報告不僅要寫得準確，還要注重語言表達和文字風格的規(guī)范性。報告的內(nèi)容應(yīng)準確、客觀、中肯，避免夸大和主觀性的描述。可以從以下報告范文中找到一些寫作的靈感和思路。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇一
1、1(解釋下相關(guān)名詞，如水資源利用是指...)。
1、2此次社會調(diào)查實踐目的(說清楚為什么要做此次調(diào)查以及調(diào)查之后要收到什么樣的效果)。
二、調(diào)查對象(對哪一類人群或單位進行調(diào)查)。
三、調(diào)查時間(一般指調(diào)查的周期)。
四、調(diào)查方式(問卷調(diào)查、口頭調(diào)查、還是組織活動調(diào)查，或是其他的調(diào)查方式)。
(再或者是幾種方式并用，那么下面就分幾點下寫清楚，這幾種方式如何來進行)。
4.1問卷調(diào)查(后面附張附表，為問卷的內(nèi)容，這里只是說明問卷調(diào)查如何來進行，可以再分細：如是抽樣調(diào)查，還是指定人群調(diào)查，抽樣如何做，指定又如何做，盡量寫細。)。
4.2口頭調(diào)查。
4.2活動形式調(diào)查。
五、活動執(zhí)行小組。
(做一個表格，說明誰負責什么項目，要完成什么目標，以及工作內(nèi)容等)。
六、活動報告。
(依據(jù)上面的調(diào)查方式，說明這些調(diào)查方式如何來體現(xiàn)調(diào)查結(jié)果，如：調(diào)查結(jié)果=問卷調(diào)查_20%+口頭調(diào)查_30+活動調(diào)查_40%......)。
七、活動實施計劃(做你的這個活動做一個具體的計劃，最好以表格的形式，表格第一列一般為：序號、時間、進行項目、工作內(nèi)容、負責人、備注)。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇二
案件調(diào)查終結(jié)報告，是指工商行政管理機關(guān)對立案調(diào)查的案件，認為已經(jīng)查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構(gòu)寫出全部案件情況和處理意見呈請有關(guān)機構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)或上級機關(guān)的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現(xiàn)在實際辦案中，形成的案件調(diào)查終結(jié)報告往往沒有做到這一點。
一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調(diào)查經(jīng)過，調(diào)查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果;當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果;對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析;通過調(diào)查取得的證據(jù)，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。
二是過于簡化。主要表現(xiàn)在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程;二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經(jīng)營案件時，就只“現(xiàn)查明，某某在××(地方)從事××經(jīng)營，未在工商部門登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調(diào)查經(jīng)過、違法事實一目了然。
三是正文結(jié)構(gòu)過于拘泥。現(xiàn)在多數(shù)案件承辦人員，在撰寫案件調(diào)查終結(jié)報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內(nèi)容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據(jù)需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。
案件的由來和調(diào)查經(jīng)過。應(yīng)以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經(jīng)過，立案時間和批準立案的機關(guān);調(diào)查經(jīng)過，包括承辦人員的組成，調(diào)查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等。不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實全部寫上。
當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人(或負責人)、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關(guān)情況。當事人是個人的，應(yīng)寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務(wù)或職業(yè)、住址等。
違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的'、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的關(guān)聯(lián)證據(jù)。
案件性質(zhì)。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質(zhì)。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據(jù)法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應(yīng)用“當事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。
處罰依據(jù)、處罰建議。處罰依據(jù)，是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質(zhì)認定后，或者是在先引案件定性依據(jù)的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據(jù)什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據(jù)查明的違法事實、性質(zhì)、法律規(guī)定，結(jié)合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時參考。
當然，根據(jù)案情不同和案件性質(zhì)的不同，可以適當增減其中一部分內(nèi)容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要;有的要載明當事人是否有“前科”;有的要載明工商行政管理機關(guān)是否曾經(jīng)要求當事人“限期辦理”等。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇三
一.接到縣紀委批轉(zhuǎn)來的檢舉信，交給辦事處領(lǐng)導(dǎo)簽字批轉(zhuǎn)后，迅速成立調(diào)查組。
組長：某某某(紀委書記)。
成員：某某某(紀委委員、紀委副書記)。
某某(紀委委員)、某某某(紀委委員)。
本次調(diào)查的先后順去如下：
1.調(diào)查某某在可耕地違章建房且私自買賣的問題。
2.調(diào)查某某利用職權(quán)收受計生罰款不開票的問題。
3.調(diào)查某某不良生活作風的問題。
三.對調(diào)查組成員進行合理分工，即日起進行調(diào)查，計劃在兩周內(nèi)完成初核工作。
四.存在問題由當事人寫出深刻檢討，由組織進行處理。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇四
本院受理離婚案件數(shù)量每年遞增，且增幅較大。20xx年受理離婚案件300件，同比上升8.7%；20xx年333件，同比上升11%；20xx年352件，同比上升5.9%。
2、原告年齡分布。
離婚案件當事人平均年齡逐年降低，婚齡逐年縮短。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，離婚案件原告多分布在30歲至45歲之間，占比56%。30歲以下和45歲以上的原告比重相對均衡，均為22%。從年齡結(jié)構(gòu)看，22—35歲人群是離婚主力軍，36—50歲年齡段是婚姻相對平穩(wěn)期，50歲以上人群離婚率上揚。結(jié)婚未滿一年的占15%；結(jié)婚1至3年的占12%；結(jié)婚3至5年的占31%；結(jié)婚5至10年的占33%；結(jié)婚10至20年的占7%；結(jié)婚20年以上的占2%。
3、訴訟主體。
女性主動提出離婚的比例大。原告的男女比率為39.4：60.6，女性起訴人數(shù)超過男性的1.5倍。其中，原告為80后的離婚案件中，女性比重是男性的6倍多。但是，在45歲以上的年齡層，男性起訴的比重反彈，為14.6%，接近女性起訴的兩倍。
4、起訴理由。
起訴理由比較集中，多為性格和經(jīng)濟方面的原因。因性格不合提起離婚訴訟的案件有201件，因家庭暴力的有47件，因工作生活原因?qū)е麻L期兩地分居的有35件，因小孩撫養(yǎng)教育觀念不統(tǒng)一的有12件，因被告患有婚前不應(yīng)結(jié)婚的疾病且婚后尚未治愈的有9件，因被告有賭博、吸毒、醉酒等惡習且屢教不改的有18件，因婚后未孕導(dǎo)致影響夫妻感情及家庭關(guān)系的有7件，因閃婚而導(dǎo)致雙方溝通了解不夠的22件，因家庭瑣事爭吵的有61件，因婚姻外遇的有74件，因被告無收入來源、經(jīng)濟壓力大的有4件，因被告擅自處理夫妻共同財產(chǎn)的有8件，因婆媳關(guān)系不和導(dǎo)致夫妻感情不睦的有2件。
值得注意的是，因性格不合已經(jīng)成為原告主張解除婚姻關(guān)系的首要原因。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)與《婚姻法》第三十二條中“如感情確已破裂，調(diào)解無效，應(yīng)準予離婚”的規(guī)定有直接關(guān)系，導(dǎo)致在沒有法定解除婚姻的情形的條件下，性格不合成為主張感情確已破裂的主要理由。但是，由于性格不和在詞義上具有高度抽象性和概念性，也具有涵蓋其他法定離婚理由的包容性，這導(dǎo)致對性格不和的判斷、衡量缺乏相應(yīng)的標準，進而造成了司法認定之難。
5、一審結(jié)案方式。
一審結(jié)案方式主要為判決、調(diào)解和撤訴，具體情況為：法院調(diào)解離婚106件、調(diào)解和好47件、撤訴123件、判決不準予離婚142件、判決離婚79件、駁回起訴3件。
4、適用程序。
離婚案件中大量適用的是簡易程序，占比57.3%。一些離婚案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大，尤其是婚姻關(guān)系維系時間較短、沒有生育小孩的案件，往往適用簡易程序有利于便利當事人訴訟，早日解決婚姻問題，也有利于節(jié)約訴訟成本，符合訴訟經(jīng)濟的要求。但是，對于離婚案件不能簡單地一刀切，不能不尊重當事人的意愿，單純地為了早日結(jié)案而適用簡易程序。特別是，目前離婚案件呈復(fù)雜化的趨勢發(fā)展，牽涉到財產(chǎn)利益分配、夫妻共同債務(wù)認定、家庭暴力、婚外情、賭博、吸毒等離婚理由的認定等，如果草率地適用簡易程序?qū)⒉焕诎讣聦嵉牟槊骱蜖幾h焦點的辨析。因此，在審理離婚案件中，要科學合理地根據(jù)案件具體情況采取科學合理的適用程序。
1、婚戀觀日趨自由，婚姻的人身依附性趨小。
隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，老百姓的經(jīng)濟能力增強，更敢于追求自我，婚姻自由也成為當下的宣言。追求婚姻自由和期待婚姻能給自己更好的發(fā)展平臺成為時下青年男女擇偶的首選。特別是，女性職業(yè)化趨勢的明顯加強，婦女地位明顯提高，越來越多的女性已經(jīng)實現(xiàn)了經(jīng)濟獨立和自由，改變了以往依靠婚姻維持生活的心理，擺脫了婚姻對人身依附性。同時，在當時下的現(xiàn)代文明時代，社會認識、人們思想觀念迅速轉(zhuǎn)變，離婚不再遭到社會較低的社會評價，離婚不再被認為是不光彩的事情，社會開放，人們享有婚姻自主權(quán)，“婚前性行為”、“試婚”、“好聚好散”等現(xiàn)象也早已是司空見慣的事。越來越開放的婚姻觀也改變了傳統(tǒng)婚姻模式，特別是夫妻財產(chǎn)約定制的流行，個體性被放大，婚姻對夫妻的實際影響越來越小，當事人對婚姻的經(jīng)濟和人身的依附性也越來越小。當婚姻關(guān)系不能滿足自我的需求時，離婚便成為一種解脫的選擇。
2、法制意識加強，離婚手續(xù)簡化。
隨著我國法制建設(shè)的推進，法律知識的普及，越來越多的老百姓知道并且善于利用法律手段處理問題和維護權(quán)益。作為社會的基本關(guān)系之一的家庭關(guān)系自然也受此影響，當遇到家庭問題和矛盾時，法律手段往往被運用。但是，這導(dǎo)致了一個問題：由于婚姻案件的門檻低、訴訟費用低、起訴便利，原告往往在并沒有窮盡其他救濟手段的情況下即提起訴訟，這會造成部分司法資源的浪費。同時，新的《婚姻登記條例》頒布實施后，簡化了離婚登記手續(xù)，國家不再干預(yù)個人的私生活，消除了當事人的諸多顧忌。
3、溝通不足，性格不合成為婚姻的最大殺手。
近年來，閃婚的現(xiàn)象與日俱增，越來越多的年輕人在沒有長期的.有效溝通和相互了解的情況下就輕率結(jié)婚，到婚后才發(fā)現(xiàn)生活方式、價值觀念不一致，導(dǎo)致摩擦不斷、爭吵不休，進而造成閃離的現(xiàn)象頻發(fā)。此外，因工作、學習、感情等主客觀原因?qū)е麻L期分居也容易造成夫妻交流的減少和感情的疏遠，而城市生活的誘惑，以及外在社會監(jiān)督的弱化，使外出一方對夫或妻的情感有所淡化，對感情基礎(chǔ)本來就薄弱的夫妻而言，這種時間和空間的分隔和情感上的隔閡一旦形成，就不可避免會導(dǎo)致婚姻的破裂。
3、工作生活壓力大，導(dǎo)致婚姻危機四伏。
隨著社會的重大變革發(fā)展，高科技、便利的交通和通訊等工具的出現(xiàn)，使得家庭的活動范圍大大擴展，人們的交往頻率、交往范圍大大增大，新鮮事物層出不斷，打破了原有的觀念和舊的道德規(guī)范，同時由于人們工作生活壓力的增大，以期尋求刺激來緩解工作生活壓力的人不在少數(shù)，一部分人受花花世界的影響，癡迷于不法“娛樂”場所、陷入或“網(wǎng)戀”中，其人生觀、價值觀發(fā)生變化，無法抵御物欲的侵蝕，婚姻觀念的轉(zhuǎn)變給第三者插足提供了條件和機會，便產(chǎn)生婚外情或第三者插足導(dǎo)致婚變。
婚姻關(guān)系是否和睦融洽直接關(guān)系家庭中每一個成員的生活環(huán)境，特別是對于正處在人格和性格培養(yǎng)期的子女有著極其重要的意義。國內(nèi)外相關(guān)研究表明，生長在父母不健全、不健康、不幸福的婚姻家庭中的孩子，更易發(fā)生犯罪和焦慮、抑郁、敵對、報復(fù)等心理障礙問題。因此，法院應(yīng)該從維護家庭和諧穩(wěn)定的角度出發(fā)審慎處理離婚案件，切實維護好未成年子女的合法權(quán)益。同時，婦女作為婚姻中相對弱勢的一方，在審判中應(yīng)根據(jù)案件事實和具體情況予以相應(yīng)的照顧，維護婦女合法權(quán)益。
1、重視調(diào)解職能，慎重判決準予離婚。
《婚姻法》第三十二條明確規(guī)定：“人民法院審理離婚案件，應(yīng)當進行調(diào)解”，在推崇“以和為貴”傳統(tǒng)美德的當今社會，調(diào)解是一種有效且能兼顧雙方利益的糾紛解決方式。同時，調(diào)解也是法官考核的重要指標之一，因此，在審判離婚案件中更應(yīng)當認真貫徹落實“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”原則，將調(diào)解工作貫穿于離婚訴訟全過程，庭前組織調(diào)解、庭中著力調(diào)解、庭后不放棄調(diào)解，努力窮盡各種調(diào)解方式方法，多做夫妻雙方的教育疏導(dǎo)工作，不宜過快判決不準予離婚或未經(jīng)有效調(diào)解既逕行判離。對尚有和好希望與可能的婚姻，要盡量調(diào)解和好，避免因為訴訟的激烈對抗而加深夫妻間的感情裂痕。對于難以達成調(diào)節(jié)的，要正確把握離與不離的尺度，若無確實充分的證據(jù)不得認定“夫妻感情確已破裂”。同時，對于離婚率較高的人群，有些當事人也并非感情完全破裂，多數(shù)是因誤解、一時錯誤、溝通不足而使對方產(chǎn)生離婚情緒，法官應(yīng)多加強“背靠背、面對面”的工作，促進家庭矛盾的解決。而對于感情基礎(chǔ)差，婚后又長期分居的群體，大多是因為時間短，接觸少而產(chǎn)生的離婚思想。對于此類問題案件，應(yīng)當加強對離婚當事人的訴訟引導(dǎo)，避免因沖動而加劇感情不合。對于非因感情確已破裂，維系夫妻感情對雙方當事人和小孩確實都沒有意義的案件外，其他離婚案件應(yīng)當有針對性地進行疏導(dǎo)、說服，化解家庭矛盾，給予當事人“冷靜期”，以促進家庭關(guān)系的修復(fù)和改善。對于感情確已破裂，已無和好希望與可能的，在做好思想工作的同時，應(yīng)及時公正處理，使雙方好聚好散。
2、對婦女適度傾斜照顧。
婦女在社會中相對處于弱勢地位，在婚姻中受到的傷害也相對較重，在合法的基礎(chǔ)上適當照顧女方，體現(xiàn)了司法的關(guān)懷。法律并不是冰冷無情的評判工具，而是追求實質(zhì)公平公正的保護機制，具有司法正義的精神內(nèi)核。離婚時在財產(chǎn)處理上，原則上均等分割，但考慮到我國的現(xiàn)實情況，大部分婦女的經(jīng)濟條件同男性相比仍有一定差距，婦女為家庭往往做出了更大的隱形貢獻，適度照顧婦女的利益，按照優(yōu)先照顧婦女兒童利益的原則給予婦女適當補償，保證婦女不因經(jīng)濟問題而影響其正常行使離婚權(quán)利，避免婦女因婚姻家庭的破裂而造成生活水平下降甚至生活陷入絕境是有著非常重要的現(xiàn)實意義的。
3、加強對離異家庭子女的保護。
法院在審理離婚案件時不僅要考慮子女隨哪一方生活更有利于其成長，還要做好父母雙方的法制教育，非撫養(yǎng)方及時支付撫養(yǎng)費，撫養(yǎng)方尊重另一方的探視權(quán)，使子女能夠感受到父母雙方的溫情，雙方相互監(jiān)督，減少對子女合法利益的侵害。建議可以與離異家庭、子女就讀的學校建立聯(lián)系卡，實時回訪溝通，了解子女生活學習情況，及時制止對子女利益損害情況發(fā)生，使法院的審判工作得以延伸，更好的保護離異家庭子女，防止其成為問題少年。
4、加強對婚姻無過錯方權(quán)益的保護。
最高人民法院《關(guān)于適用中華人民共和國婚姻法若干問題的解釋(一)》第28條的規(guī)定：“在過錯離婚損害賠償中，過錯方配偶承擔損害賠償責任包括物質(zhì)損害賠償和精神損害賠償。”人民法院在審理離婚案件時將此規(guī)定作為對有過錯對無過錯方所造成的損害程度以及婚姻當事人的經(jīng)濟狀況的依據(jù)以決定賠償?shù)臄?shù)額。但在司法實踐中一般將該損害賠償限制于金錢上的賠償，對于過錯方難以起到足夠的威懾作用，略帶隔靴撓癢之尷尬。因此，要從物質(zhì)和精神兩個方面雙管齊下予以懲罰，才會讓侵害方在婚外不忠行為前懸崖勒馬，讓未犯者對婚外不忠行為敬而遠之。同時，無過錯方在舉證證明上往往存在舉證難的困境，因此，在能提出過錯方的過錯行為之線索的情況下，有必要對過錯行為的取證權(quán)限適當放大，對一些當事人確因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，法院應(yīng)適當擴大依職權(quán)調(diào)查取證的范圍，以實現(xiàn)無過錯方的權(quán)利。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇五
當事人的基本情況：
當事人：__藥業(yè)股份有限公司。
地址：__。
負責人：__男總經(jīng)理。
聯(lián)系電話：__。
案情、違法事實及證據(jù)：
__年__月__日，收到__省食品藥品監(jiān)督管理局核查函。函中陳述標示__藥業(yè)股份有限公司生產(chǎn)的復(fù)方丹參片，批號為080301，經(jīng)__市藥檢所檢驗，該藥品不符合規(guī)定。經(jīng)認真仔細調(diào)查，該企業(yè)負責人___承認該批藥品是其公司生產(chǎn)，并提供了該批藥品的批生產(chǎn)記錄、銷售記錄等。經(jīng)進一步核實，該批藥品共生產(chǎn)了__盒，已全部售出，現(xiàn)無庫存。每盒售價__元，貨值金額__元。該企業(yè)總經(jīng)理承認上述事實，對檢驗結(jié)果無異議，__年__月__號本案調(diào)查結(jié)束。本案自審查立案以來，程序合法。
有下列證據(jù)：調(diào)查筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄、批生產(chǎn)記錄、銷售記錄、核查函、藥品檢驗報告書。
違反法律、法規(guī)或者規(guī)章具體條款項目：
該企業(yè)生產(chǎn)并銷售劣藥的行為，違反了《中華人民共和國藥品管理法》第49條第3款第6項規(guī)定。
處罰建議：
依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第75條規(guī)定，給予以下處罰：
1、沒收違法所得__元。
2、并處違法生產(chǎn)藥品貨值金額一倍罰款__元。
承辦人簽字：
日期：__年__月__日
案件調(diào)查終結(jié)報告篇六
四川省工商行政管理機關(guān)。
關(guān)于劉紅霞、李鋼、何思善、邵海四人無照合伙從事櫥柜經(jīng)營行為一案的調(diào)查終結(jié)報告。
一、案件的由來和調(diào)查經(jīng)過：
上午9時，我局執(zhí)法人員羅禮全、張援軍、王家春、雷汝新對地處宜賓市江北振興建材城20幢1樓34-35號的經(jīng)營場所依法進行檢查（出示行證執(zhí)法證件），現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)該營業(yè)場所門面的店招為“米蘭整體櫥柜”，檢查時正在營業(yè)，現(xiàn)場據(jù)劉紅霞講：“是他（劉紅霞）和李鋼、邵海、何思善四人平均出資0元于。
206月16日。
2007年8月14日。
批準立案，并指定由王家春、張援軍負責全面調(diào)查。
二、當事人的基本情況。
當事人的上述行為違反了《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第十一條第二款“合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。合伙企業(yè)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照前，合伙人不得以合伙企業(yè)名義從事合伙業(yè)務(wù)”的規(guī)定，屬于無照從事合伙經(jīng)營行為。依據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十五條第一款違反本法規(guī)定，“未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機構(gòu)名義從事合伙業(yè)務(wù)的，由企業(yè)登記機關(guān)責令停止，處以五千元以上五萬元以下的罰款。
合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬元以下的罰款。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇七
為了強化紀檢監(jiān)察干部依法依紀辦案意識，進一步規(guī)范辦案行為，切實提高辦案工作的能力和水平，使得紀檢監(jiān)察干部在案件調(diào)查初步核實方面做到認真分析、研究，提升案件初核的質(zhì)量，特制訂此方案。
一、制定依據(jù)。
根據(jù)中央、省、市紀委關(guān)于進一步加強和規(guī)范辦案工作的相關(guān)要求，對符合初步核實條件的，要按照規(guī)定進行初步核實。經(jīng)批準進行初步核實的，應(yīng)制定初步核實調(diào)查方案并報分管領(lǐng)導(dǎo)批準后實施。經(jīng)派出紀檢機關(guān)批準，派駐機構(gòu)對駐在部門黨組及其成員以及其他屬于上級黨委管理的黨員干部涉嫌違紀問題進行初步核實的，初步核實調(diào)查方案應(yīng)報派出它的紀檢機關(guān)審批。
初步核實方案的內(nèi)容通常包括：初步核實的依據(jù)，主要是分管承辦紀檢監(jiān)察室有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指示或批示;需要核實的內(nèi)容，要把反映主要問題所涉及的內(nèi)容逐條列入，不能遺漏;初步核實的方法、步驟，包括初步核實的時間、范圍、程序等;注意事項。
二、例文評析。
關(guān)于___有關(guān)問題的初步核實方案。
一、初核依據(jù)。
__年__月__日____轉(zhuǎn)來群眾舉報信件，反映__局___(被反映人)____等問題，根據(jù)縣委主要領(lǐng)導(dǎo)批示，由縣紀委__室牽頭，___、___等_名同志組成初核組，對群眾反映___的有關(guān)問題進行調(diào)查。
二、調(diào)查內(nèi)容。
1.關(guān)于__的問題。
了解……等有關(guān)情況。
2.關(guān)于__的問題。
了解……等有關(guān)情況。
……。
三、方法步驟。
主要采取查閱、復(fù)制資料，與有關(guān)人員談話的方法調(diào)查取證。根據(jù)工作需要，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準采取其他調(diào)查措施。有關(guān)問題的具體調(diào)查步驟由各初核小組制訂。
四、人員分工。
由__擔任初核組組長，抽調(diào)___、___等_名同志組成初核組，由___任依紀依法辦案監(jiān)督員，初核組在縣紀委___和___的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，初核地點設(shè)在_____。
初核組分_個小組，每個小組由第一位同志負責，各組人員及分工如下：
第一組：___(單位及職務(wù))。
___(單位及職務(wù))。
負責調(diào)查__問題，完成第___項初核任務(wù)。
……。
初核工作實行初核組組長負責制，初核組組長對初核工作負總責，各小組向初核組組長負責。
五、注意事項。
(二)辦案安全。(略)。
(三)后勤保障。(略)。
紀委__室。
__年_月_日。
例文初步核實方案分初核依據(jù)、核查內(nèi)容、方法步驟、人員分工、注意事項五部分。初核依據(jù)部分，重點交代領(lǐng)導(dǎo)批示情況，明確初步核實工作的牽頭部門和配合協(xié)作單位，在初步核實方案中起統(tǒng)領(lǐng)作用，初步核實工作必須嚴格按照領(lǐng)導(dǎo)批示進行。
核查內(nèi)容部分，逐條列舉群眾反映的主要問題，細化核查的具體內(nèi)容。許多情況下，舉報材料反映的問題比較零碎、紊亂，有時還帶有主觀渲染的色彩。核查組應(yīng)當對這些原始材料進行梳理、歸納，把涉嫌違紀的問題整理出來，使核查內(nèi)容明晰化、條理化，為初步核實工作提供具體、清晰的提綱。
方法步驟部分，既要依紀依法提出具體措施和辦案程序，又要注意策略。取證方法和措施要符合《案件檢查工作條例》和《行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機關(guān)調(diào)查處理政紀案件辦法》等有關(guān)規(guī)定，不得侵害被反映人的合法權(quán)益。這部分內(nèi)容是制訂初步核實方案的重點和難點，核查組成員應(yīng)當集體討論、研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制訂出切實可行的調(diào)查措施。
人員分工部分，在核查任務(wù)繁重、核查組成員較多時，可進行任務(wù)分解和人員分工，將核查組成員分為若干個小組，每個小組指定一名同志負責，組織實施有關(guān)任務(wù)的初步核實工作。如果初步核實的線索簡單，核查組成員較少時，初步核實方案中可以省略這部分內(nèi)容。
注意事項部分，辦案實踐表明，這部分內(nèi)容是為初核工作服務(wù)的，要確保初核工作順利進行，至少應(yīng)當包括領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系、辦案紀律、辦案安全、后勤保障等內(nèi)容，根據(jù)案件的具體情況確定還可以進行必要的補充和完善。
三、應(yīng)注意的問題。
(一)《中央紀委關(guān)于進一步加強和規(guī)范辦案工作的意見》明確規(guī)定，進行初步核實，應(yīng)制定初步核實調(diào)查方案。這一規(guī)定標志著制訂初步核實方案已由實踐探索、理論研究層面上升為黨內(nèi)文件規(guī)定。在黨內(nèi)文件中將這一程序規(guī)定下來，具有一定的強制性和執(zhí)行力?；鶎蛹o檢組織和辦案人員應(yīng)當認真貫徹執(zhí)行《意見》精神，在對案件線索進行核查時精心制訂初步核實方案，按規(guī)定程序報批后實施，不斷提高案件線索核查的質(zhì)量和水平。
(二)制訂初步核實方案要抓住涉嫌違紀的問題進行，對被反映人工作方法、工作作風方面存在的問題，一般不列入初步核實方案，但可以在初核過程中作必要地了解。
(三)在制訂初步核實方案過程中，要注意初步核實措施與調(diào)查措施的區(qū)別與聯(lián)系，不能把立案調(diào)查階段特有的辦案措施運用到初步核實工作中，比如暫予扣留、封存物品和非法所得，查詢、提請凍結(jié)銀行存款等措施，應(yīng)盡量避免在初步核實階段使用。
(四)初步核實方案是核查組對初步核實工作的基本設(shè)想和打算，很難窮盡初步核實工作的方方面面。因此，在辦案實踐中，不能機械教條地執(zhí)行初步核實方案，要根據(jù)案情的發(fā)展變化不斷地進行調(diào)整和修正，使初步核實方案更好地指導(dǎo)實際工作。調(diào)整和修正的內(nèi)容除特別重要的以外，不一定以書面形式反映在初步核實方案中，但應(yīng)當及時向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，取得領(lǐng)導(dǎo)的批準和支持。
(五)監(jiān)察機關(guān)對監(jiān)察對象的問題進行初步審查時，應(yīng)當制訂初步審查方案，制作方法與初步核實方案完全相同。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇八
案件調(diào)查終結(jié)報告，是指工商行政管理機關(guān)對立案調(diào)查的案件，認為已經(jīng)查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構(gòu)寫出全部案件情況和處理意見呈請有關(guān)機構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)或上級機關(guān)的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現(xiàn)在實際辦案中，形成的案件調(diào)查終結(jié)報告往往沒有做到這一點。
目前的案件調(diào)查終結(jié)報告存在的主要問題，主要表現(xiàn)在三個方面：
一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調(diào)查經(jīng)過，調(diào)查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果；當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果；對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析；通過調(diào)查取得的證據(jù)，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。
二是過于簡化。主要表現(xiàn)在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程；二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經(jīng)營案件時，就只“現(xiàn)查明，某某在××（地方）從事××經(jīng)營，未在工商部門登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調(diào)查經(jīng)過、違法事實一目了然。
三是正文結(jié)構(gòu)過于拘泥?，F(xiàn)在多數(shù)案件承辦人員，在撰寫案件調(diào)查終結(jié)報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內(nèi)容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據(jù)需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。
案件的由來和調(diào)查經(jīng)過。應(yīng)以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經(jīng)過，立案時間和批準立案的機關(guān)；調(diào)查經(jīng)過，包括承辦人員的組成，調(diào)查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等。不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實全部寫上。
當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責人）、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關(guān)情況。當事人是個人的，應(yīng)寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務(wù)或職業(yè)、住址等。
違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的.關(guān)聯(lián)證據(jù)。
案件性質(zhì)。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質(zhì)。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據(jù)法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應(yīng)用“當事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。
處罰依據(jù)、處罰建議。處罰依據(jù)，是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質(zhì)認定后，或者是在先引案件定性依據(jù)的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據(jù)什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據(jù)查明的違法事實、性質(zhì)、法律規(guī)定，結(jié)合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時參考。
當然，根據(jù)案情不同和案件性質(zhì)的不同，可以適當增減其中一部分內(nèi)容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要；有的要載明當事人是否有“前科”；有的要載明工商行政管理機關(guān)是否曾經(jīng)要求當事人“限期辦理”等。
現(xiàn)在案件調(diào)查終結(jié)報告的首、尾部一般沒什么問題，故不贅述。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇九
案件調(diào)查終結(jié)報告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬予銷案的調(diào)查終結(jié)報告、擬送其他機關(guān)處理的調(diào)查終結(jié)報告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報告。相關(guān)程序規(guī)定對不同類型的案件調(diào)查終結(jié)報告有不同的內(nèi)容要求。
辦案機構(gòu)認為違法事實成立,應(yīng)當給予當事人行政處罰的,應(yīng)撰寫調(diào)查終結(jié)報告。
擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中,正文包括7個方面的內(nèi)容:。
當事人是自然人的,應(yīng)當寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應(yīng)當寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務(wù)等情況。
違法事實包括當事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應(yīng)客觀真實、內(nèi)容全面、重點突出。
相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關(guān)證據(jù),就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當事人。
證明內(nèi)容是辦案人員對證據(jù)與當事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復(fù)雜案件,在調(diào)查終結(jié)報告中說明證明內(nèi)容非常必要,有利于辦案機構(gòu)對證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構(gòu)進行審查,以及最終作出行政處罰決定。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的`具體類型,如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標侵權(quán)或不正當競爭。這項內(nèi)容涉及辦案機構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。
說明自由裁量的理由,即辦案機構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構(gòu)應(yīng)該考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。
處罰依據(jù)即辦案機構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調(diào)查終結(jié)報告中應(yīng)具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報告中寫明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。
處罰建議即辦案機構(gòu)最后對案件當事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。
除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告外,辦案機構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構(gòu)核審。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十
xx是一個總面積2391平方公里的農(nóng)業(yè)大縣，全縣總?cè)丝?30.5萬人，其中農(nóng)村人口113.2萬人。近年來，縣法院受理的離婚案件逐年增加，20xx年，全年受理離婚案件648件，占民事案件數(shù)的39％，占全院受理案件數(shù)的19.6％。今年1至9月份，共受理離婚案件557件，占民事案件數(shù)的39.8％，占全院受理案件數(shù)的22.1％，比去年同期增長了29件。離婚案件占全院各類案件之首。
上述案件，農(nóng)村離婚案件占85％。農(nóng)村大量離婚案件的產(chǎn)生反映出許多深層次的社會問題，不能不引人民法院、民政部門、農(nóng)村基層政權(quán)組織、工青婦等群團組織及社會各界的關(guān)注，對新時期正確處理農(nóng)村婚姻家庭問題提出了許多新課題。近期，我們隨機調(diào)閱了20xx年以來100件農(nóng)村離婚案件的卷宗，從中分析并總結(jié)出一些帶有共性的特點、成因，并針對實際情況提出了一些解決問題的措施。
（一）一方當事人多為外出打工的農(nóng)民。在抽查的100件案件中，這類案件占到85件。這些當事人一般集中在春節(jié)前后打工回鄉(xiāng)過年、省親期間到法院起訴離婚。從20xx年1月19日至2月9日21天內(nèi)，到法院起訴要求離婚的人數(shù)達120人，審查后能夠受理的117件，占同期各類案件受理數(shù)的'87％，呈現(xiàn)出一枝獨秀的情形。其中的2月9日一天受理離婚案件達到31件，創(chuàng)下我院歷史新高。
（二）女性作為原告主動提出離婚的比例較大。百件案中有96件是女性作為原告起訴離婚的。其中外出打工的女性是39人，丈夫外出打工的41人，夫妻均外出的5人。在外打工的女性大多收入相對比男性高，離婚后不會面臨生存困境，多不主張家庭財產(chǎn)權(quán)和子女撫養(yǎng)權(quán)，有的即使提出此類主張也不十分強烈，而要求離婚的態(tài)度相當堅決。不惜舍棄親情，放棄財產(chǎn)以達到離婚的目的。
(三)離婚當事人年齡小，婚齡短。從百件案件的統(tǒng)計看，離婚當事人的平均年齡為31.39歲，其中男性最低年齡為32.1歲，女性為30.6歲，年齡在40歲以上的當事人僅有12人?；辇g不足3年的38件，3年至5年的44件，5年至10年的12件，10年以上的6件，平均婚齡4年10個月，婚齡最短的只有90天。
（四）離婚當事人的文化程度較低。在百件案件的200名當事人中，小學或初中文化的占116人，而具有高中以上水平的僅有84人。
（五）離婚的理由有所變化。以前，婚姻案件中離婚的理由多為暴力因素所致，導(dǎo)致案件當事人感情破裂而離婚。目前，該類因素引起的離婚案件明顯下降，僅占3％。還有的當事人雙方婚前不認識，后經(jīng)人介紹相識，而后結(jié)婚，因婚前無感情基礎(chǔ)，婚后沒建立很好的夫妻感情，無法共同生活，因而提出離婚，結(jié)束沒有感情的婚姻。
（六）案件審理難度增大。當事人一般是在深思熟慮、痛下決心后起訴離婚的。因此案件調(diào)和難度大。無過錯方對過錯方的過錯很難拿出確鑿有效的證據(jù)加以證明，加大了法院審理難度，使法院無法保護無過錯方的權(quán)益。百例離婚案件調(diào)解和好的僅有15件，調(diào)解離婚的46件，判決不準離婚的12件，判決準予離婚的27件。
較為正當理由。但通過調(diào)研我們發(fā)現(xiàn)，當前農(nóng)村離婚案件形成的原因發(fā)生了變化，呈現(xiàn)出多因并存的局面，離婚理由的正當性也受到了挑戰(zhàn)。
（一）婚外情和第三者插足使女性主動提出離婚的比例加大。這是農(nóng)村離婚率上升最主要的原因。地區(qū)是農(nóng)業(yè)大縣，人均土地僅為1.2畝，經(jīng)濟較落后，為尋找更加舒適的生活空間，受“淘金熱”的沖擊，大量青年男女紛紛外出打工。目前，全縣外出打工農(nóng)民有25.6萬人，使成為我省勞務(wù)輸出大縣。由于與打工地的生存環(huán)境和生活條件的極大反差，有的已婚打工者思想發(fā)生蛻變，產(chǎn)生婚外情。在產(chǎn)生婚姻不忠，甚至已找到“下家”的情況下，女性想通過離婚達到“去舊迎新”的目的，一離了之。大多數(shù)女性主動提出離婚，均基于這一類原因。少數(shù)發(fā)起來的男性農(nóng)民，飽暖思淫欲，在外面找情人或女秘書陪伴，漸漸喜新厭舊。但通常他們不主動要求與“妻子離婚，但長期不履行夫妻義務(wù)，對妻子、孩子、家庭不聞不問，迫使女方提出離婚，使女方成為“被動中的主動者”，而達到離異目的，這也是導(dǎo)致女性提出離婚增多的重要原因。如本縣找郢鄉(xiāng)42歲吳某，因丈夫在外地包工搞建筑與她人姘居長期不回家，又不往家寄錢，全靠她一人帶著三個孩子，耕種近十畝承包地，還要照顧兩位公婆，在生活的重壓和感情長期遭受摧殘的情況下，吳某被迫起訴離婚。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十一
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會穩(wěn)定、關(guān)系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪xx18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成xx的有18件，占所處理案件總數(shù)的%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成xx。群體性案件容易導(dǎo)致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工xx意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導(dǎo)致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關(guān)心的內(nèi)容，引導(dǎo)企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者xx援助制度，提高勞動者增強xx意識。建立完善勞動者xx免費法律援助制度。各級政府應(yīng)當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的xx意識。同時還應(yīng)當盡可能的收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關(guān)工會或勞動部門解決，如不能及時取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當及時向人民法院xx，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法掛靠、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、xx行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復(fù)雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、掛靠等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導(dǎo)致集體停工、xx或集體xx等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應(yīng)當?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設(shè)的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應(yīng)當按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關(guān)單位應(yīng)認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造xx，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十二
區(qū)公安分局被評為全省“三基”工程建設(shè)先進集體和全省執(zhí)法質(zhì)量優(yōu)勝單位;開發(fā)區(qū)公安分局也被評為全省執(zhí)法質(zhì)量優(yōu)勝單位。我們認為，我區(qū)的社會治安工作主要有以下幾個特點：
圍繞全國“會議”、北京奧運會和村級換屆選舉等重點事件和敏感時期，加強對重點人、重點事、重點物的排查和控制，認真做好風險評估、預(yù)案演練等相關(guān)工作，并落實各項管控措施。建立重大群體性的事件隱患專案經(jīng)營和矛盾糾紛排查調(diào)處機制，及時化解、預(yù)防和處置重大群體性的事件，確保社會政治穩(wěn)定。
始終保持對違法犯罪分子的“嚴打”高壓態(tài)勢。區(qū)公安分局破獲刑事案件2898件，同比上升4.55%，其中破獲毒x犯罪案件165件，同比上升13.79%;查處治安案件5159件6028人次。開發(fā)區(qū)公安分局破獲刑事案件928件，同比上升4.04%;查處治安案件2590件，同比上升58.4%。兩個公安分局共破獲命案7起，破案率達100%。
深入實施“實效大防范”工程，扎實開展“平安大行動”，建立點、線、面相結(jié)合的巡防機制，不斷深化“三基”工程建設(shè)。加強外來人口管理，全區(qū)外來人口登記率達93%以上。繼續(xù)完善群防群治機制，大力實施社會科技防范“天網(wǎng)”工程，實行人防、物防、技防三結(jié)合，確保社會治安穩(wěn)定。
認真落實從優(yōu)待警、從嚴治警措施，嚴格按照隊伍正規(guī)化管理的要求，深入開展大學習、大討論、大練兵、大接訪等活動，不斷提高民警素質(zhì)，確保了隊伍的清正廉潔。全年沒有發(fā)現(xiàn)干警有違法違紀行為。
我區(qū)的社會治安工作雖然取得了一定的成績，但存在的問題也比較多，面臨的困難不少，總體形勢仍比較嚴峻。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
雖然通過公安機關(guān)開展“首季攻堅”、“四整治一攻堅”等專項行動，各類嚴重刑事犯罪苗頭有所遏制，發(fā)案總量有所下降，但總的來說，刑事治安案件依然偏高。2008年，全區(qū)(包括開發(fā)區(qū))共立刑事案件7669件，受理治安案件14863件。尤其是侵財型案件呈上升趨勢，僅2008年11月區(qū)公安分局所立的618件刑事案件中，“兩搶”案件有35件，同比上升45%;入室盜竊案件有276件，同比上升20.6%。同時，青少年違法犯罪有增無減，黃、賭、毒等案件明顯反彈，利用高科技手段實施詐騙愈演愈烈。
隨著城市化進程的不斷推進、社會利益格局的調(diào)整以及當前金融危機的影響，各種深層次矛盾和問題進一步凸現(xiàn)，對社會穩(wěn)定產(chǎn)生了一定的影響和沖擊。其中，因征地拆遷、鄰里糾紛、復(fù)退軍人待遇、非正常死亡、勞資糾紛等矛盾和問題引發(fā)的群體性的事件尤為突出。據(jù)調(diào)查，2008年1-11月，全區(qū)共發(fā)生5人以上集體上訪事件達141批次，涉及人員達1655人次，同比分別增長74%和49%。
流動人口管理制度還不夠完善，管理工作僅僅停留在登記上，在動態(tài)管理上沒有真正做到底數(shù)清、情況明。對出租房屋管理還不夠到位，公共場所管理較為薄弱，特別是對網(wǎng)吧、酒吧、發(fā)廊等娛樂場所的管理，由于涉及多個部門，尚未形成合力。群眾工作基礎(chǔ)薄弱，治保調(diào)解組織的作用還沒有得到充分發(fā)揮。另外，由于個別部門和單位領(lǐng)導(dǎo)認識不夠到位，資金投入不足，監(jiān)控設(shè)施覆蓋面不廣，也削弱了社會治安防控能力。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十三
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會穩(wěn)定、關(guān)系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數(shù)的42.86%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導(dǎo)致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工維權(quán)意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導(dǎo)致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關(guān)心的內(nèi)容，引導(dǎo)企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者維權(quán)援助制度，提高勞動者增強維權(quán)意識。建立完善勞動者維權(quán)免費法律援助制度。各級政府應(yīng)當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的維權(quán)意識。同時還應(yīng)當盡可能的'收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關(guān)工會或勞動部門解決，如不能及時取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當及時向人民法院起訴，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復(fù)雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導(dǎo)致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應(yīng)當?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設(shè)的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應(yīng)當按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關(guān)單位應(yīng)認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十四
25月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號的xx市華藝裝飾工程有限公司進行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司注冊資本金異常變動，隨做了現(xiàn)場檢查筆錄，在進一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經(jīng)請示批準立案調(diào)查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進行了詢問調(diào)查，提取了相關(guān)證據(jù)，制作了談話筆錄，現(xiàn)調(diào)查終結(jié)，匯報如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責任公司，注冊號：3425000xxxxx，經(jīng)營范圍：室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營活動。公司成了后，當月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經(jīng)營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經(jīng)營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負責公司的運轉(zhuǎn)費用。由于經(jīng)營不善，二人所協(xié)議之事，于7月底終不歡而散，以上事實，楊大松本人均予以確認。
證據(jù)一：現(xiàn)場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現(xiàn)的情況);。
證據(jù)二：法定代表人身份證復(fù)印件一份(當事人的身份證明);。
證據(jù)三：談話筆錄一份(證明違法事實及經(jīng)過);。
證據(jù)四：承包協(xié)議一份(證明違法事實的存在);。
證據(jù)五：當事人給承包人的資金轉(zhuǎn)賬單復(fù)印件一份(證明承包經(jīng)營的存在)。
當事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經(jīng)營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經(jīng)營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第64條“任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當事人沒有對以上事實提出異議，因為不懂，并且該行為已經(jīng)終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據(jù)《安徽省工商行政管理機關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》第十三條，建議對當事人從輕處罰。
依據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的依法追究責任”的規(guī)定，并建議對當事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十五
從已發(fā)生的涉林案件看，具有以下特點：
一、濫伐林木數(shù)量大，森林資源破壞嚴重。少則超指標濫伐數(shù)十立方米，多則超指標濫伐數(shù)百立方米。如犯罪嫌疑人姚某某，系縣扶羅鎮(zhèn)常委副鎮(zhèn)長，分管經(jīng)貿(mào)林工作。20xx年11月至20xx年7月間，姚在經(jīng)營并兼任縣振扶開發(fā)公司法人期間，因開采重晶石礦需要木材撐洞和做礦架等用，于是利用職務(wù)之便，采取“先上車后補票”或“不補票”的辦法，先后委托礦農(nóng)在蒙沖蓋林場鐵巖山、黃爪灣、仙人坡肢、蒙沖灣等11處山場采伐了云溪要八孟組、老田組的、講溪組的、岑墳組的、皂溪村利寨組的、樂組的、鐵榜組的及丈溪村的與鎮(zhèn)企業(yè)辦聯(lián)營的股份林場杉木823侏。經(jīng)聘請林業(yè)工程師鑒定，該823侏活立木蓄積121.9015立方米，扣除有證部分杉木活立木蓄積29.2308立方米，超伐杉木活立方蓄積92.9707立方米，計濫伐林木價值30020元。
二、發(fā)案村多為偏遠山村。這些地方交通不發(fā)達，經(jīng)濟落后，群眾經(jīng)濟來源是“以農(nóng)為主，靠山吃山”，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)模式典型。山區(qū)立地條件差，發(fā)展經(jīng)濟受制約，而森林資源相對豐富。
三、森林失火案件增多，多發(fā)在清明節(jié)前。近幾年氣候等方面的原因，森林失火案件增多，造成毀林面加大，給集體帶來了較大的損失。如被告人吳代學于20__年4月4日下午五時，進到獅馬沖的責任田將一個星期前吹田坎時砍下來的柴草歸堆在水田坎邊，并堆在一起，用隨身帶去的氣體火機點燃雜草。結(jié)果造成森林失火，過火林地面積276畝，燒毀林木蓄積393立方米，燒毀幼林6500株，直接經(jīng)濟損失達52140元。
四、絕大部分法律意識淡薄，林業(yè)法律法規(guī)知識欠缺，對濫伐林木的嚴重后果認識不足。濫伐林木案件中，有的涉及村組干部，有的涉及鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)，他們均認為超指標砍伐不要緊，林業(yè)站發(fā)現(xiàn)了最多罰點款，或者認為為了村組或鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體利益超指標砍伐一點林木只有這么大的事。更有其者，有的對超指標濫伐林木的認識到了離譜的境地。如有人認為樹是村集體的，自己有權(quán)砍自己的樹，不管林業(yè)部門的事，對林業(yè)部門工作人員的制止置若罔聞。有的因涉林犯罪被逮捕后，感到非常納悶，并質(zhì)問辦案人員其為了集體的利益，為何要其個人承擔責任。如被告人楊清權(quán)，系縣茶坪鄉(xiāng)林業(yè)工作站站長，于1999年10月至20xx年9月期間，多次組織村民無證砍伐鄉(xiāng)管林木，執(zhí)法犯知法，共濫伐林木675株，于20xx年以濫伐森林罪被判處有期徒刑六年，并處罰2萬元。
涉林案件增多的原因。
一、林業(yè)管理人員的瀆職行為助長了涉林案件。一方面，林業(yè)管理人員工作不負責任，不按操作規(guī)程辦事，在核發(fā)林木采伐許可證，不了解采伐地點資源狀況，把采伐地點定得不具體，甚至只規(guī)定到村到組，無法進行作業(yè)設(shè)計或根本不搞作業(yè)設(shè)計，造成采伐混亂。另一方面，林業(yè)管理人員核發(fā)林木采伐許可證后，沒有進行必要的監(jiān)督檢查，不檢尺，有的甚至連砍代現(xiàn)場都不去，任由村民砍伐，直到木材運輸檢尺后才知道已超砍。
二、執(zhí)法欠力度，打擊不到位。由于諸多原因，林業(yè)公、檢、法的經(jīng)費始終沒有解決，辦案費用均是自理，并有創(chuàng)收任務(wù)，因此，嚴重存在“以罰養(yǎng)警”現(xiàn)象。致使對犯罪分子打擊不力，處罰不到位。相當一部分案件被林業(yè)公安以罰代刑消化，起訴到法院的案件也因經(jīng)濟利益的驅(qū)動，絕大部分犯罪分子被從輕處罰，其中更多的是被判處了緩刑。根本起不到“殺一儆百”的作用，致使村組干部濫伐林木案件屢屢發(fā)生。
遏制涉林案件的對策。
一、法律宣傳要深入，形式要多樣化。《森林法》雖已實施十多年，但在廣大農(nóng)村尤其是偏遠山區(qū)，群眾對該法的內(nèi)容知道得少，只知道有這么個法，對違反該法要受何種處罰，缺乏足夠的認識。因此，有關(guān)森林的法律法規(guī)的宣傳要進一步深入，不要停留在拉拉橫幅、寫寫標語的形式上，而要深入到村、到組、到農(nóng)家，形式多樣化，使廣大群眾真正了解林業(yè)政策和法律法規(guī)。同時可以采取到鄉(xiāng)鎮(zhèn)，到林區(qū)集中公判一批涉林犯罪分子的作法，以案說法，以案宣傳，用群眾身邊的事身邊的.人教育群眾，必然會取得良好的效果。
二、保障辦案經(jīng)費到位，加大打擊力度。由于辦案經(jīng)費緊張，裝備落后，辦案手段原始，不僅嚴重挫傷了廣大林業(yè)政法干警的工作積極性，而且產(chǎn)生的一系列后果，有油水的案件爭著辦、無油水的案件不辦、拖著辦或查而不力。查辦的案件大部分不是被消化了就是交了錢被從輕處罰。因此要努力保障辦案經(jīng)費，以便充分調(diào)動林業(yè)政法干警的工作積極性，加大打擊犯罪分子的力度，嚴肅執(zhí)法，杜絕以罰代刑，以費代刑的現(xiàn)象，做到有案必查，查必從快從嚴，懾于政法部分的威力，濫伐林木的現(xiàn)象必然得到遏制。
三、加強林政管理，強化林業(yè)行政執(zhí)法監(jiān)督。加強林業(yè)工作人員的職業(yè)道德培養(yǎng)，加強林業(yè)部門的干部隊伍建設(shè)，使林業(yè)部門的工作人員做到依法行政，嚴格按照法定規(guī)程操作，依法發(fā)放采伐許可證，加強林木采伐的監(jiān)督管理，嚴格檢尺制度，從源頭上堵住濫伐林木的發(fā)生。同時，林業(yè)主管部門對林業(yè)工作人員的違法失職行為不護短，依法嚴懲，確保林政管理到位，工作人員盡責，防止濫伐林木的發(fā)生。
四、加強森林防火宣傳，提高防火意識。森林失火多發(fā)生在鄉(xiāng)村，多發(fā)在邊遠村組，且時間多集中在清明節(jié)前。因此，宣傳工作要到位，要細致，采取走村串戶地進行把工作做扎實，對重點戶要跟蹤督促。此外，還要重打擊，對造成影響大，損失大的犯罪嫌疑人要從嚴查處和懲治。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十六
**市信訪局：
****20xx年**月**日接到市信訪局“*信轉(zhuǎn)交[20xx]**交**號”文后，對于信訪人**、***等**人反應(yīng)********拖欠農(nóng)民工工資等問題，高度重視，立即召開了黨政聯(lián)席會，專門組成了以****志為組長******為成員的信訪工作調(diào)查組，對該信訪件所涉及的問題進行調(diào)查核實。調(diào)查組采取談話、核實等方法對信訪人提出的問題展開調(diào)查。該案件已查證清楚，現(xiàn)將調(diào)查結(jié)果報告如下：
****，男，漢族，身份證號*******，現(xiàn)住*******，戶籍所在地******派出所。
信訪人反映***************，要求：**********。
經(jīng)調(diào)查查證，******是******的工程項目，總承建方為，*****公司將工程施工分包給******等人，***又分別將工程分包給*****等人進行施工。
1、信訪人***，承接***分包的****程，工程款****元，已支付***元，剩余***元未支付。
2、信訪人****，承接***分包的***工程，工程款***元，已支付***元，剩余***元未支付。
根據(jù)調(diào)查情況，調(diào)查組對信訪人反映的問題作出處理意見：
一、信訪人****反映的***公司拖欠其工程款，致使自己無法支付所下欠工人工資的問題。調(diào)查組經(jīng)調(diào)查認為：****公司已按合同約定支付其工程款，下余款項雙方存有爭議，建議進行司法調(diào)解或通過法律程序解決。
二、信訪人*****等人反映的***拖欠工資問題，應(yīng)由***支付。
經(jīng)調(diào)查組調(diào)解，***答應(yīng)于***年*月**日前支付***萬元給**用于工人工資發(fā)放。下余部分正在與各方協(xié)商解決，進行妥善處理。
三、信訪人***反映的承接**公司***項目***元左右工程款未支付的問題，經(jīng)調(diào)查組調(diào)解，**公司答應(yīng)于***年*月*日前支付到位。
調(diào)查人：**。
**。
***年**月**日。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十七
204年5月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號的xx市華藝裝飾工程有限公司進行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司注冊資本金異常變動，隨做了現(xiàn)場檢查筆錄，在進一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經(jīng)請示批準立案調(diào)查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進行了詢問調(diào)查，提取了相關(guān)證據(jù)，制作了談話筆錄，現(xiàn)調(diào)查終結(jié)，匯報如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責任公司，注冊號：3425000xxxxx，經(jīng)營范圍：室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營活動。公司成了后，當月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經(jīng)營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經(jīng)營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負責公司的運轉(zhuǎn)費用。由于經(jīng)營不善，二人所協(xié)議之事，于7月底終不歡而散，以上事實，楊大松本人均予以確認。
證據(jù)一：現(xiàn)場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現(xiàn)的情況);。
證據(jù)二：法定代表人身份證復(fù)印件一份(當事人的身份證明);。
證據(jù)三：談話筆錄一份(證明違法事實及經(jīng)過);。
證據(jù)四：承包協(xié)議一份(證明違法事實的存在);。
證據(jù)五：當事人給承包人的資金轉(zhuǎn)賬單復(fù)印件一份(證明承包經(jīng)營的存在)。
當事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經(jīng)營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經(jīng)營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第64條“任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當事人沒有對以上事實提出異議，因為不懂，并且該行為已經(jīng)終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據(jù)《安徽省工商行政管理機關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》第十三條，建議對當事人從輕處罰。
依據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的依法追究責任”的規(guī)定，并建議對當事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十八
公司領(lǐng)導(dǎo)：
我司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊員工黃某盜竊一案，經(jīng)北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調(diào)查終結(jié)，相關(guān)調(diào)查處理資料已轉(zhuǎn)交我司紀委，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
黃某，男，漢族，初中文化，入港參加工作，現(xiàn)為北海港第一分公司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊員工。
北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調(diào)度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現(xiàn)場調(diào)查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地?！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現(xiàn)兩把剪刀和一把割紙刀。據(jù)現(xiàn)場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對盜竊門機電纜供認不諱。
經(jīng)查證詢問，黃某供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入t5場，發(fā)現(xiàn)堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發(fā)現(xiàn)，黃扔下硅錳棄車逃跑?；氐郊液笥謸Q上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設(shè)施的.行為事實清楚，證據(jù)確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》有關(guān)規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的行政處罰。由于黃某案件性質(zhì)十分惡劣，理應(yīng)給予嚴肅處理，根據(jù)集團和我司的有關(guān)規(guī)定，建議給予黃某行政開除留用察看一年的處分。
##公司紀委。
附：1、黃某的詢問筆錄、證人證言。
2、關(guān)于黃某盜竊案件的綜合材料。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十九
委托理財糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實踐中還存在著很多沒有完全解決的問題。根據(jù)上級法院的安排，我們近期對泰安市兩級法院審理委托理財糾紛案件的情況進行了專項調(diào)研。我們采取走訪、統(tǒng)計、研討相結(jié)合的方法進行專題調(diào)研，走訪了駐泰三大證券公司，召開了有資深律師、證券界人士參加的座談會，取得了大量的第一手材料。在此基礎(chǔ)上，形成了本調(diào)查報告。
（一）我市兩級法院受理委托理財糾紛案件的基本情況。
截至20xx年3月，我市兩級法院共計受理委托理財類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財合同而引發(fā)的財產(chǎn)關(guān)系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當中，已經(jīng)審結(jié)的2件，正在審理的4件。
（二）委托理財合同糾紛案件的特點及問題。
通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我市委托理財糾紛案件總體上呈現(xiàn)以下特點：
1、案件的數(shù)量較少但標的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級法院受理的委托理財糾紛案件數(shù)量較少，但是，該類案件總標的達到1.65億元。
2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財合同中約定的收益無法兌現(xiàn)，導(dǎo)致當事人發(fā)生糾紛，從而成訟。
3、案由較多，不統(tǒng)一。現(xiàn)在委托理財糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財產(chǎn)損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。
（三）在審判實踐中存在的主要問題有：
2、審判委托理財合同糾紛的法律依據(jù)不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實踐中對委托理財合同的性質(zhì)仍存在較大爭議，加之委托理財合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現(xiàn)行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。
委托理財?shù)母拍?，在實踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財現(xiàn)象比較復(fù)雜，因此對概念的界定，實際上決定著法院受理委托理財糾紛案件的范圍。因此，委托理財?shù)母拍钍俏覀兪紫刃枰枰悦鞔_的。有人提出將委托理財定義為客戶將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場或者以其他金融形式進行管理，所獲利益由雙方按照約定進行分配或者由管理人收取管理費的活動。這里強調(diào)金融性質(zhì)顯然是從委托投資的對象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經(jīng)貿(mào)、實業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒有涉及現(xiàn)實中大量存在的將國債、股票或期貨合約等作為合同標的的情況，因此有些偏頗。還有觀點認為，委托理財是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產(chǎn)交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場從事營利性投資經(jīng)營活動，以獲取經(jīng)濟利益的`行為。委托理財活動必須在證券或期貨經(jīng)營機構(gòu)開設(shè)資金賬戶，通過證券或期貨經(jīng)營機構(gòu)方可進行。這一概念基本上揭示了委托理財?shù)膶嵸|(zhì)，但卻忽略了現(xiàn)實當中存在的以實物資產(chǎn)作為理財對象的情況。
我們認為，委托理財，實質(zhì)上是一種投資委托管理或資產(chǎn)委托管理的行為。嚴格地說，“委托理財”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習慣用語。作為一個約定俗成的用語，它包含了現(xiàn)實生活中各種各樣的委托理財現(xiàn)象。委托理財合同有廣狹二義。廣義的委托理財合同泛指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)和非金融資產(chǎn)（如不動產(chǎn)）委托給受托人從事投資管理活動的合同；而狹義的委托理財合同僅指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)（如貨幣、票據(jù)等）委托給受托人從事投資管理活動的合同。以受托資產(chǎn)的種類為標準，委托理財可分為金融性資產(chǎn)的委托理財和非金融性資產(chǎn)的委托理財。金融性委托理財合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動所引發(fā)的合同糾紛。我們所說的委托理財糾紛，就是指的此類糾紛。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇一
1、1(解釋下相關(guān)名詞，如水資源利用是指...)。
1、2此次社會調(diào)查實踐目的(說清楚為什么要做此次調(diào)查以及調(diào)查之后要收到什么樣的效果)。
二、調(diào)查對象(對哪一類人群或單位進行調(diào)查)。
三、調(diào)查時間(一般指調(diào)查的周期)。
四、調(diào)查方式(問卷調(diào)查、口頭調(diào)查、還是組織活動調(diào)查，或是其他的調(diào)查方式)。
(再或者是幾種方式并用，那么下面就分幾點下寫清楚，這幾種方式如何來進行)。
4.1問卷調(diào)查(后面附張附表，為問卷的內(nèi)容，這里只是說明問卷調(diào)查如何來進行，可以再分細：如是抽樣調(diào)查，還是指定人群調(diào)查，抽樣如何做，指定又如何做，盡量寫細。)。
4.2口頭調(diào)查。
4.2活動形式調(diào)查。
五、活動執(zhí)行小組。
(做一個表格，說明誰負責什么項目，要完成什么目標，以及工作內(nèi)容等)。
六、活動報告。
(依據(jù)上面的調(diào)查方式，說明這些調(diào)查方式如何來體現(xiàn)調(diào)查結(jié)果，如：調(diào)查結(jié)果=問卷調(diào)查_20%+口頭調(diào)查_30+活動調(diào)查_40%......)。
七、活動實施計劃(做你的這個活動做一個具體的計劃，最好以表格的形式，表格第一列一般為：序號、時間、進行項目、工作內(nèi)容、負責人、備注)。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇二
案件調(diào)查終結(jié)報告，是指工商行政管理機關(guān)對立案調(diào)查的案件，認為已經(jīng)查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構(gòu)寫出全部案件情況和處理意見呈請有關(guān)機構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)或上級機關(guān)的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現(xiàn)在實際辦案中，形成的案件調(diào)查終結(jié)報告往往沒有做到這一點。
一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調(diào)查經(jīng)過，調(diào)查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果;當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果;對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析;通過調(diào)查取得的證據(jù)，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。
二是過于簡化。主要表現(xiàn)在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程;二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經(jīng)營案件時，就只“現(xiàn)查明，某某在××(地方)從事××經(jīng)營，未在工商部門登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調(diào)查經(jīng)過、違法事實一目了然。
三是正文結(jié)構(gòu)過于拘泥。現(xiàn)在多數(shù)案件承辦人員，在撰寫案件調(diào)查終結(jié)報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內(nèi)容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據(jù)需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。
案件的由來和調(diào)查經(jīng)過。應(yīng)以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經(jīng)過，立案時間和批準立案的機關(guān);調(diào)查經(jīng)過，包括承辦人員的組成，調(diào)查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等。不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實全部寫上。
當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人(或負責人)、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關(guān)情況。當事人是個人的，應(yīng)寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務(wù)或職業(yè)、住址等。
違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的'、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的關(guān)聯(lián)證據(jù)。
案件性質(zhì)。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質(zhì)。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據(jù)法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應(yīng)用“當事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。
處罰依據(jù)、處罰建議。處罰依據(jù)，是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質(zhì)認定后，或者是在先引案件定性依據(jù)的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據(jù)什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據(jù)查明的違法事實、性質(zhì)、法律規(guī)定，結(jié)合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時參考。
當然，根據(jù)案情不同和案件性質(zhì)的不同，可以適當增減其中一部分內(nèi)容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要;有的要載明當事人是否有“前科”;有的要載明工商行政管理機關(guān)是否曾經(jīng)要求當事人“限期辦理”等。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇三
一.接到縣紀委批轉(zhuǎn)來的檢舉信，交給辦事處領(lǐng)導(dǎo)簽字批轉(zhuǎn)后，迅速成立調(diào)查組。
組長：某某某(紀委書記)。
成員：某某某(紀委委員、紀委副書記)。
某某(紀委委員)、某某某(紀委委員)。
本次調(diào)查的先后順去如下：
1.調(diào)查某某在可耕地違章建房且私自買賣的問題。
2.調(diào)查某某利用職權(quán)收受計生罰款不開票的問題。
3.調(diào)查某某不良生活作風的問題。
三.對調(diào)查組成員進行合理分工，即日起進行調(diào)查，計劃在兩周內(nèi)完成初核工作。
四.存在問題由當事人寫出深刻檢討，由組織進行處理。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇四
本院受理離婚案件數(shù)量每年遞增，且增幅較大。20xx年受理離婚案件300件，同比上升8.7%；20xx年333件，同比上升11%；20xx年352件，同比上升5.9%。
2、原告年齡分布。
離婚案件當事人平均年齡逐年降低，婚齡逐年縮短。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)，離婚案件原告多分布在30歲至45歲之間，占比56%。30歲以下和45歲以上的原告比重相對均衡，均為22%。從年齡結(jié)構(gòu)看，22—35歲人群是離婚主力軍，36—50歲年齡段是婚姻相對平穩(wěn)期，50歲以上人群離婚率上揚。結(jié)婚未滿一年的占15%；結(jié)婚1至3年的占12%；結(jié)婚3至5年的占31%；結(jié)婚5至10年的占33%；結(jié)婚10至20年的占7%；結(jié)婚20年以上的占2%。
3、訴訟主體。
女性主動提出離婚的比例大。原告的男女比率為39.4：60.6，女性起訴人數(shù)超過男性的1.5倍。其中，原告為80后的離婚案件中，女性比重是男性的6倍多。但是，在45歲以上的年齡層，男性起訴的比重反彈，為14.6%，接近女性起訴的兩倍。
4、起訴理由。
起訴理由比較集中，多為性格和經(jīng)濟方面的原因。因性格不合提起離婚訴訟的案件有201件，因家庭暴力的有47件，因工作生活原因?qū)е麻L期兩地分居的有35件，因小孩撫養(yǎng)教育觀念不統(tǒng)一的有12件，因被告患有婚前不應(yīng)結(jié)婚的疾病且婚后尚未治愈的有9件，因被告有賭博、吸毒、醉酒等惡習且屢教不改的有18件，因婚后未孕導(dǎo)致影響夫妻感情及家庭關(guān)系的有7件，因閃婚而導(dǎo)致雙方溝通了解不夠的22件，因家庭瑣事爭吵的有61件，因婚姻外遇的有74件，因被告無收入來源、經(jīng)濟壓力大的有4件，因被告擅自處理夫妻共同財產(chǎn)的有8件，因婆媳關(guān)系不和導(dǎo)致夫妻感情不睦的有2件。
值得注意的是，因性格不合已經(jīng)成為原告主張解除婚姻關(guān)系的首要原因。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)與《婚姻法》第三十二條中“如感情確已破裂，調(diào)解無效，應(yīng)準予離婚”的規(guī)定有直接關(guān)系，導(dǎo)致在沒有法定解除婚姻的情形的條件下，性格不合成為主張感情確已破裂的主要理由。但是，由于性格不和在詞義上具有高度抽象性和概念性，也具有涵蓋其他法定離婚理由的包容性，這導(dǎo)致對性格不和的判斷、衡量缺乏相應(yīng)的標準，進而造成了司法認定之難。
5、一審結(jié)案方式。
一審結(jié)案方式主要為判決、調(diào)解和撤訴，具體情況為：法院調(diào)解離婚106件、調(diào)解和好47件、撤訴123件、判決不準予離婚142件、判決離婚79件、駁回起訴3件。
4、適用程序。
離婚案件中大量適用的是簡易程序，占比57.3%。一些離婚案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大，尤其是婚姻關(guān)系維系時間較短、沒有生育小孩的案件，往往適用簡易程序有利于便利當事人訴訟，早日解決婚姻問題，也有利于節(jié)約訴訟成本，符合訴訟經(jīng)濟的要求。但是，對于離婚案件不能簡單地一刀切，不能不尊重當事人的意愿，單純地為了早日結(jié)案而適用簡易程序。特別是，目前離婚案件呈復(fù)雜化的趨勢發(fā)展，牽涉到財產(chǎn)利益分配、夫妻共同債務(wù)認定、家庭暴力、婚外情、賭博、吸毒等離婚理由的認定等，如果草率地適用簡易程序?qū)⒉焕诎讣聦嵉牟槊骱蜖幾h焦點的辨析。因此，在審理離婚案件中，要科學合理地根據(jù)案件具體情況采取科學合理的適用程序。
1、婚戀觀日趨自由，婚姻的人身依附性趨小。
隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，老百姓的經(jīng)濟能力增強，更敢于追求自我，婚姻自由也成為當下的宣言。追求婚姻自由和期待婚姻能給自己更好的發(fā)展平臺成為時下青年男女擇偶的首選。特別是，女性職業(yè)化趨勢的明顯加強，婦女地位明顯提高，越來越多的女性已經(jīng)實現(xiàn)了經(jīng)濟獨立和自由，改變了以往依靠婚姻維持生活的心理，擺脫了婚姻對人身依附性。同時，在當時下的現(xiàn)代文明時代，社會認識、人們思想觀念迅速轉(zhuǎn)變，離婚不再遭到社會較低的社會評價，離婚不再被認為是不光彩的事情，社會開放，人們享有婚姻自主權(quán)，“婚前性行為”、“試婚”、“好聚好散”等現(xiàn)象也早已是司空見慣的事。越來越開放的婚姻觀也改變了傳統(tǒng)婚姻模式，特別是夫妻財產(chǎn)約定制的流行，個體性被放大，婚姻對夫妻的實際影響越來越小，當事人對婚姻的經(jīng)濟和人身的依附性也越來越小。當婚姻關(guān)系不能滿足自我的需求時，離婚便成為一種解脫的選擇。
2、法制意識加強，離婚手續(xù)簡化。
隨著我國法制建設(shè)的推進，法律知識的普及，越來越多的老百姓知道并且善于利用法律手段處理問題和維護權(quán)益。作為社會的基本關(guān)系之一的家庭關(guān)系自然也受此影響，當遇到家庭問題和矛盾時，法律手段往往被運用。但是，這導(dǎo)致了一個問題：由于婚姻案件的門檻低、訴訟費用低、起訴便利，原告往往在并沒有窮盡其他救濟手段的情況下即提起訴訟，這會造成部分司法資源的浪費。同時，新的《婚姻登記條例》頒布實施后，簡化了離婚登記手續(xù)，國家不再干預(yù)個人的私生活，消除了當事人的諸多顧忌。
3、溝通不足，性格不合成為婚姻的最大殺手。
近年來，閃婚的現(xiàn)象與日俱增，越來越多的年輕人在沒有長期的.有效溝通和相互了解的情況下就輕率結(jié)婚，到婚后才發(fā)現(xiàn)生活方式、價值觀念不一致，導(dǎo)致摩擦不斷、爭吵不休，進而造成閃離的現(xiàn)象頻發(fā)。此外，因工作、學習、感情等主客觀原因?qū)е麻L期分居也容易造成夫妻交流的減少和感情的疏遠，而城市生活的誘惑，以及外在社會監(jiān)督的弱化，使外出一方對夫或妻的情感有所淡化，對感情基礎(chǔ)本來就薄弱的夫妻而言，這種時間和空間的分隔和情感上的隔閡一旦形成，就不可避免會導(dǎo)致婚姻的破裂。
3、工作生活壓力大，導(dǎo)致婚姻危機四伏。
隨著社會的重大變革發(fā)展，高科技、便利的交通和通訊等工具的出現(xiàn)，使得家庭的活動范圍大大擴展，人們的交往頻率、交往范圍大大增大，新鮮事物層出不斷，打破了原有的觀念和舊的道德規(guī)范，同時由于人們工作生活壓力的增大，以期尋求刺激來緩解工作生活壓力的人不在少數(shù)，一部分人受花花世界的影響，癡迷于不法“娛樂”場所、陷入或“網(wǎng)戀”中，其人生觀、價值觀發(fā)生變化，無法抵御物欲的侵蝕，婚姻觀念的轉(zhuǎn)變給第三者插足提供了條件和機會，便產(chǎn)生婚外情或第三者插足導(dǎo)致婚變。
婚姻關(guān)系是否和睦融洽直接關(guān)系家庭中每一個成員的生活環(huán)境，特別是對于正處在人格和性格培養(yǎng)期的子女有著極其重要的意義。國內(nèi)外相關(guān)研究表明，生長在父母不健全、不健康、不幸福的婚姻家庭中的孩子，更易發(fā)生犯罪和焦慮、抑郁、敵對、報復(fù)等心理障礙問題。因此，法院應(yīng)該從維護家庭和諧穩(wěn)定的角度出發(fā)審慎處理離婚案件，切實維護好未成年子女的合法權(quán)益。同時，婦女作為婚姻中相對弱勢的一方，在審判中應(yīng)根據(jù)案件事實和具體情況予以相應(yīng)的照顧，維護婦女合法權(quán)益。
1、重視調(diào)解職能，慎重判決準予離婚。
《婚姻法》第三十二條明確規(guī)定：“人民法院審理離婚案件，應(yīng)當進行調(diào)解”，在推崇“以和為貴”傳統(tǒng)美德的當今社會，調(diào)解是一種有效且能兼顧雙方利益的糾紛解決方式。同時，調(diào)解也是法官考核的重要指標之一，因此，在審判離婚案件中更應(yīng)當認真貫徹落實“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”原則，將調(diào)解工作貫穿于離婚訴訟全過程，庭前組織調(diào)解、庭中著力調(diào)解、庭后不放棄調(diào)解，努力窮盡各種調(diào)解方式方法，多做夫妻雙方的教育疏導(dǎo)工作，不宜過快判決不準予離婚或未經(jīng)有效調(diào)解既逕行判離。對尚有和好希望與可能的婚姻，要盡量調(diào)解和好，避免因為訴訟的激烈對抗而加深夫妻間的感情裂痕。對于難以達成調(diào)節(jié)的，要正確把握離與不離的尺度，若無確實充分的證據(jù)不得認定“夫妻感情確已破裂”。同時，對于離婚率較高的人群，有些當事人也并非感情完全破裂，多數(shù)是因誤解、一時錯誤、溝通不足而使對方產(chǎn)生離婚情緒，法官應(yīng)多加強“背靠背、面對面”的工作，促進家庭矛盾的解決。而對于感情基礎(chǔ)差，婚后又長期分居的群體，大多是因為時間短，接觸少而產(chǎn)生的離婚思想。對于此類問題案件，應(yīng)當加強對離婚當事人的訴訟引導(dǎo)，避免因沖動而加劇感情不合。對于非因感情確已破裂，維系夫妻感情對雙方當事人和小孩確實都沒有意義的案件外，其他離婚案件應(yīng)當有針對性地進行疏導(dǎo)、說服，化解家庭矛盾，給予當事人“冷靜期”，以促進家庭關(guān)系的修復(fù)和改善。對于感情確已破裂，已無和好希望與可能的，在做好思想工作的同時，應(yīng)及時公正處理，使雙方好聚好散。
2、對婦女適度傾斜照顧。
婦女在社會中相對處于弱勢地位，在婚姻中受到的傷害也相對較重，在合法的基礎(chǔ)上適當照顧女方，體現(xiàn)了司法的關(guān)懷。法律并不是冰冷無情的評判工具，而是追求實質(zhì)公平公正的保護機制，具有司法正義的精神內(nèi)核。離婚時在財產(chǎn)處理上，原則上均等分割，但考慮到我國的現(xiàn)實情況，大部分婦女的經(jīng)濟條件同男性相比仍有一定差距，婦女為家庭往往做出了更大的隱形貢獻，適度照顧婦女的利益，按照優(yōu)先照顧婦女兒童利益的原則給予婦女適當補償，保證婦女不因經(jīng)濟問題而影響其正常行使離婚權(quán)利，避免婦女因婚姻家庭的破裂而造成生活水平下降甚至生活陷入絕境是有著非常重要的現(xiàn)實意義的。
3、加強對離異家庭子女的保護。
法院在審理離婚案件時不僅要考慮子女隨哪一方生活更有利于其成長，還要做好父母雙方的法制教育，非撫養(yǎng)方及時支付撫養(yǎng)費，撫養(yǎng)方尊重另一方的探視權(quán)，使子女能夠感受到父母雙方的溫情，雙方相互監(jiān)督，減少對子女合法利益的侵害。建議可以與離異家庭、子女就讀的學校建立聯(lián)系卡，實時回訪溝通，了解子女生活學習情況，及時制止對子女利益損害情況發(fā)生，使法院的審判工作得以延伸，更好的保護離異家庭子女，防止其成為問題少年。
4、加強對婚姻無過錯方權(quán)益的保護。
最高人民法院《關(guān)于適用中華人民共和國婚姻法若干問題的解釋(一)》第28條的規(guī)定：“在過錯離婚損害賠償中，過錯方配偶承擔損害賠償責任包括物質(zhì)損害賠償和精神損害賠償。”人民法院在審理離婚案件時將此規(guī)定作為對有過錯對無過錯方所造成的損害程度以及婚姻當事人的經(jīng)濟狀況的依據(jù)以決定賠償?shù)臄?shù)額。但在司法實踐中一般將該損害賠償限制于金錢上的賠償，對于過錯方難以起到足夠的威懾作用，略帶隔靴撓癢之尷尬。因此，要從物質(zhì)和精神兩個方面雙管齊下予以懲罰，才會讓侵害方在婚外不忠行為前懸崖勒馬，讓未犯者對婚外不忠行為敬而遠之。同時，無過錯方在舉證證明上往往存在舉證難的困境，因此，在能提出過錯方的過錯行為之線索的情況下，有必要對過錯行為的取證權(quán)限適當放大，對一些當事人確因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，法院應(yīng)適當擴大依職權(quán)調(diào)查取證的范圍，以實現(xiàn)無過錯方的權(quán)利。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇五
當事人的基本情況：
當事人：__藥業(yè)股份有限公司。
地址：__。
負責人：__男總經(jīng)理。
聯(lián)系電話：__。
案情、違法事實及證據(jù)：
__年__月__日，收到__省食品藥品監(jiān)督管理局核查函。函中陳述標示__藥業(yè)股份有限公司生產(chǎn)的復(fù)方丹參片，批號為080301，經(jīng)__市藥檢所檢驗，該藥品不符合規(guī)定。經(jīng)認真仔細調(diào)查，該企業(yè)負責人___承認該批藥品是其公司生產(chǎn)，并提供了該批藥品的批生產(chǎn)記錄、銷售記錄等。經(jīng)進一步核實，該批藥品共生產(chǎn)了__盒，已全部售出，現(xiàn)無庫存。每盒售價__元，貨值金額__元。該企業(yè)總經(jīng)理承認上述事實，對檢驗結(jié)果無異議，__年__月__號本案調(diào)查結(jié)束。本案自審查立案以來，程序合法。
有下列證據(jù)：調(diào)查筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄、批生產(chǎn)記錄、銷售記錄、核查函、藥品檢驗報告書。
違反法律、法規(guī)或者規(guī)章具體條款項目：
該企業(yè)生產(chǎn)并銷售劣藥的行為，違反了《中華人民共和國藥品管理法》第49條第3款第6項規(guī)定。
處罰建議：
依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第75條規(guī)定，給予以下處罰：
1、沒收違法所得__元。
2、并處違法生產(chǎn)藥品貨值金額一倍罰款__元。
承辦人簽字：
日期：__年__月__日
案件調(diào)查終結(jié)報告篇六
四川省工商行政管理機關(guān)。
關(guān)于劉紅霞、李鋼、何思善、邵海四人無照合伙從事櫥柜經(jīng)營行為一案的調(diào)查終結(jié)報告。
一、案件的由來和調(diào)查經(jīng)過：
上午9時，我局執(zhí)法人員羅禮全、張援軍、王家春、雷汝新對地處宜賓市江北振興建材城20幢1樓34-35號的經(jīng)營場所依法進行檢查（出示行證執(zhí)法證件），現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)該營業(yè)場所門面的店招為“米蘭整體櫥柜”，檢查時正在營業(yè)，現(xiàn)場據(jù)劉紅霞講：“是他（劉紅霞）和李鋼、邵海、何思善四人平均出資0元于。
206月16日。
2007年8月14日。
批準立案，并指定由王家春、張援軍負責全面調(diào)查。
二、當事人的基本情況。
當事人的上述行為違反了《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第十一條第二款“合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期，為合伙企業(yè)成立日期。合伙企業(yè)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照前，合伙人不得以合伙企業(yè)名義從事合伙業(yè)務(wù)”的規(guī)定，屬于無照從事合伙經(jīng)營行為。依據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十五條第一款違反本法規(guī)定，“未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機構(gòu)名義從事合伙業(yè)務(wù)的，由企業(yè)登記機關(guān)責令停止，處以五千元以上五萬元以下的罰款。
合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬元以下的罰款。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇七
為了強化紀檢監(jiān)察干部依法依紀辦案意識，進一步規(guī)范辦案行為，切實提高辦案工作的能力和水平，使得紀檢監(jiān)察干部在案件調(diào)查初步核實方面做到認真分析、研究，提升案件初核的質(zhì)量，特制訂此方案。
一、制定依據(jù)。
根據(jù)中央、省、市紀委關(guān)于進一步加強和規(guī)范辦案工作的相關(guān)要求，對符合初步核實條件的，要按照規(guī)定進行初步核實。經(jīng)批準進行初步核實的，應(yīng)制定初步核實調(diào)查方案并報分管領(lǐng)導(dǎo)批準后實施。經(jīng)派出紀檢機關(guān)批準，派駐機構(gòu)對駐在部門黨組及其成員以及其他屬于上級黨委管理的黨員干部涉嫌違紀問題進行初步核實的，初步核實調(diào)查方案應(yīng)報派出它的紀檢機關(guān)審批。
初步核實方案的內(nèi)容通常包括：初步核實的依據(jù)，主要是分管承辦紀檢監(jiān)察室有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指示或批示;需要核實的內(nèi)容，要把反映主要問題所涉及的內(nèi)容逐條列入，不能遺漏;初步核實的方法、步驟，包括初步核實的時間、范圍、程序等;注意事項。
二、例文評析。
關(guān)于___有關(guān)問題的初步核實方案。
一、初核依據(jù)。
__年__月__日____轉(zhuǎn)來群眾舉報信件，反映__局___(被反映人)____等問題，根據(jù)縣委主要領(lǐng)導(dǎo)批示，由縣紀委__室牽頭，___、___等_名同志組成初核組，對群眾反映___的有關(guān)問題進行調(diào)查。
二、調(diào)查內(nèi)容。
1.關(guān)于__的問題。
了解……等有關(guān)情況。
2.關(guān)于__的問題。
了解……等有關(guān)情況。
……。
三、方法步驟。
主要采取查閱、復(fù)制資料，與有關(guān)人員談話的方法調(diào)查取證。根據(jù)工作需要，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準采取其他調(diào)查措施。有關(guān)問題的具體調(diào)查步驟由各初核小組制訂。
四、人員分工。
由__擔任初核組組長，抽調(diào)___、___等_名同志組成初核組，由___任依紀依法辦案監(jiān)督員，初核組在縣紀委___和___的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，初核地點設(shè)在_____。
初核組分_個小組，每個小組由第一位同志負責，各組人員及分工如下：
第一組：___(單位及職務(wù))。
___(單位及職務(wù))。
負責調(diào)查__問題，完成第___項初核任務(wù)。
……。
初核工作實行初核組組長負責制，初核組組長對初核工作負總責，各小組向初核組組長負責。
五、注意事項。
(二)辦案安全。(略)。
(三)后勤保障。(略)。
紀委__室。
__年_月_日。
例文初步核實方案分初核依據(jù)、核查內(nèi)容、方法步驟、人員分工、注意事項五部分。初核依據(jù)部分，重點交代領(lǐng)導(dǎo)批示情況，明確初步核實工作的牽頭部門和配合協(xié)作單位，在初步核實方案中起統(tǒng)領(lǐng)作用，初步核實工作必須嚴格按照領(lǐng)導(dǎo)批示進行。
核查內(nèi)容部分，逐條列舉群眾反映的主要問題，細化核查的具體內(nèi)容。許多情況下，舉報材料反映的問題比較零碎、紊亂，有時還帶有主觀渲染的色彩。核查組應(yīng)當對這些原始材料進行梳理、歸納，把涉嫌違紀的問題整理出來，使核查內(nèi)容明晰化、條理化，為初步核實工作提供具體、清晰的提綱。
方法步驟部分，既要依紀依法提出具體措施和辦案程序，又要注意策略。取證方法和措施要符合《案件檢查工作條例》和《行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機關(guān)調(diào)查處理政紀案件辦法》等有關(guān)規(guī)定，不得侵害被反映人的合法權(quán)益。這部分內(nèi)容是制訂初步核實方案的重點和難點，核查組成員應(yīng)當集體討論、研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制訂出切實可行的調(diào)查措施。
人員分工部分，在核查任務(wù)繁重、核查組成員較多時，可進行任務(wù)分解和人員分工，將核查組成員分為若干個小組，每個小組指定一名同志負責，組織實施有關(guān)任務(wù)的初步核實工作。如果初步核實的線索簡單，核查組成員較少時，初步核實方案中可以省略這部分內(nèi)容。
注意事項部分，辦案實踐表明，這部分內(nèi)容是為初核工作服務(wù)的，要確保初核工作順利進行，至少應(yīng)當包括領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系、辦案紀律、辦案安全、后勤保障等內(nèi)容，根據(jù)案件的具體情況確定還可以進行必要的補充和完善。
三、應(yīng)注意的問題。
(一)《中央紀委關(guān)于進一步加強和規(guī)范辦案工作的意見》明確規(guī)定，進行初步核實，應(yīng)制定初步核實調(diào)查方案。這一規(guī)定標志著制訂初步核實方案已由實踐探索、理論研究層面上升為黨內(nèi)文件規(guī)定。在黨內(nèi)文件中將這一程序規(guī)定下來，具有一定的強制性和執(zhí)行力?；鶎蛹o檢組織和辦案人員應(yīng)當認真貫徹執(zhí)行《意見》精神，在對案件線索進行核查時精心制訂初步核實方案，按規(guī)定程序報批后實施，不斷提高案件線索核查的質(zhì)量和水平。
(二)制訂初步核實方案要抓住涉嫌違紀的問題進行，對被反映人工作方法、工作作風方面存在的問題，一般不列入初步核實方案，但可以在初核過程中作必要地了解。
(三)在制訂初步核實方案過程中，要注意初步核實措施與調(diào)查措施的區(qū)別與聯(lián)系，不能把立案調(diào)查階段特有的辦案措施運用到初步核實工作中，比如暫予扣留、封存物品和非法所得，查詢、提請凍結(jié)銀行存款等措施，應(yīng)盡量避免在初步核實階段使用。
(四)初步核實方案是核查組對初步核實工作的基本設(shè)想和打算，很難窮盡初步核實工作的方方面面。因此，在辦案實踐中，不能機械教條地執(zhí)行初步核實方案，要根據(jù)案情的發(fā)展變化不斷地進行調(diào)整和修正，使初步核實方案更好地指導(dǎo)實際工作。調(diào)整和修正的內(nèi)容除特別重要的以外，不一定以書面形式反映在初步核實方案中，但應(yīng)當及時向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報，取得領(lǐng)導(dǎo)的批準和支持。
(五)監(jiān)察機關(guān)對監(jiān)察對象的問題進行初步審查時，應(yīng)當制訂初步審查方案，制作方法與初步核實方案完全相同。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇八
案件調(diào)查終結(jié)報告，是指工商行政管理機關(guān)對立案調(diào)查的案件，認為已經(jīng)查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構(gòu)寫出全部案件情況和處理意見呈請有關(guān)機構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)或上級機關(guān)的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現(xiàn)在實際辦案中，形成的案件調(diào)查終結(jié)報告往往沒有做到這一點。
目前的案件調(diào)查終結(jié)報告存在的主要問題，主要表現(xiàn)在三個方面：
一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調(diào)查經(jīng)過，調(diào)查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果；當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果；對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析；通過調(diào)查取得的證據(jù)，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。
二是過于簡化。主要表現(xiàn)在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程；二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經(jīng)營案件時，就只“現(xiàn)查明，某某在××（地方）從事××經(jīng)營，未在工商部門登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調(diào)查經(jīng)過、違法事實一目了然。
三是正文結(jié)構(gòu)過于拘泥?，F(xiàn)在多數(shù)案件承辦人員，在撰寫案件調(diào)查終結(jié)報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內(nèi)容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據(jù)需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。
案件的由來和調(diào)查經(jīng)過。應(yīng)以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經(jīng)過，立案時間和批準立案的機關(guān)；調(diào)查經(jīng)過，包括承辦人員的組成，調(diào)查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等。不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實全部寫上。
當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責人）、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關(guān)情況。當事人是個人的，應(yīng)寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務(wù)或職業(yè)、住址等。
違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的.關(guān)聯(lián)證據(jù)。
案件性質(zhì)。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質(zhì)。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據(jù)法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應(yīng)用“當事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。
處罰依據(jù)、處罰建議。處罰依據(jù)，是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質(zhì)認定后，或者是在先引案件定性依據(jù)的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據(jù)什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據(jù)查明的違法事實、性質(zhì)、法律規(guī)定，結(jié)合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時參考。
當然，根據(jù)案情不同和案件性質(zhì)的不同，可以適當增減其中一部分內(nèi)容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要；有的要載明當事人是否有“前科”；有的要載明工商行政管理機關(guān)是否曾經(jīng)要求當事人“限期辦理”等。
現(xiàn)在案件調(diào)查終結(jié)報告的首、尾部一般沒什么問題，故不贅述。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇九
案件調(diào)查終結(jié)報告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬予銷案的調(diào)查終結(jié)報告、擬送其他機關(guān)處理的調(diào)查終結(jié)報告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報告。相關(guān)程序規(guī)定對不同類型的案件調(diào)查終結(jié)報告有不同的內(nèi)容要求。
辦案機構(gòu)認為違法事實成立,應(yīng)當給予當事人行政處罰的,應(yīng)撰寫調(diào)查終結(jié)報告。
擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中,正文包括7個方面的內(nèi)容:。
當事人是自然人的,應(yīng)當寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應(yīng)當寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務(wù)等情況。
違法事實包括當事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應(yīng)客觀真實、內(nèi)容全面、重點突出。
相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關(guān)證據(jù),就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當事人。
證明內(nèi)容是辦案人員對證據(jù)與當事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復(fù)雜案件,在調(diào)查終結(jié)報告中說明證明內(nèi)容非常必要,有利于辦案機構(gòu)對證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構(gòu)進行審查,以及最終作出行政處罰決定。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的`具體類型,如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標侵權(quán)或不正當競爭。這項內(nèi)容涉及辦案機構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。
說明自由裁量的理由,即辦案機構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構(gòu)應(yīng)該考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。
處罰依據(jù)即辦案機構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調(diào)查終結(jié)報告中應(yīng)具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報告中寫明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。
處罰建議即辦案機構(gòu)最后對案件當事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。
除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告外,辦案機構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構(gòu)核審。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十
xx是一個總面積2391平方公里的農(nóng)業(yè)大縣，全縣總?cè)丝?30.5萬人，其中農(nóng)村人口113.2萬人。近年來，縣法院受理的離婚案件逐年增加，20xx年，全年受理離婚案件648件，占民事案件數(shù)的39％，占全院受理案件數(shù)的19.6％。今年1至9月份，共受理離婚案件557件，占民事案件數(shù)的39.8％，占全院受理案件數(shù)的22.1％，比去年同期增長了29件。離婚案件占全院各類案件之首。
上述案件，農(nóng)村離婚案件占85％。農(nóng)村大量離婚案件的產(chǎn)生反映出許多深層次的社會問題，不能不引人民法院、民政部門、農(nóng)村基層政權(quán)組織、工青婦等群團組織及社會各界的關(guān)注，對新時期正確處理農(nóng)村婚姻家庭問題提出了許多新課題。近期，我們隨機調(diào)閱了20xx年以來100件農(nóng)村離婚案件的卷宗，從中分析并總結(jié)出一些帶有共性的特點、成因，并針對實際情況提出了一些解決問題的措施。
（一）一方當事人多為外出打工的農(nóng)民。在抽查的100件案件中，這類案件占到85件。這些當事人一般集中在春節(jié)前后打工回鄉(xiāng)過年、省親期間到法院起訴離婚。從20xx年1月19日至2月9日21天內(nèi)，到法院起訴要求離婚的人數(shù)達120人，審查后能夠受理的117件，占同期各類案件受理數(shù)的'87％，呈現(xiàn)出一枝獨秀的情形。其中的2月9日一天受理離婚案件達到31件，創(chuàng)下我院歷史新高。
（二）女性作為原告主動提出離婚的比例較大。百件案中有96件是女性作為原告起訴離婚的。其中外出打工的女性是39人，丈夫外出打工的41人，夫妻均外出的5人。在外打工的女性大多收入相對比男性高，離婚后不會面臨生存困境，多不主張家庭財產(chǎn)權(quán)和子女撫養(yǎng)權(quán)，有的即使提出此類主張也不十分強烈，而要求離婚的態(tài)度相當堅決。不惜舍棄親情，放棄財產(chǎn)以達到離婚的目的。
(三)離婚當事人年齡小，婚齡短。從百件案件的統(tǒng)計看，離婚當事人的平均年齡為31.39歲，其中男性最低年齡為32.1歲，女性為30.6歲，年齡在40歲以上的當事人僅有12人?；辇g不足3年的38件，3年至5年的44件，5年至10年的12件，10年以上的6件，平均婚齡4年10個月，婚齡最短的只有90天。
（四）離婚當事人的文化程度較低。在百件案件的200名當事人中，小學或初中文化的占116人，而具有高中以上水平的僅有84人。
（五）離婚的理由有所變化。以前，婚姻案件中離婚的理由多為暴力因素所致，導(dǎo)致案件當事人感情破裂而離婚。目前，該類因素引起的離婚案件明顯下降，僅占3％。還有的當事人雙方婚前不認識，后經(jīng)人介紹相識，而后結(jié)婚，因婚前無感情基礎(chǔ)，婚后沒建立很好的夫妻感情，無法共同生活，因而提出離婚，結(jié)束沒有感情的婚姻。
（六）案件審理難度增大。當事人一般是在深思熟慮、痛下決心后起訴離婚的。因此案件調(diào)和難度大。無過錯方對過錯方的過錯很難拿出確鑿有效的證據(jù)加以證明，加大了法院審理難度，使法院無法保護無過錯方的權(quán)益。百例離婚案件調(diào)解和好的僅有15件，調(diào)解離婚的46件，判決不準離婚的12件，判決準予離婚的27件。
較為正當理由。但通過調(diào)研我們發(fā)現(xiàn)，當前農(nóng)村離婚案件形成的原因發(fā)生了變化，呈現(xiàn)出多因并存的局面，離婚理由的正當性也受到了挑戰(zhàn)。
（一）婚外情和第三者插足使女性主動提出離婚的比例加大。這是農(nóng)村離婚率上升最主要的原因。地區(qū)是農(nóng)業(yè)大縣，人均土地僅為1.2畝，經(jīng)濟較落后，為尋找更加舒適的生活空間，受“淘金熱”的沖擊，大量青年男女紛紛外出打工。目前，全縣外出打工農(nóng)民有25.6萬人，使成為我省勞務(wù)輸出大縣。由于與打工地的生存環(huán)境和生活條件的極大反差，有的已婚打工者思想發(fā)生蛻變，產(chǎn)生婚外情。在產(chǎn)生婚姻不忠，甚至已找到“下家”的情況下，女性想通過離婚達到“去舊迎新”的目的，一離了之。大多數(shù)女性主動提出離婚，均基于這一類原因。少數(shù)發(fā)起來的男性農(nóng)民，飽暖思淫欲，在外面找情人或女秘書陪伴，漸漸喜新厭舊。但通常他們不主動要求與“妻子離婚，但長期不履行夫妻義務(wù)，對妻子、孩子、家庭不聞不問，迫使女方提出離婚，使女方成為“被動中的主動者”，而達到離異目的，這也是導(dǎo)致女性提出離婚增多的重要原因。如本縣找郢鄉(xiāng)42歲吳某，因丈夫在外地包工搞建筑與她人姘居長期不回家，又不往家寄錢，全靠她一人帶著三個孩子，耕種近十畝承包地，還要照顧兩位公婆，在生活的重壓和感情長期遭受摧殘的情況下，吳某被迫起訴離婚。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十一
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會穩(wěn)定、關(guān)系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪xx18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成xx的有18件，占所處理案件總數(shù)的%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成xx。群體性案件容易導(dǎo)致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工xx意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導(dǎo)致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關(guān)心的內(nèi)容，引導(dǎo)企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者xx援助制度，提高勞動者增強xx意識。建立完善勞動者xx免費法律援助制度。各級政府應(yīng)當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的xx意識。同時還應(yīng)當盡可能的收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關(guān)工會或勞動部門解決，如不能及時取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當及時向人民法院xx，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法掛靠、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、xx行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復(fù)雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、掛靠等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導(dǎo)致集體停工、xx或集體xx等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應(yīng)當?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設(shè)的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應(yīng)當按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關(guān)單位應(yīng)認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造xx，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十二
區(qū)公安分局被評為全省“三基”工程建設(shè)先進集體和全省執(zhí)法質(zhì)量優(yōu)勝單位;開發(fā)區(qū)公安分局也被評為全省執(zhí)法質(zhì)量優(yōu)勝單位。我們認為，我區(qū)的社會治安工作主要有以下幾個特點：
圍繞全國“會議”、北京奧運會和村級換屆選舉等重點事件和敏感時期，加強對重點人、重點事、重點物的排查和控制，認真做好風險評估、預(yù)案演練等相關(guān)工作，并落實各項管控措施。建立重大群體性的事件隱患專案經(jīng)營和矛盾糾紛排查調(diào)處機制，及時化解、預(yù)防和處置重大群體性的事件，確保社會政治穩(wěn)定。
始終保持對違法犯罪分子的“嚴打”高壓態(tài)勢。區(qū)公安分局破獲刑事案件2898件，同比上升4.55%，其中破獲毒x犯罪案件165件，同比上升13.79%;查處治安案件5159件6028人次。開發(fā)區(qū)公安分局破獲刑事案件928件，同比上升4.04%;查處治安案件2590件，同比上升58.4%。兩個公安分局共破獲命案7起，破案率達100%。
深入實施“實效大防范”工程，扎實開展“平安大行動”，建立點、線、面相結(jié)合的巡防機制，不斷深化“三基”工程建設(shè)。加強外來人口管理，全區(qū)外來人口登記率達93%以上。繼續(xù)完善群防群治機制，大力實施社會科技防范“天網(wǎng)”工程，實行人防、物防、技防三結(jié)合，確保社會治安穩(wěn)定。
認真落實從優(yōu)待警、從嚴治警措施，嚴格按照隊伍正規(guī)化管理的要求，深入開展大學習、大討論、大練兵、大接訪等活動，不斷提高民警素質(zhì)，確保了隊伍的清正廉潔。全年沒有發(fā)現(xiàn)干警有違法違紀行為。
我區(qū)的社會治安工作雖然取得了一定的成績，但存在的問題也比較多，面臨的困難不少，總體形勢仍比較嚴峻。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
雖然通過公安機關(guān)開展“首季攻堅”、“四整治一攻堅”等專項行動，各類嚴重刑事犯罪苗頭有所遏制，發(fā)案總量有所下降，但總的來說，刑事治安案件依然偏高。2008年，全區(qū)(包括開發(fā)區(qū))共立刑事案件7669件，受理治安案件14863件。尤其是侵財型案件呈上升趨勢，僅2008年11月區(qū)公安分局所立的618件刑事案件中，“兩搶”案件有35件，同比上升45%;入室盜竊案件有276件，同比上升20.6%。同時，青少年違法犯罪有增無減，黃、賭、毒等案件明顯反彈，利用高科技手段實施詐騙愈演愈烈。
隨著城市化進程的不斷推進、社會利益格局的調(diào)整以及當前金融危機的影響，各種深層次矛盾和問題進一步凸現(xiàn)，對社會穩(wěn)定產(chǎn)生了一定的影響和沖擊。其中，因征地拆遷、鄰里糾紛、復(fù)退軍人待遇、非正常死亡、勞資糾紛等矛盾和問題引發(fā)的群體性的事件尤為突出。據(jù)調(diào)查，2008年1-11月，全區(qū)共發(fā)生5人以上集體上訪事件達141批次，涉及人員達1655人次，同比分別增長74%和49%。
流動人口管理制度還不夠完善，管理工作僅僅停留在登記上，在動態(tài)管理上沒有真正做到底數(shù)清、情況明。對出租房屋管理還不夠到位，公共場所管理較為薄弱，特別是對網(wǎng)吧、酒吧、發(fā)廊等娛樂場所的管理，由于涉及多個部門，尚未形成合力。群眾工作基礎(chǔ)薄弱，治保調(diào)解組織的作用還沒有得到充分發(fā)揮。另外，由于個別部門和單位領(lǐng)導(dǎo)認識不夠到位，資金投入不足，監(jiān)控設(shè)施覆蓋面不廣，也削弱了社會治安防控能力。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十三
隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的加大，城鎮(zhèn)經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農(nóng)民從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市，成為城市建設(shè)的生力軍。農(nóng)民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農(nóng)民工的合法權(quán)益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農(nóng)民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設(shè))的從業(yè)人員絕大部分是農(nóng)民工，解決好農(nóng)民工被拖欠工資的問題是關(guān)系農(nóng)民工切身利益、關(guān)系社會穩(wěn)定、關(guān)系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關(guān)系社會經(jīng)濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農(nóng)民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農(nóng)民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農(nóng)民工工資案件42件，清欠農(nóng)民工工資1557萬元，涉及農(nóng)民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農(nóng)民工1239人。
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)。
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總?cè)藬?shù)的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農(nóng)民工，這個行業(yè)也是拖欠農(nóng)民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低。
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。
(三)群體性案件發(fā)生的比例較高。
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數(shù)的42.86%。建筑行業(yè)農(nóng)民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農(nóng)民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導(dǎo)致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。
(一)農(nóng)民工維權(quán)意識不強。農(nóng)民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應(yīng)的法律知識。由于農(nóng)民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農(nóng)民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設(shè)單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調(diào)整及國家限制購房政策的影響，部分建設(shè)單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導(dǎo)致農(nóng)民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉(zhuǎn)包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應(yīng)當發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農(nóng)民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農(nóng)民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個工程項目經(jīng)過3-5次的轉(zhuǎn)包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結(jié)算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農(nóng)民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導(dǎo)致拖欠農(nóng)民工工資。
(四)承包建設(shè)者為了擴張經(jīng)營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應(yīng)的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過嚴格的審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉(zhuǎn)包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉(zhuǎn)嫁到農(nóng)民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門應(yīng)高度統(tǒng)一思想認識，將構(gòu)建和諧勞動關(guān)系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)、電視媒體等方式宣傳，內(nèi)容緊貼企業(yè)主和勞動者關(guān)心的內(nèi)容，引導(dǎo)企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權(quán)益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動者維權(quán)援助制度，提高勞動者增強維權(quán)意識。建立完善勞動者維權(quán)免費法律援助制度。各級政府應(yīng)當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質(zhì)，提高勞動者的維權(quán)意識。同時還應(yīng)當盡可能的'收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應(yīng)對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關(guān)工會或勞動部門解決，如不能及時取得應(yīng)得的工資，應(yīng)當及時向人民法院起訴，以維護自身的合法權(quán)益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組，制定整治方案，分步實施。二是調(diào)查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內(nèi)在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設(shè)相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無改觀的;有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉(zhuǎn)包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農(nóng)民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設(shè)單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控;被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構(gòu)書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò)和新聞媒體公布，向社會曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復(fù)雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調(diào)，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設(shè)行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒有經(jīng)濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉(zhuǎn)包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導(dǎo)致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應(yīng)的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿(mào)、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營行為;工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農(nóng)民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應(yīng)當?shù)姐y行辦理“一卡通”農(nóng)民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農(nóng)民工辦理“一卡通”工資卡。建設(shè)單位應(yīng)當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設(shè)單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設(shè)的“一卡通”工資專戶;施工總承包企業(yè)應(yīng)當按時足額將農(nóng)民工工資通過工資專戶直接撥付到農(nóng)民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過工資專戶將農(nóng)民工工資按時足額撥付到農(nóng)民工本人工資。
(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關(guān)單位應(yīng)認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農(nóng)民工權(quán)益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農(nóng)民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十四
25月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號的xx市華藝裝飾工程有限公司進行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司注冊資本金異常變動，隨做了現(xiàn)場檢查筆錄，在進一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經(jīng)請示批準立案調(diào)查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進行了詢問調(diào)查，提取了相關(guān)證據(jù)，制作了談話筆錄，現(xiàn)調(diào)查終結(jié)，匯報如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責任公司，注冊號：3425000xxxxx，經(jīng)營范圍：室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營活動。公司成了后，當月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經(jīng)營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經(jīng)營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負責公司的運轉(zhuǎn)費用。由于經(jīng)營不善，二人所協(xié)議之事，于7月底終不歡而散，以上事實，楊大松本人均予以確認。
證據(jù)一：現(xiàn)場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現(xiàn)的情況);。
證據(jù)二：法定代表人身份證復(fù)印件一份(當事人的身份證明);。
證據(jù)三：談話筆錄一份(證明違法事實及經(jīng)過);。
證據(jù)四：承包協(xié)議一份(證明違法事實的存在);。
證據(jù)五：當事人給承包人的資金轉(zhuǎn)賬單復(fù)印件一份(證明承包經(jīng)營的存在)。
當事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經(jīng)營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經(jīng)營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第64條“任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當事人沒有對以上事實提出異議，因為不懂，并且該行為已經(jīng)終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據(jù)《安徽省工商行政管理機關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》第十三條，建議對當事人從輕處罰。
依據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的依法追究責任”的規(guī)定，并建議對當事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十五
從已發(fā)生的涉林案件看，具有以下特點：
一、濫伐林木數(shù)量大，森林資源破壞嚴重。少則超指標濫伐數(shù)十立方米，多則超指標濫伐數(shù)百立方米。如犯罪嫌疑人姚某某，系縣扶羅鎮(zhèn)常委副鎮(zhèn)長，分管經(jīng)貿(mào)林工作。20xx年11月至20xx年7月間，姚在經(jīng)營并兼任縣振扶開發(fā)公司法人期間，因開采重晶石礦需要木材撐洞和做礦架等用，于是利用職務(wù)之便，采取“先上車后補票”或“不補票”的辦法，先后委托礦農(nóng)在蒙沖蓋林場鐵巖山、黃爪灣、仙人坡肢、蒙沖灣等11處山場采伐了云溪要八孟組、老田組的、講溪組的、岑墳組的、皂溪村利寨組的、樂組的、鐵榜組的及丈溪村的與鎮(zhèn)企業(yè)辦聯(lián)營的股份林場杉木823侏。經(jīng)聘請林業(yè)工程師鑒定，該823侏活立木蓄積121.9015立方米，扣除有證部分杉木活立木蓄積29.2308立方米，超伐杉木活立方蓄積92.9707立方米，計濫伐林木價值30020元。
二、發(fā)案村多為偏遠山村。這些地方交通不發(fā)達，經(jīng)濟落后，群眾經(jīng)濟來源是“以農(nóng)為主，靠山吃山”，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)模式典型。山區(qū)立地條件差，發(fā)展經(jīng)濟受制約，而森林資源相對豐富。
三、森林失火案件增多，多發(fā)在清明節(jié)前。近幾年氣候等方面的原因，森林失火案件增多，造成毀林面加大，給集體帶來了較大的損失。如被告人吳代學于20__年4月4日下午五時，進到獅馬沖的責任田將一個星期前吹田坎時砍下來的柴草歸堆在水田坎邊，并堆在一起，用隨身帶去的氣體火機點燃雜草。結(jié)果造成森林失火，過火林地面積276畝，燒毀林木蓄積393立方米，燒毀幼林6500株，直接經(jīng)濟損失達52140元。
四、絕大部分法律意識淡薄，林業(yè)法律法規(guī)知識欠缺，對濫伐林木的嚴重后果認識不足。濫伐林木案件中，有的涉及村組干部，有的涉及鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)，他們均認為超指標砍伐不要緊，林業(yè)站發(fā)現(xiàn)了最多罰點款，或者認為為了村組或鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體利益超指標砍伐一點林木只有這么大的事。更有其者，有的對超指標濫伐林木的認識到了離譜的境地。如有人認為樹是村集體的，自己有權(quán)砍自己的樹，不管林業(yè)部門的事，對林業(yè)部門工作人員的制止置若罔聞。有的因涉林犯罪被逮捕后，感到非常納悶，并質(zhì)問辦案人員其為了集體的利益，為何要其個人承擔責任。如被告人楊清權(quán)，系縣茶坪鄉(xiāng)林業(yè)工作站站長，于1999年10月至20xx年9月期間，多次組織村民無證砍伐鄉(xiāng)管林木，執(zhí)法犯知法，共濫伐林木675株，于20xx年以濫伐森林罪被判處有期徒刑六年，并處罰2萬元。
涉林案件增多的原因。
一、林業(yè)管理人員的瀆職行為助長了涉林案件。一方面，林業(yè)管理人員工作不負責任，不按操作規(guī)程辦事，在核發(fā)林木采伐許可證，不了解采伐地點資源狀況，把采伐地點定得不具體，甚至只規(guī)定到村到組，無法進行作業(yè)設(shè)計或根本不搞作業(yè)設(shè)計，造成采伐混亂。另一方面，林業(yè)管理人員核發(fā)林木采伐許可證后，沒有進行必要的監(jiān)督檢查，不檢尺，有的甚至連砍代現(xiàn)場都不去，任由村民砍伐，直到木材運輸檢尺后才知道已超砍。
二、執(zhí)法欠力度，打擊不到位。由于諸多原因，林業(yè)公、檢、法的經(jīng)費始終沒有解決，辦案費用均是自理，并有創(chuàng)收任務(wù)，因此，嚴重存在“以罰養(yǎng)警”現(xiàn)象。致使對犯罪分子打擊不力，處罰不到位。相當一部分案件被林業(yè)公安以罰代刑消化，起訴到法院的案件也因經(jīng)濟利益的驅(qū)動，絕大部分犯罪分子被從輕處罰，其中更多的是被判處了緩刑。根本起不到“殺一儆百”的作用，致使村組干部濫伐林木案件屢屢發(fā)生。
遏制涉林案件的對策。
一、法律宣傳要深入，形式要多樣化。《森林法》雖已實施十多年，但在廣大農(nóng)村尤其是偏遠山區(qū)，群眾對該法的內(nèi)容知道得少，只知道有這么個法，對違反該法要受何種處罰，缺乏足夠的認識。因此，有關(guān)森林的法律法規(guī)的宣傳要進一步深入，不要停留在拉拉橫幅、寫寫標語的形式上，而要深入到村、到組、到農(nóng)家，形式多樣化，使廣大群眾真正了解林業(yè)政策和法律法規(guī)。同時可以采取到鄉(xiāng)鎮(zhèn)，到林區(qū)集中公判一批涉林犯罪分子的作法，以案說法，以案宣傳，用群眾身邊的事身邊的.人教育群眾，必然會取得良好的效果。
二、保障辦案經(jīng)費到位，加大打擊力度。由于辦案經(jīng)費緊張，裝備落后，辦案手段原始，不僅嚴重挫傷了廣大林業(yè)政法干警的工作積極性，而且產(chǎn)生的一系列后果，有油水的案件爭著辦、無油水的案件不辦、拖著辦或查而不力。查辦的案件大部分不是被消化了就是交了錢被從輕處罰。因此要努力保障辦案經(jīng)費，以便充分調(diào)動林業(yè)政法干警的工作積極性，加大打擊犯罪分子的力度，嚴肅執(zhí)法，杜絕以罰代刑，以費代刑的現(xiàn)象，做到有案必查，查必從快從嚴，懾于政法部分的威力，濫伐林木的現(xiàn)象必然得到遏制。
三、加強林政管理，強化林業(yè)行政執(zhí)法監(jiān)督。加強林業(yè)工作人員的職業(yè)道德培養(yǎng)，加強林業(yè)部門的干部隊伍建設(shè)，使林業(yè)部門的工作人員做到依法行政，嚴格按照法定規(guī)程操作，依法發(fā)放采伐許可證，加強林木采伐的監(jiān)督管理，嚴格檢尺制度，從源頭上堵住濫伐林木的發(fā)生。同時，林業(yè)主管部門對林業(yè)工作人員的違法失職行為不護短，依法嚴懲，確保林政管理到位，工作人員盡責，防止濫伐林木的發(fā)生。
四、加強森林防火宣傳，提高防火意識。森林失火多發(fā)生在鄉(xiāng)村，多發(fā)在邊遠村組，且時間多集中在清明節(jié)前。因此，宣傳工作要到位，要細致，采取走村串戶地進行把工作做扎實，對重點戶要跟蹤督促。此外，還要重打擊，對造成影響大，損失大的犯罪嫌疑人要從嚴查處和懲治。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十六
**市信訪局：
****20xx年**月**日接到市信訪局“*信轉(zhuǎn)交[20xx]**交**號”文后，對于信訪人**、***等**人反應(yīng)********拖欠農(nóng)民工工資等問題，高度重視，立即召開了黨政聯(lián)席會，專門組成了以****志為組長******為成員的信訪工作調(diào)查組，對該信訪件所涉及的問題進行調(diào)查核實。調(diào)查組采取談話、核實等方法對信訪人提出的問題展開調(diào)查。該案件已查證清楚，現(xiàn)將調(diào)查結(jié)果報告如下：
****，男，漢族，身份證號*******，現(xiàn)住*******，戶籍所在地******派出所。
信訪人反映***************，要求：**********。
經(jīng)調(diào)查查證，******是******的工程項目，總承建方為，*****公司將工程施工分包給******等人，***又分別將工程分包給*****等人進行施工。
1、信訪人***，承接***分包的****程，工程款****元，已支付***元，剩余***元未支付。
2、信訪人****，承接***分包的***工程，工程款***元，已支付***元，剩余***元未支付。
根據(jù)調(diào)查情況，調(diào)查組對信訪人反映的問題作出處理意見：
一、信訪人****反映的***公司拖欠其工程款，致使自己無法支付所下欠工人工資的問題。調(diào)查組經(jīng)調(diào)查認為：****公司已按合同約定支付其工程款，下余款項雙方存有爭議，建議進行司法調(diào)解或通過法律程序解決。
二、信訪人*****等人反映的***拖欠工資問題，應(yīng)由***支付。
經(jīng)調(diào)查組調(diào)解，***答應(yīng)于***年*月**日前支付***萬元給**用于工人工資發(fā)放。下余部分正在與各方協(xié)商解決，進行妥善處理。
三、信訪人***反映的承接**公司***項目***元左右工程款未支付的問題，經(jīng)調(diào)查組調(diào)解，**公司答應(yīng)于***年*月*日前支付到位。
調(diào)查人：**。
**。
***年**月**日。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十七
204年5月18日，宣州區(qū)執(zhí)法人員在對位于梅西路西林二村b棟17號的xx市華藝裝飾工程有限公司進行檢查時，發(fā)現(xiàn)該公司注冊資本金異常變動，隨做了現(xiàn)場檢查筆錄，在進一步的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，該公司存在涉嫌出租營業(yè)執(zhí)照的行為，經(jīng)請示批準立案調(diào)查，辦案人員于5月20日，對公司法定代表人進行了詢問調(diào)查，提取了相關(guān)證據(jù)，制作了談話筆錄，現(xiàn)調(diào)查終結(jié)，匯報如下：
xx市華藝裝飾工程有限公司，成了日期：20xx年3月3日，住所：xx市區(qū)西林二村b棟17號，法定代表人：楊大松，公司類型：有限責任公司，注冊號：3425000xxxxx，經(jīng)營范圍：室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售。注冊資本金：六十萬元整。
20xx年3月3日，楊大松與吳成蘭共同出資60萬元，分別占出資額的75%、25%，注冊成了xx市華藝裝飾工程有限公司，從事室內(nèi)外裝飾工程設(shè)計、施工;門窗制作、安裝;園林綠化工程設(shè)計、施工;水電安裝;廣告設(shè)計、制作、發(fā)布;以下限分公司經(jīng)營;家具生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營活動。公司成了后，當月的.7日，楊大松又將公司承包給程紅福經(jīng)營，并將公司的資金60萬全部交由程紅福操作，由楊大松本人掌管賬目，并約定從經(jīng)營的利潤中提取8%-10%歸公司所有，程紅福負責公司的運轉(zhuǎn)費用。由于經(jīng)營不善，二人所協(xié)議之事，于7月底終不歡而散，以上事實，楊大松本人均予以確認。
證據(jù)一：現(xiàn)場檢查記錄一份(證明檢查中發(fā)現(xiàn)的情況);。
證據(jù)二：法定代表人身份證復(fù)印件一份(當事人的身份證明);。
證據(jù)三：談話筆錄一份(證明違法事實及經(jīng)過);。
證據(jù)四：承包協(xié)議一份(證明違法事實的存在);。
證據(jù)五：當事人給承包人的資金轉(zhuǎn)賬單復(fù)印件一份(證明承包經(jīng)營的存在)。
當事人自公司成了后，未按公司法的規(guī)定正常經(jīng)營，反而以承包的方式將公司營業(yè)執(zhí)照出租給程紅福經(jīng)營，該行為違反了《中華人民共和國公司登記管理條例》第64條“任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照”的規(guī)定，屬于擅自出租營業(yè)執(zhí)照的行為。
當事人沒有對以上事實提出異議，因為不懂，并且該行為已經(jīng)終止，請求從輕處罰，鑒于上述情況，依據(jù)《安徽省工商行政管理機關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》第十三條，建議對當事人從輕處罰。
依據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》第77條“偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的吊銷營業(yè)執(zhí)照。構(gòu)成犯罪的依法追究責任”的規(guī)定，并建議對當事人的違法行為處罰如下：
罰款人民幣10000元整;。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十八
公司領(lǐng)導(dǎo)：
我司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊員工黃某盜竊一案，經(jīng)北海港公安局霞山港區(qū)派出所查證，已調(diào)查終結(jié)，相關(guān)調(diào)查處理資料已轉(zhuǎn)交我司紀委，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
黃某，男，漢族，初中文化，入港參加工作，現(xiàn)為北海港第一分公司后勤服務(wù)中心環(huán)保隊員工。
北海港公安局霞山港區(qū)派出所值班民警接到第一分公司調(diào)度室陳軒電話，稱在405泊位34號門機處抓獲一名盜竊門機電纜嫌疑人，要求出警處置。接警后民警鄭華、吳祥生立即趕到現(xiàn)場調(diào)查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)34號門機電纜已被拆離電源箱，綁住電纜的“地?！崩K索被剪斷，電纜被拖拉在地上，404泊位和405泊位之間的鐵路土擋處發(fā)現(xiàn)兩把剪刀和一把割紙刀。據(jù)現(xiàn)場門機大隊員工反映，他們8日晚23時30分剛開完交接班會，在候工室候工，23時50分，34號門機報警器傳來斷電報警，值班隊長立即組織員工分兩路向34號門機包抄，在門機下抓獲盜竊嫌疑人黃某，黃對盜竊門機電纜供認不諱。
經(jīng)查證詢問，黃某供認他于4月8日白班下班后駕駛摩托車竄入t5場，發(fā)現(xiàn)堆場的硅錳袋有開口，于是解下安全帽盜竊了約5公斤硅錳放入摩托車尾箱，然后又用膠袋盜竊約15公斤硅錳準備裝入摩托車時，被保稅倉裝卸隊帶班梁其貴發(fā)現(xiàn)，黃扔下硅錳棄車逃跑?；氐郊液笥謸Q上橙色工作服，21時許從家里帶著作案工具竄到405泊位34號門機盜竊電纜，被門機大隊員工抓獲。
綜上所述，黃某盜竊港口物資、破壞港口設(shè)施的.行為事實清楚，證據(jù)確鑿充分，霞山港區(qū)派出所已根據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》有關(guān)規(guī)定給予黃某行政拘留十五日并罰款壹仟元的行政處罰。由于黃某案件性質(zhì)十分惡劣，理應(yīng)給予嚴肅處理，根據(jù)集團和我司的有關(guān)規(guī)定，建議給予黃某行政開除留用察看一年的處分。
##公司紀委。
附：1、黃某的詢問筆錄、證人證言。
2、關(guān)于黃某盜竊案件的綜合材料。
案件調(diào)查終結(jié)報告篇十九
委托理財糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實踐中還存在著很多沒有完全解決的問題。根據(jù)上級法院的安排，我們近期對泰安市兩級法院審理委托理財糾紛案件的情況進行了專項調(diào)研。我們采取走訪、統(tǒng)計、研討相結(jié)合的方法進行專題調(diào)研，走訪了駐泰三大證券公司，召開了有資深律師、證券界人士參加的座談會，取得了大量的第一手材料。在此基礎(chǔ)上，形成了本調(diào)查報告。
（一）我市兩級法院受理委托理財糾紛案件的基本情況。
截至20xx年3月，我市兩級法院共計受理委托理財類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財合同而引發(fā)的財產(chǎn)關(guān)系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當中，已經(jīng)審結(jié)的2件，正在審理的4件。
（二）委托理財合同糾紛案件的特點及問題。
通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我市委托理財糾紛案件總體上呈現(xiàn)以下特點：
1、案件的數(shù)量較少但標的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級法院受理的委托理財糾紛案件數(shù)量較少，但是，該類案件總標的達到1.65億元。
2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財合同中約定的收益無法兌現(xiàn)，導(dǎo)致當事人發(fā)生糾紛，從而成訟。
3、案由較多，不統(tǒng)一。現(xiàn)在委托理財糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財產(chǎn)損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。
（三）在審判實踐中存在的主要問題有：
2、審判委托理財合同糾紛的法律依據(jù)不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實踐中對委托理財合同的性質(zhì)仍存在較大爭議，加之委托理財合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現(xiàn)行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。
委托理財?shù)母拍?，在實踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財現(xiàn)象比較復(fù)雜，因此對概念的界定，實際上決定著法院受理委托理財糾紛案件的范圍。因此，委托理財?shù)母拍钍俏覀兪紫刃枰枰悦鞔_的。有人提出將委托理財定義為客戶將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場或者以其他金融形式進行管理，所獲利益由雙方按照約定進行分配或者由管理人收取管理費的活動。這里強調(diào)金融性質(zhì)顯然是從委托投資的對象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經(jīng)貿(mào)、實業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒有涉及現(xiàn)實中大量存在的將國債、股票或期貨合約等作為合同標的的情況，因此有些偏頗。還有觀點認為，委托理財是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產(chǎn)交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場從事營利性投資經(jīng)營活動，以獲取經(jīng)濟利益的`行為。委托理財活動必須在證券或期貨經(jīng)營機構(gòu)開設(shè)資金賬戶，通過證券或期貨經(jīng)營機構(gòu)方可進行。這一概念基本上揭示了委托理財?shù)膶嵸|(zhì)，但卻忽略了現(xiàn)實當中存在的以實物資產(chǎn)作為理財對象的情況。
我們認為，委托理財，實質(zhì)上是一種投資委托管理或資產(chǎn)委托管理的行為。嚴格地說，“委托理財”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習慣用語。作為一個約定俗成的用語，它包含了現(xiàn)實生活中各種各樣的委托理財現(xiàn)象。委托理財合同有廣狹二義。廣義的委托理財合同泛指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)和非金融資產(chǎn)（如不動產(chǎn)）委托給受托人從事投資管理活動的合同；而狹義的委托理財合同僅指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)（如貨幣、票據(jù)等）委托給受托人從事投資管理活動的合同。以受托資產(chǎn)的種類為標準，委托理財可分為金融性資產(chǎn)的委托理財和非金融性資產(chǎn)的委托理財。金融性委托理財合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動所引發(fā)的合同糾紛。我們所說的委托理財糾紛，就是指的此類糾紛。