環(huán)境保護是我們時代一個重要的議題，我們每個人都應該為守護地球家園而努力。寫總結(jié)時，我們需要明確總結(jié)的重點和關鍵，以及需要強調(diào)的成果和經(jīng)驗。這是一些總結(jié)優(yōu)秀范文的精選，希望能夠?qū)Υ蠹业膶懽饔兴鶈⑹尽?BR> 風險管理制度篇一
第一條為加強xxx有限公司（以下簡稱“公司”）的風險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險承受度和風險應對策略，根據(jù)有關法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。
第二條本制度所稱風險是指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關的風險，包括戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險和法律風險等。
本制度所稱風險評估是指通過對基于事實的信息進行分析，就如何處理特定風險以及如何選擇風險應對策略進行科學決策。
第三條各部門為公司風險評估管理工作的責任機構，具體職責：
（一）對公司經(jīng)營活動中的風險進行識別；
（二）對識別的風險進行評估，辨識評估出風險等級并將中、高風險以書面形式上報公司管理層，上報內(nèi)容應包括：風險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。
（三）執(zhí)行審批后的風險應對預案，并及時反饋風險的應對、解決結(jié)果；
（五）年中、年度對風險評估管理工作進行總結(jié)。
第四條公司企劃部門為公司風險評估管理工作的組織機構，具體職責：
（一）負責制定公司的風險評估方案；
（二）負責組建風險評估工作小組；
（三）負責審核風險清單、應對預案；
（四）擬定公司風險評估報告，上報公司管理層。
（五）負責建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修正風險識別與評估。
（六）負責建立風險預警指標體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進行指標分析；對于超過風險預警值的指標，應確定相應的整改措施。
第五條財務部門的風險評估。
（一）負責建立流程識別和應對會計法規(guī)、準則、制度的變化，評估對會計信息的影響。
（二）負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務操作流程的變化，評估對會計核算的影響。
第六條公司管理層主要職責為：
（一）審定公司各部門風險管理工作職責；
（二）批準風險應對預案；
（三）研究、確定公司重大風險事項及應對預案；
（四）審定內(nèi)部審計部門提交的公司風險管理方面的報告，并報董事會審議。
第七條董事會負責審議公司管理層提交的公司風險評估報告報告，批準風險管理其他重大事項。
第八條風險評估每年至少進行一次，并根據(jù)實際需要增加評估的頻率。
第九條當出現(xiàn)下述情況時，應考慮重新進行風險評估：
（一）企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動；
（二）企業(yè)所使用的信息技術發(fā)生重大變動；
（三）關鍵人員變動；
（四）企業(yè)所適用的會計準則發(fā)生重大變動；
（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復雜的會計處理要求的事項發(fā)生；
（六）其他。
第十條企業(yè)董事會應當按照戰(zhàn)略目標，設定相關的經(jīng)營目標、財務報告目標、合規(guī)性目標與資產(chǎn)安全完整目標，并根據(jù)設定的目標合理確定企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受的風險水平。
第十一條公司董事會應定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、風險管理目標；
第十二條公司管理層應向各部門清晰傳達了公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標和風險管理目標（如通過工作準備會等），并進行目標分解。
第十三條公司企劃部負責風險評估方案的制訂，風險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行，風險評估工作由企劃部組建風險評估小組負責風險評估的具體工作。
第十四條公司各部門應當根據(jù)風險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關信息，結(jié)合實際情況，及時進行風險評估，準確識別與實現(xiàn)控制目標相關的內(nèi)部風險和外部風險。
第十五條公司各部門在進行風險識別時，可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機構意見等方法識別相關的風險因素，特別應注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓，加強對高危性、多發(fā)性風險因素的關注。
第十六條各部門及子公司應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風險和風險管理相關的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測。風險信息的收集主要包括以下內(nèi)容：
5.法律風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權等方面的信息。
第十七條公司識別內(nèi)部風險，應當關注下列因素：
1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。
2.組織機構、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素。
3.研究開發(fā)、技術投入、信息技術運用等自主創(chuàng)新因素。
4.財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。
5.營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。
6.其他有關內(nèi)部風險因素。
第十八條公司識別外部風險，應當關注下列因素：
1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。
2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。
3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。
4.技術進步、工藝改進等科學技術因素。
5.自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
6.其他有關外部風險因素。
第十九條公司各部門應當針對已識別的風險因素，從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應當根據(jù)實際情況，針對不同的風險類別確定科學合理的定性、定量分析標準。具體如下：
表一：風險發(fā)生的可能性。
表二：風險的后果或影響。
第二十條企業(yè)應當根據(jù)風險分析的結(jié)果，依據(jù)風險的重要性水平，運用專業(yè)判斷，按照風險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進行風險排序，確定應當重點關注的重要風險。
注：
e=極高；要立刻停止有關工作，直到風險減低。在風險減低前有關工作須完全禁止進行。
d=高風險；要停止有關工作，直到風險減低。如有關工作現(xiàn)正在進行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應變程序。
c=中等風險；須規(guī)定有關管理職責及指引把危害控制，或在可行下進一步減低風險，如有關風險可能產(chǎn)生嚴重的危害，應作進一步危害評估及加強控制。
b=可接受的風險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進一步改善。
a=微不足道的風險；無須作任何行動，按慣常運作。
第二十一條企業(yè)各部門應當根據(jù)風險分析情況，結(jié)合風險成因、企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受風險水平，確定風險應對策略。風險應對策略主要包括風險回避、風險承擔、風險管理和風險分擔經(jīng)營。
第二十二條公司各部門應根據(jù)風險分析的結(jié)果編制風險清單，并制訂相應的應對預案，風險清單、應對預案須報公司風險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會審批。
第二十三條公司風險評估工作小組負責編制風險評估報告，風險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后，報公司董事會審議。
第二十四條風險評估報告應包括以下內(nèi)容：
1、風險評估的范圍；
2、風險評估的方法；
3、風險清單；
4、風險應對預案；
第二十五條各部門應根據(jù)董事會批準的風險評估報告進行實施，對風險應對預案的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控，并及時反饋風險應對、解決的執(zhí)行情況。
第二十六條內(nèi)部審計部門（或協(xié)同風險管理部門或小組）負責定期或不定期檢查具體部門風險控制措施的實施、整改情況，形成檢查記錄。
第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。
第二十八條本制度由公司董事會負責解釋。
第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
風險管理制度篇二
第一條 為有效實施食品安全風險監(jiān)測制度，規(guī)范國家食品安全風險監(jiān)測工作，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》，制定本規(guī)定。
第二條 食品安全風險監(jiān)測，是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測數(shù)據(jù)及相關信息，并進行綜合分析和及時通報的活動。
第三條 衛(wèi)生部會同國務院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院工業(yè)和信息化等部門本著及時性、代表性、客觀性和準確性的原則制定、實施國家食品安全風險監(jiān)測計劃。
第四條 衛(wèi)生部會同國務院有關部門在綜合利用現(xiàn)有監(jiān)測機構能力的基礎上，根據(jù)國家食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施加強國家食品安全風險監(jiān)測能力的建設規(guī)劃，建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風險監(jiān)測網(wǎng)絡。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會同省級有關部門，根據(jù)國家和本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測能力建設規(guī)劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū))，并逐步延伸到農(nóng)村的食品安全風險監(jiān)測體系。
第二章 監(jiān)測計劃的制定
第五條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應根據(jù)食品安全風險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。
國務院有關部門根據(jù)食品安全監(jiān)督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議。建議的內(nèi)容應包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關食品類別及檢測方法、經(jīng)費預算等。
第六條 國家食品安全風險評估專家委員會負責根據(jù)食品安全風險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議，于每年6月底前報送衛(wèi)生部。
衛(wèi)生部會同國務院有關部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風險監(jiān)測計劃。
在制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃時，應征求行業(yè)協(xié)會、國家食品安全標準審評委員會以及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全評估專家委員會的意見。
第七條 國家食品安全風險監(jiān)測應遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規(guī)監(jiān)測范圍和年度重點，將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測的內(nèi)容：
(一)健康危害較大、風險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;
(二)易于對嬰幼兒、孕產(chǎn)婦、老年人、病人造成健康影響的;
(三)流通范圍廣、消費量大的;
(四)以往在國內(nèi)導致食品安全事故或者受到消費者關注的;
(五)已在國外導致健康危害并有證據(jù)表明可能在國內(nèi)存在的。
食品安全風險監(jiān)測應包括食品、食品添加劑和食品相關產(chǎn)品。
第八條 制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的同時應制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南，供相關技術機構參照執(zhí)行。
第九條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定監(jiān)測的內(nèi)容、任務分工、工作要求、組織保障措施和考核等內(nèi)容。
第十條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定統(tǒng)一的檢測方法。
食品安全風險監(jiān)測采用的評判依據(jù)應經(jīng)衛(wèi)生部會同國務院有關部門確認。
第十一條 衛(wèi)生部根據(jù)醫(yī)療機構報告的有關疾病信息和國務院有關部門通報的食品安全風險信息，會同國務院有關部門對國家食品安全風險監(jiān)測計劃進行調(diào)整。
第十二條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應由衛(wèi)生部會同國務院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。
承擔食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應具備食品檢驗機構資質(zhì)認定條件和按照規(guī)范進行檢驗的能力，原則上應當按照國家有關認證認可的規(guī)定取得資質(zhì)認定(非常規(guī)的風險監(jiān)測項目除外)。
第十三條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南的要求，完成監(jiān)測計劃規(guī)定的監(jiān)測任務，按時向衛(wèi)生部等下達監(jiān)測任務的部門報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果，保證監(jiān)測數(shù)據(jù)真實、準確、客觀。
第十四條 衛(wèi)生部指定的專門機構負責對承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構獲得的數(shù)據(jù)進行收集和匯總分析，向衛(wèi)生部提交數(shù)據(jù)匯總分析報告。衛(wèi)生部應及時將食品安全風險監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果通報國務院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。
第十五條 衛(wèi)生部會同國務院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風險監(jiān)測質(zhì)量控制方案并組織實施。
第十六條 省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門，根據(jù)國家食品安全風險監(jiān)測計劃，結(jié)合本地區(qū)人口特征、主要生產(chǎn)和消費食物種類、預期的保護水平以及經(jīng)費支持能力等，制定和實施本行政區(qū)域的食品安全風險監(jiān)測方案。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應將食品安全風險監(jiān)測方案、方案調(diào)整情況報衛(wèi)生部備案，并向衛(wèi)生部報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果。
國務院衛(wèi)生行政部門應當將備案情況、風險監(jiān)測數(shù)據(jù)分析結(jié)果通報國務院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。
第十七條 本規(guī)定相關術語定義如下：
食源性疾病監(jiān)測：指通過醫(yī)療機構、疾病控制機構對食源性疾病及其致病因素的報告、調(diào)查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。
食品污染：指根據(jù)國際食品安全管理的一般規(guī)則，在食品生產(chǎn)、加工或流通等過程中因非故意原因進入食品的外來污染物，一般包括金屬污染物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。
食品中有害因素：指在食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務等環(huán)節(jié)，除了食品污染以外的其他可能途徑進入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質(zhì)以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質(zhì)。
第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。
風險管理制度篇三
第一條為規(guī)范公司股權投資業(yè)務流程和已投資項目管理，實現(xiàn)投資決策和投資管理的科學化、規(guī)范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權投資業(yè)務管理中的所有環(huán)節(jié)和相關人員。
第二條基本準則。
（一）分工協(xié)作。
為高效完成投資業(yè)務和控制投資風險，公司各部門和投資部門內(nèi)部應分工協(xié)作完成投資項目各環(huán)節(jié)工作。
（二）分工協(xié)作。
書面報告。
投資部門應定期、不定期對投資項目的情況給予書面正式報告，報告流程按既定管理流程逐級上報。
（三）分工協(xié)作。
例會討論。
為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作，投資部門應每周至少舉行一次項目例會，對項目投資各階段的情況進行討論和總結(jié)。例會由執(zhí)行總裁或其授權的人員主持，如有必要，可召開臨時討論會。
（四）分工協(xié)作。
實地調(diào)研。
投資管理人員應每半年至少對已投資項目進行一次實地調(diào)研，以了解企業(yè)狀況，并核實報告內(nèi)容，同時根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項目方的重要會議。
（五）檔案管理。
投資部門應以投資項目為模塊建立業(yè)務檔案，其他部門及相關人員應予以配合。項目階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi)，投資部門應將相關資料，交由運營部門歸檔保管。
第二章投資業(yè)務流程。
第三條項目搜集。
公司的投資項目主要來源六個方面：
1、依托證券公司投資銀行業(yè)務的直接投資機會；
2、與國內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；
3、中介或顧問機構介紹；
4、各省市政府管理部門推薦；
5、公司業(yè)務開發(fā)，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務延伸的投資機會、內(nèi)部員工推薦等；
6、各基金合伙人推薦。
第四條項目初審。
投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹后，經(jīng)初步判斷具有投資價值的，填寫《項目入庫申請表》，列入公司項目庫。
第五條簽署保密協(xié)議。
在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，投資經(jīng)理應主動與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。
第六條立項申請與立項。
投資經(jīng)理經(jīng)批準可與研究員討論分析項目、與業(yè)內(nèi)專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預案、展開初步調(diào)研論證，并提交投資項目初步分析報告。
如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標準和要求，則由投資經(jīng)理填寫《項目立項審批表》，報立項小組討論形成是否立項意見，每次立項會須形成《會議紀要》?！俄椖苛㈨棇徟怼方?jīng)執(zhí)行總裁批準后，投資經(jīng)理可以推進后續(xù)盡職調(diào)查工作。
第七條盡職調(diào)查。
投資經(jīng)理應填報《盡職調(diào)查方案審批表》，擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查提綱，擬參加盡職調(diào)查人員名單，并報執(zhí)行總裁批準執(zhí)行。必要時，投資經(jīng)理可申請聘請第三方專業(yè)機構進一步協(xié)助和完善盡職調(diào)查。盡職調(diào)查一般在15個工作日內(nèi)完成，投資經(jīng)理負責編制《盡職調(diào)查報告》。
投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調(diào)查資料時，應妥善保管，并在項目未獲通過或項目投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔。
《盡職調(diào)查報告》應經(jīng)另一位投資經(jīng)理復核后，報執(zhí)行總裁批準。經(jīng)執(zhí)行總裁批準后，投資經(jīng)理應根據(jù)《盡職調(diào)查報告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經(jīng)執(zhí)行總裁批準后可報投資決策委員會評審。
第八條投資決策委員會評審。
投資決策委員會是公司所管理的各股權投資基金專設的投資決策機構，并按照各股權投資基金批準的《投資決策委員會工作規(guī)則》負責對各投資項目的投資方案進行評審與決策。評審和決策工作應自執(zhí)行總裁批準《投資建議書》之日起10日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。
如在項目投資實施過程中，發(fā)生與投資決策委員會決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的情況有重大變化時，投資經(jīng)理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。
每次評審決策會均應形成《會議紀要》。
第九條簽訂投資協(xié)議。
經(jīng)投資決策委員會評審同意投資的項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關章程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長或董事長授權代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。
第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表。
在投資協(xié)議生效后，公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議，決定對被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。
第三章已投項目管理。
第十一條股東代表具體負責已投項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應組織為企業(yè)提供各種增值服務，幫助企業(yè)快速增值。
第十二條信息收集。
股東代表應定期（每月或每季，視投資項目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項目管理報告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營銷信息、生產(chǎn)或服務信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財務信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息和利益相關人信息等。
第十三條動態(tài)監(jiān)測。
股東代表應按規(guī)定及時參加企業(yè)重要會議，如股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調(diào)會以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權的相關會議，并形成《會議紀要》。股東代表還應每半年對企業(yè)進行至少一次實地調(diào)研，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見，并向公司提交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報》。動態(tài)監(jiān)測的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營計劃執(zhí)行情況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異常變動情況和重大事項等。
第四章投資的退出。
第十四條在項目評審之初，投資經(jīng)理應為項目設計退出方案，并隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括五種：ipo(首次公開發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產(chǎn)。ipo(首次公開發(fā)行）指國內(nèi)上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產(chǎn)權交易市場掛牌出售；重組指通過制定各種股權重組方案實現(xiàn)股權退出；清算或破產(chǎn)指所投資項目經(jīng)營狀況差且難以扭轉(zhuǎn)時，經(jīng)股東會批準解散或向法院申請破產(chǎn)清算。
第五章附則。
第十五條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第十六條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十七條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
風險管理制度篇四
一類是自然環(huán)境造成的險情，主要包括臺風、龍卷風、風暴潮、地震、海嘯、洪水等。
另一類是事故引起的險情，主要包括井噴失控、火災和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。
油田公司應急指揮中心負責管理一級災害和突發(fā)險情，下令采取一級應急行動，油田應急辦公室負責二級災害和突發(fā)險情管理，決定采取二級應急行動。油田公司所屬各單位負責三級災害和突發(fā)險情管理，決定采取三級應急行動。
災害和突發(fā)險情出現(xiàn)后，所屬單位立即采取三級應急行動（火災必須首先撥火警電話）。并上報油田應急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級應急行動；采取二級應急行動時，應急辦公室主任或副主任應立即趕赴現(xiàn)場親自指揮應急行動，迅速根據(jù)險情級別判斷是否采取一級應急行動，并報請應急指揮中心主任批準一級應急行動后下令實施。
三級搶險費用由油田公司所屬各單位負責結(jié)算。二級以上搶險由應急辦公室及油田公司相關處室裁定后是否進入油田公司搶險費。
險情劃分表。
分級。
險情。
三級險情。
（基層單位）經(jīng)濟損。
失不超過5萬元。
二級險情。
各單位經(jīng)濟損失。
不超過30萬元。
一級險情。
油田公司經(jīng)濟損失。
超過30萬元。
井噴。
油水井井口發(fā)生泄漏，但井口完好，無失控可能。
油水井井口發(fā)生泄漏，井口部分失靈，但沒有失控。
井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災。
火災。
爆炸。
油水井井口發(fā)生泄漏，消防設施完好，消防器材充足，無人員死亡。
消防設施基本完好，無人員傷亡。
現(xiàn)場消防設施損壞不能使用，火災與爆炸涉及易燃易爆區(qū)，有人員傷亡。
臺風、海嘯、風暴潮。
臺風進入綠色警戒線，最高潮位3、7m以下。
臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以下。
臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以上。
洪澇災害應。
急級別提前。
一級。
24小時降雨量25~49、9mm，局部50~99mm局部積水。
人員傷亡。
個別受輕傷，現(xiàn)場可以處理。
多人受傷，但未出現(xiàn)重傷和死亡，現(xiàn)場不能處理。
多人受傷或死亡，現(xiàn)場無法處理。
急性傳染。
和食物中毒。
個別人傳染，輕微中毒，現(xiàn)場能夠治療，并控制了事態(tài)的發(fā)展。
多人傳染，中毒較嚴重現(xiàn)場已經(jīng)不能控制事態(tài)的發(fā)展。
傳染和中毒不斷擴大，現(xiàn)場已無法控制事態(tài)的發(fā)展。
硫化氫和。
其他有毒。
物質(zhì)泄漏。
輕微或有跡象發(fā)生泄漏報警和控制系統(tǒng)完好。
有人員中毒，但仍在控投影下，報警顯示有毒物質(zhì)嚴格超標。
已經(jīng)有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統(tǒng)失靈。
特大。
交通事故。
多人受傷，3人以上死亡，經(jīng)濟損失巨大。
地震。
（1）（1）對中、長期地震震性分析預報，按上級要求行動；
（2）（2）明確接到政府文件，按要求行動，并實施應急預案；
（3）（3）對突發(fā)性地震，實施地震應急預案。
管線穿孔。
斷裂凍堵。
電路故障。
單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒有人員傷亡。
計量站以上集輸管線或電路故障，且發(fā)生污染事故，無人員傷亡。
（1）災害事故險情種類；
（2）險情的嚴重程度；
（3）發(fā)生地點、時間、影響范圍（報火警應提示道路情況）；
（4）發(fā)生險情地點的環(huán)境情況；
（5）自救情況；
（6）急需要救援的內(nèi)容。
（1）疏散無關人員，最大限度減少人員傷亡。
（2）切斷危險物源，慎重啟用停用設備設施，防止二次險情發(fā)生。
（3）保持通信暢通，隨時掌握險情發(fā)展動態(tài)。
（4）調(diào)集救助力量，迅速控制險情發(fā)展。
（5）正確分析現(xiàn)場情況，劃定危險范圍，現(xiàn)場決定當機立斷。
（6）正確分析風險損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實施搶險。
風險管理制度篇五
管控工作地通知》（魯安發(fā)201616號）、聊城市安委會《關于印發(fā)地通知》（聊安委辦發(fā)〔2016〕16號）、臨清市人民政府《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制地通知》（臨政辦字〔2016〕17號）精神，結(jié)合我公司實際，全面體現(xiàn)預防為主地思想，實現(xiàn)對風險地超前預控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。
第二條安全隱患與安全風險地區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度地規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在地可能導致不安全事件或事故發(fā)生地物地危險狀態(tài)、人地不安全行為和管理上地缺陷，如果不及時采取措施就會導致事故地發(fā)生；而安全風險是指某一事故發(fā)生地可能性及其可能造成地損失地組合，它是通過評估手段進行分級管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風險降低到能容忍程度。
第三條各部門要把安全隱患排查治理和風險預控作為安全生產(chǎn)基礎工作。
常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風險預控、建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員地隱患排查治理、風險預控和監(jiān)控責任制。
第四條實施安全隱患和風險預控分級管理，定期排查、治理和報告。對安全隱患和風險要分類定級，制定措施，落實責任，限時整改或預控，使隱患整改和風險預控做到“責任、措施、資金、時間、預案”五落實。
第五條實施安全隱患和風險預控閉環(huán)管理，建立完善地隱患排查治理和風險預控工作機制，落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷號閉環(huán)管理，對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷號制度；落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監(jiān)控、預警、預報制度。
第六條對于新開工工程、新工藝、新設備、新設施、新生產(chǎn)線地投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時，未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施地不得冒險作業(yè)和施工。
第七條安全隱患治理應堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產(chǎn)”地原則，風險預控應做到使安全風險降低到能容忍程度地原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風險不把握不生產(chǎn)。
第八條公司是安全隱患排查、治理和風險預控管理地責任主體。第九條公司總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風險預控管理地第一責任人；公司分管副經(jīng)理，對分管范圍內(nèi)地安全隱患排查治理和風險預控管理過程負領導責任；公司安全負責人對排查出地安全隱患進行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內(nèi)地安全隱患排查治理以及風險預控管理負技術領導責任；公司安全科長對安全隱患排查治理和風險預控管理負監(jiān)察責任。
第十條公司安全負責人對分管業(yè)務范圍內(nèi)地安全隱患排查治理以及風險預控管理負管控責任；公司安全科對安全隱患治理以及風險預控管理負監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報告地責任。
第十一條公司將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包、出租地，應與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預控地管理職責。公司對承包、承租單位地安全隱患排查治理和風險預控負有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理地職責。
第一節(jié)隱患分級分類。
第十二條根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。
一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除地隱患。
重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除地隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除地隱患。
第十三條對查出地安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實隱患治理責任主體。按照安全隱患地嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決地難易程度分為a、b、c、d四個等級。
a級：難度很大，公司解決不了，須由地方政府協(xié)調(diào)解決地安全隱患。
b級：難度較大，安全負責人解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決地安全隱患。c級：難度大，車間解決不了，須由部門解決地安全隱患。d級：班組、車間、安全負責人能夠自行解決地安全隱患。
第十四條對安全隱患應及時梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進行分類。公司安全隱患分類：管理、設備設施、作業(yè)環(huán)節(jié)、維修。
第二節(jié)安全隱患地排查治理辦法。
第十五條安全隱患排查分四級：崗位、班組、車間、公司。
風險管理制度篇六
為了貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平，在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患，控制危險源的狀態(tài)，根據(jù)國家相關法規(guī)和公司規(guī)定，結(jié)合本項目部工程施工實際狀況，制定本制度。
（1）單位工程開工前，項目部經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中可能存在的風險、消除風險的管理方法及代價進行評估，確定施工中的危險源，并對危險源進行動態(tài)管理。
（2）風險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容之一。風險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關的管理、控制措施，提高項目部應對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的狀態(tài)，通過制訂相關的管理、技術措施以保證危險源運行在一個可控、可預見的范圍內(nèi)，進行安全生產(chǎn)。
（3）項目部風險評估和危險源管理主要采取事前預防管理的方法：
一是落實政府及相關部門頒布的各項安全法規(guī)、標準、公司制訂的安全管理制度。2002年實施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人的安全生產(chǎn)職責作出了嚴格而明確的規(guī)定，項目部是施工安全生產(chǎn)的主體，是落實安全生產(chǎn)的關鍵環(huán)節(jié)。
二是強制實施許可證制度。勞務隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證，項目經(jīng)理、項目部主要領導具有安全培訓證，安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證，特種作業(yè)人員持證培訓上崗等。
三是執(zhí)行多方位的安全培訓制度。作業(yè)人員進場施工前必須進行安全操作培訓并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓，工程技術人員與領導干部必須參加安全技術與安全管理培訓等。
四是定期對單位工程的危險源進行辨識與評價。這是危險源管理的工作重點，在對各施工工點、環(huán)境、設備等進行全面辨識與分析的基礎上進行相應的危險源評價，制訂出各項措施，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)。
五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)測與控制。利用軟件、硬件技術對重點危險源進行實時監(jiān)控，做好事故的全面預防工作。
六是制訂事故應急救援預案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預先事故評估模擬結(jié)果制訂出預防事故、控制事故、展開救援的方案，為后續(xù)的事故控制與處理提供技術支持。事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員應根據(jù)制訂的應急救援預案，成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進行有效的醫(yī)療處理、組織涉險人員疏散、事故災后的清理與恢復生產(chǎn)等。最后根據(jù)“事故處理四不放過原則”逐項進行處理，并通過反饋機制加強和完善事故的事前預防措施。
單位工程施工過程中，項目部經(jīng)理應定期組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源進行評估及管理：
（1）項目部重點工程及危險性較大的工程（柳江雙線特大橋、大青茅隧道）每月評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
（2）項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
（3）項目部針對各種意外情況可組織臨時的評估。
各單位工程完工后，項目經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源管理進行總結(jié)，并出具總結(jié)報告，為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗。
4、項目部風險評估及危險源評估管理由安質(zhì)部進行日常管理工作。
本制度自2009年4月1日起執(zhí)行。
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風險管理制度篇七
第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，特制定本制度。
第二條本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標提供合理保證：
（1）將風險控制在與公司總體目標相適應并可承受的范圍內(nèi)；
（2）實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠；
（3）確保遵循國家法律法規(guī)；
（4）提高公司經(jīng)營的效益及效率；
（5）取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第三條按照公司目標的不同對風險進行分類，將風險分為：戰(zhàn)略風險、市場風險、運營風險、財務風險和法律風險五大類。
第四條為開展風險管理工作，公司設立三級風險責任體系：
（1）風險決策機構：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發(fā)布。
（2）風險專職機構：全面風險管理辦公室設在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經(jīng)理報告工作。
（3）風險執(zhí)行機構：公司各職能部門，各部門應設置兼職風險員，開展日常風險工作，執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題及建議及時向全面風險管理辦公室反饋。
第五條公司成立全面風險領導小組：
組長：趙慶民。
副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范。
張金波黃新生王洪濤。
成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。
（1）對年度風險管理提出總體目標和要求；
（3）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；
（5）審議風險管理組織機構的設置及其職責方案；
（6）確定、審核風險管理考核方案；
（8）審議內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；
（3）研究提出全面風險管理工作報告；
（4）做好風險信息匯總；
（5）負責組織協(xié)調(diào)風險管理日常工作；
（6）負責指導、監(jiān)督有關職能部門風險管理工作；
風險職能部門職責：
（3）負責本部門風險信息的收集和評估；
（4）負責本部門內(nèi)部控制制度改進和完善工作；
（5）及時按規(guī)定提交上報風險管理信息、工作報告等；
（6）做好本部門風險預警和監(jiān)控；
第七條戰(zhàn)略風險信息收集的內(nèi)容：
（1）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況，本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；
（2）科技進步、科技創(chuàng)新有關內(nèi)容；
（3）市場對煤炭產(chǎn)品的需求和要求；
（4）公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況；
（5）與周邊對手相比，公司實力差距；
（6）公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略以及相關編制依據(jù)；
第八條財務風險信息收集內(nèi)容：
（1）負債、負債率、償債能力；
（2）現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；
（3）產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款；
（4）制造成本和管理費用、財務費用、銷售費用；
（5）盈利能力；
（6）成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；
（7）與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。
第九條市場風險信息收集內(nèi)容：
（1）公司煤炭價格及供需變化；
（2）能源、原材料、關鍵設備、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；
（3）主要客戶、主要供應商的信用情況；
（4）稅收政策和利率變化情況；
（5）潛在競爭者和替代品情況；
第十條運營風險信息收集內(nèi)容：
（1）產(chǎn)品結(jié)構。
（2）新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等；
（4）質(zhì)量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的流程和環(huán)節(jié)；
（5）企業(yè)內(nèi)外部人員道德風險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務控制系統(tǒng)失靈。
（6）給企業(yè)造成損失的自然災害以及其他情形；
第十一條法律風險信息收集內(nèi)容：
（1）國內(nèi)外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境；
（2）影響公司的新法律和政策；
（3）員工道德操守的遵從性；
（4）本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關合同；
（5）本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；
第十二條風險評估內(nèi)容。
公司內(nèi)部風險識別：
（1）公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素；
（2）組織機構、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素；
（3）戰(zhàn)略目標制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素；
（4）市場變動、價格變動、信用管理；
（5）研究開發(fā)、技術投入、設備采用、信息技術運用等自主創(chuàng)新因素；
（6）財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素；
（7）營運安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素；
（8）法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關系、政策變動執(zhí)行因素；
（9）外委工程及外部施工人員管理等因素；
（10）其他內(nèi)部風險因素；
（1）經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素；
（2）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素；
（3）政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素；
（4）科技進步、工藝改進等科學技術發(fā)展因素；
（5）自然災害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素；
（6）其他外部風險因素。
第十三條風險評估的方法。
（4）風險評估主要從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行評估；
第十四條風險評估的流程。
求提出采取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出現(xiàn)空話、套話。
（2）各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結(jié)果報全面風險管理辦公室；
（3）全面風險管理辦公室將風險信息和評估結(jié)果審核匯總形成公司風險信息數(shù)據(jù)庫；
（4）各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告；
（3）風險管理策略工具包括風險承擔、轉(zhuǎn)移、對沖、轉(zhuǎn)化、補償、規(guī)避、控制等策略形式。
第十六條風險解決方案內(nèi)容：包括風險解決的具體目標、組織領導、涉及的管理和業(yè)務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應對措施。
（1）公司總體策略由風險管理決策委員會制定；
（4）公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責任人，并上報風險管理決策委員會審核批準。
第二十條風險預警指標的確定流程。
（1）各風險職能部門年初確定預警指標及指標數(shù)值范圍，并報全面風險管理辦公室；
（3）公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，并批復執(zhí)行。
第二十一條風險預警分為一般風險和重大風險預警。對于。
一般風險預警各風險職能單位按照風險管理制度執(zhí)行，將監(jiān)控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。
第二十二條對于重大風險預警，指標值超出藍色預警范圍，應將預警情況按照制度要求進行上報；指標值超出黃色預警范圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室；指標值超出橙色預警范圍，應將預警情況直接報總經(jīng)理和風險管理決策委員會；指標值超出紅色預警范圍，直接上報總經(jīng)理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預案。
第二十三條風險管理的監(jiān)督與改進包括持續(xù)的風險管理監(jiān)督和風險管理活動評價。
第二十四條全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進；日常監(jiān)控是否及時并加以改進；風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效；檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。
第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監(jiān)控和預警，每季度至少進行自檢一次。
第二十六條公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。
（1）公正原則。
（2）可控性原則。
（3）適度激勵原則。
（4）年度考核與日常考評相結(jié)合原則。
第二十七條風險考核內(nèi)容。
（1）風險管理組織運行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設、人員配備、日常運行等；
（3）風險管理策略和風險解決方案制定和執(zhí)行情況；
（4）風險預警和監(jiān)控情況，風險預警指標體系的全面和準確性；
（5）風險管理自查和報告情況：風險自查工作、自查報告上報、風險管理改進和整改工作情況。
（6）風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據(jù)各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領導小組。
第二十九條年度風險考核采取現(xiàn)場調(diào)查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。
第三十條全面風險管理應結(jié)合公司全面預算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發(fā)生的各類生產(chǎn)經(jīng)營風險，確保公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理工作安全運行。
第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結(jié)果前三名的分別實施3000元、20xx元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關管理人員給予一定獎勵。
第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告；全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。
（1）風險信息收集和風險信息數(shù)據(jù)庫建立完善情況；
（2）風險評估基本情況以及重大風險確定情況；
（3）風險偏好和風險承受度的確定；
（4）風險管理策略以及風險解決方案制定情況；
（5）風險預警和監(jiān)控情況；
（7）內(nèi)控制度建立和完善情況；
（8）風險管理方案調(diào)整以及方案整改情況；
第三十四條年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結(jié)，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內(nèi)容，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十六條本管理制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，同時亭南煤業(yè)公司發(fā)〔20xx9〕113號文同時廢止。
風險管理制度篇八
手術及有創(chuàng)操作系指各類開放性手術、腔鏡手術及介入治療(以下統(tǒng)稱手術)。依據(jù)其技術難度、復雜性和風險度,分類如下:。
(一)i類手術:技術難度較低、手術過程簡單、風險度較小的各種手術。
(二)ii類手術:技術難度一般、手術過程不復雜、風險度中等的各種手術。
(三)iii類手術:技術難度較大、手術過程較復雜、風險度較大的各種手術。
(四)iv類手術:技術難度大、手術過程復雜、風險度大的手術。
(五)iv類以上手術:包括特類手術、科研項目及新開展的重大手術。
依據(jù)其衛(wèi)生技術資格、受聘技術職務及從事相應技術崗位工作的年限等,規(guī)定手術醫(yī)師的分級。
(一)住院醫(yī)師。
1、低年資住院醫(yī)師:從事住院醫(yī)師崗位3年以內(nèi)。
2、高年資住院醫(yī)師:從事住院醫(yī)師崗位3年以上;具有碩士或博士學位的住院醫(yī)師輪轉(zhuǎn)期之后。
(二)主治醫(yī)師。
1、低年資主治醫(yī)師:從事主治醫(yī)師崗位3年以內(nèi)。
2、高年資主治醫(yī)師:從事主治醫(yī)師崗位3年以上。
(三)副主任醫(yī)師。
(四)主任醫(yī)師。
(一)低年資住院醫(yī)師:在上級醫(yī)師指導下,逐步掌握和主持i類手術。
(二)高年資住院醫(yī)師:主持i類手術,在上級醫(yī)師指導下逐步掌握和主持ii類手術。
(三)低年資主治醫(yī)師:主持ii類手術,在上級醫(yī)師指導下逐步掌握和主持iii類手術。
(四)高年資主治醫(yī)師:主持iii類手術,在上級醫(yī)師臨場指導下可主持iv類手術。
(五)副主任醫(yī)師:主持iii類手術,在上級醫(yī)師指導下主持iv類手術。
(六)主任醫(yī)師:主持iv類、特類手術、科研項目及新開展的重大手術。
(七)任何級別醫(yī)師的手術權限均不可超出本院的手術權限。
(八)各級醫(yī)師在特殊情況下要求超越權限開展手術,必須事先遞交書面申請,經(jīng)醫(yī)療業(yè)務科及分管院長批準后方可實施。
手術審批權限是指對病人擬施的.手術及參加手術的主要人員的批準權限。
(一)常規(guī)手術。
1、i類手術:醫(yī)療小組長在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
2、ii類手術:醫(yī)療小組長在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
3、iii類手術:科主任在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
4、iv類手術:填寫“手術知情同意書”(復寫備份)和“手術通知單”,科主任簽署意見后報醫(yī)療業(yè)務科審批、備案。
(二)急診手術。
預期手術的級別在值班醫(yī)生權限內(nèi)時,可施行手術。預期手術級別超出值班醫(yī)生手術權限時,應立即向上級醫(yī)師請示,需要時再逐級上報,原則上應由具備相應手術權限的醫(yī)師主持手術。急診手術中如發(fā)現(xiàn)需施行的手術超出自己手術權限時,應立即向上級醫(yī)師請示,原則上應由具備相應手術權限的醫(yī)師接替主持手術。
(三)重大疑難手術。
下列手術必須填寫“重大疑難手術審批報告”,由科主任簽署意見,報醫(yī)療業(yè)務科審核并備案,分管院長批準后方可開展。非行政上班時間可由總值班批準,并報醫(yī)務科備案。
1、特類手術、本院新開展的重大手術或科研項目。
2、破壞性手術(如截肢、重要器官切除及致殘性手術)。
3、病人情況差或手術風險大,術中與術后極可能有生命危險的病例。
4、特殊人群(如外籍人士、有重要社會影響的人士等)的手術。
5、臨床科主任認為責任巨大,風險極高的其他手術。
(一)iv類手術,填寫“手術知情同意書”須一式兩份,一份存病歷,一份存醫(yī)療業(yè)務科備案。
(二)屬重大疑難手術的病例,必須先組織科內(nèi)術前討論(急診手術除外),然后填寫“重大疑難手術審批報告”,須一式兩份,由科主任簽署意見,報醫(yī)療業(yè)務科審核并備案,分管院長批準后方可開展手術。
(三)本規(guī)范由醫(yī)療業(yè)務科負責解釋。凡不認真執(zhí)行本規(guī)范的,每次扣相關科室200至1000元,發(fā)生醫(yī)療糾紛、醫(yī)療差錯、醫(yī)療事故的,進一步追究責任。
風險管理制度篇九
出口退稅作為我國的一項長期稅收政策，它的實施對于促進對外貿(mào)易和國家經(jīng)濟增長起著十分重要的作用。出口退稅涉及范圍廣部門多，存在的風險也大，為加強管理，保證公司的出口退稅工作順利開展，現(xiàn)針對可能存在的風險進行管理，制訂本制度。
（二）明確責任：
責任主管領導：組長及副組長；
其他直接責任人員：各成員。
信譽風險。
目前我公司的納稅信用等級為a級，a級指標具體分值為：稅務登記情況納稅申報情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、行政法規(guī)行為處理情況、出口退稅的規(guī)范涉及全方面，若有違法行為，下一次信用等級評比時會進行降級。
（一）建立和完善出口退稅管理的舉措。
1、建立和健全公司相關管理制度。
公司應制訂出《國際業(yè)務商務管理流程》，明確公司財務部和合同執(zhí)行單位相關崗位在執(zhí)行國際業(yè)務時應履行的職責，規(guī)定各出口關鍵環(huán)節(jié)所必需的合規(guī)性文件及須辦理的手續(xù)；制訂出《出口退稅業(yè)務管理流程》，具體說明辦理出口退稅過程中所涉及的崗位、職責、相關單證及提交時間等，明確出口退稅業(yè)務操作流程規(guī)范，明確各個業(yè)務部門的崗位職責和權限。
2、明確規(guī)范和約束供應商和貨運代理商在出口退稅環(huán)節(jié)中的職責。在簽訂設備和材料采購合同時，明確約定供應商必須配合企業(yè)做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應商提交增值稅發(fā)票時不出現(xiàn)遺漏和差錯。選擇有實力的貨運代理商，以保障企業(yè)在貨物出口后能夠及時拿到合格的報關單。
（二）加強各部門間的交流與銜接工作。
出口退稅工作統(tǒng)合性比較強，時間性要求嚴格，涉及部門廣泛，對外涉及國稅、外匯局、海關、貨代公司、報關行，對內(nèi)涉及銷售部、合同部、財務部、物流部，加強溝通和協(xié)調(diào)，理順退稅業(yè)務所涉及各個環(huán)節(jié)工作的銜接，以促進公司各相關業(yè)務部門和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關單證傳遞的流程、時間要求和操作規(guī)范，做好登記和保管單據(jù)交接記錄，建立責任追究制度。明確分工，財務部應設專職辦稅員，負責具體的審單、申報和備案工作。各相關業(yè)務部門應設專人負責編制出口形式發(fā)票、收集和審核增值稅專用發(fā)票及出口報關單、辦理出口收匯核銷單，退稅業(yè)務單據(jù)在傳遞過程中出現(xiàn)不及時或者丟失的現(xiàn)象，業(yè)務人員未能及時辦理收匯核銷或遠期收匯證明等事項，將導致出口退稅無法正常辦理，所有部門必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開展。
（三）各級人員的高度重視，提高防范退稅風險的意識。公司領導層、業(yè)務部門和財務部門應主動加強學習，及時了解和掌握國家退稅政策變動對企業(yè)的影響。財務部門作為出口退稅工作的主辦部門應隨時跟蹤國家退稅政策的變動情況，結(jié)合公司的特點和現(xiàn)狀，向公司領導層提供有益的參考意見；財務部的辦稅員，是稅企聯(lián)系的紐帶，其素質(zhì)的'高低直接影響出口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有基本的外貿(mào)知識、會計專業(yè)知識、稅收知識，加強辦稅員能力的培訓，按辦稅員崗位工作說明和程序進行定期培訓，提高其業(yè)務素質(zhì)和對外交往能力。辦稅員實行崗位輪換，在保持工作連續(xù)性的前提下，不定期對辦稅員進行崗位輪換，以防止差錯和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設想，提高工作效率。辦稅員對申報的差錯要及時調(diào)整，及時與相關部門溝通。出口退稅政策性強，各成員應加強學習與交流，掌握最新的政策與動態(tài)，積極參加國稅、海關、外匯局等相關管理部門、行業(yè)協(xié)會組織的政策宣講會、政策輔導會議，與同行保持一定的聯(lián)系，獲取最新的信息。
（四）單據(jù)的合規(guī)性檢查。
1、報關單的合規(guī)：
等正確填列。
2、外匯核銷單的合規(guī)：
外匯核銷單信息的時間性要求也必須達到，預計180天內(nèi)無法收款的，應及時辦理遠期收匯證明，辦理前應對遠期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計，辦理后在收款時也應及時在外匯核銷。
3、其他單據(jù)的確認：
收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當中涉及樣品或者委托代理采購等其他事項，需要業(yè)務部門的領導簽字確認。
（五）有關備案單證。
國家稅務總局公告20xx年第24號，出口企業(yè)應在申報出口退（免）稅后15日內(nèi)，將所申報退（免）稅貨物的下列單證，按申報退（免）稅的出口貨物順序，填寫《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點，以備主管稅務機關核查。
2．出口貨物裝貨單；
3．出口貨物運輸單據(jù)（包括：海運提單、航空運單、鐵路運單、貨物承運單據(jù)、郵政收據(jù)等承運人出具的貨物單據(jù)，以及出口企業(yè)承付運費的國內(nèi)運輸單證）。若有無法取得上述原始單證情況的，出口企業(yè)可用具有相似內(nèi)容或作用的其他單證進行單證備案。除另有規(guī)定外，備案單證由出口企業(yè)存放和保管，不得擅自損毀，保存期為5年。
如果核查時，沒有齊備的備案資料，稅務機關有權責令收回已審核批準的退稅款（到帳的都要求退庫）。因此，我們應該理解為出口退稅的業(yè)務流程到正式申報時并沒有完結(jié)，后續(xù)控制未做好同樣會影響退稅工作的進行。
確實由于經(jīng)辦人員的差錯造成過期未申報，按稅務規(guī)定執(zhí)行，轉(zhuǎn)免稅或視同內(nèi)銷；及時與稅務管理部門溝通，努力使公司的損失減到最少。
風險管理制度篇十
過去企業(yè)始終沒有停止過風險管理的實踐與討論，不同地區(qū)的企業(yè)對風險及風險管理的熟悉深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中，如何做好風險管理是我們必需要考慮到的問題。
所謂風險管理，是指企業(yè)面對風險時，實行科學有效的方法，以便用最小的成本獲得最大平安保障利益的管理活動。美國國家虛假財務報告委員會贊助機構討論小組對企業(yè)風險管理的定義是：企業(yè)風險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開頭并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設計是為了準時識別可能影響企業(yè)的潛在大事并按企業(yè)接受風險的態(tài)度管理風險，為實現(xiàn)企業(yè)目標供應合理的保證。由于各種不確定因素的影響，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險。企業(yè)必需而且準時實行必要的措施對風險進行掌握，才能避開或降低風險給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此，有效地對各種風險進行管理對企業(yè)來說具有特別重要的意義。
1、有利于企業(yè)做出正確的決策。
在世界經(jīng)濟全球化進展的今日，企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越簡單，不確定的因素越來越多，決策更加簡單和困難。企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理，充分分析各種風險，才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。
2、有利于愛護企業(yè)資產(chǎn)的平安和完整。
企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經(jīng)營生產(chǎn)，實現(xiàn)預期的利潤，必需實行各種有效的風險掌握措施，實施風險管理，才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的平安和完整，否則企業(yè)的資產(chǎn)將會遭到巨大的損失。
3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標。
企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標的過程中，難免會遇到各種各樣的不利因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此，企業(yè)必需進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風險管理活動有以下特點：一是沒有特地的人員或機構進行企業(yè)風險管理活動，每個人或部門往往只針對自己工作中的風險獨立地實行肯定對策，缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風險及風險管理概念及意識；二是企業(yè)中的風險管理基本上是一種被動式的管理，只有消失影響企業(yè)生存和進展的重大問題時才查找緣由，制定對策，而且大多流于形式，不能解決實際問題；三是缺乏系統(tǒng)、科學的風險管理理論方法指導。
由上述分析可以看出，我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀的確不容樂觀。本文認為，加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合。
合理的組織結(jié)構是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素，假如它都存在極大的缺陷，那么，其它因素即使構建得再完善，也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看，組織結(jié)構可以認為是公司治理結(jié)構在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的詳細落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到一般員工等的層級支配，還包括授權界定、權限劃分以及相關的報告體系等制度支配。這一組織結(jié)構應能夠準時地任命風險責任人，連貫并有效地實施溝通方案，并且在風險管理領域恰當?shù)嘏渲觅Y源，通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應用，從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動（如生產(chǎn)經(jīng)營活動，戰(zhàn)略管理活動，其它的職能管理等）中的一系列行動。此外，組織結(jié)構的建立還應能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。詳細來說，合理的風險管理組織結(jié)構系統(tǒng)，應分為幾個層次，各層次及其人員具有不同的地位和職責。
（1）董事會。設有關風險管理的特地委員會，它總攬全局，對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責，執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會（戰(zhàn)略、薪酬、審計等）職能交互進行，保證風險管理的權威性，同時必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。
（2）總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應對企業(yè)的風險管理最終負責，并且應全面執(zhí)行風險管理任務，主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務。
（3）風險管理職能部門。本部門設風險主管，它對風險管理的執(zhí)行進行詳細支配，協(xié)調(diào)各部門、各機構的決策，指派風險責任人并設定相應的業(yè)績評價方式，配置資源與資本、管理風險與收益等，并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。
（4）風險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能，并且應保持與風險管理委員會的溝通。
2、推行一套行之有效的風險管理方法體系。
所謂行之有效的風險管理方法體系，主要包括對風險的描述，各種類型風險因素的識別，各個風險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小，以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采納的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提，能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控，其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
（1）對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務流程，界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來，結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述，進行風險因素分析、采納相應的方法（層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等）評價風險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價，從而為企業(yè)進行有效的風險管理供應依據(jù)。
（2）擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行詳細的細分，列成圖表的形式，其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風險管理目標，還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標，這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險準時實行適當措施。當然，在選擇管理措施時也應依據(jù)目標對風險進行評估。
（3）風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻，企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結(jié)果，從而為相應的績效管理供應基礎數(shù)據(jù)。風險反饋報告中應包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
（4）在不斷進展的動態(tài)過程中推動風險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中，由于風險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷進展變化，風險本身也要發(fā)生變化。因此，企業(yè)應保持動態(tài)的思維方式，以便持續(xù)地學習和更新風險管理力量。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解：一是對風險的識別與衡量應持續(xù)地進行；二是對于每一個既定的`風險，其管理過程始終隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問，風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的好處，既包括將企業(yè)的業(yè)務活動與風險管理的有機結(jié)合，也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構前瞻性、應變性的增加。
3、吸引人才。
風險管理的詳細工作是靠人來完成的，所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃，在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術，又懂管理的人員來完成這個工作，由于風險管理涉及到許多技術和經(jīng)濟方面的內(nèi)容，一般的管理人員和技術人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主，由于受到自身條件的限制，很難吸引到相關的專業(yè)人員，這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光，把吸引人才作為關系到企業(yè)生死存亡的大事來抓，由于企業(yè)要進展，不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境，要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金，滿意他們的需要，而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況，受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響，風險管理部門所需資金多數(shù)還有問題，更不用說開展詳細的工作了。
因此，水泥生產(chǎn)企業(yè)要進展，要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè)，達到能夠引領世界水泥生產(chǎn)的技術創(chuàng)新和高水平的管理，都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風險管理工作。
哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責任公司。
20xx年xx月xx日。
風險管理制度篇十一
第一條為規(guī)范公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，按照《公司法》、《會計法》及中國人民銀行相關規(guī)定并結(jié)合公司經(jīng)營和管理實際，制定本制度。
第二條本制度所稱公司風險，指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。公司風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等;也可以能否為公司帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。
第三條本制度所稱風險管理，指公司圍繞總體經(jīng)營目標，通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全公司風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
第四條本制度所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：
(二)進行風險評估;。
(五)風險管理的監(jiān)督與改進。
第五條本制度所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第六條公司開展風險管理工作，注重防范和控制風險可能給公司造成損失和危害，把機會風險視為公司的特殊資源，通過對其管理，為公司創(chuàng)造價值，促進經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
第七條公司本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件(指重大風險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，積極開展風險管理工作。
第八條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標提供合理保證：
1.將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內(nèi)。
2.確保法律法規(guī)的遵循。
3.提高公司經(jīng)營的效益及效率。
4.確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風險管理應當遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保風險管理的有效性。
(一)健全性：風險管理應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風險管理的空白或漏洞。
(二)合理性：風險管理應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)風險管理目標。
(三)制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，一線業(yè)務運作與二線管理支持適當分離。
(四)獨立性：承擔風險管理監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。
第十條公司的風險管理通常應涵蓋經(jīng)營活動中所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、市場運營、業(yè)務運營、財務、內(nèi)部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程。
第十一條公司內(nèi)控制度及風險管理除涵蓋對經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)的控制及風險管理外，還包括貫穿于經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)之中的各項管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據(jù)領用管理、預算管理、資產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、職務授權及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第十二條公司風險管理的組織體系由公司總裁辦公會、審計部、風險管理部、法律顧問、各部門內(nèi)設的有風險職能的部門或崗位構成。
第十三條總裁辦公會負責提出公司經(jīng)營管理過程中防范風險的指導意見，審定公司風險控制制度;對公司風險狀況和風險管理能力及水平進行評價，提出完善公司風險管理和內(nèi)部控制的建議。
第十四條審計部獨立于公司各部門,負責協(xié)助公司識別和評價重大風險問題，幫助公司改進風險管理與控制系統(tǒng);通過評價控制的效率與效果、促進其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評價公司治理過程并提出改進公司治理的恰當建議，履行檢查與評價、咨詢與服務的職能。
第十五條風險管理部，全面負責公司的風險管理，建立健全公司風險防范、監(jiān)控體系，負責公司風險管理制度建設，并監(jiān)督執(zhí)行情況;負責公司各業(yè)務風險的日常管理，對公司經(jīng)營管理活動中的各類風險實施有效的事前評估和過程監(jiān)控，有效化解和降低公司運營風險。
第十六條法律顧問承擔公司的政策法律事務，為領導決策和公司業(yè)務開展提供法律參考意見;審核相關法律文書及合同，防范法律風險;負責牽頭處理公司訴訟事務和經(jīng)濟糾紛事務，代表公司對外處理相關法律事務，維護公司的合法權益。
第十七條公司各部門負責人為風險控制的第一責任人，履行風險控制職能，執(zhí)行具體的風險管理制度，建立部門內(nèi)權責明確、相互制衡的崗位職責和部門內(nèi)全面、合理的風控制度，并針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程。
第四章風險評估。
第十八條公司應建立風險管理綜合信息的收集與積累機制。風險管理綜合信息包括與風險及風險管理相關的宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、市場狀況、技術革新、公司資源、財務狀況、人力配置、管理措施、工具應用、信息報告等方面的信息。公司及各部門應廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風險及管理相關的信息，并送交風險管理部對相關信息進行整理和修訂，以建設和更新公司的風險管理綜合信息庫。
第十九條公司對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。
第二十條風險評估由公司組織各部門實施。
第二十一條風險辨識是指查找公司各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對公司實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。
析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。
第二十三條進行風險定量評估時，統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數(shù)進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實際效果對比，據(jù)此對有關參數(shù)進行調(diào)整和改進。
第二十四條風險分析包括風險之間的關系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。
第二十五條在評估多項風險時，根據(jù)對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十六條公司對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。
第二十七條本制度所稱風險管理策略，指公司根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十八條一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)換、風險控制等方法。對能夠通過金融手段進行理財?shù)娘L險，可以采用風險轉(zhuǎn)移、風險對沖、風險補償?shù)确椒ā?BR> 第二十九條根據(jù)不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即公司愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法;同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。
第三十條公司根據(jù)風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。
第三十一條定期總結(jié)和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完善。其中，重點檢查依據(jù)風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。
第六章風險的監(jiān)控報告與預警。
第三十二條公司建立風險報告和預警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領導和有關部門及時了解公司業(yè)務和資產(chǎn)的風險狀況，相應調(diào)整風險管理政策和管理措施。
第三十三條風險管理部對各部門的經(jīng)營計劃、方案的實施進行實時監(jiān)控，及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理，并保留風險管理記錄。各部門或崗位向風險管理部報送本部門業(yè)務風險情況。各部門所有涉及風險管理的相關資料必須向風險管理部報備，或向風險管理部開放信息系統(tǒng)。風險管理部有權檢查原始資料。
第三十四條公司的風險報告分為定期風險報告和不定期的專項風險報告。定期風險報告是對一個階段公司經(jīng)營發(fā)展中存在的風險和糾正的情況進行的匯總報告;不定期專項風險報告是對監(jiān)控中或風險專項檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規(guī)定的報告程序報送公司領導、相關部門和履行垂直管理職責的管理部門。
第三十五條在風險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時，風險管理部可以進行風險專項檢查，必要時可進行重點審計或組織專項審計。對其它不屬于審計監(jiān)察部職責范圍內(nèi)的事項，風險管理部可以向公司有關部門提出風險管理建議。
第三十六條公司相關部門應建立風險預警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應對可能出現(xiàn)的風險：
(一)建立財務預警系統(tǒng)：公司的財務中心，通過設置并觀察一些敏感性財務指標的變化，對可能或?qū)⒁媾R的財務危機實現(xiàn)進行預測預報。
(二)建立經(jīng)營管理預警系統(tǒng)：公司的經(jīng)營管理人員，根據(jù)各個業(yè)務環(huán)節(jié)特有的性質(zhì)來設計不同的風險控制機制，徹底掌握風險的來源和可能的影響。
(三)建立風險信息管理系統(tǒng)。各部門有責任及時、無保留地向公司風險管理部報告有關風險的真實信息。
1、風險管理信息系統(tǒng)應涵蓋風險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
2、公司須采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務數(shù)據(jù)和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準，不得更改。
3、風險管理信息系統(tǒng)能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試;能夠?qū)崟r反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠?qū)Τ^風險預警上限的重大風險實施信息報警;能夠滿足風險管理內(nèi)部信息報告制度和公司對外信息披露管理制度的要求。
4、風險管理信息系統(tǒng)須實現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務風險管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風險管理綜合要求。
5、公司確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據(jù)實際需要不斷進行改進、完善或更新。
第三十七條公司根據(jù)風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般需要包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等)。
第三十八條制定風險解決的內(nèi)控方案，滿足合規(guī)的要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
第三十九條公司制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：
(六)建立內(nèi)控考核評價制度。把各部門風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤;。
(九)建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任;將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。
第四十條公司建立靈敏高效的危機處理和應急管理機制，以降低風險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風險應急預案的重大風險，風險管理部應立即與公司相關部門協(xié)調(diào)，組織人員研究制定風險應對方案，并報公司總裁辦公會審批后實施。
第四十一條當風險已經(jīng)發(fā)生，風險單位負責人必須立即向公司風險管理部報告。風險管理部應及時對風險進行初步的評判，確定是屬于一般性內(nèi)部風險，還是對企業(yè)聲譽、經(jīng)營活動和內(nèi)部管理造成強大壓力和負面影響的企業(yè)危機。對一般性風險，責成負責人或有關人員負責組織處理;對企業(yè)危機，必須按照下列程序處理：
(一)第一時間成立危機處理小組，該小組應由公司總裁或副總裁擔任組長。小組成員至少應包括：發(fā)生危機單位的第一負責人，公司法律顧問、財務中心、總裁辦公會成員、人力資源部、風險管理部等部門負責人及其他相關人員，小組應配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會應授權危機處理小組為處理危機事件的最高權力機構和協(xié)調(diào)機構，有權調(diào)動公司可用資源，有權獨立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。
(二)危機處理小組應及時根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標，同時還應包括社會資源的調(diào)動和支配、費用控制和實施責任人及其目標。計劃制訂完成并獲通過后，應立即開始進行物質(zhì)資源調(diào)配和準備，展開全面的危機處理行動。
(三)危機應按如下程序處理：
1.對于尚未造成社會影響的事件，在對危機事件進行詳細的調(diào)查了解和核實的基礎上，根據(jù)法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進一步惡化。
2.對于已造成社會影響的事件，應保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的報道和評價。
3.在處理過程中，應處理好與危機事件對方當事人的關系，及時按撫，避免出現(xiàn)糾紛。
4.在事件處理的全過程，危機處理小組均應與當?shù)卣?、監(jiān)管機構保持緊密聯(lián)系，及時通報事件進展。
(四)危機事件處理完成后，危機處理小組應及時提交總結(jié)報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責任認定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風險和危機發(fā)生。
第四十二條對因決策失誤、管理失職、行為失當?shù)仍蛑率构境霈F(xiàn)風險或危機，并造成有形或無形損失的責任人及部門負責人，公司應追究其直接責任或領導責任。
第四十三條公司按照各部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。
第四十四條公司以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進。
第四十六條公司各部門定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告及時報送公司風險管理部。
第四十七條公司風險管理部定期對各部門的風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據(jù)本制度第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送公司總裁或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。
第四十八條公司審計部至少每年一次對包括風險管理部在內(nèi)的各部門能否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告直接報送總裁辦公會及董事會。此項工作也可結(jié)合年度審計、任期審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。
第四十九條公司須注重建立具有風險意識的公司文化，促進公司風險管理水平、員工風險管理素質(zhì)的提升，保障公司風險管理目標的實現(xiàn)。
第五十條風險管理文化建設須融入公司文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。
第五十一條公司在內(nèi)部各個層面營造風險管理文化氛圍。從董事會開始高度重視風險管理文化的培育，總裁負責培育風險管理文化的日常工作。高級管理人員須在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。
第五十二條大力加強員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，嚴肅查處。
第五十三條公司全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務操作人員須通過多種形式，努力傳播公司風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。
第五十四條風險管理文化建設與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。
第五十五條建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。
第十章附則。
第五十六條本制度由公司總裁辦公會組織制定并負責解釋。
第五十七條本制度自印發(fā)之日起施行。
風險管理制度篇十二
為全面辨識生產(chǎn)中的各種危險源,明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果,并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制,預防事故的發(fā)生。
2、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時及時進行危險源辨識和風險評估;
3、對危險源進行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。
2、建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行,以實現(xiàn)對風險的控制。
1、建立健
2、建立健全與安全風險預控管理制度;
對人員不安全行為進行識別和梳理,制訂員崗位規(guī)范和控制措施,以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
建立生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理程序,對生產(chǎn)全過程安全要素進行有效管理。
對安全風險預控管理體系進行檢查,以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
風險管理制度篇十三
1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。
2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》
2.4國家有關安全生產(chǎn)的文件。
3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。
3.2運行管理部門――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設備、設施、物業(yè)管理等的有關部門。
3.3建設單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設的相關部門。
3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設備有關聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。
3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預定目標實施的`書面文件,包括施工組織設計、施工技術措施、施工安全措施、作業(yè)指導書等。
4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的安全風險等級,提出處理措施。
4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及安全風險評估報告進行審查,提出審查意見。
4.3各建設單位負責對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告組織有關部門進行審查或批準,并協(xié)調(diào)解決有關問題。(或者由建設單位通知有關部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準實施。)
對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設單位備案。
4.4建設單位對嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行或安全風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設部,由省公司工程建設部組織有關部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領導批準。
4.5省公司運行管理部門、其他相關部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風險評估,為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。
5.1在輸變電工程建設施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術措施的施工方案,并對施工方案的安全風險進行評估。
5.2施工方案安全風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預期目標實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風險等級根據(jù)預計的事故的可能性和嚴重程度來劃分,見表一、表二。
表一事故嚴重程度評估表
事故嚴重等級
事故后果
參考標準
輕微
人員輕傷事故
施工機械一般損壞
電力生產(chǎn)設備故障
周邊其他非電力設施損壞
10萬元以上
一般
人員重傷事故
勞動部(60)中勞護久字第56號文《關于重傷事故范圍的意見》
施工機械嚴重損壞
電力生產(chǎn)設備故障
周邊其他非電力設施損壞,損失一般
50萬元以上
嚴重
人員死亡事故
施工機械重大損壞
電力生產(chǎn)設備事故
周邊其他非電力設施損壞,損失重大
100萬元以上
嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行
1、區(qū)域電網(wǎng)解列
2、負荷損失10萬千瓦時以上。
表二風險等級評估表
事故的可能性
事故的嚴重程度
極不可能
不可能
可能
輕微
1級
2級
3級
一般
2級
3級
4級
嚴重
3級
4級
5級
5.3施工方案安全風險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應考慮在內(nèi)。
5.4施工單位對施工方案及其安全風險評估
5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風險源(危險點)、施工項目涉及的相關方對施工項目安全的需求、工期要求。
現(xiàn)場風險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。
5.4.2施工方案選擇應綜合考慮現(xiàn)有的施工技術水平、資源能力水平和相關方對安全施工的需求和工程建設目標要求。
5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術措施可能對電網(wǎng)設備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風險,并提出相應控制措施或應急措施。
5.4.4在審批施工方案時,應把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。
5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級(重大風險)及以上時,應重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。
5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風險評估報告審查
5.5.1監(jiān)理單位應對所有的施工方案及其安全風險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及安全風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。
5.5.2監(jiān)理單位應對重要項目安全施工技術措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設備、電源設備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。
5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設單位備案,需有關部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào),其中安全風險等級評定為4級(重大風險)或5級(不可接受風險)的,施工單位還必須報請建設單位和有關單位審查和批準方可施工;對不涉及運行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設單位備案。
5.6各級工程建設管理部門對施工方案及其安全風險評估報告審批
5.6.1工程建設單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關部門對涉及人身安全、設備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準。)
5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。
5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進行風險成本及風險處理成本評價,確立是否可以接受風險,進行權衡。
5.6.4施工方案的安全風險等級評定為5級(不可接受風險)的,建設單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關部門進行審查和批準。
5.6.5規(guī)避安全風險,一般采用以下方法:
5.6.5.1對嚴重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。
5.6.5.2要求運行等相關部門提供充分條件,制訂相應的預案,降低安全風險等級至3級及以下后再批準方案實施。
6.1附錄一:《評估流程圖》
6.2附錄二:《施工方案及安全風險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)
風險管理制度篇十四
預控措施。
未經(jīng)三級安全教育,不懂安全防護和安全操作知識。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、認真執(zhí)行三級安全教育制度,認真開展班組安全活動。
2、嚴格安全考試制度,禁止弄虛作假。
3、明確安全職責及必要的安全知識,強化安全操作技能培訓。
無安全技術措施或未交底施工。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、分部工程及重要、危險性作業(yè)均應編制安全措施,并經(jīng)交底、履行全員簽字手續(xù)后方可施工。
2、施工人員對無安措或未交底有權拒絕施工。
3、嚴格按經(jīng)審批的方案和安全措施施工,若對方案或措施有疑問時,應征詢審批人的意見。
安全技術措施不嚴密或不完善,有疏漏。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、編制人要有高度責任感,有嚴謹科學的工作態(tài)度,技術措施編制前應認真進行調(diào)查研究,明確措施的針對性和可操作性。。
2、審批人要仔細認真,把好審批關。
3、未經(jīng)審批嚴禁實施。
違章指揮。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、嚴禁違章指揮。
2、對違章指揮現(xiàn)象任何人都有責任、有權力制止。
3、施工人員遇有違章指揮有權拒絕施工。
違章違紀作業(yè),違反安全交底要求。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、遵章守紀,按規(guī)程作業(yè),施工中嚴禁打鬧、拋物等違章違紀行為。
2、嚴格按技術交底施工,不得擅自更改。
3、強化現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查。
進入現(xiàn)場不戴或不正確佩戴安全帽。
物體打擊。
1、進入施工區(qū)的人員必須正確佩戴安全帽,帽帶要系緊。
2、嚴禁坐、踏安全帽或把安全帽挪作他用。
高處作業(yè)不系或未正確系安全帶。
高處墜落。
1、高處作業(yè)人員必須使用安全帶,且宜使用全方位防沖擊安全帶。安全帶必須拴在牢固的.構件上,并不得低掛高用。施工過程中,應隨時檢查安全帶是否拴牢。
2、每次使用前,必須進行外觀檢查,安全帶(繩)斷股、霉變、蟲蛀、損傷或鐵環(huán)有裂紋、掛鉤變形、接口縫線脫開等嚴禁使用。
酒后進入施工現(xiàn)場。
其他傷害。
禁止酒后進入作業(yè)現(xiàn)場、嚴禁酒后作業(yè)。
工作不負責任,玩忽職守。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、各級工作人員工作中要精力集中,盡職盡責。
2、嚴格落實各項安全工作制度。
3、加強日常的監(jiān)督檢查。
違反規(guī)定,派不符合要求的人員上崗。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、嚴格身體檢查制度,禁止職業(yè)禁忌者或其他不合要求者上崗。
2、特種作業(yè)人員必須經(jīng)培訓合格,持證上崗。
3、嚴禁無證作業(yè),無證駕駛。
危險作業(yè)項目不辦安全施工作業(yè)票。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、所有輸變電作業(yè)項目均要執(zhí)行安全工作票制度。
2、所有工作人員應清楚作業(yè)票內(nèi)容,且?guī)笔┕ぁ?BR> 機械設備未按計劃檢修,帶病作業(yè)。
機械傷害。
1、施工機具要求工況良好,嚴禁帶病作業(yè)。
2、嚴格執(zhí)行機械管理制度,定期檢修、維護和保養(yǎng)。
野獸、深溝暗洞等傷害。
其他傷害。
1、在有毒蛇、野獸、毒蜂、干螞蟥的地區(qū)施工或外出時,應攜帶必要的保衛(wèi)器械、防護用具及藥品。
2、在深山密林中施工應防止誤踩深溝、陷井;施工人員不得單獨遠離作業(yè)場所;作業(yè)完畢,施工負責人應清點人數(shù)。
3、在人煙稀少、有野獸活動的大山區(qū)施工時,應取得當?shù)厝罕姷呐浜?并采取防范措施。
風險管理制度篇十五
為加強醫(yī)學裝備臨床使用安全管理工作，降低醫(yī)學裝備臨床使用風險，提高醫(yī)療質(zhì)量，保障醫(yī)患雙方合法權益。根據(jù)衛(wèi)生部20xx年頒布的《醫(yī)療器械臨床使用安全管理規(guī)范（試行）》的規(guī)定和要求，由醫(yī)院醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會制定本制度。
為確保進入臨床使用的醫(yī)學裝備合法、安全、有效，對首次進入我院使用的醫(yī)學裝備嚴格按照《醫(yī)用耗材新產(chǎn)品購置使用準入制度》及《醫(yī)學裝備購置管理制度》中的要求準入，對器械的采購嚴格按照相關法律法規(guī)采購規(guī)范、入口統(tǒng)一、渠道合法、手續(xù)齊全，將醫(yī)學裝備采購情況及時做好對內(nèi)公開，對在用大型及生命急救支持類設備每年要進行評價論證，對醫(yī)用耗材使用中發(fā)生的不良事件進行監(jiān)測提出意見及時更新。
對設備及耗材依據(jù)《醫(yī)學裝備驗收與領用管理制度》、《醫(yī)學裝備維修保養(yǎng)管理制度》、《醫(yī)學裝備報廢管理制度》、《醫(yī)用耗材入庫驗收制度》、《醫(yī)用耗材發(fā)放領用制度》、《植入性醫(yī)用材料專項管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項管理制度》的要求，作好安裝驗收、出入庫、維護保養(yǎng)及報廢的管理工作。
對醫(yī)學裝備采購、評價、驗收等過程中形成的報告、合同、評價記錄等文件進行建檔和妥善保存，保存期限為醫(yī)學裝備使用壽命周期結(jié)束后5年以上。
對從事醫(yī)學裝備相關工作的技術人員應當具備相應的專業(yè)學歷、技術職稱或者經(jīng)過相關技術培訓，并獲得國家認可的執(zhí)業(yè)技術水平資格。
對醫(yī)學裝備臨床使用技術人員和從事醫(yī)學裝備保障的醫(yī)學工程技術人員建立培訓、考核制度。組織開展新進設備使用前規(guī)范化培訓，開展醫(yī)療器械臨床使用過程中的質(zhì)量控制、操作規(guī)程等相關培訓，建立培訓檔案，定期檢查評價。
臨床使用科室對醫(yī)學裝備應當嚴格遵照產(chǎn)品使用說明書、
技術規(guī)范、規(guī)程操作。對產(chǎn)品禁忌癥及注意事項應當嚴格遵守，需向患者說明的事項應當如實告知，不得進行虛假宣傳誤導患者。
醫(yī)學裝備出現(xiàn)故障時使用科室應當立即停止使用，并通知醫(yī)療設備管理科按規(guī)定進行檢修。經(jīng)檢修達不到臨床使用安全標準的醫(yī)學裝備不得再用于臨床。
發(fā)生醫(yī)學裝備臨床使用不良反應及安全事件時臨床科室應及時處理并上報設備科和藥劑科，再由藥劑科上報省食品藥品監(jiān)督管理局。
嚴格執(zhí)行《醫(yī)院感染管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項管理制度》、《醫(yī)療廢物管理條例》有關規(guī)定對消毒器械和一次性使用耗材相關資質(zhì)進行審核。一次性使用耗材按相關法律規(guī)定不得重復使用。按規(guī)定可以重復使用的應當嚴格按照要求清洗、消毒或者滅菌并進行效果監(jiān)測。醫(yī)護人員在使用各類醫(yī)用耗材時應當認真核對其規(guī)格、型號、消毒日期、有效日期等不符合使用要求的嚴禁使用并及時上報藥劑科。
臨床使用的植入與介入類醫(yī)學裝備名稱、關鍵性技術參數(shù)及唯一性標識信息應當記錄到病歷中。
制定醫(yī)學裝備安裝、驗收、使用的相關制度。
對在用設備類醫(yī)學裝備的預防性維護、檢測與校準、臨床應用效果等信息進行分析與風險評估以保證在用設備類醫(yī)學裝備處于完好與待用狀態(tài)，保障所獲臨床信息的質(zhì)量。
在大型醫(yī)學裝備使用科室的明顯位置公示有關醫(yī)用設備的主要信息，包括醫(yī)學裝備名稱、注冊證號、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、啟用日期和設備管理人員等內(nèi)容。
遵照醫(yī)學裝備技術指南和有關國家標準與規(guī)程由相關科室定期對大型醫(yī)學裝備使用環(huán)境進行測試、評估和維護。
對于生命支持設備和重要的相關設備制訂相應應急備用方案。
醫(yī)學裝備保障技術服務全過程及其結(jié)果均應當如實記錄并存檔。
風險管理制度篇十六
識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據(jù)。
適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務過程中危險源的識別、評價、確定和更新。
1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件：造成或可能導致事故的情況。
3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
4、相關方：關注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團體。
5、風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
6、風險評價：評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。
7、安全：免除了不可接受的風險的狀態(tài)。
8、可容許的風險：組織根據(jù)法律義務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。
1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。
2、非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應在開始之前：
新建、改建、擴建項目；
技術改進項目；
生產(chǎn)設施的變更項目。
1、有關安全法律、法規(guī)的規(guī)定。
2、有關行業(yè)的規(guī)范，技術標準。
3、公司的安全管理標準、技術標準。
4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標。
5、合同規(guī)定。
1、各部門負責人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結(jié)果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環(huán)?？?。
2、安全環(huán)?？曝撠煂θ镜奈ｋU源作進一步辯識、匯總、登記及評價。
3、綜合辦公室、安全環(huán)?？曝撠熃M織各部門負責人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關專業(yè)技術人員進行風險評價。
4、安全環(huán)保科負責確認重大危險源清單。
風險評價程序如下圖所示。
根據(jù)公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（scd對設備。
1、風險評價的組織，公司設立風險評價組織。
組長：總經(jīng)理。
副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理。
成員：安全環(huán)保部、設備管理部、生產(chǎn)管理部、技術中心、工會有關人員。
2、重大危險源風險評價。
（1）頻次、時機。
a、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風險降低。
b、對其他危險部位每年進行兩次風險評價，分別在第二、四季度每月上旬關注其他危險部位危險動態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環(huán)保部備案。
c、班組級危險點，每年進行一次風險評價，時間定在大中修后的10天內(nèi)，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設備變動后的人員培訓教育。
d、隨時進行風險評價，生產(chǎn)運行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時，發(fā)生各類事故時或按照實際要求接受同行業(yè)事故教訓時，由公司安全環(huán)保部組織一次風險評價。
（2）重大危險源風險評價。
a、依據(jù)已確定的風險評價方法、評價準則，定期進行風險評價。風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，評價內(nèi)容應全面。
b、根據(jù)風險評價，正確劃分風險等級，記錄重大風險，形成〈〈重大風險清單》。
控制措施。
a、根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。
b、控制措施應包括工程技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。
d、安全部門應對重大危險源登記建檔，并進行定期檢測、評估、監(jiān)控。
e、安全部門應制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施；
f、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關部門備案。
g、構成重大危險源的儲存設施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應滿足國家標準或有關規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。
a、根據(jù)風險評價的結(jié)果，落實所選定的風險控制措施。
b、對確定為重大隱患的項目，應建立檔案。
c、評價結(jié)果應對從業(yè)人員進行宣傳、培訓。
3、非重大危險源的評價頻次、時機。
a、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種設備裝置及工藝性質(zhì)，所進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動，每個時段存在什么危害，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數(shù)，傷害程度可能性大小進行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進行公布、學習、考核，另一方面車間備案。
b、非重大危險源評價由車間安全第一責任人任組長，由安全員、技術員和個別班組長為成員，進行經(jīng)常性危害辨識，辨識結(jié)束寫出報告，經(jīng)生產(chǎn)處、設備處、安全處審閱批準后實施。
c、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進行一次評價。當遇有重大變更時，應隨時進行。
4、風險評價結(jié)束。
編制風險評價報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門備案十、風險信息更新。
a、對常規(guī)活動每年應定期進行風險評價和評審，非常規(guī)活動應在實施前進行風險評價，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患。
b、每年定期評審或檢查風險控制結(jié)果。
c、當發(fā)生事故或變更時，應及時進行風險評價。
風險管理制度篇十七
(一)識別生產(chǎn)活動過程中的危險源，針對危險源制定有效的管理標準和管理措施。
(二)負責對危險源管理標準、管理措施的培訓，并組織考試，合格后方可上崗作業(yè)。
(三)作業(yè)規(guī)程由負責人編制，在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險源，在規(guī)程中要制定控制危險源的管理標準和管理措施。
(四)當作業(yè)場所、生產(chǎn)工藝、技術設備、工作任務等發(fā)生變化時，各單位技術員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進行危險源的辨識，并制定通過審批的管理標準、管理措施，否則不準施工。
二、危險源辯識管理職責
(一)各單位成立各自的風險管理小組，負責本單位生產(chǎn)活動、服務中的危險源辨識，分級分類。
(二)負責風險管理方法的培訓，對各管理標準與管理措施制定的思路、方法給予相應指導。
(三)負責風險管理工作計劃的制定，并負責監(jiān)督指導。
(四)各業(yè)務部門負責對風險管理要素的審核。
(五)負責人組織本單位員工進行危險源的辨識及分級分類。
(六)對不同類型、級別的危險源，各單位必須結(jié)合本單位實際落實到相關的作業(yè)人員，制定切實可行的預防和控制措施。職能部門、安監(jiān)處進行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。
(七)根據(jù)各單位職責合理劃分責任區(qū)，明確危險源管理責任。
(八)各業(yè)務部門必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險源，并負責對危險源的監(jiān)測，督促各單位對危險源進行完善和補充。
(九)每年年初要組織各單位對危險源進行全面審核，負責危險源的增減和升降級管理。
(十)各單位負責制定本單位員工崗位風險辨識計劃，充分利用班前會組織當班人員進行本崗位危險源辨識。
三、工作前風險評估制度
(一)工作前風險評估是根據(jù)進入作業(yè)狀態(tài)前，根據(jù)當班的工作任務、作業(yè)環(huán)境、設備設施、所使用的工器具、個人技能、個人防護等，評定作業(yè)過程中存在的風險。
(二)根據(jù)評估出的風險，要相應制定改進或防范措施，及時消除安全隱患，確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)。
(三)保留日常風險評估記錄，必要時及時追加到正式風險概述中。
(四)經(jīng)評估有危害人員及設備運行的重大隱患，要立即向調(diào)度匯報，經(jīng)相關業(yè)務部門采取措施消除隱患后方可進入現(xiàn)場進行作業(yè)。
風險管理制度篇十八
第一條(目的)為規(guī)范食品安全風險評估，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實施條例》的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風險評估委員會及食品安全風險評估機構開展食品安全風險評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。
第三條(職責職能)國務院衛(wèi)生行政部門負責組織食品安全風險評估，組建國家食品安全風險評估專家委員會，下達風險評估任務，并根據(jù)食品安全風險評估結(jié)果，及時依法采取相應的監(jiān)測、檢測、通報和監(jiān)督措施。
國務院有關部門向國務院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風險評估的建議，應按照有關法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關信息和資料。
第四條(原則)食品安全風險評估以監(jiān)測信息和科學數(shù)據(jù)以及其他有關信息為基礎，遵循科學、透明和個案處理的原則。
第五條國家食品安全風險評估專家委員會依據(jù)本規(guī)定和章程進行風險評估，可以委托有關技術機構具體承擔相關科學數(shù)據(jù)、技術信息、檢驗結(jié)果的收集、處理、分析等任務。
風險評估經(jīng)費由國務院衛(wèi)生行政部門負責。
第六條(獨立性)國家食品安全風險評估專家委員會以及承擔風險評估任務的機構應獨立開展風險評估，保證風險評估結(jié)果的科學、客觀和公正。
第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達食品安全風險評估任務。
(一)為制定或修訂食品安全國家標準提供科學依據(jù)的；
(四)國務院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認為需要進行風險評估的其他情形。
第八條國務院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要，可以提出風險評估的建議，并同時提供相關信息和資料:
(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關產(chǎn)品可能存在安全性隱患的；
(二)因科學技術發(fā)展，需要對某一食品或食品危害因素進行重新評估的；
(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領域、重點品種的需要的。
第九條國務院有關部門向國務院衛(wèi)生行政部門提出風險評估建議應提供《風險評估項目建議書》，并盡可能提供相關的食品安全風險監(jiān)測信息、科學數(shù)據(jù)以及其他有關信息。
第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風險評估關系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，國務院農(nóng)業(yè)行政部門應當及時將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風險評估的結(jié)果等相關資料，向國務院衛(wèi)生行政部門通報。
第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的，經(jīng)國家食品安全風險評估委員會提出意見，國務院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定:
(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為，通過依法采取控制措施可以解決的；
(三)國際已有風險評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的；
上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學數(shù)據(jù)和有關信息證明仍有必要開展風險評估的，國務院衛(wèi)生行政部門應重新做出風險評估的決定。
第十二條國務院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定，確定國家食品安全風險評估計劃和優(yōu)先評估項目。
第十三條(任務說明)國務院衛(wèi)生行政部門下達食品安全風險評估任務時，應向提出風險評估建議的部門收集以下信息:
(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍；
(二)危害進入食品的途徑和含量；
(三)危害可能引起的健康危害；
(四)危害涉及的人群和數(shù)量；
(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施；
(六)其它與風險評估相關的信息。
第十四條(任務下達)國務院衛(wèi)生行政部門以《風險評估任務書》的形式向國家食品安全風險評估專家委員會下達風險評估任務?！讹L險評估任務書》應包括風險評估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。
第十五條(制定評估方案)國家食品安全風險評估專家委員會應根據(jù)評估任務提出風險評估實施方案，報國務院衛(wèi)生行政部門備案。
對于需要進一步補充信息的，可向國務院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。
第十六條(實施評估)國家食品安全風險評估專家委員會按照評估方案，遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風險特征描述的結(jié)構化程序開展風險評估。
第十七條(風險交流)風險評估過程中，受委托承擔風險評估具體任務的風險評估機構應根據(jù)國家食品安全風險評估專家委員會、國務院衛(wèi)生行政部門的需要，及時提交工作進展情況的報告。
對于風險評估過程中需要進一步補充數(shù)據(jù)才能進行的，國家食品安全風險評估專家委員會應向國務院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。
第十八條(評估結(jié)果)風險評估機構應當在國家食品安全風險評估專家委員會要求的時限內(nèi)提交風險評估結(jié)果，經(jīng)國家食品安全風險評估專家委員會審議通過后上報國務院衛(wèi)生行政部門。
國家食品安全風險評估專家委員會和有關風險評估機構應對風險評估結(jié)果和報告負責。
第十九條(應急評估)發(fā)生下列情形，國務院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風險評估專家委員會立即研究分析，對需要開展風險評估的事項，國家食品安全風險評估專家委員會應當立即成立臨時工作組，制定應急評估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的；
(二)公眾高度關注的食品安全問題需要盡快解答的；
(三)國務院有關部門監(jiān)督管理工作需要并提出應急評估建議的；
(四)處理與食品安全相關的國際貿(mào)易爭端需要的；
(五)其它需要通過風險評估解決的食品安全事件。
第二十條(進行評估)臨時工作組按照應急評估程序和應急評估方案進行風險評估，及時向國務院衛(wèi)生行政部門提出風險評估結(jié)果報告。
第二十一條(公布結(jié)果)國務院衛(wèi)生行政部門應當依法向社會公布食品安全風險評估結(jié)果。
風險評估結(jié)果由國家食品安全風險評估專家委員會負責解釋。
第二十二條本規(guī)定用語定義如下:
食品安全風險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進行的科學評估，包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風險特征描述等。
危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學或物理因素或食品存在狀況。
危害識別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應關系或危害作用機理。
暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風險特征描述:根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果，綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴重性和可能性。
第二十三條本辦法由國務院衛(wèi)生行政部門負責解釋，自發(fā)布之日起實施。
風險管理制度篇十九
第一條為了準確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風險預控、關口前移，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前，預防和減少生產(chǎn)安全事故，確保企業(yè)的生產(chǎn)安全，落實安全生產(chǎn)主體責任，根據(jù)有關法律、法規(guī)和國務院安委會辦公室《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）要求，全面推行企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控，制定本制度。
第二條本制度所稱安全生產(chǎn)風險是指生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合，安全生產(chǎn)風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。
第三條本制度對安全生產(chǎn)風險分級管控提出了要求，適用于xxx總部、各直屬單位。全資及控股權屬企業(yè)，應根據(jù)本制度和國務院安委辦《標本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，結(jié)合各自實際，實現(xiàn)本制度的轉(zhuǎn)化、對接和落實。
第四條各單位應當依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（gb/t13861）的規(guī)定，充分考慮危害的根源和性質(zhì)，對本單位潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等安全生產(chǎn)危害因素進行辨識。
第五條各單位應當結(jié)合實際，選擇有效、可行的安全風險評估方法進行危害因素辨識和風險評估?？墒褂霉ぷ魑：Ψ治龇ǎ╦ha）和安全檢查表分析法（scl），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析法（hazop）進行安全風險評估。
第六條各單位應當組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善，安全生產(chǎn)風險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模。
（一）生產(chǎn)工藝固有風險重點評估內(nèi)容。
1.設計施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件、封閉圈以下深度、排土場情況和周邊環(huán)境等。
2.設計施工情況、庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、浸潤線控制情況、庫址地質(zhì)條件和周邊環(huán)境等。
（二）設備設施重點評估內(nèi)容。
1.生產(chǎn)設備設施系統(tǒng)的機械化程度和自動化水平。
2.生產(chǎn)、調(diào)度、管理、監(jiān)控信息化和智能化水平。
3.設備設施的技術水平，先進適用技術和裝備的應用情況。
4.設備設施取得礦用產(chǎn)品安全標志情況。
5.設備設施定期檢測檢驗執(zhí)行情況。xx全生產(chǎn)監(jiān)管指令落實情況。
第七條各單位應當對辨識出的安全生產(chǎn)風險進行分類梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（gb6441—1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確安.定全風險類別，對不同類別的安全風險，采用相應的風險評估方法確安.定全風險等級。
第八條各單位應當將安全生產(chǎn)風險等級從高到低劃分為d級1級（重大風險）、c級2級（較大風險）、b級3級（一般風險）和a級4級（低風險），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。各單位可根據(jù)企業(yè)實際情況，在安全生產(chǎn)風險分級時，對每一級可考慮再細分亞類管控，例如：對a級風險，根據(jù)其風險程度等再劃分為a+、a、a-亞類。
第九條各單位應當根據(jù)安全生產(chǎn)風險評估分級的結(jié)果，通過采取隔離危險源、實施個體防護、設置監(jiān)測監(jiān)控設施等措施，達到回避、降低和監(jiān)測安全生產(chǎn)風險的目的，同時針對安全生產(chǎn)風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全生產(chǎn)風險進行有效管控。各單位各級安全生產(chǎn)風險管控遵循以下原則：
（一）a級4級：藍色風險（低風險），需要注意，可以接受（或可容許的）。各企業(yè)員工應引起注意，各工段、班組負責a級危害因素的控制管理，可根據(jù)生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。
（二）b級3級：黃色風險（一般風險），需要控制整改。各企業(yè)車間、科室應引起關注，負責b級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；應考慮效果更佳的解決方案或改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡詫嵤?，保留記錄。
（三）c級2級：橙色風險（較大風險），必須制定措施進行控制管理。各企業(yè)、職能部門應引起關注，負責c級危害因素的.控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要采取改進的控制措施。
（四）d級1級：紅色風險（重大風險），各企業(yè)應對d級危害因素控制管理，具體由各分廠或職能部門根據(jù)職責范圍具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應停止風險不可控制的工作，立即整改，采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。
第十條各單位應當依據(jù)安全生產(chǎn)風險等級建立企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控臺賬，繪制企業(yè)“紅、橙、黃、藍”四色安全風險空間分布圖。
第十一條各單位應當對安全生產(chǎn)風險分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，逐一落實企業(yè)、車間、班組和崗位的管控責任，尤其要強化對重大危險源和存在重安.大全風險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控。
第十二條各單位應當建立完善安全生產(chǎn)風險公告制度，并加強風險教育和技能培訓，確保管理層和每名員工都掌握安全生產(chǎn)風險的基本情況及防范、應急措施。第十三條各單位要在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全生產(chǎn)風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重安.大全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化安全風險監(jiān)測和預警。
第十四條各單位應當根據(jù)生產(chǎn)過程及材料、工藝、設備、防護措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關法規(guī)、標準發(fā)生變化時，動態(tài)評估、調(diào)整安全生產(chǎn)風險等級和管控措施，確保安全生產(chǎn)風險始終處于受控范圍內(nèi)。
第十五條各單位應當結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查治理工作，建立健全安全生產(chǎn)風險分級管控制度；結(jié)合企業(yè)實際，制定從企業(yè)、工程部、班組和崗位的安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施方案，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的安全生產(chǎn)風險分級管控責任制，逐步構安.建全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制。
（一）未建立安全生產(chǎn)風險分級管控制度的；
（二）未制定風險分級管控實施方案并有效實施的；
（三）未按規(guī)定進行安全生產(chǎn)風險分級、管控的；
（四）未建立企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控臺賬的；
（五）未按規(guī)定進行安全生產(chǎn)風險告知的。
第十七條對安全生產(chǎn)風險分級管控不力、構安.建全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制工作不力，導致形成隱患，并引發(fā)事故的單位，按照xxx《安全生產(chǎn)考核管理制度》進行處理；構成犯罪的，移送有關部門，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。
第十八條本制度經(jīng)安全生產(chǎn)領導小組會議審議通過，自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第十九條本制度由xx安全生產(chǎn)部負責解釋。
第一條為加強xxx有限公司（以下簡稱“公司”）的風險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險承受度和風險應對策略，根據(jù)有關法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。
第二條本制度所稱風險是指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關的風險，包括戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險和法律風險等。
本制度所稱風險評估是指通過對基于事實的信息進行分析，就如何處理特定風險以及如何選擇風險應對策略進行科學決策。
第三條各部門為公司風險評估管理工作的責任機構，具體職責：
（一）對公司經(jīng)營活動中的風險進行識別；
（二）對識別的風險進行評估，辨識評估出風險等級并將中、高風險以書面形式上報公司管理層，上報內(nèi)容應包括：風險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。
（三）執(zhí)行審批后的風險應對預案，并及時反饋風險的應對、解決結(jié)果；
（五）年中、年度對風險評估管理工作進行總結(jié)。
第四條公司企劃部門為公司風險評估管理工作的組織機構，具體職責：
（一）負責制定公司的風險評估方案；
（二）負責組建風險評估工作小組；
（三）負責審核風險清單、應對預案；
（四）擬定公司風險評估報告，上報公司管理層。
（五）負責建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修正風險識別與評估。
（六）負責建立風險預警指標體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進行指標分析；對于超過風險預警值的指標，應確定相應的整改措施。
第五條財務部門的風險評估。
（一）負責建立流程識別和應對會計法規(guī)、準則、制度的變化，評估對會計信息的影響。
（二）負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務操作流程的變化，評估對會計核算的影響。
第六條公司管理層主要職責為：
（一）審定公司各部門風險管理工作職責；
（二）批準風險應對預案；
（三）研究、確定公司重大風險事項及應對預案；
（四）審定內(nèi)部審計部門提交的公司風險管理方面的報告，并報董事會審議。
第七條董事會負責審議公司管理層提交的公司風險評估報告報告，批準風險管理其他重大事項。
第八條風險評估每年至少進行一次，并根據(jù)實際需要增加評估的頻率。
第九條當出現(xiàn)下述情況時，應考慮重新進行風險評估：
（一）企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動；
（二）企業(yè)所使用的信息技術發(fā)生重大變動；
（三）關鍵人員變動；
（四）企業(yè)所適用的會計準則發(fā)生重大變動；
（五）購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復雜的會計處理要求的事項發(fā)生；
（六）其他。
第十條企業(yè)董事會應當按照戰(zhàn)略目標，設定相關的經(jīng)營目標、財務報告目標、合規(guī)性目標與資產(chǎn)安全完整目標，并根據(jù)設定的目標合理確定企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受的風險水平。
第十一條公司董事會應定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、風險管理目標；
第十二條公司管理層應向各部門清晰傳達了公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標和風險管理目標（如通過工作準備會等），并進行目標分解。
第十三條公司企劃部負責風險評估方案的制訂，風險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行，風險評估工作由企劃部組建風險評估小組負責風險評估的具體工作。
第十四條公司各部門應當根據(jù)風險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關信息，結(jié)合實際情況，及時進行風險評估，準確識別與實現(xiàn)控制目標相關的內(nèi)部風險和外部風險。
第十五條公司各部門在進行風險識別時，可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機構意見等方法識別相關的風險因素，特別應注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓，加強對高危性、多發(fā)性風險因素的關注。
第十六條各部門及子公司應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風險和風險管理相關的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測。風險信息的收集主要包括以下內(nèi)容：
5.法律風險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權等方面的信息。
第十七條公司識別內(nèi)部風險，應當關注下列因素：
1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。
2.組織機構、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素。
3.研究開發(fā)、技術投入、信息技術運用等自主創(chuàng)新因素。
4.財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。
5.營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。
6.其他有關內(nèi)部風險因素。
第十八條公司識別外部風險，應當關注下列因素：
1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。
2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。
3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。
4.技術進步、工藝改進等科學技術因素。
5.自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
6.其他有關外部風險因素。
第十九條公司各部門應當針對已識別的風險因素，從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應當根據(jù)實際情況，針對不同的風險類別確定科學合理的定性、定量分析標準。具體如下：
表一：風險發(fā)生的可能性。
表二：風險的后果或影響。
第二十條企業(yè)應當根據(jù)風險分析的結(jié)果，依據(jù)風險的重要性水平，運用專業(yè)判斷，按照風險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進行風險排序，確定應當重點關注的重要風險。
注：
e=極高；要立刻停止有關工作，直到風險減低。在風險減低前有關工作須完全禁止進行。
d=高風險；要停止有關工作，直到風險減低。如有關工作現(xiàn)正在進行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應變程序。
c=中等風險；須規(guī)定有關管理職責及指引把危害控制，或在可行下進一步減低風險，如有關風險可能產(chǎn)生嚴重的危害，應作進一步危害評估及加強控制。
b=可接受的風險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進一步改善。
a=微不足道的風險；無須作任何行動，按慣常運作。
第二十一條企業(yè)各部門應當根據(jù)風險分析情況，結(jié)合風險成因、企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受風險水平，確定風險應對策略。風險應對策略主要包括風險回避、風險承擔、風險管理和風險分擔經(jīng)營。
第二十二條公司各部門應根據(jù)風險分析的結(jié)果編制風險清單，并制訂相應的應對預案，風險清單、應對預案須報公司風險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會審批。
第二十三條公司風險評估工作小組負責編制風險評估報告，風險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后，報公司董事會審議。
第二十四條風險評估報告應包括以下內(nèi)容：
1、風險評估的范圍；
2、風險評估的方法；
3、風險清單；
4、風險應對預案；
第二十五條各部門應根據(jù)董事會批準的風險評估報告進行實施，對風險應對預案的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控，并及時反饋風險應對、解決的執(zhí)行情況。
第二十六條內(nèi)部審計部門（或協(xié)同風險管理部門或小組）負責定期或不定期檢查具體部門風險控制措施的實施、整改情況，形成檢查記錄。
第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。
第二十八條本制度由公司董事會負責解釋。
第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
風險管理制度篇二
第一條 為有效實施食品安全風險監(jiān)測制度，規(guī)范國家食品安全風險監(jiān)測工作，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》，制定本規(guī)定。
第二條 食品安全風險監(jiān)測，是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測數(shù)據(jù)及相關信息，并進行綜合分析和及時通報的活動。
第三條 衛(wèi)生部會同國務院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院工業(yè)和信息化等部門本著及時性、代表性、客觀性和準確性的原則制定、實施國家食品安全風險監(jiān)測計劃。
第四條 衛(wèi)生部會同國務院有關部門在綜合利用現(xiàn)有監(jiān)測機構能力的基礎上，根據(jù)國家食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施加強國家食品安全風險監(jiān)測能力的建設規(guī)劃，建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風險監(jiān)測網(wǎng)絡。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會同省級有關部門，根據(jù)國家和本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測能力建設規(guī)劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū))，并逐步延伸到農(nóng)村的食品安全風險監(jiān)測體系。
第二章 監(jiān)測計劃的制定
第五條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應根據(jù)食品安全風險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。
國務院有關部門根據(jù)食品安全監(jiān)督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議。建議的內(nèi)容應包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關食品類別及檢測方法、經(jīng)費預算等。
第六條 國家食品安全風險評估專家委員會負責根據(jù)食品安全風險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議，于每年6月底前報送衛(wèi)生部。
衛(wèi)生部會同國務院有關部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風險監(jiān)測計劃。
在制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃時，應征求行業(yè)協(xié)會、國家食品安全標準審評委員會以及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全評估專家委員會的意見。
第七條 國家食品安全風險監(jiān)測應遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規(guī)監(jiān)測范圍和年度重點，將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測的內(nèi)容：
(一)健康危害較大、風險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;
(二)易于對嬰幼兒、孕產(chǎn)婦、老年人、病人造成健康影響的;
(三)流通范圍廣、消費量大的;
(四)以往在國內(nèi)導致食品安全事故或者受到消費者關注的;
(五)已在國外導致健康危害并有證據(jù)表明可能在國內(nèi)存在的。
食品安全風險監(jiān)測應包括食品、食品添加劑和食品相關產(chǎn)品。
第八條 制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的同時應制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南，供相關技術機構參照執(zhí)行。
第九條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定監(jiān)測的內(nèi)容、任務分工、工作要求、組織保障措施和考核等內(nèi)容。
第十條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定統(tǒng)一的檢測方法。
食品安全風險監(jiān)測采用的評判依據(jù)應經(jīng)衛(wèi)生部會同國務院有關部門確認。
第十一條 衛(wèi)生部根據(jù)醫(yī)療機構報告的有關疾病信息和國務院有關部門通報的食品安全風險信息，會同國務院有關部門對國家食品安全風險監(jiān)測計劃進行調(diào)整。
第十二條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應由衛(wèi)生部會同國務院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。
承擔食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應具備食品檢驗機構資質(zhì)認定條件和按照規(guī)范進行檢驗的能力，原則上應當按照國家有關認證認可的規(guī)定取得資質(zhì)認定(非常規(guī)的風險監(jiān)測項目除外)。
第十三條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南的要求，完成監(jiān)測計劃規(guī)定的監(jiān)測任務，按時向衛(wèi)生部等下達監(jiān)測任務的部門報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果，保證監(jiān)測數(shù)據(jù)真實、準確、客觀。
第十四條 衛(wèi)生部指定的專門機構負責對承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構獲得的數(shù)據(jù)進行收集和匯總分析，向衛(wèi)生部提交數(shù)據(jù)匯總分析報告。衛(wèi)生部應及時將食品安全風險監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果通報國務院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。
第十五條 衛(wèi)生部會同國務院質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風險監(jiān)測質(zhì)量控制方案并組織實施。
第十六條 省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門，根據(jù)國家食品安全風險監(jiān)測計劃，結(jié)合本地區(qū)人口特征、主要生產(chǎn)和消費食物種類、預期的保護水平以及經(jīng)費支持能力等，制定和實施本行政區(qū)域的食品安全風險監(jiān)測方案。
省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應將食品安全風險監(jiān)測方案、方案調(diào)整情況報衛(wèi)生部備案，并向衛(wèi)生部報送監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析結(jié)果。
國務院衛(wèi)生行政部門應當將備案情況、風險監(jiān)測數(shù)據(jù)分析結(jié)果通報國務院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。
第十七條 本規(guī)定相關術語定義如下：
食源性疾病監(jiān)測：指通過醫(yī)療機構、疾病控制機構對食源性疾病及其致病因素的報告、調(diào)查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。
食品污染：指根據(jù)國際食品安全管理的一般規(guī)則，在食品生產(chǎn)、加工或流通等過程中因非故意原因進入食品的外來污染物，一般包括金屬污染物、農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。
食品中有害因素：指在食品生產(chǎn)、流通、餐飲服務等環(huán)節(jié)，除了食品污染以外的其他可能途徑進入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質(zhì)以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質(zhì)。
第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。
風險管理制度篇三
第一條為規(guī)范公司股權投資業(yè)務流程和已投資項目管理，實現(xiàn)投資決策和投資管理的科學化、規(guī)范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權投資業(yè)務管理中的所有環(huán)節(jié)和相關人員。
第二條基本準則。
（一）分工協(xié)作。
為高效完成投資業(yè)務和控制投資風險，公司各部門和投資部門內(nèi)部應分工協(xié)作完成投資項目各環(huán)節(jié)工作。
（二）分工協(xié)作。
書面報告。
投資部門應定期、不定期對投資項目的情況給予書面正式報告，報告流程按既定管理流程逐級上報。
（三）分工協(xié)作。
例會討論。
為更好地溝通協(xié)調(diào)投資管理工作，投資部門應每周至少舉行一次項目例會，對項目投資各階段的情況進行討論和總結(jié)。例會由執(zhí)行總裁或其授權的人員主持，如有必要，可召開臨時討論會。
（四）分工協(xié)作。
實地調(diào)研。
投資管理人員應每半年至少對已投資項目進行一次實地調(diào)研，以了解企業(yè)狀況，并核實報告內(nèi)容，同時根據(jù)投資協(xié)議規(guī)定參加項目方的重要會議。
（五）檔案管理。
投資部門應以投資項目為模塊建立業(yè)務檔案，其他部門及相關人員應予以配合。項目階段性結(jié)束及每季度結(jié)束后15日內(nèi)，投資部門應將相關資料，交由運營部門歸檔保管。
第二章投資業(yè)務流程。
第三條項目搜集。
公司的投資項目主要來源六個方面：
1、依托證券公司投資銀行業(yè)務的直接投資機會；
2、與國內(nèi)外投資公司結(jié)成策略聯(lián)盟，聯(lián)合投資；
3、中介或顧問機構介紹；
4、各省市政府管理部門推薦；
5、公司業(yè)務開發(fā)，包括研究利用公司產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務延伸的投資機會、內(nèi)部員工推薦等；
6、各基金合伙人推薦。
第四條項目初審。
投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹后，經(jīng)初步判斷具有投資價值的，填寫《項目入庫申請表》，列入公司項目庫。
第五條簽署保密協(xié)議。
在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，投資經(jīng)理應主動與企業(yè)簽署《保密協(xié)議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署《保密協(xié)議》。
第六條立項申請與立項。
投資經(jīng)理經(jīng)批準可與研究員討論分析項目、與業(yè)內(nèi)專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預案、展開初步調(diào)研論證，并提交投資項目初步分析報告。
如果投資經(jīng)理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標準和要求，則由投資經(jīng)理填寫《項目立項審批表》，報立項小組討論形成是否立項意見，每次立項會須形成《會議紀要》?！俄椖苛㈨棇徟怼方?jīng)執(zhí)行總裁批準后，投資經(jīng)理可以推進后續(xù)盡職調(diào)查工作。
第七條盡職調(diào)查。
投資經(jīng)理應填報《盡職調(diào)查方案審批表》，擬定盡職調(diào)查方案和調(diào)查提綱，擬參加盡職調(diào)查人員名單，并報執(zhí)行總裁批準執(zhí)行。必要時，投資經(jīng)理可申請聘請第三方專業(yè)機構進一步協(xié)助和完善盡職調(diào)查。盡職調(diào)查一般在15個工作日內(nèi)完成，投資經(jīng)理負責編制《盡職調(diào)查報告》。
投資經(jīng)理在收到企業(yè)提供的盡職調(diào)查資料時，應妥善保管，并在項目未獲通過或項目投資完成后10日內(nèi)將該資料整理歸檔。
《盡職調(diào)查報告》應經(jīng)另一位投資經(jīng)理復核后，報執(zhí)行總裁批準。經(jīng)執(zhí)行總裁批準后，投資經(jīng)理應根據(jù)《盡職調(diào)查報告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經(jīng)執(zhí)行總裁批準后可報投資決策委員會評審。
第八條投資決策委員會評審。
投資決策委員會是公司所管理的各股權投資基金專設的投資決策機構，并按照各股權投資基金批準的《投資決策委員會工作規(guī)則》負責對各投資項目的投資方案進行評審與決策。評審和決策工作應自執(zhí)行總裁批準《投資建議書》之日起10日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。
如在項目投資實施過程中，發(fā)生與投資決策委員會決策所依據(jù)的《投資建議書》表述的情況有重大變化時，投資經(jīng)理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。
每次評審決策會均應形成《會議紀要》。
第九條簽訂投資協(xié)議。
經(jīng)投資決策委員會評審同意投資的項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關章程、投資合同或投資協(xié)議后，由董事長或董事長授權代表與被投資方簽署投資合同或投資協(xié)議。
第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表。
在投資協(xié)議生效后，公司根據(jù)投資合同或投資協(xié)議，決定對被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。
第三章已投項目管理。
第十一條股東代表具體負責已投項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應組織為企業(yè)提供各種增值服務，幫助企業(yè)快速增值。
第十二條信息收集。
股東代表應定期（每月或每季，視投資項目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項目管理報告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營銷信息、生產(chǎn)或服務信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財務信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息和利益相關人信息等。
第十三條動態(tài)監(jiān)測。
股東代表應按規(guī)定及時參加企業(yè)重要會議，如股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調(diào)會以及投資合同或投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權的相關會議，并形成《會議紀要》。股東代表還應每半年對企業(yè)進行至少一次實地調(diào)研，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見，并向公司提交《被投資企業(yè)調(diào)研匯報》。動態(tài)監(jiān)測的主要內(nèi)容包括：經(jīng)營計劃執(zhí)行情況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異常變動情況和重大事項等。
第四章投資的退出。
第十四條在項目評審之初，投資經(jīng)理應為項目設計退出方案，并隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括五種：ipo(首次公開發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產(chǎn)。ipo(首次公開發(fā)行）指國內(nèi)上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產(chǎn)權交易市場掛牌出售；重組指通過制定各種股權重組方案實現(xiàn)股權退出；清算或破產(chǎn)指所投資項目經(jīng)營狀況差且難以扭轉(zhuǎn)時，經(jīng)股東會批準解散或向法院申請破產(chǎn)清算。
第五章附則。
第十五條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第十六條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十七條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
風險管理制度篇四
一類是自然環(huán)境造成的險情，主要包括臺風、龍卷風、風暴潮、地震、海嘯、洪水等。
另一類是事故引起的險情，主要包括井噴失控、火災和爆炸、溢油污染事故，人員傷亡、中毒事故、急性的傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。
油田公司應急指揮中心負責管理一級災害和突發(fā)險情，下令采取一級應急行動，油田應急辦公室負責二級災害和突發(fā)險情管理，決定采取二級應急行動。油田公司所屬各單位負責三級災害和突發(fā)險情管理，決定采取三級應急行動。
災害和突發(fā)險情出現(xiàn)后，所屬單位立即采取三級應急行動（火災必須首先撥火警電話）。并上報油田應急辦公室，由辦公室主任或副主任決定是否采取二級應急行動；采取二級應急行動時，應急辦公室主任或副主任應立即趕赴現(xiàn)場親自指揮應急行動，迅速根據(jù)險情級別判斷是否采取一級應急行動，并報請應急指揮中心主任批準一級應急行動后下令實施。
三級搶險費用由油田公司所屬各單位負責結(jié)算。二級以上搶險由應急辦公室及油田公司相關處室裁定后是否進入油田公司搶險費。
險情劃分表。
分級。
險情。
三級險情。
（基層單位）經(jīng)濟損。
失不超過5萬元。
二級險情。
各單位經(jīng)濟損失。
不超過30萬元。
一級險情。
油田公司經(jīng)濟損失。
超過30萬元。
井噴。
油水井井口發(fā)生泄漏，但井口完好，無失控可能。
油水井井口發(fā)生泄漏，井口部分失靈，但沒有失控。
井噴失控，井口完全損壞，有可能引起火災。
火災。
爆炸。
油水井井口發(fā)生泄漏，消防設施完好，消防器材充足，無人員死亡。
消防設施基本完好，無人員傷亡。
現(xiàn)場消防設施損壞不能使用，火災與爆炸涉及易燃易爆區(qū)，有人員傷亡。
臺風、海嘯、風暴潮。
臺風進入綠色警戒線，最高潮位3、7m以下。
臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以下。
臺風進入黃色警戒線，最高潮位4、5m以上。
洪澇災害應。
急級別提前。
一級。
24小時降雨量25~49、9mm，局部50~99mm局部積水。
人員傷亡。
個別受輕傷，現(xiàn)場可以處理。
多人受傷，但未出現(xiàn)重傷和死亡，現(xiàn)場不能處理。
多人受傷或死亡，現(xiàn)場無法處理。
急性傳染。
和食物中毒。
個別人傳染，輕微中毒，現(xiàn)場能夠治療，并控制了事態(tài)的發(fā)展。
多人傳染，中毒較嚴重現(xiàn)場已經(jīng)不能控制事態(tài)的發(fā)展。
傳染和中毒不斷擴大，現(xiàn)場已無法控制事態(tài)的發(fā)展。
硫化氫和。
其他有毒。
物質(zhì)泄漏。
輕微或有跡象發(fā)生泄漏報警和控制系統(tǒng)完好。
有人員中毒，但仍在控投影下，報警顯示有毒物質(zhì)嚴格超標。
已經(jīng)有人員傷亡，且在不斷增加，控制系統(tǒng)失靈。
特大。
交通事故。
多人受傷，3人以上死亡，經(jīng)濟損失巨大。
地震。
（1）（1）對中、長期地震震性分析預報，按上級要求行動；
（2）（2）明確接到政府文件，按要求行動，并實施應急預案；
（3）（3）對突發(fā)性地震，實施地震應急預案。
管線穿孔。
斷裂凍堵。
電路故障。
單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒有人員傷亡。
計量站以上集輸管線或電路故障，且發(fā)生污染事故，無人員傷亡。
（1）災害事故險情種類；
（2）險情的嚴重程度；
（3）發(fā)生地點、時間、影響范圍（報火警應提示道路情況）；
（4）發(fā)生險情地點的環(huán)境情況；
（5）自救情況；
（6）急需要救援的內(nèi)容。
（1）疏散無關人員，最大限度減少人員傷亡。
（2）切斷危險物源，慎重啟用停用設備設施，防止二次險情發(fā)生。
（3）保持通信暢通，隨時掌握險情發(fā)展動態(tài)。
（4）調(diào)集救助力量，迅速控制險情發(fā)展。
（5）正確分析現(xiàn)場情況，劃定危險范圍，現(xiàn)場決定當機立斷。
（6）正確分析風險損益，在盡可能減少人員傷亡的前提下，組織實施搶險。
風險管理制度篇五
管控工作地通知》（魯安發(fā)201616號）、聊城市安委會《關于印發(fā)地通知》（聊安委辦發(fā)〔2016〕16號）、臨清市人民政府《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制地通知》（臨政辦字〔2016〕17號）精神，結(jié)合我公司實際，全面體現(xiàn)預防為主地思想，實現(xiàn)對風險地超前預控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。
第二條安全隱患與安全風險地區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度地規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在地可能導致不安全事件或事故發(fā)生地物地危險狀態(tài)、人地不安全行為和管理上地缺陷，如果不及時采取措施就會導致事故地發(fā)生；而安全風險是指某一事故發(fā)生地可能性及其可能造成地損失地組合，它是通過評估手段進行分級管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風險降低到能容忍程度。
第三條各部門要把安全隱患排查治理和風險預控作為安全生產(chǎn)基礎工作。
常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風險預控、建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員地隱患排查治理、風險預控和監(jiān)控責任制。
第四條實施安全隱患和風險預控分級管理，定期排查、治理和報告。對安全隱患和風險要分類定級，制定措施，落實責任，限時整改或預控，使隱患整改和風險預控做到“責任、措施、資金、時間、預案”五落實。
第五條實施安全隱患和風險預控閉環(huán)管理，建立完善地隱患排查治理和風險預控工作機制，落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷號閉環(huán)管理，對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷號制度；落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監(jiān)控、預警、預報制度。
第六條對于新開工工程、新工藝、新設備、新設施、新生產(chǎn)線地投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時，未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施地不得冒險作業(yè)和施工。
第七條安全隱患治理應堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產(chǎn)”地原則，風險預控應做到使安全風險降低到能容忍程度地原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風險不把握不生產(chǎn)。
第八條公司是安全隱患排查、治理和風險預控管理地責任主體。第九條公司總經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風險預控管理地第一責任人；公司分管副經(jīng)理，對分管范圍內(nèi)地安全隱患排查治理和風險預控管理過程負領導責任；公司安全負責人對排查出地安全隱患進行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內(nèi)地安全隱患排查治理以及風險預控管理負技術領導責任；公司安全科長對安全隱患排查治理和風險預控管理負監(jiān)察責任。
第十條公司安全負責人對分管業(yè)務范圍內(nèi)地安全隱患排查治理以及風險預控管理負管控責任；公司安全科對安全隱患治理以及風險預控管理負監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報告地責任。
第十一條公司將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包、出租地，應與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預控地管理職責。公司對承包、承租單位地安全隱患排查治理和風險預控負有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理地職責。
第一節(jié)隱患分級分類。
第十二條根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。
一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除地隱患。
重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除地隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除地隱患。
第十三條對查出地安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實隱患治理責任主體。按照安全隱患地嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決地難易程度分為a、b、c、d四個等級。
a級：難度很大，公司解決不了，須由地方政府協(xié)調(diào)解決地安全隱患。
b級：難度較大，安全負責人解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決地安全隱患。c級：難度大，車間解決不了，須由部門解決地安全隱患。d級：班組、車間、安全負責人能夠自行解決地安全隱患。
第十四條對安全隱患應及時梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進行分類。公司安全隱患分類：管理、設備設施、作業(yè)環(huán)節(jié)、維修。
第二節(jié)安全隱患地排查治理辦法。
第十五條安全隱患排查分四級：崗位、班組、車間、公司。
風險管理制度篇六
為了貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平，在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患，控制危險源的狀態(tài)，根據(jù)國家相關法規(guī)和公司規(guī)定，結(jié)合本項目部工程施工實際狀況，制定本制度。
（1）單位工程開工前，項目部經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中可能存在的風險、消除風險的管理方法及代價進行評估，確定施工中的危險源，并對危險源進行動態(tài)管理。
（2）風險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容之一。風險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關的管理、控制措施，提高項目部應對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的狀態(tài)，通過制訂相關的管理、技術措施以保證危險源運行在一個可控、可預見的范圍內(nèi)，進行安全生產(chǎn)。
（3）項目部風險評估和危險源管理主要采取事前預防管理的方法：
一是落實政府及相關部門頒布的各項安全法規(guī)、標準、公司制訂的安全管理制度。2002年實施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人的安全生產(chǎn)職責作出了嚴格而明確的規(guī)定，項目部是施工安全生產(chǎn)的主體，是落實安全生產(chǎn)的關鍵環(huán)節(jié)。
二是強制實施許可證制度。勞務隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證，項目經(jīng)理、項目部主要領導具有安全培訓證，安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證，特種作業(yè)人員持證培訓上崗等。
三是執(zhí)行多方位的安全培訓制度。作業(yè)人員進場施工前必須進行安全操作培訓并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓，工程技術人員與領導干部必須參加安全技術與安全管理培訓等。
四是定期對單位工程的危險源進行辨識與評價。這是危險源管理的工作重點，在對各施工工點、環(huán)境、設備等進行全面辨識與分析的基礎上進行相應的危險源評價，制訂出各項措施，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)。
五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)測與控制。利用軟件、硬件技術對重點危險源進行實時監(jiān)控，做好事故的全面預防工作。
六是制訂事故應急救援預案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預先事故評估模擬結(jié)果制訂出預防事故、控制事故、展開救援的方案，為后續(xù)的事故控制與處理提供技術支持。事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員應根據(jù)制訂的應急救援預案，成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進行有效的醫(yī)療處理、組織涉險人員疏散、事故災后的清理與恢復生產(chǎn)等。最后根據(jù)“事故處理四不放過原則”逐項進行處理，并通過反饋機制加強和完善事故的事前預防措施。
單位工程施工過程中，項目部經(jīng)理應定期組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源進行評估及管理：
（1）項目部重點工程及危險性較大的工程（柳江雙線特大橋、大青茅隧道）每月評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
（2）項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
（3）項目部針對各種意外情況可組織臨時的評估。
各單位工程完工后，項目經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源管理進行總結(jié)，并出具總結(jié)報告，為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗。
4、項目部風險評估及危險源評估管理由安質(zhì)部進行日常管理工作。
本制度自2009年4月1日起執(zhí)行。
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風險管理制度篇七
第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，特制定本制度。
第二條本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標提供合理保證：
（1）將風險控制在與公司總體目標相適應并可承受的范圍內(nèi)；
（2）實現(xiàn)公司內(nèi)外部信息溝通的真實、可靠；
（3）確保遵循國家法律法規(guī)；
（4）提高公司經(jīng)營的效益及效率；
（5）取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第三條按照公司目標的不同對風險進行分類，將風險分為：戰(zhàn)略風險、市場風險、運營風險、財務風險和法律風險五大類。
第四條為開展風險管理工作，公司設立三級風險責任體系：
（1）風險決策機構：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發(fā)布。
（2）風險專職機構：全面風險管理辦公室設在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經(jīng)理報告工作。
（3）風險執(zhí)行機構：公司各職能部門，各部門應設置兼職風險員，開展日常風險工作，執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題及建議及時向全面風險管理辦公室反饋。
第五條公司成立全面風險領導小組：
組長：趙慶民。
副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范。
張金波黃新生王洪濤。
成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。
（1）對年度風險管理提出總體目標和要求；
（3）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；
（5）審議風險管理組織機構的設置及其職責方案；
（6）確定、審核風險管理考核方案；
（8）審議內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；
（3）研究提出全面風險管理工作報告；
（4）做好風險信息匯總；
（5）負責組織協(xié)調(diào)風險管理日常工作；
（6）負責指導、監(jiān)督有關職能部門風險管理工作；
風險職能部門職責：
（3）負責本部門風險信息的收集和評估；
（4）負責本部門內(nèi)部控制制度改進和完善工作；
（5）及時按規(guī)定提交上報風險管理信息、工作報告等；
（6）做好本部門風險預警和監(jiān)控；
第七條戰(zhàn)略風險信息收集的內(nèi)容：
（1）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況，本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；
（2）科技進步、科技創(chuàng)新有關內(nèi)容；
（3）市場對煤炭產(chǎn)品的需求和要求；
（4）公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況；
（5）與周邊對手相比，公司實力差距；
（6）公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略以及相關編制依據(jù)；
第八條財務風險信息收集內(nèi)容：
（1）負債、負債率、償債能力；
（2）現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；
（3）產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款；
（4）制造成本和管理費用、財務費用、銷售費用；
（5）盈利能力；
（6）成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；
（7）與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。
第九條市場風險信息收集內(nèi)容：
（1）公司煤炭價格及供需變化；
（2）能源、原材料、關鍵設備、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；
（3）主要客戶、主要供應商的信用情況；
（4）稅收政策和利率變化情況；
（5）潛在競爭者和替代品情況；
第十條運營風險信息收集內(nèi)容：
（1）產(chǎn)品結(jié)構。
（2）新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等；
（4）質(zhì)量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的流程和環(huán)節(jié)；
（5）企業(yè)內(nèi)外部人員道德風險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務控制系統(tǒng)失靈。
（6）給企業(yè)造成損失的自然災害以及其他情形；
第十一條法律風險信息收集內(nèi)容：
（1）國內(nèi)外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境；
（2）影響公司的新法律和政策；
（3）員工道德操守的遵從性；
（4）本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關合同；
（5）本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；
第十二條風險評估內(nèi)容。
公司內(nèi)部風險識別：
（1）公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素；
（2）組織機構、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素；
（3）戰(zhàn)略目標制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素；
（4）市場變動、價格變動、信用管理；
（5）研究開發(fā)、技術投入、設備采用、信息技術運用等自主創(chuàng)新因素；
（6）財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素；
（7）營運安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素；
（8）法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關系、政策變動執(zhí)行因素；
（9）外委工程及外部施工人員管理等因素；
（10）其他內(nèi)部風險因素；
（1）經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素；
（2）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素；
（3）政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素；
（4）科技進步、工藝改進等科學技術發(fā)展因素；
（5）自然災害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素；
（6）其他外部風險因素。
第十三條風險評估的方法。
（4）風險評估主要從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行評估；
第十四條風險評估的流程。
求提出采取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出現(xiàn)空話、套話。
（2）各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結(jié)果報全面風險管理辦公室；
（3）全面風險管理辦公室將風險信息和評估結(jié)果審核匯總形成公司風險信息數(shù)據(jù)庫；
（4）各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告；
（3）風險管理策略工具包括風險承擔、轉(zhuǎn)移、對沖、轉(zhuǎn)化、補償、規(guī)避、控制等策略形式。
第十六條風險解決方案內(nèi)容：包括風險解決的具體目標、組織領導、涉及的管理和業(yè)務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應對措施。
（1）公司總體策略由風險管理決策委員會制定；
（4）公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責任人，并上報風險管理決策委員會審核批準。
第二十條風險預警指標的確定流程。
（1）各風險職能部門年初確定預警指標及指標數(shù)值范圍，并報全面風險管理辦公室；
（3）公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，并批復執(zhí)行。
第二十一條風險預警分為一般風險和重大風險預警。對于。
一般風險預警各風險職能單位按照風險管理制度執(zhí)行，將監(jiān)控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。
第二十二條對于重大風險預警，指標值超出藍色預警范圍，應將預警情況按照制度要求進行上報；指標值超出黃色預警范圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室；指標值超出橙色預警范圍，應將預警情況直接報總經(jīng)理和風險管理決策委員會；指標值超出紅色預警范圍，直接上報總經(jīng)理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預案。
第二十三條風險管理的監(jiān)督與改進包括持續(xù)的風險管理監(jiān)督和風險管理活動評價。
第二十四條全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進；日常監(jiān)控是否及時并加以改進；風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效；檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。
第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監(jiān)控和預警，每季度至少進行自檢一次。
第二十六條公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。
（1）公正原則。
（2）可控性原則。
（3）適度激勵原則。
（4）年度考核與日常考評相結(jié)合原則。
第二十七條風險考核內(nèi)容。
（1）風險管理組織運行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設、人員配備、日常運行等；
（3）風險管理策略和風險解決方案制定和執(zhí)行情況；
（4）風險預警和監(jiān)控情況，風險預警指標體系的全面和準確性；
（5）風險管理自查和報告情況：風險自查工作、自查報告上報、風險管理改進和整改工作情況。
（6）風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據(jù)各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領導小組。
第二十九條年度風險考核采取現(xiàn)場調(diào)查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。
第三十條全面風險管理應結(jié)合公司全面預算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發(fā)生的各類生產(chǎn)經(jīng)營風險，確保公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理工作安全運行。
第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結(jié)果前三名的分別實施3000元、20xx元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關管理人員給予一定獎勵。
第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告；全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。
（1）風險信息收集和風險信息數(shù)據(jù)庫建立完善情況；
（2）風險評估基本情況以及重大風險確定情況；
（3）風險偏好和風險承受度的確定；
（4）風險管理策略以及風險解決方案制定情況；
（5）風險預警和監(jiān)控情況；
（7）內(nèi)控制度建立和完善情況；
（8）風險管理方案調(diào)整以及方案整改情況；
第三十四條年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結(jié)，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內(nèi)容，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。
第三十六條本管理制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，同時亭南煤業(yè)公司發(fā)〔20xx9〕113號文同時廢止。
風險管理制度篇八
手術及有創(chuàng)操作系指各類開放性手術、腔鏡手術及介入治療(以下統(tǒng)稱手術)。依據(jù)其技術難度、復雜性和風險度,分類如下:。
(一)i類手術:技術難度較低、手術過程簡單、風險度較小的各種手術。
(二)ii類手術:技術難度一般、手術過程不復雜、風險度中等的各種手術。
(三)iii類手術:技術難度較大、手術過程較復雜、風險度較大的各種手術。
(四)iv類手術:技術難度大、手術過程復雜、風險度大的手術。
(五)iv類以上手術:包括特類手術、科研項目及新開展的重大手術。
依據(jù)其衛(wèi)生技術資格、受聘技術職務及從事相應技術崗位工作的年限等,規(guī)定手術醫(yī)師的分級。
(一)住院醫(yī)師。
1、低年資住院醫(yī)師:從事住院醫(yī)師崗位3年以內(nèi)。
2、高年資住院醫(yī)師:從事住院醫(yī)師崗位3年以上;具有碩士或博士學位的住院醫(yī)師輪轉(zhuǎn)期之后。
(二)主治醫(yī)師。
1、低年資主治醫(yī)師:從事主治醫(yī)師崗位3年以內(nèi)。
2、高年資主治醫(yī)師:從事主治醫(yī)師崗位3年以上。
(三)副主任醫(yī)師。
(四)主任醫(yī)師。
(一)低年資住院醫(yī)師:在上級醫(yī)師指導下,逐步掌握和主持i類手術。
(二)高年資住院醫(yī)師:主持i類手術,在上級醫(yī)師指導下逐步掌握和主持ii類手術。
(三)低年資主治醫(yī)師:主持ii類手術,在上級醫(yī)師指導下逐步掌握和主持iii類手術。
(四)高年資主治醫(yī)師:主持iii類手術,在上級醫(yī)師臨場指導下可主持iv類手術。
(五)副主任醫(yī)師:主持iii類手術,在上級醫(yī)師指導下主持iv類手術。
(六)主任醫(yī)師:主持iv類、特類手術、科研項目及新開展的重大手術。
(七)任何級別醫(yī)師的手術權限均不可超出本院的手術權限。
(八)各級醫(yī)師在特殊情況下要求超越權限開展手術,必須事先遞交書面申請,經(jīng)醫(yī)療業(yè)務科及分管院長批準后方可實施。
手術審批權限是指對病人擬施的.手術及參加手術的主要人員的批準權限。
(一)常規(guī)手術。
1、i類手術:醫(yī)療小組長在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
2、ii類手術:醫(yī)療小組長在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
3、iii類手術:科主任在“手術知情同意書”和“手術通知單”上簽字審批。
4、iv類手術:填寫“手術知情同意書”(復寫備份)和“手術通知單”,科主任簽署意見后報醫(yī)療業(yè)務科審批、備案。
(二)急診手術。
預期手術的級別在值班醫(yī)生權限內(nèi)時,可施行手術。預期手術級別超出值班醫(yī)生手術權限時,應立即向上級醫(yī)師請示,需要時再逐級上報,原則上應由具備相應手術權限的醫(yī)師主持手術。急診手術中如發(fā)現(xiàn)需施行的手術超出自己手術權限時,應立即向上級醫(yī)師請示,原則上應由具備相應手術權限的醫(yī)師接替主持手術。
(三)重大疑難手術。
下列手術必須填寫“重大疑難手術審批報告”,由科主任簽署意見,報醫(yī)療業(yè)務科審核并備案,分管院長批準后方可開展。非行政上班時間可由總值班批準,并報醫(yī)務科備案。
1、特類手術、本院新開展的重大手術或科研項目。
2、破壞性手術(如截肢、重要器官切除及致殘性手術)。
3、病人情況差或手術風險大,術中與術后極可能有生命危險的病例。
4、特殊人群(如外籍人士、有重要社會影響的人士等)的手術。
5、臨床科主任認為責任巨大,風險極高的其他手術。
(一)iv類手術,填寫“手術知情同意書”須一式兩份,一份存病歷,一份存醫(yī)療業(yè)務科備案。
(二)屬重大疑難手術的病例,必須先組織科內(nèi)術前討論(急診手術除外),然后填寫“重大疑難手術審批報告”,須一式兩份,由科主任簽署意見,報醫(yī)療業(yè)務科審核并備案,分管院長批準后方可開展手術。
(三)本規(guī)范由醫(yī)療業(yè)務科負責解釋。凡不認真執(zhí)行本規(guī)范的,每次扣相關科室200至1000元,發(fā)生醫(yī)療糾紛、醫(yī)療差錯、醫(yī)療事故的,進一步追究責任。
風險管理制度篇九
出口退稅作為我國的一項長期稅收政策，它的實施對于促進對外貿(mào)易和國家經(jīng)濟增長起著十分重要的作用。出口退稅涉及范圍廣部門多，存在的風險也大，為加強管理，保證公司的出口退稅工作順利開展，現(xiàn)針對可能存在的風險進行管理，制訂本制度。
（二）明確責任：
責任主管領導：組長及副組長；
其他直接責任人員：各成員。
信譽風險。
目前我公司的納稅信用等級為a級，a級指標具體分值為：稅務登記情況納稅申報情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、行政法規(guī)行為處理情況、出口退稅的規(guī)范涉及全方面，若有違法行為，下一次信用等級評比時會進行降級。
（一）建立和完善出口退稅管理的舉措。
1、建立和健全公司相關管理制度。
公司應制訂出《國際業(yè)務商務管理流程》，明確公司財務部和合同執(zhí)行單位相關崗位在執(zhí)行國際業(yè)務時應履行的職責，規(guī)定各出口關鍵環(huán)節(jié)所必需的合規(guī)性文件及須辦理的手續(xù)；制訂出《出口退稅業(yè)務管理流程》，具體說明辦理出口退稅過程中所涉及的崗位、職責、相關單證及提交時間等，明確出口退稅業(yè)務操作流程規(guī)范，明確各個業(yè)務部門的崗位職責和權限。
2、明確規(guī)范和約束供應商和貨運代理商在出口退稅環(huán)節(jié)中的職責。在簽訂設備和材料采購合同時，明確約定供應商必須配合企業(yè)做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應商提交增值稅發(fā)票時不出現(xiàn)遺漏和差錯。選擇有實力的貨運代理商，以保障企業(yè)在貨物出口后能夠及時拿到合格的報關單。
（二）加強各部門間的交流與銜接工作。
出口退稅工作統(tǒng)合性比較強，時間性要求嚴格，涉及部門廣泛，對外涉及國稅、外匯局、海關、貨代公司、報關行，對內(nèi)涉及銷售部、合同部、財務部、物流部，加強溝通和協(xié)調(diào)，理順退稅業(yè)務所涉及各個環(huán)節(jié)工作的銜接，以促進公司各相關業(yè)務部門和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關單證傳遞的流程、時間要求和操作規(guī)范，做好登記和保管單據(jù)交接記錄，建立責任追究制度。明確分工，財務部應設專職辦稅員，負責具體的審單、申報和備案工作。各相關業(yè)務部門應設專人負責編制出口形式發(fā)票、收集和審核增值稅專用發(fā)票及出口報關單、辦理出口收匯核銷單，退稅業(yè)務單據(jù)在傳遞過程中出現(xiàn)不及時或者丟失的現(xiàn)象，業(yè)務人員未能及時辦理收匯核銷或遠期收匯證明等事項，將導致出口退稅無法正常辦理，所有部門必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開展。
（三）各級人員的高度重視，提高防范退稅風險的意識。公司領導層、業(yè)務部門和財務部門應主動加強學習，及時了解和掌握國家退稅政策變動對企業(yè)的影響。財務部門作為出口退稅工作的主辦部門應隨時跟蹤國家退稅政策的變動情況，結(jié)合公司的特點和現(xiàn)狀，向公司領導層提供有益的參考意見；財務部的辦稅員，是稅企聯(lián)系的紐帶，其素質(zhì)的'高低直接影響出口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有基本的外貿(mào)知識、會計專業(yè)知識、稅收知識，加強辦稅員能力的培訓，按辦稅員崗位工作說明和程序進行定期培訓，提高其業(yè)務素質(zhì)和對外交往能力。辦稅員實行崗位輪換，在保持工作連續(xù)性的前提下，不定期對辦稅員進行崗位輪換，以防止差錯和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設想，提高工作效率。辦稅員對申報的差錯要及時調(diào)整，及時與相關部門溝通。出口退稅政策性強，各成員應加強學習與交流，掌握最新的政策與動態(tài)，積極參加國稅、海關、外匯局等相關管理部門、行業(yè)協(xié)會組織的政策宣講會、政策輔導會議，與同行保持一定的聯(lián)系，獲取最新的信息。
（四）單據(jù)的合規(guī)性檢查。
1、報關單的合規(guī)：
等正確填列。
2、外匯核銷單的合規(guī)：
外匯核銷單信息的時間性要求也必須達到，預計180天內(nèi)無法收款的，應及時辦理遠期收匯證明，辦理前應對遠期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計，辦理后在收款時也應及時在外匯核銷。
3、其他單據(jù)的確認：
收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當中涉及樣品或者委托代理采購等其他事項，需要業(yè)務部門的領導簽字確認。
（五）有關備案單證。
國家稅務總局公告20xx年第24號，出口企業(yè)應在申報出口退（免）稅后15日內(nèi)，將所申報退（免）稅貨物的下列單證，按申報退（免）稅的出口貨物順序，填寫《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點，以備主管稅務機關核查。
2．出口貨物裝貨單；
3．出口貨物運輸單據(jù)（包括：海運提單、航空運單、鐵路運單、貨物承運單據(jù)、郵政收據(jù)等承運人出具的貨物單據(jù)，以及出口企業(yè)承付運費的國內(nèi)運輸單證）。若有無法取得上述原始單證情況的，出口企業(yè)可用具有相似內(nèi)容或作用的其他單證進行單證備案。除另有規(guī)定外，備案單證由出口企業(yè)存放和保管，不得擅自損毀，保存期為5年。
如果核查時，沒有齊備的備案資料，稅務機關有權責令收回已審核批準的退稅款（到帳的都要求退庫）。因此，我們應該理解為出口退稅的業(yè)務流程到正式申報時并沒有完結(jié)，后續(xù)控制未做好同樣會影響退稅工作的進行。
確實由于經(jīng)辦人員的差錯造成過期未申報，按稅務規(guī)定執(zhí)行，轉(zhuǎn)免稅或視同內(nèi)銷；及時與稅務管理部門溝通，努力使公司的損失減到最少。
風險管理制度篇十
過去企業(yè)始終沒有停止過風險管理的實踐與討論，不同地區(qū)的企業(yè)對風險及風險管理的熟悉深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中，如何做好風險管理是我們必需要考慮到的問題。
所謂風險管理，是指企業(yè)面對風險時，實行科學有效的方法，以便用最小的成本獲得最大平安保障利益的管理活動。美國國家虛假財務報告委員會贊助機構討論小組對企業(yè)風險管理的定義是：企業(yè)風險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開頭并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設計是為了準時識別可能影響企業(yè)的潛在大事并按企業(yè)接受風險的態(tài)度管理風險，為實現(xiàn)企業(yè)目標供應合理的保證。由于各種不確定因素的影響，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風險。企業(yè)必需而且準時實行必要的措施對風險進行掌握，才能避開或降低風險給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。因此，有效地對各種風險進行管理對企業(yè)來說具有特別重要的意義。
1、有利于企業(yè)做出正確的決策。
在世界經(jīng)濟全球化進展的今日，企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越簡單，不確定的因素越來越多，決策更加簡單和困難。企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理，充分分析各種風險，才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。
2、有利于愛護企業(yè)資產(chǎn)的平安和完整。
企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經(jīng)營生產(chǎn)，實現(xiàn)預期的利潤，必需實行各種有效的風險掌握措施，實施風險管理，才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的平安和完整，否則企業(yè)的資產(chǎn)將會遭到巨大的損失。
3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標。
企業(yè)經(jīng)營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標的過程中，難免會遇到各種各樣的不利因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此，企業(yè)必需進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風險管理活動有以下特點：一是沒有特地的人員或機構進行企業(yè)風險管理活動，每個人或部門往往只針對自己工作中的風險獨立地實行肯定對策，缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風險及風險管理概念及意識；二是企業(yè)中的風險管理基本上是一種被動式的管理，只有消失影響企業(yè)生存和進展的重大問題時才查找緣由，制定對策，而且大多流于形式，不能解決實際問題；三是缺乏系統(tǒng)、科學的風險管理理論方法指導。
由上述分析可以看出，我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀的確不容樂觀。本文認為，加強風險管理可以考慮從以下幾個方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構以便對企業(yè)風險管理的職能部門進行有效整合。
合理的組織結(jié)構是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素，假如它都存在極大的缺陷，那么，其它因素即使構建得再完善，也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風險管理的角度來看，組織結(jié)構可以認為是公司治理結(jié)構在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的詳細落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到一般員工等的層級支配，還包括授權界定、權限劃分以及相關的報告體系等制度支配。這一組織結(jié)構應能夠準時地任命風險責任人，連貫并有效地實施溝通方案，并且在風險管理領域恰當?shù)嘏渲觅Y源，通過這種方式實現(xiàn)風險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應用，從而確保風險管理成為滲透于企業(yè)各項活動（如生產(chǎn)經(jīng)營活動，戰(zhàn)略管理活動，其它的職能管理等）中的一系列行動。此外，組織結(jié)構的建立還應能分清風險管理與風險監(jiān)控的特定作用與責任。詳細來說，合理的風險管理組織結(jié)構系統(tǒng)，應分為幾個層次，各層次及其人員具有不同的地位和職責。
（1）董事會。設有關風險管理的特地委員會，它總攬全局，對企業(yè)的風險管理負有監(jiān)督職責，執(zhí)行批準對策、評估效率的風險管理任務。風險管理委員會可以同董事會的其他委員會（戰(zhàn)略、薪酬、審計等）職能交互進行，保證風險管理的權威性，同時必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。
（2）總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應對企業(yè)的風險管理最終負責，并且應全面執(zhí)行風險管理任務，主要包括評估風險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務與風險、戰(zhàn)略與政策的管理任務。
（3）風險管理職能部門。本部門設風險主管，它對風險管理的執(zhí)行進行詳細支配，協(xié)調(diào)各部門、各機構的決策，指派風險責任人并設定相應的業(yè)績評價方式，配置資源與資本、管理風險與收益等，并保持與風險管理委員會進行適時地溝通。
（4）風險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風險管理職能部門的日常風險管理活動進行監(jiān)控的職能，并且應保持與風險管理委員會的溝通。
2、推行一套行之有效的風險管理方法體系。
所謂行之有效的風險管理方法體系，主要包括對風險的描述，各種類型風險因素的識別，各個風險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小，以及對風險的分析、評價、反饋報告等所采納的各類科學的方法。通用的風險管理的方法體系是有效完成風險管理的前提，能夠保證企業(yè)在一個完整的風險管理過程中對風險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控，其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
（1）對企業(yè)常見的基本風險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務流程，界定的重點是風險的來源、重要性及帶來的影響。接下來，結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風險加以更為直觀的描述，進行風險因素分析、采納相應的方法（層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等）評價風險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風險偏好。這樣可以對企業(yè)的風險管理進行定性的說明與定量的評價，從而為企業(yè)進行有效的風險管理供應依據(jù)。
（2）擬定企業(yè)風險管理的目標。將企業(yè)風險管理的目標進行詳細的細分，列成圖表的形式，其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風險管理目標，還包括戰(zhàn)略層面的風險管理目標，這樣可以指導企業(yè)對需要改進的各類風險準時實行適當措施。當然，在選擇管理措施時也應依據(jù)目標對風險進行評估。
（3）風險績效管理。當風險管理到達一個階段性的時刻，企業(yè)可以通過風險反饋報告來了解風險管理的結(jié)果，從而為相應的績效管理供應基礎數(shù)據(jù)。風險反饋報告中應包含風險管理責任人的目標、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
（4）在不斷進展的動態(tài)過程中推動風險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中，由于風險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷進展變化，風險本身也要發(fā)生變化。因此，企業(yè)應保持動態(tài)的思維方式，以便持續(xù)地學習和更新風險管理力量。風險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解：一是對風險的識別與衡量應持續(xù)地進行；二是對于每一個既定的`風險，其管理過程始終隨時間向既定目標不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問，風險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的好處，既包括將企業(yè)的業(yè)務活動與風險管理的有機結(jié)合，也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構前瞻性、應變性的增加。
3、吸引人才。
風險管理的詳細工作是靠人來完成的，所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃，在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術，又懂管理的人員來完成這個工作，由于風險管理涉及到許多技術和經(jīng)濟方面的內(nèi)容，一般的管理人員和技術人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主，由于受到自身條件的限制，很難吸引到相關的專業(yè)人員，這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光，把吸引人才作為關系到企業(yè)生死存亡的大事來抓，由于企業(yè)要進展，不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境，要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風險管理部門所需的資金，滿意他們的需要，而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況，受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響，風險管理部門所需資金多數(shù)還有問題，更不用說開展詳細的工作了。
因此，水泥生產(chǎn)企業(yè)要進展，要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè)，達到能夠引領世界水泥生產(chǎn)的技術創(chuàng)新和高水平的管理，都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風險管理工作。
哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責任公司。
20xx年xx月xx日。
風險管理制度篇十一
第一條為規(guī)范公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經(jīng)營管理水平，按照《公司法》、《會計法》及中國人民銀行相關規(guī)定并結(jié)合公司經(jīng)營和管理實際，制定本制度。
第二條本制度所稱公司風險，指未來的不確定性對公司實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。公司風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等;也可以能否為公司帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。
第三條本制度所稱風險管理，指公司圍繞總體經(jīng)營目標，通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全公司風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。
第四條本制度所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：
(二)進行風險評估;。
(五)風險管理的監(jiān)督與改進。
第五條本制度所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。
第六條公司開展風險管理工作，注重防范和控制風險可能給公司造成損失和危害，把機會風險視為公司的特殊資源，通過對其管理，為公司創(chuàng)造價值，促進經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
第七條公司本著從實際出發(fā)，務求實效的原則，以對重大風險、重大事件(指重大風險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，積極開展風險管理工作。
第八條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標提供合理保證：
1.將風險控制在與總體目標相適應并可承受的范圍內(nèi)。
2.確保法律法規(guī)的遵循。
3.提高公司經(jīng)營的效益及效率。
4.確保公司建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。
第九條公司風險管理應當遵循健全、合理、制衡、獨立的原則，確保風險管理的有效性。
(一)健全性：風險管理應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風險管理的空白或漏洞。
(二)合理性：風險管理應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)風險管理目標。
(三)制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，一線業(yè)務運作與二線管理支持適當分離。
(四)獨立性：承擔風險管理監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。
第十條公司的風險管理通常應涵蓋經(jīng)營活動中所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包括公司戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、市場運營、業(yè)務運營、財務、內(nèi)部審計、法律事務、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量等各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程。
第十一條公司內(nèi)控制度及風險管理除涵蓋對經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)的控制及風險管理外，還包括貫穿于經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)之中的各項管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票據(jù)領用管理、預算管理、資產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、職務授權及代理制度、定期溝通制度及信息披露管理制度的管理制度等。
第十二條公司風險管理的組織體系由公司總裁辦公會、審計部、風險管理部、法律顧問、各部門內(nèi)設的有風險職能的部門或崗位構成。
第十三條總裁辦公會負責提出公司經(jīng)營管理過程中防范風險的指導意見，審定公司風險控制制度;對公司風險狀況和風險管理能力及水平進行評價，提出完善公司風險管理和內(nèi)部控制的建議。
第十四條審計部獨立于公司各部門,負責協(xié)助公司識別和評價重大風險問題，幫助公司改進風險管理與控制系統(tǒng);通過評價控制的效率與效果、促進其持續(xù)改善等工作，幫助公司維持有效的控制系統(tǒng);評價公司治理過程并提出改進公司治理的恰當建議，履行檢查與評價、咨詢與服務的職能。
第十五條風險管理部，全面負責公司的風險管理，建立健全公司風險防范、監(jiān)控體系，負責公司風險管理制度建設，并監(jiān)督執(zhí)行情況;負責公司各業(yè)務風險的日常管理，對公司經(jīng)營管理活動中的各類風險實施有效的事前評估和過程監(jiān)控，有效化解和降低公司運營風險。
第十六條法律顧問承擔公司的政策法律事務，為領導決策和公司業(yè)務開展提供法律參考意見;審核相關法律文書及合同，防范法律風險;負責牽頭處理公司訴訟事務和經(jīng)濟糾紛事務，代表公司對外處理相關法律事務，維護公司的合法權益。
第十七條公司各部門負責人為風險控制的第一責任人，履行風險控制職能，執(zhí)行具體的風險管理制度，建立部門內(nèi)權責明確、相互制衡的崗位職責和部門內(nèi)全面、合理的風控制度，并針對業(yè)務主要風險環(huán)節(jié)制定業(yè)務操作流程。
第四章風險評估。
第十八條公司應建立風險管理綜合信息的收集與積累機制。風險管理綜合信息包括與風險及風險管理相關的宏觀經(jīng)濟、政策法規(guī)、市場狀況、技術革新、公司資源、財務狀況、人力配置、管理措施、工具應用、信息報告等方面的信息。公司及各部門應廣泛地、持續(xù)不斷地收集與公司風險及管理相關的信息，并送交風險管理部對相關信息進行整理和修訂，以建設和更新公司的風險管理綜合信息庫。
第十九條公司對公司各項業(yè)務管理及其重要業(yè)務流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。
第二十條風險評估由公司組織各部門實施。
第二十一條風險辨識是指查找公司各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對公司實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。
析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、事件樹分析、壓力測試等。
第二十三條進行風險定量評估時，統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對假設前提和參數(shù)進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實際效果對比，據(jù)此對有關參數(shù)進行調(diào)整和改進。
第二十四條風險分析包括風險之間的關系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。
第二十五條在評估多項風險時，根據(jù)對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。
第二十六條公司對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。
第二十七條本制度所稱風險管理策略，指公司根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。
第二十八條一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)換、風險控制等方法。對能夠通過金融手段進行理財?shù)娘L險，可以采用風險轉(zhuǎn)移、風險對沖、風險補償?shù)确椒ā?BR> 第二十九條根據(jù)不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即公司愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法;同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。
第三十條公司根據(jù)風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資源、應對措施等總體安排。
第三十一條定期總結(jié)和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完善。其中，重點檢查依據(jù)風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。
第六章風險的監(jiān)控報告與預警。
第三十二條公司建立風險報告和預警制度。通過有效的溝通和反饋，使公司領導和有關部門及時了解公司業(yè)務和資產(chǎn)的風險狀況，相應調(diào)整風險管理政策和管理措施。
第三十三條風險管理部對各部門的經(jīng)營計劃、方案的實施進行實時監(jiān)控，及時對各類信息進行記錄、匯總、分析和處理，并保留風險管理記錄。各部門或崗位向風險管理部報送本部門業(yè)務風險情況。各部門所有涉及風險管理的相關資料必須向風險管理部報備，或向風險管理部開放信息系統(tǒng)。風險管理部有權檢查原始資料。
第三十四條公司的風險報告分為定期風險報告和不定期的專項風險報告。定期風險報告是對一個階段公司經(jīng)營發(fā)展中存在的風險和糾正的情況進行的匯總報告;不定期專項風險報告是對監(jiān)控中或風險專項檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風險或風險隱患問題進行的專項報告。風險報告要按照規(guī)定的報告程序報送公司領導、相關部門和履行垂直管理職責的管理部門。
第三十五條在風險監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問題時，風險管理部可以進行風險專項檢查，必要時可進行重點審計或組織專項審計。對其它不屬于審計監(jiān)察部職責范圍內(nèi)的事項，風險管理部可以向公司有關部門提出風險管理建議。
第三十六條公司相關部門應建立風險預警系統(tǒng)，以發(fā)現(xiàn)并應對可能出現(xiàn)的風險：
(一)建立財務預警系統(tǒng)：公司的財務中心，通過設置并觀察一些敏感性財務指標的變化，對可能或?qū)⒁媾R的財務危機實現(xiàn)進行預測預報。
(二)建立經(jīng)營管理預警系統(tǒng)：公司的經(jīng)營管理人員，根據(jù)各個業(yè)務環(huán)節(jié)特有的性質(zhì)來設計不同的風險控制機制，徹底掌握風險的來源和可能的影響。
(三)建立風險信息管理系統(tǒng)。各部門有責任及時、無保留地向公司風險管理部報告有關風險的真實信息。
1、風險管理信息系統(tǒng)應涵蓋風險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。
2、公司須采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務數(shù)據(jù)和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準，不得更改。
3、風險管理信息系統(tǒng)能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試;能夠?qū)崟r反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務流程的監(jiān)控狀態(tài);能夠?qū)Τ^風險預警上限的重大風險實施信息報警;能夠滿足風險管理內(nèi)部信息報告制度和公司對外信息披露管理制度的要求。
4、風險管理信息系統(tǒng)須實現(xiàn)信息在各部門之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務風險管理的要求，也能滿足公司整體和各部門的風險管理綜合要求。
5、公司確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據(jù)實際需要不斷進行改進、完善或更新。
第三十七條公司根據(jù)風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般需要包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施以及風險管理工具(如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等)。
第三十八條制定風險解決的內(nèi)控方案，滿足合規(guī)的要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應的控制措施。
第三十九條公司制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：
(六)建立內(nèi)控考核評價制度。把各部門風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤;。
(九)建立重要崗位權力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約;明確該崗位的上級部門或人員對其采取的監(jiān)督措施和應負的監(jiān)督責任;將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。
第四十條公司建立靈敏高效的危機處理和應急管理機制，以降低風險損失。對新出現(xiàn)的、缺乏風險應急預案的重大風險，風險管理部應立即與公司相關部門協(xié)調(diào)，組織人員研究制定風險應對方案，并報公司總裁辦公會審批后實施。
第四十一條當風險已經(jīng)發(fā)生，風險單位負責人必須立即向公司風險管理部報告。風險管理部應及時對風險進行初步的評判，確定是屬于一般性內(nèi)部風險，還是對企業(yè)聲譽、經(jīng)營活動和內(nèi)部管理造成強大壓力和負面影響的企業(yè)危機。對一般性風險，責成負責人或有關人員負責組織處理;對企業(yè)危機，必須按照下列程序處理：
(一)第一時間成立危機處理小組，該小組應由公司總裁或副總裁擔任組長。小組成員至少應包括：發(fā)生危機單位的第一負責人，公司法律顧問、財務中心、總裁辦公會成員、人力資源部、風險管理部等部門負責人及其他相關人員，小組應配備小組秘書及后勤保障人員。公司董事會應授權危機處理小組為處理危機事件的最高權力機構和協(xié)調(diào)機構，有權調(diào)動公司可用資源，有權獨立代表公司作出聲明、承諾或妥協(xié)。
(二)危機處理小組應及時根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報，以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標，同時還應包括社會資源的調(diào)動和支配、費用控制和實施責任人及其目標。計劃制訂完成并獲通過后，應立即開始進行物質(zhì)資源調(diào)配和準備，展開全面的危機處理行動。
(三)危機應按如下程序處理：
1.對于尚未造成社會影響的事件，在對危機事件進行詳細的調(diào)查了解和核實的基礎上，根據(jù)法律和公理，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進一步惡化。
2.對于已造成社會影響的事件，應保持與社會各方的良好溝通，及時披露事實真相，以有助于對事件做出客觀公正的報道和評價。
3.在處理過程中，應處理好與危機事件對方當事人的關系，及時按撫，避免出現(xiàn)糾紛。
4.在事件處理的全過程，危機處理小組均應與當?shù)卣?、監(jiān)管機構保持緊密聯(lián)系，及時通報事件進展。
(四)危機事件處理完成后，危機處理小組應及時提交總結(jié)報告，如實反映事件的起因、發(fā)生過程、處理方法和結(jié)果、責任認定、反映的問題等，并提出整改建議或意見，以避免新的風險和危機發(fā)生。
第四十二條對因決策失誤、管理失職、行為失當?shù)仍蛑率构境霈F(xiàn)風險或危機，并造成有形或無形損失的責任人及部門負責人，公司應追究其直接責任或領導責任。
第四十三條公司按照各部門的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。
第四十四條公司以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進。
第四十六條公司各部門定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告及時報送公司風險管理部。
第四十七條公司風險管理部定期對各部門的風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據(jù)本制度第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送公司總裁或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。
第四十八條公司審計部至少每年一次對包括風險管理部在內(nèi)的各部門能否按照有關規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告直接報送總裁辦公會及董事會。此項工作也可結(jié)合年度審計、任期審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。
第四十九條公司須注重建立具有風險意識的公司文化，促進公司風險管理水平、員工風險管理素質(zhì)的提升，保障公司風險管理目標的實現(xiàn)。
第五十條風險管理文化建設須融入公司文化建設全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動，促進公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。
第五十一條公司在內(nèi)部各個層面營造風險管理文化氛圍。從董事會開始高度重視風險管理文化的培育，總裁負責培育風險管理文化的日常工作。高級管理人員須在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員應成為培育風險管理文化的骨干。
第五十二條大力加強員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，嚴肅查處。
第五十三條公司全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務操作人員須通過多種形式，努力傳播公司風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。
第五十四條風險管理文化建設與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。
第五十五條建立重要管理及業(yè)務流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。
第十章附則。
第五十六條本制度由公司總裁辦公會組織制定并負責解釋。
第五十七條本制度自印發(fā)之日起施行。
風險管理制度篇十二
為全面辨識生產(chǎn)中的各種危險源,明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果,并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制,預防事故的發(fā)生。
2、發(fā)生事故(包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時及時進行危險源辨識和風險評估;
3、對危險源進行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。
2、建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行,以實現(xiàn)對風險的控制。
1、建立健
2、建立健全與安全風險預控管理制度;
對人員不安全行為進行識別和梳理,制訂員崗位規(guī)范和控制措施,以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
建立生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理程序,對生產(chǎn)全過程安全要素進行有效管理。
對安全風險預控管理體系進行檢查,以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
風險管理制度篇十三
1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。
2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》
2.4國家有關安全生產(chǎn)的文件。
3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。
3.2運行管理部門――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設備、設施、物業(yè)管理等的有關部門。
3.3建設單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設的相關部門。
3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設備有關聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。
3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預定目標實施的`書面文件,包括施工組織設計、施工技術措施、施工安全措施、作業(yè)指導書等。
4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的安全風險等級,提出處理措施。
4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及安全風險評估報告進行審查,提出審查意見。
4.3各建設單位負責對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告組織有關部門進行審查或批準,并協(xié)調(diào)解決有關問題。(或者由建設單位通知有關部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準實施。)
對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設單位備案。
4.4建設單位對嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行或安全風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設部,由省公司工程建設部組織有關部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領導批準。
4.5省公司運行管理部門、其他相關部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風險評估,為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。
5.1在輸變電工程建設施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術措施的施工方案,并對施工方案的安全風險進行評估。
5.2施工方案安全風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預期目標實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風險等級根據(jù)預計的事故的可能性和嚴重程度來劃分,見表一、表二。
表一事故嚴重程度評估表
事故嚴重等級
事故后果
參考標準
輕微
人員輕傷事故
施工機械一般損壞
電力生產(chǎn)設備故障
周邊其他非電力設施損壞
10萬元以上
一般
人員重傷事故
勞動部(60)中勞護久字第56號文《關于重傷事故范圍的意見》
施工機械嚴重損壞
電力生產(chǎn)設備故障
周邊其他非電力設施損壞,損失一般
50萬元以上
嚴重
人員死亡事故
施工機械重大損壞
電力生產(chǎn)設備事故
周邊其他非電力設施損壞,損失重大
100萬元以上
嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行
1、區(qū)域電網(wǎng)解列
2、負荷損失10萬千瓦時以上。
表二風險等級評估表
事故的可能性
事故的嚴重程度
極不可能
不可能
可能
輕微
1級
2級
3級
一般
2級
3級
4級
嚴重
3級
4級
5級
5.3施工方案安全風險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應考慮在內(nèi)。
5.4施工單位對施工方案及其安全風險評估
5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風險源(危險點)、施工項目涉及的相關方對施工項目安全的需求、工期要求。
現(xiàn)場風險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。
5.4.2施工方案選擇應綜合考慮現(xiàn)有的施工技術水平、資源能力水平和相關方對安全施工的需求和工程建設目標要求。
5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術措施可能對電網(wǎng)設備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風險,并提出相應控制措施或應急措施。
5.4.4在審批施工方案時,應把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。
5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級(重大風險)及以上時,應重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。
5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風險評估報告審查
5.5.1監(jiān)理單位應對所有的施工方案及其安全風險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及安全風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。
5.5.2監(jiān)理單位應對重要項目安全施工技術措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設備、電源設備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。
5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設單位備案,需有關部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào),其中安全風險等級評定為4級(重大風險)或5級(不可接受風險)的,施工單位還必須報請建設單位和有關單位審查和批準方可施工;對不涉及運行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設單位備案。
5.6各級工程建設管理部門對施工方案及其安全風險評估報告審批
5.6.1工程建設單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關部門對涉及人身安全、設備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準。)
5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。
5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進行風險成本及風險處理成本評價,確立是否可以接受風險,進行權衡。
5.6.4施工方案的安全風險等級評定為5級(不可接受風險)的,建設單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關部門進行審查和批準。
5.6.5規(guī)避安全風險,一般采用以下方法:
5.6.5.1對嚴重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。
5.6.5.2要求運行等相關部門提供充分條件,制訂相應的預案,降低安全風險等級至3級及以下后再批準方案實施。
6.1附錄一:《評估流程圖》
6.2附錄二:《施工方案及安全風險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)
風險管理制度篇十四
預控措施。
未經(jīng)三級安全教育,不懂安全防護和安全操作知識。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、認真執(zhí)行三級安全教育制度,認真開展班組安全活動。
2、嚴格安全考試制度,禁止弄虛作假。
3、明確安全職責及必要的安全知識,強化安全操作技能培訓。
無安全技術措施或未交底施工。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、分部工程及重要、危險性作業(yè)均應編制安全措施,并經(jīng)交底、履行全員簽字手續(xù)后方可施工。
2、施工人員對無安措或未交底有權拒絕施工。
3、嚴格按經(jīng)審批的方案和安全措施施工,若對方案或措施有疑問時,應征詢審批人的意見。
安全技術措施不嚴密或不完善,有疏漏。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、編制人要有高度責任感,有嚴謹科學的工作態(tài)度,技術措施編制前應認真進行調(diào)查研究,明確措施的針對性和可操作性。。
2、審批人要仔細認真,把好審批關。
3、未經(jīng)審批嚴禁實施。
違章指揮。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、嚴禁違章指揮。
2、對違章指揮現(xiàn)象任何人都有責任、有權力制止。
3、施工人員遇有違章指揮有權拒絕施工。
違章違紀作業(yè),違反安全交底要求。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、遵章守紀,按規(guī)程作業(yè),施工中嚴禁打鬧、拋物等違章違紀行為。
2、嚴格按技術交底施工,不得擅自更改。
3、強化現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查。
進入現(xiàn)場不戴或不正確佩戴安全帽。
物體打擊。
1、進入施工區(qū)的人員必須正確佩戴安全帽,帽帶要系緊。
2、嚴禁坐、踏安全帽或把安全帽挪作他用。
高處作業(yè)不系或未正確系安全帶。
高處墜落。
1、高處作業(yè)人員必須使用安全帶,且宜使用全方位防沖擊安全帶。安全帶必須拴在牢固的.構件上,并不得低掛高用。施工過程中,應隨時檢查安全帶是否拴牢。
2、每次使用前,必須進行外觀檢查,安全帶(繩)斷股、霉變、蟲蛀、損傷或鐵環(huán)有裂紋、掛鉤變形、接口縫線脫開等嚴禁使用。
酒后進入施工現(xiàn)場。
其他傷害。
禁止酒后進入作業(yè)現(xiàn)場、嚴禁酒后作業(yè)。
工作不負責任,玩忽職守。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、各級工作人員工作中要精力集中,盡職盡責。
2、嚴格落實各項安全工作制度。
3、加強日常的監(jiān)督檢查。
違反規(guī)定,派不符合要求的人員上崗。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、嚴格身體檢查制度,禁止職業(yè)禁忌者或其他不合要求者上崗。
2、特種作業(yè)人員必須經(jīng)培訓合格,持證上崗。
3、嚴禁無證作業(yè),無證駕駛。
危險作業(yè)項目不辦安全施工作業(yè)票。
起重傷害。
高處墜落。
觸電等。
1、所有輸變電作業(yè)項目均要執(zhí)行安全工作票制度。
2、所有工作人員應清楚作業(yè)票內(nèi)容,且?guī)笔┕ぁ?BR> 機械設備未按計劃檢修,帶病作業(yè)。
機械傷害。
1、施工機具要求工況良好,嚴禁帶病作業(yè)。
2、嚴格執(zhí)行機械管理制度,定期檢修、維護和保養(yǎng)。
野獸、深溝暗洞等傷害。
其他傷害。
1、在有毒蛇、野獸、毒蜂、干螞蟥的地區(qū)施工或外出時,應攜帶必要的保衛(wèi)器械、防護用具及藥品。
2、在深山密林中施工應防止誤踩深溝、陷井;施工人員不得單獨遠離作業(yè)場所;作業(yè)完畢,施工負責人應清點人數(shù)。
3、在人煙稀少、有野獸活動的大山區(qū)施工時,應取得當?shù)厝罕姷呐浜?并采取防范措施。
風險管理制度篇十五
為加強醫(yī)學裝備臨床使用安全管理工作，降低醫(yī)學裝備臨床使用風險，提高醫(yī)療質(zhì)量，保障醫(yī)患雙方合法權益。根據(jù)衛(wèi)生部20xx年頒布的《醫(yī)療器械臨床使用安全管理規(guī)范（試行）》的規(guī)定和要求，由醫(yī)院醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會制定本制度。
為確保進入臨床使用的醫(yī)學裝備合法、安全、有效，對首次進入我院使用的醫(yī)學裝備嚴格按照《醫(yī)用耗材新產(chǎn)品購置使用準入制度》及《醫(yī)學裝備購置管理制度》中的要求準入，對器械的采購嚴格按照相關法律法規(guī)采購規(guī)范、入口統(tǒng)一、渠道合法、手續(xù)齊全，將醫(yī)學裝備采購情況及時做好對內(nèi)公開，對在用大型及生命急救支持類設備每年要進行評價論證，對醫(yī)用耗材使用中發(fā)生的不良事件進行監(jiān)測提出意見及時更新。
對設備及耗材依據(jù)《醫(yī)學裝備驗收與領用管理制度》、《醫(yī)學裝備維修保養(yǎng)管理制度》、《醫(yī)學裝備報廢管理制度》、《醫(yī)用耗材入庫驗收制度》、《醫(yī)用耗材發(fā)放領用制度》、《植入性醫(yī)用材料專項管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項管理制度》的要求，作好安裝驗收、出入庫、維護保養(yǎng)及報廢的管理工作。
對醫(yī)學裝備采購、評價、驗收等過程中形成的報告、合同、評價記錄等文件進行建檔和妥善保存，保存期限為醫(yī)學裝備使用壽命周期結(jié)束后5年以上。
對從事醫(yī)學裝備相關工作的技術人員應當具備相應的專業(yè)學歷、技術職稱或者經(jīng)過相關技術培訓，并獲得國家認可的執(zhí)業(yè)技術水平資格。
對醫(yī)學裝備臨床使用技術人員和從事醫(yī)學裝備保障的醫(yī)學工程技術人員建立培訓、考核制度。組織開展新進設備使用前規(guī)范化培訓，開展醫(yī)療器械臨床使用過程中的質(zhì)量控制、操作規(guī)程等相關培訓，建立培訓檔案，定期檢查評價。
臨床使用科室對醫(yī)學裝備應當嚴格遵照產(chǎn)品使用說明書、
技術規(guī)范、規(guī)程操作。對產(chǎn)品禁忌癥及注意事項應當嚴格遵守，需向患者說明的事項應當如實告知，不得進行虛假宣傳誤導患者。
醫(yī)學裝備出現(xiàn)故障時使用科室應當立即停止使用，并通知醫(yī)療設備管理科按規(guī)定進行檢修。經(jīng)檢修達不到臨床使用安全標準的醫(yī)學裝備不得再用于臨床。
發(fā)生醫(yī)學裝備臨床使用不良反應及安全事件時臨床科室應及時處理并上報設備科和藥劑科，再由藥劑科上報省食品藥品監(jiān)督管理局。
嚴格執(zhí)行《醫(yī)院感染管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項管理制度》、《醫(yī)療廢物管理條例》有關規(guī)定對消毒器械和一次性使用耗材相關資質(zhì)進行審核。一次性使用耗材按相關法律規(guī)定不得重復使用。按規(guī)定可以重復使用的應當嚴格按照要求清洗、消毒或者滅菌并進行效果監(jiān)測。醫(yī)護人員在使用各類醫(yī)用耗材時應當認真核對其規(guī)格、型號、消毒日期、有效日期等不符合使用要求的嚴禁使用并及時上報藥劑科。
臨床使用的植入與介入類醫(yī)學裝備名稱、關鍵性技術參數(shù)及唯一性標識信息應當記錄到病歷中。
制定醫(yī)學裝備安裝、驗收、使用的相關制度。
對在用設備類醫(yī)學裝備的預防性維護、檢測與校準、臨床應用效果等信息進行分析與風險評估以保證在用設備類醫(yī)學裝備處于完好與待用狀態(tài)，保障所獲臨床信息的質(zhì)量。
在大型醫(yī)學裝備使用科室的明顯位置公示有關醫(yī)用設備的主要信息，包括醫(yī)學裝備名稱、注冊證號、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、啟用日期和設備管理人員等內(nèi)容。
遵照醫(yī)學裝備技術指南和有關國家標準與規(guī)程由相關科室定期對大型醫(yī)學裝備使用環(huán)境進行測試、評估和維護。
對于生命支持設備和重要的相關設備制訂相應應急備用方案。
醫(yī)學裝備保障技術服務全過程及其結(jié)果均應當如實記錄并存檔。
風險管理制度篇十六
識別、評價影響職業(yè)安全健康的危險源，確定、更新〈〈重大危險源清單》，為公司職業(yè)安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據(jù)。
適用于公司在各項管理、生產(chǎn)和服務過程中危險源的識別、評價、確定和更新。
1、事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
2、事件：造成或可能導致事故的情況。
3、危險源(危害)：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
4、相關方：關注組織的職業(yè)安全健康狀況或受其影響的個人或團體。
5、風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性與后果的組合。
6、風險評價：評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。
7、安全：免除了不可接受的風險的狀態(tài)。
8、可容許的風險：組織根據(jù)法律義務和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。
1、總經(jīng)理承諾常規(guī)活動每年一次(一般不超過12個月)。
2、非常規(guī)活動開始之前，遇有下列情況應在開始之前：
新建、改建、擴建項目；
技術改進項目；
生產(chǎn)設施的變更項目。
1、有關安全法律、法規(guī)的規(guī)定。
2、有關行業(yè)的規(guī)范，技術標準。
3、公司的安全管理標準、技術標準。
4、公司的安全生產(chǎn)方針和目標。
5、合同規(guī)定。
1、各部門負責人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結(jié)果填入〈〈危險有害因素辨識評價表》，書面報送安全環(huán)?？?。
2、安全環(huán)?？曝撠煂θ镜奈ｋU源作進一步辯識、匯總、登記及評價。
3、綜合辦公室、安全環(huán)?？曝撠熃M織各部門負責人、安全生產(chǎn)管理人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關專業(yè)技術人員進行風險評價。
4、安全環(huán)保科負責確認重大危險源清單。
風險評價程序如下圖所示。
根據(jù)公司的實際情況，確定選擇：安全檢查表分析（scd對設備。
1、風險評價的組織，公司設立風險評價組織。
組長：總經(jīng)理。
副組長：分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理。
成員：安全環(huán)保部、設備管理部、生產(chǎn)管理部、技術中心、工會有關人員。
2、重大危險源風險評價。
（1）頻次、時機。
a、安全環(huán)保部對公司級五個重大危險源（包括上報鹽城市安全局的危險化學品重大危險源等），每季度評價一次，分別在每季度上旬找出其危險因素，確定其危險等級，注意其變化趨向，寫出安全評價報告，報到鹽城市安監(jiān)局，制定安全措施，使其風險降低。
b、對其他危險部位每年進行兩次風險評價，分別在第二、四季度每月上旬關注其他危險部位危險動態(tài)，特別是隨氣溫變化趨勢，寫出報告報到安全環(huán)保部備案。
c、班組級危險點，每年進行一次風險評價，時間定在大中修后的10天內(nèi)，針對情況變化，確定其危險程度，特別注意工藝設備變動后的人員培訓教育。
d、隨時進行風險評價，生產(chǎn)運行中突然出現(xiàn)問題或經(jīng)過短暫超溫、超壓運行，受到外界因素影響后或重大變更時，發(fā)生各類事故時或按照實際要求接受同行業(yè)事故教訓時，由公司安全環(huán)保部組織一次風險評價。
（2）重大危險源風險評價。
a、依據(jù)已確定的風險評價方法、評價準則，定期進行風險評價。風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，評價內(nèi)容應全面。
b、根據(jù)風險評價，正確劃分風險等級，記錄重大風險，形成〈〈重大風險清單》。
控制措施。
a、根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，逐項采取控制措施，并形成控制措施清單。
b、控制措施應包括工程技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。
d、安全部門應對重大危險源登記建檔，并進行定期檢測、評估、監(jiān)控。
e、安全部門應制定應急預案，告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施；
f、公司安全環(huán)保監(jiān)察處應將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關部門備案。
g、構成重大危險源的儲存設施，新建企業(yè)與周邊的防護距離應滿足國家標準或有關規(guī)定。老企業(yè)與周邊的防護距離不符合國家標準的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。
a、根據(jù)風險評價的結(jié)果，落實所選定的風險控制措施。
b、對確定為重大隱患的項目，應建立檔案。
c、評價結(jié)果應對從業(yè)人員進行宣傳、培訓。
3、非重大危險源的評價頻次、時機。
a、按照公司生產(chǎn)裝置和生產(chǎn)管理分工，按廠房所在的位置，內(nèi)部各種設備裝置及工藝性質(zhì)，所進行生產(chǎn)經(jīng)營活動的人數(shù)狀況、活動頻次等，作業(yè)流程各階段、各步驟、分析每一個生產(chǎn)經(jīng)營活動，每個時段存在什么危害，一旦出問題，首先會受到傷害的人員及人數(shù)，傷害程度可能性大小進行全面分析形成文件，提出措施，一方面單位以一定形式進行公布、學習、考核，另一方面車間備案。
b、非重大危險源評價由車間安全第一責任人任組長，由安全員、技術員和個別班組長為成員，進行經(jīng)常性危害辨識，辨識結(jié)束寫出報告，經(jīng)生產(chǎn)處、設備處、安全處審閱批準后實施。
c、各車間按其各白的工作性質(zhì)以崗位、工段或工種為主，每年進行一次評價。當遇有重大變更時，應隨時進行。
4、風險評價結(jié)束。
編制風險評價報告，除本單位留存外，還應報送上一級管理部門備案十、風險信息更新。
a、對常規(guī)活動每年應定期進行風險評價和評審，非常規(guī)活動應在實施前進行風險評價，要求識別出與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的風險和隱患。
b、每年定期評審或檢查風險控制結(jié)果。
c、當發(fā)生事故或變更時，應及時進行風險評價。
風險管理制度篇十七
(一)識別生產(chǎn)活動過程中的危險源，針對危險源制定有效的管理標準和管理措施。
(二)負責對危險源管理標準、管理措施的培訓，并組織考試，合格后方可上崗作業(yè)。
(三)作業(yè)規(guī)程由負責人編制，在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險源，在規(guī)程中要制定控制危險源的管理標準和管理措施。
(四)當作業(yè)場所、生產(chǎn)工藝、技術設備、工作任務等發(fā)生變化時，各單位技術員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進行危險源的辨識，并制定通過審批的管理標準、管理措施，否則不準施工。
二、危險源辯識管理職責
(一)各單位成立各自的風險管理小組，負責本單位生產(chǎn)活動、服務中的危險源辨識，分級分類。
(二)負責風險管理方法的培訓，對各管理標準與管理措施制定的思路、方法給予相應指導。
(三)負責風險管理工作計劃的制定，并負責監(jiān)督指導。
(四)各業(yè)務部門負責對風險管理要素的審核。
(五)負責人組織本單位員工進行危險源的辨識及分級分類。
(六)對不同類型、級別的危險源，各單位必須結(jié)合本單位實際落實到相關的作業(yè)人員，制定切實可行的預防和控制措施。職能部門、安監(jiān)處進行跟蹤監(jiān)管，使其始終處于有效控制之中。
(七)根據(jù)各單位職責合理劃分責任區(qū)，明確危險源管理責任。
(八)各業(yè)務部門必須熟悉本部門監(jiān)管的所有危險源，并負責對危險源的監(jiān)測，督促各單位對危險源進行完善和補充。
(九)每年年初要組織各單位對危險源進行全面審核，負責危險源的增減和升降級管理。
(十)各單位負責制定本單位員工崗位風險辨識計劃，充分利用班前會組織當班人員進行本崗位危險源辨識。
三、工作前風險評估制度
(一)工作前風險評估是根據(jù)進入作業(yè)狀態(tài)前，根據(jù)當班的工作任務、作業(yè)環(huán)境、設備設施、所使用的工器具、個人技能、個人防護等，評定作業(yè)過程中存在的風險。
(二)根據(jù)評估出的風險，要相應制定改進或防范措施，及時消除安全隱患，確保實現(xiàn)安全生產(chǎn)。
(三)保留日常風險評估記錄，必要時及時追加到正式風險概述中。
(四)經(jīng)評估有危害人員及設備運行的重大隱患，要立即向調(diào)度匯報，經(jīng)相關業(yè)務部門采取措施消除隱患后方可進入現(xiàn)場進行作業(yè)。
風險管理制度篇十八
第一條(目的)為規(guī)范食品安全風險評估，根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實施條例》的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風險評估委員會及食品安全風險評估機構開展食品安全風險評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。
第三條(職責職能)國務院衛(wèi)生行政部門負責組織食品安全風險評估，組建國家食品安全風險評估專家委員會，下達風險評估任務，并根據(jù)食品安全風險評估結(jié)果，及時依法采取相應的監(jiān)測、檢測、通報和監(jiān)督措施。
國務院有關部門向國務院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風險評估的建議，應按照有關法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關信息和資料。
第四條(原則)食品安全風險評估以監(jiān)測信息和科學數(shù)據(jù)以及其他有關信息為基礎，遵循科學、透明和個案處理的原則。
第五條國家食品安全風險評估專家委員會依據(jù)本規(guī)定和章程進行風險評估，可以委托有關技術機構具體承擔相關科學數(shù)據(jù)、技術信息、檢驗結(jié)果的收集、處理、分析等任務。
風險評估經(jīng)費由國務院衛(wèi)生行政部門負責。
第六條(獨立性)國家食品安全風險評估專家委員會以及承擔風險評估任務的機構應獨立開展風險評估，保證風險評估結(jié)果的科學、客觀和公正。
第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達食品安全風險評估任務。
(一)為制定或修訂食品安全國家標準提供科學依據(jù)的；
(四)國務院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認為需要進行風險評估的其他情形。
第八條國務院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要，可以提出風險評估的建議，并同時提供相關信息和資料:
(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關產(chǎn)品可能存在安全性隱患的；
(二)因科學技術發(fā)展，需要對某一食品或食品危害因素進行重新評估的；
(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領域、重點品種的需要的。
第九條國務院有關部門向國務院衛(wèi)生行政部門提出風險評估建議應提供《風險評估項目建議書》，并盡可能提供相關的食品安全風險監(jiān)測信息、科學數(shù)據(jù)以及其他有關信息。
第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風險評估關系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，國務院農(nóng)業(yè)行政部門應當及時將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風險評估的結(jié)果等相關資料，向國務院衛(wèi)生行政部門通報。
第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的，經(jīng)國家食品安全風險評估委員會提出意見，國務院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定:
(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為，通過依法采取控制措施可以解決的；
(三)國際已有風險評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的；
上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學數(shù)據(jù)和有關信息證明仍有必要開展風險評估的，國務院衛(wèi)生行政部門應重新做出風險評估的決定。
第十二條國務院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定，確定國家食品安全風險評估計劃和優(yōu)先評估項目。
第十三條(任務說明)國務院衛(wèi)生行政部門下達食品安全風險評估任務時，應向提出風險評估建議的部門收集以下信息:
(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍；
(二)危害進入食品的途徑和含量；
(三)危害可能引起的健康危害；
(四)危害涉及的人群和數(shù)量；
(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施；
(六)其它與風險評估相關的信息。
第十四條(任務下達)國務院衛(wèi)生行政部門以《風險評估任務書》的形式向國家食品安全風險評估專家委員會下達風險評估任務?！讹L險評估任務書》應包括風險評估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。
第十五條(制定評估方案)國家食品安全風險評估專家委員會應根據(jù)評估任務提出風險評估實施方案，報國務院衛(wèi)生行政部門備案。
對于需要進一步補充信息的，可向國務院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。
第十六條(實施評估)國家食品安全風險評估專家委員會按照評估方案，遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風險特征描述的結(jié)構化程序開展風險評估。
第十七條(風險交流)風險評估過程中，受委托承擔風險評估具體任務的風險評估機構應根據(jù)國家食品安全風險評估專家委員會、國務院衛(wèi)生行政部門的需要，及時提交工作進展情況的報告。
對于風險評估過程中需要進一步補充數(shù)據(jù)才能進行的，國家食品安全風險評估專家委員會應向國務院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。
第十八條(評估結(jié)果)風險評估機構應當在國家食品安全風險評估專家委員會要求的時限內(nèi)提交風險評估結(jié)果，經(jīng)國家食品安全風險評估專家委員會審議通過后上報國務院衛(wèi)生行政部門。
國家食品安全風險評估專家委員會和有關風險評估機構應對風險評估結(jié)果和報告負責。
第十九條(應急評估)發(fā)生下列情形，國務院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風險評估專家委員會立即研究分析，對需要開展風險評估的事項，國家食品安全風險評估專家委員會應當立即成立臨時工作組，制定應急評估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的；
(二)公眾高度關注的食品安全問題需要盡快解答的；
(三)國務院有關部門監(jiān)督管理工作需要并提出應急評估建議的；
(四)處理與食品安全相關的國際貿(mào)易爭端需要的；
(五)其它需要通過風險評估解決的食品安全事件。
第二十條(進行評估)臨時工作組按照應急評估程序和應急評估方案進行風險評估，及時向國務院衛(wèi)生行政部門提出風險評估結(jié)果報告。
第二十一條(公布結(jié)果)國務院衛(wèi)生行政部門應當依法向社會公布食品安全風險評估結(jié)果。
風險評估結(jié)果由國家食品安全風險評估專家委員會負責解釋。
第二十二條本規(guī)定用語定義如下:
食品安全風險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進行的科學評估，包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風險特征描述等。
危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學或物理因素或食品存在狀況。
危害識別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應關系或危害作用機理。
暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風險特征描述:根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果，綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴重性和可能性。
第二十三條本辦法由國務院衛(wèi)生行政部門負責解釋，自發(fā)布之日起實施。
風險管理制度篇十九
第一條為了準確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風險預控、關口前移，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前，預防和減少生產(chǎn)安全事故，確保企業(yè)的生產(chǎn)安全，落實安全生產(chǎn)主體責任，根據(jù)有關法律、法規(guī)和國務院安委會辦公室《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）要求，全面推行企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控，制定本制度。
第二條本制度所稱安全生產(chǎn)風險是指生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合，安全生產(chǎn)風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。
第三條本制度對安全生產(chǎn)風險分級管控提出了要求，適用于xxx總部、各直屬單位。全資及控股權屬企業(yè)，應根據(jù)本制度和國務院安委辦《標本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，結(jié)合各自實際，實現(xiàn)本制度的轉(zhuǎn)化、對接和落實。
第四條各單位應當依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（gb/t13861）的規(guī)定，充分考慮危害的根源和性質(zhì)，對本單位潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等安全生產(chǎn)危害因素進行辨識。
第五條各單位應當結(jié)合實際，選擇有效、可行的安全風險評估方法進行危害因素辨識和風險評估?？墒褂霉ぷ魑：Ψ治龇ǎ╦ha）和安全檢查表分析法（scl），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析法（hazop）進行安全風險評估。
第六條各單位應當組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善，安全生產(chǎn)風險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模。
（一）生產(chǎn)工藝固有風險重點評估內(nèi)容。
1.設計施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件、封閉圈以下深度、排土場情況和周邊環(huán)境等。
2.設計施工情況、庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、浸潤線控制情況、庫址地質(zhì)條件和周邊環(huán)境等。
（二）設備設施重點評估內(nèi)容。
1.生產(chǎn)設備設施系統(tǒng)的機械化程度和自動化水平。
2.生產(chǎn)、調(diào)度、管理、監(jiān)控信息化和智能化水平。
3.設備設施的技術水平，先進適用技術和裝備的應用情況。
4.設備設施取得礦用產(chǎn)品安全標志情況。
5.設備設施定期檢測檢驗執(zhí)行情況。xx全生產(chǎn)監(jiān)管指令落實情況。
第七條各單位應當對辨識出的安全生產(chǎn)風險進行分類梳理，參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（gb6441—1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確安.定全風險類別，對不同類別的安全風險，采用相應的風險評估方法確安.定全風險等級。
第八條各單位應當將安全生產(chǎn)風險等級從高到低劃分為d級1級（重大風險）、c級2級（較大風險）、b級3級（一般風險）和a級4級（低風險），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。各單位可根據(jù)企業(yè)實際情況，在安全生產(chǎn)風險分級時，對每一級可考慮再細分亞類管控，例如：對a級風險，根據(jù)其風險程度等再劃分為a+、a、a-亞類。
第九條各單位應當根據(jù)安全生產(chǎn)風險評估分級的結(jié)果，通過采取隔離危險源、實施個體防護、設置監(jiān)測監(jiān)控設施等措施，達到回避、降低和監(jiān)測安全生產(chǎn)風險的目的，同時針對安全生產(chǎn)風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全生產(chǎn)風險進行有效管控。各單位各級安全生產(chǎn)風險管控遵循以下原則：
（一）a級4級：藍色風險（低風險），需要注意，可以接受（或可容許的）。各企業(yè)員工應引起注意，各工段、班組負責a級危害因素的控制管理，可根據(jù)生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。
（二）b級3級：黃色風險（一般風險），需要控制整改。各企業(yè)車間、科室應引起關注，負責b級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；應考慮效果更佳的解決方案或改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡詫嵤?，保留記錄。
（三）c級2級：橙色風險（較大風險），必須制定措施進行控制管理。各企業(yè)、職能部門應引起關注，負責c級危害因素的.控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要采取改進的控制措施。
（四）d級1級：紅色風險（重大風險），各企業(yè)應對d級危害因素控制管理，具體由各分廠或職能部門根據(jù)職責范圍具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應停止風險不可控制的工作，立即整改，采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。
第十條各單位應當依據(jù)安全生產(chǎn)風險等級建立企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控臺賬，繪制企業(yè)“紅、橙、黃、藍”四色安全風險空間分布圖。
第十一條各單位應當對安全生產(chǎn)風險分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，逐一落實企業(yè)、車間、班組和崗位的管控責任，尤其要強化對重大危險源和存在重安.大全風險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控。
第十二條各單位應當建立完善安全生產(chǎn)風險公告制度，并加強風險教育和技能培訓，確保管理層和每名員工都掌握安全生產(chǎn)風險的基本情況及防范、應急措施。第十三條各單位要在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全生產(chǎn)風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重安.大全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化安全風險監(jiān)測和預警。
第十四條各單位應當根據(jù)生產(chǎn)過程及材料、工藝、設備、防護措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國家有關法規(guī)、標準發(fā)生變化時，動態(tài)評估、調(diào)整安全生產(chǎn)風險等級和管控措施，確保安全生產(chǎn)風險始終處于受控范圍內(nèi)。
第十五條各單位應當結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查治理工作，建立健全安全生產(chǎn)風險分級管控制度；結(jié)合企業(yè)實際，制定從企業(yè)、工程部、班組和崗位的安全生產(chǎn)風險分級管控體系實施方案，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的安全生產(chǎn)風險分級管控責任制，逐步構安.建全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制。
（一）未建立安全生產(chǎn)風險分級管控制度的；
（二）未制定風險分級管控實施方案并有效實施的；
（三）未按規(guī)定進行安全生產(chǎn)風險分級、管控的；
（四）未建立企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控臺賬的；
（五）未按規(guī)定進行安全生產(chǎn)風險告知的。
第十七條對安全生產(chǎn)風險分級管控不力、構安.建全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制工作不力，導致形成隱患，并引發(fā)事故的單位，按照xxx《安全生產(chǎn)考核管理制度》進行處理；構成犯罪的，移送有關部門，依照刑法有關規(guī)定追究刑事責任。
第十八條本制度經(jīng)安全生產(chǎn)領導小組會議審議通過，自發(fā)布之日起執(zhí)行。
第十九條本制度由xx安全生產(chǎn)部負責解釋。