計劃可以幫助我們實現(xiàn)目標，提高個人和團隊的執(zhí)行力。制定計劃時，要考慮到不同步驟之間的關聯(lián)性和依賴關系。最后，希望大家能夠善用這些計劃范文，根據(jù)自己的實際情況進行適度調整和創(chuàng)新。
稽核審計工作計劃篇一
根據(jù)財政部等五部委《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和xxx《保險公司內部控制基本準則》有關規(guī)定，對控股公司內部控制的健全性、合理性和有效性進行審計和評估。編制和提交內部控制自我評估報告，督促內控缺陷整改，確保評價結果客觀準確、全面連續(xù)。
(2)農業(yè)保險審計。
根據(jù)xxx《關于做好20__年農業(yè)保險工作的通知》和公司《農業(yè)保險專項審計管理辦法(試行)》，在總結以前年度農險業(yè)務專項審計的基礎上，對財險公司八家省級分公司農險業(yè)務進行專項審計。中心支公司審計覆蓋面不低于20%。重點對農險業(yè)務主要經營指標完成情況及真實性、完整性實施審計和評價。檢查是否存在違規(guī)執(zhí)行條款、套取國家資金、侵害農民利益等嚴重違法違規(guī)行為，是否存在“五個嚴禁”行為。對業(yè)務管理、財務管理及綜合管理相關內部控制的健全性、恰當性和有效性進行審計和評價。
(3)關聯(lián)交易審計。
根據(jù)《保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》規(guī)定，對控股公司和財險公司開展關聯(lián)交易審計。檢查控股公司和財險公司20__年度關聯(lián)交易是否按照《企業(yè)會計準則》及保險公司信息披露的相關規(guī)定進行披露;是否按照公司管理制度進行審查;是否按規(guī)定向xxx備案或報告等。
(4)資金運用審計。
根據(jù)xxx《保險資金運用管理暫行辦法》及公司相關制度，對控股公司及財險公司資金運用業(yè)務進行審計。對控股公司和財險公司保險資金運用相關內部控制的健全性和有效性，實際運作的合規(guī)性、真實性和完整性，以及效率效果等方面進行審計和評價。
(5)再保險審計。
根據(jù)xxx《財產保險公司再保險管理規(guī)范》規(guī)定，對財險公司再保業(yè)務經營情況和管理情況進行審計。整體掌握財險公司再保險業(yè)務經營活動的真實性、合法性、效益性，促進公司加強經營管理，實現(xiàn)預期經營目標。
(6)大病保險審計。
根據(jù)xxx《保險公司城鄉(xiāng)居民大病保險業(yè)務管理暫行辦法》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕19號)和公司《大病保險業(yè)務審計制度》的要求，組織對財險公司經營大病保險的廣東、湖北、湖南、江蘇、遼寧、內蒙古、四川、浙江等8家分公司進行審計。
(7)印章和有價單證審計。
對印章和有價單證管理情況進行審計。印章管理方面重點關注：是否存在私刻公章(含財務專用章、業(yè)務專用章等)、公章脫離印章保管人員管理、公章使用審批流程是否規(guī)范、個人借出公章、是否留存加蓋公司各類印章的空白或信簽紙等。有價單證管理方面重點關注：有價單證征訂、印制是否規(guī)范，是否存在私印有價單證的現(xiàn)象;單證出入庫管理是否規(guī)范，交接手續(xù)是否完善;單證使用是否規(guī)范，是否違規(guī)手工出單，是否使用已停用單證出單，是否存在系統(tǒng)外出單;作廢單證管理是否規(guī)范等。
稽核審計工作計劃篇二
先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經典臺詞：2010年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風范，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取著魏總、默總等老領導的業(yè)務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對2010年的工作做以下總結：
一、主要業(yè)務開展。
用三句話來概括，就是2010年是個上會報告年，2010年是個開拓創(chuàng)新年，2010年是個制度規(guī)范年。
（一）2010年是個上會報告年。
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
《稽核部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會并通過。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《2010年1季度稽核監(jiān)督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報。
《2010年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長匯報。
《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。
《2010年上半年內部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《2010年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。
《2010年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，xx年至今，這么多年，承擔著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結構的搭建;從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心里。而2010年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。
一是全年工作計劃的制定。2010年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2010年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。稽核部為此首次專門成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務骨干借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內容和結構經歷了一次大的調整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內會議討論后，認為不能全面地反映各業(yè)務條線的稽核問題整體特點，因此短時期內，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務條線進行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。
稽核審計工作計劃篇三
為進一步規(guī)范本單位財務管理，加強審計監(jiān)督，推進依法理財、依法行政，保障資金安全，提高基金風險，結合我局實際，特制定本工作計劃。
一、審計指導思想。
重點對年度內社會保險基金的管理和使用情況進行審計調查，并對相關參保單位社會保險基金征繳情況進行延伸調查，審核繳費基數(shù)，繳費人群的真實性，了解我縣醫(yī)療保險基金的交納情況、揭示上繳和發(fā)放基金過程中存在的問題，規(guī)范我局醫(yī)療保險基金管理，為局里管好、用好醫(yī)療保險基金當好參謀，確保參保對象的合法權益。
三、審計工作要求。
（一）要樹立正確的政績觀，認真履行審計監(jiān)督職責。
（二）要依法監(jiān)督，文明審計，牢牢把握審計質量的生命線。要按照“依法、程序、質量、文明”的要求，創(chuàng)新審計理念和工作思路，依法履行審計職責。要以促進規(guī)范管理、深化改革和完善制度為目標，對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，不僅要審深審透、嚴肅處理，還要深入分析找出存在問題的原因和癥結，從完善制度、機制上有針對性地提出審計意見和建議。對于那些帶有傾向性、普遍性和苗頭性的問題，要注意加強綜合分析研究，及時向局里提出解決問題的辦法，發(fā)揮審計監(jiān)督的建設性作用。
稽核審計工作計劃篇四
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《2012年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長匯報。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。
《2012年上半年內部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《2012年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。
《2012年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
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（二）2012年是個開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報告的機制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調整改相結合的工作方法。
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制。
（三）2012年是個制度規(guī)范年。
1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點，重新梳理。
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稽核審計工作計劃篇五
在轉瞬過去的二00九年中，稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標為工作重點，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財務部和采購部做好財務審核和物品采購的協(xié)購和核價工作，對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進行監(jiān)控，對各部門員工的行為規(guī)范進行了督導。
今年的物資供應方面，稽核部通過詳細的市場調查和網上詢價，將酒店客房部申購的布草供應價格通過幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應價格的前提下，提高了供應產品的質量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細化，與財務部一起盤點登記了酒店所有的電腦和打印機，并規(guī)定一旦需更換耗材時需電腦維護員確認后方能更換，防止財產流失，在電腦耗材的的供應價格上，依據(jù)市場行情，每周及時詢價，保證供應價格的準確性，比前期供應價下降了15%~50%左右。
在固定設備的增補中，詳細了解一線部門的需求，在滿足經營需求的情況下，挑選質地一流，價格優(yōu)惠，售后周到的設備。客房部的三合一沙發(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則，通過多品種多廠家綜合比對，價格比市場供應價低了2000多元。保安部的攝像頭通過與客戶進行技術交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中，也通過提高采購價格，提升產品品質，降低維修率，變相降低了運營成本，提高了酒店的服務品質。
在倉庫和吧部的管理中，進場不定期對物品進行盤點，清理即將過期酒水一批，退返給供應商，對一些采購成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時清點，既要保證供應質量，也要防止供應商通過減少數(shù)量來變相提高供應價格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產品進入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽。本年度共盤盈物資價值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質量不合格的產品4起。
在廚部原材料的供應上，嚴格把握產品質量關，價格尊重市場，更加客觀，杜絕客戶的吃請，針對供應商質量不符合要求是做到鐵面無私，及時清退或罰款警告。在廚部出品的質量上也嚴格按照配方卡要求，保證廚部的出品質量，維護了客戶利益。
在今年的物資稽核中，加強了事前和事后核查力度，保證物資供應環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對出現(xiàn)的違規(guī)人員也進行了處理，配合人事部對相關的人力資源進行了合理調配，以董事長的“四個認可”的理念來凈化和管理我們的團隊，通過不斷地學習和培訓，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。
在下一年度中，針對董事長提出的更高的要求，我們應該加強業(yè)務技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級失誤，對酒店物資供應的各個環(huán)節(jié)進行了解，對各個管理環(huán)節(jié)配合相關部門進行督導，便于監(jiān)控到位，對吧部管理和采購制度進行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應做的貢獻。
稽核審計工作計劃篇六
1、規(guī)劃組建稽查部人員架構。
2、建立稽查部制度。
3、制定稽查部人員績效。
5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程。
6、了解其他部門現(xiàn)有人員績效考核版本。
7、對其他部門提出建設性建議。
8、民意調查。
9、加盟商回訪。
10、稽查部的價值及未來實現(xiàn)目標。
崗位職責:。
1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標準的貫徹執(zhí)行；
2、對外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調相關部門及時解決處理；
3、對內監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門優(yōu)化提升管理體制；
4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團內部員工提出的問題；
5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；
6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；
7、協(xié)調稽查部日常事務與其它部門的工作聯(lián)系。
工作內容：
1、根據(jù)集團公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標，并監(jiān)督執(zhí)行過程；
2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作。
總結。
（每日）的出臺，組織實施日常工作。
3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。
4、每月月底前統(tǒng)計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。
5、負責本部門和相關部門工作協(xié)調、溝通工作，并完成領導交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；
7、制定、監(jiān)控、調整、報批稽查人員激勵體系及其運作；
8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況。
9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能；
工作聯(lián)系：
稽查工作情況匯報對象：董事長、副總；
部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部；管理對象：稽查員；
服務對象：全國代理商、加盟商、集團公司所有部門；對內銜接對象：各相關部門。
稽核審計工作計劃篇七
以全區(qū)地稅工作會議和自治區(qū)地稅稽查工作會議精神為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，強化xxx人民稅務為人民xxx的治稅宗旨，圍繞稅收收入中心任務，服務服從全局，以依法行政、依法治稅為根本，以整頓規(guī)范稅收秩序為目標，以查出稅收違法案件和開展稅收專項檢查為重點，更新稽查理念，完善機制體，規(guī)范執(zhí)法行為，創(chuàng)新工作方法，加強隊伍建設，嚴明廉政紀律，提升稽查現(xiàn)代化水平，以查促管，以保證質量，為服務科學發(fā)展、共建和諧稅收做出新貢獻。
工作目標。
稽查查補收入不低于圖木舒克地方稅務局一般預算收入總額的，實現(xiàn)查補收入150萬元以上;稽查選案準確率達到90%以上;稽查案件結案率達到90%以上，全年查辦案件不低于21起;稽查查補收入入庫率達到90%以上;區(qū)局督辦案件協(xié)查按期回復率達到100%，協(xié)查信息完整率達到95%以上，稅務稽查機構查處稅收違法案件情況統(tǒng)計表(月表)準確率100%。
三、工作內容。
(一)稽查綜合業(yè)務管理。
1、制定稅務稽查年度工作計劃，并按時報送;全年工作計劃有落實。年度終了按時報送工作總結，工作總結質量好。
2、總結本地區(qū)稽查工作經驗，按要求報送經驗交流材料。
3、按照規(guī)定的時限報送相關報表和電子數(shù)據(jù)，報表數(shù)字真實、準確，項目填寫完整，數(shù)字符合邏輯關系。
4、按照規(guī)定的時限、數(shù)量、格式報送典型案例，案例質量好。
稽核審計工作計劃篇八
(一)嚴格稅收執(zhí)法管理，整頓規(guī)范稅收秩序。
一是要高度重視，按照地區(qū)局的工作布署和區(qū)局稽查局20年工作要點，確保實現(xiàn)全年稽查查補稅收收入不低于本級地稅稅收收入的，全年稽查結案戶數(shù)不少于稽查局干部人均3戶，處理發(fā)票違章戶數(shù)要完成25戶的目標要求，確保實現(xiàn)全年稽查工作任務圓滿完成。
二是重點部署，繼續(xù)做好發(fā)票專項檢查工作。把查前培訓與全面檢查緊密結合，企業(yè)自查與重點檢查緊密結合，日常檢查與發(fā)票專項檢查緊密結合，把發(fā)票檢查與宣傳教育緊密結合，規(guī)范用票秩序，查處購買、使用虛假發(fā)票的典型案件，以案釋法，教育民眾，在管理、檢查、處罰等方面形成合力，讓假發(fā)票失去使用市場，徹底規(guī)范發(fā)票使用秩序。
三是實行聯(lián)動機制，加強信息共享。繼續(xù)建立與國稅、工商、公檢法、銀行等部門的工作聯(lián)系制度。加強信息反饋、情報交換，及時掌握涉稅違法活動動態(tài)，各盡職責，相互配合，形成打擊發(fā)票違法犯罪活動的合力。
(二)認真貫徹落實好xxx四位一體xxx的良性互動機制。
要深入落實稅收分析、稅源監(jiān)控、納稅評估、稅務稽查xxx四位一體xxx的工作機制，重點落實征、管、查之間的聯(lián)動協(xié)作機制?？偨Y去年好的經驗，克服存在的不足，通過統(tǒng)籌結合征收、管理、稽查、執(zhí)法監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的內在運行機制和相互之間的銜接，加強稽查與征管等部門的有機協(xié)作，開拓創(chuàng)新，實現(xiàn)xxx以查促管、管查互動xxx取得新突破。
(三)強化干部素質能力建設，努力造就高素質的地稅稽查干部隊伍。
1.加強思想政治工作，深化改進稽查工作作風。
徹底改進工作作風精神面貌，不斷完善制度建設，綜合運用科學合理的目標導向機制、客觀公正的績效評價機制、獎勤罰懶的激勵約束機制，明確工作重點，清楚該做什么、該怎么做。作為科室領導的中層干部更要起到模范帶頭作用，率先垂范，激發(fā)全體稽查干部的工作動力。
2.以xxx針對性和實效性xxx為目的，強化稽查干部業(yè)務素質。
將本局和地區(qū)局安排的各類考試納入年終考核，要分層次制定培訓學習計劃，根據(jù)不同的崗位職責培訓授課，將提高稽查人員會計會計實務處理能力和會計電算化作為中長期目標，力爭在自治區(qū)局限定的時間內，努力打造一支具備組織、協(xié)調、查辦大要案能力的復合型及專業(yè)型稽查隊伍。
(四)以稅務文化為引領，扎實推進反腐倡廉制度建設。
把稅務文化滲入到各項工作中，建立長效的黨建工作機制，確保黨建工作科學化，規(guī)范化、制度化;要提升拒腐防變能力，加強稽查內控機制建設，扎實做好教育、制度、監(jiān)督、糾風和懲處等各項工作;堅決杜絕稽查工作中有可能存在的人情選案、查而不報、查多報少、以補代罰、該移送不移送的現(xiàn)象，努力以優(yōu)良作風帶動廣大稽查干部，使稽查工作真正成為稅收工作的一把xxx利劍xxx。
稽核審計工作計劃篇九
宗旨：
稽核是稽查和復核的簡稱，內部稽核制度是內部控制制度的重要組成部分，因此，各單位應該建立、健全內部稽核制度。熟悉企業(yè)內部控制制度和相關業(yè)務流程，有較強的溝通、協(xié)調能力以及強烈的事業(yè)心和責任感。
1、強化業(yè)務學習。
“哪里有業(yè)務/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性質，決定了稽核人員不僅專業(yè)知識要過硬,更要對所有流程運作知識要全面，而且還必須具備一定的超前防范意識和豐富的實務經驗。
2、貫徹“三不放過”原則，不斷提高稽核質量。
1)稽核情況未說清不放過。提交的稽核報告，都要做到有情況、有數(shù)據(jù)、有分析、有事例、有建議，各種報表與說明完整無缺。
2)稽核建議針對性不強不放過。所提稽核建議貼近實際、針對性強，要求被查單位根據(jù)什么整改，怎樣整改交代得清楚明白，有理有據(jù)。
3)被稽核單位糾改不落實不放過。認真審查整改報告，對照存在的問題逐一對照分析，看糾改是否到位。
（三不放過）1：在調查、處理事故時，首先要把事故原困分析清楚，找出導致事故發(fā)生的真正原因，不能敷衍了事，不能在尚未找到事故主要原因時就輕易下結論，也不能把次要原困當成真正原因，未找到真正原因決不輕易放過，直至找到事故發(fā)生的真正原因，并搞清各因素之間的因果關系才算達到事故原因分析的目的。
“三不放過”2：在調查、處理事故時，不能認為原因分析清楚了，有關人員也處理了就算完成任務了，還必須使事故責任者和廣大群眾了解事故發(fā)生的原因及所造成的危害，并深刻認識到其重要性，使大家從事故中吸取教訓，在今后工作中更加重視。
“三不放過3：在對事故進行調查、處理時，必須針對事故發(fā)生的原因，提出防止相同或類似事故發(fā)生的切實可行的預防措施，并督促事故發(fā)生單位付諸實施。只有這樣，才算達到了事故調查和處理的最終目的。
稽核審計工作計劃篇十
先后制定并下發(fā)了《稽核項目質量管理辦法》、《稽核現(xiàn)場檢查辦法》、《稽核人員道德準。
則》、《稽核員后續(xù)教育辦法》、《內部稽核章程》、《稽核員目標考核辦法》、《稽核員。
年稽核人員目標考核辦法》等10余個規(guī)范性制度文件，有力推進了稽核工作制度化、稽核。
操作流程化進程。
三、創(chuàng)新稽核手段。
一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書面承諾，明。
確雙方職責，維護稽核的嚴肅性。全年收到書面承諾書。
稽核整改報告96份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對稽核發(fā)現(xiàn)的重大問題，以監(jiān)事會名。
義向職能部門發(fā)送管理建議書24份，進行風險提示，提高了管理的針對性和管理效能。四。
是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日，以此為平臺，定期聽。
取稽核人員工作匯報，總結經驗，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會上通報稽核未。
整改事項，要求主任當場作出口頭說明。全年召開稽核例會12次。四是規(guī)范稽核處罰程序。
為使稽核人員充分履行查處職責，全面反映暴露問題，將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問題提交工作例會。
導和提示，豐富了員工的業(yè)務知識，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9。
四、設計業(yè)務操作監(jiān)管流程。
為盡量減少業(yè)務操作風險發(fā)生，在3月組織編寫了“農村信用社業(yè)務規(guī)范化操作監(jiān)管流程”
一書，并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后，得到四川省聯(lián)社高度評價和肯定，在該書基礎。
上，經省聯(lián)社完善改編后的《四川省農村信用社業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》一書已正式出版，并在全省農村信用社推廣實施，成為指導全省農村信用社業(yè)務規(guī)范化操作的范本。
五、強化核心工作，加大稽核力度。
稽核審計工作計劃篇十一
稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《**集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求，結合公司實際情況制定**年工作計劃。
一、根據(jù)公司要求分階段對結算部、信貸部進行專項稽核。具體時間安排如下：
1、一季度收集兩部門稽核的有關資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經制度及公司的規(guī)章制度及內控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。
2、二季度組建稽核小組，安排對結算部進行專項稽核，主要稽核內容是：
a、開銷戶業(yè)務檢查。
b、結算業(yè)務檢查。
c、清算業(yè)務檢查。
d、存款計息結息檢查。
e、與成員單位對賬工作檢查。
f、空白憑證的管理檢查。
g、結算部檔案保管檢查。
h、營業(yè)場所及設備安全管理檢查。
七月份撰寫稽核工作底稿，與結算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項常稽核，主要稽。
a、授信業(yè)務檢查。
b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務檢查。
c、委托業(yè)務檢查。
d、其它業(yè)務。
e、信貸檔案管理檢查。
十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
二、報表報送與相關指標監(jiān)管。
1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。
2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。
3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調研報告。
4、關注相關監(jiān)管指標，控制風險。
三、日常稽核及內控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。
四、向董事會提交審計委員會工作報告。
五、進一步完善稽核制度。
稽核審計工作計劃篇十二
為了規(guī)范和強化社會保險費征繳，確保社會保險費應收盡收，增強基金支付能力，維護廣大職工的切身利益，使本單位嚴格執(zhí)行國家的各項方針、政策，遵守國家財政規(guī)章制度的有關規(guī)定，特制定如下稽核制度。
一、本單位和稽核工作設專門科室，專人負責。
二、稽核人員要對企業(yè)參保單位、參保人員及領取保險待遇的情況進行稽核，對社會保險基金征集、管理、支付、運用情況進行稽核，做到事前、事中、事后監(jiān)督。
三、社會保險稽核的重點是：參保職工人數(shù)，繳費職工人數(shù)，領取保險金人數(shù)，繳費工資基數(shù)，應繳保險基數(shù)，實繳保險費數(shù)，應領保險金數(shù)，實領保險金等與實際情況是否相符，繳費比例是否符合規(guī)定，繳費是否按時足額，有無虛報多領和騙取社會保險待遇的行為等。稽核社會保險基金的籌集管理、支付、運用情況，及調劑金和專項基金的使用情況。
四、社會保險實地稽核的人數(shù)都要達到參保職工的100%，每年一個周期，對所有參保對象稽核一次。
五、稽核工作中，嚴格執(zhí)行有關社會保險的法律法規(guī)和政策規(guī)定，認真糾正違法違規(guī)行為。對少報、瞞報繳費人數(shù)和繳費工資基數(shù)，少繳、漏繳社會保險費，除整改并按規(guī)定追繳、補繳相應的社會保險費費外，并依法加收滯納金。
稽核審計工作計劃篇十三
今年以來，××省農村信用社聯(lián)合社辦事處對審計工作高度重視，理思路，定措施，完善機制，創(chuàng)新方法，量化工作目標，著力抓好落實，努力提升審計工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護航。
審計是一項政策性嚴、業(yè)務性強、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計工作，突出審計部門相對獨立性，樹立審計威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時，要求各單位轉變對審計工作的認識，樹立“解剖析已不怕嚴，亮出問題不怕丑，觸及問題不怕痛”的思想，增強“不爭分，可扣可不扣、模棱兩可的問題主動要求扣分”的意識，以積極主動的態(tài)度對待審計檢查。
辦事處主要負責對縣級聯(lián)社及一定比例基層社進行審計，縣級聯(lián)社主要負責對轄內網點實施全覆蓋審計。聯(lián)社各個專業(yè)科室都配備了專職輔導和機動檢查人員，專職輔導員主要負責對轄內網點的輔導工作，機動檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計、輔導工作方法，確保輔導檢查效果。
該辦事處對審計科制定了考核辦法，明確任務目標;對縣級聯(lián)社落實了審計管理指標，并納入績效考評辦事處實行聯(lián)系點制度，審計科人員包聯(lián)社，負責檢查督導;聯(lián)社之間開展審計工作結對子活動，相互邀請對方進行審計;聯(lián)社審計部網實行分片包干責任制，負責對所包營業(yè)網點進行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督辦事處審計科、聯(lián)社監(jiān)事長、審計部經理層層簽訂目標責任狀，形成“一級抓一級，層層抓落實”的責任機制，做到全年有計劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側重，突出重點要求聯(lián)社監(jiān)事長年內對轄內所有營業(yè)網點檢查一遍，并建立違規(guī)問題登記簿，及時督導糾改、防控風險量化審計指標，實施審計人員工資與審計罰款相掛鉤，督促審計人員盡職履責。
樹立杜絕“半拉子”工程，達到有審必有果，不斷提高審計工作質量和水平，做到審一次有一次的成效，審一遍有一遍的起色。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強審計成果運用，及時將審計問題移交監(jiān)察部門處理。
稽核審計工作計劃篇十四
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
20xx年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
以內（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核審計工作計劃篇十五
經理（稽核隊長）（副經理、副隊長）崗位職責（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責工作）。
一、主持本部門全面工作,負責稽核部門（稽核隊）日常管理工作，組織稽核人員完成計劃工作任務。
二、擬訂稽核工作計劃、稽核工作方案，報批后組織實施。
三、擬訂、調整、完善稽核人員崗位職責和考核辦法，報批后組織實施。
四、負責組織完成對所轄農村信用社機構網點及縣級聯(lián)社本部的序時稽核、項目稽核。定期向主管部門、分管領導報告工作。
五、做好稽核人員任務分工，檢查、考核稽核員對序時稽核、項目稽核的完成情況。
六、負責組織實施本級所管領導干部的經濟責任審計和離任審計。
七、負責審查稽核報告等資料，匯總稽核情況、問題，提出處理意見或建議，報批后執(zhí)行。督促信用社和有關部門對稽核移送問題的整改、落實和反饋。
八、對稽核員反映、報告的可疑問題和重要線索，及時向上級部門、分管領導匯報并組織人員進一步核查。重大案件（事故）按規(guī)定程序和時間及時報告。
九、擬寫、審查稽核工作簡報、文件、總結等工作材料。
十、對稽核人員的工作獎懲。
十一、定期召開稽核工作例會，聽取稽核人員工作匯報，研究解決稽核問題。
十二、定期或不定期參加、組織稽核人員學習法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度、辦法及業(yè)務知識，完成稽核人員培訓教育任務。
十三、負責稽核管理信息系統(tǒng)的管理、相關操作和報表數(shù)據(jù)的錄入、上報等工作。
十四、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協(xié)調溝通。
十五、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十六、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十七、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責工作）。
一、負責稽核實施方案的擬訂，報批后組織實施。
二、負責所轄網點序時稽核工作任務。做到時間連續(xù)，稽核內容覆蓋到全部業(yè)務。
三、按現(xiàn)場稽核操作規(guī)程按時保質完成項目稽核工作任務。
四、對所屬稽核人員合理分工。
五、審核稽核工作底稿、稽核報告、取證材料等，匯總稽核情況，擬寫稽核報告，審議稽核報告，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出處理意見，報批后執(zhí)行。規(guī)范地使用稽核管理系統(tǒng)。
五、稽核發(fā)現(xiàn)的可疑問題和重要線索，要先電話后書面報告稽核部門或領導。
六、及時解決稽核中出現(xiàn)的問題和困難，遵守稽核工作紀律和保密制度。
七、做好稽核資料收集、整理、裝訂和歸檔工作。
八、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協(xié)調溝通。
九、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十
一、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
一、制訂具體稽核實施方案，報稽核組長或稽核部門審批后實施。
二、依據(jù)批準的稽核方案，做好有關規(guī)章、制度性文件及資料的收集、整理工作。
三、分清主次，突出重點，根據(jù)不同稽核目的需要組織實施現(xiàn)場稽核。
四、執(zhí)行稽核工作規(guī)程，認真、仔細查閱資料，完整、全面編寫稽核工作底稿，合規(guī)、合法收集稽核取證材料，規(guī)范地使用稽核管理系統(tǒng)。
五、對稽核中發(fā)現(xiàn)的可疑問題和重要線索及時向稽核組長匯報。
六、簽收并管理好調閱的檔案資料，稽核事項結束后完整交還給被稽核單位。
七、匯總稽核資料，撰寫稽核報告，實事求是反映存在的問題，客觀公正地做出稽核評價，提出整改建議和處理意見。
八、稽核項目結束，做好稽核資料收集、整理、裝訂和歸檔工作。
九、按時上報工作。
計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協(xié)調溝通。
十、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十一、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十二、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
一、完成分配的稽核工作任務。
二、對稽核發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違制、違紀等問題，按授權規(guī)定進行處罰或提出處理意見、建議，及時報告。
三、做好后續(xù)稽核，對整改結果進行檢查，報告。
四、執(zhí)行稽核工作規(guī)程，認真、仔細查閱資料，完整、全面編寫稽核工作底稿，合規(guī)、合法收集稽核取證材料，規(guī)范地使用稽核管理系統(tǒng)。
五、對所管轄信用社稽核檢查情況進行匯總，寫出稽核報告，上報部門經理或分管領導。對稽核發(fā)現(xiàn)的可疑問題和重要線索向組長匯報。
六、妥善保管調閱的資料，稽核事項結束后完整交還給被稽核單位。
七、匯總稽核情況，實事求是地分項目擬寫稽核報告，指出存在的問題，客觀公正地做出稽核評價，提出初步整改、處理意見和建議，供稽核組長或主查人撰寫匯總稽核報告時參考，并在稽核報告上簽名。
八、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協(xié)調溝通。
九、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十一、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
一、做好部門辦公室事務管理、會務，文件收發(fā)、傳達等日常工作和各項后勤事務工作。保管、使用業(yè)務印章、重要資料。
二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、整理和。
三、做好稽核例會、稽核學習的準備、召開工作。
四、編制、匯總填報有關稽核工作報表，起草、審核稽核工作文件、報告和稽核工作計劃、總結。做好報表統(tǒng)計、報告和各種書面報告收集、擬寫報送工作。
五、收集有關規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向領導提出改進意見和建議。做好稽核問題歸集、處理、移送和督促工作。
六、做好稽核問題臺賬管理和稽核發(fā)現(xiàn)問題違規(guī)積分移送工作。
七、做好稽核管理系統(tǒng)維護、運行管理工作。
八、完成稽核管理系統(tǒng)對sc6000非現(xiàn)場監(jiān)測工作。
九、受理來信、檢舉工作。
十、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協(xié)調溝通。
十一、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十二、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十三、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
稽核審計工作計劃篇十六
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
一、強化業(yè)務通知學習，部門員工稽核能力不斷提升。
20xx年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
二、認真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標較好完成。
以內（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
三、細化管控措施，加強稽核過程管控。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日常稽核工作中易錯點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
四、存在的問題。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核審計工作計劃篇十七
以防控操作風險為核心，推進稽核審計任務制度化，稽核檢查程序化，稽核文檔格式化，稽核責任明晰化，稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，提升稽核審計能力，進一步促進我區(qū)聯(lián)社依法合規(guī)經營穩(wěn)步發(fā)展。
1、安排兩次序時稽核。對20xx年6-11月全面業(yè)務開展稽核檢查，對存在的問題通過現(xiàn)場輔導糾改、發(fā)整改通知書、限期整改、違規(guī)積分、以及處罰相關責任人等方式手段，強化合規(guī)意識，規(guī)避操作風險。
2、安排兩次專項稽核。一是對信用社對公賬戶管理專項檢查主要是開戶的合規(guī)性、使用的規(guī)范性、對賬的及時性檢查。二是對20xx年新增貸款專項稽核檢查，重點是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風險點，為進一步體提高信貸工作質量提供更可靠地決策依據(jù)。
3、加強后續(xù)稽核檢查，確保糾改到位。采取“人盯社”包片稽核，后續(xù)再稽核和整改到位。
1、部門人員加強學習、強化培訓，推行稽核人員到一線業(yè)務崗位實踐制度，增強非現(xiàn)場稽核能力。
2、改進稽核審計方式提高效率，非現(xiàn)場和現(xiàn)場稽核相結合，
合理收集業(yè)務操作風險點，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。
3、加強內控建設，強力推進稽核管理規(guī)范化。重點落實省聯(lián)社稽核審計“主審制”和辦事處的稽核審計工作問責制。實施有效約束的質量控制機制，完善內部審計工作責任制度，建立統(tǒng)一的《稽核人員工作日志》對下鄉(xiāng)執(zhí)行任務和整理資料全程予以如實登記，制度管人管事的長效機制。
1、稽核人員學習不夠，素質有待提高。今年稽核人員變動后，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計部對稽核人員的學習培訓作了計劃，規(guī)定了稽核人員必學篇目和制度規(guī)定，規(guī)定了學習時間，但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間不統(tǒng)一，所以組織學習的時間相對較少。
2、稽核工作創(chuàng)新不夠。由于今年聯(lián)社成立事后監(jiān)督中心，業(yè)務傳票統(tǒng)一上繳聯(lián)社保管，針對這一變化，稽核審計工作沒有相應的應對措施，對基層社的序時稽核不全面，容易留下死角。
稽核審計工作計劃篇十八
結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。3月3日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[__]20號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作總體思路》)、巴社險[__]21號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作要點》)和巴社險[__]22號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作考核指標》)的通知。按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《__年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調配，單獨設置了社會保險稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。
(一)認真做好社會保險年度申報稽核工作。在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定，以確保真實準確。把平時在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴重的單位作為重點，采取了實地稽核與重點稽核相結合的方式。結合參保單位的實際情況，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進行了實地稽核，促進了社會保險繳費工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人;失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人;醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人;工傷保險參保單位31個,參保職工866人;生育保險參保單位133個，參保職工2639人。
(二)全面做好社會保險登記證年檢工作?！渡鐣ｋU登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保__年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。
(三)進一步建立健全內控制度。為進一步加強內部控制，按照要求，我局建立健全了相關工作制度，整理編印了涉及業(yè)務、財務、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內部制度匯編;在加強制度建設控制的同時，狠抓了業(yè)務經辦控制，各業(yè)務崗位嚴格劃分了工作權限，按照既定的工作程序和業(yè)務規(guī)程辦理相關業(yè)務，看似分散和獨立的表面下，其實已經形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網格;在財務會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務及會計工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。
(四)認真做好信息網絡統(tǒng)計工作。我局把信息網絡統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網絡的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網絡和社會保險統(tǒng)計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網絡統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓和操作技能水平。針對業(yè)務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網絡統(tǒng)計工作任務和其它交辦的事項。
稽核審計工作計劃篇十九
1、根據(jù)年度稽核計劃擬定稽核實施方案。
2、負責承辦全區(qū)社會養(yǎng)老保險稽核審計和來信來訪工作。
3、負責稽核參保單位和個人繳費情況。
4、負責稽核欠繳養(yǎng)老保險費的單位和個人的補繳情況。
5、負責稽核離退休人員領取養(yǎng)老保險待遇情況。
6、負責查處違反養(yǎng)老保險政策規(guī)定的問題。
7、負責填報有關報表和匯總整理有關資料。
8、負責查補繳費基數(shù)錄入工作。
9、完成領導交辦的其他臨時性工作。
稽核審計工作計劃篇二十
一、檢查督促全轄各信用社及其網點執(zhí)行國家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。
二、稽核各信用社執(zhí)行信貸計劃、現(xiàn)金計劃和財務計劃情況。
三、稽核各信用社營運及經濟效益情況，通過稽核審計，不斷總結經驗、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議，對信用社經營管理發(fā)揮謀士作用。
四、檢查信用社各項業(yè)務發(fā)展的真實情況，醫(yī)治虛假經營，當好金融“醫(yī)士”。
五、維護國家集體財產安全，幫助信用社改善經營，促使信貸資產按照效益、安全、流動的原則開展業(yè)務。
六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門搞好協(xié)調工作。
七、分析反饋經濟、金融業(yè)務活動和稽核審計工作情況，草擬稽核審計方案，整理稽核審計記錄，完成稽核審計報告。
八、承辦聯(lián)社領導與上級審計部門交辦的其它工作。
一、協(xié)助經理管理全縣信用社稽核審計工作，教育部室人員履行職責、深入鉆研農村信用社稽核審計業(yè)務，積極完成各項工作任務。
二、負責審核制定本科稽核審計工作計劃，審核本部擬定的各種文件材料。
三、定期向經理報告工作，分析反饋經濟、金融業(yè)務活動和稽核審計工作情況。
四、負責信用社稽核審計工作，深入基層了解信用社工作動態(tài)，指導和解決工作中存在的問題。
五、負責稽核審計人員的指導工作，促進稽核審計工作人員政治素質和業(yè)務素質的提高。
六、協(xié)調與本聯(lián)社有關部室及地方審計部門的關系。
七、完成領導交辦的其他工作。
一、負責搜集、整理有關文件、報表資料，掌握被稽核審計對象業(yè)務經營活動動態(tài)，并建立業(yè)務檔案。
二、編制和填報有關稽核工作報表，并起草稽核工作文件、報告和稽核工作計劃、總結。
三、負責信用社業(yè)務、財務活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告。
四、草擬稽核審計實施方案，整理稽核審計記錄，寫出稽核審計報告，并在職權范圍內對信貸、財務會計工作進行檢查監(jiān)督，并堅持查庫制度。
五、收集有關規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，如實向領導提出改進意見和建議。
第一條根據(jù)領導安排，按照有關規(guī)定具體組織開展稽核審計工作。
第二條負責草擬稽核審計規(guī)章制度和稽核審計報告等，對確定的稽核審計項目制定具體的稽核審計計劃、稽核審計方案。
第三條負責做好所承擔稽核審計項目的有關文件、報表、信息資料收集、整理、分析等基礎工作，按規(guī)定建立和管理稽核審計檔案。
第四條對稽核審計中發(fā)現(xiàn)的問題，進行認真的分析研究，提出處理意見，按稽核審計程序和有關規(guī)定做出稽核審計結論和決定，并負責監(jiān)督執(zhí)行。
第五條參與調查研究，了解下級稽核審計部門工作進展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務問題，提出做好本崗位稽核審計工作的措施。
第六條完成領導交辦的其他工作。
（一）監(jiān)察保衛(wèi)部經理崗位職責。
一、負責指導、監(jiān)督檢查全轄信用社的紀檢監(jiān)察、安全保衛(wèi)工作，對本部工作負全面責任。
二、按照《黨章》、《監(jiān)察法》和《三防一?！废嚓P規(guī)定，指導、監(jiān)督、檢查轄內農村信用社貫徹執(zhí)行黨和國家的各項方針、政策及黨風、黨紀和金融法律、法規(guī)安全保衛(wèi)情況。
三、組織制定工作計劃，考核細則及各項制度的落實工作。
四、積極配合聯(lián)社黨委抓好全社員工思想政治工作和黨風廉政建設教育工作，糾正行業(yè)不正之風，樹立信用社良好形象。
五、根據(jù)需要參加聯(lián)社民主生活會和召開黨內外群眾座談會，了解遵紀守法，黨風廉政執(zhí)行情況，并向聯(lián)社領導做好匯報工作。
六、組織協(xié)調和督辦轄內農村信用社案件的查處工作，按照干部管理權限和辦案程序做好審理、查處工作及責任人的追究工作。
七、堅持預防為主、群防群治、突出重點、保障安全的工作方針，指導、監(jiān)督、檢查所轄營業(yè)網點的安全設施和保衛(wèi)工作，并按照技防、物防要求，抓好轄內安全防范設施達標工作，定期向上級保衛(wèi)部門和當?shù)毓矙C關匯報工作。
八、組織實施上級、本單位和當?shù)毓膊块T對安全保衛(wèi)工作的部署；發(fā)生案件立即到場，保護現(xiàn)場，實施報案，并協(xié)助公安機關偵查、調查本單位發(fā)生的刑事案件和一般治安災害事故的處理。
九、負責守押人員的管理。組織守押人員按時按質完成金庫守衛(wèi)和運鈔押運工作。加強守押人員的思想教育，協(xié)助人事教育部定期對要害崗位人員進行考察，對不稱職人員建議領導適時調整。
十、對全員進行安全防范教育。依據(jù)有關規(guī)定，對違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度的責任單位和責任人進行經濟處罰。提出行政處分建議。
二、負責“三防一?！焙蜕鐣C合治理的日常工作；加強槍支彈藥管理，建立健全槍彈管理規(guī)章制度。
十三、完成單位領導、上級保衛(wèi)部門交辦的其它工作。
（二）監(jiān)察保衛(wèi)部副經理崗位職責。
一、協(xié)助經理抓好監(jiān)察保衛(wèi)工作，負責擬寫安全保衛(wèi)工作計劃、方案、總結、匯報和經驗材料。組織召開系統(tǒng)內安全工作會議，經常布置安全保衛(wèi)工作任務。
二、組織安全檢查，每季必須對所轄網點進行一次全面的安全工作檢查，逢重大節(jié)假日防護期必查，并妥善布置防護期間的安全值班工作。
三、深入實際、調查研究，發(fā)現(xiàn)問題應主動處理，并及時將情況向主管領導反饋。
四、做好槍支彈藥、器械、器材及辦公用具和各類文書檔案資料的管理。
五、加強對系統(tǒng)內廣大干部職工的法律法規(guī)及規(guī)章制度和安全常識教育、提高員工的法律意識和遵章守紀的自覺性?！醇皶r轉發(fā)上級的有關文件通報，擬定學習提綱〉。
六、搞好經濟民警管理，按規(guī)定要求認真組織培訓與學習。
七、抓好綜合治理工作，嚴格外來人員及暫住人員的管理，做到來登去銷，杜絕治安案件發(fā)生。
八、認真做好駕駛員及車輛的年檢和年審工作，及時處理好交通安全事故。
九、協(xié)調好本系統(tǒng)與公安內保、交警、社會治安綜合治理等治安部門及左鄰右舍的關系。
十、抓好網點的物技防范設施建設，對新建或改建網點的物、技設施進行嚴格的驗收把關。
十一、抓好“四防一保”責任書的簽訂，組織對各社安全保衛(wèi)工作進行年終考核評比。
十二、接待來客來訪，處理好各類信函，完成領導和公安機關交辦的其它工作任務。
一、遵紀守法，高度警惕，常備不懈，確保押運物品的絕對安全。
二、嚴格保密，對庫款、有價證券、重要空白憑證和重要物品運送的時間、地點、路線不能事先透漏給無關人員，防止壞人破壞。
三、堅守崗位，執(zhí)行雙人押運制度，押運途中不準走親訪友，不準游山玩水，或辦其它事情，以防發(fā)生意外，送達目的地后應盡快返回單位。
四、當運鈔車在途中發(fā)生事故（堵車或車禍），要采取臨時的強有力的保護措施，并與附近銀行和公安部門聯(lián)系，妥善處理。
五、堅決阻止無關人員搭乘運鈔車，更不準運載違禁物品，運鈔途中如遇歹徒、搶劫，要機智、勇敢、臨危不懼，保護庫款安全。
六、嚴格交接手續(xù)，運送前的點收，運送后的點交，均須根據(jù)運送憑證認真核對清楚，物質運達地點后，如發(fā)現(xiàn)散包斷線、散捆等現(xiàn)象，必須與調入單位核對細，交接清楚，防止差錯事故發(fā)生。
一、正確貫徹執(zhí)行金融紀檢、監(jiān)察工作方針政策，完成上級紀檢、監(jiān)察部門下達的工作任務，維護黨章和各項規(guī)章制度，負責對全轄黨員干部實行黨章規(guī)定范圍內的監(jiān)督檢查。
二、貫徹落實國家行政監(jiān)察條例和聯(lián)社制定的《加強廉潔自律和制止奢侈浪費的十條規(guī)定》，對系統(tǒng)內監(jiān)察對象執(zhí)行國家方針、政策和聯(lián)社廉潔規(guī)定情況實行監(jiān)督檢查。
三、做好我轄信用社系統(tǒng)紀檢、監(jiān)察業(yè)務工作，重點抓好懲治腐敗，肅貪倡廉。一方面抓宣教工作，一方面抓查處大案要案工作，兩項并舉開展工作，保證金融方針政策在信用社系統(tǒng)順利實施。
四、調查了解所轄信用社貫徹執(zhí)行黨和國家金融方針、政策、法規(guī)、條例決定的情況和帶有傾向性的問題,向上級紀檢監(jiān)察部門寫出工作報告。
五、認真接待群眾舉報、控告和來信來訪，做好舉報電話的收聽、記錄和處理。對舉報、控告的問題，負責按程序會同有關單位查處。做好本系統(tǒng)違紀、違法案件的統(tǒng)計上報，負責上級有關部門的文件處理。
（五）電視監(jiān)控員崗職責。
1、加強政治思想、經濟知識學習，努力鉆研業(yè)務技術，熱愛本職工作。
2、遵守保密制度，不將監(jiān)控的設備性能、設置方位、監(jiān)控情況泄露給無關人員，不得將錄像內容讓無關他人觀看，不得隨意調試視源，禁止在監(jiān)控上放視其他影視資料。
3、按時進崗，提高警惕，嚴密監(jiān)視監(jiān)控屏幕，發(fā)現(xiàn)可疑跡象，要利用對講話筒提請監(jiān)控區(qū)內人員注意，做好報警防范準備。
4、對監(jiān)控范圍內的營業(yè)及值班人員的工作情況進行督查，對違規(guī)現(xiàn)象要及時登記，并提請改正，不聽勸阻的，要向領匯報。
5、做好監(jiān)控錄像存儲工作，監(jiān)控器顯示盜搶等異?，F(xiàn)象和緊急情況時，要立即報警，認真做好全過程的錄像存儲工作，并作詳細記錄以備查。
6、愛護監(jiān)控設備，熟悉監(jiān)控性能，及時維修保養(yǎng)、排除故障，嚴禁無關人員操作。
一、經常對持槍人員進行政治教育和安全常識教育，經常督促持槍人對槍支擦拭和保養(yǎng)，監(jiān)督本制度的貫徹和落實，做到槍支無被盜、無丟失、無走火、無損壞、無外借、無銹蝕。
二、持槍人員必須政治可靠，作風正派，工作責任心強，必須掌握槍支性能，做到會用、會保養(yǎng)，能排除一般故障，熟悉槍支管理和使用的有關規(guī)定。
三、對持槍人員，每半年由保衛(wèi)、出納、人事部門聯(lián)合進行一次政治考查，凡不符合持槍條件的人員要報請聯(lián)社立即調換。每半年由保衛(wèi)部門組織一次訓練，訓練中嚴防事故發(fā)生。
四、槍支彈藥要進行專人、專柜保管，建立健全嚴格的使用登記手續(xù)，換人持槍，必須嚴格履行交換手續(xù)。
五、執(zhí)行守、押任務時，應先登記后領槍，持槍執(zhí)行任務應兩人以上同行，任務完成以后槍支立即入庫。
六、嚴禁無守衛(wèi)、押運庫款的人員佩帶槍支，嚴禁將專用槍支移作自己用槍；嚴禁任何人以任何事由（執(zhí)行押運任務外）將槍支帶出門外；嚴禁無故鳴槍或用槍打獵；不得用槍開玩笑,嚴禁槍口對人和玩弄槍支；嚴禁持槍飲酒和酒后持槍,嚴禁將槍支帶回家。
七、持槍人員在執(zhí)行押運、守衛(wèi)任務時，遇有嚴重威脅守衛(wèi)目標的暴力侵襲，守衛(wèi)、押運人員的生命安全遭到犯罪分子的暴力威脅，非開槍不能制止時，可以使用武器，但開槍后應保護現(xiàn)場，立即向上級和公安部門報告。
八、使用武器前，應沉著冷靜地判明情況，除遇特殊緊急情況外，應先口頭警告或朝天鳴槍警告，警告無效時，應盡量射擊其非要害部位，以利事后查清問題。開槍時嚴防誤傷群眾或引起災害性后果。
一、服從領導安排，嚴守規(guī)章制度，未經批準不得私自出車。嚴禁以車謀私，行車謀利和私自用車現(xiàn)象。否則，發(fā)生事故一切責任自負并嚴肅處理。
二、遵紀守法，高度警惕與押運員共同負責安全地完成押運任務，保證庫款安全。
三、認真執(zhí)行交通法規(guī)及《車輛管理條例》，做到安全行車，保證完成出車任務，一切違章事故、違章罰款責任自負。
四、愛護車輛，經常檢查維修和日常保養(yǎng)，使車輛常處于良好狀態(tài)，不出風險車，不出帶病車，不開“英雄”車和酒后開車。
五、節(jié)約用油、減少耗油量，盡量節(jié)約一切開支，不放棄小修，不隨意大修，一切維修和購件必須堅持先報告，后修理，嚴禁先斬后奏。
六、負責車輛的年檢、養(yǎng)路費、保險辦理和車輛管理，及有關事故的處理。與交通道路、交警部門保持良好關系。
七、嚴格遵守運鈔時間，保守行車路線，增強防范意識，協(xié)助押運人員搞好安全工作。配合科（室）、分社搞好收貸、收存運送工作。
八、堅持學習政治，講團結、守紀律、鉆業(yè)務，遵守職業(yè)道德，嚴守單位機密，做到保密不泄。
九、完成領導交辦的其他工作。
稽核審計工作計劃篇二十一
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，20最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司__年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長匯報。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。
《2012年上半年內部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。
《20市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象(首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面)、需求調研的問卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問答題)、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
(1)(2)。
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我常想，部領導都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。
(二)2012年是個開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報告的機制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調整改相結合的工作方法。
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制。
稽核審計工作計劃篇一
根據(jù)財政部等五部委《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和xxx《保險公司內部控制基本準則》有關規(guī)定，對控股公司內部控制的健全性、合理性和有效性進行審計和評估。編制和提交內部控制自我評估報告，督促內控缺陷整改，確保評價結果客觀準確、全面連續(xù)。
(2)農業(yè)保險審計。
根據(jù)xxx《關于做好20__年農業(yè)保險工作的通知》和公司《農業(yè)保險專項審計管理辦法(試行)》，在總結以前年度農險業(yè)務專項審計的基礎上，對財險公司八家省級分公司農險業(yè)務進行專項審計。中心支公司審計覆蓋面不低于20%。重點對農險業(yè)務主要經營指標完成情況及真實性、完整性實施審計和評價。檢查是否存在違規(guī)執(zhí)行條款、套取國家資金、侵害農民利益等嚴重違法違規(guī)行為，是否存在“五個嚴禁”行為。對業(yè)務管理、財務管理及綜合管理相關內部控制的健全性、恰當性和有效性進行審計和評價。
(3)關聯(lián)交易審計。
根據(jù)《保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》規(guī)定，對控股公司和財險公司開展關聯(lián)交易審計。檢查控股公司和財險公司20__年度關聯(lián)交易是否按照《企業(yè)會計準則》及保險公司信息披露的相關規(guī)定進行披露;是否按照公司管理制度進行審查;是否按規(guī)定向xxx備案或報告等。
(4)資金運用審計。
根據(jù)xxx《保險資金運用管理暫行辦法》及公司相關制度，對控股公司及財險公司資金運用業(yè)務進行審計。對控股公司和財險公司保險資金運用相關內部控制的健全性和有效性，實際運作的合規(guī)性、真實性和完整性，以及效率效果等方面進行審計和評價。
(5)再保險審計。
根據(jù)xxx《財產保險公司再保險管理規(guī)范》規(guī)定，對財險公司再保業(yè)務經營情況和管理情況進行審計。整體掌握財險公司再保險業(yè)務經營活動的真實性、合法性、效益性，促進公司加強經營管理，實現(xiàn)預期經營目標。
(6)大病保險審計。
根據(jù)xxx《保險公司城鄉(xiāng)居民大病保險業(yè)務管理暫行辦法》(保監(jiān)發(fā)〔20__〕19號)和公司《大病保險業(yè)務審計制度》的要求，組織對財險公司經營大病保險的廣東、湖北、湖南、江蘇、遼寧、內蒙古、四川、浙江等8家分公司進行審計。
(7)印章和有價單證審計。
對印章和有價單證管理情況進行審計。印章管理方面重點關注：是否存在私刻公章(含財務專用章、業(yè)務專用章等)、公章脫離印章保管人員管理、公章使用審批流程是否規(guī)范、個人借出公章、是否留存加蓋公司各類印章的空白或信簽紙等。有價單證管理方面重點關注：有價單證征訂、印制是否規(guī)范，是否存在私印有價單證的現(xiàn)象;單證出入庫管理是否規(guī)范，交接手續(xù)是否完善;單證使用是否規(guī)范，是否違規(guī)手工出單，是否使用已停用單證出單，是否存在系統(tǒng)外出單;作廢單證管理是否規(guī)范等。
稽核審計工作計劃篇二
先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經典臺詞：2010年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風范，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取著魏總、默總等老領導的業(yè)務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對2010年的工作做以下總結：
一、主要業(yè)務開展。
用三句話來概括，就是2010年是個上會報告年，2010年是個開拓創(chuàng)新年，2010年是個制度規(guī)范年。
（一）2010年是個上會報告年。
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，2010年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
《稽核部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會并通過。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《2010年1季度稽核監(jiān)督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會匯報。
《2010年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長匯報。
《2010年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。
《2010年上半年內部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《2010年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。
《2010年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因為，每次上會宣講，面對的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯誤后其放大倍數(shù)較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，xx年至今，這么多年，承擔著稽核部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的?？梢哉f，每一次匯報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的搜集到結構的搭建;從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協(xié)作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心里。而2010年上會材料是尤其的多，這么多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。
一是全年工作計劃的制定。2010年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2010年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
為了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽核運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議布置安排，我記得在我們在下發(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。稽核部為此首次專門成立了寫作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場室，將此項工作當成了當期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場室為我們統(tǒng)計各類數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務骨干借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內容和結構經歷了一次大的調整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內會議討論后，認為不能全面地反映各業(yè)務條線的稽核問題整體特點，因此短時期內，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務條線進行歸類和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報告初稿完成了，為后來的修改節(jié)約了寶貴的時間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。
稽核審計工作計劃篇三
為進一步規(guī)范本單位財務管理，加強審計監(jiān)督，推進依法理財、依法行政，保障資金安全，提高基金風險，結合我局實際，特制定本工作計劃。
一、審計指導思想。
重點對年度內社會保險基金的管理和使用情況進行審計調查，并對相關參保單位社會保險基金征繳情況進行延伸調查，審核繳費基數(shù)，繳費人群的真實性，了解我縣醫(yī)療保險基金的交納情況、揭示上繳和發(fā)放基金過程中存在的問題，規(guī)范我局醫(yī)療保險基金管理，為局里管好、用好醫(yī)療保險基金當好參謀，確保參保對象的合法權益。
三、審計工作要求。
（一）要樹立正確的政績觀，認真履行審計監(jiān)督職責。
（二）要依法監(jiān)督，文明審計，牢牢把握審計質量的生命線。要按照“依法、程序、質量、文明”的要求，創(chuàng)新審計理念和工作思路，依法履行審計職責。要以促進規(guī)范管理、深化改革和完善制度為目標，對于審計發(fā)現(xiàn)的問題，不僅要審深審透、嚴肅處理，還要深入分析找出存在問題的原因和癥結，從完善制度、機制上有針對性地提出審計意見和建議。對于那些帶有傾向性、普遍性和苗頭性的問題，要注意加強綜合分析研究，及時向局里提出解決問題的辦法，發(fā)揮審計監(jiān)督的建設性作用。
稽核審計工作計劃篇四
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司xx年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《2012年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長匯報。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。
《2012年上半年內部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《2012年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。
《2012年度市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
(1)(2)查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結查看更多部門工作總結。
（二）2012年是個開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢？主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報告的機制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調整改相結合的工作方法。
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制。
（三）2012年是個制度規(guī)范年。
1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務流程特點，重新梳理。
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稽核審計工作計劃篇五
在轉瞬過去的二00九年中，稽核部以董事長和韋總所定本年度增盈的目標為工作重點，在日常工作中，積極配合一線部門，協(xié)助財務部和采購部做好財務審核和物品采購的協(xié)購和核價工作，對各倉庫和個吧部的物資盤點和保管進行監(jiān)控，對各部門員工的行為規(guī)范進行了督導。
今年的物資供應方面，稽核部通過詳細的市場調查和網上詢價，將酒店客房部申購的布草供應價格通過幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應價格的前提下，提高了供應產品的質量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對酒店前期電腦及耗材管理不夠細化，與財務部一起盤點登記了酒店所有的電腦和打印機，并規(guī)定一旦需更換耗材時需電腦維護員確認后方能更換，防止財產流失，在電腦耗材的的供應價格上，依據(jù)市場行情，每周及時詢價，保證供應價格的準確性，比前期供應價下降了15%~50%左右。
在固定設備的增補中，詳細了解一線部門的需求，在滿足經營需求的情況下，挑選質地一流，價格優(yōu)惠，售后周到的設備。客房部的三合一沙發(fā)清洗機的采購中我們就采取了上述原則，通過多品種多廠家綜合比對，價格比市場供應價低了2000多元。保安部的攝像頭通過與客戶進行技術交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購成本1300多元。在酒店前期采購的部分易損件的過程中，也通過提高采購價格，提升產品品質，降低維修率，變相降低了運營成本，提高了酒店的服務品質。
在倉庫和吧部的管理中，進場不定期對物品進行盤點，清理即將過期酒水一批，退返給供應商，對一些采購成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時清點，既要保證供應質量，也要防止供應商通過減少數(shù)量來變相提高供應價格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產品進入流通環(huán)節(jié)帶來的投訴影響了公司信譽。本年度共盤盈物資價值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質量不合格的產品4起。
在廚部原材料的供應上，嚴格把握產品質量關，價格尊重市場，更加客觀，杜絕客戶的吃請，針對供應商質量不符合要求是做到鐵面無私，及時清退或罰款警告。在廚部出品的質量上也嚴格按照配方卡要求，保證廚部的出品質量，維護了客戶利益。
在今年的物資稽核中，加強了事前和事后核查力度，保證物資供應環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對出現(xiàn)的違規(guī)人員也進行了處理，配合人事部對相關的人力資源進行了合理調配，以董事長的“四個認可”的理念來凈化和管理我們的團隊，通過不斷地學習和培訓，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。
在下一年度中，針對董事長提出的更高的要求，我們應該加強業(yè)務技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級失誤，對酒店物資供應的各個環(huán)節(jié)進行了解，對各個管理環(huán)節(jié)配合相關部門進行督導，便于監(jiān)控到位，對吧部管理和采購制度進行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團的高速發(fā)展做出本部門應做的貢獻。
稽核審計工作計劃篇六
1、規(guī)劃組建稽查部人員架構。
2、建立稽查部制度。
3、制定稽查部人員績效。
5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程。
6、了解其他部門現(xiàn)有人員績效考核版本。
7、對其他部門提出建設性建議。
8、民意調查。
9、加盟商回訪。
10、稽查部的價值及未來實現(xiàn)目標。
崗位職責:。
1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標準的貫徹執(zhí)行；
2、對外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調相關部門及時解決處理；
3、對內監(jiān)督各部門工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門優(yōu)化提升管理體制；
4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團內部員工提出的問題；
5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；
6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；
7、協(xié)調稽查部日常事務與其它部門的工作聯(lián)系。
工作內容：
1、根據(jù)集團公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標，并監(jiān)督執(zhí)行過程；
2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作。
總結。
（每日）的出臺，組織實施日常工作。
3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。
4、每月月底前統(tǒng)計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。
5、負責本部門和相關部門工作協(xié)調、溝通工作，并完成領導交付的其他工作。
6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；
7、制定、監(jiān)控、調整、報批稽查人員激勵體系及其運作；
8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況。
9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能；
工作聯(lián)系：
稽查工作情況匯報對象：董事長、副總；
部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部；管理對象：稽查員；
服務對象：全國代理商、加盟商、集團公司所有部門；對內銜接對象：各相關部門。
稽核審計工作計劃篇七
以全區(qū)地稅工作會議和自治區(qū)地稅稽查工作會議精神為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，強化xxx人民稅務為人民xxx的治稅宗旨，圍繞稅收收入中心任務，服務服從全局，以依法行政、依法治稅為根本，以整頓規(guī)范稅收秩序為目標，以查出稅收違法案件和開展稅收專項檢查為重點，更新稽查理念，完善機制體，規(guī)范執(zhí)法行為，創(chuàng)新工作方法，加強隊伍建設，嚴明廉政紀律，提升稽查現(xiàn)代化水平，以查促管，以保證質量，為服務科學發(fā)展、共建和諧稅收做出新貢獻。
工作目標。
稽查查補收入不低于圖木舒克地方稅務局一般預算收入總額的，實現(xiàn)查補收入150萬元以上;稽查選案準確率達到90%以上;稽查案件結案率達到90%以上，全年查辦案件不低于21起;稽查查補收入入庫率達到90%以上;區(qū)局督辦案件協(xié)查按期回復率達到100%，協(xié)查信息完整率達到95%以上，稅務稽查機構查處稅收違法案件情況統(tǒng)計表(月表)準確率100%。
三、工作內容。
(一)稽查綜合業(yè)務管理。
1、制定稅務稽查年度工作計劃，并按時報送;全年工作計劃有落實。年度終了按時報送工作總結，工作總結質量好。
2、總結本地區(qū)稽查工作經驗，按要求報送經驗交流材料。
3、按照規(guī)定的時限報送相關報表和電子數(shù)據(jù)，報表數(shù)字真實、準確，項目填寫完整，數(shù)字符合邏輯關系。
4、按照規(guī)定的時限、數(shù)量、格式報送典型案例，案例質量好。
稽核審計工作計劃篇八
(一)嚴格稅收執(zhí)法管理，整頓規(guī)范稅收秩序。
一是要高度重視，按照地區(qū)局的工作布署和區(qū)局稽查局20年工作要點，確保實現(xiàn)全年稽查查補稅收收入不低于本級地稅稅收收入的，全年稽查結案戶數(shù)不少于稽查局干部人均3戶，處理發(fā)票違章戶數(shù)要完成25戶的目標要求，確保實現(xiàn)全年稽查工作任務圓滿完成。
二是重點部署，繼續(xù)做好發(fā)票專項檢查工作。把查前培訓與全面檢查緊密結合，企業(yè)自查與重點檢查緊密結合，日常檢查與發(fā)票專項檢查緊密結合，把發(fā)票檢查與宣傳教育緊密結合，規(guī)范用票秩序，查處購買、使用虛假發(fā)票的典型案件，以案釋法，教育民眾，在管理、檢查、處罰等方面形成合力，讓假發(fā)票失去使用市場，徹底規(guī)范發(fā)票使用秩序。
三是實行聯(lián)動機制，加強信息共享。繼續(xù)建立與國稅、工商、公檢法、銀行等部門的工作聯(lián)系制度。加強信息反饋、情報交換，及時掌握涉稅違法活動動態(tài)，各盡職責，相互配合，形成打擊發(fā)票違法犯罪活動的合力。
(二)認真貫徹落實好xxx四位一體xxx的良性互動機制。
要深入落實稅收分析、稅源監(jiān)控、納稅評估、稅務稽查xxx四位一體xxx的工作機制，重點落實征、管、查之間的聯(lián)動協(xié)作機制?？偨Y去年好的經驗，克服存在的不足，通過統(tǒng)籌結合征收、管理、稽查、執(zhí)法監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的內在運行機制和相互之間的銜接，加強稽查與征管等部門的有機協(xié)作，開拓創(chuàng)新，實現(xiàn)xxx以查促管、管查互動xxx取得新突破。
(三)強化干部素質能力建設，努力造就高素質的地稅稽查干部隊伍。
1.加強思想政治工作，深化改進稽查工作作風。
徹底改進工作作風精神面貌，不斷完善制度建設，綜合運用科學合理的目標導向機制、客觀公正的績效評價機制、獎勤罰懶的激勵約束機制，明確工作重點，清楚該做什么、該怎么做。作為科室領導的中層干部更要起到模范帶頭作用，率先垂范，激發(fā)全體稽查干部的工作動力。
2.以xxx針對性和實效性xxx為目的，強化稽查干部業(yè)務素質。
將本局和地區(qū)局安排的各類考試納入年終考核，要分層次制定培訓學習計劃，根據(jù)不同的崗位職責培訓授課，將提高稽查人員會計會計實務處理能力和會計電算化作為中長期目標，力爭在自治區(qū)局限定的時間內，努力打造一支具備組織、協(xié)調、查辦大要案能力的復合型及專業(yè)型稽查隊伍。
(四)以稅務文化為引領，扎實推進反腐倡廉制度建設。
把稅務文化滲入到各項工作中，建立長效的黨建工作機制，確保黨建工作科學化，規(guī)范化、制度化;要提升拒腐防變能力，加強稽查內控機制建設，扎實做好教育、制度、監(jiān)督、糾風和懲處等各項工作;堅決杜絕稽查工作中有可能存在的人情選案、查而不報、查多報少、以補代罰、該移送不移送的現(xiàn)象，努力以優(yōu)良作風帶動廣大稽查干部，使稽查工作真正成為稅收工作的一把xxx利劍xxx。
稽核審計工作計劃篇九
宗旨：
稽核是稽查和復核的簡稱，內部稽核制度是內部控制制度的重要組成部分，因此，各單位應該建立、健全內部稽核制度。熟悉企業(yè)內部控制制度和相關業(yè)務流程，有較強的溝通、協(xié)調能力以及強烈的事業(yè)心和責任感。
1、強化業(yè)務學習。
“哪里有業(yè)務/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性質，決定了稽核人員不僅專業(yè)知識要過硬,更要對所有流程運作知識要全面，而且還必須具備一定的超前防范意識和豐富的實務經驗。
2、貫徹“三不放過”原則，不斷提高稽核質量。
1)稽核情況未說清不放過。提交的稽核報告，都要做到有情況、有數(shù)據(jù)、有分析、有事例、有建議，各種報表與說明完整無缺。
2)稽核建議針對性不強不放過。所提稽核建議貼近實際、針對性強，要求被查單位根據(jù)什么整改，怎樣整改交代得清楚明白，有理有據(jù)。
3)被稽核單位糾改不落實不放過。認真審查整改報告，對照存在的問題逐一對照分析，看糾改是否到位。
（三不放過）1：在調查、處理事故時，首先要把事故原困分析清楚，找出導致事故發(fā)生的真正原因，不能敷衍了事，不能在尚未找到事故主要原因時就輕易下結論，也不能把次要原困當成真正原因，未找到真正原因決不輕易放過，直至找到事故發(fā)生的真正原因，并搞清各因素之間的因果關系才算達到事故原因分析的目的。
“三不放過”2：在調查、處理事故時，不能認為原因分析清楚了，有關人員也處理了就算完成任務了，還必須使事故責任者和廣大群眾了解事故發(fā)生的原因及所造成的危害，并深刻認識到其重要性，使大家從事故中吸取教訓，在今后工作中更加重視。
“三不放過3：在對事故進行調查、處理時，必須針對事故發(fā)生的原因，提出防止相同或類似事故發(fā)生的切實可行的預防措施，并督促事故發(fā)生單位付諸實施。只有這樣，才算達到了事故調查和處理的最終目的。
稽核審計工作計劃篇十
先后制定并下發(fā)了《稽核項目質量管理辦法》、《稽核現(xiàn)場檢查辦法》、《稽核人員道德準。
則》、《稽核員后續(xù)教育辦法》、《內部稽核章程》、《稽核員目標考核辦法》、《稽核員。
年稽核人員目標考核辦法》等10余個規(guī)范性制度文件，有力推進了稽核工作制度化、稽核。
操作流程化進程。
三、創(chuàng)新稽核手段。
一是建立了稽核承諾制。每次開展稽核工作，被稽核單位均要對稽核事項作出書面承諾，明。
確雙方職責，維護稽核的嚴肅性。全年收到書面承諾書。
稽核整改報告96份。三是建立管理建議書發(fā)送制度。對稽核發(fā)現(xiàn)的重大問題，以監(jiān)事會名。
義向職能部門發(fā)送管理建議書24份，進行風險提示，提高了管理的針對性和管理效能。四。
是建立稽核工作例會制度。將每月第一周星期二定為稽核工作例會日，以此為平臺，定期聽。
取稽核人員工作匯報，總結經驗，分析問題，提出建議。并在每月主任工作會上通報稽核未。
整改事項，要求主任當場作出口頭說明。全年召開稽核例會12次。四是規(guī)范稽核處罰程序。
為使稽核人員充分履行查處職責，全面反映暴露問題，將稽核人員發(fā)現(xiàn)的問題提交工作例會。
導和提示，豐富了員工的業(yè)務知識，有效地規(guī)范了操作行為。并以公文方式發(fā)表金融信息9。
四、設計業(yè)務操作監(jiān)管流程。
為盡量減少業(yè)務操作風險發(fā)生，在3月組織編寫了“農村信用社業(yè)務規(guī)范化操作監(jiān)管流程”
一書，并印發(fā)到每位員工手中。該書編印后，得到四川省聯(lián)社高度評價和肯定，在該書基礎。
上，經省聯(lián)社完善改編后的《四川省農村信用社業(yè)務流程合規(guī)操作手冊》一書已正式出版，并在全省農村信用社推廣實施，成為指導全省農村信用社業(yè)務規(guī)范化操作的范本。
五、強化核心工作，加大稽核力度。
稽核審計工作計劃篇十一
稽核部按照《企業(yè)財務公司管理辦法》、《**集團財務有限公司稽核業(yè)務管理辦法》的管理要求，結合公司實際情況制定**年工作計劃。
一、根據(jù)公司要求分階段對結算部、信貸部進行專項稽核。具體時間安排如下：
1、一季度收集兩部門稽核的有關資料，主要包括國家的金融法規(guī)、財經制度及公司的規(guī)章制度及內控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。
2、二季度組建稽核小組，安排對結算部進行專項稽核，主要稽核內容是：
a、開銷戶業(yè)務檢查。
b、結算業(yè)務檢查。
c、清算業(yè)務檢查。
d、存款計息結息檢查。
e、與成員單位對賬工作檢查。
f、空白憑證的管理檢查。
g、結算部檔案保管檢查。
h、營業(yè)場所及設備安全管理檢查。
七月份撰寫稽核工作底稿，與結算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項常稽核，主要稽。
a、授信業(yè)務檢查。
b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務檢查。
c、委托業(yè)務檢查。
d、其它業(yè)務。
e、信貸檔案管理檢查。
十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。
二、報表報送與相關指標監(jiān)管。
1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。
2、建立地方政府融資平臺的統(tǒng)計臺賬，每周一上午報送周報。
3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調研報告。
4、關注相關監(jiān)管指標，控制風險。
三、日常稽核及內控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。
四、向董事會提交審計委員會工作報告。
五、進一步完善稽核制度。
稽核審計工作計劃篇十二
為了規(guī)范和強化社會保險費征繳，確保社會保險費應收盡收，增強基金支付能力，維護廣大職工的切身利益，使本單位嚴格執(zhí)行國家的各項方針、政策，遵守國家財政規(guī)章制度的有關規(guī)定，特制定如下稽核制度。
一、本單位和稽核工作設專門科室，專人負責。
二、稽核人員要對企業(yè)參保單位、參保人員及領取保險待遇的情況進行稽核，對社會保險基金征集、管理、支付、運用情況進行稽核，做到事前、事中、事后監(jiān)督。
三、社會保險稽核的重點是：參保職工人數(shù)，繳費職工人數(shù)，領取保險金人數(shù)，繳費工資基數(shù)，應繳保險基數(shù)，實繳保險費數(shù)，應領保險金數(shù)，實領保險金等與實際情況是否相符，繳費比例是否符合規(guī)定，繳費是否按時足額，有無虛報多領和騙取社會保險待遇的行為等。稽核社會保險基金的籌集管理、支付、運用情況，及調劑金和專項基金的使用情況。
四、社會保險實地稽核的人數(shù)都要達到參保職工的100%，每年一個周期，對所有參保對象稽核一次。
五、稽核工作中，嚴格執(zhí)行有關社會保險的法律法規(guī)和政策規(guī)定，認真糾正違法違規(guī)行為。對少報、瞞報繳費人數(shù)和繳費工資基數(shù)，少繳、漏繳社會保險費，除整改并按規(guī)定追繳、補繳相應的社會保險費費外，并依法加收滯納金。
稽核審計工作計劃篇十三
今年以來，××省農村信用社聯(lián)合社辦事處對審計工作高度重視，理思路，定措施，完善機制，創(chuàng)新方法，量化工作目標，著力抓好落實，努力提升審計工作的執(zhí)行力和監(jiān)督力，為信用社健康快速發(fā)展保駕護航。
審計是一項政策性嚴、業(yè)務性強、工作面寬、涉及面廣的工作。該辦事處把審計工作列入重要議事日程，高度重視并全力支持審計工作，突出審計部門相對獨立性，樹立審計威信，充分發(fā)揮“免疫系統(tǒng)”功能。同時，要求各單位轉變對審計工作的認識，樹立“解剖析已不怕嚴，亮出問題不怕丑，觸及問題不怕痛”的思想，增強“不爭分，可扣可不扣、模棱兩可的問題主動要求扣分”的意識，以積極主動的態(tài)度對待審計檢查。
辦事處主要負責對縣級聯(lián)社及一定比例基層社進行審計，縣級聯(lián)社主要負責對轄內網點實施全覆蓋審計。聯(lián)社各個專業(yè)科室都配備了專職輔導和機動檢查人員，專職輔導員主要負責對轄內網點的輔導工作，機動檢查人員主要參與辦事處組織的各類檢查。完善檢查輔導記錄，創(chuàng)新檢查、監(jiān)督、審計、輔導工作方法，確保輔導檢查效果。
該辦事處對審計科制定了考核辦法，明確任務目標;對縣級聯(lián)社落實了審計管理指標，并納入績效考評辦事處實行聯(lián)系點制度，審計科人員包聯(lián)社，負責檢查督導;聯(lián)社之間開展審計工作結對子活動，相互邀請對方進行審計;聯(lián)社審計部網實行分片包干責任制，負責對所包營業(yè)網點進行全覆蓋、常規(guī)性檢查監(jiān)督辦事處審計科、聯(lián)社監(jiān)事長、審計部經理層層簽訂目標責任狀，形成“一級抓一級，層層抓落實”的責任機制，做到全年有計劃，月月有分解，既全面覆蓋，不留死角，又月有側重，突出重點要求聯(lián)社監(jiān)事長年內對轄內所有營業(yè)網點檢查一遍，并建立違規(guī)問題登記簿，及時督導糾改、防控風險量化審計指標，實施審計人員工資與審計罰款相掛鉤，督促審計人員盡職履責。
樹立杜絕“半拉子”工程，達到有審必有果，不斷提高審計工作質量和水平，做到審一次有一次的成效，審一遍有一遍的起色。對審計發(fā)現(xiàn)的問題，要一竿到底，做好整改和后續(xù)檢查工作，加強審計成果運用，及時將審計問題移交監(jiān)察部門處理。
稽核審計工作計劃篇十四
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
20xx年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的.學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
以內（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日?；斯ぷ髦幸族e點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核審計工作計劃篇十五
經理（稽核隊長）（副經理、副隊長）崗位職責（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責工作）。
一、主持本部門全面工作,負責稽核部門（稽核隊）日常管理工作，組織稽核人員完成計劃工作任務。
二、擬訂稽核工作計劃、稽核工作方案，報批后組織實施。
三、擬訂、調整、完善稽核人員崗位職責和考核辦法，報批后組織實施。
四、負責組織完成對所轄農村信用社機構網點及縣級聯(lián)社本部的序時稽核、項目稽核。定期向主管部門、分管領導報告工作。
五、做好稽核人員任務分工，檢查、考核稽核員對序時稽核、項目稽核的完成情況。
六、負責組織實施本級所管領導干部的經濟責任審計和離任審計。
七、負責審查稽核報告等資料，匯總稽核情況、問題，提出處理意見或建議，報批后執(zhí)行。督促信用社和有關部門對稽核移送問題的整改、落實和反饋。
八、對稽核員反映、報告的可疑問題和重要線索，及時向上級部門、分管領導匯報并組織人員進一步核查。重大案件（事故）按規(guī)定程序和時間及時報告。
九、擬寫、審查稽核工作簡報、文件、總結等工作材料。
十、對稽核人員的工作獎懲。
十一、定期召開稽核工作例會，聽取稽核人員工作匯報，研究解決稽核問題。
十二、定期或不定期參加、組織稽核人員學習法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度、辦法及業(yè)務知識，完成稽核人員培訓教育任務。
十三、負責稽核管理信息系統(tǒng)的管理、相關操作和報表數(shù)據(jù)的錄入、上報等工作。
十四、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協(xié)調溝通。
十五、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十六、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十七、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
（副職協(xié)助工作，按分工做好崗位職責工作）。
一、負責稽核實施方案的擬訂，報批后組織實施。
二、負責所轄網點序時稽核工作任務。做到時間連續(xù)，稽核內容覆蓋到全部業(yè)務。
三、按現(xiàn)場稽核操作規(guī)程按時保質完成項目稽核工作任務。
四、對所屬稽核人員合理分工。
五、審核稽核工作底稿、稽核報告、取證材料等，匯總稽核情況，擬寫稽核報告，審議稽核報告，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出處理意見，報批后執(zhí)行。規(guī)范地使用稽核管理系統(tǒng)。
五、稽核發(fā)現(xiàn)的可疑問題和重要線索，要先電話后書面報告稽核部門或領導。
六、及時解決稽核中出現(xiàn)的問題和困難，遵守稽核工作紀律和保密制度。
七、做好稽核資料收集、整理、裝訂和歸檔工作。
八、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協(xié)調溝通。
九、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十
一、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
一、制訂具體稽核實施方案，報稽核組長或稽核部門審批后實施。
二、依據(jù)批準的稽核方案，做好有關規(guī)章、制度性文件及資料的收集、整理工作。
三、分清主次，突出重點，根據(jù)不同稽核目的需要組織實施現(xiàn)場稽核。
四、執(zhí)行稽核工作規(guī)程，認真、仔細查閱資料，完整、全面編寫稽核工作底稿，合規(guī)、合法收集稽核取證材料，規(guī)范地使用稽核管理系統(tǒng)。
五、對稽核中發(fā)現(xiàn)的可疑問題和重要線索及時向稽核組長匯報。
六、簽收并管理好調閱的檔案資料，稽核事項結束后完整交還給被稽核單位。
七、匯總稽核資料，撰寫稽核報告，實事求是反映存在的問題，客觀公正地做出稽核評價，提出整改建議和處理意見。
八、稽核項目結束，做好稽核資料收集、整理、裝訂和歸檔工作。
九、按時上報工作。
計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協(xié)調溝通。
十、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十一、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十二、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
一、完成分配的稽核工作任務。
二、對稽核發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違制、違紀等問題，按授權規(guī)定進行處罰或提出處理意見、建議，及時報告。
三、做好后續(xù)稽核，對整改結果進行檢查，報告。
四、執(zhí)行稽核工作規(guī)程，認真、仔細查閱資料，完整、全面編寫稽核工作底稿，合規(guī)、合法收集稽核取證材料，規(guī)范地使用稽核管理系統(tǒng)。
五、對所管轄信用社稽核檢查情況進行匯總，寫出稽核報告，上報部門經理或分管領導。對稽核發(fā)現(xiàn)的可疑問題和重要線索向組長匯報。
六、妥善保管調閱的資料，稽核事項結束后完整交還給被稽核單位。
七、匯總稽核情況，實事求是地分項目擬寫稽核報告，指出存在的問題，客觀公正地做出稽核評價，提出初步整改、處理意見和建議，供稽核組長或主查人撰寫匯總稽核報告時參考，并在稽核報告上簽名。
八、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協(xié)調溝通。
九、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十一、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
一、做好部門辦公室事務管理、會務，文件收發(fā)、傳達等日常工作和各項后勤事務工作。保管、使用業(yè)務印章、重要資料。
二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、整理和。
三、做好稽核例會、稽核學習的準備、召開工作。
四、編制、匯總填報有關稽核工作報表，起草、審核稽核工作文件、報告和稽核工作計劃、總結。做好報表統(tǒng)計、報告和各種書面報告收集、擬寫報送工作。
五、收集有關規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向領導提出改進意見和建議。做好稽核問題歸集、處理、移送和督促工作。
六、做好稽核問題臺賬管理和稽核發(fā)現(xiàn)問題違規(guī)積分移送工作。
七、做好稽核管理系統(tǒng)維護、運行管理工作。
八、完成稽核管理系統(tǒng)對sc6000非現(xiàn)場監(jiān)測工作。
九、受理來信、檢舉工作。
十、按時上報工作計劃、工作總結、報表等相關工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內外的協(xié)調溝通。
十一、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十二、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十三、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
稽核審計工作計劃篇十六
較好完成公司規(guī)定指標，為廣陽分公司業(yè)務發(fā)展把好了關口，現(xiàn)將這一年中的工作總結匯報如下：
一、強化業(yè)務通知學習，部門員工稽核能力不斷提升。
20xx年，稽核組重點強化基礎管理，狠抓業(yè)務通知的學習和掌握，努力提高各類業(yè)務點的稽核能力。組內規(guī)定，對于公司新發(fā)的業(yè)務通知，做到及時查閱，主動學習，有疑問第一時間與業(yè)務部門溝通，及時、準確掌握新的稽核點?；私M定期組織對業(yè)務通知稽核點的集中學習和討論，通過互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對稽核點的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽稽核組員工成績一直比較靠前。
二、認真做好稽核各項工作，確保各項稽核指標較好完成。
以內（考核指標為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯率均低于2%的考核指標，紙質客戶資料準確率和差錯率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級錯單率相比，完成情況較好。
三、細化管控措施，加強稽核過程管控。
1、強化業(yè)務通知管理。加強稽核崗位業(yè)務通知學習，歸納新發(fā)業(yè)務通知的稽核注意事項，及時傳達給業(yè)務稽核，對易錯點進行重點提示，保障稽核點的全覆蓋。
2、強化業(yè)務稽核管理。每周組織一次業(yè)務稽核錯單培訓會，定期將整月錯單進行分類匯總，并有針對性的進行培訓指導。每周監(jiān)督營業(yè)廳業(yè)務稽核對營業(yè)員的業(yè)務知識培訓是否到位，保障一線錄入人員熟知各類業(yè)務通知，從源頭上控制錯單。
3、強化代理商管理。代理商門戶派專人負責，對易錯、常錯的業(yè)務稽核點以郵件方式通知后，通過電話再次傳達。定期對代理商錯單率進行分析對比，針對基礎差的代理商進行一對一重點培訓，對日常稽核工作中易錯點進行重點輔導。
4、強化客戶資料管理。及時傳達客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準確性。
四、存在的問題。
受理量，部分稽核工作因急于上報而核實不全面。
2、代理商員工崗位技能與頻繁變動業(yè)務通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時有發(fā)生。錄入人員對業(yè)務通知學習不全面，且不按照業(yè)務通知要求辦理業(yè)務，導致錯單量較大且在錯單修改和后期簽審批等工作量較大，過程處理稍有不當，會發(fā)生客戶投訴和扣罰領導獎金等情況。
3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務上線以來，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務，辦理部分4g業(yè)務時，需要同時在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進入集約系統(tǒng)，導致部分稽核點核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。
一、繼續(xù)加強業(yè)務學習，重點提高業(yè)務稽核崗位能力，進一步減少一級、二級錯單率。
二、加強制度管理，在廣陽區(qū)范圍內制定靚號相關問題的管理處罰辦法。
三、加強對代理商稽核業(yè)務的管理，逐步減少代理商錯單率。
四、加強與相關部門溝通，及時協(xié)調解決相關問題。
稽核審計工作計劃篇十七
以防控操作風險為核心，推進稽核審計任務制度化，稽核檢查程序化，稽核文檔格式化，稽核責任明晰化，稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，提升稽核審計能力，進一步促進我區(qū)聯(lián)社依法合規(guī)經營穩(wěn)步發(fā)展。
1、安排兩次序時稽核。對20xx年6-11月全面業(yè)務開展稽核檢查，對存在的問題通過現(xiàn)場輔導糾改、發(fā)整改通知書、限期整改、違規(guī)積分、以及處罰相關責任人等方式手段，強化合規(guī)意識，規(guī)避操作風險。
2、安排兩次專項稽核。一是對信用社對公賬戶管理專項檢查主要是開戶的合規(guī)性、使用的規(guī)范性、對賬的及時性檢查。二是對20xx年新增貸款專項稽核檢查，重點是10萬元以上貸款的全面檢查，充分揭示信貸管理風險點，為進一步體提高信貸工作質量提供更可靠地決策依據(jù)。
3、加強后續(xù)稽核檢查，確保糾改到位。采取“人盯社”包片稽核，后續(xù)再稽核和整改到位。
1、部門人員加強學習、強化培訓，推行稽核人員到一線業(yè)務崗位實踐制度，增強非現(xiàn)場稽核能力。
2、改進稽核審計方式提高效率，非現(xiàn)場和現(xiàn)場稽核相結合，
合理收集業(yè)務操作風險點，做到全方位、多角度、分層次地立體稽核。
3、加強內控建設，強力推進稽核管理規(guī)范化。重點落實省聯(lián)社稽核審計“主審制”和辦事處的稽核審計工作問責制。實施有效約束的質量控制機制，完善內部審計工作責任制度，建立統(tǒng)一的《稽核人員工作日志》對下鄉(xiāng)執(zhí)行任務和整理資料全程予以如實登記，制度管人管事的長效機制。
1、稽核人員學習不夠，素質有待提高。今年稽核人員變動后，新到稽核崗位人員較多，雖然稽核審計部對稽核人員的學習培訓作了計劃，規(guī)定了稽核人員必學篇目和制度規(guī)定，規(guī)定了學習時間，但由于部門人員基本上都在信用社稽核檢查，回到單位的時間不統(tǒng)一，所以組織學習的時間相對較少。
2、稽核工作創(chuàng)新不夠。由于今年聯(lián)社成立事后監(jiān)督中心，業(yè)務傳票統(tǒng)一上繳聯(lián)社保管，針對這一變化，稽核審計工作沒有相應的應對措施，對基層社的序時稽核不全面，容易留下死角。
稽核審計工作計劃篇十八
結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，制定了《學習宣傳活動實施方案》和《夜讀學習計劃》，每周一組織學習州級社保文件精神、稽核、社保、財會、審計等知識。3月3日，由許局長帶領全體職工集中學習了巴社險[__]20號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作總體思路》)、巴社險[__]21號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作要點》)和巴社險[__]22號文件(關于印發(fā)《巴州地區(qū)__年度社會保險稽核工作考核指標》)的通知。按照文件要求，結合我局實情和存在的問題，制定了《__年度稽核工作計劃》和切實可行解決問題的辦法和措施，并多次利用板報、橫幅、發(fā)宣傳單等形式向企業(yè)、社會進行社會保險稽核宣傳。隨著業(yè)務范圍的不斷擴大，人員顯得更加緊張，為保證稽核工作的正常開展，我局千方百計對人員進行調配，單獨設置了社會保險稽核科(編制3人)，配備了2名(兼職)稽核工作人員，并對稽核工作人員進行了政策及業(yè)務培訓，使稽核工作人員的整體素質得到了明顯提高。
(一)認真做好社會保險年度申報稽核工作。在社會保險年度申報稽核工作中，我局對全縣參保單位申報繳費基數(shù)、工資基數(shù)等數(shù)據(jù)進行嚴格核定，以確保真實準確。把平時在繳費人數(shù)、繳費工資基數(shù)等方面存在問題較多的企業(yè)和欠費嚴重的單位作為重點，采取了實地稽核與重點稽核相結合的方式。結合參保單位的實際情況，第一季度針對年初未進行申報單位下發(fā)了書面稽核通知書，并組織人員進行了實地稽核，促進了社會保險繳費工作的順利完成。截止目前，我縣養(yǎng)老保險參保單位共有88個，參保職工1279人;失業(yè)保險參保單位119個、參保職工1918人;醫(yī)療保險參保單位144個,參保職工2691人;工傷保險參保單位31個,參保職工866人;生育保險參保單位133個，參保職工2639人。
(二)全面做好社會保險登記證年檢工作?！渡鐣ｋU登記證》的年檢工作是稽核工作的保證，為加強稽核工作的規(guī)范性，確保__年度繳費工作的真實有效，3月初我局通知全縣各單位進行年檢，各單位已陸續(xù)到我局進行年檢，我局稽核人員認真檢查各單位《社會保險登記證》的填寫，并建立了《社會保險登記證》的臺帳、數(shù)據(jù)庫工作。截止目前，我局已發(fā)放《社會保險登記證》124本，已參加年檢單位99個，年檢率達80%以上。
(三)進一步建立健全內控制度。為進一步加強內部控制，按照要求，我局建立健全了相關工作制度，整理編印了涉及業(yè)務、財務、計算機系統(tǒng)管理等各個方面的內部制度匯編;在加強制度建設控制的同時，狠抓了業(yè)務經辦控制，各業(yè)務崗位嚴格劃分了工作權限，按照既定的工作程序和業(yè)務規(guī)程辦理相關業(yè)務，看似分散和獨立的表面下，其實已經形成了一張互為聯(lián)系、互相制約的網格;在財務會計控制方面，我局嚴格執(zhí)行國家在財務及會計工作方面的政策法規(guī)和制度，合理設置了財務工作崗位，加強了對票據(jù)、印章和銀行賬戶的管理，貨幣資金的支出按照管理權限分級審核，并主動接受基金監(jiān)管部門與公眾的監(jiān)督檢查。
(四)認真做好信息網絡統(tǒng)計工作。我局把信息網絡統(tǒng)計工作抓緊抓實，一直以來，始終由專人負責信息網絡的管理、維護和統(tǒng)計報表工作。為提高信息網絡和社會保險統(tǒng)計報表的質量，我局按照州級要求，通過理論和實際相結合的方式，不斷提高信息網絡統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓和操作技能水平。針對業(yè)務工作中存在的問題及時提出具體的糾正措施，并定期進行檢查監(jiān)督，較好地完成了州級下達的信息網絡統(tǒng)計工作任務和其它交辦的事項。
稽核審計工作計劃篇十九
1、根據(jù)年度稽核計劃擬定稽核實施方案。
2、負責承辦全區(qū)社會養(yǎng)老保險稽核審計和來信來訪工作。
3、負責稽核參保單位和個人繳費情況。
4、負責稽核欠繳養(yǎng)老保險費的單位和個人的補繳情況。
5、負責稽核離退休人員領取養(yǎng)老保險待遇情況。
6、負責查處違反養(yǎng)老保險政策規(guī)定的問題。
7、負責填報有關報表和匯總整理有關資料。
8、負責查補繳費基數(shù)錄入工作。
9、完成領導交辦的其他臨時性工作。
稽核審計工作計劃篇二十
一、檢查督促全轄各信用社及其網點執(zhí)行國家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。
二、稽核各信用社執(zhí)行信貸計劃、現(xiàn)金計劃和財務計劃情況。
三、稽核各信用社營運及經濟效益情況，通過稽核審計，不斷總結經驗、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議，對信用社經營管理發(fā)揮謀士作用。
四、檢查信用社各項業(yè)務發(fā)展的真實情況，醫(yī)治虛假經營，當好金融“醫(yī)士”。
五、維護國家集體財產安全，幫助信用社改善經營，促使信貸資產按照效益、安全、流動的原則開展業(yè)務。
六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門搞好協(xié)調工作。
七、分析反饋經濟、金融業(yè)務活動和稽核審計工作情況，草擬稽核審計方案，整理稽核審計記錄，完成稽核審計報告。
八、承辦聯(lián)社領導與上級審計部門交辦的其它工作。
一、協(xié)助經理管理全縣信用社稽核審計工作，教育部室人員履行職責、深入鉆研農村信用社稽核審計業(yè)務，積極完成各項工作任務。
二、負責審核制定本科稽核審計工作計劃，審核本部擬定的各種文件材料。
三、定期向經理報告工作，分析反饋經濟、金融業(yè)務活動和稽核審計工作情況。
四、負責信用社稽核審計工作，深入基層了解信用社工作動態(tài)，指導和解決工作中存在的問題。
五、負責稽核審計人員的指導工作，促進稽核審計工作人員政治素質和業(yè)務素質的提高。
六、協(xié)調與本聯(lián)社有關部室及地方審計部門的關系。
七、完成領導交辦的其他工作。
一、負責搜集、整理有關文件、報表資料，掌握被稽核審計對象業(yè)務經營活動動態(tài)，并建立業(yè)務檔案。
二、編制和填報有關稽核工作報表，并起草稽核工作文件、報告和稽核工作計劃、總結。
三、負責信用社業(yè)務、財務活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告。
四、草擬稽核審計實施方案，整理稽核審計記錄，寫出稽核審計報告，并在職權范圍內對信貸、財務會計工作進行檢查監(jiān)督，并堅持查庫制度。
五、收集有關規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，如實向領導提出改進意見和建議。
第一條根據(jù)領導安排，按照有關規(guī)定具體組織開展稽核審計工作。
第二條負責草擬稽核審計規(guī)章制度和稽核審計報告等，對確定的稽核審計項目制定具體的稽核審計計劃、稽核審計方案。
第三條負責做好所承擔稽核審計項目的有關文件、報表、信息資料收集、整理、分析等基礎工作，按規(guī)定建立和管理稽核審計檔案。
第四條對稽核審計中發(fā)現(xiàn)的問題，進行認真的分析研究，提出處理意見，按稽核審計程序和有關規(guī)定做出稽核審計結論和決定，并負責監(jiān)督執(zhí)行。
第五條參與調查研究，了解下級稽核審計部門工作進展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務問題，提出做好本崗位稽核審計工作的措施。
第六條完成領導交辦的其他工作。
（一）監(jiān)察保衛(wèi)部經理崗位職責。
一、負責指導、監(jiān)督檢查全轄信用社的紀檢監(jiān)察、安全保衛(wèi)工作，對本部工作負全面責任。
二、按照《黨章》、《監(jiān)察法》和《三防一?！废嚓P規(guī)定，指導、監(jiān)督、檢查轄內農村信用社貫徹執(zhí)行黨和國家的各項方針、政策及黨風、黨紀和金融法律、法規(guī)安全保衛(wèi)情況。
三、組織制定工作計劃，考核細則及各項制度的落實工作。
四、積極配合聯(lián)社黨委抓好全社員工思想政治工作和黨風廉政建設教育工作，糾正行業(yè)不正之風，樹立信用社良好形象。
五、根據(jù)需要參加聯(lián)社民主生活會和召開黨內外群眾座談會，了解遵紀守法，黨風廉政執(zhí)行情況，并向聯(lián)社領導做好匯報工作。
六、組織協(xié)調和督辦轄內農村信用社案件的查處工作，按照干部管理權限和辦案程序做好審理、查處工作及責任人的追究工作。
七、堅持預防為主、群防群治、突出重點、保障安全的工作方針，指導、監(jiān)督、檢查所轄營業(yè)網點的安全設施和保衛(wèi)工作，并按照技防、物防要求，抓好轄內安全防范設施達標工作，定期向上級保衛(wèi)部門和當?shù)毓矙C關匯報工作。
八、組織實施上級、本單位和當?shù)毓膊块T對安全保衛(wèi)工作的部署；發(fā)生案件立即到場，保護現(xiàn)場，實施報案，并協(xié)助公安機關偵查、調查本單位發(fā)生的刑事案件和一般治安災害事故的處理。
九、負責守押人員的管理。組織守押人員按時按質完成金庫守衛(wèi)和運鈔押運工作。加強守押人員的思想教育，協(xié)助人事教育部定期對要害崗位人員進行考察，對不稱職人員建議領導適時調整。
十、對全員進行安全防范教育。依據(jù)有關規(guī)定，對違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度的責任單位和責任人進行經濟處罰。提出行政處分建議。
二、負責“三防一?！焙蜕鐣C合治理的日常工作；加強槍支彈藥管理，建立健全槍彈管理規(guī)章制度。
十三、完成單位領導、上級保衛(wèi)部門交辦的其它工作。
（二）監(jiān)察保衛(wèi)部副經理崗位職責。
一、協(xié)助經理抓好監(jiān)察保衛(wèi)工作，負責擬寫安全保衛(wèi)工作計劃、方案、總結、匯報和經驗材料。組織召開系統(tǒng)內安全工作會議，經常布置安全保衛(wèi)工作任務。
二、組織安全檢查，每季必須對所轄網點進行一次全面的安全工作檢查，逢重大節(jié)假日防護期必查，并妥善布置防護期間的安全值班工作。
三、深入實際、調查研究，發(fā)現(xiàn)問題應主動處理，并及時將情況向主管領導反饋。
四、做好槍支彈藥、器械、器材及辦公用具和各類文書檔案資料的管理。
五、加強對系統(tǒng)內廣大干部職工的法律法規(guī)及規(guī)章制度和安全常識教育、提高員工的法律意識和遵章守紀的自覺性?！醇皶r轉發(fā)上級的有關文件通報，擬定學習提綱〉。
六、搞好經濟民警管理，按規(guī)定要求認真組織培訓與學習。
七、抓好綜合治理工作，嚴格外來人員及暫住人員的管理，做到來登去銷，杜絕治安案件發(fā)生。
八、認真做好駕駛員及車輛的年檢和年審工作，及時處理好交通安全事故。
九、協(xié)調好本系統(tǒng)與公安內保、交警、社會治安綜合治理等治安部門及左鄰右舍的關系。
十、抓好網點的物技防范設施建設，對新建或改建網點的物、技設施進行嚴格的驗收把關。
十一、抓好“四防一保”責任書的簽訂，組織對各社安全保衛(wèi)工作進行年終考核評比。
十二、接待來客來訪，處理好各類信函，完成領導和公安機關交辦的其它工作任務。
一、遵紀守法，高度警惕，常備不懈，確保押運物品的絕對安全。
二、嚴格保密，對庫款、有價證券、重要空白憑證和重要物品運送的時間、地點、路線不能事先透漏給無關人員，防止壞人破壞。
三、堅守崗位，執(zhí)行雙人押運制度，押運途中不準走親訪友，不準游山玩水，或辦其它事情，以防發(fā)生意外，送達目的地后應盡快返回單位。
四、當運鈔車在途中發(fā)生事故（堵車或車禍），要采取臨時的強有力的保護措施，并與附近銀行和公安部門聯(lián)系，妥善處理。
五、堅決阻止無關人員搭乘運鈔車，更不準運載違禁物品，運鈔途中如遇歹徒、搶劫，要機智、勇敢、臨危不懼，保護庫款安全。
六、嚴格交接手續(xù)，運送前的點收，運送后的點交，均須根據(jù)運送憑證認真核對清楚，物質運達地點后，如發(fā)現(xiàn)散包斷線、散捆等現(xiàn)象，必須與調入單位核對細，交接清楚，防止差錯事故發(fā)生。
一、正確貫徹執(zhí)行金融紀檢、監(jiān)察工作方針政策，完成上級紀檢、監(jiān)察部門下達的工作任務，維護黨章和各項規(guī)章制度，負責對全轄黨員干部實行黨章規(guī)定范圍內的監(jiān)督檢查。
二、貫徹落實國家行政監(jiān)察條例和聯(lián)社制定的《加強廉潔自律和制止奢侈浪費的十條規(guī)定》，對系統(tǒng)內監(jiān)察對象執(zhí)行國家方針、政策和聯(lián)社廉潔規(guī)定情況實行監(jiān)督檢查。
三、做好我轄信用社系統(tǒng)紀檢、監(jiān)察業(yè)務工作，重點抓好懲治腐敗，肅貪倡廉。一方面抓宣教工作，一方面抓查處大案要案工作，兩項并舉開展工作，保證金融方針政策在信用社系統(tǒng)順利實施。
四、調查了解所轄信用社貫徹執(zhí)行黨和國家金融方針、政策、法規(guī)、條例決定的情況和帶有傾向性的問題,向上級紀檢監(jiān)察部門寫出工作報告。
五、認真接待群眾舉報、控告和來信來訪，做好舉報電話的收聽、記錄和處理。對舉報、控告的問題，負責按程序會同有關單位查處。做好本系統(tǒng)違紀、違法案件的統(tǒng)計上報，負責上級有關部門的文件處理。
（五）電視監(jiān)控員崗職責。
1、加強政治思想、經濟知識學習，努力鉆研業(yè)務技術，熱愛本職工作。
2、遵守保密制度，不將監(jiān)控的設備性能、設置方位、監(jiān)控情況泄露給無關人員，不得將錄像內容讓無關他人觀看，不得隨意調試視源，禁止在監(jiān)控上放視其他影視資料。
3、按時進崗，提高警惕，嚴密監(jiān)視監(jiān)控屏幕，發(fā)現(xiàn)可疑跡象，要利用對講話筒提請監(jiān)控區(qū)內人員注意，做好報警防范準備。
4、對監(jiān)控范圍內的營業(yè)及值班人員的工作情況進行督查，對違規(guī)現(xiàn)象要及時登記，并提請改正，不聽勸阻的，要向領匯報。
5、做好監(jiān)控錄像存儲工作，監(jiān)控器顯示盜搶等異?，F(xiàn)象和緊急情況時，要立即報警，認真做好全過程的錄像存儲工作，并作詳細記錄以備查。
6、愛護監(jiān)控設備，熟悉監(jiān)控性能，及時維修保養(yǎng)、排除故障，嚴禁無關人員操作。
一、經常對持槍人員進行政治教育和安全常識教育，經常督促持槍人對槍支擦拭和保養(yǎng)，監(jiān)督本制度的貫徹和落實，做到槍支無被盜、無丟失、無走火、無損壞、無外借、無銹蝕。
二、持槍人員必須政治可靠，作風正派，工作責任心強，必須掌握槍支性能，做到會用、會保養(yǎng)，能排除一般故障，熟悉槍支管理和使用的有關規(guī)定。
三、對持槍人員，每半年由保衛(wèi)、出納、人事部門聯(lián)合進行一次政治考查，凡不符合持槍條件的人員要報請聯(lián)社立即調換。每半年由保衛(wèi)部門組織一次訓練，訓練中嚴防事故發(fā)生。
四、槍支彈藥要進行專人、專柜保管，建立健全嚴格的使用登記手續(xù)，換人持槍，必須嚴格履行交換手續(xù)。
五、執(zhí)行守、押任務時，應先登記后領槍，持槍執(zhí)行任務應兩人以上同行，任務完成以后槍支立即入庫。
六、嚴禁無守衛(wèi)、押運庫款的人員佩帶槍支，嚴禁將專用槍支移作自己用槍；嚴禁任何人以任何事由（執(zhí)行押運任務外）將槍支帶出門外；嚴禁無故鳴槍或用槍打獵；不得用槍開玩笑,嚴禁槍口對人和玩弄槍支；嚴禁持槍飲酒和酒后持槍,嚴禁將槍支帶回家。
七、持槍人員在執(zhí)行押運、守衛(wèi)任務時，遇有嚴重威脅守衛(wèi)目標的暴力侵襲，守衛(wèi)、押運人員的生命安全遭到犯罪分子的暴力威脅，非開槍不能制止時，可以使用武器，但開槍后應保護現(xiàn)場，立即向上級和公安部門報告。
八、使用武器前，應沉著冷靜地判明情況，除遇特殊緊急情況外，應先口頭警告或朝天鳴槍警告，警告無效時，應盡量射擊其非要害部位，以利事后查清問題。開槍時嚴防誤傷群眾或引起災害性后果。
一、服從領導安排，嚴守規(guī)章制度，未經批準不得私自出車。嚴禁以車謀私，行車謀利和私自用車現(xiàn)象。否則，發(fā)生事故一切責任自負并嚴肅處理。
二、遵紀守法，高度警惕與押運員共同負責安全地完成押運任務，保證庫款安全。
三、認真執(zhí)行交通法規(guī)及《車輛管理條例》，做到安全行車，保證完成出車任務，一切違章事故、違章罰款責任自負。
四、愛護車輛，經常檢查維修和日常保養(yǎng)，使車輛常處于良好狀態(tài)，不出風險車，不出帶病車，不開“英雄”車和酒后開車。
五、節(jié)約用油、減少耗油量，盡量節(jié)約一切開支，不放棄小修，不隨意大修，一切維修和購件必須堅持先報告，后修理，嚴禁先斬后奏。
六、負責車輛的年檢、養(yǎng)路費、保險辦理和車輛管理，及有關事故的處理。與交通道路、交警部門保持良好關系。
七、嚴格遵守運鈔時間，保守行車路線，增強防范意識，協(xié)助押運人員搞好安全工作。配合科（室）、分社搞好收貸、收存運送工作。
八、堅持學習政治，講團結、守紀律、鉆業(yè)務，遵守職業(yè)道德，嚴守單位機密，做到保密不泄。
九、完成領導交辦的其他工作。
稽核審計工作計劃篇二十一
隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺稽核部的角色定位被行領導不斷地提高。為什么這么說呢，20最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統(tǒng)計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人參與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨匯報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數(shù)約13萬余字，至于為寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數(shù)量巨大。
《華夏銀行股份有限公司__年年內部控制檢查監(jiān)督工作報告》，20389字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分為匯報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯(lián)交易審計報告》，董事會通過。
《年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作為部分內容向吳行長匯報。
《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時制作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。
《2012年上半年內部控制監(jiān)督報告》，7017字，董事會通過。
《各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導匯報。
《20市場風險稽核報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據(jù)部領導安排，規(guī)范報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記匯報區(qū)域行風險狀況。
一是全年工作計劃的制定。2012年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽核需求”和“風險分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節(jié)多次和吳總溝通，由于無可借鑒經驗。從計劃通知的下發(fā)開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象(首次涵蓋了總分行從行領導到柜臺操作人員的各層面)、需求調研的問卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問答題)、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節(jié)和節(jié)點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發(fā)給行長秘書，看到他們驚奇而贊許的目光，當一份份行領導稽核需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽核帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這里面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽核工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約為21萬余字，這期間的加班加點和反復多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得2012年的計劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽核監(jiān)督分析報告的撰寫。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
(1)(2)。
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我常想，部領導都這樣注重細節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒有理由不細心，不用心。這點點滴滴的付出還是有所回報的，二季度的經營分析會上，有一位分行行長說這是他十二年參加經營分析會聽到的最好的一次報告，董事長和行長也給了充分的肯定。聽到李總傳達的這些評價，我們的心也舒展起來，一切的努力都是值得的。
(二)2012年是個開拓創(chuàng)新年。
為什么這么說呢?主要是督改室從無到有，從年初摸著石頭過河，到年末總結出一整套經驗和機制，哪一條哪一款都是我們在部領導的啟發(fā)和引導下，通過深入調研、認真分析、舉一反三，由理論到實踐，再由實踐上升到理論的一個螺旋型提升的過程。
1.建立整改工作制度。這個制度是我部率先提出的，開同業(yè)之先例。
2.建立重點難點問題協(xié)同整改機制。這是我行首次在全行范圍內為分行解決實際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點問題。
3.建立差異化整改機制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點地開展工作。
4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。
5.首次接受北京分行、資金營運部等單位的主動溝通整改。
6.探索對分行現(xiàn)場整改理念的講解、一對一專家輔導式督改等方式。
7.建立日常督改與現(xiàn)場及離任稽核工作相結合的工作方式。
8.建立非現(xiàn)場分析性審核與現(xiàn)場整改核查工作相結合的工作方式。
9.建立按季度形成督改工作報告的機制。
10.深化現(xiàn)場核查與延伸檢查相結合的工作方法。
11.建立現(xiàn)場核查與現(xiàn)場協(xié)調整改相結合的工作方法。
12.建立針對行領導批示問題的快速反映機制。