內(nèi)審自查報(bào)告(模板19篇)

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    通過(guò)報(bào)告,我們可以向他人傳達(dá)我們對(duì)某個(gè)問(wèn)題或事件的研究和觀察結(jié)果。寫(xiě)報(bào)告的過(guò)程中,要重點(diǎn)關(guān)注核心問(wèn)題,突出重點(diǎn),避免泛泛而談。以下是小編為大家收集的報(bào)告范文,僅供參考,希望對(duì)大家有所幫助。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇一
    根據(jù)《隴西縣教育體育局教育經(jīng)費(fèi)內(nèi)部審計(jì)整改通知書(shū)》文件精神,結(jié)合我校審計(jì)檢查實(shí)際情況,現(xiàn)就我校本次整改情況報(bào)告如下:
    為確保此次整改工作順利進(jìn)行,我校成立了以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的資金收支情況及票據(jù)規(guī)范整理裝訂的自查整改小組,積極開(kāi)展自查整改工作。
    成立整改小組后,我校按要求認(rèn)真落實(shí)文件精神,對(duì)照文件內(nèi)容進(jìn)行自查,制定了相應(yīng)工作的方案,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題,以期達(dá)到“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)溝通、及時(shí)處理、不留死角”的目標(biāo),使學(xué)校保持良性運(yùn)行的軌道。
    我校對(duì)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度的建立健全和執(zhí)行情況進(jìn)行了自查整改。
    1、規(guī)范財(cái)務(wù)收支結(jié)轉(zhuǎn),規(guī)范記賬科目。
    2、對(duì)不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)進(jìn)行核算,找出了原因并進(jìn)行了重新整理記賬。
    3、對(duì)所有票據(jù)進(jìn)行自查,沒(méi)有附清單的票據(jù)已全部補(bǔ)辦齊全。
    4、會(huì)計(jì)營(yíng)養(yǎng)餐賬務(wù)已與營(yíng)養(yǎng)餐管理人員的賬務(wù)進(jìn)行了核對(duì),并分開(kāi)記賬。
    5、重新整理和規(guī)范了記賬憑證的裝訂。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇二
    財(cái)務(wù)部認(rèn)真開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作,自查情況報(bào)告如下:
    財(cái)務(wù)部高度重視“小金庫(kù)”自查治理工作,迅速召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議,傳達(dá)學(xué)習(xí)“小金庫(kù)”治理工作文件精神,領(lǐng)會(huì)文件傳達(dá)的精神實(shí)質(zhì),要求財(cái)務(wù)部全體員工從思想上正確認(rèn)識(shí)該項(xiàng)工作的重要意義,認(rèn)真對(duì)待自查工作。
    財(cái)務(wù)部通過(guò)對(duì)《xxxx》文件的學(xué)習(xí),對(duì)工資、獎(jiǎng)金、福利補(bǔ)貼的報(bào)盤(pán)發(fā)放,各項(xiàng)費(fèi)用的支付,以及票據(jù)管理、差旅費(fèi)、雜費(fèi)報(bào)銷(xiāo)等情況進(jìn)行了嚴(yán)格的自查。
    1.嚴(yán)格遵照上級(jí)規(guī)定程序,嚴(yán)格制表、報(bào)盤(pán),并發(fā)放員工各項(xiàng)工資收入。
    2.嚴(yán)格按照公司批準(zhǔn)的預(yù)算進(jìn)行各項(xiàng)支出,沒(méi)有設(shè)賬、外帳和“小金庫(kù)”現(xiàn)象。
    3.對(duì)于各類(lèi)票據(jù)規(guī)范管理,專(zhuān)人負(fù)責(zé),妥善管理并且記錄備查。
    4.部門(mén)無(wú)任何現(xiàn)金收入,報(bào)銷(xiāo)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度進(jìn)行,沒(méi)有任何形式的私存私放。
    經(jīng)過(guò)嚴(yán)格自查,財(cái)務(wù)部無(wú)發(fā)現(xiàn)任何違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象。通過(guò)這次“小金庫(kù)”自查,進(jìn)一步嚴(yán)肅了制度紀(jì)律,強(qiáng)化了各項(xiàng)管理。今后,財(cái)務(wù)部必將從源頭上防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)漏洞,進(jìn)一步強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理,防患于未然,形成長(zhǎng)效機(jī)制,堅(jiān)決杜絕任何“小金庫(kù)”的.出現(xiàn)。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇三
    1、20xx年10月17日在iso90001顧問(wèn)老師的指導(dǎo)下,公司組織內(nèi)審員對(duì)各部門(mén)進(jìn)行了iso9001正式發(fā)布以來(lái)第五次內(nèi)部審核。在內(nèi)審過(guò)程中得到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視,同時(shí)也得到了各部門(mén)的積極配合和支持,內(nèi)審工作人員在時(shí)間緊、任務(wù)重的情況下,認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀公正,通過(guò)交談、詢(xún)問(wèn)、查閱有關(guān)文件記錄,現(xiàn)場(chǎng)觀察等方法,收集客觀證據(jù),并認(rèn)真做好檢查記錄,在審核過(guò)程中,對(duì)于做得不夠或不清楚的,與受審部門(mén)負(fù)責(zé)人一起進(jìn)行了探討。末次會(huì)議上通過(guò)審核結(jié)果,與此同時(shí),向各責(zé)任部門(mén)開(kāi)出了壹份不合格項(xiàng),提出了整改和糾正的完成期限。
    2、此次內(nèi)審雖然按照內(nèi)部審核計(jì)劃,圓滿(mǎn)完成了內(nèi)審任務(wù),但存在一些問(wèn)題,綜合反饋情況,分析原因主要有以下幾點(diǎn):
    (1)由于人員流動(dòng)大,各部門(mén)、各相關(guān)責(zé)任人對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、文件要求不熟悉,對(duì)體系要求了解不夠深入,思想上重視不夠。
    (2)各部門(mén)對(duì)is09001質(zhì)量管理體系理解還不夠深入,對(duì)《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》學(xué)習(xí)不夠,在質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中,沒(méi)有嚴(yán)格按照相關(guān)的文件執(zhí)行,還擺脫不了過(guò)去的老習(xí)慣。
    3、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況。
    通過(guò)對(duì)單位內(nèi)部審核和質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì),質(zhì)量目標(biāo)完成情況如下:
    20xx年第三季度質(zhì)量目標(biāo)考核完成記錄。
    通過(guò)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的分析,可以看出公司正按照質(zhì)量方針“按時(shí)按質(zhì)按量提供滿(mǎn)足客戶(hù)要求的產(chǎn)品和服務(wù),不斷進(jìn)步,成就精典”的方向運(yùn)行,產(chǎn)品質(zhì)量較以前有較大幅度的提高,公司的質(zhì)量方針是適宜的。
    4、糾正/預(yù)防措施的落實(shí)情況。
    (1)落實(shí)情況:
    本次內(nèi)審,共開(kāi)具貳份《糾正措施報(bào)告表》,對(duì)不合格內(nèi)容、責(zé)任部門(mén)進(jìn)行了相應(yīng)的識(shí)別,進(jìn)行原因分析,提出糾正措施,并組織了實(shí)施,糾正結(jié)果全部得以驗(yàn)證(合格)。
    (2)分析評(píng)價(jià):
    通過(guò)內(nèi)審,認(rèn)為公司的質(zhì)量管理體系適用于“禮品電話機(jī)、陳列類(lèi)藝術(shù)禮品、獎(jiǎng)品的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售”過(guò)程,作業(yè)指導(dǎo)書(shū)基本涵蓋了公司的所有業(yè)務(wù),質(zhì)量管理體系是充分、適宜和有效的。
    1、提高了質(zhì)量管理過(guò)程的監(jiān)控能力。根據(jù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)的一般規(guī)律,我們從目的,范圍、職責(zé)、程序、責(zé)任等方面對(duì)每一崗位進(jìn)行了梳理。通過(guò)編制和實(shí)施iso9001質(zhì)量管理體系文件,使公司各項(xiàng)工作做到了事前有策劃,實(shí)施有防范、過(guò)程有記錄、責(zé)任有追溯。
    2、促進(jìn)目標(biāo)管理的落實(shí)。質(zhì)量管理體系通過(guò)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的量化與細(xì)化,以及具體的實(shí)施意見(jiàn),并分解到部門(mén)、落實(shí)到人,人人按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)工作,目標(biāo)非常明確,從而使質(zhì)量管理工作轉(zhuǎn)向程序化。
    3、促進(jìn)了規(guī)范化管理水平的提高,通過(guò)對(duì)整體質(zhì)量工作的程序化、制度化管理,能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,隨時(shí)將問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài),從而確保了產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。
    4、提高了員工隊(duì)伍的整體素質(zhì)。質(zhì)量管理體系的建立和運(yùn)行,對(duì)全體員工提出很高的素質(zhì)要求,強(qiáng)制性地要求全體員工要學(xué)知識(shí)、強(qiáng)技能,同時(shí)由于質(zhì)量管理體系自身不斷改進(jìn),提高標(biāo)準(zhǔn)、全體員工的管理水平和工作技能也能在體系的不斷改進(jìn)中得到迅速提高。
    1、加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量管理體系文件的培訓(xùn)與學(xué)習(xí),確保員工能準(zhǔn)確理解規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求。
    2、加強(qiáng)公司貫標(biāo)工作的組織和協(xié)調(diào),確保各項(xiàng)工作能?chē)?yán)格按照規(guī)定程序運(yùn)作。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇四
    為了發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,組織改進(jìn),不斷提高。根據(jù)公司質(zhì)量管理制度的要求,由質(zhì)量管理員制定了gsp自查評(píng)審表,經(jīng)質(zhì)量管理部提出,總經(jīng)理批準(zhǔn),于20xx年4月23日4月24日對(duì)各部gsp執(zhí)行情況進(jìn)行自查,檢查內(nèi)容按《藥品批發(fā)企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》132條的要求,由質(zhì)量負(fù)責(zé)人帶隊(duì),各部經(jīng)理參加對(duì)藥品經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施情況進(jìn)行逐條、逐項(xiàng)對(duì)照檢查。現(xiàn)場(chǎng)采用詢(xún)問(wèn)、提問(wèn)、查資料、查證件、查記錄、看現(xiàn)場(chǎng)的方式進(jìn)行,檢查過(guò)程有計(jì)劃、有總結(jié)、有整改、有跟蹤。
    將各項(xiàng)工作做得更好,為客戶(hù)提供質(zhì)量可靠的藥品,借以增加公司的質(zhì)量信譽(yù),增強(qiáng)公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
    評(píng)審小組。
    20xx年4月27日。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇五
    自查報(bào)告中的文字表述要實(shí)事求是,既要肯定成績(jī),又不能虛報(bào)浮夸,凡是用數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明的事項(xiàng),數(shù)據(jù)必須真實(shí)準(zhǔn)確。以下是豆花問(wèn)答網(wǎng)小編整理的gsp內(nèi)審年度自查報(bào)告模板,歡迎閱讀!
    xx醫(yī)藥商店成立于200x年x月x日,是一家個(gè)體零售企業(yè),經(jīng)營(yíng)范圍包括:中藥欽片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、生化制品、生物制,商店地址為xx鎮(zhèn)xx號(hào),經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所xx平方米,倉(cāng)庫(kù)面積xx平方米(全部為陰涼庫(kù)),冰箱有效容積為189l。開(kāi)業(yè)以來(lái)銷(xiāo)售額近x萬(wàn)元,毛利潤(rùn)xx元。經(jīng)營(yíng)藥品近xxx種,所有經(jīng)營(yíng)行為均符合國(guó)家規(guī)定的法律法規(guī)要求,開(kāi)業(yè)以來(lái)無(wú)經(jīng)銷(xiāo)假劣藥品。
    藥店堅(jiān)持“誠(chéng)招顧客、信譽(yù)第一”的經(jīng)營(yíng)為宗旨,把gsp作為企業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),藥店一開(kāi)業(yè)就有意識(shí)地按照gsp認(rèn)證的要求開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),力求使質(zhì)量管理工作規(guī)范化。尤其是今年以來(lái),我們通過(guò)對(duì)藥品法律法規(guī)和gsp及其實(shí)施細(xì)則的不斷學(xué)習(xí),逐條逐項(xiàng)對(duì)照gsp認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn),反復(fù)自查整改,收到了明顯的效果,藥店的質(zhì)量管理工作水平有了實(shí)質(zhì)性的提高,本店認(rèn)為目前已基本達(dá)到了gsp認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求,現(xiàn)將本店實(shí)施gsp認(rèn)證工作情況作如下匯報(bào):
    一、機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配置。
    gsp的實(shí)施工作涉及藥品的購(gòu)、存、銷(xiāo)及售后服務(wù)等多個(gè)環(huán)節(jié),是全員、全過(guò)程的管理。為了保證gsp認(rèn)證工作的順利實(shí)施,由企業(yè)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)gsp認(rèn)證組織和協(xié)調(diào)工作,同時(shí)配備企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)人,具體負(fù)責(zé)企業(yè)質(zhì)量管理工作并組織gsp認(rèn)證工作落實(shí)。企業(yè)現(xiàn)有員工x人,藥學(xué)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員x名(藥師),質(zhì)量負(fù)責(zé)人為藥師,具體負(fù)責(zé)實(shí)施企業(yè)質(zhì)量管理制度和經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中各項(xiàng)質(zhì)量管理工作的管理與審核及零售處方審核工作,保證藥品和服務(wù)質(zhì)量,所有員工均按上崗要求經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)取得上崗證,此外藥店每年定期組織員工參加健康體檢,并為每位員工建立健康檔案,確保健康體檢合格的`員工擔(dān)任直接接觸藥品的工作。目前藥店人員配置較為合理,符合gsp認(rèn)證工作的規(guī)范要求。
    二、重視宣傳及教育培訓(xùn)工作。
    為了順利實(shí)施gsp認(rèn)證工作,提高員工專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和質(zhì)量意識(shí),擬定培訓(xùn)計(jì)劃通過(guò)內(nèi)外培訓(xùn)相結(jié)合方式,先后組織相關(guān)人員參加崗位技術(shù)培訓(xùn)、營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)培訓(xùn)及gsp專(zhuān)項(xiàng)學(xué)習(xí)等,gsp專(zhuān)項(xiàng)學(xué)習(xí)內(nèi)容涉及藥品經(jīng)營(yíng)的相關(guān)法律法規(guī)、藥品質(zhì)量管理知識(shí)以及藥店制定的質(zhì)量管理制度、工作程序、質(zhì)量職責(zé)等。通過(guò)學(xué)習(xí)培訓(xùn),大大提高了廣大員工的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)及崗位技能,使員工認(rèn)識(shí)到gsp是藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵循的準(zhǔn)繩,確保了gsp認(rèn)證工作的順利進(jìn)行并落到實(shí)處。
    三、
    完善質(zhì)量管理制度。
    根據(jù)《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》及《藥品零售企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》的要求,結(jié)合本企業(yè)自身的實(shí)際情況,藥店質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織有關(guān)人員制定了《藥店質(zhì)量管理制》、《各級(jí)人員質(zhì)量職責(zé)》、《藥品質(zhì)量控制程序》,讓每位員工明確各個(gè)崗位質(zhì)量管理規(guī)定,使工作有章可循。藥店質(zhì)量負(fù)責(zé)人組根據(jù)制度的規(guī)定,每半年對(duì)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行考核,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,立即整改,及時(shí)糾正。
    四、加大硬件投入,完善設(shè)施設(shè)備。
    同時(shí)配置了貨架,并添置了防鼠設(shè)備,使倉(cāng)庫(kù)達(dá)到了防塵、防潮、防污染及防蟲(chóng)、防鼠、防霉變的要求,庫(kù)區(qū)內(nèi)務(wù)有消防安全設(shè)備。同時(shí)藥店對(duì)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行分區(qū)管理,色標(biāo)明顯,使倉(cāng)庫(kù)四區(qū)劃分符合gsp的要求。
    五、嚴(yán)格把關(guān),加強(qiáng)購(gòu)、存、銷(xiāo)質(zhì)量管理。
    為保證質(zhì)量管理工作有效到位,藥店對(duì)藥品購(gòu)、存、銷(xiāo)等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面系統(tǒng)的管理,全程跟蹤,同時(shí)藥店對(duì)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的管理都有詳細(xì)真實(shí)的記錄,保證藥品進(jìn)貨渠道合法,藥品質(zhì)量合格、管理跟蹤到位,有效地防止各類(lèi)質(zhì)量事故的發(fā)生。藥店開(kāi)業(yè)以來(lái)無(wú)經(jīng)銷(xiāo)假劣藥品,未出現(xiàn)與藥品質(zhì)量有關(guān)的不良反應(yīng)及客戶(hù)投訴。
    六、藥店在藥品的購(gòu)、存、銷(xiāo)及售后服務(wù)過(guò)程中,具體做到以下幾點(diǎn)。
    購(gòu)進(jìn)進(jìn)口藥品要求供貨方提供加蓋供貨單位質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)原印章《進(jìn)口藥品注冊(cè)證》或《醫(yī)藥產(chǎn)品注冊(cè)證》、《進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)》的復(fù)印件:從源頭上把好質(zhì)量關(guān)。
    2、藥品的驗(yàn)收關(guān)。
    驗(yàn)收員根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)、合同的質(zhì)量條款以及的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),對(duì)藥品的外觀形狀、包裝及標(biāo)識(shí)嚴(yán)格的驗(yàn)收,不符合要求的堅(jiān)決予以拒收。
    3、規(guī)范藥品陳列管理。
    藥店根據(jù)gsp要求,規(guī)范藥品陳列管理工作,做到按用途分類(lèi)擺放,同時(shí)做好藥品與非藥品、內(nèi)服藥與外用藥、易串味的藥品分開(kāi)存放,處方藥與非處方藥分柜以及拆零藥品專(zhuān)柜存放,并標(biāo)志明顯、清晰。每月對(duì)陳列藥品進(jìn)行檢查并如實(shí)記錄。
    4、重視藥品的養(yǎng)護(hù)工作。
    根據(jù)藥店的質(zhì)量管理制度,養(yǎng)護(hù)員根據(jù)藥品儲(chǔ)存條件對(duì)藥品進(jìn)行合理的儲(chǔ)存及陳列,每日上午、下午準(zhǔn)時(shí)記錄倉(cāng)庫(kù)及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的溫濕度情況,在溫濕度不符合藥品儲(chǔ)存要求時(shí),及時(shí)采取調(diào)控措施。同時(shí)按季對(duì)庫(kù)存一般藥品進(jìn)行循檢,對(duì)重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種每月進(jìn)行循檢,重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種還建立養(yǎng)護(hù)檔案,養(yǎng)護(hù)記錄做到真實(shí)、完善、規(guī)范。
    5、做好藥品的銷(xiāo)售工作。
    并提供咨詢(xún)服務(wù),指導(dǎo)顧客安全合理用藥。
    通過(guò)實(shí)施gsp認(rèn)證,企業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理體系得到不斷完善;
    經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理水平得到不斷提高;
    企業(yè)信譽(yù)得到增強(qiáng);
    企業(yè)得以持續(xù)壯大與發(fā)展。當(dāng)然對(duì)照《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》及實(shí)施細(xì)則的各項(xiàng)條款標(biāo)準(zhǔn),藥店的質(zhì)量管理工作尚有一些薄弱之處,如藥品質(zhì)量管理考核力度不夠深入、培訓(xùn)工作開(kāi)展不夠仔細(xì)等,有待進(jìn)一步改進(jìn)。通過(guò)這次自查,基本能夠達(dá)到gsp認(rèn)證的規(guī)范要求,懇求上級(jí)有關(guān)部門(mén)對(duì)我店進(jìn)行藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范的認(rèn)證。
    根據(jù)《中華人民共和國(guó)藥品管理法》和新版《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》及《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范實(shí)施細(xì)則》的要求,我藥房對(duì)實(shí)施gsp工作高度重視,并進(jìn)行了認(rèn)真準(zhǔn)備和全面檢查,現(xiàn)將我藥房實(shí)施gsp認(rèn)證工作及自查情況報(bào)告如下:
    一、企業(yè)概況。
    本店成立于20xx年11月21日店,位于田苑新村17棟12號(hào)網(wǎng)點(diǎn),企業(yè)負(fù)責(zé)人吳愛(ài)枝,質(zhì)量負(fù)責(zé)人吳愛(ài)枝。經(jīng)營(yíng)范圍:處方藥與非處方藥、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、乙類(lèi)非處方藥等。現(xiàn)有職工4人,其中從業(yè)藥師1人,已取得上崗證有3人,營(yíng)業(yè)面積106平方米。經(jīng)營(yíng)品種有800多種。
    二、質(zhì)量管理與制度。
    由于我店規(guī)模小、人員少、業(yè)務(wù)少,鑒于此種情況只是設(shè)立質(zhì)量管理組,由4名同組成:分別是藥店法人:吳艷、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人:吳愛(ài)枝(兼駐店藥師)、驗(yàn)收員:沈蕓蕓、養(yǎng)護(hù)員:李芳。營(yíng)業(yè)伊始,我藥房就是按照gsp要求制定了一套適合自己實(shí)際情況的藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理文件,經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,我藥房嚴(yán)格按照gsp要求去做。在營(yíng)業(yè)的初期,有些制度執(zhí)行的不好、存在過(guò)工作不規(guī)范的現(xiàn)象,后經(jīng)過(guò)幾次整改現(xiàn)在制度已完全得到落實(shí),已完全符合新版《gsp》要求。
    三、人員與培訓(xùn)。
    為了不斷提高全體員工的專(zhuān)業(yè)技術(shù)素質(zhì),制定了學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃,定期的組織全體員工學(xué)習(xí)藥品管理法律法規(guī)和專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí),每六個(gè)月進(jìn)行一次考核,并建立培訓(xùn)檔案。
    四、設(shè)施與設(shè)備。
    本企業(yè)根據(jù)新版gsp要求配備了電腦及符合相關(guān)管理要求的藥品進(jìn)銷(xiāo)存管理軟件,在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所配置了檢測(cè)溫濕度的設(shè)備,現(xiàn)備有溫濕度計(jì)、空調(diào)。并配置了防鼠、防蟲(chóng)、防火設(shè)備等。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所清潔、明亮,營(yíng)業(yè)貨架、柜臺(tái)齊備。
    五、藥品進(jìn)貨、驗(yàn)收管理。
    藥品銷(xiāo)售人員的身份證復(fù)印件;
    進(jìn)口藥品應(yīng)有中文標(biāo)識(shí)的說(shuō)明書(shū)。對(duì)首營(yíng)企業(yè)和首營(yíng)藥品實(shí)行審核制度。企業(yè)建立了藥品購(gòu)進(jìn)臺(tái)帳,臺(tái)帳真實(shí)、完整地記錄藥品購(gòu)進(jìn)情況,做到票、帳、物相符,再根據(jù)相關(guān)程序錄入電腦做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作。
    封簽、封條有無(wú)破損;
    瓶簽要粘貼牢固。(3)藥品標(biāo)簽說(shuō)明書(shū)上明確印有藥品的通用名稱(chēng)、成份、規(guī)格、生產(chǎn)企業(yè)名稱(chēng)、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)批號(hào)、生產(chǎn)日期、有效期等。標(biāo)簽或說(shuō)明書(shū)上還應(yīng)有適應(yīng)癥或功能主治、用法用量、禁忌、不良反應(yīng)、注意事項(xiàng)以及貯存條件等。(4)驗(yàn)收進(jìn)口藥品其包裝的標(biāo)簽以中文注明名稱(chēng)、主要成份以及注冊(cè)號(hào),有中文說(shuō)明書(shū),并附有《進(jìn)口藥品注冊(cè)證》、《進(jìn)口藥材批件》和《進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)》,并加蓋供貨單位質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)紅印章的復(fù)印件。及時(shí)收集藥品不良反應(yīng)情況,出現(xiàn)不良反應(yīng)馬上上報(bào)藥監(jiān)部門(mén)。
    六、藥品儲(chǔ)存、養(yǎng)護(hù)與陳列(零售)管理。
    每月定時(shí)對(duì)庫(kù)存及陳列藥品進(jìn)行養(yǎng)護(hù)檢查,并按要求記錄等等。
    七、銷(xiāo)售與售后服務(wù)。
    在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所明示服務(wù)公約、公布監(jiān)督電話和設(shè)置顧客意見(jiàn)簿。對(duì)顧客的評(píng)價(jià)和投訴及時(shí)加以解決,對(duì)顧客反映的藥品質(zhì)量問(wèn)題,認(rèn)真對(duì)待,詳細(xì)記錄,及時(shí)處理。
    八、計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)。
    計(jì)算機(jī)系統(tǒng)為國(guó)內(nèi)知名大公司:深圳萬(wàn)國(guó)思訊軟件有限公司開(kāi)發(fā)。相關(guān)模塊符合新版gsp應(yīng)用要求,每天對(duì)庫(kù)存量自動(dòng)提醒,每月對(duì)庫(kù)存近效期產(chǎn)品可做催銷(xiāo)提醒,到期企業(yè)及到期藥品自動(dòng)限制相關(guān)采購(gòu)驗(yàn)收銷(xiāo)售等活動(dòng),對(duì)含麻制劑可自動(dòng)進(jìn)行限量及登記姓名和身份證銷(xiāo)售等。
    九、自查情況。
    我藥房成立自查組,由經(jīng)理吳艷帶隊(duì)、質(zhì)量負(fù)責(zé)人主抓,對(duì)本店實(shí)施gsp管理情況進(jìn)行自查和整改:
    一是對(duì)有關(guān)檔案、記錄進(jìn)行科學(xué)地歸納和整理;
    二是對(duì)貨架上銷(xiāo)售標(biāo)簽規(guī)范填寫(xiě);
    三是對(duì)店面衛(wèi)生重新打掃;
    四是對(duì)分類(lèi)管理的情況進(jìn)行進(jìn)一步檢查并規(guī)范。通過(guò)自查自糾活動(dòng)gsp管理水平得到進(jìn)一步提高。
    通過(guò)gsp自查,我們認(rèn)為已初步達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求,現(xiàn)提出認(rèn)證申請(qǐng),歡迎各位領(lǐng)導(dǎo)前來(lái)檢查指導(dǎo)。
    一、質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)和制度。
    根據(jù)gsp的相關(guān)規(guī)定和要求,逐步修訂、審核各項(xiàng)質(zhì)量管理制度,質(zhì)量工作程序,機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé),使公司質(zhì)量管理工作做到有據(jù)可依,有章可循,完善了公司質(zhì)量管理體系文件,使各項(xiàng)質(zhì)量管理制度和工作程序得到有效執(zhí)行。
    企業(yè)設(shè)立了獨(dú)立的質(zhì)量管理部和專(zhuān)職驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)組。質(zhì)管部下設(shè)質(zhì)量管理組和質(zhì)量驗(yàn)收組,能夠貫徹執(zhí)行有關(guān)藥品法律法規(guī)及公司質(zhì)量管理文件,質(zhì)管部在企業(yè)運(yùn)行各環(huán)節(jié)行使質(zhì)量管理職能,在企業(yè)內(nèi)部對(duì)藥品質(zhì)量具有裁決權(quán)。
    企業(yè)制定了質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核制度,定期對(duì)gsp運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審核,以確保質(zhì)量體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
    二、人員培訓(xùn)。
    為提高全體員工綜合素質(zhì),我公司除積極參加省、市組織的各種培訓(xùn)外,還舉行了一系列的公司內(nèi)部培訓(xùn)。其中包括法律法規(guī)培訓(xùn)、本公司制度、工作程序、責(zé)任制培訓(xùn)、各崗位技能培訓(xùn)、藥品分類(lèi)知識(shí)培訓(xùn)及員工道德教育等。所有培訓(xùn)均進(jìn)行考核,建立培訓(xùn)檔案及考核檔案,取得較為明顯的培訓(xùn)效果。
    企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層人員也很重視對(duì)國(guó)家有關(guān)藥品法律法規(guī)和藥品經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)的學(xué)習(xí),定期組織學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。企業(yè)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人均為大學(xué)本科畢業(yè),分管質(zhì)量的副總經(jīng)理、質(zhì)管部經(jīng)理等質(zhì)量管理人員均為執(zhí)業(yè)藥師,并有本科以上學(xué)歷,具有較豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理能力。從事質(zhì)量驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)和銷(xiāo)售人員均具有專(zhuān)科以上文化程度。
    按照gsp對(duì)各類(lèi)人員的要求,公司對(duì)直接接觸藥品的從業(yè)人員進(jìn)行健康檢查,合格后持證上崗,并建立健康檔案,在工作中嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。
    三、設(shè)施設(shè)備。
    我公司經(jīng)營(yíng)和辦公場(chǎng)所面積***平方米,能滿(mǎn)足日常業(yè)務(wù)及辦公要求,辦公場(chǎng)所環(huán)境明亮、整潔、布局合理,并配備必要現(xiàn)代化辦公設(shè)備,對(duì)進(jìn)銷(xiāo)存實(shí)行電腦化管理。
    倉(cāng)庫(kù)面積***平方米,其中冷庫(kù)***平方米,陰涼庫(kù)***平方米,中藥材和中藥飲片庫(kù)***平方米,醫(yī)療器械庫(kù)***平方米,能夠適應(yīng)我公司所儲(chǔ)存藥品的要求。庫(kù)房做到合理布局,地面平整,門(mén)窗嚴(yán)密,無(wú)污染源,具防塵、防潮、防霉、防污染、防蟲(chóng)、防鼠、防鳥(niǎo)、設(shè)備、設(shè)施,具符合要求的防火安全設(shè)施。待驗(yàn)區(qū),合格品區(qū),不合格品區(qū),退貨區(qū),發(fā)貨區(qū)實(shí)行色標(biāo)管理,合格品區(qū)與不合格品區(qū)及退貨區(qū)有效隔離,儲(chǔ)存作業(yè)區(qū),輔助作業(yè)區(qū),辦公生活區(qū)有效分開(kāi)。各庫(kù)房溫濕度監(jiān)測(cè)與調(diào)控設(shè)備齊全,能適應(yīng)公司所經(jīng)營(yíng)藥品按理化性質(zhì)和儲(chǔ)存條件分庫(kù)分區(qū)存放要求。
    驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)室***平方米,配備千分之一天平、澄明度檢測(cè)儀、水分測(cè)定儀、紫外熒光燈、標(biāo)準(zhǔn)比色液、顯微鏡、標(biāo)本室、零貨區(qū)以及干燥降氧、熏蒸、養(yǎng)護(hù)等專(zhuān)項(xiàng)設(shè)備,各種驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)儀器設(shè)備均建立設(shè)備檔案及使用、維護(hù)檔案。
    四、進(jìn)貨管理。
    藥品的購(gòu)進(jìn)管理是藥品經(jīng)營(yíng)中質(zhì)量控制的第一關(guān),也是確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的合法性、保證藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我公司堅(jiān)持以質(zhì)量為前提,按需進(jìn)貨的原則,實(shí)行藥品統(tǒng)一管理,由采購(gòu)部門(mén)組織采購(gòu),各業(yè)務(wù)部們分別銷(xiāo)售。采購(gòu)部每月制定采購(gòu)計(jì)劃,采購(gòu)計(jì)劃制定需有質(zhì)管部相關(guān)人員參加,并上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后備案。
    嚴(yán)把藥品采購(gòu)質(zhì)量關(guān),認(rèn)真執(zhí)行首營(yíng)企業(yè)、首營(yíng)品種審批制度及其程序,藥品購(gòu)進(jìn)制度及其程序,重視供貨單位質(zhì)量保證體系情況調(diào)查,確保所有供貨單位及采購(gòu)藥品的合法性,與供貨單位百分百簽訂藥品質(zhì)量保證協(xié)議書(shū),藥品購(gòu)進(jìn)憑證完整真實(shí),建立合格供貨方檔案。
    五、驗(yàn)收管理。
    我公司質(zhì)管部負(fù)責(zé)購(gòu)進(jìn)藥品和銷(xiāo)售退回藥品的質(zhì)量驗(yàn)收,質(zhì)管部設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的驗(yàn)收小組,驗(yàn)收員嚴(yán)格按照質(zhì)量驗(yàn)收的相關(guān)制度和程序在養(yǎng)護(hù)室進(jìn)行。
    驗(yàn)收人員依照法定標(biāo)準(zhǔn)和采購(gòu)合同對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品按照規(guī)定比例逐批進(jìn)行藥品質(zhì)量驗(yàn)收,對(duì)首營(yíng)品種、針劑、各種劑型首次進(jìn)貨藥品均進(jìn)行藥品外觀性狀的驗(yàn)收檢查,對(duì)不合格藥品及假劣藥品堅(jiān)決予以拒收保,證入庫(kù)藥品驗(yàn)收合格率100%。進(jìn)口藥品均有加蓋供貨方質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)原印章的進(jìn)口藥品注冊(cè)證和進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告。外用藥品,otc藥品均按照規(guī)定的標(biāo)識(shí)驗(yàn)收。
    藥品驗(yàn)收記錄是企業(yè)質(zhì)量驗(yàn)收的核心依據(jù),凡驗(yàn)收合格的藥品,必須詳細(xì)填寫(xiě)質(zhì)量驗(yàn)收記錄,記錄內(nèi)容應(yīng)真實(shí)完整,做好驗(yàn)收結(jié)論并有相關(guān)人員簽字,驗(yàn)收記錄需按規(guī)定保存。
    六、儲(chǔ)存與養(yǎng)護(hù)。
    在藥品的儲(chǔ)存方面,我公司嚴(yán)格按照藥品的儲(chǔ)存要求分庫(kù)分類(lèi)存放,首先按照藥品的所需要的儲(chǔ)存條件分別存放于常溫庫(kù)、陰涼庫(kù)和冷藏庫(kù)內(nèi),其次,按照其自然屬性將內(nèi)服與外用藥品分開(kāi)存放,易串味藥品,非藥品專(zhuān)庫(kù)存放,將近效期藥品報(bào)表每月按照規(guī)定時(shí)間填報(bào)。
    每天做好溫濕度記錄,及時(shí)調(diào)整倉(cāng)庫(kù)溫濕度,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)。
    對(duì)于公司銷(xiāo)售退回的藥品,按照相關(guān)操作規(guī)程處理,保管員憑銷(xiāo)售部門(mén)開(kāi)具的退貨憑證收貨并存放在退貨區(qū),驗(yàn)收員驗(yàn)收合格后置入合格品庫(kù),對(duì)經(jīng)驗(yàn)收不合格的存放不合格區(qū),不合格藥品的確認(rèn)、報(bào)告、報(bào)損、銷(xiāo)毀均按照規(guī)定程序進(jìn)行,并建立完善的記錄檔案。
    七、出庫(kù)與運(yùn)輸。
    根據(jù)藥品的理化性質(zhì)和運(yùn)輸條件,配備保溫、防寒等必要的冷藏和保溫設(shè)備及運(yùn)輸安全設(shè)施,保證運(yùn)輸途中藥品質(zhì)量。
    八、銷(xiāo)售和售后服務(wù)。
    為加強(qiáng)藥品銷(xiāo)售與服務(wù),保管員、復(fù)核員對(duì)藥品的數(shù)量進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核,并檢查藥品的質(zhì)量。銷(xiāo)售部門(mén)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)的質(zhì)量管理制度進(jìn)行銷(xiāo)售活動(dòng),確保將藥品銷(xiāo)售給具有合法資格的單位。堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng),不與無(wú)藥品經(jīng)營(yíng)和使用資格的單位發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系,做到藥品銷(xiāo)售均有合法票據(jù),建立完整的銷(xiāo)售記錄。
    保證服務(wù)質(zhì)量,執(zhí)行質(zhì)量查詢(xún)制度,做好售后服務(wù)。公司倡導(dǎo)熱情服務(wù),并建立客戶(hù)投訴記錄檔案,跟蹤落實(shí)。公司定期對(duì)客戶(hù)和供貨商進(jìn)行藥品質(zhì)量查詢(xún),對(duì)藥品質(zhì)量信息及時(shí)傳遞反饋,定期匯總,建立藥品質(zhì)量查詢(xún)記錄和質(zhì)量信息傳遞反饋記錄。對(duì)藥品不良反應(yīng)發(fā)生情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè),及時(shí)上報(bào),及時(shí)追回藥品,保證藥品安全有效。
    福鼎市康弘藥店gsp認(rèn)證自查報(bào)告康弘藥店成立于2003年3月,經(jīng)營(yíng)地址在福鼎市太姥大道171-173號(hào)。經(jīng)營(yíng)方式為普通合伙人企業(yè),經(jīng)營(yíng)范圍為中成藥、中藥飲片、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品。上次認(rèn)證時(shí)間在2009年11月31日并通過(guò)跟蹤檢查,《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證證書(shū)》有效期至2014年11月20日。為這次認(rèn)證、換證工作,我店根據(jù)《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證證書(shū)》和《藥品零售企業(yè)gsp認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)本店進(jìn)行自查。
    一、企業(yè)法定代表人沈雪玲負(fù)責(zé)藥店全面工作,質(zhì)量負(fù)責(zé)人江華負(fù)責(zé)藥店日常管理工作及質(zhì)量管理工作,貫徹執(zhí)行g(shù)sp,確保經(jīng)營(yíng)符合規(guī)范要求,同時(shí)負(fù)責(zé)處方審方工作。陳旭負(fù)責(zé)驗(yàn)收藥品入庫(kù),陳虹負(fù)責(zé)藥品養(yǎng)護(hù)工作,陳敬皓負(fù)責(zé)藥店信息化管理工作,蘭齊娥負(fù)責(zé)藥店日常營(yíng)業(yè)工作。
    二、積極組織員工參加各級(jí)藥監(jiān)部門(mén)、藥協(xié)會(huì)、人事局主辦的各項(xiàng)培訓(xùn)和繼續(xù)教育學(xué)習(xí)提高員工質(zhì)量,同時(shí)進(jìn)行藥品法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn),并建立員工培訓(xùn)檔案。
    三、我店完全按照gsp的要求配備了電腦、空調(diào)、冷藏柜、電風(fēng)扇、溫濕度計(jì)、防鼠工具等設(shè)備,并對(duì)設(shè)備實(shí)施定期檢查保養(yǎng),貨架分類(lèi)擺放。
    按品名、規(guī)格、劑型、生產(chǎn)廠商、批號(hào)、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)日期、有效期、數(shù)量、內(nèi)外包裝、標(biāo)簽、說(shuō)明書(shū)等進(jìn)行檢查,對(duì)進(jìn)口藥品還查驗(yàn)符合要求的《進(jìn)口藥品注冊(cè)證》、《進(jìn)口藥品檢驗(yàn)報(bào)告書(shū)》。
    五、我店對(duì)陳列藥品按功能、劑型分類(lèi)擺放,藥品與非藥品、處方藥與非處方藥分開(kāi)陳列、內(nèi)服與外用藥、性質(zhì)相互影響、易串味藥品分開(kāi)擺放,同時(shí)按要求對(duì)藥品進(jìn)行養(yǎng)護(hù)并做好記錄,包括對(duì)空調(diào),溫濕度計(jì)等養(yǎng)護(hù)設(shè)備的養(yǎng)護(hù)記錄。
    六、藥品銷(xiāo)售直接面對(duì)顧客,因此營(yíng)業(yè)員上崗需培訓(xùn)考核合格。并每年進(jìn)行健康檢查,取得健康證方可上崗工作。營(yíng)業(yè)時(shí)統(tǒng)一著裝,并佩戴工作牌,正確介紹藥品,不誤導(dǎo)消費(fèi)者,還為顧客提供便民服務(wù),嚴(yán)格遵守含麻藥品及特殊管理藥品的管理,憑醫(yī)生處方銷(xiāo)售處方藥并做好銷(xiāo)售記錄。
    七、我店安裝了博信醫(yī)藥管理系統(tǒng),提供了監(jiān)管部門(mén)對(duì)接端口,加強(qiáng)遠(yuǎn)程控制與管理。推動(dòng)和促進(jìn)藥品市場(chǎng)誠(chéng)信體系的建設(shè),保障人民用藥安全有效。
    福鼎市康弘藥店。
    2014.9.1。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇六
    報(bào)告編號(hào):
    報(bào)告時(shí)間:
    報(bào)告抄報(bào):董事長(zhǎng)。
    報(bào)告抄送:集團(tuán)常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、物流管理中心總監(jiān)、資金管理中心總監(jiān)。
    一、審計(jì)范圍及概述。
    本次審計(jì)對(duì)象為**公司進(jìn)出口業(yè)務(wù)的資金和財(cái)務(wù)管理狀況,以考察資金和財(cái)務(wù)管理是否符合國(guó)家法律法規(guī)及公司相關(guān)制度。審計(jì)主要參考依據(jù)為《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》、《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)稽查條例》、《海關(guān)驗(yàn)證稽查暫行辦法》、《企業(yè)驗(yàn)證稽查測(cè)試目錄指引》。
    二、審計(jì)的具體情況:
    (一)賬簿、單證管理情況。
    1、進(jìn)出口單證和財(cái)務(wù)管理有關(guān)的各項(xiàng)管理制度,對(duì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了符合性測(cè)試。
    2、對(duì)相關(guān)賬簿、單證實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽查、復(fù)核等實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。
    會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等會(huì)計(jì)資料和報(bào)關(guān)單、合同、發(fā)票、提單等與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的單證資料以及其他與進(jìn)出口貨物的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、加工等有關(guān)的資料全部納入規(guī)范化管理。
    3、較健全的會(huì)計(jì)核算制度并有良好的執(zhí)行,能按照《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例》及其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法規(guī)的有關(guān)規(guī)定依法設(shè)置、編制、保管會(huì)計(jì)賬簿,填制會(huì)計(jì)憑證,編制會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料。
    4、公司財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)健全:財(cái)務(wù)部門(mén)劃分的小組、設(shè)置的崗位,財(cái)務(wù)人數(shù)、明確的崗位責(zé)任制。
    5、財(cái)務(wù)應(yīng)用該軟件:滿(mǎn)足會(huì)計(jì)電算化的要求,所生成的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他有關(guān)會(huì)計(jì)資料,符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定。
    6、會(huì)計(jì)賬簿登記、編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告符合規(guī)定,保存年限符合法定期限;會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地記錄和反映進(jìn)出口業(yè)務(wù)情況。
    7、會(huì)計(jì)記錄使用記賬幣制和使用記賬文字須符合法律有關(guān)規(guī)定;不存在偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和其他有關(guān)資料、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為。
    8、能按要求提供所使用的記賬軟件及其軟件使用說(shuō)明書(shū)等有關(guān)資料,記賬軟件儲(chǔ)存和輸出的會(huì)計(jì)記錄視同會(huì)計(jì)資料,能夠在需要時(shí)打印成書(shū)面記錄。
    9、建立完善的會(huì)計(jì)檔案保管制度:會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他有關(guān)資料能按建檔要求建檔,妥善保管;會(huì)計(jì)檔案的立卷、歸檔、保管、調(diào)閱和銷(xiāo)毀等符合《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。
    10、會(huì)計(jì)電算化的有關(guān)電子數(shù)據(jù)均要求及時(shí)備份,記賬軟件及其資料作為會(huì)計(jì)檔案按照《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以妥善保管。
    第1頁(yè)。
    共6頁(yè)。
    11、建立較為完善的進(jìn)出口業(yè)務(wù)單證管理制度,進(jìn)出口業(yè)務(wù)單證由專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理,進(jìn)出口報(bào)關(guān)單、協(xié)議、合同、發(fā)票、保險(xiǎn)單據(jù)、運(yùn)輸單據(jù)、進(jìn)出口收付匯核銷(xiāo)單、往來(lái)函電、許可證、批件、結(jié)匯單、核銷(xiāo)結(jié)案表及其他與進(jìn)出口業(yè)務(wù)直接有關(guān)的單證資料按照有關(guān)規(guī)定自進(jìn)出口貨物放行之日起保管3年以上;保稅進(jìn)出口貨物、減免稅進(jìn)出口貨物自辦結(jié)海關(guān)手續(xù)之日起保管3年以上。
    12、其他與進(jìn)出口貨物生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、加工等有關(guān)的資料(包括訂單、生產(chǎn)或制造單、產(chǎn)品單耗資料等)按照有關(guān)規(guī)定自進(jìn)出口貨物放行之日起保管3年以上;保稅進(jìn)出口貨物、減免稅進(jìn)出口貨物自辦結(jié)海關(guān)手續(xù)之日起保管3年以上。
    13、產(chǎn)品bom表生產(chǎn)工藝單和實(shí)際耗料情況進(jìn)行核對(duì)情況。復(fù)核一定比例的產(chǎn)品單耗資料,核對(duì)其進(jìn)口料件和出口的品名、商品編碼、質(zhì)量、規(guī)格、數(shù)量、單耗、凈耗和工藝損耗均與海關(guān)備案一致。
    14、會(huì)計(jì)檔案、有關(guān)進(jìn)出口單證資料等均保存在本公司內(nèi);未發(fā)現(xiàn)將會(huì)計(jì)檔案、有關(guān)進(jìn)出口單證資料等擅自攜帶出境的情況。公司已建立并執(zhí)行較為健全的進(jìn)出口業(yè)務(wù)賬簿、單證管理制度,財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)和人員配備合理健全,能滿(mǎn)足各方面的管理需要。
    (二)貨幣資金和往來(lái)業(yè)務(wù)的核算情況。
    通過(guò)訪談相關(guān)人員,對(duì)與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的貨幣資金、采購(gòu)與付款、銷(xiāo)售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行詳細(xì)了解;對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性測(cè)試,并對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)循環(huán)實(shí)施了檢查、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。
    1、公司使用的內(nèi)控系統(tǒng)描述,要求各業(yè)務(wù)循環(huán)的內(nèi)部控制制度較為完善。
    2、公司與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的貨幣資金內(nèi)部控制制度較為健全。
    現(xiàn)金明細(xì)核算:按幣種和銀行賬號(hào)設(shè)置銀行存款明細(xì)賬對(duì)銀行存款進(jìn)行明細(xì)核算,能定期和不定期對(duì)現(xiàn)金進(jìn)行盤(pán)點(diǎn),每月末與往來(lái)銀行進(jìn)行對(duì)賬和及時(shí)編制各銀行賬戶(hù)的余額調(diào)節(jié)表,貨幣資金的收取和支出是否建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度,各項(xiàng)內(nèi)部控制制度是否得到了良好執(zhí)行,貨幣資金收、付、存情況在賬簿中記載清楚、符合規(guī)定。抽取樣本數(shù)情況描述與記錄。
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    共6頁(yè)。
    審計(jì)報(bào)告2015/11/2樣本數(shù)情況描述與記錄。
    4、建立較為健全的進(jìn)出口業(yè)務(wù)采購(gòu)與付款、銷(xiāo)售與收款業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制制度,采購(gòu)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行、記錄、收付款、檢查、往來(lái)對(duì)賬等環(huán)節(jié)均須建立相應(yīng)的內(nèi)部控制制度并得到良好執(zhí)行。按客戶(hù)名稱(chēng)和幣種設(shè)置應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、預(yù)付賬款等往來(lái)科目明細(xì)賬進(jìn)行明細(xì)核算,與進(jìn)出口貨物有關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付、預(yù)收、預(yù)付等往來(lái)業(yè)務(wù)情況在賬簿中記載清楚、符合規(guī)定。銷(xiāo)售與收款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)憑證、采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行檢查并記錄抽取樣本數(shù)情況。
    5、建立較為健全的會(huì)計(jì)核算制度,對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的會(huì)計(jì)核算方法、程序、科目運(yùn)用作出了規(guī)定,對(duì)編制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬簿、編制會(huì)計(jì)報(bào)告等會(huì)計(jì)核算各環(huán)節(jié)的時(shí)限、方法、程序等要作出明確要求。針對(duì)賬務(wù)處理情況檢查,須真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地填制、登記與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的貨幣資金和往來(lái)業(yè)務(wù)核算的相關(guān)會(huì)計(jì)憑證、相關(guān)賬簿。
    6、報(bào)關(guān)單已作為進(jìn)出口業(yè)務(wù)單證納入規(guī)范化管理。若進(jìn)出口報(bào)關(guān)單較多,不能將將進(jìn)出口貨物的報(bào)關(guān)單以附件形式附在對(duì)應(yīng)的記賬憑證后的,要將報(bào)關(guān)單號(hào)以列表形式附在記賬憑證后以便于查找,并單獨(dú)設(shè)立臺(tái)賬登記進(jìn)出口貨物的報(bào)關(guān)單號(hào)及其對(duì)應(yīng)的記賬憑證號(hào)。
    7、建立較為健全的外幣業(yè)務(wù)核算制度。核算外幣業(yè)務(wù)時(shí),按規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的外幣賬戶(hù),包括外幣現(xiàn)金、外幣銀行存款、以外幣結(jié)算的債權(quán)和債務(wù)等,與非外幣的各相同賬戶(hù)分別設(shè)置、分別核算。期末,能按照規(guī)定匯率將外幣金額折算為本位幣金額,計(jì)算匯兌損益并計(jì)入當(dāng)期損益。
    總述:公司對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的貨幣資金收付、銷(xiāo)售與收款、采購(gòu)與付款等業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)部控制制度較為健全,執(zhí)行情況良好,會(huì)計(jì)核算較為規(guī)范,能滿(mǎn)足各方面的管理需要。
    (三)各類(lèi)存貨的核算情況。
    針對(duì)公司存貨核算的相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行詳細(xì)了解,對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行穿行測(cè)試和符合性測(cè)試,并對(duì)存貨核算實(shí)施檢查、觀察、監(jiān)盤(pán)、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。
    1、建立較為健全的存貨保管制度,對(duì)保稅進(jìn)口的各類(lèi)料件,在廠區(qū)內(nèi)單獨(dú)設(shè)置保稅料件倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行保管,保稅料件與非保稅料件分開(kāi)存放。公司保稅倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的保稅料件擺放整齊,標(biāo)識(shí)清楚,抽取樣本描述并進(jìn)行賬實(shí)監(jiān)盤(pán)的情況記錄。
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    共6頁(yè)。
    審計(jì)報(bào)告2015/11/2情況的要求。存貨的每筆出、入庫(kù),能記錄相應(yīng)的報(bào)關(guān)單號(hào),方便查找對(duì)應(yīng)的報(bào)關(guān)單。
    3、建立較為健全的存貨核算制度,對(duì)已征稅的進(jìn)出口存貨、減免稅的進(jìn)出口存貨、保稅進(jìn)出口的存貨、國(guó)內(nèi)采購(gòu)的存貨等各類(lèi)存貨均已按照料件名稱(chēng)設(shè)置明細(xì)賬進(jìn)行核算。
    4、相關(guān)明細(xì)賬中記錄各類(lèi)存貨金額和數(shù)量,存貨的數(shù)量計(jì)量單位與報(bào)關(guān)單上的數(shù)量計(jì)量單位一致,若公司因管理需要按行業(yè)計(jì)量單位與海關(guān)法定計(jì)量單位不一致時(shí),要在物料應(yīng)用系統(tǒng)中記錄數(shù)量換算標(biāo)準(zhǔn),各物料在系統(tǒng)中可實(shí)現(xiàn)海關(guān)法定計(jì)量單位和行業(yè)計(jì)量單位的實(shí)時(shí)數(shù)量換算。
    5、建立專(zhuān)門(mén)的倉(cāng)庫(kù)管理制度和存貨盤(pán)點(diǎn)制度,設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的倉(cāng)庫(kù)管理部門(mén),由專(zhuān)人負(fù)責(zé)對(duì)倉(cāng)庫(kù)存貨進(jìn)行管理。定期清查盤(pán)點(diǎn),盤(pán)點(diǎn)過(guò)程中要有專(zhuān)人負(fù)責(zé)進(jìn)行控制,盤(pán)點(diǎn)后由物料部門(mén)撰寫(xiě)盤(pán)點(diǎn)總結(jié),并根據(jù)盤(pán)點(diǎn)結(jié)果對(duì)存貨的盤(pán)盈、盤(pán)虧進(jìn)行賬務(wù)處理。
    總述:公司已建立并執(zhí)行較為健全的存貨管理制度,保稅料件的實(shí)物管理到位、監(jiān)管有效,存貨業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算較為規(guī)范,能基本滿(mǎn)足各方面的管理需要。
    (四)、成本核算情況。
    對(duì)成本核算的相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行了詳細(xì)了解,對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了穿行測(cè)試和符合性測(cè)試,并對(duì)成本核算實(shí)施了檢查、觀察、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。
    1、公司建立了較為完善的成本核算制度,對(duì)成本核算對(duì)象、方法、程序等各環(huán)節(jié)做出明確規(guī)定。公司成本核算制度符合公司實(shí)際情況,并得到良好執(zhí)行。
    2、公司在成本核算時(shí),將支付外方貨款、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅、其他相關(guān)費(fèi)用等在賬簿中記錄為貨物的購(gòu)進(jìn)成本;對(duì)盤(pán)盈、盤(pán)虧等各種原因?qū)е麓尕涀兓模皶r(shí)在賬面上予以反映。
    3、公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)對(duì)料件進(jìn)出存、產(chǎn)品生產(chǎn)成本、產(chǎn)成品進(jìn)銷(xiāo)存分別進(jìn)行核算和管理,分別計(jì)入“原材料”、“生產(chǎn)成本”、“產(chǎn)成品”等會(huì)計(jì)科目進(jìn)行核算。
    4、公司在核算料件發(fā)出(包括生產(chǎn)領(lǐng)用、國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售、委托加工、出口、結(jié)轉(zhuǎn)、報(bào)廢、毀損等)時(shí),采用月末加權(quán)平均法核算實(shí)際發(fā)出成本,并能夠準(zhǔn)確、及時(shí)核算出每筆料件發(fā)出的數(shù)量和金額以及期末料件結(jié)存的數(shù)量和金額情況。
    5、公司進(jìn)行產(chǎn)品本核算時(shí),根據(jù)本公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和管理要求,確定了適合本公司的成本核算對(duì)象、成本項(xiàng)目和成本計(jì)算方法,在成本核算制度中予以規(guī)定并執(zhí)行。
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    審計(jì)報(bào)告2015/11/2用的料件數(shù)量及成本,最終計(jì)算出期末完工產(chǎn)品的產(chǎn)量、單位成本、單位產(chǎn)品耗用料件成本、總成本,以及期末在產(chǎn)品的約當(dāng)產(chǎn)量、單位成本、單位產(chǎn)品耗用料件成本、總成本。
    7、公司在核算產(chǎn)成品增加時(shí),除了逐筆登記入庫(kù)數(shù)量外,并分別登記其總成本、單位成本,并在記賬憑證中記錄單位產(chǎn)品耗用料件成本。
    8、公司財(cái)務(wù)每半年組織一次對(duì)進(jìn)(出)口的存貨進(jìn)行全面盤(pán)點(diǎn),對(duì)盤(pán)點(diǎn)結(jié)果與賬面不一致,出現(xiàn)盤(pán)盈、盤(pán)虧、毀損、丟失等情況的,分析其原因,及時(shí)在賬面上予以反映。
    總述,公司已建立并執(zhí)行較為完善和符合公司實(shí)際情況的成本核算制度,成本核算方法、程序等符合現(xiàn)行會(huì)計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定,與成本核算有關(guān)的會(huì)計(jì)核算較為規(guī)范,能基本滿(mǎn)足各方面的管理需要。
    (五)、固定資產(chǎn)核算情況。
    對(duì)固定資產(chǎn)核算的相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行了詳細(xì)了解,對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了穿行測(cè)試和符合性測(cè)試,并對(duì)固定資產(chǎn)實(shí)施了檢查、觀察、監(jiān)盤(pán)、分析性復(fù)核、重新計(jì)算等實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。
    1、建立較為健全的固定資產(chǎn)管理制度,對(duì)固定資產(chǎn)的購(gòu)置預(yù)算、申請(qǐng)、購(gòu)進(jìn)、銷(xiāo)售、租賃、清理、報(bào)廢等均建立相應(yīng)的內(nèi)部審批和決策程序。
    2、公司對(duì)減免稅進(jìn)口的各類(lèi)設(shè)備,按資產(chǎn)名稱(chēng)列入“固定資產(chǎn)”賬戶(hù)(或其他情況,如“在建工程”)賬戶(hù)進(jìn)行明細(xì)核算,并登記固定資產(chǎn)臺(tái)賬和卡片進(jìn)行輔助核算。另外,在進(jìn)口減免稅設(shè)備上制作了固定的資產(chǎn)登記牌,詳細(xì)記錄設(shè)備的品名、規(guī)格、型號(hào)、產(chǎn)地、開(kāi)始使用日期等基本信息。
    3、公司對(duì)減免稅進(jìn)口的設(shè)備,按取得時(shí)的實(shí)際成本(包括買(mǎi)價(jià)、運(yùn)輸費(fèi)用和其他費(fèi)用等)入賬,并在固定資產(chǎn)明細(xì)賬中詳細(xì)記錄其金額和數(shù)量。
    4、公司在記賬時(shí),減免稅進(jìn)口設(shè)備的報(bào)關(guān)單以附件形式附在對(duì)應(yīng)的記賬憑證后。單獨(dú)設(shè)立臺(tái)賬登記進(jìn)口貨物的報(bào)關(guān)單號(hào)及其對(duì)應(yīng)的記賬憑證號(hào)。
    6、經(jīng)審計(jì),2015年至今,公司未發(fā)生減免稅設(shè)備的轉(zhuǎn)讓、出借、出租、抵押、對(duì)外投資、盤(pán)盈、盤(pán)虧等情形,減免稅設(shè)備內(nèi)部轉(zhuǎn)移、報(bào)廢時(shí)已在“固定資產(chǎn)”、“累計(jì)折舊”等有關(guān)賬簿中如實(shí)反映。
    7、公司建立了健全的固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)制度,每年末定期清查和盤(pán)點(diǎn)減免稅進(jìn)口設(shè)備,保證賬賬相符、賬卡相符、賬實(shí)相符。對(duì)盤(pán)點(diǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的差異,及時(shí)分析原因并進(jìn)行相應(yīng)處理。
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    審計(jì)報(bào)告2015/11/2總述,公司已建立并執(zhí)行較為健全的固定資產(chǎn)管理制度,對(duì)減免稅進(jìn)口設(shè)備的管理到位,監(jiān)管期內(nèi)固定資產(chǎn)均由公司正常生產(chǎn)使用,固定資產(chǎn)會(huì)計(jì)核算較為規(guī)范,能滿(mǎn)足各方面的管理需要。
    三、審計(jì)總結(jié)。
    公司已建立并執(zhí)行較為完善的與進(jìn)出口業(yè)務(wù)資金和財(cái)務(wù)管理相關(guān)的各項(xiàng)管理制度,進(jìn)出口業(yè)務(wù)相關(guān)貨幣資金、往來(lái)款項(xiàng)、存貨、成本核算、固定資產(chǎn)等各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算較為規(guī)范,賬簿、單證管理情況良好。
    審核人/日期:
    擬案人/日期:
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    內(nèi)審自查報(bào)告篇七
    市農(nóng)信社反洗錢(qián)工作自查報(bào)告根據(jù)人行市支行6月15日的會(huì)議精神,我社對(duì)反洗錢(qián)工作情況進(jìn)行了一次自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
    一、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況。,我社成立了以社主任為組長(zhǎng)、副主任為副組長(zhǎng),各職能股室、分社負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,完善了反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組下轄反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、反洗錢(qián)調(diào)查聯(lián)絡(luò)小組、現(xiàn)金支付交易監(jiān)測(cè)小組、轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測(cè)小組等指定內(nèi)設(shè)辦事機(jī)構(gòu),確保反洗錢(qián)工作的順利開(kāi)展。
    二、反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況。,我社根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件精神,組織制定了《市。
    水頭農(nóng)村信用社反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組方案》、《市農(nóng)村信用社二oo三年反洗錢(qián)工作計(jì)劃》,對(duì)反洗錢(qián)做了全面部署,在全社范圍內(nèi)大力開(kāi)展反洗錢(qián)工作;之后,我社又先后起草、印發(fā)了《市農(nóng)村信用社反洗錢(qián)規(guī)定》、《市農(nóng)村信用社反洗錢(qián)工作崗位職責(zé)》,對(duì)反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其內(nèi)設(shè)辦事機(jī)構(gòu)、各具體崗位的職能、職責(zé)做明確分工,不定期組織檢查,確保反洗錢(qián)工作的深入開(kāi)展。
    營(yíng)特點(diǎn)及資金流向進(jìn)行分析,對(duì)其賬戶(hù)的現(xiàn)金交易以及賬戶(hù)交易及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。三是能夠按規(guī)定期限保存客戶(hù)賬戶(hù)資料和交易記錄,建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案,保存銀行結(jié)算賬戶(hù)存款人的信息資料等,客戶(hù)盡職調(diào)查制度得到落實(shí),暫未發(fā)現(xiàn)有匿名、假名、證件不符合要求、數(shù)留存資料不完整的帳戶(hù)。
    四、大額和可疑交易報(bào)告情況。3月1日至3月31間,我社大額交易筆數(shù)9489筆,大額交易金額995198萬(wàn)元:存款業(yè)務(wù)5137筆,金額712108萬(wàn)元,其中存款2987筆,金額593496萬(wàn)元,取款2150筆,金額118612萬(wàn)元;結(jié)算業(yè)務(wù)4352筆,金額283090萬(wàn)元,其中匯票56筆,金額14586萬(wàn)元,支票4296筆,金額268504萬(wàn)元。
    公大額收付登記簿》,加強(qiáng)對(duì)大額匯兌收付交易、大額現(xiàn)金收付交易、大額轉(zhuǎn)帳收付交易進(jìn)行詳細(xì)登記、分析,防止不法分子利用信用社進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)。二是按規(guī)定每月報(bào)送大額交易、可疑交易報(bào)告的相關(guān)資料及報(bào)表。三是狠抓落實(shí)大額現(xiàn)金支付審批制度,對(duì)出入我社的大額匯兌、現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳交易實(shí)行有效的監(jiān)測(cè),凡支付金額超出審批權(quán)限以上的交易,不論是否存在異常,都能夠主動(dòng)上報(bào)。
    五、帳戶(hù)資料及交易記錄保存情況。3月1日至3月31間我社開(kāi)立帳戶(hù)總數(shù)1975戶(hù),保存交易記錄9489筆,我社職工均能自覺(jué)加強(qiáng)帳戶(hù)管理,建立健全帳戶(hù)數(shù)據(jù)信息檔案,保存客戶(hù)的帳戶(hù)資料和交易記錄,實(shí)行科學(xué)有效的交易監(jiān)測(cè),暫未發(fā)現(xiàn)存有違反反洗錢(qián)有關(guān)規(guī)定的問(wèn)題。
    具,結(jié)合本社的存款利率上浮進(jìn)行廣泛宣傳,加強(qiáng)反洗錢(qián)知識(shí)普及和相關(guān)金融法規(guī)的教育,提高客戶(hù)的法律意識(shí),積極配合我社開(kāi)展反洗錢(qián)工作,形成良好的抵制、打擊洗錢(qián)活動(dòng)的社會(huì)氛圍。今年五月中旬,我社繼續(xù)開(kāi)展對(duì)客戶(hù)的反洗錢(qián)宣傳工作,并將反洗錢(qián)培訓(xùn)擺上工作日程,開(kāi)展反洗錢(qián)學(xué)習(xí)活動(dòng),讓員工進(jìn)一步掌握有關(guān)反洗錢(qián)的法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定,增強(qiáng)反洗錢(qián)工作能力。
    善反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦事機(jī)構(gòu)的整體功能,確保反洗錢(qián)工作的深入開(kāi)展;三是要不斷完善反洗錢(qián)內(nèi)控制度,在自查中查找缺陷漏洞;四是要繼續(xù)加強(qiáng)現(xiàn)金支付交易監(jiān)測(cè)和轉(zhuǎn)帳支付交易監(jiān)測(cè),特別是加強(qiáng)對(duì)大額資金支付交易和可疑資金支付交易的有效監(jiān)測(cè),做好匯兌結(jié)算和大額現(xiàn)金收付的臺(tái)帳登記和分析工作,防止和打擊非法洗錢(qián)活動(dòng);五是進(jìn)一步加強(qiáng)反洗錢(qián)的社會(huì)宣傳力度;六是嚴(yán)格保密制度,確保反洗錢(qián)工作的順利開(kāi)展。
    市農(nóng)村信用社。
    二oo五年七月五日。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇八
    內(nèi)審查找不符合項(xiàng)主要從以下幾方面查找:
    1、原始記錄修改是否復(fù)核規(guī)定。
    2、樣品是否粘貼唯一性標(biāo)識(shí)。
    3、檢測(cè)員是否持證上崗。
    4、人員培訓(xùn)計(jì)劃是否完善。
    5、檢測(cè)報(bào)告副本是否及時(shí)整檔。
    6、有無(wú)日常質(zhì)量監(jiān)督記錄。
    7、有無(wú)比對(duì)和能力驗(yàn)證計(jì)劃和記錄。
    8、有無(wú)任命負(fù)責(zé)人等任命書(shū)。
    9、樣品室已檢區(qū)和待檢區(qū)是否有標(biāo)識(shí)。
    10、檢測(cè)區(qū)是否有外來(lái)人員禁止入內(nèi)標(biāo)識(shí)。
    11、儀器設(shè)備是否能滿(mǎn)足檢測(cè)要求。
    12、儀器設(shè)備是否粘貼了唯一性標(biāo)識(shí)。
    13、是否制定了儀器檢測(cè)/校準(zhǔn)計(jì)劃、是否有儀器設(shè)備一覽表。
    14、是否制定了期間核查計(jì)劃,設(shè)備是否進(jìn)行了期間核查。
    15、是否對(duì)外部供應(yīng)和服務(wù)商能力進(jìn)行了調(diào)查,供應(yīng)商目錄和資質(zhì)證明材料。
    16、干濕溫度計(jì)是否注水。
    17、是否有環(huán)境溫濕度記錄。
    18、是否有儀器設(shè)備使用記錄。
    19、是否有儀器設(shè)備維護(hù)計(jì)劃記錄,及設(shè)備驗(yàn)收記錄。
    20、是否有儀器設(shè)備檔案和人員檔案。
    21、新購(gòu)置的儀器設(shè)備是否有購(gòu)置申請(qǐng)。
    22、受控文件是否蓋有受控章、受控文件是否有受控文件一覽表、文件發(fā)放是否有發(fā)放記錄。
    23、有無(wú)消防設(shè)施。
    24、使用的標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效。
    25、是否有標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)一覽表。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇九
    區(qū)人民政府:
    自收到山亭區(qū)局對(duì)我鎮(zhèn)《**任**鎮(zhèn)黨委書(shū)記期間經(jīng)濟(jì)責(zé)任的報(bào)告》后,主要領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)人員認(rèn)真檢討了我鎮(zhèn)在日常財(cái)務(wù)管理上存在的的問(wèn)題。雖然我鎮(zhèn)在執(zhí)行財(cái)經(jīng)法規(guī)方面是嚴(yán)格的,但在“預(yù)(決)算執(zhí)行、財(cái)務(wù)管理及內(nèi)部控制制度、部門(mén)收費(fèi)”方面還存在未按財(cái)經(jīng)法規(guī)去做的現(xiàn)象。鎮(zhèn)主要領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)政所對(duì)這次經(jīng)濟(jì)責(zé)任非常重視,立即組織相關(guān)人員針對(duì)存在的問(wèn)題再次進(jìn)行自審并以積極的態(tài)度加以整改,將整改情況匯報(bào)如下:
    針對(duì)存在的具體問(wèn)題逐一整改
    一、對(duì)于在預(yù)(決)算執(zhí)行存在的問(wèn)題,我們做了認(rèn)真細(xì)致的分析,存在的問(wèn)題堅(jiān)決予以糾正。虛列的財(cái)政收支、空轉(zhuǎn)稅收已經(jīng)調(diào)整了有關(guān)預(yù)算科目;擠占截留的村級(jí)轉(zhuǎn)移支付已列明計(jì)劃,并逐步按計(jì)劃撥付到位;通過(guò)鎮(zhèn)經(jīng)委向納稅人支付的扶持款,今后不在支付;對(duì)資金已單獨(dú)核算,今后不在擠占挪用或直接彌補(bǔ)經(jīng)費(fèi)的不足;對(duì)農(nóng)業(yè)稅收的征繳,今后按稅法規(guī)定的科目,按時(shí)足額上繳。
    二、對(duì)于財(cái)務(wù)管理及內(nèi)部控制制度存在的問(wèn)題,也已作了全面的整改。已加強(qiáng)了現(xiàn)金和銀行存款的管理,把以私人名義的存款已轉(zhuǎn)入單位的銀行存款帳戶(hù);對(duì)庫(kù)存白條進(jìn)行了清理清查,公務(wù)借款,基本收回,并以做了帳務(wù)處理,個(gè)人借款以下了催款通知書(shū),限期收回;對(duì)業(yè)務(wù)費(fèi)已建立了開(kāi)支制度,今后業(yè)務(wù)費(fèi)嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)支制度,特別是從嚴(yán)掌握業(yè)務(wù)招待費(fèi)的開(kāi)支;固定資產(chǎn)已按照《行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)規(guī)則》健全了固定資產(chǎn)帳簿,并把已有的固定資產(chǎn)登記入帳;加強(qiáng)完善了內(nèi)部控制制度,杜絕不合理開(kāi)支;應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅已足額補(bǔ)繳入庫(kù)。
    三、對(duì)部門(mén)收費(fèi)存在的問(wèn)題,鎮(zhèn)民政辦已把違規(guī)收費(fèi)所得全部上繳鎮(zhèn)財(cái)政,并加強(qiáng)了對(duì)部門(mén)收費(fèi)的管理,堅(jiān)決杜絕類(lèi)似的情況再次發(fā)生。
    四、對(duì)停收租金的水泥廠,我鎮(zhèn)經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí),經(jīng)黨委會(huì)研究決定,制定了租金征收辦法,保證了集體資產(chǎn)的增殖和收益,不斷增加鎮(zhèn)財(cái)力。
    在積極整改的同時(shí),認(rèn)真自我反省,吸取教訓(xùn),在今后的'工作中著重加強(qiáng)以下幾個(gè)方面的工作:
    一是加強(qiáng)財(cái)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)。組織財(cái)會(huì)人員學(xué)習(xí)《財(cái)會(huì)基礎(chǔ)知識(shí)》,學(xué)習(xí)相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù),抓好業(yè)務(wù)技能培訓(xùn),強(qiáng)化思想訓(xùn)練,提高財(cái)會(huì)人員的政策水平,思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。
    二是加強(qiáng)預(yù)(決)算執(zhí)行。嚴(yán)格按照《預(yù)算法》的規(guī)定編制鄉(xiāng)鎮(zhèn)預(yù)算,堅(jiān)決杜絕虛列財(cái)政收入和支出。對(duì)村級(jí)的轉(zhuǎn)移支付嚴(yán)格按照有關(guān)政策規(guī)定及時(shí)足額撥付到位,不擠占、挪用,確?;蒉r(nóng)政策執(zhí)行不走樣。
    三是加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理。嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定,進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)工作的規(guī)范化,建立健全財(cái)務(wù)內(nèi)部管理制度,按規(guī)定設(shè)置會(huì)計(jì)科目,進(jìn)行帳務(wù)處理。1、加強(qiáng)資金的管理。對(duì)資金,注重資金使用效益,實(shí)行財(cái)政專(zhuān)戶(hù)管理,確保專(zhuān)款專(zhuān)用,不擠占挪用;對(duì)村級(jí)的轉(zhuǎn)移支付確保按時(shí)足額撥付到位。2、加強(qiáng)支出管理。要建立和完善支出管理有關(guān)制度,深挖節(jié)支潛力,緊縮鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政支出,建立和完善費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)制度。通過(guò)建章立制,從嚴(yán)控制購(gòu)置費(fèi)、招待費(fèi)、車(chē)輛費(fèi)用、獎(jiǎng)金補(bǔ)貼等開(kāi)支,堅(jiān)決制止鋪張浪費(fèi)。對(duì)不真實(shí)、不合理、不合法的票據(jù),不予報(bào)銷(xiāo)入帳。3、加強(qiáng)固定資產(chǎn)的管理。對(duì)鎮(zhèn)政府和鎮(zhèn)直部門(mén)的固定資產(chǎn)清查評(píng)估,建立健全固定資產(chǎn)相關(guān)帳簿,加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)的管理,防止國(guó)有資產(chǎn)流失。4、健全完善內(nèi)部控制制度。加強(qiáng)基礎(chǔ)管理和增強(qiáng)建立健全內(nèi)部控制制度的認(rèn)識(shí),根據(jù)《會(huì)計(jì)法》規(guī)定,結(jié)合本鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平和現(xiàn)狀,,建立內(nèi)部制度、崗位責(zé)任制度;建立固定資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)清理制度;審核、制單、復(fù)核、記賬等崗位交叉安排等有效的防范措施和治理對(duì)策。
    四是加強(qiáng)對(duì)鎮(zhèn)直部門(mén)預(yù)算外資金的管理。鎮(zhèn)財(cái)政加強(qiáng)對(duì)預(yù)算外收費(fèi)票證的管理,建立、健全預(yù)算外收費(fèi)票證領(lǐng)、銷(xiāo)、存和登記、報(bào)告制度。收取算外資金時(shí),必須使用省級(jí)財(cái)政機(jī)關(guān)統(tǒng)一印制或監(jiān)制的票據(jù),收取的算外資金,必須依照法律、法規(guī)和有法律效力的規(guī)章制度所規(guī)定的項(xiàng)目、范圍、標(biāo)準(zhǔn)和程序執(zhí)行,堅(jiān)決禁止亂收費(fèi),同時(shí)也避免了預(yù)算外資金的體外循環(huán)。
    一、內(nèi)審不合格項(xiàng)目
    船體車(chē)間在公司內(nèi)審中查出一不合格項(xiàng)為——九月份的探傷合格率(88%)未達(dá)標(biāo),實(shí)際合格率為80.6%,沒(méi)有整改措施。我車(chē)間對(duì)此不合格項(xiàng)進(jìn)行了原因分析及整改,現(xiàn)總結(jié)如下:
    二、原因分析
    1.工程量較大,人力調(diào)配頻繁
    2. 夜班施工時(shí)監(jiān)管力度不夠以及天氣影響
    在整體施工過(guò)程中,焊接大都在夜班集中作業(yè),車(chē)間質(zhì)檢員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)特殊位置的焊接探傷沒(méi)有有效的監(jiān)管。九月份天氣多雨而工程量又較大,造成施工人員緊張、另外新人較多、夜班現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人較少,使施焊前對(duì)鐵銹和水的清除不到位。
    3.焊工持證率偏低
    車(chē)間外協(xié)單位焊工人數(shù)1500人左右,由于鋼結(jié)構(gòu)工程一直處于人力相對(duì)緊張狀態(tài),沒(méi)有時(shí)間及時(shí)督促外協(xié)單位焊工技能考試,是造成目前焊工持證率偏低的原因。
    三、整改措施
    1. 合理的人力調(diào)配
    車(chē)間進(jìn)行工程分配后,由車(chē)間作業(yè)長(zhǎng)和質(zhì)檢員負(fù)責(zé)單船進(jìn)度控制,每周
    一、周四對(duì)單船節(jié)點(diǎn)未能按計(jì)劃完成的單位及時(shí)向車(chē)間領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),隨時(shí)掌握施工單位較為不穩(wěn)定的人力動(dòng)向。在工作未到節(jié)點(diǎn)計(jì)劃時(shí)提前調(diào)整該工程以確保進(jìn)度和質(zhì)量。
    2. 加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)整改及工藝紀(jì)律的培訓(xùn)
    (1)在特殊位置焊接前,車(chē)間質(zhì)檢人員要求外協(xié)單位質(zhì)檢人員及焊工工長(zhǎng)進(jìn)行工程重要性的講解,并監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程。
    (2)對(duì)影響焊接質(zhì)量的天氣原因,例如下雨及天氣降溫時(shí)造成的焊道潮濕焊材溫度不夠等情況變化,必須在焊前做好除濕,加溫等準(zhǔn)備工作,車(chē)間質(zhì)檢員在巡檢時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)有違反焊接工藝紀(jì)律的,要加大處罰力度。
    3. 焊工技能考試
    車(chē)間質(zhì)檢室多次組織施工隊(duì)伍人員進(jìn)行焊工培訓(xùn)并要求焊接技能較好的焊工必須參加ccs的smaw和fcaw考證。通過(guò)車(chē)間質(zhì)檢室近兩個(gè)月的組織,外協(xié)施工單位參加焊工考試的人員共500余人,實(shí)際考取證書(shū)309人。
    以上整改措施的實(shí)行,目的是要求施工單位提高整體焊接技能以達(dá)到公司和車(chē)間的工程質(zhì)量要求。整改項(xiàng)目的具體實(shí)施有公司質(zhì)管部監(jiān)督考取焊工證和九月份探傷指標(biāo)未達(dá)標(biāo)單位的糾正、預(yù)防措施表。
    船體車(chē)間
    內(nèi)審自查報(bào)告篇十
    附件:
    認(rèn)證產(chǎn)品內(nèi)部質(zhì)量體系有效性總體評(píng)價(jià)。
    對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響較大的關(guān)鍵過(guò)程(安規(guī)檢測(cè)),基本能按要求實(shí)施對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的控制,關(guān)鍵崗位的員工均經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格后上崗,其能力符合規(guī)定的要求。
    投影機(jī)認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量基本穩(wěn)定,沒(méi)有重大的顧客投訴,也沒(méi)有認(rèn)證產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴。
    2、認(rèn)證產(chǎn)品一致性評(píng)價(jià)。
    公司的認(rèn)證產(chǎn)品數(shù)字投影機(jī)在設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)和所使用的關(guān)鍵元器件、材料等方面與型式試驗(yàn)合格的樣品一致,符合認(rèn)證產(chǎn)品一致性的控制要求,沒(méi)有發(fā)生認(rèn)證產(chǎn)品的變更。
    針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)iso9001標(biāo)準(zhǔn)及3c/節(jié)能認(rèn)證質(zhì)量文件的培訓(xùn);并在產(chǎn)品關(guān)鍵件供應(yīng)商的管理及檢驗(yàn)/驗(yàn)證工作方面加強(qiáng)控制。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇十一
    2011年7月1日至7月3日,本單位進(jìn)行了健康管理體系的內(nèi)審,歷時(shí)3天,對(duì)健康管理手冊(cè)所覆蓋的3個(gè)班組進(jìn)行了全過(guò)程的審核,審核組由ohs管理小組成員組成。通過(guò)審核,審核組一致認(rèn)為:本單位自貫徹gb/t28001-2001標(biāo)準(zhǔn),特別是體系投入運(yùn)行以來(lái),服務(wù)質(zhì)量、衛(wèi)生質(zhì)量和管理水平明顯有所提高,各項(xiàng)工作更加條理、規(guī)范;衛(wèi)生質(zhì)量得到了進(jìn)一步提高,各班組對(duì)貫徹新標(biāo)準(zhǔn)、新目標(biāo)呈現(xiàn)了較高的熱情。當(dāng)然也存在著一些明顯的不足,具體情況簡(jiǎn)述如下:
    1、審核目的:發(fā)現(xiàn)文件及體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題,采取措施,實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。
    2、審核范圍:健康管理手冊(cè)覆蓋的3個(gè)班組。
    4、審核綜述。
    4.1、健康管理體系方面。
    二、三層程序文件,整體文件基本反映單位的衛(wèi)生質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量的要求,并能對(duì)其進(jìn)行有效的管理和控制。設(shè)臵了必要的記錄文件并投入使用,所記內(nèi)容基本真實(shí),能體現(xiàn)體系運(yùn)行和衛(wèi)生質(zhì)量質(zhì)量情況。但部分內(nèi)容仍需進(jìn)一步完善,如對(duì)支持性文件的系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性,還需繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)服務(wù)質(zhì)量的管理和使用的法律法規(guī)的宣傳貫徹工作。
    4.2管理職責(zé)方面。
    5、審核結(jié)論:
    審核組以抽樣的方式完成現(xiàn)場(chǎng)審核,未發(fā)現(xiàn)不合格。
    健康管理體系的運(yùn)行基本有效性,但需進(jìn)一步加強(qiáng)。
    6、建議。
    審核組認(rèn)為:鑒于質(zhì)量管理體系運(yùn)行良好的現(xiàn)狀,以后更加完善質(zhì)量管理體系。
    審核組成員簽名:日期:2011年7月3日
    管理評(píng)審。
    2011年7月4日,由書(shū)記張國(guó)祥主持召開(kāi)了質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審會(huì)議,時(shí)間一天,參加評(píng)審的主要領(lǐng)導(dǎo)有夏廣善(隊(duì)長(zhǎng))、時(shí)玉祥、張躍勤、路天保及各班組組長(zhǎng)。
    為了提高管理評(píng)審,6月28日,對(duì)各班組發(fā)出了管理評(píng)審?fù)ㄖ蟾靼嘟M對(duì)健康管理體系在本部門(mén)的運(yùn)行情況進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的。
    總結(jié)。
    找出運(yùn)行好的方面和薄弱環(huán)節(jié)積極準(zhǔn)備相應(yīng)的整改措施。
    評(píng)審在積極、熱烈的氣氛中進(jìn)行,大家通過(guò)擺事實(shí)、講道理、前后對(duì)比,認(rèn)真的評(píng)議了體系建立以來(lái)的巨大變化,大家一致認(rèn)為:健康管理體系的建立、運(yùn)行規(guī)范及各項(xiàng)工作的程序,提高了員工素質(zhì)、衛(wèi)生質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。雖還有諸多不足之處,但仍可以肯定本單位所建立的文件化的質(zhì)量管理體系是基本適宜充分和有效的。
    a、ohs方針的持續(xù)適宜性;
    b、ohs目標(biāo)的適宜性、先進(jìn)性及可實(shí)現(xiàn)性;c、內(nèi)審的結(jié)果;
    d、產(chǎn)品質(zhì)量狀況及不合格品率分析;e、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況;f、改進(jìn)的建議等.對(duì)上述內(nèi)容的評(píng)審簡(jiǎn)述如下:
    一、對(duì)質(zhì)量方針的評(píng)審。
    本公司的質(zhì)量方針是“科技領(lǐng)先、優(yōu)質(zhì)高效、用戶(hù)至上、遵信守約”,方針包括了滿(mǎn)足要求和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容,符合標(biāo)準(zhǔn)要求,也體現(xiàn)了本公司的特點(diǎn),“以顧客為中心”。
    二、對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)審。
    根據(jù)公司生產(chǎn)的實(shí)際情況,制定了三項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo):(1)一次檢驗(yàn)合格率達(dá)到97%以上;(2)檢測(cè)設(shè)備按期檢定率100%;(3)顧客滿(mǎn)意度99.9%以上,三項(xiàng)目標(biāo)內(nèi)容符合實(shí)際,通過(guò)認(rèn)真努力以落實(shí)可以達(dá)到,尤其是通過(guò)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的分析、考核、落實(shí)到各部門(mén)之后,進(jìn)一步證明公司所制定的目標(biāo)是基本適宜的,具有一定先進(jìn)性,是完全可以實(shí)現(xiàn)的。
    三、對(duì)內(nèi)審結(jié)果的評(píng)審。
    自質(zhì)量管理體系運(yùn)行以來(lái),制定了年度內(nèi)審計(jì)劃,12月份的內(nèi)審則比較成功,內(nèi)審由兩名有資格的內(nèi)審員進(jìn)行,歷時(shí)兩天,編制了檢查表,作了內(nèi)審記錄。
    四、對(duì)顧客意見(jiàn)的評(píng)審。
    以三個(gè)月來(lái)顧客反饋的主要意見(jiàn)看,本公司的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù),質(zhì)量是得到認(rèn)可的,顧客滿(mǎn)意度達(dá)到99.9%,不滿(mǎn)意的主要內(nèi)容反映在價(jià)格方面,今后應(yīng)注意適當(dāng)、協(xié)商,保持適當(dāng)?shù)膬r(jià)格水準(zhǔn),以便更好的占領(lǐng)市場(chǎng)。
    五、對(duì)過(guò)程業(yè)績(jī)和產(chǎn)品質(zhì)量的評(píng)審。
    對(duì)于各項(xiàng)活動(dòng)和過(guò)程的業(yè)績(jī)是有目共睹的,質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行以來(lái),各項(xiàng)過(guò)程得到控制,業(yè)績(jī)優(yōu)其突出,產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)一步提高,不合格品率不斷下降。
    六、對(duì)糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況的評(píng)審。
    體系運(yùn)行以來(lái),大家針對(duì)在各項(xiàng)活動(dòng)中出現(xiàn)的不合格,采取了3項(xiàng)糾正措施,雖然這些措施水平不高,原因分析也不太到位,但說(shuō)明大家在致力于改進(jìn),成果可喜,并且根據(jù)可能出現(xiàn)的不合格采取了3項(xiàng)預(yù)防措施。對(duì)于這些措施大家認(rèn)真的進(jìn)行了原因分析,進(jìn)行了整改,收到了較好的效果。
    七、薄弱環(huán)節(jié)。
    通過(guò)評(píng)審,大家還提出了許多不足和改進(jìn)建議,概括起來(lái)有以下幾點(diǎn):
    1、人力資源不足,缺乏人力是公司的當(dāng)務(wù)之急,另外對(duì)現(xiàn)有人員的專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)也是必須抓緊的。
    2、檢驗(yàn)力量是關(guān)系產(chǎn)品質(zhì)量的頭等大事,目前人員仍不足,需再增補(bǔ)人員。
    對(duì)這些薄弱環(huán)節(jié),綜合辦會(huì)同有關(guān)部門(mén)在一至兩個(gè)月內(nèi)采取有效措施予以整改,要在全公司范圍內(nèi),掀起學(xué)文件、用文件的熱潮,進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的有效性。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇十二
    編制:李娜審批:吳松日期:20121225
    浙江中宙照明科技有限公司發(fā)布。
    目錄。
    議記核檢符合符合次會(huì)部質(zhì)。
    錄表查表項(xiàng)報(bào)告項(xiàng)分布議簽到量體系表。
    關(guān)于下發(fā)2012年度內(nèi)審計(jì)劃的通知。
    公司各部門(mén):
    根據(jù)節(jié)能認(rèn)證f002-2009《資源節(jié)約產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求》質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求,對(duì)本公司質(zhì)量體系在試運(yùn)行中安排一次全面的內(nèi)部質(zhì)量審核,內(nèi)審時(shí)間確定在2012年12月25日。請(qǐng)各部門(mén)安排好工作,并做好審核前準(zhǔn)備工作。
    特此通知。
    附:內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。
    2012年12月20日。
    2012年度內(nèi)審計(jì)劃表。
    編號(hào):q/zzzm-8.2.2-01。
    編制:計(jì)小芳審核:吳松批準(zhǔn):吳岱元時(shí)間:2012年12月20日。
    審核實(shí)施計(jì)劃表。
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    內(nèi)審自查報(bào)告篇十三
    系及過(guò)程改善o迎接第三方審核。
    小組成員:黃俊。
    5。工作分配:見(jiàn)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃。6。不貼合項(xiàng)分布:。
    6。1發(fā)生地點(diǎn):1)紙箱營(yíng)業(yè)部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar01。
    2)人事部(附件)已發(fā)出《糾正與預(yù)防措施單》no。qcar200902。
    7。1不貼合項(xiàng)趨勢(shì)。
    年度內(nèi)審不貼合項(xiàng)外審不貼合項(xiàng)輕微嚴(yán)重輕微嚴(yán)重。
    箱部1無(wú)人事部1。
    無(wú)
    7。2質(zhì)量管理體系方面:本公司按iso9001:《質(zhì)量管理體系要求》。
    和持續(xù)所做的承諾。為全體員工參與質(zhì)量工作創(chuàng)造了良好的氛圍與條件,全體員工能夠根據(jù)質(zhì)量管理工作的需要構(gòu)成自覺(jué)的意識(shí),認(rèn)識(shí)到所從事工作對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的重要性和相關(guān)性,以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。
    深圳天包b材料有限公司。
    gd-f-008-0。0。
    7。4資源管理方面:本公司具備紙板、分紙、印刷、模切、開(kāi)槽、釘盒、
    組裝等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程所需要的各種設(shè)備,并持續(xù)適當(dāng)?shù)木S護(hù),能滿(mǎn)足目前產(chǎn)品加工制造的基本要求,各類(lèi)人員也能滿(mǎn)足相關(guān)工作的潛力要求。
    7。5產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)方面:本公司較好地控制了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的關(guān)鍵活動(dòng),對(duì)顧客要求進(jìn)行了識(shí)別與控制,在采購(gòu)方面能夠較好地按質(zhì)量要求實(shí)施分級(jí)控制。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整潔,管理有序,員工操作基本能遵守各項(xiàng)管理程序與管理制度的要求。產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量能夠到達(dá)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求,滿(mǎn)足了顧客要求。
    7。6測(cè)量、分析和改善方面:本公司對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量工作比較重視,產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)各階段監(jiān)視和測(cè)量管理控制工作認(rèn)真,貼合有關(guān)技術(shù)規(guī)程要求,產(chǎn)品質(zhì)量滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)要求。本公司還應(yīng)加強(qiáng)自我完善機(jī)制,加強(qiáng)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施力度和數(shù)據(jù)分析的使用,加強(qiáng)對(duì)顧客滿(mǎn)意信息的監(jiān)視和測(cè)量,以及持續(xù)改善的實(shí)施。
    7。7透過(guò)對(duì)本公司質(zhì)量體系要素、場(chǎng)所和活動(dòng)為期三天的內(nèi)審,公司qms在審核范圍內(nèi)基本貼合審核準(zhǔn)則并得到實(shí)施o已初步具有防止不合格滿(mǎn)足顧客要求與法律法規(guī)潛力o已初步具有持續(xù)改善的機(jī)制。但由于內(nèi)審是一種抽樣性的檢查,可能仍有許多不貼合項(xiàng)未能發(fā)現(xiàn),因此要求各部門(mén)主管要認(rèn)真學(xué)習(xí)文件,領(lǐng)會(huì)文件的精神,培圳本部門(mén)員工,使人人都能以質(zhì)量體系文件規(guī)定作為工作的準(zhǔn)繩,從而使質(zhì)量體系有效的運(yùn)行,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,采取糾正和預(yù)防措施,使體系不斷完善,不斷改善。
    8。結(jié)論:質(zhì)量管理體系運(yùn)行基本有效,滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求,產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量基本滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)的要求。
    9。內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告分發(fā)各部門(mén)主管,副本呈陳董事總經(jīng)理。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇十四
    ——柳州醫(yī)學(xué)高等專(zhuān)科學(xué)校第一屆教代會(huì)第次會(huì)議。
    尹德偉。
    (2011年月日)。
    各位領(lǐng)導(dǎo)、各位代表:
    大家好,我受學(xué)校委托,向教代會(huì)報(bào)告2009年度內(nèi)部審計(jì)工作情況,請(qǐng)大家提出寶貴意見(jiàn)。
    一、主要工作回顧。
    2009年,學(xué)校內(nèi)部審計(jì)工作以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),積極貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。在校黨委、行政的領(lǐng)導(dǎo)下,在上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)及自治區(qū)衛(wèi)生廳、教育廳內(nèi)審的指導(dǎo)下,在學(xué)校各部門(mén)的支持與配合下,學(xué)校內(nèi)審工作能?chē)@學(xué)校改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局,以“以評(píng)促建”為中心,積極履行內(nèi)部審計(jì)職能,扎實(shí)工作,取得了一定的成效。
    了收支審計(jì),在一定程度上促進(jìn)了財(cái)務(wù)管理的規(guī)范化。
    (一)基建修繕工程項(xiàng)目審計(jì)。
    1、做好學(xué)校新校區(qū)一期基建項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)。
    學(xué)校新校區(qū)一期建設(shè)投資預(yù)計(jì)約1.3億元(不含土地成本),目前正在實(shí)施的有。
    教學(xué)。
    綜合樓、第一食堂、室外配套設(shè)施(水電、道路部分)、景觀以及運(yùn)動(dòng)場(chǎng)等5個(gè)核算項(xiàng)目。各核算項(xiàng)目的造價(jià)情況及跟蹤審計(jì)情況如下:
    (1)新校區(qū)教學(xué)綜合樓工程已于年初基本竣工,因水電等方面原因尚未進(jìn)行竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目中標(biāo)價(jià)8975萬(wàn)元,項(xiàng)目實(shí)施中報(bào)送設(shè)計(jì)(材料)變更112項(xiàng),造價(jià)約計(jì)增加1150萬(wàn)元,五個(gè)材料暫定價(jià)部分造價(jià)互有增減,結(jié)算資料暫時(shí)還未送審。
    (2)新校區(qū)第一食堂工程年初已主體封頂,目前已基本完工。全年重點(diǎn)做好工程裝修材料以及工程設(shè)計(jì)變更的復(fù)核,為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)審定及審批提供參考及依據(jù)。全年配合后勤管理處審核該項(xiàng)目工程材料14項(xiàng)及工程設(shè)計(jì)變更7項(xiàng),出具工程材料使用及工程設(shè)計(jì)變更審計(jì)意見(jiàn)21份,在一定程度上保證了工程材料使用按設(shè)計(jì)要求及招投標(biāo)文件約定的質(zhì)量,協(xié)助做好工程項(xiàng)目的造價(jià)控制。食堂工程中標(biāo)價(jià)為823萬(wàn)元,項(xiàng)目實(shí)施中報(bào)批設(shè)計(jì)變更增加造價(jià)約計(jì)65萬(wàn)元,造價(jià)變更增加主要為基礎(chǔ)正負(fù)零抬高、內(nèi)部平面結(jié)構(gòu)調(diào)整以及少量工程材料的變更。
    統(tǒng)、柳石路過(guò)路排水頂管等。
    (4)新校區(qū)景觀工程于年中動(dòng)工,目前也已基本完工。本工程中標(biāo)價(jià)為265萬(wàn)元,項(xiàng)目實(shí)施中報(bào)批工程材料2項(xiàng)及工程設(shè)計(jì)變更23項(xiàng),出具工程材料使用及工程設(shè)計(jì)變更審計(jì)意見(jiàn)25份。報(bào)批設(shè)計(jì)變更增加造價(jià)約計(jì)120萬(wàn)元,造價(jià)變更增加主要為:地面廣場(chǎng)磚大部分變更為麻面花崗巖,根據(jù)新校區(qū)實(shí)際情況增加停車(chē)場(chǎng),平整綠化原規(guī)劃設(shè)計(jì)中各建筑尚未能實(shí)施的部分及場(chǎng)內(nèi)土方的調(diào)整。
    (5)運(yùn)動(dòng)場(chǎng)工程因場(chǎng)內(nèi)高壓電線桿暫時(shí)未能移除,目前暫時(shí)完成場(chǎng)地平整。運(yùn)動(dòng)場(chǎng)工程中標(biāo)價(jià)107萬(wàn)元。
    2、完成其它基建修繕工程項(xiàng)目審計(jì)工作。
    全年做好除新校區(qū)正在實(shí)施的較大型基建工程外的其它工程項(xiàng)目預(yù)結(jié)算審計(jì)工作,此部分項(xiàng)目預(yù)結(jié)算送審金額277.82萬(wàn)元,出具基建項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告16份,核減金額48.8萬(wàn)元,核減率17.56%。其中新校區(qū)高壓配電及低壓線路項(xiàng)目尚未實(shí)施,送審金額為216萬(wàn)元。
    一步加強(qiáng)。
    (二)大宗物資設(shè)備采購(gòu)審計(jì)。
    根據(jù)學(xué)校物資設(shè)備采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真完成物資設(shè)備采購(gòu)的審計(jì)工作。全年,審計(jì)人員堅(jiān)持事前審計(jì),注重掌握市場(chǎng)信息,采取網(wǎng)上、電話查詢(xún)、市場(chǎng)詢(xún)價(jià)等多種方式做好市場(chǎng)調(diào)查,在一定程度上保證了物資設(shè)備的質(zhì)優(yōu)價(jià)廉。本年度共出具物資設(shè)備采購(gòu)審計(jì)報(bào)告47份,送審資金500.58萬(wàn)元,核減金額12.15萬(wàn)元,核減率2.43%。
    物資設(shè)備采購(gòu)的關(guān)鍵在于掌握市場(chǎng)信息,通過(guò)明確采購(gòu)程序,各部門(mén)采購(gòu)物資設(shè)備的責(zé)任心得到進(jìn)一步加強(qiáng),目前基本上形成了層層嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)、價(jià)格關(guān)的良好內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制,資金使用效益得到提高。
    (三)財(cái)務(wù)收支審計(jì)。
    根據(jù)學(xué)校財(cái)務(wù)收支審計(jì)辦法,全年對(duì)學(xué)校本級(jí)財(cái)務(wù)及食堂財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了例行審計(jì)。重點(diǎn)對(duì)財(cái)務(wù)的內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)科目的設(shè)置、帳務(wù)的處理、會(huì)計(jì)憑證的完整性以及銀行日記帳與銀行對(duì)帳單的審核,指出存在的問(wèn)題,提出審計(jì)建議或意見(jiàn)共12條,均得到管理部門(mén)的重視與采納。通過(guò)開(kāi)展財(cái)務(wù)收支審計(jì),進(jìn)一步促進(jìn)了財(cái)務(wù)部門(mén)加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算及完善管理,促使財(cái)會(huì)人員強(qiáng)化崗位責(zé)任、樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),從而推動(dòng)財(cái)務(wù)管理的制度化、規(guī)范化建設(shè)。
    (四)參與采購(gòu)各項(xiàng)目招投標(biāo),做好經(jīng)濟(jì)合同的審計(jì)工作。
    前市場(chǎng)調(diào)查,在一定程度上保證采購(gòu)質(zhì)量以及控制采購(gòu)成本。同時(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目合同的審計(jì)工作,對(duì)送審的經(jīng)濟(jì)合同重點(diǎn)把握合法性、完整性和正確性等方面發(fā)表審計(jì)建議或意見(jiàn),為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。
    (五)著力提高審計(jì)質(zhì)量,防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
    近期,學(xué)校內(nèi)審部門(mén)在充分借鑒衛(wèi)生廳直屬單位內(nèi)審以及廣西各高校內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,認(rèn)真研究和探討提高審計(jì)質(zhì)量、防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。按照審計(jì)作業(yè)準(zhǔn)則并結(jié)合學(xué)校的實(shí)際,試行審計(jì)報(bào)告編制工作底稿的程序,通過(guò)審計(jì)底稿的編制,即為提出的審計(jì)意見(jiàn)提供支撐性依據(jù),又將各項(xiàng)審計(jì)證據(jù)進(jìn)行歸納整理,在一定程度保證了審計(jì)質(zhì)量,有效的防范了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),取得良好效果。
    (六)努力提高內(nèi)審人員綜合素質(zhì),在實(shí)踐中培養(yǎng)和鍛煉隊(duì)伍。
    審計(jì)工作是綜合性很強(qiáng)的工作,要求審計(jì)人員不僅要具備較強(qiáng)的各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)技能,且具備較高政治素質(zhì)和良好的道德素養(yǎng)。為了適應(yīng)學(xué)校發(fā)展對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的要求,學(xué)校內(nèi)審人員堅(jiān)持在工作實(shí)踐中加強(qiáng)學(xué)習(xí),通過(guò)自學(xué)、研究、討論以及參加各種培訓(xùn)等多種形式,使自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)更加符合現(xiàn)代內(nèi)部審計(jì)工作的要求,努力提高自身的綜合素質(zhì)。同時(shí),鼓勵(lì)內(nèi)審人員參加各類(lèi)業(yè)務(wù)考試,及時(shí)總結(jié)在工作中積累的經(jīng)驗(yàn),營(yíng)造良好的工作氛圍,激發(fā)內(nèi)審人員的學(xué)習(xí)和工作熱情,為圓滿(mǎn)完成各項(xiàng)審計(jì)工作任務(wù)奠定了基礎(chǔ)。
    二、主要工作體會(huì)與存在的不足。
    作的情況匯報(bào),對(duì)內(nèi)審工作中的存在的問(wèn)題或困難及時(shí)給予解決,注重發(fā)揮審計(jì)部門(mén)的參謀、助手作用,還經(jīng)常在許多公開(kāi)的場(chǎng)合宣傳內(nèi)審工作的重要性,對(duì)內(nèi)審工作給予了充分的肯定,為內(nèi)審工作的開(kāi)展?fàn)I造了良好的環(huán)境。
    其次,準(zhǔn)確定位,強(qiáng)化監(jiān)督與服務(wù)意識(shí)是做好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)講話指出:“教育審計(jì)不同于國(guó)家審計(jì),它是管理系統(tǒng)中的一個(gè)具體環(huán)節(jié)。教育審計(jì)是領(lǐng)導(dǎo)洞察本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的眼睛和維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的助手,其目的是促進(jìn)被審單位提高管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。因此教育審計(jì)人員既是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)督者,又是管理工作的服務(wù)者。服務(wù)的內(nèi)向性是內(nèi)部審計(jì)的基本特征。教育審計(jì)人員只有全面理解和掌握內(nèi)審工作的特點(diǎn),準(zhǔn)確定位,把審計(jì)工作視作為領(lǐng)導(dǎo)、為單位提供服務(wù)的過(guò)程,在服務(wù)中實(shí)施監(jiān)督,在監(jiān)督中強(qiáng)化服務(wù),在審計(jì)中創(chuàng)造價(jià)值,才能很好的發(fā)揮審計(jì)的促進(jìn)作用。”通過(guò)內(nèi)審工作的實(shí)踐,學(xué)校內(nèi)審部門(mén)找準(zhǔn)定位,努力踐行監(jiān)督與服務(wù)并重的職能,堅(jiān)持依法依規(guī)履行審計(jì)職責(zé),堅(jiān)持做到既不能失職不作為,又不能越權(quán)亂作為。努力做到既將審計(jì)工作滲透到各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的起點(diǎn)、實(shí)施過(guò)程以及終結(jié),又注重支持管理部門(mén)充分履行部門(mén)職責(zé),堅(jiān)決實(shí)施管理部門(mén)不認(rèn)可、審計(jì)部門(mén)不審計(jì)的工作程序,堅(jiān)持在管理部門(mén)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上提供建議或意見(jiàn)供學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策。
    范審計(jì)程序。不僅要堅(jiān)持管理部門(mén)不認(rèn)可、審計(jì)部門(mén)不審計(jì)的送審程序,還要進(jìn)一步規(guī)范審計(jì)作業(yè)程序,審計(jì)作業(yè)必須保證2人及以上方能實(shí)施。根據(jù)審計(jì)條件,逐步推行凡出具審計(jì)建議或意見(jiàn)的文字性資料均編制審計(jì)底稿的工作程序,以切實(shí)保證審計(jì)質(zhì)量、防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
    第四,敢于說(shuō)“不”、不計(jì)得失是做好內(nèi)審工作的基礎(chǔ)。內(nèi)審工作實(shí)際上就是唱“黑臉”的工作,是對(duì)管理部門(mén)說(shuō)“不”的部門(mén),內(nèi)審工作的成績(jī)往往通過(guò)對(duì)管理部門(mén)說(shuō)“不”而取得的。工作的職責(zé)取決了在工作中難免會(huì)遇到不理解、不滿(mǎn)意,有的甚至認(rèn)為只要個(gè)人不拿、不偷就行了,審計(jì)就是無(wú)事找事。所有這些,都從另一個(gè)方面也就對(duì)審計(jì)工作提出了比較高的要求,對(duì)審計(jì)事項(xiàng)要求必須客觀公正、依法依規(guī)、堅(jiān)持原則,既要做到維護(hù)學(xué)校利益、防范經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)管理規(guī)范,對(duì)給學(xué)校造成損失浪費(fèi)的、違反法規(guī)紀(jì)律的各種行為予以堅(jiān)決制止;同時(shí)也要善于換位思考,理解管理部門(mén)在經(jīng)辦各類(lèi)事項(xiàng)中所存在的困難,幫助和支持他們通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩椒e極履行職責(zé)。通過(guò)我們的共同努力,目前,學(xué)校內(nèi)審部門(mén)與其它職能部門(mén)已基本建立起了相互協(xié)調(diào)、相對(duì)和諧的工作關(guān)系。
    此外,在內(nèi)部審計(jì)工作取得一些成績(jī)的同時(shí),我們也認(rèn)識(shí)到還存在一些不足。一是審計(jì)力量有待進(jìn)一步加強(qiáng)。目前,內(nèi)審人員相對(duì)偏少,各專(zhuān)業(yè)人才配備不夠全面,隊(duì)伍的知識(shí)結(jié)構(gòu)需要完善,內(nèi)審人員的綜合素質(zhì)有待提高。審計(jì)力量的相對(duì)薄弱影響內(nèi)審工作的深入和全面鋪開(kāi);二是審計(jì)程序尤其是審計(jì)作業(yè)程序有待進(jìn)一步明確。當(dāng)前,自治區(qū)衛(wèi)生廳、教育廳正在研究制定內(nèi)部審計(jì)工作程序?qū)嵤┺k法,我們也在思考和完善學(xué)校的內(nèi)審工作程序,逐步推行審計(jì)工作底稿制作要求,審計(jì)程序的規(guī)范和明確是保障審計(jì)質(zhì)量的有力環(huán)節(jié)。三是審計(jì)的宣傳有待加強(qiáng),積極協(xié)調(diào)部門(mén)間的工作關(guān)系做得不夠。
    審計(jì)與被審計(jì)的概念、審計(jì)的目的、審計(jì)的程序等方面的宣傳做得不到位,就會(huì)在工作中造成不理解、不支持;與部門(mén)間的關(guān)系協(xié)調(diào)做得不夠,審計(jì)建議或意見(jiàn)就會(huì)得不到很好的貫徹和實(shí)施。在這些方面我們還需要進(jìn)一步的加強(qiáng)和重視。
    三、下一步工作打算。
    在今后的工作中,我們將在學(xué)校黨委、行政的正確領(lǐng)導(dǎo)下,切實(shí)履行審計(jì)各項(xiàng)職能,堅(jiān)持緊密?chē)@學(xué)校改革和發(fā)展的中心工作,積極做好為防范學(xué)校經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)、為提高學(xué)校資金使用效益服務(wù)、為解決學(xué)校改革和發(fā)展中的突出矛盾服務(wù),扎實(shí)完成各項(xiàng)審計(jì)工作:
    1、積極做好基建修繕工程的審計(jì)工作。
    認(rèn)真執(zhí)行上級(jí)關(guān)于對(duì)基建修繕工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程跟蹤審計(jì)的要求,全年以學(xué)校新校區(qū)教學(xué)綜合樓、食堂等五個(gè)核算項(xiàng)目的結(jié)算審計(jì)工作為重點(diǎn),完成基建修繕工程各項(xiàng)目審計(jì)工作。
    2、完成物資設(shè)備采購(gòu)的審計(jì)工作。
    督促各部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校物資設(shè)備采購(gòu)管理規(guī)定,充分發(fā)揮審計(jì)在物資設(shè)備采購(gòu)的監(jiān)督與服務(wù)職能,做好采購(gòu)成本控制,努力提高資金使用效益。
    3、繼續(xù)實(shí)施財(cái)務(wù)審計(jì)工作。
    堅(jiān)持對(duì)學(xué)校財(cái)務(wù)及食堂財(cái)務(wù)進(jìn)行例行審計(jì)。根據(jù)上級(jí)的要求,計(jì)劃在2010年3月對(duì)學(xué)校財(cái)務(wù)2009年的預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì);2010年9月對(duì)學(xué)校食堂財(cái)務(wù)2010年1月至7月的收支情況進(jìn)行審計(jì)。努力通過(guò)開(kāi)展財(cái)務(wù)審計(jì),確保學(xué)校資金安全,有效促進(jìn)學(xué)校財(cái)務(wù)管理的制度化、規(guī)范化建設(shè)。
    4、做好招投標(biāo)各項(xiàng)目的監(jiān)督與服務(wù),加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的審計(jì)工作。
    督促學(xué)校各部門(mén)嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校招投標(biāo)管理辦法的規(guī)定,積極參與各項(xiàng)目的招投標(biāo),履行在參與中監(jiān)督、在參與中服務(wù)的審計(jì)職能。加強(qiáng)項(xiàng)目合同的審計(jì)工作,計(jì)劃在2010年度適時(shí)擬定學(xué)校經(jīng)濟(jì)合同管理辦法,報(bào)學(xué)校相關(guān)會(huì)議審定后實(shí)施。
    5、加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè),努力提高審計(jì)質(zhì)量。
    認(rèn)真執(zhí)行審計(jì)后續(xù)教育制度,積極派送審計(jì)人員參加上級(jí)舉辦的各類(lèi)培訓(xùn);加強(qiáng)與衛(wèi)生廳直屬單位以及全區(qū)各高校內(nèi)審部門(mén)的聯(lián)系,充分借鑒與學(xué)習(xí)他們的先進(jìn)理念和審計(jì)方法;鼓勵(lì)審計(jì)人員通過(guò)自學(xué),提升自己的業(yè)務(wù)水平;在工作中實(shí)時(shí)開(kāi)展審計(jì)業(yè)務(wù)研討,努力營(yíng)造學(xué)習(xí)型的工作氛圍。同時(shí)加強(qiáng)政治學(xué)習(xí),提高審計(jì)人員的政治素質(zhì),樹(shù)立起審計(jì)干部“愛(ài)崗敬業(yè)、業(yè)務(wù)精通、政治過(guò)硬”的良好形象。
    謝謝大家!
    內(nèi)審自查報(bào)告篇十五
    尊敬的總經(jīng)理/各部門(mén)負(fù)責(zé)人:
    自年06月28日導(dǎo)入iso9001:2008質(zhì)量管理體系以來(lái),并于2011年9月27日實(shí)施了第一次內(nèi)部審核,在整個(gè)審核過(guò)程中,得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)的大力支持和配合,確保了本次審核工作的順利完成,在此表示感謝。下方將具體審核狀況報(bào)告如下:
    出不足,必要時(shí)提出糾正與預(yù)防措施推薦,以確保本公司iso9001:2008之質(zhì)量管理體系不斷完善和改善,順利透過(guò)認(rèn)證本公司的現(xiàn)場(chǎng)審核,順利獲取iso9001:2008證書(shū)。
    二。內(nèi)審范圍:本公司質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運(yùn)作之相關(guān)部門(mén)及要素(5。6條款除外)三。內(nèi)審依據(jù):iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn);本公司質(zhì)量體系文件;客戶(hù)要求和法律法規(guī);客戶(hù)訂單四。內(nèi)審方式:以抽樣的方式,現(xiàn)場(chǎng)交談、詢(xún)問(wèn)、觀察、審閱文件和質(zhì)量記錄等,獲取客觀證據(jù)。五。內(nèi)審日期:2011年10月7日。六。審核結(jié)果:
    營(yíng)業(yè)部。
    七。審核綜合評(píng)價(jià):1、對(duì)體系文件的評(píng)價(jià):
    1)體系文件基本上貼合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家法律法規(guī)的要求;。
    2)整套體系文件基本適應(yīng)本公司產(chǎn)品、過(guò)程特點(diǎn)和本公司實(shí)際,但是一些控制,如具體操作的指導(dǎo)文件還需完善,推薦專(zhuān)門(mén)進(jìn)行研究,以有較強(qiáng)的可操作性。2、對(duì)體系運(yùn)作的評(píng)價(jià):
    施iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)有正確的認(rèn)識(shí)態(tài)度,但基層員工對(duì)體系文件的熟悉程度還有待提高。2)質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹,質(zhì)量觀念已深入人心,本公司各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)基本達(dá)成。3)體系自2011年6月28日正式實(shí)施以來(lái),各部門(mén)均進(jìn)行了文件培訓(xùn),對(duì)體系推行起到用心作用。2011年10月5日由管理者代表組織,各部門(mén)配合,完成了對(duì)各部門(mén)的審核,找出了不足,提出了糾正改善措施,為體系有效實(shí)施打下了良好的基礎(chǔ)。4)體系貼合性評(píng)價(jià):從各部門(mén)的查核狀況來(lái)看,還有這些存在著這些問(wèn)題:
    a)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)方面應(yīng)加強(qiáng);b)對(duì)相關(guān)記錄填寫(xiě)的及時(shí)性應(yīng)加強(qiáng)。
    5)體系有效性評(píng)價(jià):從10月份起,生產(chǎn)的不良品及客戶(hù)投訴有明顯的減少。員工的精神面貌和按要求辦事的自覺(jué)性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實(shí)施較為有效,但尚存在以下問(wèn)題和需進(jìn)一步改善的資料:
    c)文件執(zhí)行的力度方面應(yīng)加強(qiáng)落實(shí)(各部門(mén)要加強(qiáng)文件的培訓(xùn)工作與貫徹)。八。審核結(jié)論:質(zhì)量管理體系基本有效。
    九。糾正措施:對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng),由管理者代表要求職責(zé)部門(mén)限期整改,其它各部門(mén)應(yīng)“舉一反三”地實(shí)施系統(tǒng)性的糾正措施,以消除不合格;并且應(yīng)識(shí)別潛在的不合格,采取必要的預(yù)防措施。完成日期為一周,一周后由管理者安排審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,對(duì)于確有困難的,應(yīng)至少完成糾正措施計(jì)劃的編制,報(bào)管理者代表審批。
    十。記錄整理及報(bào)告:由文控負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表對(duì)內(nèi)審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報(bào)總經(jīng)理,并由管理者代表上報(bào)管理評(píng)審。
    附件:審核計(jì)劃、首末次會(huì)議記錄、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審總結(jié)報(bào)告、糾正措施單等。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇十六
    此次審核迎接本年度的外審。
    二、審核日期:20xx年x月11號(hào)至20xx年x月25號(hào)。
    三、審核的范圍:與質(zhì)量管理體系相關(guān)的所有部門(mén)及個(gè)人。(共3個(gè)過(guò)程:管理過(guò)程、
    支持過(guò)程、顧客導(dǎo)向過(guò)程;24個(gè)程序文件及各部門(mén)手冊(cè)。)。
    四、審核依據(jù):iso9001:20xx國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《部門(mén)手冊(cè)》。
    五、審核方法:透過(guò)對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人與關(guān)鍵崗位及新進(jìn)員工的提問(wèn),文件記錄的查。
    閱,現(xiàn)場(chǎng)查看三種方法進(jìn)行審核。
    六、審核安排:完全按照《審核實(shí)施計(jì)劃》執(zhí)行,見(jiàn)附頁(yè)。
    七、審核成員:審核組長(zhǎng):鄧漢威組員:徐岸飛、趙偉東。
    八、審核發(fā)現(xiàn)各部門(mén)所存在問(wèn)題的分析。
    1、本次審核共發(fā)現(xiàn)不貼合項(xiàng)92項(xiàng),其中推薦項(xiàng)22項(xiàng),輕微不貼合項(xiàng)55項(xiàng)、嚴(yán)。
    重不貼合項(xiàng)16項(xiàng),主要分布如下:
    a、按部門(mén)分。
    智能化。
    6h525h821匯一城25辦公室9品質(zhì)部5總經(jīng)辦1。
    量分析改善)。
    文件管理管理職責(zé)資源管理產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)。
    3562328測(cè)量分析改善2。
    由上方的分析能夠看出,這次審核的不貼合項(xiàng)主要體此刻,文件與記錄的管理、人。
    力資源管理與服務(wù)過(guò)程這三個(gè)方面。不貼合項(xiàng)較多的部門(mén)主要是:匯一城項(xiàng)目、財(cái)富中心項(xiàng)目、百安中心項(xiàng)目。
    2、針對(duì)上訴不貼合項(xiàng)現(xiàn)逐部門(mén)進(jìn)行分析。
    a、h5項(xiàng)目:h5項(xiàng)目一共開(kāi)出不貼合項(xiàng)25條,其中嚴(yán)重不貼合2項(xiàng),主要體現(xiàn)。
    在水泵房無(wú)運(yùn)行記錄與部門(mén)培訓(xùn)不到位,員工對(duì)公司質(zhì)量目標(biāo)、政策與部門(mén)目標(biāo)不清楚。輕微不貼合15項(xiàng),推薦項(xiàng)8項(xiàng),具體見(jiàn)考核檢查表。其不貼合項(xiàng)主要集中在文件管理與培訓(xùn)管理兩個(gè)方面,主要為文件有策劃規(guī)定,但實(shí)際工作執(zhí)行不到位。工程部的問(wèn)題主要體此刻電梯房的現(xiàn)場(chǎng)管理。推薦對(duì)開(kāi)出的不貼合項(xiàng)在外審前及時(shí)關(guān)掉。
    較好的地方主要體此刻安管部的文件存檔較整齊、完整,監(jiān)控室現(xiàn)場(chǎng)、發(fā)電機(jī)房、配電房、中央空調(diào)房整齊干凈。
    b、h8項(xiàng)目:h8項(xiàng)目開(kāi)出不貼合項(xiàng)21項(xiàng),其中嚴(yán)重不貼合項(xiàng)1項(xiàng)體現(xiàn)為工程部。
    的設(shè)備保養(yǎng),工程部的設(shè)備保養(yǎng)有做年度保養(yǎng)計(jì)劃,但實(shí)際工作沒(méi)有按計(jì)劃實(shí)施。輕微不貼合項(xiàng)17項(xiàng)推薦項(xiàng)3項(xiàng)具體見(jiàn)考核檢查表。其不貼合項(xiàng)主要集中在現(xiàn)場(chǎng)管理不到位,主要是因?yàn)榄h(huán)境管理、現(xiàn)場(chǎng)照明設(shè)施巡查不到位與培訓(xùn)管理三個(gè)方面。工程部的問(wèn)題主要體此刻沒(méi)有部門(mén)主管,培訓(xùn)制度與《年度保養(yǎng)計(jì)劃》沒(méi)有得到有效的執(zhí)行,辦公環(huán)境5s狀況差,推薦對(duì)不貼合項(xiàng)在外審之前及時(shí)關(guān)掉。
    較好的地方主要體此刻服務(wù)中心的文件管理及歸檔整齊方便查閱,物業(yè)助理與文員對(duì)問(wèn)題的回答清楚準(zhǔn)確。
    c、匯一城:匯一城共開(kāi)出不貼合項(xiàng)25項(xiàng)其中嚴(yán)重不貼合有10項(xiàng),輕微不貼合。
    項(xiàng)11項(xiàng),推薦項(xiàng)4項(xiàng)。嚴(yán)重不貼合項(xiàng)主要體此刻管理策劃和制度執(zhí)行兩大方。
    面,管理策劃主要是:服務(wù)中心與工程部沒(méi)有《年度培訓(xùn)計(jì)劃》,工程部沒(méi)有《年度保養(yǎng)計(jì)劃》,服務(wù)中心無(wú)《客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查年度計(jì)劃》,找不到經(jīng)理應(yīng)有崗位職責(zé);制度執(zhí)行主要是:物業(yè)助理沒(méi)有按照公司統(tǒng)一要求對(duì)工程部維修狀況的回訪驗(yàn)證做記錄,只做電子檔,服務(wù)中心6月后沒(méi)有進(jìn)行培訓(xùn),物業(yè)助理的職責(zé)中有規(guī)定對(duì)客戶(hù)投訴的處理,但是實(shí)際此項(xiàng)工作由營(yíng)運(yùn)部進(jìn)行實(shí)施。物業(yè)助理沒(méi)有對(duì)工程部抄表進(jìn)行驗(yàn)證簽名,保安領(lǐng)班梁鵬擅自復(fù)印受控文件,文件名稱(chēng)為《一級(jí)目標(biāo)考核方案》,整個(gè)部門(mén)的文件歸檔零亂,不方便查找。
    較好的地方在于陪審人員態(tài)度較好,用心記錄問(wèn)題。
    d、智能化中心:智能化中心共開(kāi)出6項(xiàng)不貼合項(xiàng),其中嚴(yán)重不貼合項(xiàng)沒(méi)有,輕。
    微不貼合3項(xiàng),推薦項(xiàng)3項(xiàng)。不貼合主要體此刻文件管理和制度執(zhí)行,主要是:20xx年培訓(xùn)記錄無(wú)培訓(xùn)紀(jì)要,記錄保存凌亂限;查到20xx年1--9月份《保養(yǎng)記錄》與《年度保養(yǎng)計(jì)劃》時(shí)發(fā)現(xiàn),計(jì)劃中規(guī)定有45項(xiàng)保養(yǎng)需要去執(zhí)行的,但實(shí)際記錄只有14項(xiàng)記錄,說(shuō)明實(shí)際工作與計(jì)劃相差太遠(yuǎn)。
    較好的地方在于現(xiàn)場(chǎng)管理較正規(guī),文件基本有存檔并得到執(zhí)行。
    e、辦公室:辦公室一共四個(gè)部門(mén):采購(gòu)、人力資源、行政、后勤。內(nèi)審共開(kāi)出。
    核整理,沒(méi)有下發(fā)至部門(mén)。人力資源只策劃了《崗位職責(zé)》沒(méi)有按程序文件的要求策劃《崗位職責(zé)說(shuō)明書(shū)》,沒(méi)有做一年一次的員工內(nèi)部滿(mǎn)意度調(diào)查。以上人力資源的問(wèn)題均屬于嚴(yán)重不貼合項(xiàng)。
    較好的方面,后勤部新進(jìn)人員培訓(xùn)比較到位,對(duì)手上的工作流程熟悉,回答問(wèn)題準(zhǔn)確。采購(gòu)部對(duì)供應(yīng)商的管理資料整理的齊全。人力資源的檔案整理的較為完善。
    f、總經(jīng)辦:由于鄧少菁上月月底被總經(jīng)理臨時(shí)任命為公司的管理代表,對(duì)iso。
    體系文件不是十分熟悉,推薦加強(qiáng)對(duì)文件的熟悉程度。好的方面:管理意識(shí)十分好,對(duì)質(zhì)量管理體系的工作很重視,強(qiáng)調(diào)各部門(mén)有計(jì)劃性的工作。
    g、品質(zhì)部:共開(kāi)出不貼合項(xiàng)5項(xiàng):推薦項(xiàng)2項(xiàng),輕微不貼合項(xiàng)3項(xiàng),沒(méi)有嚴(yán)重不。
    貼合項(xiàng),主要體此刻管理策劃和文件管理兩大方面,文件管理主要是過(guò)期的文件記錄沒(méi)有得到清理文件夾中夾有與文件夾名稱(chēng)不貼合的記錄,部門(mén)的文件與工作的實(shí)際狀況不相符但是文件沒(méi)有得到修改。管理策劃主要是部門(mén)的組織架構(gòu)與人員的工作職責(zé)沒(méi)有因?yàn)椴块T(mén)人員實(shí)際狀況的變化而產(chǎn)生新的架構(gòu)圖和管理職責(zé)。
    九、體系運(yùn)行的適宜性、有效性與充分性的結(jié)論。
    透過(guò)本次審核確認(rèn)公司的管理體系貼合iso9001:20xx的要求,文件的策劃在公司的日常工作中得到有效執(zhí)行,各部門(mén)的工作目標(biāo)透過(guò)績(jī)效考核得到了有效的統(tǒng)計(jì)分析與持續(xù)改善,對(duì)內(nèi)審的不貼合項(xiàng),品質(zhì)部透過(guò)考核檢查表的形式,有效的對(duì)問(wèn)題進(jìn)行了糾正預(yù)防與效果跟蹤,直至問(wèn)題的關(guān)掉公司的整體工作運(yùn)轉(zhuǎn)有序。
    公司的管理水平及員工的整體素質(zhì):由于員工的流動(dòng)性大,需要進(jìn)一步。
    的提升。全公司人員的質(zhì)量觀念意識(shí)有待進(jìn)一步提高,內(nèi)部審核是幫忙各部門(mén)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、完善管理,并不是找各部門(mén)的茬,完成扣分的任務(wù)。從此次內(nèi)審發(fā)此刻我們具體實(shí)施質(zhì)量管理體系中還是存在較多問(wèn)題的,如:程序文件與部門(mén)手冊(cè)在實(shí)際的運(yùn)行中存在很大差距,因此審核小組推薦各部門(mén)根據(jù)工作的實(shí)際狀況對(duì)部門(mén)現(xiàn)有的文件進(jìn)行相應(yīng)的修改,以進(jìn)一步做到文件與工作的合理性相結(jié)合,對(duì)工作流程的策劃盡量少用條款式、機(jī)械式的文字描述,盡量采用圖文并茂的方式來(lái)描述以提高文件的實(shí)用性,使一線的員工有興趣去學(xué)習(xí)工作文件且容易記住并得到應(yīng)用。
    針對(duì)此次內(nèi)審出現(xiàn)的有運(yùn)行過(guò)程沒(méi)記錄,程序文件不熟悉,過(guò)程策劃潛力不足文件管理不清晰等不貼合項(xiàng)的改善,審核組已在考核檢查表中將相應(yīng)的不貼合項(xiàng)以報(bào)告的形式透過(guò)考核檢查表發(fā)放至各部門(mén),要求相關(guān)部門(mén)及時(shí)分析原因,采取就糾正預(yù)防措施,各部門(mén)務(wù)必在20xx年x月x日前整改完成。同時(shí)也要求各部門(mén)負(fù)責(zé)人嚴(yán)格認(rèn)真的貫徹和執(zhí)行公司已建立的管理體系,不斷的完善管理,不斷的持續(xù)改善,不斷的加強(qiáng)溝通,使每一位公司成員參與到提升公司管理水平的意識(shí)高度上來(lái),以適合公司的高速發(fā)展,達(dá)成公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
    審核小組將對(duì)不貼合項(xiàng)進(jìn)行跟蹤確認(rèn),最終確認(rèn)改善效果貼合后進(jìn)行結(jié)案,以提高質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行,促進(jìn)公司質(zhì)量管理體系的持續(xù)改善和公司管理水平的提升。
    恒生公司質(zhì)量體系審核小組20xx年x月x日。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇十七
    (二)加強(qiáng)自身建設(shè),內(nèi)審人員素質(zhì)不斷提高。一年來(lái),全區(qū)所有內(nèi)審計(jì)人員,不斷加強(qiáng)政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí),為保證內(nèi)審任務(wù)完成打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
    1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)建設(shè),內(nèi)審人員的工作潛力不斷提高。建立業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度,堅(jiān)持每季組織1次內(nèi)審人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),使內(nèi)審工作不斷規(guī)范。
    2、加強(qiáng)廉政建設(shè),內(nèi)審人員廉潔意識(shí)不斷增強(qiáng)。全區(qū)所有內(nèi)審人員不但用心參加本單位的政治學(xué)習(xí)和廉政教育,區(qū)審計(jì)局還定期組織內(nèi)審人員觀看反腐教育警示片、腐敗分子犯罪事例教育展、審計(jì)案例剖析等,使內(nèi)審人員的思想覺(jué)悟有了新的提高。在工作中敢于堅(jiān)持原則,秉公辦事,恪守審計(jì)人員的職業(yè)道德,做到依法審計(jì),廉政審計(jì)。
    3、組織內(nèi)審交流,內(nèi)審人員整體素質(zhì)不斷提升。我們及時(shí)了解和掌握內(nèi)審工作的新動(dòng)向及新?tīng)顩r,從提高內(nèi)審人員的潛力素質(zhì)出發(fā),堅(jiān)持每季組織內(nèi)審業(yè)務(wù)交流,用心推廣審計(jì)工作的新經(jīng)驗(yàn)、新方法。區(qū)審計(jì)局及時(shí)加強(qiáng)對(duì)全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)的管理,主動(dòng)幫忙指導(dǎo)工作,使全區(qū)的內(nèi)審工作水平有了很大的提高。
    (三)落實(shí)制度規(guī)定,內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范。一年來(lái),我們不斷強(qiáng)化《內(nèi)部審計(jì)規(guī)定》和《內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》的落實(shí),內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范,保證了審計(jì)質(zhì)量,提高了審計(jì)效率。
    1、內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范。全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)能不斷規(guī)范內(nèi)審工作程序,重點(diǎn)抓好審計(jì)準(zhǔn)備、審計(jì)實(shí)施、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)終結(jié)等重點(diǎn)關(guān)口才。在具體實(shí)施過(guò)程中,認(rèn)真落實(shí)好五項(xiàng)制度,即審計(jì)組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,審計(jì)業(yè)務(wù)復(fù)核制,重大事項(xiàng)請(qǐng)示匯報(bào)制,審計(jì)資料歸檔制和審計(jì)文書(shū)章簽制。有一系列制度作保證,較好地規(guī)范了內(nèi)審程序。
    2、內(nèi)審工作質(zhì)量不斷提高。由于內(nèi)審項(xiàng)目多,任務(wù)重,工作量大。今年,我們?cè)谧徲?jì)質(zhì)量方面,繼續(xù)在內(nèi)審中推廣審計(jì)工作由“粗加工”變?yōu)椤吧罴庸ぁ焙汀熬庸ぁ?,做到科學(xué)計(jì)劃,目標(biāo)明確;準(zhǔn)備充分,調(diào)查深入;實(shí)施徹底,資料真實(shí);取證嚴(yán)格,定性準(zhǔn)確。較好地保證了內(nèi)審質(zhì)量,規(guī)避了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn),也保證了審計(jì)工作效果。
    3、內(nèi)審工作方法不斷優(yōu)化。內(nèi)審的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是提高效益和促進(jìn)管理。今年,我們緊扣這一主題,不斷調(diào)整審計(jì)思路,充實(shí)審計(jì)資料,創(chuàng)新審計(jì)方法和手段。用心推廣運(yùn)用ao20xx版審計(jì)軟件開(kāi)展審計(jì),審計(jì)效率有了較大提高。
    (四)注重工作實(shí)效,內(nèi)審監(jiān)督潛力不斷增強(qiáng)。一年來(lái),全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)緊緊圍繞本部門(mén)、本單位的中心工作,努力為單位實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)服務(wù)。同時(shí),能抓住領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題和群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題,依法履行審計(jì)職責(zé),認(rèn)真組織開(kāi)展審計(jì)工作。
    1、注重審計(jì)服務(wù)。各內(nèi)審機(jī)構(gòu)注重立足微觀審計(jì),著眼宏觀服務(wù),將審計(jì)和審計(jì)調(diào)查相結(jié)合,及時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)決策帶給意見(jiàn)和推薦。各內(nèi)審辦還能結(jié)合各單位的特點(diǎn),選取各自工作的重點(diǎn),堅(jiān)持在提高審計(jì)服務(wù)水平上下功夫,維護(hù)了單位的財(cái)經(jīng)秩序,促進(jìn)了單位的內(nèi)部管理。
    2、加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。各內(nèi)審抓住棘手問(wèn)題不放松,在工程建設(shè)項(xiàng)目上,嚴(yán)格執(zhí)行工程招投標(biāo)制度,用心參與單位工程招投標(biāo)工作,提出合理化的建設(shè)和意見(jiàn)。
    二、存在問(wèn)題及今后打算。
    在總結(jié)成績(jī)的同時(shí),我們也認(rèn)識(shí)到我區(qū)內(nèi)審工作還存在一些不足,一是由于內(nèi)審人員多數(shù)為兼職,專(zhuān)業(yè)水平還沒(méi)有完全到達(dá)審計(jì)發(fā)展的要求。二是內(nèi)審的檔案管理還不夠規(guī)范,內(nèi)審信息較少。
    一要繼續(xù)堅(jiān)持“突出重點(diǎn)、量力而行、確保質(zhì)量、注重實(shí)效”的工作思路,重點(diǎn)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)、固定資產(chǎn)投資審計(jì)。
    二要不斷加強(qiáng)內(nèi)審工作的創(chuàng)新提高,大力推進(jìn)績(jī)效審計(jì),用心研究和探索內(nèi)審工作新方法、新途徑,不斷推進(jìn)內(nèi)審轉(zhuǎn)型。
    三要加強(qiáng)內(nèi)審信息和內(nèi)審理論研討工作,不斷規(guī)范審計(jì)檔案管理。
    四要加強(qiáng)內(nèi)審人員的培訓(xùn),不斷提高全區(qū)內(nèi)審人員的整體素質(zhì)。
    內(nèi)審自查報(bào)告篇十八
    是貼合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施和維持的;本次內(nèi)審是成功、有效的;9001:2008質(zhì)量管理體系是朝一個(gè)良好的方向發(fā)展,產(chǎn)品的質(zhì)量和環(huán)境績(jī)效也得到提高和改善。
    在本次質(zhì)量體系內(nèi)部審核中,質(zhì)量管理體系各部門(mén)出現(xiàn)的問(wèn)題主要集成中在iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)4。2。4、6。2。2、8。2。4、8。5。2、7。4。2、7。5。1要素中;這些問(wèn)題體現(xiàn)出了本公司部針對(duì)性iso9001:2008質(zhì)量管理體系日常執(zhí)行工作仍存在很多不到位、不徹底、個(gè)別人員意識(shí)薄弱的實(shí)際狀況。因此,,在以后的質(zhì)量管理活動(dòng)中,我們?nèi)砸槍?duì)本次審中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析總結(jié)糾正、預(yù)防,如:深化檢驗(yàn)及記錄意識(shí)、對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行控制監(jiān)督等;各部門(mén)要加強(qiáng)質(zhì)量/環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)、法律/法規(guī)的培訓(xùn),持續(xù)改善,全員參與,逐步完善本公司的iso9001:2008質(zhì)量管理體系,提高質(zhì)量管理水平,使本公司的iso9001:2008質(zhì)量管理體系得以更加完善及有效實(shí)施!
    內(nèi)審自查報(bào)告篇十九
    尊敬的總經(jīng)理/各部門(mén)負(fù)責(zé)人:
    自20xx年06月28日導(dǎo)入iso9001:質(zhì)量管理體系以來(lái),并于220xx9月27日實(shí)施了第一次內(nèi)部審核,在整個(gè)審核過(guò)程中,得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門(mén)的大力支持和配合,確保了本次審核工作的順利完成,在此表示感謝。下面將具體審核情況報(bào)告如下:
    一.內(nèi)審目的:依據(jù)iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)要求,對(duì)本公司質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核,認(rèn)清優(yōu)勢(shì),找出不足,必要時(shí)提出糾正與預(yù)防措施建議,以確保本公司iso9001:2008之質(zhì)量管理體系不斷完善和改進(jìn),順利通過(guò)認(rèn)證本公司的現(xiàn)場(chǎng)審核,順利獲取iso9001:2008證書(shū)。
    二.內(nèi)審范圍:本公司質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運(yùn)作之相關(guān)部門(mén)及要素(5.6條款除外)三.內(nèi)審依據(jù):iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn);本公司質(zhì)量體系文件;客戶(hù)要求和法律法規(guī);客戶(hù)訂單四.內(nèi)審方式:以抽樣的方式,現(xiàn)場(chǎng)交談、詢(xún)問(wèn)、觀察、審閱文件和質(zhì)量記錄等,獲取客觀證據(jù)。五.內(nèi)審日期:20xx年10月7日。六.審核結(jié)果:
    營(yíng)業(yè)部。
    七.審核綜合評(píng)價(jià):1、對(duì)體系文件的評(píng)價(jià):
    1)體系文件基本上符合iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)家法律法規(guī)的要求;。
    2)整套體系文件基本適應(yīng)本公司產(chǎn)品、過(guò)程特點(diǎn)和本公司實(shí)際,但是一些控制,如具體操作的指導(dǎo)文件還需完善,建議專(zhuān)門(mén)進(jìn)行研究,以有較強(qiáng)的可操作性。2、對(duì)體系運(yùn)作的評(píng)價(jià):
    1)本公司領(lǐng)導(dǎo)具有強(qiáng)烈的質(zhì)量意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí),工作思路清晰。各部門(mén)負(fù)責(zé)人普遍對(duì)本公司實(shí)施iso9001:2008標(biāo)準(zhǔn)有正確的認(rèn)識(shí)態(tài)度,但基層員工對(duì)體系文件的熟悉程度還有待提高。
    2)質(zhì)量方針得到大力宣傳和貫徹,質(zhì)量觀念已深入人心,本公司各項(xiàng)質(zhì)量目標(biāo)基本達(dá)成。
    3)體系自20xx年6月28日正式實(shí)施以來(lái),各部門(mén)均進(jìn)行了文件培訓(xùn),對(duì)體系推行起到積極作用。20xx年10月5日由管理者代表組織,各部門(mén)配合,完成了對(duì)各部門(mén)的審核,找出了不足,提出了糾正改善措施,為體系有效實(shí)施打下了良好的基礎(chǔ)。
    4)體系符合性評(píng)價(jià):從各部門(mén)的查核情況來(lái)看,還有這些存在著這些問(wèn)題:
    a)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)及檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)方面應(yīng)加強(qiáng);b)對(duì)相關(guān)記錄填寫(xiě)的及時(shí)性應(yīng)加強(qiáng)。
    5)體系有效性評(píng)價(jià):從10月份起,生產(chǎn)的不良品及客戶(hù)投訴有明顯的減少。員工的精神面貌和按要求辦事的`自覺(jué)性有較大的提高。這些方面都反映出體系的實(shí)施較為有效,但尚存在以下問(wèn)題和需進(jìn)一步改進(jìn)的內(nèi)容:
    c)文件執(zhí)行的力度方面應(yīng)加強(qiáng)落實(shí)(各部門(mén)要加強(qiáng)文件的培訓(xùn)工作與貫徹)。
    八.審核結(jié)論:質(zhì)量管理體系基本有效。
    九.糾正措施:對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng),由管理者代表要求責(zé)任部門(mén)限期整改,其它各部門(mén)應(yīng)“舉一反三”地實(shí)施系統(tǒng)性的糾正措施,以消除不合格;并且應(yīng)識(shí)別潛在的不合格,采取必要的預(yù)防措施。完成日期為一周,一周后由管理者安排審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,對(duì)于確有困難的,應(yīng)至少完成糾正措施計(jì)劃的編制,報(bào)管理者代表審批。
    十.記錄整理及報(bào)告:由文控負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表對(duì)內(nèi)審相關(guān)資料的整理、歸檔并上報(bào)總經(jīng)理,并由管理者代表上報(bào)管理評(píng)審。
    附件:審核計(jì)劃、首末次會(huì)議記錄、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審總結(jié)報(bào)告、糾正措施單等。