總結(jié)是反思和反饋的過程，有助于我們不斷進步，提升綜合能力。增強總結(jié)的說服力，可以利用相關(guān)的調(diào)查和研究結(jié)果進行支持。通過閱讀總結(jié)范文，我們可以了解到不同人在總結(jié)中的觀點和思考方式。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇一
為進一步提升內(nèi)控達標年活動成效，郵儲銀行莆田市分行結(jié)合實際，制定了既全面貫徹上級行總體要求和規(guī)定動作，又融合本行自身特色的活動方案，重點突出"條線共建"和"雙線推進"。
營業(yè)主管是前臺業(yè)務操作風險把控的第一關(guān)口，直接關(guān)系到全行內(nèi)控建設的基礎(chǔ)，履職管理能力至關(guān)重要，該行將結(jié)合"內(nèi)控達標年"活動于第四季度組織一期派駐支行營業(yè)主管履職培訓班，通過集中培訓和訓后考試，進一步明確崗位職責，規(guī)范作業(yè)標準，促進前臺操作達標。
據(jù)悉，該行從授信政策、服務支撐、管理效能、隊伍能力四個方面穩(wěn)步提升內(nèi)控管理水平。該行每周編輯一期《莆田分行授信管理微信息》，信息分為"政策下沉、風控前移、工作落地、同業(yè)快遞"四個版塊，內(nèi)容包含授信政策解析建議、成功授信和拒貸案例匯編、同業(yè)新動態(tài)等，每月匯總通過綜合管理平臺分行頻道的學習園地，向全行員工發(fā)布相關(guān)信息，有效增強員工的業(yè)務素質(zhì)和全行的'信用風險防控能力。
此外，該行還緊密結(jié)合廉潔風險防控工作，雙線推進內(nèi)控建設。兩項活動齊頭并進，有效結(jié)合，共同開展宣傳、教育和發(fā)動工作，通過查找問題和風險點、自查自評、修正整改，明確崗位工作職責，規(guī)范運行流程，有效防范風險，筑牢"前期預防、中期監(jiān)控、后期處理"三道防線，不斷提高經(jīng)營管理水平。
該行還制作了《"內(nèi)控達標年"活動日程表》，梳理各項活動的時限要求，要求轄內(nèi)各單位嚴格按照日程安排有序組織活動開展。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇二
10月14日，郵儲銀行莆田市分行召開全轄動員會議，全面啟動2016年“內(nèi)控達標年”活動。會上，該行行領(lǐng)導作了動員講話，指出郵儲銀行轉(zhuǎn)型，內(nèi)控管理是基礎(chǔ)，做好管理才能更好地服務于經(jīng)營，要通過開展達標年活動，全面學習先進經(jīng)驗，形成自己的內(nèi)控體系。要全員參與，形成合力，認真按照方案部署扎實開展，確?；顒尤〉脤嵭АＨ牳骷墮C構(gòu)要以本次活動為契機，為建設一流大型零售商業(yè)銀行而共同努力。
據(jù)悉，本次“內(nèi)控達標年”活動為期3個月，是郵儲銀行繼2013-連續(xù)三年開展合規(guī)建設活動之后的又一項重大舉措。活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標”“與監(jiān)管要求對標”“與內(nèi)控評價對標”“落實整改問責”和“內(nèi)控知識培訓及考試”開展，并組織全員簽訂“合規(guī)承諾書”及撰寫學習心得體會(內(nèi)控建設建議書)。通過持續(xù)不懈的努力，力爭在客戶、同業(yè)、監(jiān)管機構(gòu)及社會公眾中樹立郵儲銀行良好的合規(guī)形象，打造獨具特色的郵儲銀行合規(guī)文化品牌。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇三
為進一步提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，強化員工責任意識和風險意識,根據(jù)上級行“2016年內(nèi)控達標年”活動進度與安排，10月17日，郵儲銀行撫州市分行組織中層管理干部以上人員開展了《內(nèi)控達標年學習手冊》集中學習活動。
據(jù)悉，為鞏固2013年至2015年開展的“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動”、“合規(guī)回頭看”系列活動成果，進一步提升郵政金融風控管理水平，郵儲銀行總行決定從2016年開始，連續(xù)三年分別組織開展以“內(nèi)控達標年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設活動。此次“內(nèi)控達標年”活動以《內(nèi)控達標年學習手冊》為基礎(chǔ)，內(nèi)容主要包括“領(lǐng)導內(nèi)控要求摘要”、“三個對標”(與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標)、“重要監(jiān)管規(guī)章及行內(nèi)規(guī)章制度”等。
學習活動中，行領(lǐng)導要求全分行要以省分行“內(nèi)控達標年”活動會議精神為指導，深入貫徹落實內(nèi)控達標年活動各項工作。同時，各部門要根據(jù)《內(nèi)控達標年學習手冊》內(nèi)容制定學習計劃并結(jié)合實際情況，采取集中學習為主、自學為輔的方式開展本部門員工的學習活動。他強調(diào)，全分行要持續(xù)開展內(nèi)控合規(guī)知識培訓學習，以上市要求為規(guī)，以監(jiān)管要求為矩，以內(nèi)控評價為鏡，推動內(nèi)控管理全面達標，促進銀行持續(xù)健康發(fā)展。
此次學習，營造了濃厚合規(guī)文化氛圍，同時使部門領(lǐng)導對內(nèi)控合規(guī)有了更深刻的認識和理解，對提升管理人員內(nèi)控能力具有重要作用。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇四
銀行作為經(jīng)營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內(nèi)控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
一、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解。
內(nèi)控建設目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動力。
合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰。
二、提高思想素質(zhì)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
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內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇五
在日益加劇的經(jīng)濟下行壓力及日趨激烈的同行業(yè)競爭的客觀社會經(jīng)濟背景下，企業(yè)要想迎難而上、鶴立雞群、拔得頭籌，就必須嚴于律己、加強自身內(nèi)部管理。以下是關(guān)于郵儲銀行分行內(nèi)控達標年。
活動總結(jié)。
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近日，為進一步推進內(nèi)控體系建設，在以往合規(guī)建設活動經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，郵儲銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動了“內(nèi)控達標年”活動。
在9月27日召開的全省郵政金融20xx年“內(nèi)控達標年”活動動員電視電話會議上，省分行李文賓副行長作了重要動員講話，要求各單位一是充分認識開展內(nèi)控建設活動的重要意義，理解內(nèi)控建設活動是合規(guī)工作的延伸和深化，是防范金融風險、提升經(jīng)營效益、適應外部形勢的需要和保障;二是準確把握內(nèi)控建設活動重點，通過強化員工隊伍管理、強化制度管理落實、完善監(jiān)督問責等措施，進一步建立健全“自營+代理”內(nèi)控管理機制，提升內(nèi)控管理水平;三是要扎實開展好活動各項工作，切實加強組織領(lǐng)導和郵銀協(xié)調(diào)，主動將活動與案件防控、經(jīng)營發(fā)展目標、內(nèi)控合規(guī)文化建設相結(jié)合，為郵政金融業(yè)務又好又快發(fā)展保駕護航。
省郵政分公司張寶堂副總經(jīng)理主持會議，并在會上對郵政代理機構(gòu)“內(nèi)控達標年”有關(guān)工作做了強調(diào)，要求各單位高度重視，認真貫徹落實會議精神，郵銀通力配合，共同將內(nèi)控工作要求落到實處，通過加大內(nèi)部監(jiān)督檢查和問責力度，夯實全省郵政金融內(nèi)控管理工作基礎(chǔ)，推動工作不斷提升。
會議集中解讀了《河南省郵政金融“內(nèi)控達標年”活動實施方案》，對各項工作進行了詳細安排部署。自20xx年開始，省分行與省公司將連續(xù)三年開展內(nèi)控建設活動，積極打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。
為進一步建設優(yōu)良的內(nèi)控文化，提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)上級行文件精神和支行當前工作安排，10月17日晚，郵儲銀行豐城市支行組織全行員工召開了以“三個對標”為主題的“內(nèi)控達標年”活動動員大會。
會上，該支行對“內(nèi)控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內(nèi)容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。同時該支行一把手黃華偉行長也就活動啟動做了重要講話，強調(diào)指出“內(nèi)控達標年”活動意義和主旨所在，并對活動開展提出了“四個加強和一個平衡”要求，即要加強組織領(lǐng)導、強化督導，加強郵銀配合、明確職責，加強監(jiān)管溝通、及時反饋，加強內(nèi)部學習，提升意識，以及平衡內(nèi)控管理與業(yè)務發(fā)展的關(guān)系，扎實穩(wěn)步推進活動的開展和落實。
據(jù)了解，本次“內(nèi)控達標年”活動目標是通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標，深入查找全行在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內(nèi)控管理上存在的問題;活動重點是圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內(nèi)控評價對標”、“落實整改問責”、“內(nèi)部控制點專項梳理”、“內(nèi)控知識培訓考試及知識競賽”等方面開展。支行旨在通過開展此次“內(nèi)控達標年”活動，切實提高全行員工內(nèi)控知識、規(guī)范員工合規(guī)操作，提高銀行內(nèi)控管理水平，為郵儲銀行的良好健康發(fā)展保駕護航。
近日，郵儲銀行深圳分行開展“內(nèi)控達標年”活動。該行十分重視內(nèi)控建設工作。未來三年，該行將開展“內(nèi)控達標年”“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”內(nèi)控建設活動。這是郵儲銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。9月28日，郵儲銀行在香港聯(lián)合交易所主板正式上市，標志著作為中國最年輕的大型商業(yè)銀行，郵儲銀行正式登陸國際資本市場，并問鼎年內(nèi)全球最大ipo。
據(jù)了解，郵儲銀行深圳分行近期開展了豐富多彩的內(nèi)控建設特色活動，如微信內(nèi)控小課堂、內(nèi)控征文比賽、知識問答競賽等，在行內(nèi)營造出了良好的內(nèi)控文化氛圍。目前，郵儲銀行在商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營方面處于行業(yè)優(yōu)秀水平。
近日，中國郵政儲蓄銀行召開“內(nèi)控達標年”活動電視電話會議，決定用3年的時間，在全國郵政金融板塊范圍內(nèi)開展“內(nèi)控達標年”“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”內(nèi)控建設活動。這是郵儲銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。集團公司副總經(jīng)理、郵儲銀行行長呂家進出席會議并講話。
呂家進充分肯定了過去三年全行合規(guī)管理工作取得的重要成績，指出內(nèi)控建設活動是合規(guī)活動的延續(xù)和發(fā)展，要提高認識，高度重視，將“內(nèi)控達標年”活動作為當前一項重點工作來抓，確?；顒佑行ж瀼睾腿媛涞?要全員參與，合力推動，每個單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動具體要求，認真學習、對標;要借鑒經(jīng)驗，加強學習，吸收專業(yè)咨詢機構(gòu)的先進理念和專業(yè)經(jīng)驗，使郵儲銀行的內(nèi)控體系建設有一個高的起點;要循序漸進，注重實效，通過3年時間的積累和沉淀，使全行內(nèi)控工作實現(xiàn)質(zhì)的飛躍。呂家進強調(diào)，在內(nèi)控體系建設過程中也要注重發(fā)展，內(nèi)控建設和發(fā)展如同“鳥之兩翼”“車之兩輪”，需要統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)共進。
為進一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了20xx年“內(nèi)控達標年”活動。
據(jù)悉，本次活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內(nèi)控評價對標”、“落實整改問責”和“內(nèi)控知識培訓及考試”開展，同時結(jié)合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學習《內(nèi)控達標年學習手冊》、撰寫。
自查報告。
和學習。
心得體會。
其中，對標查找是關(guān)鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責是保障。
“內(nèi)控達標年”活動是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎(chǔ)上，開展的又一項重要的內(nèi)控管理活動?；顒又荚谕ㄟ^與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動領(lǐng)導小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內(nèi)容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯(lián)合全程督導，建立專項考核機制，以督導促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動了各級機構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒釉鷮嵱行蛲七M。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇六
為進一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了“內(nèi)控達標年”活動。
據(jù)悉，本次活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內(nèi)控評價對標”、“落實整改問責”和“內(nèi)控知識培訓及考試”開展，同時結(jié)合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學習《內(nèi)控達標年學習手冊》、撰寫自查報告和學習心得體會。其中，對標查找是關(guān)鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責是保障。
“內(nèi)控達標年”活動是郵儲銀行在20至20連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎(chǔ)上，開展的又一項重要的內(nèi)控管理活動?；顒又荚谕ㄟ^與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動領(lǐng)導小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內(nèi)容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯(lián)合全程督導，建立專項考核機制，以督導促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動了各級機構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒釉鷮嵱行蛲七M。
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內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇七
2016年10月9日，郵儲銀行上饒市分行抗建中路支行利用晚上時間，組織員工開展內(nèi)控達標年學習活動，此次活動旨在提高支行的內(nèi)控管理水平，讓支行內(nèi)控水平更上一層樓。
據(jù)悉，此次學習活動由抗建中路支行支行長主持召開，該支行支行長帶領(lǐng)大家通過學習過去幾年銀行發(fā)生的典型案例，為支行員工敲響了警鐘，并根據(jù)內(nèi)控達標年活動的要求，針對“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標”的三個對標，要求支行員工以此為標準，對支行內(nèi)控進行內(nèi)控達標討論，及時發(fā)現(xiàn)問題，并進行整改。
內(nèi)控體系的健全與完善，是金融消費者關(guān)注的重點內(nèi)容，合規(guī)的操作流程能夠提高消費者對銀行的信任度，郵儲銀行此次活動的開展，有利于提高該行的內(nèi)控管理水平，增強消費者對郵儲銀行的信心，讓消費者能夠在享受便捷金融服務的同時，得到合法的金融權(quán)益保障。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇八
根據(jù)x政辦（20xx）3號文件精神，今年我區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)廣泛開展了安全生產(chǎn)規(guī)范化達標活動。期間，由于各級領(lǐng)導重視、組織嚴密、措施有力，以及廣大企業(yè)的積極參與，達標工作取得顯著成效。全區(qū)參加規(guī)范化達標活動的xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，經(jīng)嚴格驗收和抽查，共有xx家企業(yè)達到了規(guī)范化標準。20xx年我區(qū)創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，無論是組織參加數(shù)，還是達標數(shù)均名列全市第一。
xx區(qū)地處xx市區(qū)東、南，西近郊。有工業(yè)企業(yè)近3萬家。為切實加強工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，建立長效的安全生產(chǎn)管理機制。區(qū)政府今年初發(fā)文，要求在全區(qū)20xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，利用三年時間，全面開展安全生產(chǎn)規(guī)范化達標活動。根據(jù)區(qū)政府文件精神，作為職能部門的區(qū)安全管理局，制定下發(fā)了《20xx年全區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化實施方案》，要求今年完成全區(qū)20xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的35%創(chuàng)建達標活動，對此，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）政府、街道辦事處、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）管委會，精心組織、全力以赴，全區(qū)共組織了xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)參加了安全生產(chǎn)規(guī)范化創(chuàng)建達標活動。
1.領(lǐng)導重視，全力做好創(chuàng)建達標部署工作。今年是我區(qū)創(chuàng)建規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動全面推開的第一年。為此，區(qū)政府年初專題研究，下發(fā)了《關(guān)于在全區(qū)工業(yè)企業(yè)開展安全生產(chǎn)標準化、規(guī)范化工作的通知》文件，區(qū)安監(jiān)局多次召集有關(guān)安委會成員單位領(lǐng)導開會研究部署，并下發(fā)了《20xx年全區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化達標實施方案》等文件。為加強領(lǐng)導，使工業(yè)企業(yè)規(guī)范化創(chuàng)建達標工作有序進行，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）也成立了相應的組織領(lǐng)導班子。充分做好規(guī)劃部署工作。
2.加強培訓，提高企業(yè)參與創(chuàng)建意識。要解決工業(yè)企業(yè)法人代表思想認識問題，如何變企業(yè)被動參與為主動參與。這是一個比較難以解決的問題。對此，我們在創(chuàng)建達標活動中，一方面加強培訓。通過培訓解決三個問題：一是什么叫工業(yè)企業(yè)規(guī)范化；二是為什么要開展工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動；三是如何進行工業(yè)企業(yè)規(guī)范化創(chuàng)建達標工作。今年各級、各部門共培訓了工業(yè)企業(yè)各類人員986人次。另一方面我們利用配套政策，積極引導。通過政策配套來推進此項工作。創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，區(qū)、鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）都很重視，出臺了一些鼓勵政策。區(qū)政府出臺文件規(guī)定，凡工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標活動的每家獎勵5000.00元，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）也都出臺文件進行配套獎勵。極大地調(diào)動了企業(yè)參與積極性。
3.齊抓共管，強化督促指導力度。創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，要充分發(fā)揮職能部門的督導作用。為此，區(qū)安監(jiān)局創(chuàng)建達標活動前積極制定實施方案，提出目標任務，當好區(qū)政府參謀；其他職能部門積極做好配合工作，對于主抓的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)進行督促、指導。今年，各安監(jiān)站所在創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動中，面對創(chuàng)建任務重、時間緊、經(jīng)驗少、量多面廣的情況，積極發(fā)揮排頭兵的作用。全區(qū)各級各部門共有1698人次深入一線進行督促指導，做了大量的工作。真正形成了齊抓共管的局面。
4.注重驗收，嚴格把好創(chuàng)建達標質(zhì)量。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標的質(zhì)量，驗收工作是關(guān)鍵。為嚴格把好工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標質(zhì)量，我們主要從驗收中把關(guān)。在驗收方式上我們首先由各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）邀請專家自行驗收，在此基礎(chǔ)上再由安監(jiān)局聘請專家組織抽查驗收。另外，在驗收中，參加的專家對創(chuàng)建企業(yè)存在的不足，用書面形式告知企業(yè)，以使創(chuàng)建達標企業(yè)進一步做好查漏補缺工作，使創(chuàng)建達標工作更加規(guī)范。
應該說，工業(yè)企業(yè)通過規(guī)范化達標活動，建立了一套健全的安全生產(chǎn)責任制、一班完備的專職或者兼職安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、一套科學的安全生產(chǎn)管理制度、一套有效的設備設施管理機制、一個符合要求的廠區(qū)環(huán)境。安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作得到了明顯加強，安全生產(chǎn)事故多發(fā)勢頭得到了有效遏制。
創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，強化了工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)建設。在創(chuàng)建活動中，成效是顯著的。但也存在著一些問題。比如，企業(yè)法人主動參與的意識還不強；專家查安全隱患問題還不徹底；各部門督促力度還不夠；企業(yè)整改還不全面；驗收把關(guān)還有走過場現(xiàn)象；達標企業(yè)監(jiān)管還沒形成等問題。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標活動，就任務來說，我區(qū)計劃三年內(nèi)完成。但就建設來說，這是一項長期的任務，也是一項系統(tǒng)的工程。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化的目的就是要加強企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)建設。杜絕或者減少安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。因此，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標后如何監(jiān)管，建立一套長效機制，這是擺在我們各級部門的一項重要任務。為此，一要出臺一些政策，真正解決企業(yè)被動參與為主動參與。二要強化一種責任，各級、各部門以及中介機構(gòu)真正樹立創(chuàng)建質(zhì)量的責任意識。三要定期復驗，工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化達標后，規(guī)定三年一次復驗，對復驗合格的企業(yè)，保留規(guī)范化企業(yè)牌匾，不合格的則收回規(guī)范化企業(yè)牌匾。四要對規(guī)范化達標企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)事故，造成職工死亡事故或造成較大社會影響的，將收回牌匾，注銷企業(yè)規(guī)范化稱號。五要加強監(jiān)管，各安監(jiān)站所對規(guī)范化達標企業(yè)法人代表，專職或兼職安全員每年進行一次培訓。同時，規(guī)范化達標的企業(yè)每年至少要檢查二次，真正做到監(jiān)管到位，監(jiān)管有力。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇九
為強化南平市郵政金融內(nèi)控體系建設，全面提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)總行、省行“內(nèi)控達標年”安排部署，南平市郵儲銀行聯(lián)合市郵政分公司開展了“內(nèi)控達標年”活動?；顒又攸c圍繞與“上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內(nèi)控評價對標”、“落實整改問責”和“內(nèi)控知識培訓及考試”開展，同時結(jié)合“三個三”風險管控機制建設和案防工作重點，組織全體員工再次簽訂“合規(guī)承諾書”、撰寫學習心得體會。
南平市郵儲銀行、市郵政分公司聯(lián)合制定了《南平市郵政金融20“內(nèi)控達標年”活動實施方案》，對活動內(nèi)容進行細化和明確。同時，該行要求各級支行高度重視，加強組織督導，結(jié)合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，扎實開展對標自查、整改問責和“三項清單”工作，嚴格落實崗位輪換等管理要求，組織員工認真學習《內(nèi)控達標年學習手冊》，有效提升全員內(nèi)控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
合規(guī)運營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己的切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控與合規(guī)建設”活動，作為一名柜員，我對合規(guī)有了更加深刻的認識。合規(guī)操作涉及農(nóng)行各條線、各部門、覆蓋農(nóng)業(yè)銀行的每一個環(huán)節(jié)，我們必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營的重大性及緊迫性。通過此次活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況。對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就學習活動心得體會做如下幾點總結(jié):。
一、要做好政治思想和職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。嚴于守紀做到警鐘常敲，預防針常打，做好監(jiān)督管理，健全要害崗位，重要環(huán)節(jié)輪崗，異地交流制度相互制衡機制。
二、提高自身業(yè)務素質(zhì)，加強風險防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務知識為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化，所以要自覺學習業(yè)務，認真按操作規(guī)程辦理業(yè)務，真正履行職責。
三、加強各項規(guī)章制度及手續(xù)的落實。加強“三查”制度的落實，事前調(diào)查，結(jié)合本網(wǎng)點的具體情況，合理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化手續(xù)，以促進辦理前的規(guī)范化，嚴格適中審查環(huán)節(jié)、對不符規(guī)定的一律給予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和出現(xiàn)漏洞，事后整攻放在最后，關(guān)注業(yè)務的事后情況，如發(fā)現(xiàn)不良事態(tài)苗頭，及時采取措施，化解風險。
總之，通過這次合規(guī)教育活動，使我找到了自我正確的價值取向與是非標準，找到了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識。通過對相關(guān)制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，增強了識別和控制業(yè)務上的各種風險的抵御能力，積極規(guī)范了操作行為和消費風險隱患。樹立了對農(nóng)行工作的信心，增強了維護農(nóng)行利益的責任心和使命感。
銀行作為經(jīng)營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內(nèi)控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
一、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解。
內(nèi)控建設目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動力。
合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰。
二、提高思想素質(zhì)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇十
我單位按照集團供熱生產(chǎn)服務達標競賽活動實施方案的要求，積極抓好落實工作，緊緊圍繞強化供熱安全、供熱質(zhì)量、成本管理、熱費征收、優(yōu)質(zhì)服務這一中心任務，克服困難，較圓滿地完成了競賽活動。
1、建立健全了供熱事故搶險預案，成立應急搶修隊伍，每月進行演練，提高應變能力。運行期前即配備了必要的工器具、維修設備、常用維修材料和配件，做到24小時值班服務，保證應急搶修工作反應快速、處理有效。
2、健全機制，強化責任管理。以達標競賽為契機，建立和完善了安全管理制度23項，安全責任制度36項，操作規(guī)程15項，事故應急預案3項，健全了安全管理規(guī)程，逐級建立健全嚴格的安全生產(chǎn)責任制以及安全生產(chǎn)執(zhí)行工作追責制度，按照“誰主管、誰負責”的原則，落實領(lǐng)導責任，確保職責明晰、任務明確、責任到人、工作到位。
3、強化員工的安全培訓和安全教育。供暖前開展三級安全專項培訓及崗前、爐前培訓28次，運行期安全操作及技術(shù)交底60次，各車間、管理站開展班前、班后教育1080余次，鍋爐運行人員持證上崗率100%。
4、定期組織專業(yè)技術(shù)人員對供熱設施設備進行集中檢查和維護，確保供熱設施設備可靠穩(wěn)定安全運行。定期組織相關(guān)部門對生產(chǎn)一線重點部位進行“地毯式”聯(lián)合檢查，對檢查暴露出的問題進行詳細記錄，落實整改責任人，限期整改。分公司生產(chǎn)經(jīng)理牽頭，供熱部長、安全員、內(nèi)業(yè)員每周進行一次聯(lián)合檢查，重點對安全教育記錄、安全技術(shù)交底記錄、各項安全檢查記錄、運行記錄、報警裝置檢查記錄、泵房檢查記錄、衛(wèi)生檢查記錄、二次加壓供水安全記錄逐一進行檢查。全年共組織各種安全檢查50余次，實現(xiàn)了整個供熱期運行平穩(wěn)，全年無重大安全生產(chǎn)事故的既定目標，宇軒鍋爐房獲得集團授予的“創(chuàng)建安全標準化班組示范單位”稱號。
本供熱期通過強化生產(chǎn)質(zhì)量管理，嚴格實行標準化作業(yè)，設備檢修、完好率100%，供熱質(zhì)量達標率與用戶滿意率均達到99.8%以上。
1、切實加強崗位培訓和崗位練兵，努力提高生產(chǎn)技術(shù)。一是定期組織供熱生產(chǎn)運行人員進行技能培訓，努力提高員工技能和綜合素質(zhì)。供熱期開始前，對各分公司管理人員、維修運行人員進行崗前培訓、技術(shù)交底。二是在供熱運行期間，根據(jù)操作情況對各工種采取定期、定向的專業(yè)技術(shù)培訓，通過理論和實際考試，切實提高司爐、維修人員的技能水平。三是堅持兩周一次的供熱生產(chǎn)例會制度，與指標進行對比，及時總結(jié)工作，分析和改進問題。四是鼓勵開展技術(shù)能手、標兵競賽與技術(shù)攻關(guān)活動，激發(fā)員工努力學習、勤奮工作的積極性。
2、加強設備養(yǎng)護，確保穩(wěn)定運行。一是落實日檢修與連續(xù)責任制
度，發(fā)現(xiàn)問題及時處理并反饋，嚴禁設備帶病運行。對發(fā)生的檢修責任事故，公司將按損失情況追究責任人的責任。二是加強外網(wǎng)檢修管護，實行檢修工作帶圖作業(yè)，即對檢查過的供暖管線對照管線圖紙逐一繪制排查線路圖，標定是否有漏水點，排查人在圖紙上簽字確認。對個別的多年來人員無法進入的小地溝采取打孔作業(yè)進行排查，有效地掌握了地溝管網(wǎng)的現(xiàn)狀，保障了冬季供暖工作的正常運行。三是做好保溫處理，有計劃做好墻體保溫工作，按標準嚴格檢查落實樓道暖封閉工作。
3、嚴格執(zhí)行生產(chǎn)標準，落實生產(chǎn)責任制度。一是完善各項供熱規(guī)章制度及設施設備管理制度，并嚴抓落實工作，在以班組為單位組織學習的同時，技術(shù)人員巡回到現(xiàn)場進行操作示范和指導，各車間作業(yè)標準、流程上墻公示，邊學習，邊實踐，時刻對照執(zhí)行。員工按照標準化要求進行生產(chǎn)作業(yè)，已經(jīng)養(yǎng)成了習慣，形成了素養(yǎng)，使工作效率得以顯著提高。二是落實測溫報檢制度，各小區(qū)根據(jù)供熱系統(tǒng)情況，科學設立測溫點，形成立體、全面的供熱室溫監(jiān)控網(wǎng)，測溫點每周每戶測溫3次以上，根據(jù)測溫結(jié)果，及時調(diào)整熱平衡和運行時間。三是實行測溫、投訴直接向鍋爐車間反饋，供、修信息溝通，實現(xiàn)供熱運行全系統(tǒng)的快速反應。四是對上一供熱期用戶投訴與媒體曝光的問題進行系統(tǒng)梳理，建立整改臺賬，有的放矢地加以解決。同時落實跟蹤問效制度，定期回訪、測溫。通過一個供熱期的運行觀察，所有技術(shù)性的低溫問題均得到了有效解決。
1、加強收費員隊伍建設，定期組織管理員學習有關(guān)業(yè)務知識，實行業(yè)務知識、優(yōu)質(zhì)服務和收費指標綜合考評。堅持周例會制度，組織召開管理員收費經(jīng)驗交流大會，分享經(jīng)驗，共解難題。
2、落實激勵機制，工資掛鉤收費額，設立管理員收費排行榜，每日公布收費進度，鼓勵先進激勵后進。
3、開展陳欠熱費征收大會戰(zhàn)，在全員走訪、催收的基礎(chǔ)上，依法追繳陳欠熱費。
4、做好微機臺賬錄入工作，確保錄入準確、無誤。
截止4月22日，實收當年熱費3285萬元，收費率達到88%，陳欠熱費實收499萬元，收費率達到21%，均超過計劃指標。
1、每周實行成本耗用統(tǒng)計，每月堅持成本經(jīng)濟分析，及時掌握煤水電耗用量并適時進行調(diào)整。
2、通過實施技術(shù)改造，有效實行供熱成本控制。如宇軒分公司的鍋爐爐門加水套、地德里分公司的自動改手動投入電容等技改措施，都取得了明顯的節(jié)電效果。
3、改進司爐技術(shù)，降低爐渣含碳量、鍋爐漏風量，使鍋爐熱效率得以提升。
4、加強系統(tǒng)調(diào)衡和外網(wǎng)止漏，深入用戶家中走訪調(diào)查，斷掉用戶家中暖氣的“長流水”。
責任層層落實到人，堅決杜絕人為檢查不到位和操作不當造成煙塵排放超標的情況，避免產(chǎn)生負面影響和媒體曝光問題。
由于本供熱期天氣異常，冷冬加倒春寒，我們不得不采取非常規(guī)的供暖方式，供熱運行時間較上個供熱期增加了316小時/臺，堅決保證了住戶室溫達標。在供熱質(zhì)量得到保障的同時，供熱成本不可避免地出現(xiàn)了上揚。但由于實行技改等因素，個別能耗指標仍然嚴格控制在指標以內(nèi)。本供熱期燃煤單耗量35.44/，比上年增加16.04%，超出今年計劃10.82個百分點；水單耗量72.90/，比上年增加30.41%，低于今年計劃19個百分點；電單耗量2.82w.h/，比上年增加9.73%，低于今年計劃22.31個百分點。
1、強化服務效率管理。制定了管理員行為準則，規(guī)范了維修服務標準和時限，建立了維修服務電子臺賬，提高了維修效率和一次維修成功率。
2、強化服務的監(jiān)督管理。堅持“五公開”制度，落實服務回訪與責任追究制度，加大服務工作稽查管理力度，確保用戶投訴率不超過1.5‰，服務及時率達到100%；實行超前服務，積極實施用戶滿意工程，選準突破口和活動載體，多辦一些讓用戶看得見、摸得著、直接受益的實事，主動幫助用戶排憂解難，在感情上拉近距離，使用戶能夠始終感受到物業(yè)的服務，并進一步理解和支持物業(yè)的服務工作，用戶回訪滿意率達到98以上。
3、嚴把信訪關(guān)，鞏固服務成果。一是落實信訪監(jiān)督、檢查管理機制，不定期抽查責任部門的落實情況，重點監(jiān)控一線部門對用戶反映問題的處理、解決情況，把信訪作為服務工作的保險閥，切實解決問題，不留隱患。二是抓好“接待、落實、疏導”三個環(huán)節(jié)，做到檢查后有通報，通報后有反饋，加大管理力度，確保措施落實到位。三是強化責任制管理，實施超前管理，信訪問題超前思考、超前落實、超前解決。管理員進行上訪情況先期排查承包式管理，對上訪苗頭定點監(jiān)控，制訂防控措施，找準突破口，理順與定點用戶的矛盾。四是做好效率管理，實行限時辦結(jié)制，對信訪案件嚴格按照辦理時限進行辦理，落實轉(zhuǎn)辦、督辦、反饋工作流程，實行跟蹤問效，認真對待用戶合理訴求，做到件件有回音、事事有結(jié)果，確保辦案質(zhì)量、結(jié)案及時。充分運用信訪網(wǎng)上辦公的速度性優(yōu)勢，落實城建系統(tǒng)“12319”投訴問題全周（含雙休日）24小時監(jiān)控工作，信訪問題處理效率明顯提高。本供熱期，信訪投訴實現(xiàn)接案率100%，案件辦結(jié)率100%，辦案及時率100%的工作目標，一些疑難案件、業(yè)主纏訪案件得到有效解決，信訪投訴率較上年同期繼續(xù)持續(xù)下降。
雖然競賽活動結(jié)束了，但活動的效應影響深遠，我單位將以此為契機，強化隊伍建設，保持競賽精神，進一步建立長效機制，確保供熱經(jīng)營健康發(fā)展。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇十一
自總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對××支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況。
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、××支行、××支行、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××*分理處、××分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設××、××、××、××、××、××6個儲蓄所。到10月末全行員工××人，其中長期合同工××人，短期合同工××人。在機構(gòu)上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導重視，組織落實，以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員××人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了××主任××*、××分理處主任××任期內(nèi)的責任審計;××儲畜所、××儲蓄所、××儲蓄所、××分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件××多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了××××××、××××*、××××委員會，調(diào)整了××審查委員會、××××*委員會、××××*領(lǐng)導小組、××××領(lǐng)導小組;出臺了××年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、××*工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《××通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《××通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關(guān)人員，按照××銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰××人次，金額××元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠程培訓系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應用、個人網(wǎng)銀業(yè)務、保險代理等十余次業(yè)務培訓班，培訓人員××多人次，并積極組織、督導全行員工參加總行××培訓。通過培訓，全行員工基本掌握了新業(yè)務知識，適應了業(yè)務電子化操作，提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內(nèi)控管理上的一系列措施，反映在制度建設上是全行員工認真學習新政策、新制度、新辦法，使會議學習制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進一步健全;反映在制度執(zhí)行上是員工操作風險意識進一步加強，業(yè)務操作程序上進一步規(guī)范，內(nèi)控管理促進業(yè)務發(fā)展的理念進一步樹立;反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加大，全年無重大違規(guī)違紀、無重大結(jié)算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內(nèi)控管理促進了業(yè)務發(fā)展，今年的資產(chǎn)業(yè)務、負債業(yè)務、中間業(yè)務、銀行卡業(yè)務、會計結(jié)算業(yè)務都取得了長足發(fā)展，絕對額、增長率再創(chuàng)新高。
三、內(nèi)控管理存在的主要問題。
從我行內(nèi)外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看，存在以下主要問題：
1、員工對內(nèi)控制度管理的認識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機制;有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風險、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認識有偏差，把加強內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務拓展和風險防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下，并且員工的風險防范意識還需進一步加強，違規(guī)操作時有發(fā)生，屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務方面借款人資料不全、合同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報告質(zhì)量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。會計業(yè)務方面如登記簿記載不規(guī)范、會計憑證要素不全、科目使用不當?shù)葐栴}。
2、有些業(yè)務領(lǐng)域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產(chǎn)管理、自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務管理、委托貸款業(yè)務管理、國際業(yè)務管理等由于歷年來內(nèi)外部監(jiān)管較少，內(nèi)控評價未列入風險點，由于這些業(yè)務客觀上較新、較少，主觀上對這些業(yè)務在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重視，因此存在一定的欠缺。
四、對以前評價和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
××年以來，我行共迎接××年操作風險大檢查(含法人客戶)、××內(nèi)控評價、“××檢查”后續(xù)跟蹤檢查、××年個人貸款專項檢查、××年貸款風險分類、××年非信貸資產(chǎn)專項審計、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個項目的內(nèi)外部檢查，根據(jù)分行傳送的整改臺賬統(tǒng)計，共發(fā)現(xiàn)問題××個，經(jīng)整改落實，已整改××個，整改率××%，部分整改××個，部分整改率××%，未整改*個，未整改率××%。
五、轄區(qū)評價期內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀和責任事故的情況。
今年以來，我行未發(fā)生案件、違章違紀和責任事故。
六、進一步加強內(nèi)控管理的措施和安排。
1、提高思想認識，形成抓好內(nèi)控管理工作為全行第一要務的共識。一是提高內(nèi)控管理在金融業(yè)務中的促進推動作用認識，理順業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理關(guān)系;二是提高內(nèi)控管理對防范金融風險認識，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風險;三是提高對存在問題的整改認識，在整改中規(guī)范操作行為;四是提高對制度建設、制度執(zhí)行認識，在制度建設上完善自我，在制度執(zhí)行中制約自我。
2、嚴抓制度落實到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，內(nèi)控制度落實不到位，是內(nèi)控機制乏力的重要原因之一，因此，我們把落實各項內(nèi)控制度擺上議事日程，一是要落實責任使內(nèi)控制度的每條每款都有責任人、實施人，確保制度落實不留空白，責任明確不模糊。二是要加強考核評價，落實審核工作，發(fā)現(xiàn)問題及時通報，及時整改，獎優(yōu)罰劣，大力力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮，違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍，并通過考核評價意見反饋等方式落實整改意見，使之整改一次，提高一次。
3、抓好監(jiān)督檢查到位，促進內(nèi)控機制不斷完善。一是要加強審核監(jiān)督，尤其是要加強對權(quán)力的審核監(jiān)督。完善主責任人審計制度和評價考核機制，二是加強會計檢查輔導工作，促進會計基本制度的執(zhí)行和落實。三是實行干部交流和重要崗位輪換制度，在保持相對穩(wěn)定的情況下，加強對干部和重要崗位的橫向交流，按照中層干部和重要崗位的任職期限，進行這期交流和崗位輪換。四是實行強制休假和臨時換班實現(xiàn)相互監(jiān)督，進行賬賬、賬表，賬實、賬款、內(nèi)外賬的核對，達到及時發(fā)現(xiàn)問題的目的。五是完善職工代表大會等各種民主制度，充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。
4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作，對已整改的問題進行不定期再監(jiān)督，并統(tǒng)一登記問題臺賬，真正把整改工作落實到位。合規(guī)部門不定期對營業(yè)機構(gòu)和職能部門內(nèi)控管理工作組織檢查督導，保障全行內(nèi)控管理工作健康運轉(zhuǎn)。
5、通過分行內(nèi)控綜合評價，正視內(nèi)控管理中存在問題，今后將進一步加強員工規(guī)章制度學習，加大員工業(yè)務操作方面培訓力度，強化內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務素質(zhì)，不斷提高員工對操作風險的防范意識。對存在問題在整改的前提下舉一反三，引以為鑒，在學習上教育員工，在制度上制約員工，進一步提高我行整體內(nèi)控管理水平，把操作風險降到最低限度。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇十二
為進一步強化全員內(nèi)控意識，不斷提升內(nèi)控管理水平，有效支撐改革發(fā)展，根據(jù)上級行的統(tǒng)一部署，郵儲銀行邢臺市分行聯(lián)合市分公司于近期召開了邢臺市分行“內(nèi)控達標年”活動啟動會。
會上，錢雯副行長對該行2016年“內(nèi)控達標年”活動進行了安排部署并提出了五個方面的工作要求，要求大家切實做好內(nèi)控合規(guī)工作。一是高度重視，加強督導，將此次活動作為落實郵儲銀行經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和強化內(nèi)控風險管控的一項重點工作抓實抓好;二是郵銀配合，加強協(xié)作，統(tǒng)一行動標準，確保各項活動內(nèi)容同步進行;三是強化宣傳，認真總結(jié)，積極做好內(nèi)外部宣傳工作，動態(tài)搜索其中好的經(jīng)驗和做法，增強活動效果;四是提高安防意識，進一步提高全員合規(guī)意識，提升全行內(nèi)控管理水平;五是加強國慶期間安全，確保節(jié)日期間郵政金融資金安全。
郵儲銀行邢臺市分行監(jiān)督檢查部劉紅女主任也對代理機構(gòu)強調(diào)了兩點要求。一是高度重視，密切配合，協(xié)同推進。二是認真組織，認真整改，確保各項活動安排落實到位，切實提高活動效果。
此次“內(nèi)控達標年”活動的開展，有助于該行各級機構(gòu)在加快經(jīng)營發(fā)展的同時，牢記內(nèi)控合規(guī)，做到統(tǒng)籌兼顧，確保全行健康、均衡、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇十三
我場工會把女職工自我素質(zhì)達標活動作為一條主線，貫穿于20xx年的婦女工作，在充分發(fā)揮女職工在我場經(jīng)營發(fā)展中的半邊天作用的同時，通過開展“三學三比”、“巾幗建功”競賽活動和自學活動，為從總體上進一步提高女職工隊伍適應農(nóng)場經(jīng)濟社會、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整要求的能力起到了積極的示范和推動作用，初步見到了一些效果。
我們開展這項活動的具體做法有以下三個方面：
為了使我場女職工素質(zhì)自我達標活動扎實有效地開展好，我場婦女組織認真領(lǐng)會和貫徹上級有關(guān)部門精神，由我場工會婦女組織作為“素質(zhì)自我達標”領(lǐng)導小組，研究制定了我場工會《關(guān)于開展女職工素質(zhì)自我達標活動的實施計劃》，其中涵蓋了“巾幗建功工程”和“女職工素質(zhì)提升工程”方案，工會主席主抓這項工作，婦女組織具體抓這項工作的落實，我場女職工參與“素質(zhì)自我達標”活動人數(shù)達到70%。我場采取典型引路，層層推開的工作思路，形成了工會主席親自抓，婦女干部具體抓，層層落實、分工負責，并把這項工作擺在了工會工作重要的議事日程，務求實效，不走過場。以32個工會小組的聯(lián)系點，由我場婦女組織的幾位成員分別負責緊抓這項工作。工會小組也根據(jù)自己特點，落實了“素質(zhì)自我達標活動”實施計劃，確保了這項活動扎實有效地開展。我場加大了宣傳力度，通過專題討論、座談會、工作會等形式對這項活動的開展進行了大力宣傳，婦女組織通過舉辦動員會、典型引路等多種形式，加大了宣傳力度。為了幫助女職工確定和選準自己達標的內(nèi)容和努力方面，我場婦女組織深入基層工會、婦代會調(diào)查了解掌握情況，根據(jù)各單位的特點，女職工的思想實際、工作能力、知識結(jié)構(gòu)等情況，分類指導，幫助女職工選好自我達標的內(nèi)容。
我場婦女組織把素質(zhì)自我達標活動作為一條主線，貫穿于近年來的女職工工作中，并注重了四個結(jié)合。一是把這項活動的開展與“創(chuàng)爭”教育相結(jié)合，發(fā)揚“創(chuàng)爭”精神，作為女職工實現(xiàn)素質(zhì)自我達標的前提；二是與“巾幗建功”、“巾幗創(chuàng)業(yè)”、“巾幗崗位成才”、“五好文明家庭”等活動相結(jié)合，作為實現(xiàn)女職工素質(zhì)自我達標的基礎(chǔ)；三是與貫徹女職工安全保護法律法規(guī)相結(jié)合，依法建立女職工維權(quán)機制，作為實現(xiàn)女職工素質(zhì)自我達標的保證；四是與農(nóng)場農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動結(jié)合起來，發(fā)揮女職工組織的特色，作為實現(xiàn)女職工素質(zhì)自我達標活動的全面完成。圍繞貫穿“一主線、四結(jié)合”，我們開展了以下系列活動。一是認真抓好婦女干部隊伍的培養(yǎng)和女職工的政治思想教育，努力提高女職工的政治思想素質(zhì)。我場婦女組織采取以會代訓，在會上組織她們對新時期婦女工作的特點、方法和主要任務進行學習，對“素質(zhì)自我達標”活動開展的情況進行交流，達到相互學習、互相交流的目的。
二是深入開展創(chuàng)爭活動，充分發(fā)揮婦女在我場“三個文明”建設中的重要作用。創(chuàng)爭活動的開展是團結(jié)和動員廣大女職工投身農(nóng)場改革和發(fā)展，在更加廣泛的參與中促進自身發(fā)展的有效途徑。為弘揚行業(yè)新風，樹立良好的服務形象起到了積極的促進作用。我場結(jié)合“素質(zhì)自我達標”活動，從職工的“敬業(yè)精神、奉獻精神、遵章守紀、服務態(tài)度、團結(jié)協(xié)作”五個方面考核，評先評優(yōu)，涌現(xiàn)了一批科技致富能手、勤勞致富能手、巾幗崗位先進個人。這一系列活動的開展，使素質(zhì)自我達標活動不僅具有豐富的內(nèi)涵，而且在活動中展示了新時代女性的風采。
三是圍繞農(nóng)場大農(nóng)業(yè)，積極開展好職業(yè)技能培訓，努力提高女職工業(yè)務技能。我場婦女組織把女職工農(nóng)業(yè)科學技術(shù)培訓和科學文化素質(zhì)的提高作為素質(zhì)自我達標活動的一項重要內(nèi)容來抓，根據(jù)自己的行業(yè)特點，深入扎實地開展這項活動，使女職工認識到在激烈的市場競爭中，只有提高自身的綜合素質(zhì)，才能求得自身的生存和發(fā)展，才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。
在實施素質(zhì)自我達標活動中，我場工會把這項工作納入工會責任目標考核中，與工會整體工作的完成情況掛鉤。做到年初有素質(zhì)自我達標活動計劃，年中有總結(jié)，在整個活動中，做到近期目標、中期目標和遠期目標相結(jié)合，在我場工會下發(fā)的女職工素質(zhì)自我達標活動實施計劃中，明確規(guī)定：凡不參加素質(zhì)自我達標活動者，不能參加工會系統(tǒng)組織的先進個人評比；對組織女職工素質(zhì)自我達標開展不力的部門，不能獲得工會各類先進集體稱號，使各工會小組、各部門對此項工作引起足夠的重視。我場婦女組織還認真抓好實施過程中的督導、檢查工作，做到三統(tǒng)一：一是制定計劃和實施計劃相統(tǒng)一；二是指導和檢查相統(tǒng)一；三是平時檢查和年終考核相統(tǒng)一。做到情況掌握清，手中有典型，在實施此項活動中，樹立了一批先進女職工典型，以點帶面。今年，我場工會還將在總結(jié)前期活動開展經(jīng)驗并向其他單位工會取經(jīng)的基礎(chǔ)上，進一步探索新的活動開展工作方式，圍繞企業(yè)中心工作，全面推進“女職工素質(zhì)提升工程”、“巾幗建功工程”，努力提高女職工素質(zhì)，為農(nóng)場經(jīng)濟持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展發(fā)揮“半邊天”的作用。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇一
為進一步提升內(nèi)控達標年活動成效，郵儲銀行莆田市分行結(jié)合實際，制定了既全面貫徹上級行總體要求和規(guī)定動作，又融合本行自身特色的活動方案，重點突出"條線共建"和"雙線推進"。
營業(yè)主管是前臺業(yè)務操作風險把控的第一關(guān)口，直接關(guān)系到全行內(nèi)控建設的基礎(chǔ)，履職管理能力至關(guān)重要，該行將結(jié)合"內(nèi)控達標年"活動于第四季度組織一期派駐支行營業(yè)主管履職培訓班，通過集中培訓和訓后考試，進一步明確崗位職責，規(guī)范作業(yè)標準，促進前臺操作達標。
據(jù)悉，該行從授信政策、服務支撐、管理效能、隊伍能力四個方面穩(wěn)步提升內(nèi)控管理水平。該行每周編輯一期《莆田分行授信管理微信息》，信息分為"政策下沉、風控前移、工作落地、同業(yè)快遞"四個版塊，內(nèi)容包含授信政策解析建議、成功授信和拒貸案例匯編、同業(yè)新動態(tài)等，每月匯總通過綜合管理平臺分行頻道的學習園地，向全行員工發(fā)布相關(guān)信息，有效增強員工的業(yè)務素質(zhì)和全行的'信用風險防控能力。
此外，該行還緊密結(jié)合廉潔風險防控工作，雙線推進內(nèi)控建設。兩項活動齊頭并進，有效結(jié)合，共同開展宣傳、教育和發(fā)動工作，通過查找問題和風險點、自查自評、修正整改，明確崗位工作職責，規(guī)范運行流程，有效防范風險，筑牢"前期預防、中期監(jiān)控、后期處理"三道防線，不斷提高經(jīng)營管理水平。
該行還制作了《"內(nèi)控達標年"活動日程表》，梳理各項活動的時限要求，要求轄內(nèi)各單位嚴格按照日程安排有序組織活動開展。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇二
10月14日，郵儲銀行莆田市分行召開全轄動員會議，全面啟動2016年“內(nèi)控達標年”活動。會上，該行行領(lǐng)導作了動員講話，指出郵儲銀行轉(zhuǎn)型，內(nèi)控管理是基礎(chǔ)，做好管理才能更好地服務于經(jīng)營，要通過開展達標年活動，全面學習先進經(jīng)驗，形成自己的內(nèi)控體系。要全員參與，形成合力，認真按照方案部署扎實開展，確?；顒尤〉脤嵭АＨ牳骷墮C構(gòu)要以本次活動為契機，為建設一流大型零售商業(yè)銀行而共同努力。
據(jù)悉，本次“內(nèi)控達標年”活動為期3個月，是郵儲銀行繼2013-連續(xù)三年開展合規(guī)建設活動之后的又一項重大舉措。活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標”“與監(jiān)管要求對標”“與內(nèi)控評價對標”“落實整改問責”和“內(nèi)控知識培訓及考試”開展，并組織全員簽訂“合規(guī)承諾書”及撰寫學習心得體會(內(nèi)控建設建議書)。通過持續(xù)不懈的努力，力爭在客戶、同業(yè)、監(jiān)管機構(gòu)及社會公眾中樹立郵儲銀行良好的合規(guī)形象，打造獨具特色的郵儲銀行合規(guī)文化品牌。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇三
為進一步提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，強化員工責任意識和風險意識,根據(jù)上級行“2016年內(nèi)控達標年”活動進度與安排，10月17日，郵儲銀行撫州市分行組織中層管理干部以上人員開展了《內(nèi)控達標年學習手冊》集中學習活動。
據(jù)悉，為鞏固2013年至2015年開展的“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動”、“合規(guī)回頭看”系列活動成果，進一步提升郵政金融風控管理水平，郵儲銀行總行決定從2016年開始，連續(xù)三年分別組織開展以“內(nèi)控達標年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設活動。此次“內(nèi)控達標年”活動以《內(nèi)控達標年學習手冊》為基礎(chǔ)，內(nèi)容主要包括“領(lǐng)導內(nèi)控要求摘要”、“三個對標”(與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標)、“重要監(jiān)管規(guī)章及行內(nèi)規(guī)章制度”等。
學習活動中，行領(lǐng)導要求全分行要以省分行“內(nèi)控達標年”活動會議精神為指導，深入貫徹落實內(nèi)控達標年活動各項工作。同時，各部門要根據(jù)《內(nèi)控達標年學習手冊》內(nèi)容制定學習計劃并結(jié)合實際情況，采取集中學習為主、自學為輔的方式開展本部門員工的學習活動。他強調(diào)，全分行要持續(xù)開展內(nèi)控合規(guī)知識培訓學習，以上市要求為規(guī)，以監(jiān)管要求為矩，以內(nèi)控評價為鏡，推動內(nèi)控管理全面達標，促進銀行持續(xù)健康發(fā)展。
此次學習，營造了濃厚合規(guī)文化氛圍，同時使部門領(lǐng)導對內(nèi)控合規(guī)有了更深刻的認識和理解，對提升管理人員內(nèi)控能力具有重要作用。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇四
銀行作為經(jīng)營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內(nèi)控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
一、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解。
內(nèi)控建設目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動力。
合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰。
二、提高思想素質(zhì)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
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內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇五
在日益加劇的經(jīng)濟下行壓力及日趨激烈的同行業(yè)競爭的客觀社會經(jīng)濟背景下，企業(yè)要想迎難而上、鶴立雞群、拔得頭籌，就必須嚴于律己、加強自身內(nèi)部管理。以下是關(guān)于郵儲銀行分行內(nèi)控達標年。
活動總結(jié)。
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近日，為進一步推進內(nèi)控體系建設，在以往合規(guī)建設活動經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，郵儲銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動了“內(nèi)控達標年”活動。
在9月27日召開的全省郵政金融20xx年“內(nèi)控達標年”活動動員電視電話會議上，省分行李文賓副行長作了重要動員講話，要求各單位一是充分認識開展內(nèi)控建設活動的重要意義，理解內(nèi)控建設活動是合規(guī)工作的延伸和深化，是防范金融風險、提升經(jīng)營效益、適應外部形勢的需要和保障;二是準確把握內(nèi)控建設活動重點，通過強化員工隊伍管理、強化制度管理落實、完善監(jiān)督問責等措施，進一步建立健全“自營+代理”內(nèi)控管理機制，提升內(nèi)控管理水平;三是要扎實開展好活動各項工作，切實加強組織領(lǐng)導和郵銀協(xié)調(diào)，主動將活動與案件防控、經(jīng)營發(fā)展目標、內(nèi)控合規(guī)文化建設相結(jié)合，為郵政金融業(yè)務又好又快發(fā)展保駕護航。
省郵政分公司張寶堂副總經(jīng)理主持會議，并在會上對郵政代理機構(gòu)“內(nèi)控達標年”有關(guān)工作做了強調(diào)，要求各單位高度重視，認真貫徹落實會議精神，郵銀通力配合，共同將內(nèi)控工作要求落到實處，通過加大內(nèi)部監(jiān)督檢查和問責力度，夯實全省郵政金融內(nèi)控管理工作基礎(chǔ)，推動工作不斷提升。
會議集中解讀了《河南省郵政金融“內(nèi)控達標年”活動實施方案》，對各項工作進行了詳細安排部署。自20xx年開始，省分行與省公司將連續(xù)三年開展內(nèi)控建設活動，積極打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。
為進一步建設優(yōu)良的內(nèi)控文化，提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)上級行文件精神和支行當前工作安排，10月17日晚，郵儲銀行豐城市支行組織全行員工召開了以“三個對標”為主題的“內(nèi)控達標年”活動動員大會。
會上，該支行對“內(nèi)控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內(nèi)容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。同時該支行一把手黃華偉行長也就活動啟動做了重要講話，強調(diào)指出“內(nèi)控達標年”活動意義和主旨所在，并對活動開展提出了“四個加強和一個平衡”要求，即要加強組織領(lǐng)導、強化督導，加強郵銀配合、明確職責，加強監(jiān)管溝通、及時反饋，加強內(nèi)部學習，提升意識，以及平衡內(nèi)控管理與業(yè)務發(fā)展的關(guān)系，扎實穩(wěn)步推進活動的開展和落實。
據(jù)了解，本次“內(nèi)控達標年”活動目標是通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標，深入查找全行在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內(nèi)控管理上存在的問題;活動重點是圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內(nèi)控評價對標”、“落實整改問責”、“內(nèi)部控制點專項梳理”、“內(nèi)控知識培訓考試及知識競賽”等方面開展。支行旨在通過開展此次“內(nèi)控達標年”活動，切實提高全行員工內(nèi)控知識、規(guī)范員工合規(guī)操作，提高銀行內(nèi)控管理水平，為郵儲銀行的良好健康發(fā)展保駕護航。
近日，郵儲銀行深圳分行開展“內(nèi)控達標年”活動。該行十分重視內(nèi)控建設工作。未來三年，該行將開展“內(nèi)控達標年”“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”內(nèi)控建設活動。這是郵儲銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。9月28日，郵儲銀行在香港聯(lián)合交易所主板正式上市，標志著作為中國最年輕的大型商業(yè)銀行，郵儲銀行正式登陸國際資本市場，并問鼎年內(nèi)全球最大ipo。
據(jù)了解，郵儲銀行深圳分行近期開展了豐富多彩的內(nèi)控建設特色活動，如微信內(nèi)控小課堂、內(nèi)控征文比賽、知識問答競賽等，在行內(nèi)營造出了良好的內(nèi)控文化氛圍。目前，郵儲銀行在商業(yè)銀行穩(wěn)健經(jīng)營方面處于行業(yè)優(yōu)秀水平。
近日，中國郵政儲蓄銀行召開“內(nèi)控達標年”活動電視電話會議，決定用3年的時間，在全國郵政金融板塊范圍內(nèi)開展“內(nèi)控達標年”“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”內(nèi)控建設活動。這是郵儲銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。集團公司副總經(jīng)理、郵儲銀行行長呂家進出席會議并講話。
呂家進充分肯定了過去三年全行合規(guī)管理工作取得的重要成績，指出內(nèi)控建設活動是合規(guī)活動的延續(xù)和發(fā)展，要提高認識，高度重視，將“內(nèi)控達標年”活動作為當前一項重點工作來抓，確?；顒佑行ж瀼睾腿媛涞?要全員參與，合力推動，每個單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動具體要求，認真學習、對標;要借鑒經(jīng)驗，加強學習，吸收專業(yè)咨詢機構(gòu)的先進理念和專業(yè)經(jīng)驗，使郵儲銀行的內(nèi)控體系建設有一個高的起點;要循序漸進，注重實效，通過3年時間的積累和沉淀，使全行內(nèi)控工作實現(xiàn)質(zhì)的飛躍。呂家進強調(diào)，在內(nèi)控體系建設過程中也要注重發(fā)展，內(nèi)控建設和發(fā)展如同“鳥之兩翼”“車之兩輪”，需要統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)共進。
為進一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了20xx年“內(nèi)控達標年”活動。
據(jù)悉，本次活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內(nèi)控評價對標”、“落實整改問責”和“內(nèi)控知識培訓及考試”開展，同時結(jié)合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學習《內(nèi)控達標年學習手冊》、撰寫。
自查報告。
和學習。
心得體會。
其中，對標查找是關(guān)鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責是保障。
“內(nèi)控達標年”活動是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎(chǔ)上，開展的又一項重要的內(nèi)控管理活動?；顒又荚谕ㄟ^與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動領(lǐng)導小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內(nèi)容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯(lián)合全程督導，建立專項考核機制，以督導促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動了各級機構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒釉鷮嵱行蛲七M。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇六
為進一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了“內(nèi)控達標年”活動。
據(jù)悉，本次活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內(nèi)控評價對標”、“落實整改問責”和“內(nèi)控知識培訓及考試”開展，同時結(jié)合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學習《內(nèi)控達標年學習手冊》、撰寫自查報告和學習心得體會。其中，對標查找是關(guān)鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責是保障。
“內(nèi)控達標年”活動是郵儲銀行在20至20連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎(chǔ)上，開展的又一項重要的內(nèi)控管理活動?；顒又荚谕ㄟ^與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內(nèi)控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動領(lǐng)導小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內(nèi)容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯(lián)合全程督導，建立專項考核機制，以督導促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動了各級機構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒釉鷮嵱行蛲七M。
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內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇七
2016年10月9日，郵儲銀行上饒市分行抗建中路支行利用晚上時間，組織員工開展內(nèi)控達標年學習活動，此次活動旨在提高支行的內(nèi)控管理水平，讓支行內(nèi)控水平更上一層樓。
據(jù)悉，此次學習活動由抗建中路支行支行長主持召開，該支行支行長帶領(lǐng)大家通過學習過去幾年銀行發(fā)生的典型案例，為支行員工敲響了警鐘，并根據(jù)內(nèi)控達標年活動的要求，針對“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標”的三個對標，要求支行員工以此為標準，對支行內(nèi)控進行內(nèi)控達標討論，及時發(fā)現(xiàn)問題，并進行整改。
內(nèi)控體系的健全與完善，是金融消費者關(guān)注的重點內(nèi)容，合規(guī)的操作流程能夠提高消費者對銀行的信任度，郵儲銀行此次活動的開展，有利于提高該行的內(nèi)控管理水平，增強消費者對郵儲銀行的信心，讓消費者能夠在享受便捷金融服務的同時，得到合法的金融權(quán)益保障。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇八
根據(jù)x政辦（20xx）3號文件精神，今年我區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)廣泛開展了安全生產(chǎn)規(guī)范化達標活動。期間，由于各級領(lǐng)導重視、組織嚴密、措施有力，以及廣大企業(yè)的積極參與，達標工作取得顯著成效。全區(qū)參加規(guī)范化達標活動的xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，經(jīng)嚴格驗收和抽查，共有xx家企業(yè)達到了規(guī)范化標準。20xx年我區(qū)創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，無論是組織參加數(shù)，還是達標數(shù)均名列全市第一。
xx區(qū)地處xx市區(qū)東、南，西近郊。有工業(yè)企業(yè)近3萬家。為切實加強工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作，建立長效的安全生產(chǎn)管理機制。區(qū)政府今年初發(fā)文，要求在全區(qū)20xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，利用三年時間，全面開展安全生產(chǎn)規(guī)范化達標活動。根據(jù)區(qū)政府文件精神，作為職能部門的區(qū)安全管理局，制定下發(fā)了《20xx年全區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化實施方案》，要求今年完成全區(qū)20xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的35%創(chuàng)建達標活動，對此，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）政府、街道辦事處、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）管委會，精心組織、全力以赴，全區(qū)共組織了xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)參加了安全生產(chǎn)規(guī)范化創(chuàng)建達標活動。
1.領(lǐng)導重視，全力做好創(chuàng)建達標部署工作。今年是我區(qū)創(chuàng)建規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動全面推開的第一年。為此，區(qū)政府年初專題研究，下發(fā)了《關(guān)于在全區(qū)工業(yè)企業(yè)開展安全生產(chǎn)標準化、規(guī)范化工作的通知》文件，區(qū)安監(jiān)局多次召集有關(guān)安委會成員單位領(lǐng)導開會研究部署，并下發(fā)了《20xx年全區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化達標實施方案》等文件。為加強領(lǐng)導，使工業(yè)企業(yè)規(guī)范化創(chuàng)建達標工作有序進行，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）也成立了相應的組織領(lǐng)導班子。充分做好規(guī)劃部署工作。
2.加強培訓，提高企業(yè)參與創(chuàng)建意識。要解決工業(yè)企業(yè)法人代表思想認識問題，如何變企業(yè)被動參與為主動參與。這是一個比較難以解決的問題。對此，我們在創(chuàng)建達標活動中，一方面加強培訓。通過培訓解決三個問題：一是什么叫工業(yè)企業(yè)規(guī)范化；二是為什么要開展工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動；三是如何進行工業(yè)企業(yè)規(guī)范化創(chuàng)建達標工作。今年各級、各部門共培訓了工業(yè)企業(yè)各類人員986人次。另一方面我們利用配套政策，積極引導。通過政策配套來推進此項工作。創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，區(qū)、鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）都很重視，出臺了一些鼓勵政策。區(qū)政府出臺文件規(guī)定，凡工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標活動的每家獎勵5000.00元，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）也都出臺文件進行配套獎勵。極大地調(diào)動了企業(yè)參與積極性。
3.齊抓共管，強化督促指導力度。創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，要充分發(fā)揮職能部門的督導作用。為此，區(qū)安監(jiān)局創(chuàng)建達標活動前積極制定實施方案，提出目標任務，當好區(qū)政府參謀；其他職能部門積極做好配合工作，對于主抓的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)進行督促、指導。今年，各安監(jiān)站所在創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動中，面對創(chuàng)建任務重、時間緊、經(jīng)驗少、量多面廣的情況，積極發(fā)揮排頭兵的作用。全區(qū)各級各部門共有1698人次深入一線進行督促指導，做了大量的工作。真正形成了齊抓共管的局面。
4.注重驗收，嚴格把好創(chuàng)建達標質(zhì)量。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標的質(zhì)量，驗收工作是關(guān)鍵。為嚴格把好工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標質(zhì)量，我們主要從驗收中把關(guān)。在驗收方式上我們首先由各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）邀請專家自行驗收，在此基礎(chǔ)上再由安監(jiān)局聘請專家組織抽查驗收。另外，在驗收中，參加的專家對創(chuàng)建企業(yè)存在的不足，用書面形式告知企業(yè)，以使創(chuàng)建達標企業(yè)進一步做好查漏補缺工作，使創(chuàng)建達標工作更加規(guī)范。
應該說，工業(yè)企業(yè)通過規(guī)范化達標活動，建立了一套健全的安全生產(chǎn)責任制、一班完備的專職或者兼職安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、一套科學的安全生產(chǎn)管理制度、一套有效的設備設施管理機制、一個符合要求的廠區(qū)環(huán)境。安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作得到了明顯加強，安全生產(chǎn)事故多發(fā)勢頭得到了有效遏制。
創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，強化了工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)建設。在創(chuàng)建活動中，成效是顯著的。但也存在著一些問題。比如，企業(yè)法人主動參與的意識還不強；專家查安全隱患問題還不徹底；各部門督促力度還不夠；企業(yè)整改還不全面；驗收把關(guān)還有走過場現(xiàn)象；達標企業(yè)監(jiān)管還沒形成等問題。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標活動，就任務來說，我區(qū)計劃三年內(nèi)完成。但就建設來說，這是一項長期的任務，也是一項系統(tǒng)的工程。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化的目的就是要加強企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)建設。杜絕或者減少安全生產(chǎn)事故的發(fā)生。因此，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標后如何監(jiān)管，建立一套長效機制，這是擺在我們各級部門的一項重要任務。為此，一要出臺一些政策，真正解決企業(yè)被動參與為主動參與。二要強化一種責任，各級、各部門以及中介機構(gòu)真正樹立創(chuàng)建質(zhì)量的責任意識。三要定期復驗，工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化達標后，規(guī)定三年一次復驗，對復驗合格的企業(yè)，保留規(guī)范化企業(yè)牌匾，不合格的則收回規(guī)范化企業(yè)牌匾。四要對規(guī)范化達標企業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)事故，造成職工死亡事故或造成較大社會影響的，將收回牌匾，注銷企業(yè)規(guī)范化稱號。五要加強監(jiān)管，各安監(jiān)站所對規(guī)范化達標企業(yè)法人代表，專職或兼職安全員每年進行一次培訓。同時，規(guī)范化達標的企業(yè)每年至少要檢查二次，真正做到監(jiān)管到位，監(jiān)管有力。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇九
為強化南平市郵政金融內(nèi)控體系建設，全面提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)總行、省行“內(nèi)控達標年”安排部署，南平市郵儲銀行聯(lián)合市郵政分公司開展了“內(nèi)控達標年”活動?；顒又攸c圍繞與“上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內(nèi)控評價對標”、“落實整改問責”和“內(nèi)控知識培訓及考試”開展，同時結(jié)合“三個三”風險管控機制建設和案防工作重點，組織全體員工再次簽訂“合規(guī)承諾書”、撰寫學習心得體會。
南平市郵儲銀行、市郵政分公司聯(lián)合制定了《南平市郵政金融20“內(nèi)控達標年”活動實施方案》，對活動內(nèi)容進行細化和明確。同時，該行要求各級支行高度重視，加強組織督導，結(jié)合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，扎實開展對標自查、整改問責和“三項清單”工作，嚴格落實崗位輪換等管理要求，組織員工認真學習《內(nèi)控達標年學習手冊》，有效提升全員內(nèi)控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
合規(guī)運營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己的切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控與合規(guī)建設”活動，作為一名柜員，我對合規(guī)有了更加深刻的認識。合規(guī)操作涉及農(nóng)行各條線、各部門、覆蓋農(nóng)業(yè)銀行的每一個環(huán)節(jié)，我們必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營的重大性及緊迫性。通過此次活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況。對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就學習活動心得體會做如下幾點總結(jié):。
一、要做好政治思想和職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。嚴于守紀做到警鐘常敲，預防針常打，做好監(jiān)督管理，健全要害崗位，重要環(huán)節(jié)輪崗，異地交流制度相互制衡機制。
二、提高自身業(yè)務素質(zhì)，加強風險防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務知識為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化，所以要自覺學習業(yè)務，認真按操作規(guī)程辦理業(yè)務，真正履行職責。
三、加強各項規(guī)章制度及手續(xù)的落實。加強“三查”制度的落實，事前調(diào)查，結(jié)合本網(wǎng)點的具體情況，合理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化手續(xù)，以促進辦理前的規(guī)范化，嚴格適中審查環(huán)節(jié)、對不符規(guī)定的一律給予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和出現(xiàn)漏洞，事后整攻放在最后，關(guān)注業(yè)務的事后情況，如發(fā)現(xiàn)不良事態(tài)苗頭，及時采取措施，化解風險。
總之，通過這次合規(guī)教育活動，使我找到了自我正確的價值取向與是非標準，找到了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識。通過對相關(guān)制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，增強了識別和控制業(yè)務上的各種風險的抵御能力，積極規(guī)范了操作行為和消費風險隱患。樹立了對農(nóng)行工作的信心，增強了維護農(nóng)行利益的責任心和使命感。
銀行作為經(jīng)營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內(nèi)控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
一、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解。
內(nèi)控建設目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動力。
合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務的經(jīng)久不衰。
二、提高思想素質(zhì)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇十
我單位按照集團供熱生產(chǎn)服務達標競賽活動實施方案的要求，積極抓好落實工作，緊緊圍繞強化供熱安全、供熱質(zhì)量、成本管理、熱費征收、優(yōu)質(zhì)服務這一中心任務，克服困難，較圓滿地完成了競賽活動。
1、建立健全了供熱事故搶險預案，成立應急搶修隊伍，每月進行演練，提高應變能力。運行期前即配備了必要的工器具、維修設備、常用維修材料和配件，做到24小時值班服務，保證應急搶修工作反應快速、處理有效。
2、健全機制，強化責任管理。以達標競賽為契機，建立和完善了安全管理制度23項，安全責任制度36項，操作規(guī)程15項，事故應急預案3項，健全了安全管理規(guī)程，逐級建立健全嚴格的安全生產(chǎn)責任制以及安全生產(chǎn)執(zhí)行工作追責制度，按照“誰主管、誰負責”的原則，落實領(lǐng)導責任，確保職責明晰、任務明確、責任到人、工作到位。
3、強化員工的安全培訓和安全教育。供暖前開展三級安全專項培訓及崗前、爐前培訓28次，運行期安全操作及技術(shù)交底60次，各車間、管理站開展班前、班后教育1080余次，鍋爐運行人員持證上崗率100%。
4、定期組織專業(yè)技術(shù)人員對供熱設施設備進行集中檢查和維護，確保供熱設施設備可靠穩(wěn)定安全運行。定期組織相關(guān)部門對生產(chǎn)一線重點部位進行“地毯式”聯(lián)合檢查，對檢查暴露出的問題進行詳細記錄，落實整改責任人，限期整改。分公司生產(chǎn)經(jīng)理牽頭，供熱部長、安全員、內(nèi)業(yè)員每周進行一次聯(lián)合檢查，重點對安全教育記錄、安全技術(shù)交底記錄、各項安全檢查記錄、運行記錄、報警裝置檢查記錄、泵房檢查記錄、衛(wèi)生檢查記錄、二次加壓供水安全記錄逐一進行檢查。全年共組織各種安全檢查50余次，實現(xiàn)了整個供熱期運行平穩(wěn)，全年無重大安全生產(chǎn)事故的既定目標，宇軒鍋爐房獲得集團授予的“創(chuàng)建安全標準化班組示范單位”稱號。
本供熱期通過強化生產(chǎn)質(zhì)量管理，嚴格實行標準化作業(yè)，設備檢修、完好率100%，供熱質(zhì)量達標率與用戶滿意率均達到99.8%以上。
1、切實加強崗位培訓和崗位練兵，努力提高生產(chǎn)技術(shù)。一是定期組織供熱生產(chǎn)運行人員進行技能培訓，努力提高員工技能和綜合素質(zhì)。供熱期開始前，對各分公司管理人員、維修運行人員進行崗前培訓、技術(shù)交底。二是在供熱運行期間，根據(jù)操作情況對各工種采取定期、定向的專業(yè)技術(shù)培訓，通過理論和實際考試，切實提高司爐、維修人員的技能水平。三是堅持兩周一次的供熱生產(chǎn)例會制度，與指標進行對比，及時總結(jié)工作，分析和改進問題。四是鼓勵開展技術(shù)能手、標兵競賽與技術(shù)攻關(guān)活動，激發(fā)員工努力學習、勤奮工作的積極性。
2、加強設備養(yǎng)護，確保穩(wěn)定運行。一是落實日檢修與連續(xù)責任制
度，發(fā)現(xiàn)問題及時處理并反饋，嚴禁設備帶病運行。對發(fā)生的檢修責任事故，公司將按損失情況追究責任人的責任。二是加強外網(wǎng)檢修管護，實行檢修工作帶圖作業(yè)，即對檢查過的供暖管線對照管線圖紙逐一繪制排查線路圖，標定是否有漏水點，排查人在圖紙上簽字確認。對個別的多年來人員無法進入的小地溝采取打孔作業(yè)進行排查，有效地掌握了地溝管網(wǎng)的現(xiàn)狀，保障了冬季供暖工作的正常運行。三是做好保溫處理，有計劃做好墻體保溫工作，按標準嚴格檢查落實樓道暖封閉工作。
3、嚴格執(zhí)行生產(chǎn)標準，落實生產(chǎn)責任制度。一是完善各項供熱規(guī)章制度及設施設備管理制度，并嚴抓落實工作，在以班組為單位組織學習的同時，技術(shù)人員巡回到現(xiàn)場進行操作示范和指導，各車間作業(yè)標準、流程上墻公示，邊學習，邊實踐，時刻對照執(zhí)行。員工按照標準化要求進行生產(chǎn)作業(yè)，已經(jīng)養(yǎng)成了習慣，形成了素養(yǎng)，使工作效率得以顯著提高。二是落實測溫報檢制度，各小區(qū)根據(jù)供熱系統(tǒng)情況，科學設立測溫點，形成立體、全面的供熱室溫監(jiān)控網(wǎng)，測溫點每周每戶測溫3次以上，根據(jù)測溫結(jié)果，及時調(diào)整熱平衡和運行時間。三是實行測溫、投訴直接向鍋爐車間反饋，供、修信息溝通，實現(xiàn)供熱運行全系統(tǒng)的快速反應。四是對上一供熱期用戶投訴與媒體曝光的問題進行系統(tǒng)梳理，建立整改臺賬，有的放矢地加以解決。同時落實跟蹤問效制度，定期回訪、測溫。通過一個供熱期的運行觀察，所有技術(shù)性的低溫問題均得到了有效解決。
1、加強收費員隊伍建設，定期組織管理員學習有關(guān)業(yè)務知識，實行業(yè)務知識、優(yōu)質(zhì)服務和收費指標綜合考評。堅持周例會制度，組織召開管理員收費經(jīng)驗交流大會，分享經(jīng)驗，共解難題。
2、落實激勵機制，工資掛鉤收費額，設立管理員收費排行榜，每日公布收費進度，鼓勵先進激勵后進。
3、開展陳欠熱費征收大會戰(zhàn)，在全員走訪、催收的基礎(chǔ)上，依法追繳陳欠熱費。
4、做好微機臺賬錄入工作，確保錄入準確、無誤。
截止4月22日，實收當年熱費3285萬元，收費率達到88%，陳欠熱費實收499萬元，收費率達到21%，均超過計劃指標。
1、每周實行成本耗用統(tǒng)計，每月堅持成本經(jīng)濟分析，及時掌握煤水電耗用量并適時進行調(diào)整。
2、通過實施技術(shù)改造，有效實行供熱成本控制。如宇軒分公司的鍋爐爐門加水套、地德里分公司的自動改手動投入電容等技改措施，都取得了明顯的節(jié)電效果。
3、改進司爐技術(shù)，降低爐渣含碳量、鍋爐漏風量，使鍋爐熱效率得以提升。
4、加強系統(tǒng)調(diào)衡和外網(wǎng)止漏，深入用戶家中走訪調(diào)查，斷掉用戶家中暖氣的“長流水”。
責任層層落實到人，堅決杜絕人為檢查不到位和操作不當造成煙塵排放超標的情況，避免產(chǎn)生負面影響和媒體曝光問題。
由于本供熱期天氣異常，冷冬加倒春寒，我們不得不采取非常規(guī)的供暖方式，供熱運行時間較上個供熱期增加了316小時/臺，堅決保證了住戶室溫達標。在供熱質(zhì)量得到保障的同時，供熱成本不可避免地出現(xiàn)了上揚。但由于實行技改等因素，個別能耗指標仍然嚴格控制在指標以內(nèi)。本供熱期燃煤單耗量35.44/，比上年增加16.04%，超出今年計劃10.82個百分點；水單耗量72.90/，比上年增加30.41%，低于今年計劃19個百分點；電單耗量2.82w.h/，比上年增加9.73%，低于今年計劃22.31個百分點。
1、強化服務效率管理。制定了管理員行為準則，規(guī)范了維修服務標準和時限，建立了維修服務電子臺賬，提高了維修效率和一次維修成功率。
2、強化服務的監(jiān)督管理。堅持“五公開”制度，落實服務回訪與責任追究制度，加大服務工作稽查管理力度，確保用戶投訴率不超過1.5‰，服務及時率達到100%；實行超前服務，積極實施用戶滿意工程，選準突破口和活動載體，多辦一些讓用戶看得見、摸得著、直接受益的實事，主動幫助用戶排憂解難，在感情上拉近距離，使用戶能夠始終感受到物業(yè)的服務，并進一步理解和支持物業(yè)的服務工作，用戶回訪滿意率達到98以上。
3、嚴把信訪關(guān)，鞏固服務成果。一是落實信訪監(jiān)督、檢查管理機制，不定期抽查責任部門的落實情況，重點監(jiān)控一線部門對用戶反映問題的處理、解決情況，把信訪作為服務工作的保險閥，切實解決問題，不留隱患。二是抓好“接待、落實、疏導”三個環(huán)節(jié)，做到檢查后有通報，通報后有反饋，加大管理力度，確保措施落實到位。三是強化責任制管理，實施超前管理，信訪問題超前思考、超前落實、超前解決。管理員進行上訪情況先期排查承包式管理，對上訪苗頭定點監(jiān)控，制訂防控措施，找準突破口，理順與定點用戶的矛盾。四是做好效率管理，實行限時辦結(jié)制，對信訪案件嚴格按照辦理時限進行辦理，落實轉(zhuǎn)辦、督辦、反饋工作流程，實行跟蹤問效，認真對待用戶合理訴求，做到件件有回音、事事有結(jié)果，確保辦案質(zhì)量、結(jié)案及時。充分運用信訪網(wǎng)上辦公的速度性優(yōu)勢，落實城建系統(tǒng)“12319”投訴問題全周（含雙休日）24小時監(jiān)控工作，信訪問題處理效率明顯提高。本供熱期，信訪投訴實現(xiàn)接案率100%，案件辦結(jié)率100%，辦案及時率100%的工作目標，一些疑難案件、業(yè)主纏訪案件得到有效解決，信訪投訴率較上年同期繼續(xù)持續(xù)下降。
雖然競賽活動結(jié)束了，但活動的效應影響深遠，我單位將以此為契機，強化隊伍建設，保持競賽精神，進一步建立長效機制，確保供熱經(jīng)營健康發(fā)展。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇十一
自總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對××支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況。
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、××支行、××支行、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××*分理處、××分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設××、××、××、××、××、××6個儲蓄所。到10月末全行員工××人，其中長期合同工××人，短期合同工××人。在機構(gòu)上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導重視，組織落實，以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員××人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了××主任××*、××分理處主任××任期內(nèi)的責任審計;××儲畜所、××儲蓄所、××儲蓄所、××分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件××多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了××××××、××××*、××××委員會，調(diào)整了××審查委員會、××××*委員會、××××*領(lǐng)導小組、××××領(lǐng)導小組;出臺了××年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、××*工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《××通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《××通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關(guān)人員，按照××銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰××人次，金額××元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠程培訓系統(tǒng)推廣、經(jīng)濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應用、個人網(wǎng)銀業(yè)務、保險代理等十余次業(yè)務培訓班，培訓人員××多人次，并積極組織、督導全行員工參加總行××培訓。通過培訓，全行員工基本掌握了新業(yè)務知識，適應了業(yè)務電子化操作，提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內(nèi)控管理上的一系列措施，反映在制度建設上是全行員工認真學習新政策、新制度、新辦法，使會議學習制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進一步健全;反映在制度執(zhí)行上是員工操作風險意識進一步加強，業(yè)務操作程序上進一步規(guī)范，內(nèi)控管理促進業(yè)務發(fā)展的理念進一步樹立;反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加大，全年無重大違規(guī)違紀、無重大結(jié)算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內(nèi)控管理促進了業(yè)務發(fā)展，今年的資產(chǎn)業(yè)務、負債業(yè)務、中間業(yè)務、銀行卡業(yè)務、會計結(jié)算業(yè)務都取得了長足發(fā)展，絕對額、增長率再創(chuàng)新高。
三、內(nèi)控管理存在的主要問題。
從我行內(nèi)外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看，存在以下主要問題：
1、員工對內(nèi)控制度管理的認識不到位。有的把內(nèi)部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內(nèi)控機制;有的在把握內(nèi)控與管理、內(nèi)控與風險、內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系等問題上，認識有偏差，把加強內(nèi)控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務拓展和風險防范的抉擇中，側(cè)重于抓規(guī)模、抓效益，不切實際地求得資產(chǎn)規(guī)模的擴張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產(chǎn)質(zhì)量低下，并且員工的風險防范意識還需進一步加強，違規(guī)操作時有發(fā)生，屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務方面借款人資料不全、合同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報告質(zhì)量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。會計業(yè)務方面如登記簿記載不規(guī)范、會計憑證要素不全、科目使用不當?shù)葐栴}。
2、有些業(yè)務領(lǐng)域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產(chǎn)管理、自助銀行管理、網(wǎng)銀業(yè)務管理、委托貸款業(yè)務管理、國際業(yè)務管理等由于歷年來內(nèi)外部監(jiān)管較少，內(nèi)控評價未列入風險點，由于這些業(yè)務客觀上較新、較少，主觀上對這些業(yè)務在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重視，因此存在一定的欠缺。
四、對以前評價和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
××年以來，我行共迎接××年操作風險大檢查(含法人客戶)、××內(nèi)控評價、“××檢查”后續(xù)跟蹤檢查、××年個人貸款專項檢查、××年貸款風險分類、××年非信貸資產(chǎn)專項審計、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個項目的內(nèi)外部檢查，根據(jù)分行傳送的整改臺賬統(tǒng)計，共發(fā)現(xiàn)問題××個，經(jīng)整改落實，已整改××個，整改率××%，部分整改××個，部分整改率××%，未整改*個，未整改率××%。
五、轄區(qū)評價期內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀和責任事故的情況。
今年以來，我行未發(fā)生案件、違章違紀和責任事故。
六、進一步加強內(nèi)控管理的措施和安排。
1、提高思想認識，形成抓好內(nèi)控管理工作為全行第一要務的共識。一是提高內(nèi)控管理在金融業(yè)務中的促進推動作用認識，理順業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理關(guān)系;二是提高內(nèi)控管理對防范金融風險認識，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風險;三是提高對存在問題的整改認識，在整改中規(guī)范操作行為;四是提高對制度建設、制度執(zhí)行認識，在制度建設上完善自我，在制度執(zhí)行中制約自我。
2、嚴抓制度落實到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，內(nèi)控制度落實不到位，是內(nèi)控機制乏力的重要原因之一，因此，我們把落實各項內(nèi)控制度擺上議事日程，一是要落實責任使內(nèi)控制度的每條每款都有責任人、實施人，確保制度落實不留空白，責任明確不模糊。二是要加強考核評價，落實審核工作，發(fā)現(xiàn)問題及時通報，及時整改，獎優(yōu)罰劣，大力力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮，違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍，并通過考核評價意見反饋等方式落實整改意見，使之整改一次，提高一次。
3、抓好監(jiān)督檢查到位，促進內(nèi)控機制不斷完善。一是要加強審核監(jiān)督，尤其是要加強對權(quán)力的審核監(jiān)督。完善主責任人審計制度和評價考核機制，二是加強會計檢查輔導工作，促進會計基本制度的執(zhí)行和落實。三是實行干部交流和重要崗位輪換制度，在保持相對穩(wěn)定的情況下，加強對干部和重要崗位的橫向交流，按照中層干部和重要崗位的任職期限，進行這期交流和崗位輪換。四是實行強制休假和臨時換班實現(xiàn)相互監(jiān)督，進行賬賬、賬表，賬實、賬款、內(nèi)外賬的核對，達到及時發(fā)現(xiàn)問題的目的。五是完善職工代表大會等各種民主制度，充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。
4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作，對已整改的問題進行不定期再監(jiān)督，并統(tǒng)一登記問題臺賬，真正把整改工作落實到位。合規(guī)部門不定期對營業(yè)機構(gòu)和職能部門內(nèi)控管理工作組織檢查督導，保障全行內(nèi)控管理工作健康運轉(zhuǎn)。
5、通過分行內(nèi)控綜合評價，正視內(nèi)控管理中存在問題，今后將進一步加強員工規(guī)章制度學習，加大員工業(yè)務操作方面培訓力度，強化內(nèi)控制度貫徹執(zhí)行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務素質(zhì)，不斷提高員工對操作風險的防范意識。對存在問題在整改的前提下舉一反三，引以為鑒，在學習上教育員工，在制度上制約員工，進一步提高我行整體內(nèi)控管理水平，把操作風險降到最低限度。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇十二
為進一步強化全員內(nèi)控意識，不斷提升內(nèi)控管理水平，有效支撐改革發(fā)展，根據(jù)上級行的統(tǒng)一部署，郵儲銀行邢臺市分行聯(lián)合市分公司于近期召開了邢臺市分行“內(nèi)控達標年”活動啟動會。
會上，錢雯副行長對該行2016年“內(nèi)控達標年”活動進行了安排部署并提出了五個方面的工作要求，要求大家切實做好內(nèi)控合規(guī)工作。一是高度重視，加強督導，將此次活動作為落實郵儲銀行經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和強化內(nèi)控風險管控的一項重點工作抓實抓好;二是郵銀配合，加強協(xié)作，統(tǒng)一行動標準，確保各項活動內(nèi)容同步進行;三是強化宣傳，認真總結(jié)，積極做好內(nèi)外部宣傳工作，動態(tài)搜索其中好的經(jīng)驗和做法，增強活動效果;四是提高安防意識，進一步提高全員合規(guī)意識，提升全行內(nèi)控管理水平;五是加強國慶期間安全，確保節(jié)日期間郵政金融資金安全。
郵儲銀行邢臺市分行監(jiān)督檢查部劉紅女主任也對代理機構(gòu)強調(diào)了兩點要求。一是高度重視，密切配合，協(xié)同推進。二是認真組織，認真整改，確保各項活動安排落實到位，切實提高活動效果。
此次“內(nèi)控達標年”活動的開展，有助于該行各級機構(gòu)在加快經(jīng)營發(fā)展的同時，牢記內(nèi)控合規(guī)，做到統(tǒng)籌兼顧，確保全行健康、均衡、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控達標年活動總結(jié)篇十三
我場工會把女職工自我素質(zhì)達標活動作為一條主線，貫穿于20xx年的婦女工作，在充分發(fā)揮女職工在我場經(jīng)營發(fā)展中的半邊天作用的同時，通過開展“三學三比”、“巾幗建功”競賽活動和自學活動，為從總體上進一步提高女職工隊伍適應農(nóng)場經(jīng)濟社會、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整要求的能力起到了積極的示范和推動作用，初步見到了一些效果。
我們開展這項活動的具體做法有以下三個方面：
為了使我場女職工素質(zhì)自我達標活動扎實有效地開展好，我場婦女組織認真領(lǐng)會和貫徹上級有關(guān)部門精神，由我場工會婦女組織作為“素質(zhì)自我達標”領(lǐng)導小組，研究制定了我場工會《關(guān)于開展女職工素質(zhì)自我達標活動的實施計劃》，其中涵蓋了“巾幗建功工程”和“女職工素質(zhì)提升工程”方案，工會主席主抓這項工作，婦女組織具體抓這項工作的落實，我場女職工參與“素質(zhì)自我達標”活動人數(shù)達到70%。我場采取典型引路，層層推開的工作思路，形成了工會主席親自抓，婦女干部具體抓，層層落實、分工負責，并把這項工作擺在了工會工作重要的議事日程，務求實效，不走過場。以32個工會小組的聯(lián)系點，由我場婦女組織的幾位成員分別負責緊抓這項工作。工會小組也根據(jù)自己特點，落實了“素質(zhì)自我達標活動”實施計劃，確保了這項活動扎實有效地開展。我場加大了宣傳力度，通過專題討論、座談會、工作會等形式對這項活動的開展進行了大力宣傳，婦女組織通過舉辦動員會、典型引路等多種形式，加大了宣傳力度。為了幫助女職工確定和選準自己達標的內(nèi)容和努力方面，我場婦女組織深入基層工會、婦代會調(diào)查了解掌握情況，根據(jù)各單位的特點，女職工的思想實際、工作能力、知識結(jié)構(gòu)等情況，分類指導，幫助女職工選好自我達標的內(nèi)容。
我場婦女組織把素質(zhì)自我達標活動作為一條主線，貫穿于近年來的女職工工作中，并注重了四個結(jié)合。一是把這項活動的開展與“創(chuàng)爭”教育相結(jié)合，發(fā)揚“創(chuàng)爭”精神，作為女職工實現(xiàn)素質(zhì)自我達標的前提；二是與“巾幗建功”、“巾幗創(chuàng)業(yè)”、“巾幗崗位成才”、“五好文明家庭”等活動相結(jié)合，作為實現(xiàn)女職工素質(zhì)自我達標的基礎(chǔ)；三是與貫徹女職工安全保護法律法規(guī)相結(jié)合，依法建立女職工維權(quán)機制，作為實現(xiàn)女職工素質(zhì)自我達標的保證；四是與農(nóng)場農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動結(jié)合起來，發(fā)揮女職工組織的特色，作為實現(xiàn)女職工素質(zhì)自我達標活動的全面完成。圍繞貫穿“一主線、四結(jié)合”，我們開展了以下系列活動。一是認真抓好婦女干部隊伍的培養(yǎng)和女職工的政治思想教育，努力提高女職工的政治思想素質(zhì)。我場婦女組織采取以會代訓，在會上組織她們對新時期婦女工作的特點、方法和主要任務進行學習，對“素質(zhì)自我達標”活動開展的情況進行交流，達到相互學習、互相交流的目的。
二是深入開展創(chuàng)爭活動，充分發(fā)揮婦女在我場“三個文明”建設中的重要作用。創(chuàng)爭活動的開展是團結(jié)和動員廣大女職工投身農(nóng)場改革和發(fā)展，在更加廣泛的參與中促進自身發(fā)展的有效途徑。為弘揚行業(yè)新風，樹立良好的服務形象起到了積極的促進作用。我場結(jié)合“素質(zhì)自我達標”活動，從職工的“敬業(yè)精神、奉獻精神、遵章守紀、服務態(tài)度、團結(jié)協(xié)作”五個方面考核，評先評優(yōu)，涌現(xiàn)了一批科技致富能手、勤勞致富能手、巾幗崗位先進個人。這一系列活動的開展，使素質(zhì)自我達標活動不僅具有豐富的內(nèi)涵，而且在活動中展示了新時代女性的風采。
三是圍繞農(nóng)場大農(nóng)業(yè)，積極開展好職業(yè)技能培訓，努力提高女職工業(yè)務技能。我場婦女組織把女職工農(nóng)業(yè)科學技術(shù)培訓和科學文化素質(zhì)的提高作為素質(zhì)自我達標活動的一項重要內(nèi)容來抓，根據(jù)自己的行業(yè)特點，深入扎實地開展這項活動，使女職工認識到在激烈的市場競爭中，只有提高自身的綜合素質(zhì)，才能求得自身的生存和發(fā)展，才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。
在實施素質(zhì)自我達標活動中，我場工會把這項工作納入工會責任目標考核中，與工會整體工作的完成情況掛鉤。做到年初有素質(zhì)自我達標活動計劃，年中有總結(jié)，在整個活動中，做到近期目標、中期目標和遠期目標相結(jié)合，在我場工會下發(fā)的女職工素質(zhì)自我達標活動實施計劃中，明確規(guī)定：凡不參加素質(zhì)自我達標活動者，不能參加工會系統(tǒng)組織的先進個人評比；對組織女職工素質(zhì)自我達標開展不力的部門，不能獲得工會各類先進集體稱號，使各工會小組、各部門對此項工作引起足夠的重視。我場婦女組織還認真抓好實施過程中的督導、檢查工作，做到三統(tǒng)一：一是制定計劃和實施計劃相統(tǒng)一；二是指導和檢查相統(tǒng)一；三是平時檢查和年終考核相統(tǒng)一。做到情況掌握清，手中有典型，在實施此項活動中，樹立了一批先進女職工典型，以點帶面。今年，我場工會還將在總結(jié)前期活動開展經(jīng)驗并向其他單位工會取經(jīng)的基礎(chǔ)上，進一步探索新的活動開展工作方式，圍繞企業(yè)中心工作，全面推進“女職工素質(zhì)提升工程”、“巾幗建功工程”，努力提高女職工素質(zhì)，為農(nóng)場經(jīng)濟持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展發(fā)揮“半邊天”的作用。