量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。
六是內部管理不斷規(guī)范。通過修訂《xx海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內務管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。
七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。
八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。
在上級海關的堅強領導下，xx海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。
財務內控工作總結篇三
二是制度失靈。雖然根據(jù)上級有關規(guī)定制定了嚴格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關責任人簽訂了責任書，但實際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題。
三是監(jiān)督失效。一是領導責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的領導責任，沒有按規(guī)定每月對轄內內控工作進行一次全面檢查。二是監(jiān)督責任不到位。
( 一) 嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責、管理職責、監(jiān)督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風險抵押、管理上一票否決。
(二) 強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。
(三) 突出案防重點。一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關、管理關、教育關、獎懲關，構筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構，控制風險點。三是管法人，控制風險體。
(四)加強教育培訓。在全轄開展了學政治、學業(yè)務、學文化、學法紀、學英模、練技術的“五學一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。
(五)加大監(jiān)管力度。一是強化稽核監(jiān)督力量。認真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核。
財務內控工作總結篇四
（一）內部控制
1、召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門溝通協(xié)調作用。
2、開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據(jù)進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3、每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
（二）風險管理
1、開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2、開展20xx年風險管理報各編制工作。
3、開展風險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
（一）內控部分
1、持續(xù)加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。
2、持續(xù)強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據(jù)等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務部門參與程度，選取業(yè)務鏈條長，參與部門多的業(yè)務流程，請業(yè)務主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3、持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產(chǎn)經(jīng)營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4、持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據(jù)分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。
財務內控工作總結篇五
20xx年以來，結合我行各項金融業(yè)務特點，我著重在相關信貸業(yè)務品種的流程制度和政策等方面加強了學習。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解。現(xiàn)將我對內控工作的幾點心得體會報告如下：
一認清形勢，樹立正確的人生觀價值觀。銀行是一個特殊的行業(yè)，特別強調思想素質。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅持按照業(yè)務流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實實地把業(yè)務流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務時在操作細節(jié)上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行業(yè)務流程，那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三內控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何一個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責進行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規(guī)章制度工作，嚴格執(zhí)行制度。
四認真學習《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內容和要求。明白違規(guī)的嚴重性質，提高違規(guī)就要問責的認識。業(yè)務的開展要在健康合規(guī)的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī);學會保護自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務正常流程和規(guī)章制度，幸虧領導和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
財務內控工作總結篇六
20xx年是我飛速發(fā)展的一年，本年度我擔任的是內控經(jīng)理助理一職，工作中我結合個人金融業(yè)務的特點，著重部署相關的品種業(yè)務整合，并建立相關的制度規(guī)則，和政策講解。通過會議形式傳達上級的內容，并進行部署。現(xiàn)在一年多的時間過去了，我跟經(jīng)理學習到了很多，現(xiàn)在我將這一年的功內控工作做出總結匯報。
今年以來我不斷的跟隨領導進行新文件的閱讀和學習，做好相關政策的理解。并且在實際的應用中進行落實，并且深入開展多項制度的普及。如今我支行內各個部門的職工都已經(jīng)對這些規(guī)章制度有了深入的了解，也在不斷的提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。
近期因為業(yè)務人員的冰凍較大，領導也下發(fā)了人員監(jiān)管的文件。對于部分信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作人員和柜臺人員我們都加強了內控的監(jiān)管。確保每一個人員的`情況都在我們的管轄范圍內，并實時更新各職員的最新狀態(tài)，進行備份登記。
在銀行內控工作這一年多，我認真的做好登記，并且及時的對領導進行匯報，配合上級的檢查和詢問。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記，我加強收集企業(yè)的信息，并且評估他們的信貸風險。為了更準確的了解到企業(yè)的信息，我經(jīng)常加班加點的調查資料，為的就是能夠更準確無誤的給與信息。
如今這一年的時間過去了，我在工作中有過很好的表現(xiàn)，也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領導下發(fā)的任務，但是很多時候還不能夠及時的了解領導文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺悟，通過豐富自己的知識，從而更好的幫助內控經(jīng)理做事。
財務內控工作總結篇七
為進一步提高我鎮(zhèn)的管理水平，加強廉政風險防控機制，規(guī)范內部控制，按照縣財政局《關于開展行政事業(yè)單位內部控制建設及工作的通知》的要求，在縣財政局的統(tǒng)一部署下，本服務中心對本單位內部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實現(xiàn)工作目標和任務?，F(xiàn)將內部控制工作做如下總結：
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，結合我鎮(zhèn)現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領導小組、形成了運行機制
按照財政部《關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，我鎮(zhèn)財政所長參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內部控制建設、工作的動員大會，隨后根據(jù)縣里的部署，經(jīng)鎮(zhèn)黨委辦公會研究決定成立了內部控制建設及工作的領導小組，由xxx擔任組長；xxx等同志擔任副組長；其它部門職工為成員，下設辦公室于財政所，由xx擔任辦室主任，確立了財政所為建設工作牽頭部門。同時制定了內控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。給內部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。
（二）組織了培訓學習，提高了工作水平
我鎮(zhèn)在內控辦組長羅星云同志的帶領下，及時召開了內部控制專題培訓會議，針對內部控制工作與內部控制建設工作重點方面進行了業(yè)務培訓，學習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關于在行政事業(yè)單位全面推進內部控制建設的各種相關文件；學習了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內部控制基本操作指引》；使我鎮(zhèn)各部門責任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實質，為在我鎮(zhèn)全面實施內部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎，確保了下一步工作的順利開展。
（三）明確了工作職責，落實了工作任務
內部控制工作涉及到每個部門的職能層面、業(yè)務層面、評價監(jiān)督等方面工作,為了推動內部控制工作與制度建設工作能按時保質完成，我們在內部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開了內部控制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業(yè)務流程圖，對照《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協(xié)調配合，保證內控規(guī)范的有效實施。
（四）開展了摸底調查，作出了客觀評價
在領導小組的直接領導下，通過調查研究，反復論證，對單位內的內部事務進行了全面梳理，初步確定了內控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業(yè)單位內部控制指標評分表》及填表說明，組織開展了內部控制工作，對本單位內部控制基礎性工作進行全面認真的評價。
（一）制度建設不夠完善。
針對各項業(yè)務工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范的要求，還存在內控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內控風險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權利運行的制約加強監(jiān)督。
雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相互制約、相互協(xié)調，但沒有形成定期督查決策權、執(zhí)行權等權利行使的機制。
（三）未建立內部控制管理信息系統(tǒng)。
沒有建立內部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預算控制不夠到位。
一是沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。
在實施內部控制工作中，我們深刻領會到此項工作的重要性：開展工作明確了單位內部控制的基本要求和重點內容，使各部門在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內部控制體系建設。在過程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立起健全的內部控制體系，推動內部控制完善與實施工作順利完成。同時，我們也深刻認識到內部控制機制的重要性：建立一套科學合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理，促進各項工作的順利開展，保護各類資產(chǎn)的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐敗的發(fā)生。
（一）進一步完善制度建設。
按照內部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，結合單位的實際情況，全面梳理業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，分析風險隱患，完善風險評估機制，制定風險應對策略，準備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗，將內部控制工作的相關內容編輯成冊，形成《內部控制工作手冊》，下發(fā)至各科室，各部門，以便掌握實施，為內部控制工作的長期運行和實施奠定理論和制度基礎。確保內部控制實施工作平穩(wěn)、有序、順利開展。
（二）針對存在的問題進行整改落實。
以此次行政事業(yè)單位內部控制指標為依據(jù)和標準，對工作過程中存在的問題要認真比校、歸納，分析找出存在問題的原因，無論是主觀原因造成的問題，還是客觀原因引起的問題，都要按照指標要求，進行整改落實，以達到內部控制指標要求的標準，切實有效地防范各類風險，提升工作的管理水平。
（三）反復加強學習。
促進各部門、各責任人更深刻的領悟內部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在單位形成“人人學內控、人人講內控、個個能監(jiān)督、個個受約束”的良好氣氛，促進單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內部控制管理機制。
由于實施內部控制建設的時間不久，且任務繁重、內容復雜、此項工作還遠遠達不到《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》的整體要求，還有待于在學習、實踐中不斷完善和提高。
xxxxxxxx
20xx年5月8日
財務內控工作總結篇八
一、內控方面
（一）內部體系建設
企業(yè)內部控制是有效、合法、合規(guī)開展業(yè)務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業(yè)管理尤為重要。內控具體工作如下：
1.持續(xù)跟蹤了解內控體系運行情況，收集相關信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現(xiàn)控制偏差。
2.研究企業(yè)層面的內部控制，調查業(yè)務執(zhí)行過程中的風險事項，對風險等級進行劃分，識別重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業(yè)務模塊的風險數(shù)據(jù)庫。
4.強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網(wǎng)絡形式宣貫發(fā)放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經(jīng)過一年的內控體系建設，現(xiàn)在越來越多的領導同事在開展業(yè)務的過程中已經(jīng)有了查制度，查流程，按流程開展業(yè)務的好習慣。
5.督促缺陷整改，把缺陷整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。
6.目前內控體系總體上已經(jīng)穩(wěn)定運行，但內控中還存在一些問題，一是部分人員對業(yè)務流程不熟悉，全員參與意識不夠，缺陷整改滯后；二是個別人員流程執(zhí)行力度有待加強，流程操作過程中存在審批程序不完善，證據(jù)缺失或者不完整，為方便工作開展跳過業(yè)務流程控制節(jié)點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程執(zhí)行，堵塞管理漏洞，督促各部門嚴格按照流程執(zhí)行。
（二）制度建設
1.抓好規(guī)章制度的“制定”環(huán)節(jié)。俗話說無規(guī)矩不成方圓，企業(yè)的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有依據(jù)，要與實際業(yè)務相結合。2019年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評過程中提出的制度問題，協(xié)助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。
2.抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格按照印發(fā)的制度開展工作，做到有法可依，有章可循，合法合規(guī)；二是組織制度自檢自查工作，對自查過程中暴露的問題進行溝通，督促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發(fā)到相關部門，督促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和協(xié)調，避免出現(xiàn)兩邊內容不一致，規(guī)定互相矛盾的問題，理順向上匯報的通道。
3.規(guī)劃2020年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業(yè)務發(fā)展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。
二、內控方面2020年工作計劃
1.根據(jù)后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；
2.根據(jù)內部控制變化情況配合修改制度；
3.根據(jù)工作需要適時開展內部控制評價，執(zhí)行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意見，督促各業(yè)務部門進行整改。
財務內控工作總結篇九
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個營業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。
在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位。在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。
我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計。xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件-多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會，調整了-審查委員會、xxx委員會、xxx領導小組、xx領導小組。出臺了-年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
財務內控工作總結篇十
為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據(jù)總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結合自身實際情況，于20xx年起連續(xù)三年分別開展以“內控達標年”、“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”為主題的內控建設活動。
據(jù)了解，本年“內控達標年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內控評價對標，深入查找在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內控管理上存在的問題，持續(xù)推進合規(guī)文化建設，使該行內控管理水平達到同業(yè)先進水平。
為提高活動開展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動領導小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內控評價對標、落實整改問責、內控知識學習培訓和考試、內控文化建設與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內控達標年”活動啟動大會，對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。并要求轄內支行高度重視，加強督導，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調，強化宣傳，認真總結，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。
郵儲銀行金融內控達標年總結報告
銀行作為經(jīng)營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎保障。實施有效的內控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
內控建設目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內在需求和內生動力。
合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的'發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
財務內控工作總結篇十一
自xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構，另設......6個儲蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
1、為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
2、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
5、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
財務內控工作總結篇十二
事業(yè)單位內控工作總結【1】
按照財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)》，以及長嶺縣貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》工作方案的要求，為進一步提高我局內部管理水平，規(guī)范內部控制，加強廉政風險防控機制建設，我局對本單位的內部控制進行了全面的梳理，并進行了適當?shù)脑u價。
現(xiàn)將有關貫徹實施情況報告如下：
一、準備工作
繼三月中旬，縣財政局組織召開全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內控規(guī)范動員大會，對全縣貫徹實施《內控規(guī)范》工作做動員部署后，我局制定了長嶺縣衛(wèi)生局貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》工作方案，成立了貫徹實施行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施、協(xié)調領導小組，負責本局貫徹實施內控工作方案、協(xié)調解決重大事項、監(jiān)督指導工作開展。
二、貫徹實施《行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范》目標和原則
(一)內部控制的目標和原則
1、內部控制的目標
內部控制是由行政事業(yè)單位的領導層和全體職工實施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務水平和風險防范能力，促進單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序和社會公眾利益，實現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務目標所制定的政策和程序。
我局內部控制的目標是：
(1)合法性——管理和服務活動的合法合規(guī)
(2)安全性——資產(chǎn)安全
(3)可靠性——財務報告及相關信息真實、完整
(4)效率性——提高管理服務的效率和效果
(5)風險防范——排除障礙實現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略
2、我局建立與實施內部控制應遵循的原則
(1)全面性原則
內部控制應當貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
因為，在內部控制程序的所有環(huán)節(jié)中，有一個環(huán)節(jié)沒有發(fā)揮作用，所有起作用的環(huán)節(jié)，也會變得無用。
(2)重要性原則
內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業(yè)務事項和高風險領域。
行業(yè)、規(guī)模、性質、所處地域、組織形式等不同，高風險領域不同。
內部控制不能防范所有風險，但要關注重要業(yè)務事項和高風險領域，防范顛覆性風險。
(3)制衡性原則
內部控制應當在治理結構、機構設臵及行政事業(yè)單位內部控制工作總結)權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。
內部控制的核心思想是權力平衡，制約對象是權力，權力分配合理，約束適當是內部控制的難點。
內部控制過于復雜會影響效率，風險大的業(yè)務，首先是防范風險，其次才是兼顧運營效率。
(4)適應性原則
內部控制應當與行政事業(yè)單位的規(guī)模、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。
內部控制不能拷貝，也不能克隆。
別人的成功經(jīng)驗，拿過來不一定能用。
行政事業(yè)單位發(fā)展的不同階段、外部環(huán)境的變化、戰(zhàn)略目標
的調整等，內部控制要隨之變動。
(5)成本效益原則
內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。
內部控制的設計和運行受制于成本與效益原則。
成本小于效益，是任何理性的管理活動都必須遵循的法則。
3、建立與實施內部控制應包括的要素：
(1)內部環(huán)境——是行政事業(yè)單位實施內部控制的基礎。
(2)風險評估——是行政事業(yè)單位及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。
(3)控制活動——是行政事業(yè)單位根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施、政策和方法，將風險控制在可承受范圍之內。
(4)信息與溝通——是行政事業(yè)單位及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，并在行政事業(yè)單位內部、單位與外部之間進行有效溝通。
(5)內部監(jiān)督——是行政事業(yè)單位對內部控制建立與實施情況進行監(jiān)督檢查，評價內部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內部控制缺陷，應當及時加以改進。
三、當前行政事業(yè)單位內部控制存在的主要問題
1.費用支出缺乏有效控制
行政事業(yè)單位對于行政經(jīng)費的支出，特別是招待費、辦公費、會議費、水電費等，普遍缺乏嚴格的控制標準;即使制定了內部經(jīng)費開支標準，但仍較多采用實報實銷制。
2.固定資產(chǎn)控制薄弱
實行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購臵得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。
如未按規(guī)定建立起定期財產(chǎn)盤點制度，購臵的固定資產(chǎn)未能及時登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細賬和實物卡片，責任不明確等，導致資產(chǎn)賬實不符及資產(chǎn)流失。
3.財務管理弱化
財務部門的工作限于記賬、算賬、報賬，與業(yè)務控制脫節(jié)，對單位重要事項的決策、實施過程和結果均不了解，未能對業(yè)務部門實施必要的財務控制和監(jiān)督。
票據(jù)管理不到位。
未建立定期或不定期抽查制度，出現(xiàn)延期上繳收入，挪用公款問題;對使用后票據(jù)未能及時辦理交驗、核銷，容易導致收入不入賬、私設“小金庫”等問題。
4.崗位設臵不夠合理
由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。
記賬人員、保管人員、經(jīng)濟業(yè)務決策人員及經(jīng)辦人員沒有很好的分離制約，存在出納兼復核、采購兼保管等現(xiàn)象，出現(xiàn)管理漏洞。
5.預算控制比較薄弱
首先是沒有預算或預算編制比較粗糙，部門預算的編制一般根據(jù)當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特點和業(yè)務進行核定，沒有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進行核定的要求。
其次是預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，預算調整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見性，削弱了預算的約束控制力。
四、行政事業(yè)單位內部控制薄弱的主要原因
1.內部控制觀念淡薄
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。
但一些單位的領導對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。
2.內部控制制度不完善
財政部制定的《內部會計控制規(guī)范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差;有的單位雖然制定了一系列內控制度，但未能嚴格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導致有章不循、違章不究，內部控制制度未能發(fā)揮應有的作用。
3.信息與溝通銜接不夠
行政事業(yè)單位會計集中核算后，由會計核算中心對行政事業(yè)單位集中辦理會計核算和監(jiān)督業(yè)務，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內部控制制度的有效實施。
4.管理人員業(yè)務素質不能適應內部控制工作的需要
管理人員競爭意識差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務素質難以滿足實施內部控制和監(jiān)督的要求。
5.外部監(jiān)督對單位內部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠
目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政資金的運用是否合法、合規(guī)進行監(jiān)督，較少對被審計單位是否建立有效的內部控制制度以及有效執(zhí)行加以實質性檢查。
缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機制。
五、我局實施行政事業(yè)單位內部控制情況
(一)控制環(huán)境
任何行政事業(yè)單位的控制活動都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務目標及整體戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。
在coso報告《內部控制——整體框架》的內部控制五要素中，控制環(huán)境被放在了第一的位子上，它作為推動單位發(fā)展的動力，是所有其他內控組成部分的基礎和核心。
它對行政事業(yè)單位內部控制的建立和實施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內部控制整體框架實施的效果。
1、操守和價值觀
誠信和道德價值觀念是控制環(huán)境的重要組成部分，影響到重要業(yè)務流程的設計和運行。
內部控制的有效性直接依賴于負責創(chuàng)建、管理和監(jiān)控內部控制的人員的誠信和道德價值觀念。
(1).領導的操守和價值觀具有杠桿作用
誠信的原則和道德價值觀，主要取決于單位負責人。
嚴格一致地保持誠信行為和道德標準，任何人不得凌駕于內部控制制度之上。
負責人要以身作則，并傳達給全體職工。
(2).制定行為準則和其他原則
明確可以接受的商業(yè)行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標準并確保這些準則和原則的有效執(zhí)行。
對員工精神規(guī)范、儀容儀表、工作紀律、待人接物、環(huán)境衛(wèi)生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定。
可通過標語、宣傳冊、培訓等手段，推動內部員工對單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。
(3).處罰規(guī)定
對于背離單位政策和程序，違反行為準則的行為，能夠采取補救施。
保證這些措施被單位員工所知悉。
(4).管理者對干涉正常程序或凌駕制度行為的態(tài)度
應一貫重視管理者對于干涉正常程序或越權行為的態(tài)度。
(5).面臨不現(xiàn)實的目標的壓力
管理層在制定關鍵績效指標時，要考慮適當，過高的不現(xiàn)實的目標會導致員工喪失積極性和舞弊。
2、管理哲學和經(jīng)營風格
單位管理者的觀念、方式和風格，通常會從三個方面極大地影響控制環(huán)境：第一、管理者對待風險的態(tài)度和控制風險的方法;第二、為實現(xiàn)預算和其他財務及經(jīng)營目標，對內部控制的重視程度;第三、管理者對會計報表所持的態(tài)度和所采取的行動。
(1)管理層的主導作用
管理層負責單位管理服務活動的運作以及管理策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督。
控制環(huán)境的每個方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個或少數(shù)幾個人為主時，管理層的理念和經(jīng)營風格對內部控制的影響尤為突出。
(2)管理理念
管理層的理念包括管理層對內部控制的理念，即管理層對內部控制以及對具體控制實施環(huán)境的重視程度。
管理層對內部控制的重視，將有助于控制的有效執(zhí)行。
本單位負責人如果不重視內部控制，甚至反對內部控制，那么該單位的內部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。
衡量管理層對內部控制重視程度的重要標準，是管理層收到有關內部控制弱點及違規(guī)事件的報告時是否作出適當反應。
管理層及時地下達糾弊措施，表明他們對內部控制的重視，也有利于加強本單位內部的控制意識。
(3)管理層的經(jīng)營風格
管理層的經(jīng)營風格是指管理層所能接受的業(yè)務風險的性質。
管理哲學和經(jīng)營風格通常對企業(yè)有普遍深入的`影響。
這些影響是無形的，但可以找到一些積極和消極的標志。
3、文化建設
文化建設是行政事業(yè)單位的靈魂，是推動行政事業(yè)單位發(fā)展的不竭動力。
財務內控工作總結篇十三
（一）自學企業(yè)管理提升系列叢書《采購管理輔導手冊》；
（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。
（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
（四）上半年完善相關的供應商評價體系。
（五）今年底前按6s要求完成采購檔案規(guī)范化管理。
（六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。
（三）20xx年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。
（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。
（五）20xx年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。
（六）按6s管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。
（一）采購風險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的風險。
（二）內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質量或售后服務問題。
（四）對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據(jù)。
（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。
（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。
準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。
提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應鏈管理轉變?，F(xiàn)代采購管理，不僅要對產(chǎn)品進行管理，也要對提供這些產(chǎn)品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。
（五）內部人員加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。
xx部
20xx年x月xx日