社會(huì)是我們奮斗的舞臺(tái)，每個(gè)人都應(yīng)該為社會(huì)做出貢獻(xiàn)?？偨Y(jié)可以幫助我們總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，避免重復(fù)犯錯(cuò)。最后，附上一些相關(guān)的書籍和資料，供大家深入學(xué)習(xí)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇一
姓名：某某(21歲)。
教育程度：高中目前職位：證劵經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話：
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關(guān)專業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學(xué)歷，要做證券經(jīng)紀(jì)人或者投資顧問這種需要有一定專業(yè)技能的職位，一定要在最開始說明自己的專業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡(jiǎn)歷的時(shí)候就會(huì)被淘汰出局。
個(gè)人簡(jiǎn)介。
1.熱愛金融證券行業(yè)，積極上進(jìn)，能承受工作壓力和挑戰(zhàn)；
2.具有客戶資源或相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；
3.具有良好口頭表達(dá)與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個(gè)人簡(jiǎn)介是對(duì)于個(gè)人情況的一個(gè)基本介紹，應(yīng)該針對(duì)個(gè)人來做，而不是寫一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的，現(xiàn)在這個(gè)實(shí)在是沒有個(gè)人特色，放到100個(gè)人的簡(jiǎn)歷中可能99個(gè)人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
7月--7月。在某國企做qa一年。負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
08年9月--3月。在某手機(jī)店做手機(jī)銷售。
09年4月--2月。在某證劵咨詢公司從事證劵銷售，做投資顧問。負(fù)責(zé)客戶的.開發(fā)與維護(hù)。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關(guān)心的事情，所以應(yīng)該詳細(xì)描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績(jī)，尤其對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)歷更要細(xì)致。舉例來講，“在某證劵咨詢公司從事證劵銷售，做投資顧問。負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)與維護(hù)。”你工作了十個(gè)月，開發(fā)了多少客戶，為多少客戶服務(wù)過，客戶對(duì)你的認(rèn)可度和評(píng)價(jià)如何，業(yè)績(jī)?cè)趺礃拥鹊取?BR> 高中學(xué)歷，靠的是銷售能力。
批注：學(xué)歷的確不重要，但是作為投資顧問沒有專業(yè)知識(shí)是很難被認(rèn)可的，你是否想過要做這方面的提升，比如參加培訓(xùn)，或者到學(xué)校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)(哈，這個(gè)貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷售這行能掙一桶金，證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)。相信自己是最棒的。
批注：說什么不重要，重要的是能做，既然“證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)”，那就在簡(jiǎn)歷中用事實(shí)證明，否則就干脆將此內(nèi)容去掉，以確保你簡(jiǎn)歷中每一項(xiàng)信息都是有用的。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇二
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第七條向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;。
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);。
(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;。
(五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購買證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;。
(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自201月1日起施行。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇三
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時(shí)間：隨時(shí)到崗。
工作經(jīng)驗(yàn)：應(yīng)屆畢業(yè)生。
期望工作地點(diǎn)：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓(xùn)。
xx財(cái)經(jīng)大學(xué)xx學(xué)院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)歷：本科。
獲得證書：大學(xué)英語四級(jí)、證券從業(yè)資格證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。
課程描述：
語言技能。
語言：其他語言水平：一般。
計(jì)算機(jī)水平：初級(jí)其他技能：
職業(yè)技能/專長(zhǎng)：
喜歡分析財(cái)經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長(zhǎng)乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項(xiàng)目。
自我評(píng)價(jià)。
本人責(zé)任心強(qiáng)，自主獨(dú)立，迅速適應(yīng)各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團(tuán)隊(duì)意識(shí)能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實(shí)努力。有較強(qiáng)的計(jì)劃性，愿意嘗試新事物，樂于向他人學(xué)習(xí)請(qǐng)教?？箟盒詮?qiáng)，能快速調(diào)整情緒投入工作，不帶個(gè)人情緒。有自信樂觀認(rèn)真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學(xué)習(xí)能力時(shí)間觀念強(qiáng)，事業(yè)心重。本人在四年的'大學(xué)時(shí)光里，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識(shí)和能力。在課余之時(shí)，研讀了很多跟專業(yè)有關(guān)的課外書籍，也使我的知識(shí)面大大擴(kuò)展。并且，我注重理論聯(lián)系實(shí)際，關(guān)注各種最新的經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象，仔細(xì)分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成了獨(dú)立思考的習(xí)慣。我也積極參加班級(jí)學(xué)校的各類活動(dòng)，加入了分院學(xué)生會(huì)，在班級(jí)里擔(dān)任了體育委員和寢室長(zhǎng)的職務(wù)。通過這一系列的活動(dòng)，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇四
婚姻狀況：未婚。
身高：177。
政治面貌：共青團(tuán)員。
籍貫：山東。
目前所在地：山東。
聯(lián)系方式。
聯(lián)系電話：×××××××。
電子郵箱：×××××××。
求職意向。
職位類型：全職。
工作地點(diǎn)：山東。
工資待遇：-3000元。
工作經(jīng)驗(yàn)。
07—201409××××××科技有限公司銷售主管。
01—201303××××科技有限公司線長(zhǎng)。
2012.08—2012.09××××××工廠文員。
教育背景。
畢業(yè)院校：濟(jì)南大學(xué)。
最高學(xué)歷：本科。
所學(xué)專業(yè)：經(jīng)濟(jì)學(xué)。
畢業(yè)時(shí)間：-6。
英語水平：熟練。
計(jì)算機(jī)能力：熟練。
所獲證書：證券從業(yè)資格證。
自我評(píng)價(jià)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇五
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第七條向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;。
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);。
(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;。
(五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的`客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購買證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;。
(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自1月1日起施行。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇六
職位描述：通過開發(fā)高端客戶來完成金融理財(cái)產(chǎn)品的銷售，并為高端客戶提供全方位的金融理財(cái)服務(wù)，從而為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，負(fù)責(zé)對(duì)銀行，證券公司等盈利性組織的'開發(fā)和維護(hù)。
起訖時(shí)間：4月至7月。
公司名稱：xx投資管理有限公司。
職位描述：對(duì)客戶的投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行調(diào)查，為客戶投資作出專業(yè)的分析并提供方案。向客戶傳達(dá)正確的金融知識(shí)以及合理的投資理念，開發(fā)潛在的客戶并做好維護(hù)工作，利用其他渠道發(fā)展新客戶。
起訖時(shí)間：9月至7月。
畢業(yè)學(xué)校：浙江工商大學(xué)。
所學(xué)專業(yè)：金融。
證券投資咨詢資格證書。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇七
姓名：xxx。
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時(shí)間：隨時(shí)到崗。
工作經(jīng)驗(yàn)：應(yīng)屆畢業(yè)生。
期望工作地點(diǎn)：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓(xùn)。
xx財(cái)經(jīng)大學(xué)xx學(xué)院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)歷：本科。
獲得證書：大學(xué)英語四級(jí)、證券從業(yè)資格證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。
課程描述：
語言技能。
語言：其他語言水平：一般。
計(jì)算機(jī)水平：初級(jí)其他技能：
職業(yè)技能/專長(zhǎng)：
喜歡分析財(cái)經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長(zhǎng)乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項(xiàng)目。
自我評(píng)價(jià)。
本人責(zé)任心強(qiáng)，自主獨(dú)立，迅速適應(yīng)各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團(tuán)隊(duì)意識(shí)能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實(shí)努力。有較強(qiáng)的計(jì)劃性，愿意嘗試新事物，樂于向他人學(xué)習(xí)請(qǐng)教。抗壓性強(qiáng)，能快速調(diào)整情緒投入工作，不帶個(gè)人情緒。有自信樂觀認(rèn)真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學(xué)習(xí)能力時(shí)間觀念強(qiáng)，事業(yè)心重。本人在四年的大學(xué)時(shí)光里，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識(shí)和能力。在課余之時(shí)，研讀了很多跟專業(yè)有關(guān)的課外書籍，也使我的知識(shí)面大大擴(kuò)展。并且，我注重理論聯(lián)系實(shí)際，關(guān)注各種最新的經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象，仔細(xì)分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成了獨(dú)立思考的習(xí)慣。我也積極參加班級(jí)學(xué)校的各類活動(dòng)，加入了分院學(xué)生會(huì)，在班級(jí)里擔(dān)任了體育委員和寢室長(zhǎng)的職務(wù)。通過這一系列的活動(dòng)，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇八
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
1、以電話聯(lián)絡(luò)為主，開發(fā)新客戶，維護(hù)與老客戶的關(guān)系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務(wù)內(nèi)容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務(wù)經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(xùn)(免費(fèi))。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的'員工，公司會(huì)統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識(shí)培訓(xùn)，提供有效的信息資源，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對(duì)金融行業(yè)感興趣，對(duì)投資感興趣，同時(shí)想挑戰(zhàn)高薪!就請(qǐng)加入到海視我們的隊(duì)伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇九
敢，正所謂膽大才能成就事情，雖然說做事情要先學(xué)會(huì)保全自己但是一個(gè)人永遠(yuǎn)都那么膽小，最終根本不可能成就任何事情的，所以說具有勇氣敢于打破常規(guī)，敢于創(chuàng)新，敢于想象等等都是一些不錯(cuò)的東西，我們應(yīng)該在簡(jiǎn)歷里呈現(xiàn)出敢的風(fēng)格，讓招聘者認(rèn)為我們有著和別人不同的地方，敢想敢作敢為，可以圍繞這些方面去體現(xiàn)自己。
細(xì)，成就大事那肯定是不能夠離開細(xì)致的品質(zhì)，而要把企業(yè)的工作做好也是需要細(xì)心的，試想你在工作過程當(dāng)中如果不細(xì)心那么會(huì)導(dǎo)致什么樣的問題?在工廠工作一個(gè)不小心可能導(dǎo)致工廠著火，或者生產(chǎn)出來的東西不合格。在對(duì)外工作的時(shí)候不細(xì)心導(dǎo)致合約出現(xiàn)重大問題，公司承擔(dān)的損失大不大了?或者業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)你們公司做的東西怎么經(jīng)常出現(xiàn)問題，還愿意把業(yè)務(wù)交給你們公司做嗎?如果細(xì)心那么可以獲得業(yè)主單位的'好感，自然給你們公司委派更多的業(yè)務(wù)，為此細(xì)心可是能夠幫助公司獲得很大的好處。
以下是小編和大家分享的投資分析顧問個(gè)人簡(jiǎn)歷范文，更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注(/jianli)。
個(gè)人信息。
性別：女。
民族：漢族。
出生日期：1988年08月21日
戶口：廣東省。
學(xué)歷：大專。
畢業(yè)院校：上海同濟(jì)大學(xué)。
畢業(yè)時(shí)間：20xx年06月。
所學(xué)專業(yè)：商務(wù)英語管理。
外語水平：英語(pets-3)。
電腦水平：熟練。
工作年限：1年。
聯(lián)系方式：
求職意向。
工作類型：全職。
單位性質(zhì)：內(nèi)資、外資、私營(yíng)、個(gè)體、事業(yè)。
工作地點(diǎn)：西湖區(qū)、濱江區(qū)、蕭山區(qū)、上城區(qū)。
教育經(jīng)歷。
2007年—2009年在新加坡英華美精文專修學(xué)院上海分校。
專業(yè)是商務(wù)英語管理。
2007年—2010年在上海同濟(jì)大學(xué)。
專業(yè)是商務(wù)管理。
培訓(xùn)經(jīng)歷。
2008年9月在新加坡英華美精文專修學(xué)院上海分校獲得高等學(xué)校英語應(yīng)用能力考試a級(jí)。
2009年5月新加坡英華美精文專修學(xué)院上海分校在上?？糱ec(商務(wù)英語)初級(jí)。
工作經(jīng)驗(yàn)。
2007年6月—9月在杭州龍喜大酒店擔(dān)任話務(wù)接線員。
2008年6月—9月在中國電信杭州分公司擔(dān)任10086電話服務(wù)熱線。
2008年10月—12月的上海人小鬼大電視欄目劇擔(dān)任咨詢顧問。
2009年3月—6月在上海教育培訓(xùn)公司擔(dān)任家教(一對(duì)一)。
2009年8月—2009年12月在浙江增闊科技股份有限公司擔(dān)任助理兼公關(guān)。
自我評(píng)價(jià)。
本人在工作上具有高度的積極性，吸收力強(qiáng)，具有團(tuán)隊(duì)精神，與人為善，是苦，耐勞，能主動(dòng)的去適應(yīng)環(huán)境，有上進(jìn)心，做事認(rèn)真仔細(xì)，有耐心和責(zé)任心，能承受工作壓力。
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證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
工作描述：
1、以電話聯(lián)絡(luò)為主，開發(fā)新客戶，維護(hù)與老客戶的關(guān)系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務(wù)內(nèi)容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務(wù)經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(xùn)(免費(fèi))。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
職位描述：
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的員工，公司會(huì)統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識(shí)培訓(xùn)，提供有效的信息，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對(duì)金融行業(yè)感興趣，對(duì)投資感興趣，同時(shí)想挑戰(zhàn)高薪!就請(qǐng)加入到海視我們的隊(duì)伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
fwdq。
男35歲。
學(xué)歷：中專/技校。
工作年限：10年以上。
期望薪資：80001xx元。
工作地點(diǎn)：廣州天河珠江新城。
工作經(jīng)驗(yàn)(工作了6個(gè)月，做了1份工作)。
廣東金皇世紀(jì)石油化工有限公司。
工作時(shí)間：xx年5月至xx年11月[6個(gè)月]。
職位名稱：副總。
自我描述。
由心可深，由緣可淺。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十一
畢業(yè)院校： 廣州市工貿(mào)技師學(xué)院??
最高學(xué)歷： 大專獲得學(xué)位:? 畢業(yè)日期： 2012-07
專 業(yè) 一： 數(shù)控加工 專 業(yè) 二：?
起始年月 終止年月 學(xué)校（機(jī)構(gòu)） 所學(xué)專業(yè) 獲得證書 證書編號(hào)
語言能力：(本文信息來源于
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活潑，開朗，喜歡自學(xué)，在班里擔(dān)任宣傳委員，負(fù)責(zé)班里的黑板報(bào)的策劃和設(shè)計(jì)，在2010-2011學(xué)年社團(tuán)里被評(píng)為“先進(jìn)積極分子”稱號(hào)！自己自學(xué)了用會(huì)聲會(huì)影、威力導(dǎo)演制作視頻！
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十二
fc—又名投資顧問也就是證券分析師，那做為一名合格的投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循職業(yè)道德的十六字原則，獨(dú)立誠信原則、謹(jǐn)慎客觀原則、勤勉盡職原則、公正公平原則。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)專門還增加了證券分析師相關(guān)的“職業(yè)責(zé)任”，主要包括以下內(nèi)容：
1、不得做出有損于職業(yè)形象的行為；
2、應(yīng)當(dāng)敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶與社會(huì)公眾的利益。
4、對(duì)客戶應(yīng)當(dāng)遵守公正、公平原則；
證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律，包括以下幾個(gè)方面：
1、必須遵守執(zhí)業(yè)紀(jì)律，必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)。
2、明確地對(duì)客戶進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)提示，不得做出不恰當(dāng)?shù)谋硎龊妥鎏摷俪小?BR> 諾；
3、獲得未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務(wù)。
4、不得私下接受有利害關(guān)系客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人的饋贈(zèng)財(cái)物；
5、不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)；
6、不得做出不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)；
7、充分尊重他人的研究成果，引用他人研究成果時(shí)應(yīng)注明出處。
證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則明確規(guī)定從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：
2、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失。
3、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。
4、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
5、法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十三
1、英氣逼人，證券在手。
2、你的今天，你的未來，英大與你同行。
3、英明的大家選擇英大，大家的英明就是英大——英大證券。
4、英大證券，英明選擇！
5、英雄所見，英大證券。
6、英大證券，成就證券英雄，您給我們舞臺(tái)，我們讓您成就英名。
7、選擇英大證卷，讓您不得不賺。
8、以信為本，實(shí)力為基。
9、英大證券：精“英”智慧，“大”家風(fēng)范。
10、匯聚英杰，服務(wù)大眾——英大證券。
11、投資理財(cái)，一馬當(dāng)錢。
12、英大證券，因成就您的財(cái)富夢(mèng)想而偉大！
13、父母教你學(xué)會(huì)做人，英大教你學(xué)會(huì)獨(dú)立。
14、雄納百川——英大證券祝你心想事成。
15、英大證券，為夢(mèng)想創(chuàng)造價(jià)值。
16、選擇英大，掌握未來。
17、英大給你最放心的保障，放心地投入，放心地得到回報(bào)。
18、走自己的路，讓投資者說去——英大證券。
19、英明的決策，大家的選擇。
20、大智若愚，問天下誰是英雄？
22、英大證券，讓英豪雄起。
23、專業(yè)證券英大最，盈利實(shí)力舍我誰。
24、英大提醒您：股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎，隨時(shí)為您服務(wù)到家！
25、英姿煥發(fā)，大氣磅礴——英大證券。
26、選擇英大，目光遠(yuǎn)大！誠信投資，締造神話！
27、英大證券，證券大贏。
28、英大證券，實(shí)實(shí)在在。
29、給我一個(gè)展現(xiàn)的機(jī)會(huì)，就是給您一個(gè)致富的機(jī)會(huì)——英大證券。
30、風(fēng)景無限，英大證券一路同行。
31、選擇正確投資，選擇英大證券。
32、英大證券，投資的天堂。
33、你投資信任，我回報(bào)未來。
34、英大，幫你嬴天下！
35、想要金生金，英大最稱心。
36、英大證券幫你致富，超過gdp的速度！
37、股市的變化又市場(chǎng)決定，我們的服務(wù)由你們決定。
38、無論什么時(shí)候，永遠(yuǎn)不要以為自己已知道了一切——英大證券。
39、英大證券，為你發(fā)財(cái)。
40、英大，英大，創(chuàng)造財(cái)富天下。
41、把握潛在商機(jī)，實(shí)時(shí)掌握財(cái)富，英大創(chuàng)造，由我實(shí)現(xiàn)。
42、資本高漲如浪，英大伴君共強(qiáng)。
43、聚五湖之財(cái)，撒四海之利。
44、共謀，乃至共贏。
45、美好未來的階梯——英大證卷。
46、英大證券，專注于您的投資事業(yè)。
47、英才匯聚，大展宏圖——英大證券。
48、財(cái)富成就夢(mèng)想，英大成就未來！
49、時(shí)刻接受您的.考驗(yàn)——英大證券。
50、英大證券，太陽升起的地方！
51、為了你們共同的目標(biāo)，選擇我們最強(qiáng)的英大——英大證券！
52、財(cái)富無止境，英大成就您。
53、有實(shí)力，才有能力，請(qǐng)相信英大證券。
54、英大證券，為理財(cái)夢(mèng)想插上翅膀！
55、英大證券，給你的財(cái)富插上翅膀。
56、英大證券，時(shí)刻接受您的考驗(yàn)！
57、只想告訴你，試著攜手，英大與你走向美好未來。
58、英雄大展鴻圖之地——英大證券。
59、匯英聚才，鑄就大成。
60、選擇英大證券，選擇成功之路。
61、集資千家，受益萬人，英大證券！
62、選擇正確投資，選擇英大證券。
63、英明決策成就大筆回報(bào)——英大證券。
64、英大證券，我的股道軍師！
65、英大證券走，財(cái)富不離手。
66、擁有英大，證券無憂。
67、我們要贏的不僅僅是結(jié)果，同時(shí)也要贏得一個(gè)精彩的過程——英大證券。
69、讓誠信拉近你我。
70、誠聚英杰，慧啟大方。
71、雄英展翅，博大金深。
72、引領(lǐng)證券潮流，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。樹立良好形象，服務(wù)千家萬戶。
73、成就輝煌，英大證券。
74、雄鷹展翅，英大證卷。
75、用創(chuàng)新抓住機(jī)會(huì)，讓質(zhì)量留住顧客。
76、英大證券，中國證券走向成熟的先驅(qū)，投資理財(cái)者最值得信賴的朋友！
77、成在英大，享在英大，至真至誠的選擇。
78、股市有風(fēng)險(xiǎn)，英大有保證。
79、牛市因你而在！
80、英大證券，穩(wěn)操勝券。
81、英大證券，大英雄，大投資，大回報(bào)！
82、信息至真，服務(wù)至誠。
83、英大證券，成竹在胸。
84、讓企業(yè)成為我們的客戶，讓客戶成為我們的企業(yè)——英大證券。
85、英明大氣的財(cái)富之路——英大證券。
86、來到英大，你我共贏。
87、英大證券，誰與爭(zhēng)鋒！
88、英大證券：財(cái)智天下，欲達(dá)則達(dá)。
89、了解您是我們最大期望。
90、理財(cái)專家，深圳英大！
91、選擇我，成就你！
92、英才薈萃，大有可為。
93、選擇放心投資，選擇英大證券。
94、專于證券，精于理財(cái)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十四
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
工作描述：
1、以電話聯(lián)絡(luò)為主，開發(fā)新客戶，維護(hù)與老客戶的關(guān)系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務(wù)內(nèi)容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務(wù)經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(xùn)(免費(fèi))。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
職位描述：
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的'員工，公司會(huì)統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識(shí)培訓(xùn)，提供有效的信息資源，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對(duì)金融行業(yè)感興趣，對(duì)投資感興趣，同時(shí)想挑戰(zhàn)高薪!就請(qǐng)加入到海視我們的隊(duì)伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十五
最成功的廣告通常要求簡(jiǎn)短而且富有感召力，并且能夠多次重復(fù)重要信息。所以。
簡(jiǎn)歷。
也要簡(jiǎn)短豐富。下面是關(guān)于理財(cái)顧問個(gè)人簡(jiǎn)歷的內(nèi)容，歡迎閱讀！
劉xx。
三年以上工作經(jīng)驗(yàn)|男|26歲。
居住地：上海。
電話：139********（手機(jī)）。
e-mail：
最近工作[1年8個(gè)月]。
公司：xx公司。
行業(yè)：金融/投資/證券。
職位：理財(cái)顧問。
最高學(xué)歷。
學(xué)歷：專科。
專業(yè)：國際金融。
學(xué)校：北京聯(lián)合大學(xué)。
自我評(píng)價(jià)。
心態(tài)開放，善于自我調(diào)節(jié)，視野開闊，易接受新知識(shí)，認(rèn)識(shí)新事物快，擁有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，能吃苦耐勞，思維敏捷跳躍，做事縝密。為人誠實(shí)守信，親和力強(qiáng)，善于組織工作事宜使工作更加高效。擁有豐富的金融和保險(xiǎn)業(yè)知識(shí)，善于與各類人群交際，有豐富的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)。
求職意向。
到崗時(shí)間：一個(gè)月之內(nèi)。
工作性質(zhì)：全職。
希望行業(yè)：金融/投資/證券。
目標(biāo)地點(diǎn)：北京。
期望月薪：面議/月。
目標(biāo)職能：理財(cái)顧問。
工作經(jīng)驗(yàn)。
20xx/7—至今：xx公司[1年8個(gè)月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
銷售部理財(cái)顧問。
1.負(fù)責(zé)銀行信用卡新客戶的開發(fā)工作。
2.擔(dān)任項(xiàng)目組小組長(zhǎng)，制定本小組的業(yè)務(wù)銷售計(jì)劃，并激勵(lì)小組成員保質(zhì)保量的完成任務(wù)。
3.負(fù)責(zé)處理小組成員在工作中遇到的各種問題，協(xié)助部門經(jīng)理進(jìn)行日常的管理工作。
4.善于收集小組成員在日常工作的相關(guān)疑問和問題，與部門經(jīng)理一起組織定期培訓(xùn)。
20xx/6—20xx/6：光大銀行[1年]。
所屬行業(yè)：銀行。
私人部大堂經(jīng)理。
1.在光大銀行東城支行主要從事銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售員的工作，熟悉和了解光大銀行所有的銀行理財(cái)類產(chǎn)品的特點(diǎn)。
2.每周定期參加光大銀行的金融知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)金融市場(chǎng)情況有一定的了解。
教育經(jīng)歷。
20xx/9—20xx/6北京聯(lián)合大學(xué)國際金融?？?。
證書。
20xx/6大學(xué)英語四級(jí)。
20xx/12大學(xué)英語四級(jí)。
語言能力。
英語（良好）聽說（良好），讀寫（良好）。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十六
在投資顧問個(gè)人簡(jiǎn)歷中一定要善于突出自己的優(yōu)勢(shì)，寫個(gè)人情況的時(shí)候一定要注重于對(duì)管理心得的描寫，并且多多表達(dá)領(lǐng)導(dǎo)中的一些技巧和方法。用優(yōu)秀的管理方案來贏得用人單位的關(guān)注，同時(shí)體現(xiàn)出自身的價(jià)值水平。
個(gè)人信息。
性別：女。
年齡：26歲民族：漢族。
工作經(jīng)驗(yàn)：3年以上居住地：浙江臺(tái)州溫嶺市。
身高：cm戶口：浙江臺(tái)州溫嶺市。
自我評(píng)價(jià)。
本人性格開朗,適應(yīng)能力強(qiáng)，為人誠實(shí)，善于與人交往。具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，對(duì)待工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，任勞任怨，有著良好的職業(yè)道德。在未來的工作中，我將會(huì)以充沛的精力，刻苦鉆研的精神全身心地投入到工作中去，穩(wěn)定的提高自得的工作能力，為企業(yè)的發(fā)展添磚加瓦，真誠希望加入貴公司。
求職意向。
尋求職位：會(huì)計(jì)助理,會(huì)計(jì)。
希望工作地點(diǎn)：浙江臺(tái)州。
工作目標(biāo)/發(fā)展方向。
希望能有更好的發(fā)展機(jī)會(huì).
工作經(jīng)歷。
所屬行業(yè)：其他(國有企業(yè))。
擔(dān)任崗位：財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類/財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類。
職位名稱：會(huì)計(jì)。
職位描述：主要做帽業(yè)，鞋業(yè)，機(jī)械類，食品類企業(yè)工廠，每個(gè)月抄稅報(bào)稅，發(fā)票認(rèn)證，填寫銀行日記賬，統(tǒng)計(jì)申報(bào)，開發(fā)票，出入庫單，外貿(mào)型出口退稅申報(bào)，企業(yè)開發(fā)票，一般公司的建賬和基本的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)操作流程，用友，金蝶軟件的運(yùn)用操作，包括填制憑證，記賬，結(jié)賬，審核，打印憑證，總賬，明細(xì)賬賬簿，固定資產(chǎn)管理和生成報(bào)表，個(gè)稅申報(bào)，一般的成本核算，國地稅申報(bào)等。
所屬行業(yè)：其他(其他)。
擔(dān)任崗位：財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類/會(huì)計(jì)。
職位名稱：會(huì)計(jì)。
所屬行業(yè)：金融業(yè)(投資、保險(xiǎn)、證券、銀行、基金)(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：計(jì)算機(jī)-開發(fā)/應(yīng)用/軟件設(shè)計(jì)師。
職位名稱：客戶代表投資顧問。
職位描述：全面了解客戶的財(cái)務(wù)狀況和需求，幫助客戶確定理財(cái)目標(biāo).量身定制的投資方案。
所屬行業(yè)：餐飲、娛樂(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：酒店/賓館/餐飲旅游類/服務(wù)員/侍者/門童。
職位名稱：服務(wù)員。
職位描述：服務(wù)于顧客，滿足顧客的要求，能處理一些突發(fā)事件。
所屬行業(yè)：批發(fā)零售(百貨、超市、購物中心、專賣店…(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：計(jì)算機(jī)-開發(fā)/應(yīng)用/軟件設(shè)計(jì)師。
職位名稱：牛奶銷售促銷員。
職位描述：察言觀色，因人而異，對(duì)不同顧客使用不同促銷技巧，促進(jìn)顧客購買欲望。
教育經(jīng)歷。
技能專長(zhǎng)。
技術(shù)職稱：會(huì)計(jì)電算化。
語言能力：英語：一般;。
計(jì)算機(jī)能力：全國計(jì)算機(jī)等級(jí)考試一級(jí)。
其它相關(guān)技能：
電子計(jì)算機(jī)代替人工記賬，算賬和報(bào)賬，以及部分代替人腦完成對(duì)會(huì)計(jì)信息的分析、預(yù)測(cè)、決策的過程，其目的是提高企業(yè)財(cái)會(huì)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，從而實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)工作的現(xiàn)代化。
拓展閱讀：個(gè)人簡(jiǎn)歷的價(jià)值體現(xiàn)——工作經(jīng)歷以及工作水平。
個(gè)人價(jià)值體現(xiàn)在經(jīng)歷上。
很多人認(rèn)為，個(gè)人簡(jiǎn)歷就是為了給用人單位傳達(dá)個(gè)人信息，實(shí)際上個(gè)人簡(jiǎn)歷不光能夠傳達(dá)個(gè)人信息，還能夠成為是否面試的關(guān)鍵因素。個(gè)人簡(jiǎn)歷的內(nèi)容能體現(xiàn)出個(gè)人價(jià)值，那么優(yōu)秀個(gè)人簡(jiǎn)歷的寫作要點(diǎn)有哪些呢?個(gè)人價(jià)值一般都體現(xiàn)在個(gè)人經(jīng)歷上，求職者可以在建立中描寫個(gè)人經(jīng)歷，如果在學(xué)業(yè)生涯有出色的表現(xiàn)就著重于寫學(xué)業(yè)，在后期的任職中有出色競(jìng)技或者獲得嘉獎(jiǎng)的話，就著重于寫個(gè)人的工作經(jīng)歷，以突出個(gè)人優(yōu)勢(shì)為目的，展現(xiàn)出自我的價(jià)值。
對(duì)未來的工作狀態(tài)要適當(dāng)描寫。
在個(gè)人簡(jiǎn)歷中除了體現(xiàn)出自我價(jià)值，還要適當(dāng)描寫自己未來工作的狀態(tài)，一來能夠體現(xiàn)出對(duì)用人單位尊重，以及對(duì)應(yīng)征職位的重視，二來能夠展現(xiàn)出自己對(duì)未來工作的積極性，給用人單位一個(gè)能夠勝任所應(yīng)征職位、并且能夠應(yīng)對(duì)未來工作中的所有工作的好印象，獲得用人單位的好感，增加成功的面試機(jī)會(huì)機(jī)會(huì)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十七
客戶信息的分類。
3.定量信息和定性信息：客戶財(cái)務(wù)方面的信息基本屬于定量信息。非財(cái)務(wù)，包括基本信息，興趣愛好，職業(yè)生涯發(fā)展和預(yù)期目標(biāo)屬于定性信息。
客戶信息的收集方法：
1)開戶資料。2)調(diào)查問卷。調(diào)查問卷的使用其優(yōu)勢(shì)包括。簡(jiǎn)便易行，有的放矢，有針對(duì)性采集信息，容易量化，客戶接受度高。調(diào)查問卷的使用難點(diǎn)是問卷問題設(shè)計(jì)精確，否則容易誤導(dǎo)客戶，客戶有時(shí)不愿意或不認(rèn)真填寫。
3)面談溝通。a安排客戶見面要有所準(zhǔn)備。b在面談中言談舉止符合商務(wù)或服務(wù)禮儀標(biāo)準(zhǔn)。c掌握關(guān)鍵的技巧。d要做好會(huì)面后的后續(xù)跟蹤工作。
務(wù)的品牌形象。個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目。
1)資產(chǎn)分類，額度及其與總資產(chǎn)的占比情況。
2)負(fù)債分類，額度及其與總負(fù)債的占比情況。
3)凈資產(chǎn)額度。個(gè)人現(xiàn)金流量的表的項(xiàng)目及其內(nèi)容。
1)主要收入的分類，額度及其與總收入的占比情況。
2)主要支出的分類，額度及其與總支出的占比情況。
3)結(jié)余額度。
5預(yù)測(cè)客戶未來收入：針對(duì)大部分普通家庭，其最主要收入來源是工作收入，也有一部分的客戶收入情況相對(duì)復(fù)雜。這些情況在家庭收支信息中都能反應(yīng)出來?？筛鶕?jù)這些情況，幫助客戶制定預(yù)算收入。在制定預(yù)算收入的情況下，應(yīng)關(guān)注以下幾點(diǎn)。
1)盡量對(duì)比較確定的收入項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)測(cè)。由于有些收入比如證券收入和資本利得，往往在短期內(nèi)有較大的波動(dòng)，在收入預(yù)算中所包含的收入項(xiàng)目應(yīng)排除這種收入項(xiàng)目。而包括租金收入，工作收入，利息收入等比較確定而且持續(xù)性較穩(wěn)定的收入項(xiàng)目，則是收入預(yù)算的重點(diǎn)。
2)對(duì)收入的增長(zhǎng)率抱有謹(jǐn)慎的態(tài)度。比如客戶對(duì)自身工作收入能否在未來一年有一定增值有一定判斷，但增長(zhǎng)幅度不是以客戶或理財(cái)師意志為轉(zhuǎn)移。因此，盡可能報(bào)以謹(jǐn)慎態(tài)度，甚至假設(shè)沒有相關(guān)增長(zhǎng)率。
3)關(guān)注現(xiàn)金流入的時(shí)間點(diǎn)。比如年終獎(jiǎng)或非上市企業(yè)的分紅往往出現(xiàn)在年初或年末。因此多關(guān)注日常收支平衡點(diǎn)。
但不限于以下。
1)日常生活預(yù)算支出：包括衣食住行，家政，普通娛樂。
休閑，醫(yī)療等方面的預(yù)算。
理財(cái)相關(guān)的現(xiàn)金流支出。
7.客戶理財(cái)價(jià)值觀：儲(chǔ)蓄者，積累者，修道士型，揮霍。
者，逃避者。
客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好類型;風(fēng)險(xiǎn)厭惡型，風(fēng)險(xiǎn)偏好型，風(fēng)險(xiǎn)中。
立型。客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估方法：
1)確定客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)，一共五級(jí)，并可根據(jù)實(shí)。
際情況進(jìn)一步分析。
留存。
3)定期或不定期采用網(wǎng)上銀行方式對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力持續(xù)評(píng)估，超過1年未進(jìn)行評(píng)估或可能發(fā)生影響客戶承受能力，再次購買理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)完成評(píng)估。評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)有客戶確認(rèn)，未進(jìn)行評(píng)估不得向其銷售理財(cái)產(chǎn)品。
4)制定統(tǒng)一的評(píng)估書，應(yīng)當(dāng)在評(píng)估書中明確提示，如客戶發(fā)生可能影響其自身風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力的情形，再次購買理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)主動(dòng)要求對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
5)為私人客戶和高資產(chǎn)凈值客戶提供理財(cái)產(chǎn)品銷售服務(wù)應(yīng)按規(guī)定對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
a,單筆認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬的自然人。
b，認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)超過100萬人民幣，切提供證明是自然人。
c.個(gè)人收入在近三年每年超過20萬人民幣，或家庭合計(jì)近三年每年超過30萬，提供證明是自然人。
6)部門負(fù)責(zé)人或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)定期對(duì)已。
完成的評(píng)估書進(jìn)行審核。
7)應(yīng)當(dāng)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估信息管理系統(tǒng)，用于測(cè)評(píng)，記錄，留存客戶評(píng)估內(nèi)容和結(jié)果。
9客戶風(fēng)險(xiǎn)特征的內(nèi)容。
環(huán)境密切相關(guān)。
2)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度：風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度反應(yīng)客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀評(píng)價(jià)。一般而言，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知取決于知識(shí)水平和生活經(jīng)驗(yàn)。不同的人對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度不同。
3)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力：反應(yīng)的是風(fēng)險(xiǎn)在客觀上對(duì)客戶的影響程度，同一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同人影響不同。
客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響因素。
1)投資渠道偏好，投資渠道偏好是指客戶個(gè)人知識(shí)，經(jīng)驗(yàn)，工作和社會(huì)關(guān)系等原因?qū)δ愁愅顿Y渠道特別喜歡或厭惡。尊重客戶偏好，不能用自己的偏好影響客戶投資安排。
投資方式會(huì)產(chǎn)生影響。
難有精力盯盤炒股。
4)個(gè)人性格、個(gè)人性格是主觀意愿的習(xí)慣性表現(xiàn)，會(huì)對(duì)理財(cái)?shù)姆绞胶头椒óa(chǎn)生影響。比如客戶不喜歡越俎代庖。
11客戶風(fēng)險(xiǎn)矩陣的編制方法。
客戶風(fēng)險(xiǎn)特征可以用客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)。
度兩個(gè)指標(biāo)來分析。
1)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)承受能力總分100分=年齡因素分?jǐn)?shù)+其他因素分?jǐn)?shù)。
a年齡因素：總分50分。25歲以下50分，每多一歲減。
去1分，75歲以上0分。
b其他因素，總分50分。
2)風(fēng)險(xiǎn)承諾態(tài)度評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度評(píng)估=對(duì)本金損失的容忍程度+其他心里。
因素。
1)對(duì)本金損失的容忍程度(可承受虧損的百分比)：總分50分，不能容忍任何損失為0分，每增加一個(gè)百分點(diǎn)增加2分，可容忍25%以上本金者為滿分50分。
2)其他心里因素，總分50分。)風(fēng)險(xiǎn)特征矩陣。
況，投資目標(biāo)?？蛻糇C券投資需求和目標(biāo)的分類。
休，遺產(chǎn)等)。
2)客戶其他理財(cái)要求：1)收入保護(hù)(如何預(yù)防失去工作能力而造成的生活困難)2)資產(chǎn)保護(hù)(財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn))3)客戶死亡情況下的債務(wù)減免。4)投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)之間的矛盾。
在確定客戶投資目標(biāo)的過程中，需要特別注意的是，由于客戶本身地投資產(chǎn)品和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的不足，因此客戶會(huì)提一下不切實(shí)際的要求。針對(duì)這個(gè)問題，必須加強(qiáng)與客戶的溝通，增加客戶對(duì)投資產(chǎn)品和投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，在確?？蛻衾斫獾幕A(chǔ)上，共同確立一個(gè)合理目標(biāo)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇一
姓名：某某(21歲)。
教育程度：高中目前職位：證劵經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話：
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關(guān)專業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學(xué)歷，要做證券經(jīng)紀(jì)人或者投資顧問這種需要有一定專業(yè)技能的職位，一定要在最開始說明自己的專業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡(jiǎn)歷的時(shí)候就會(huì)被淘汰出局。
個(gè)人簡(jiǎn)介。
1.熱愛金融證券行業(yè)，積極上進(jìn)，能承受工作壓力和挑戰(zhàn)；
2.具有客戶資源或相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；
3.具有良好口頭表達(dá)與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個(gè)人簡(jiǎn)介是對(duì)于個(gè)人情況的一個(gè)基本介紹，應(yīng)該針對(duì)個(gè)人來做，而不是寫一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的，現(xiàn)在這個(gè)實(shí)在是沒有個(gè)人特色，放到100個(gè)人的簡(jiǎn)歷中可能99個(gè)人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
7月--7月。在某國企做qa一年。負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
08年9月--3月。在某手機(jī)店做手機(jī)銷售。
09年4月--2月。在某證劵咨詢公司從事證劵銷售，做投資顧問。負(fù)責(zé)客戶的.開發(fā)與維護(hù)。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關(guān)心的事情，所以應(yīng)該詳細(xì)描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績(jī)，尤其對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)歷更要細(xì)致。舉例來講，“在某證劵咨詢公司從事證劵銷售，做投資顧問。負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)與維護(hù)。”你工作了十個(gè)月，開發(fā)了多少客戶，為多少客戶服務(wù)過，客戶對(duì)你的認(rèn)可度和評(píng)價(jià)如何，業(yè)績(jī)?cè)趺礃拥鹊取?BR> 高中學(xué)歷，靠的是銷售能力。
批注：學(xué)歷的確不重要，但是作為投資顧問沒有專業(yè)知識(shí)是很難被認(rèn)可的，你是否想過要做這方面的提升，比如參加培訓(xùn)，或者到學(xué)校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)(哈，這個(gè)貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷售這行能掙一桶金，證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)。相信自己是最棒的。
批注：說什么不重要，重要的是能做，既然“證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)”，那就在簡(jiǎn)歷中用事實(shí)證明，否則就干脆將此內(nèi)容去掉，以確保你簡(jiǎn)歷中每一項(xiàng)信息都是有用的。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇二
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第七條向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;。
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);。
(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;。
(五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購買證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;。
(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自201月1日起施行。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇三
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時(shí)間：隨時(shí)到崗。
工作經(jīng)驗(yàn)：應(yīng)屆畢業(yè)生。
期望工作地點(diǎn)：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓(xùn)。
xx財(cái)經(jīng)大學(xué)xx學(xué)院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)歷：本科。
獲得證書：大學(xué)英語四級(jí)、證券從業(yè)資格證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。
課程描述：
語言技能。
語言：其他語言水平：一般。
計(jì)算機(jī)水平：初級(jí)其他技能：
職業(yè)技能/專長(zhǎng)：
喜歡分析財(cái)經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長(zhǎng)乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項(xiàng)目。
自我評(píng)價(jià)。
本人責(zé)任心強(qiáng)，自主獨(dú)立，迅速適應(yīng)各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團(tuán)隊(duì)意識(shí)能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實(shí)努力。有較強(qiáng)的計(jì)劃性，愿意嘗試新事物，樂于向他人學(xué)習(xí)請(qǐng)教?？箟盒詮?qiáng)，能快速調(diào)整情緒投入工作，不帶個(gè)人情緒。有自信樂觀認(rèn)真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學(xué)習(xí)能力時(shí)間觀念強(qiáng)，事業(yè)心重。本人在四年的'大學(xué)時(shí)光里，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識(shí)和能力。在課余之時(shí)，研讀了很多跟專業(yè)有關(guān)的課外書籍，也使我的知識(shí)面大大擴(kuò)展。并且，我注重理論聯(lián)系實(shí)際，關(guān)注各種最新的經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象，仔細(xì)分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成了獨(dú)立思考的習(xí)慣。我也積極參加班級(jí)學(xué)校的各類活動(dòng)，加入了分院學(xué)生會(huì)，在班級(jí)里擔(dān)任了體育委員和寢室長(zhǎng)的職務(wù)。通過這一系列的活動(dòng)，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇四
婚姻狀況：未婚。
身高：177。
政治面貌：共青團(tuán)員。
籍貫：山東。
目前所在地：山東。
聯(lián)系方式。
聯(lián)系電話：×××××××。
電子郵箱：×××××××。
求職意向。
職位類型：全職。
工作地點(diǎn)：山東。
工資待遇：-3000元。
工作經(jīng)驗(yàn)。
07—201409××××××科技有限公司銷售主管。
01—201303××××科技有限公司線長(zhǎng)。
2012.08—2012.09××××××工廠文員。
教育背景。
畢業(yè)院校：濟(jì)南大學(xué)。
最高學(xué)歷：本科。
所學(xué)專業(yè)：經(jīng)濟(jì)學(xué)。
畢業(yè)時(shí)間：-6。
英語水平：熟練。
計(jì)算機(jī)能力：熟練。
所獲證書：證券從業(yè)資格證。
自我評(píng)價(jià)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇五
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
第六條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第七條向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;。
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);。
(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;。
(五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書面通知時(shí)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的`客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購買證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;。
(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自1月1日起施行。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇六
職位描述：通過開發(fā)高端客戶來完成金融理財(cái)產(chǎn)品的銷售，并為高端客戶提供全方位的金融理財(cái)服務(wù)，從而為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，負(fù)責(zé)對(duì)銀行，證券公司等盈利性組織的'開發(fā)和維護(hù)。
起訖時(shí)間：4月至7月。
公司名稱：xx投資管理有限公司。
職位描述：對(duì)客戶的投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)偏好進(jìn)行調(diào)查，為客戶投資作出專業(yè)的分析并提供方案。向客戶傳達(dá)正確的金融知識(shí)以及合理的投資理念，開發(fā)潛在的客戶并做好維護(hù)工作，利用其他渠道發(fā)展新客戶。
起訖時(shí)間：9月至7月。
畢業(yè)學(xué)校：浙江工商大學(xué)。
所學(xué)專業(yè)：金融。
證券投資咨詢資格證書。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇七
姓名：xxx。
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類型：全職。
到崗時(shí)間：隨時(shí)到崗。
工作經(jīng)驗(yàn)：應(yīng)屆畢業(yè)生。
期望工作地點(diǎn)：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓(xùn)。
xx財(cái)經(jīng)大學(xué)xx學(xué)院(20xx年9~20xx年8)。
專業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)歷：本科。
獲得證書：大學(xué)英語四級(jí)、證券從業(yè)資格證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。
課程描述：
語言技能。
語言：其他語言水平：一般。
計(jì)算機(jī)水平：初級(jí)其他技能：
職業(yè)技能/專長(zhǎng)：
喜歡分析財(cái)經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長(zhǎng)乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項(xiàng)目。
自我評(píng)價(jià)。
本人責(zé)任心強(qiáng)，自主獨(dú)立，迅速適應(yīng)各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團(tuán)隊(duì)意識(shí)能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實(shí)努力。有較強(qiáng)的計(jì)劃性，愿意嘗試新事物，樂于向他人學(xué)習(xí)請(qǐng)教。抗壓性強(qiáng)，能快速調(diào)整情緒投入工作，不帶個(gè)人情緒。有自信樂觀認(rèn)真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學(xué)習(xí)能力時(shí)間觀念強(qiáng)，事業(yè)心重。本人在四年的大學(xué)時(shí)光里，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了本專業(yè)的課程，具備了一定的專業(yè)知識(shí)和能力。在課余之時(shí)，研讀了很多跟專業(yè)有關(guān)的課外書籍，也使我的知識(shí)面大大擴(kuò)展。并且，我注重理論聯(lián)系實(shí)際，關(guān)注各種最新的經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象，仔細(xì)分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成了獨(dú)立思考的習(xí)慣。我也積極參加班級(jí)學(xué)校的各類活動(dòng)，加入了分院學(xué)生會(huì)，在班級(jí)里擔(dān)任了體育委員和寢室長(zhǎng)的職務(wù)。通過這一系列的活動(dòng)，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇八
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
1、以電話聯(lián)絡(luò)為主，開發(fā)新客戶，維護(hù)與老客戶的關(guān)系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務(wù)內(nèi)容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務(wù)經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(xùn)(免費(fèi))。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的'員工，公司會(huì)統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識(shí)培訓(xùn)，提供有效的信息資源，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對(duì)金融行業(yè)感興趣，對(duì)投資感興趣，同時(shí)想挑戰(zhàn)高薪!就請(qǐng)加入到海視我們的隊(duì)伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇九
敢，正所謂膽大才能成就事情，雖然說做事情要先學(xué)會(huì)保全自己但是一個(gè)人永遠(yuǎn)都那么膽小，最終根本不可能成就任何事情的，所以說具有勇氣敢于打破常規(guī)，敢于創(chuàng)新，敢于想象等等都是一些不錯(cuò)的東西，我們應(yīng)該在簡(jiǎn)歷里呈現(xiàn)出敢的風(fēng)格，讓招聘者認(rèn)為我們有著和別人不同的地方，敢想敢作敢為，可以圍繞這些方面去體現(xiàn)自己。
細(xì)，成就大事那肯定是不能夠離開細(xì)致的品質(zhì)，而要把企業(yè)的工作做好也是需要細(xì)心的，試想你在工作過程當(dāng)中如果不細(xì)心那么會(huì)導(dǎo)致什么樣的問題?在工廠工作一個(gè)不小心可能導(dǎo)致工廠著火，或者生產(chǎn)出來的東西不合格。在對(duì)外工作的時(shí)候不細(xì)心導(dǎo)致合約出現(xiàn)重大問題，公司承擔(dān)的損失大不大了?或者業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)你們公司做的東西怎么經(jīng)常出現(xiàn)問題，還愿意把業(yè)務(wù)交給你們公司做嗎?如果細(xì)心那么可以獲得業(yè)主單位的'好感，自然給你們公司委派更多的業(yè)務(wù)，為此細(xì)心可是能夠幫助公司獲得很大的好處。
以下是小編和大家分享的投資分析顧問個(gè)人簡(jiǎn)歷范文，更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注(/jianli)。
個(gè)人信息。
性別：女。
民族：漢族。
出生日期：1988年08月21日
戶口：廣東省。
學(xué)歷：大專。
畢業(yè)院校：上海同濟(jì)大學(xué)。
畢業(yè)時(shí)間：20xx年06月。
所學(xué)專業(yè)：商務(wù)英語管理。
外語水平：英語(pets-3)。
電腦水平：熟練。
工作年限：1年。
聯(lián)系方式：
求職意向。
工作類型：全職。
單位性質(zhì)：內(nèi)資、外資、私營(yíng)、個(gè)體、事業(yè)。
工作地點(diǎn)：西湖區(qū)、濱江區(qū)、蕭山區(qū)、上城區(qū)。
教育經(jīng)歷。
2007年—2009年在新加坡英華美精文專修學(xué)院上海分校。
專業(yè)是商務(wù)英語管理。
2007年—2010年在上海同濟(jì)大學(xué)。
專業(yè)是商務(wù)管理。
培訓(xùn)經(jīng)歷。
2008年9月在新加坡英華美精文專修學(xué)院上海分校獲得高等學(xué)校英語應(yīng)用能力考試a級(jí)。
2009年5月新加坡英華美精文專修學(xué)院上海分校在上?？糱ec(商務(wù)英語)初級(jí)。
工作經(jīng)驗(yàn)。
2007年6月—9月在杭州龍喜大酒店擔(dān)任話務(wù)接線員。
2008年6月—9月在中國電信杭州分公司擔(dān)任10086電話服務(wù)熱線。
2008年10月—12月的上海人小鬼大電視欄目劇擔(dān)任咨詢顧問。
2009年3月—6月在上海教育培訓(xùn)公司擔(dān)任家教(一對(duì)一)。
2009年8月—2009年12月在浙江增闊科技股份有限公司擔(dān)任助理兼公關(guān)。
自我評(píng)價(jià)。
本人在工作上具有高度的積極性，吸收力強(qiáng)，具有團(tuán)隊(duì)精神，與人為善，是苦，耐勞，能主動(dòng)的去適應(yīng)環(huán)境，有上進(jìn)心，做事認(rèn)真仔細(xì)，有耐心和責(zé)任心，能承受工作壓力。
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證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
工作描述：
1、以電話聯(lián)絡(luò)為主，開發(fā)新客戶，維護(hù)與老客戶的關(guān)系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務(wù)內(nèi)容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務(wù)經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(xùn)(免費(fèi))。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
職位描述：
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的員工，公司會(huì)統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識(shí)培訓(xùn)，提供有效的信息，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對(duì)金融行業(yè)感興趣，對(duì)投資感興趣，同時(shí)想挑戰(zhàn)高薪!就請(qǐng)加入到海視我們的隊(duì)伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
fwdq。
男35歲。
學(xué)歷：中專/技校。
工作年限：10年以上。
期望薪資：80001xx元。
工作地點(diǎn)：廣州天河珠江新城。
工作經(jīng)驗(yàn)(工作了6個(gè)月，做了1份工作)。
廣東金皇世紀(jì)石油化工有限公司。
工作時(shí)間：xx年5月至xx年11月[6個(gè)月]。
職位名稱：副總。
自我描述。
由心可深，由緣可淺。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十一
畢業(yè)院校： 廣州市工貿(mào)技師學(xué)院??
最高學(xué)歷： 大專獲得學(xué)位:? 畢業(yè)日期： 2012-07
專 業(yè) 一： 數(shù)控加工 專 業(yè) 二：?
起始年月 終止年月 學(xué)校（機(jī)構(gòu)） 所學(xué)專業(yè) 獲得證書 證書編號(hào)
語言能力：(本文信息來源于
http:///
大學(xué)生個(gè)人簡(jiǎn)歷網(wǎng)轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明)
活潑，開朗，喜歡自學(xué)，在班里擔(dān)任宣傳委員，負(fù)責(zé)班里的黑板報(bào)的策劃和設(shè)計(jì)，在2010-2011學(xué)年社團(tuán)里被評(píng)為“先進(jìn)積極分子”稱號(hào)！自己自學(xué)了用會(huì)聲會(huì)影、威力導(dǎo)演制作視頻！
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十二
fc—又名投資顧問也就是證券分析師，那做為一名合格的投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循職業(yè)道德的十六字原則，獨(dú)立誠信原則、謹(jǐn)慎客觀原則、勤勉盡職原則、公正公平原則。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)專門還增加了證券分析師相關(guān)的“職業(yè)責(zé)任”，主要包括以下內(nèi)容：
1、不得做出有損于職業(yè)形象的行為；
2、應(yīng)當(dāng)敬業(yè)勤業(yè)，努力鉆研業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶與社會(huì)公眾的利益。
4、對(duì)客戶應(yīng)當(dāng)遵守公正、公平原則；
證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律，包括以下幾個(gè)方面：
1、必須遵守執(zhí)業(yè)紀(jì)律，必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)。
2、明確地對(duì)客戶進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)提示，不得做出不恰當(dāng)?shù)谋硎龊妥鎏摷俪小?BR> 諾；
3、獲得未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密履行保密義務(wù)。
4、不得私下接受有利害關(guān)系客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人的饋贈(zèng)財(cái)物；
5、不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)；
6、不得做出不實(shí)的宣傳，更不得捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)；
7、充分尊重他人的研究成果，引用他人研究成果時(shí)應(yīng)注明出處。
證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則明確規(guī)定從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：
2、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失。
3、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。
4、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
5、法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十三
1、英氣逼人，證券在手。
2、你的今天，你的未來，英大與你同行。
3、英明的大家選擇英大，大家的英明就是英大——英大證券。
4、英大證券，英明選擇！
5、英雄所見，英大證券。
6、英大證券，成就證券英雄，您給我們舞臺(tái)，我們讓您成就英名。
7、選擇英大證卷，讓您不得不賺。
8、以信為本，實(shí)力為基。
9、英大證券：精“英”智慧，“大”家風(fēng)范。
10、匯聚英杰，服務(wù)大眾——英大證券。
11、投資理財(cái)，一馬當(dāng)錢。
12、英大證券，因成就您的財(cái)富夢(mèng)想而偉大！
13、父母教你學(xué)會(huì)做人，英大教你學(xué)會(huì)獨(dú)立。
14、雄納百川——英大證券祝你心想事成。
15、英大證券，為夢(mèng)想創(chuàng)造價(jià)值。
16、選擇英大，掌握未來。
17、英大給你最放心的保障，放心地投入，放心地得到回報(bào)。
18、走自己的路，讓投資者說去——英大證券。
19、英明的決策，大家的選擇。
20、大智若愚，問天下誰是英雄？
22、英大證券，讓英豪雄起。
23、專業(yè)證券英大最，盈利實(shí)力舍我誰。
24、英大提醒您：股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎，隨時(shí)為您服務(wù)到家！
25、英姿煥發(fā)，大氣磅礴——英大證券。
26、選擇英大，目光遠(yuǎn)大！誠信投資，締造神話！
27、英大證券，證券大贏。
28、英大證券，實(shí)實(shí)在在。
29、給我一個(gè)展現(xiàn)的機(jī)會(huì)，就是給您一個(gè)致富的機(jī)會(huì)——英大證券。
30、風(fēng)景無限，英大證券一路同行。
31、選擇正確投資，選擇英大證券。
32、英大證券，投資的天堂。
33、你投資信任，我回報(bào)未來。
34、英大，幫你嬴天下！
35、想要金生金，英大最稱心。
36、英大證券幫你致富，超過gdp的速度！
37、股市的變化又市場(chǎng)決定，我們的服務(wù)由你們決定。
38、無論什么時(shí)候，永遠(yuǎn)不要以為自己已知道了一切——英大證券。
39、英大證券，為你發(fā)財(cái)。
40、英大，英大，創(chuàng)造財(cái)富天下。
41、把握潛在商機(jī)，實(shí)時(shí)掌握財(cái)富，英大創(chuàng)造，由我實(shí)現(xiàn)。
42、資本高漲如浪，英大伴君共強(qiáng)。
43、聚五湖之財(cái)，撒四海之利。
44、共謀，乃至共贏。
45、美好未來的階梯——英大證卷。
46、英大證券，專注于您的投資事業(yè)。
47、英才匯聚，大展宏圖——英大證券。
48、財(cái)富成就夢(mèng)想，英大成就未來！
49、時(shí)刻接受您的.考驗(yàn)——英大證券。
50、英大證券，太陽升起的地方！
51、為了你們共同的目標(biāo)，選擇我們最強(qiáng)的英大——英大證券！
52、財(cái)富無止境，英大成就您。
53、有實(shí)力，才有能力，請(qǐng)相信英大證券。
54、英大證券，為理財(cái)夢(mèng)想插上翅膀！
55、英大證券，給你的財(cái)富插上翅膀。
56、英大證券，時(shí)刻接受您的考驗(yàn)！
57、只想告訴你，試著攜手，英大與你走向美好未來。
58、英雄大展鴻圖之地——英大證券。
59、匯英聚才，鑄就大成。
60、選擇英大證券，選擇成功之路。
61、集資千家，受益萬人，英大證券！
62、選擇正確投資，選擇英大證券。
63、英明決策成就大筆回報(bào)——英大證券。
64、英大證券，我的股道軍師！
65、英大證券走，財(cái)富不離手。
66、擁有英大，證券無憂。
67、我們要贏的不僅僅是結(jié)果，同時(shí)也要贏得一個(gè)精彩的過程——英大證券。
69、讓誠信拉近你我。
70、誠聚英杰，慧啟大方。
71、雄英展翅，博大金深。
72、引領(lǐng)證券潮流，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。樹立良好形象，服務(wù)千家萬戶。
73、成就輝煌，英大證券。
74、雄鷹展翅，英大證卷。
75、用創(chuàng)新抓住機(jī)會(huì)，讓質(zhì)量留住顧客。
76、英大證券，中國證券走向成熟的先驅(qū)，投資理財(cái)者最值得信賴的朋友！
77、成在英大，享在英大，至真至誠的選擇。
78、股市有風(fēng)險(xiǎn)，英大有保證。
79、牛市因你而在！
80、英大證券，穩(wěn)操勝券。
81、英大證券，大英雄，大投資，大回報(bào)！
82、信息至真，服務(wù)至誠。
83、英大證券，成竹在胸。
84、讓企業(yè)成為我們的客戶，讓客戶成為我們的企業(yè)——英大證券。
85、英明大氣的財(cái)富之路——英大證券。
86、來到英大，你我共贏。
87、英大證券，誰與爭(zhēng)鋒！
88、英大證券：財(cái)智天下，欲達(dá)則達(dá)。
89、了解您是我們最大期望。
90、理財(cái)專家，深圳英大！
91、選擇我，成就你！
92、英才薈萃，大有可為。
93、選擇放心投資，選擇英大證券。
94、專于證券，精于理財(cái)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十四
姓名：xxx(男,28歲)。
目前職位：人事經(jīng)理現(xiàn)居住地：上海陸家嘴。
薪資要求：面議工作年限：3年。
聯(lián)系電話：1300000。
求職信。
工作描述：
1、以電話聯(lián)絡(luò)為主，開發(fā)新客戶，維護(hù)與老客戶的關(guān)系;。
2、通過電話溝通讓客戶了解我們的服務(wù)內(nèi)容，明確客戶需求;。
3、與業(yè)務(wù)經(jīng)理配合完成客戶洽談及簽單;。
4、公司提供完整系統(tǒng)培訓(xùn)(免費(fèi))。
5、底薪+提成(提成比例較高)。
職位描述：
通過電話的方式做金融投資的推廣。每一位新加入公司的'員工，公司會(huì)統(tǒng)一提供專業(yè)性的知識(shí)培訓(xùn)，提供有效的信息資源，真正是從零教起，無論你是從事過本行業(yè)，還是從未接觸過本行業(yè)，只要你對(duì)金融行業(yè)感興趣，對(duì)投資感興趣，同時(shí)想挑戰(zhàn)高薪!就請(qǐng)加入到海視我們的隊(duì)伍吧!
工作經(jīng)歷。
人事管理。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十五
最成功的廣告通常要求簡(jiǎn)短而且富有感召力，并且能夠多次重復(fù)重要信息。所以。
簡(jiǎn)歷。
也要簡(jiǎn)短豐富。下面是關(guān)于理財(cái)顧問個(gè)人簡(jiǎn)歷的內(nèi)容，歡迎閱讀！
劉xx。
三年以上工作經(jīng)驗(yàn)|男|26歲。
居住地：上海。
電話：139********（手機(jī)）。
e-mail：
最近工作[1年8個(gè)月]。
公司：xx公司。
行業(yè)：金融/投資/證券。
職位：理財(cái)顧問。
最高學(xué)歷。
學(xué)歷：專科。
專業(yè)：國際金融。
學(xué)校：北京聯(lián)合大學(xué)。
自我評(píng)價(jià)。
心態(tài)開放，善于自我調(diào)節(jié)，視野開闊，易接受新知識(shí)，認(rèn)識(shí)新事物快，擁有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，能吃苦耐勞，思維敏捷跳躍，做事縝密。為人誠實(shí)守信，親和力強(qiáng)，善于組織工作事宜使工作更加高效。擁有豐富的金融和保險(xiǎn)業(yè)知識(shí)，善于與各類人群交際，有豐富的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)。
求職意向。
到崗時(shí)間：一個(gè)月之內(nèi)。
工作性質(zhì)：全職。
希望行業(yè)：金融/投資/證券。
目標(biāo)地點(diǎn)：北京。
期望月薪：面議/月。
目標(biāo)職能：理財(cái)顧問。
工作經(jīng)驗(yàn)。
20xx/7—至今：xx公司[1年8個(gè)月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
銷售部理財(cái)顧問。
1.負(fù)責(zé)銀行信用卡新客戶的開發(fā)工作。
2.擔(dān)任項(xiàng)目組小組長(zhǎng)，制定本小組的業(yè)務(wù)銷售計(jì)劃，并激勵(lì)小組成員保質(zhì)保量的完成任務(wù)。
3.負(fù)責(zé)處理小組成員在工作中遇到的各種問題，協(xié)助部門經(jīng)理進(jìn)行日常的管理工作。
4.善于收集小組成員在日常工作的相關(guān)疑問和問題，與部門經(jīng)理一起組織定期培訓(xùn)。
20xx/6—20xx/6：光大銀行[1年]。
所屬行業(yè)：銀行。
私人部大堂經(jīng)理。
1.在光大銀行東城支行主要從事銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售員的工作，熟悉和了解光大銀行所有的銀行理財(cái)類產(chǎn)品的特點(diǎn)。
2.每周定期參加光大銀行的金融知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)金融市場(chǎng)情況有一定的了解。
教育經(jīng)歷。
20xx/9—20xx/6北京聯(lián)合大學(xué)國際金融?？?。
證書。
20xx/6大學(xué)英語四級(jí)。
20xx/12大學(xué)英語四級(jí)。
語言能力。
英語（良好）聽說（良好），讀寫（良好）。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十六
在投資顧問個(gè)人簡(jiǎn)歷中一定要善于突出自己的優(yōu)勢(shì)，寫個(gè)人情況的時(shí)候一定要注重于對(duì)管理心得的描寫，并且多多表達(dá)領(lǐng)導(dǎo)中的一些技巧和方法。用優(yōu)秀的管理方案來贏得用人單位的關(guān)注，同時(shí)體現(xiàn)出自身的價(jià)值水平。
個(gè)人信息。
性別：女。
年齡：26歲民族：漢族。
工作經(jīng)驗(yàn)：3年以上居住地：浙江臺(tái)州溫嶺市。
身高：cm戶口：浙江臺(tái)州溫嶺市。
自我評(píng)價(jià)。
本人性格開朗,適應(yīng)能力強(qiáng)，為人誠實(shí)，善于與人交往。具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，對(duì)待工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，任勞任怨，有著良好的職業(yè)道德。在未來的工作中，我將會(huì)以充沛的精力，刻苦鉆研的精神全身心地投入到工作中去，穩(wěn)定的提高自得的工作能力，為企業(yè)的發(fā)展添磚加瓦，真誠希望加入貴公司。
求職意向。
尋求職位：會(huì)計(jì)助理,會(huì)計(jì)。
希望工作地點(diǎn)：浙江臺(tái)州。
工作目標(biāo)/發(fā)展方向。
希望能有更好的發(fā)展機(jī)會(huì).
工作經(jīng)歷。
所屬行業(yè)：其他(國有企業(yè))。
擔(dān)任崗位：財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類/財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類。
職位名稱：會(huì)計(jì)。
職位描述：主要做帽業(yè)，鞋業(yè)，機(jī)械類，食品類企業(yè)工廠，每個(gè)月抄稅報(bào)稅，發(fā)票認(rèn)證，填寫銀行日記賬，統(tǒng)計(jì)申報(bào)，開發(fā)票，出入庫單，外貿(mào)型出口退稅申報(bào)，企業(yè)開發(fā)票，一般公司的建賬和基本的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)操作流程，用友，金蝶軟件的運(yùn)用操作，包括填制憑證，記賬，結(jié)賬，審核，打印憑證，總賬，明細(xì)賬賬簿，固定資產(chǎn)管理和生成報(bào)表，個(gè)稅申報(bào)，一般的成本核算，國地稅申報(bào)等。
所屬行業(yè)：其他(其他)。
擔(dān)任崗位：財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類/會(huì)計(jì)。
職位名稱：會(huì)計(jì)。
所屬行業(yè)：金融業(yè)(投資、保險(xiǎn)、證券、銀行、基金)(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：計(jì)算機(jī)-開發(fā)/應(yīng)用/軟件設(shè)計(jì)師。
職位名稱：客戶代表投資顧問。
職位描述：全面了解客戶的財(cái)務(wù)狀況和需求，幫助客戶確定理財(cái)目標(biāo).量身定制的投資方案。
所屬行業(yè)：餐飲、娛樂(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：酒店/賓館/餐飲旅游類/服務(wù)員/侍者/門童。
職位名稱：服務(wù)員。
職位描述：服務(wù)于顧客，滿足顧客的要求，能處理一些突發(fā)事件。
所屬行業(yè)：批發(fā)零售(百貨、超市、購物中心、專賣店…(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：計(jì)算機(jī)-開發(fā)/應(yīng)用/軟件設(shè)計(jì)師。
職位名稱：牛奶銷售促銷員。
職位描述：察言觀色，因人而異，對(duì)不同顧客使用不同促銷技巧，促進(jìn)顧客購買欲望。
教育經(jīng)歷。
技能專長(zhǎng)。
技術(shù)職稱：會(huì)計(jì)電算化。
語言能力：英語：一般;。
計(jì)算機(jī)能力：全國計(jì)算機(jī)等級(jí)考試一級(jí)。
其它相關(guān)技能：
電子計(jì)算機(jī)代替人工記賬，算賬和報(bào)賬，以及部分代替人腦完成對(duì)會(huì)計(jì)信息的分析、預(yù)測(cè)、決策的過程，其目的是提高企業(yè)財(cái)會(huì)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，從而實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)工作的現(xiàn)代化。
拓展閱讀：個(gè)人簡(jiǎn)歷的價(jià)值體現(xiàn)——工作經(jīng)歷以及工作水平。
個(gè)人價(jià)值體現(xiàn)在經(jīng)歷上。
很多人認(rèn)為，個(gè)人簡(jiǎn)歷就是為了給用人單位傳達(dá)個(gè)人信息，實(shí)際上個(gè)人簡(jiǎn)歷不光能夠傳達(dá)個(gè)人信息，還能夠成為是否面試的關(guān)鍵因素。個(gè)人簡(jiǎn)歷的內(nèi)容能體現(xiàn)出個(gè)人價(jià)值，那么優(yōu)秀個(gè)人簡(jiǎn)歷的寫作要點(diǎn)有哪些呢?個(gè)人價(jià)值一般都體現(xiàn)在個(gè)人經(jīng)歷上，求職者可以在建立中描寫個(gè)人經(jīng)歷，如果在學(xué)業(yè)生涯有出色的表現(xiàn)就著重于寫學(xué)業(yè)，在后期的任職中有出色競(jìng)技或者獲得嘉獎(jiǎng)的話，就著重于寫個(gè)人的工作經(jīng)歷，以突出個(gè)人優(yōu)勢(shì)為目的，展現(xiàn)出自我的價(jià)值。
對(duì)未來的工作狀態(tài)要適當(dāng)描寫。
在個(gè)人簡(jiǎn)歷中除了體現(xiàn)出自我價(jià)值，還要適當(dāng)描寫自己未來工作的狀態(tài)，一來能夠體現(xiàn)出對(duì)用人單位尊重，以及對(duì)應(yīng)征職位的重視，二來能夠展現(xiàn)出自己對(duì)未來工作的積極性，給用人單位一個(gè)能夠勝任所應(yīng)征職位、并且能夠應(yīng)對(duì)未來工作中的所有工作的好印象，獲得用人單位的好感，增加成功的面試機(jī)會(huì)機(jī)會(huì)。
證券投資顧問簡(jiǎn)歷篇十七
客戶信息的分類。
3.定量信息和定性信息：客戶財(cái)務(wù)方面的信息基本屬于定量信息。非財(cái)務(wù)，包括基本信息，興趣愛好，職業(yè)生涯發(fā)展和預(yù)期目標(biāo)屬于定性信息。
客戶信息的收集方法：
1)開戶資料。2)調(diào)查問卷。調(diào)查問卷的使用其優(yōu)勢(shì)包括。簡(jiǎn)便易行，有的放矢，有針對(duì)性采集信息，容易量化，客戶接受度高。調(diào)查問卷的使用難點(diǎn)是問卷問題設(shè)計(jì)精確，否則容易誤導(dǎo)客戶，客戶有時(shí)不愿意或不認(rèn)真填寫。
3)面談溝通。a安排客戶見面要有所準(zhǔn)備。b在面談中言談舉止符合商務(wù)或服務(wù)禮儀標(biāo)準(zhǔn)。c掌握關(guān)鍵的技巧。d要做好會(huì)面后的后續(xù)跟蹤工作。
務(wù)的品牌形象。個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目。
1)資產(chǎn)分類，額度及其與總資產(chǎn)的占比情況。
2)負(fù)債分類，額度及其與總負(fù)債的占比情況。
3)凈資產(chǎn)額度。個(gè)人現(xiàn)金流量的表的項(xiàng)目及其內(nèi)容。
1)主要收入的分類，額度及其與總收入的占比情況。
2)主要支出的分類，額度及其與總支出的占比情況。
3)結(jié)余額度。
5預(yù)測(cè)客戶未來收入：針對(duì)大部分普通家庭，其最主要收入來源是工作收入，也有一部分的客戶收入情況相對(duì)復(fù)雜。這些情況在家庭收支信息中都能反應(yīng)出來?？筛鶕?jù)這些情況，幫助客戶制定預(yù)算收入。在制定預(yù)算收入的情況下，應(yīng)關(guān)注以下幾點(diǎn)。
1)盡量對(duì)比較確定的收入項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)測(cè)。由于有些收入比如證券收入和資本利得，往往在短期內(nèi)有較大的波動(dòng)，在收入預(yù)算中所包含的收入項(xiàng)目應(yīng)排除這種收入項(xiàng)目。而包括租金收入，工作收入，利息收入等比較確定而且持續(xù)性較穩(wěn)定的收入項(xiàng)目，則是收入預(yù)算的重點(diǎn)。
2)對(duì)收入的增長(zhǎng)率抱有謹(jǐn)慎的態(tài)度。比如客戶對(duì)自身工作收入能否在未來一年有一定增值有一定判斷，但增長(zhǎng)幅度不是以客戶或理財(cái)師意志為轉(zhuǎn)移。因此，盡可能報(bào)以謹(jǐn)慎態(tài)度，甚至假設(shè)沒有相關(guān)增長(zhǎng)率。
3)關(guān)注現(xiàn)金流入的時(shí)間點(diǎn)。比如年終獎(jiǎng)或非上市企業(yè)的分紅往往出現(xiàn)在年初或年末。因此多關(guān)注日常收支平衡點(diǎn)。
但不限于以下。
1)日常生活預(yù)算支出：包括衣食住行，家政，普通娛樂。
休閑，醫(yī)療等方面的預(yù)算。
理財(cái)相關(guān)的現(xiàn)金流支出。
7.客戶理財(cái)價(jià)值觀：儲(chǔ)蓄者，積累者，修道士型，揮霍。
者，逃避者。
客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好類型;風(fēng)險(xiǎn)厭惡型，風(fēng)險(xiǎn)偏好型，風(fēng)險(xiǎn)中。
立型。客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估方法：
1)確定客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)，一共五級(jí)，并可根據(jù)實(shí)。
際情況進(jìn)一步分析。
留存。
3)定期或不定期采用網(wǎng)上銀行方式對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力持續(xù)評(píng)估，超過1年未進(jìn)行評(píng)估或可能發(fā)生影響客戶承受能力，再次購買理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)完成評(píng)估。評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)有客戶確認(rèn)，未進(jìn)行評(píng)估不得向其銷售理財(cái)產(chǎn)品。
4)制定統(tǒng)一的評(píng)估書，應(yīng)當(dāng)在評(píng)估書中明確提示，如客戶發(fā)生可能影響其自身風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力的情形，再次購買理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)主動(dòng)要求對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
5)為私人客戶和高資產(chǎn)凈值客戶提供理財(cái)產(chǎn)品銷售服務(wù)應(yīng)按規(guī)定對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
a,單筆認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬的自然人。
b，認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)超過100萬人民幣，切提供證明是自然人。
c.個(gè)人收入在近三年每年超過20萬人民幣，或家庭合計(jì)近三年每年超過30萬，提供證明是自然人。
6)部門負(fù)責(zé)人或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)定期對(duì)已。
完成的評(píng)估書進(jìn)行審核。
7)應(yīng)當(dāng)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估信息管理系統(tǒng)，用于測(cè)評(píng)，記錄，留存客戶評(píng)估內(nèi)容和結(jié)果。
9客戶風(fēng)險(xiǎn)特征的內(nèi)容。
環(huán)境密切相關(guān)。
2)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度：風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度反應(yīng)客戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀評(píng)價(jià)。一般而言，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知取決于知識(shí)水平和生活經(jīng)驗(yàn)。不同的人對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度不同。
3)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力：反應(yīng)的是風(fēng)險(xiǎn)在客觀上對(duì)客戶的影響程度，同一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同人影響不同。
客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響因素。
1)投資渠道偏好，投資渠道偏好是指客戶個(gè)人知識(shí)，經(jīng)驗(yàn)，工作和社會(huì)關(guān)系等原因?qū)δ愁愅顿Y渠道特別喜歡或厭惡。尊重客戶偏好，不能用自己的偏好影響客戶投資安排。
投資方式會(huì)產(chǎn)生影響。
難有精力盯盤炒股。
4)個(gè)人性格、個(gè)人性格是主觀意愿的習(xí)慣性表現(xiàn)，會(huì)對(duì)理財(cái)?shù)姆绞胶头椒óa(chǎn)生影響。比如客戶不喜歡越俎代庖。
11客戶風(fēng)險(xiǎn)矩陣的編制方法。
客戶風(fēng)險(xiǎn)特征可以用客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)。
度兩個(gè)指標(biāo)來分析。
1)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)承受能力總分100分=年齡因素分?jǐn)?shù)+其他因素分?jǐn)?shù)。
a年齡因素：總分50分。25歲以下50分，每多一歲減。
去1分，75歲以上0分。
b其他因素，總分50分。
2)風(fēng)險(xiǎn)承諾態(tài)度評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度評(píng)估=對(duì)本金損失的容忍程度+其他心里。
因素。
1)對(duì)本金損失的容忍程度(可承受虧損的百分比)：總分50分，不能容忍任何損失為0分，每增加一個(gè)百分點(diǎn)增加2分，可容忍25%以上本金者為滿分50分。
2)其他心里因素，總分50分。)風(fēng)險(xiǎn)特征矩陣。
況，投資目標(biāo)?？蛻糇C券投資需求和目標(biāo)的分類。
休，遺產(chǎn)等)。
2)客戶其他理財(cái)要求：1)收入保護(hù)(如何預(yù)防失去工作能力而造成的生活困難)2)資產(chǎn)保護(hù)(財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn))3)客戶死亡情況下的債務(wù)減免。4)投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)之間的矛盾。
在確定客戶投資目標(biāo)的過程中，需要特別注意的是，由于客戶本身地投資產(chǎn)品和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的不足，因此客戶會(huì)提一下不切實(shí)際的要求。針對(duì)這個(gè)問題，必須加強(qiáng)與客戶的溝通，增加客戶對(duì)投資產(chǎn)品和投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，在確?？蛻衾斫獾幕A(chǔ)上，共同確立一個(gè)合理目標(biāo)。