有效溝通是保持人際關(guān)系和諧的重要因素，我們應(yīng)該學(xué)會(huì)如何與他人更加有效地溝通。如何使總結(jié)更富有啟發(fā)性，引發(fā)他人對(duì)你的工作或?qū)W習(xí)的關(guān)注？總結(jié)范文中的觀(guān)點(diǎn)和結(jié)論可以幫助我們更好地理解總結(jié)的核心要素。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇一
姓名：xxx。
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類(lèi)型：全職。
到崗時(shí)間：隨時(shí)到崗。
工作經(jīng)驗(yàn)：應(yīng)屆畢業(yè)生。
期望工作地點(diǎn)：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓(xùn)。
xx財(cái)經(jīng)大學(xué)xx學(xué)院(20xx年9~20xx年8)。
專(zhuān)業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)歷：本科。
獲得證書(shū)：大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)、證券從業(yè)資格證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。
課程描述：
語(yǔ)言技能。
語(yǔ)言：其他語(yǔ)言水平：一般。
計(jì)算機(jī)水平：初級(jí)其他技能：
職業(yè)技能/專(zhuān)長(zhǎng)：
喜歡分析財(cái)經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長(zhǎng)乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項(xiàng)目。
自我評(píng)價(jià)。
本人責(zé)任心強(qiáng)，自主獨(dú)立，迅速適應(yīng)各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團(tuán)隊(duì)意識(shí)能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實(shí)努力。有較強(qiáng)的計(jì)劃性，愿意嘗試新事物，樂(lè)于向他人學(xué)習(xí)請(qǐng)教?？箟盒詮?qiáng)，能快速調(diào)整情緒投入工作，不帶個(gè)人情緒。有自信樂(lè)觀(guān)認(rèn)真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學(xué)習(xí)能力時(shí)間觀(guān)念強(qiáng)，事業(yè)心重。本人在四年的大學(xué)時(shí)光里，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了本專(zhuān)業(yè)的課程，具備了一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力。在課余之時(shí)，研讀了很多跟專(zhuān)業(yè)有關(guān)的課外書(shū)籍，也使我的知識(shí)面大大擴(kuò)展。并且，我注重理論聯(lián)系實(shí)際，關(guān)注各種最新的經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象，仔細(xì)分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成了獨(dú)立思考的習(xí)慣。我也積極參加班級(jí)學(xué)校的各類(lèi)活動(dòng)，加入了分院學(xué)生會(huì)，在班級(jí)里擔(dān)任了體育委員和寢室長(zhǎng)的職務(wù)。通過(guò)這一系列的活動(dòng)，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇二
證券投資顧問(wèn)dd是指經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部具有投資分析、可以為客戶(hù)提供操作建議的分析人員(國(guó)外屬于獨(dú)立分析師)，在我國(guó)由于新頒布的法規(guī)要求隸屬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和下設(shè)營(yíng)業(yè)部的分析人員名稱(chēng)都叫投資顧問(wèn)(在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，并非是券商處公示的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)紀(jì)人)，屬于券商正式編制員工，并且是發(fā)展方向。
當(dāng)然，正式注冊(cè)的投資咨詢(xún)公司所有提供咨詢(xún)的正式在會(huì)里注冊(cè)員工，一律屬于投資顧問(wèn)。(記住，可是要通過(guò)正式渠道注冊(cè)才可以)!
證券分析師dd是指證券公司下屬研究所(或獨(dú)立注冊(cè)研究所)在冊(cè)員工，不針對(duì)具體客戶(hù)，主要工作是做公司和行業(yè)以及宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)和策略提供(國(guó)外的賣(mài)方分析師)，分析師必須在研究所注冊(cè)，正式編制員工(有些半瓶子醋的營(yíng)業(yè)部人員認(rèn)為營(yíng)業(yè)部里的投資顧問(wèn)就是分析師，那可是大錯(cuò)特錯(cuò)啦!記住，只有研究所的在編正式工且上報(bào)了資格注冊(cè)的才是分析師)!。
經(jīng)紀(jì)人dd是指在券商營(yíng)業(yè)部做營(yíng)銷(xiāo)(白話(huà)就是拉客戶(hù))的非正式編制員工(很多地方叫客戶(hù)經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，不過(guò)現(xiàn)在部分券商開(kāi)始有了轉(zhuǎn)正渠道，我們公司就是!)，不得為客戶(hù)提供投資建議(由分析師和投資顧問(wèn)整理建議后提供發(fā)給經(jīng)紀(jì)人)，在目前就是相當(dāng)于保險(xiǎn)公司跑保險(xiǎn)的業(yè)務(wù)員。
當(dāng)然是分析師最好，屬于高端，可以接觸到大量上市公司，資訊接觸多且很容易業(yè)內(nèi)打開(kāi)天下，不過(guò)至少是名校(211可算不上名校，必須是全攻數(shù)得出來(lái)的30所)碩士，且機(jī)遇好。
投資顧問(wèn)在我國(guó)剛剛開(kāi)始，國(guó)外比較流行，但是必須自己有能力，否則干不出來(lái)。一般100個(gè)里面出來(lái)一個(gè)成功的就不錯(cuò)!至于經(jīng)紀(jì)人，現(xiàn)在證券行業(yè)有的是，只要任何一所學(xué)校大專(zhuān)(什么大學(xué)都可以，什么遠(yuǎn)程教育啦都可以)學(xué)歷，考過(guò)兩科，就可以上崗了，和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有區(qū)別。這里面1000個(gè)估計(jì)能出來(lái)一個(gè)能長(zhǎng)久做下去的，但一定是厲害的，我原來(lái)的公司是小券商，有一個(gè)經(jīng)紀(jì)人2億多客戶(hù)資金，別的經(jīng)紀(jì)人處心積慮謀求轉(zhuǎn)正，可他是營(yíng)業(yè)部求他轉(zhuǎn)正啦做部門(mén)經(jīng)理啦他還不，因?yàn)樘岢商?，并且不受限?他可是誰(shuí)也不敢惹)。但是僅僅限于做到最好的!
我也補(bǔ)充一下吧：原來(lái)很多券商把營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理(就是經(jīng)紀(jì)人)叫做投資顧問(wèn)，但是現(xiàn)在不行了，因?yàn)橥顿Y顧問(wèn)必須是證券業(yè)協(xié)會(huì)在冊(cè)的人員，在券商處是鐵正式工(現(xiàn)在都是正式工在轉(zhuǎn))，而營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理或者客戶(hù)經(jīng)理，倒是5險(xiǎn)1金也上，但是永遠(yuǎn)是非正式編制，這個(gè)錯(cuò)不了。我們這里是靠有沒(méi)有正式工號(hào)區(qū)分，有很多券商是靠a、b、c類(lèi)區(qū)分(貌似全國(guó)前十的券商大致上都是這樣，因?yàn)槲揖褪窃谌珖?guó)排名十分靠前的券商，不能說(shuō)名字，免得要么像廣告要么惹麻煩!)，所以，建議人家做營(yíng)銷(xiāo)，那基本上就是建議做保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)一樣，很給力呢(因?yàn)榭蛻?hù)資源并不像某些生手想的那樣能永遠(yuǎn)在你這里，別人也要吃飯生活，難免把手伸向你的褲襠!再者，券商對(duì)于沒(méi)特別豐富資源的營(yíng)銷(xiāo)，是年年考核，不會(huì)讓你就那么舒坦!)!
但是現(xiàn)在券商找投顧，至少本科、有兩年經(jīng)驗(yàn)、或者最少是碩士(我們公司是至少名校碩士)，一般的券商你應(yīng)聘還要有人(我是指我國(guó)的特色的人，你懂的!)，否則，投顧要進(jìn)去，幾乎不可能，因?yàn)橐粋€(gè)紅薯一個(gè)坑!至于分析師，倒是好辦，但是也必須是最低名校碩士，最好cfa2級(jí)，否則，小券商的研究所都不拍!
分析師沒(méi)那么辛苦，不過(guò)現(xiàn)在一般都要做幾年經(jīng)紀(jì)人才有可能被轉(zhuǎn)做分析師的投資顧問(wèn)就是經(jīng)紀(jì)人，也就是客戶(hù)經(jīng)理，同一個(gè)職位不同叫法而已。
一句話(huà)，如果有持續(xù)穩(wěn)定的客戶(hù)資源，就做營(yíng)銷(xiāo)，就是客戶(hù)經(jīng)理(經(jīng)紀(jì)人、投顧)，如果沒(méi)有的話(huà)，老老實(shí)實(shí)做分析師吧。
注：本內(nèi)容來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，僅代表作者個(gè)人觀(guān)點(diǎn)，與本站立場(chǎng)無(wú)關(guān)，僅供您學(xué)習(xí)交流使用。
相關(guān)政策：
發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范。
通關(guān)方案：證券從業(yè)資格考試，233網(wǎng)校雙名師解密90%考點(diǎn)知識(shí)，更有高品質(zhì)vip押題，助您快速刷題通關(guān)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇三
期貨專(zhuān)業(yè),精通熟悉期貨業(yè)務(wù),精于基本分析.并能跟蹤市場(chǎng)變化，及時(shí)做出判斷，并提出相應(yīng)的處理建議;保持與市場(chǎng)中相關(guān)機(jī)構(gòu)、投資者的緊密聯(lián)系，及時(shí)把握投資機(jī)會(huì);展開(kāi)調(diào)研工作，確保資產(chǎn)配置組合的可靠性，保證公司的投資收益。理念明晰，具有獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)防范，危機(jī)處理能力。
對(duì)于工作，我覺(jué)得贏(yíng)在細(xì)節(jié)，輸在格局。態(tài)度決定一切，細(xì)節(jié)決定成敗。
喜愛(ài)金融股票，希望從事與之相的工作。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇四
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類(lèi)型：全職。
到崗時(shí)間：隨時(shí)到崗。
工作經(jīng)驗(yàn)：應(yīng)屆畢業(yè)生。
期望工作地點(diǎn)：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓(xùn)。
xx財(cái)經(jīng)大學(xué)xx學(xué)院(9~8)。
專(zhuān)業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)歷：本科。
獲得證書(shū)：大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)、證券從業(yè)資格證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。
課程描述：
語(yǔ)言技能。
語(yǔ)言：其他語(yǔ)言水平：一般。
計(jì)算機(jī)水平：初級(jí)其他技能：
職業(yè)技能/專(zhuān)長(zhǎng)：
喜歡分析財(cái)經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長(zhǎng)乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項(xiàng)目。
自我評(píng)價(jià)。
本人責(zé)任心強(qiáng)，自主獨(dú)立，迅速適應(yīng)各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團(tuán)隊(duì)意識(shí)能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實(shí)努力。有較強(qiáng)的計(jì)劃性，愿意嘗試新事物，樂(lè)于向他人學(xué)習(xí)請(qǐng)教。抗壓性強(qiáng)，能快速調(diào)整情緒投入工作，不帶個(gè)人情緒。有自信樂(lè)觀(guān)認(rèn)真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學(xué)習(xí)能力時(shí)間觀(guān)念強(qiáng)，事業(yè)心重。本人在四年的大學(xué)時(shí)光里，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了本專(zhuān)業(yè)的課程，具備了一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力。在課余之時(shí)，研讀了很多跟專(zhuān)業(yè)有關(guān)的`課外書(shū)籍，也使我的知識(shí)面大大擴(kuò)展。并且，我注重理論聯(lián)系實(shí)際，關(guān)注各種最新的經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象，仔細(xì)分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成了獨(dú)立思考的習(xí)慣。我也積極參加班級(jí)學(xué)校的各類(lèi)活動(dòng)，加入了分院學(xué)生會(huì)，在班級(jí)里擔(dān)任了體育委員和寢室長(zhǎng)的職務(wù)。通過(guò)這一系列的活動(dòng)，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
聯(lián)系方式。
聯(lián)系電話(huà)：xxxxxxxxxxx。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇五
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱(chēng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶(hù)利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶(hù)利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶(hù)利益;不得為特定客戶(hù)利益損害其他客戶(hù)利益。
第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第七條向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第十一條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息：
(一)公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等;。
(二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān);。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢(xún)、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);。
(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;。
(五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)收到客戶(hù)解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶(hù)情況，在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問(wèn)服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)說(shuō)明與其投資建議不一致的觀(guān)點(diǎn)，作為輔助客戶(hù)評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪(fǎng)機(jī)制，明確客戶(hù)回訪(fǎng)的程序、內(nèi)容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶(hù)收取。禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶(hù)提供投資建議或者類(lèi)似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀(guān)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源;。
(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問(wèn)人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎地對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶(hù)單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自201月1日起施行。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇六
姓名：某某(21歲)。
教育程度：高中目前職位：證劵經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話(huà)：
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關(guān)專(zhuān)業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學(xué)歷，要做證券經(jīng)紀(jì)人或者投資顧問(wèn)這種需要有一定專(zhuān)業(yè)技能的職位，一定要在最開(kāi)始說(shuō)明自己的專(zhuān)業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡(jiǎn)歷的時(shí)候就會(huì)被淘汰出局。
個(gè)人簡(jiǎn)介。
1.熱愛(ài)金融證券行業(yè)，積極上進(jìn)，能承受工作壓力和挑戰(zhàn)；
2.具有客戶(hù)資源或相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；
3.具有良好口頭表達(dá)與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個(gè)人簡(jiǎn)介是對(duì)于個(gè)人情況的一個(gè)基本介紹，應(yīng)該針對(duì)個(gè)人來(lái)做，而不是寫(xiě)一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的，現(xiàn)在這個(gè)實(shí)在是沒(méi)有個(gè)人特色，放到100個(gè)人的簡(jiǎn)歷中可能99個(gè)人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
07年7月--08年7月。在某國(guó)企做qa一年。負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
08年9月--09年3月。在某手機(jī)店做手機(jī)銷(xiāo)售。
09年4月--10年2月。在某證劵咨詢(xún)公司從事證劵銷(xiāo)售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的.開(kāi)發(fā)與維護(hù)。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關(guān)心的事情，所以應(yīng)該詳細(xì)描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績(jī)，尤其對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)歷更要細(xì)致。舉例來(lái)講，“在某證劵咨詢(xún)公司從事證劵銷(xiāo)售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)?！蹦愎ぷ髁耸畟€(gè)月，開(kāi)發(fā)了多少客戶(hù)，為多少客戶(hù)服務(wù)過(guò)，客戶(hù)對(duì)你的認(rèn)可度和評(píng)價(jià)如何，業(yè)績(jī)?cè)趺礃拥鹊取?BR> 高中學(xué)歷，靠的是銷(xiāo)售能力。
批注：學(xué)歷的確不重要，但是作為投資顧問(wèn)沒(méi)有專(zhuān)業(yè)知識(shí)是很難被認(rèn)可的，你是否想過(guò)要做這方面的提升，比如參加培訓(xùn)，或者到學(xué)校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)(哈，這個(gè)貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷(xiāo)售這行能掙一桶金，證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)。相信自己是最棒的。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇七
姓名：某某(21歲)。
教育程度：高中目前職位：證劵經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話(huà)：
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關(guān)專(zhuān)業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學(xué)歷，要做證券經(jīng)紀(jì)人或者投資顧問(wèn)這種需要有一定專(zhuān)業(yè)技能的職位，一定要在最開(kāi)始說(shuō)明自己的專(zhuān)業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡(jiǎn)歷的時(shí)候就會(huì)被淘汰出局。
個(gè)人簡(jiǎn)介。
1.熱愛(ài)金融證券行業(yè)，積極上進(jìn)，能承受工作壓力和挑戰(zhàn)；
2.具有客戶(hù)資源或相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；
3.具有良好口頭表達(dá)與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個(gè)人簡(jiǎn)介是對(duì)于個(gè)人情況的一個(gè)基本介紹，應(yīng)該針對(duì)個(gè)人來(lái)做，而不是寫(xiě)一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的，現(xiàn)在這個(gè)實(shí)在是沒(méi)有個(gè)人特色，放到100個(gè)人的簡(jiǎn)歷中可能99個(gè)人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
7月--7月。在某國(guó)企做qa一年。負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
08年9月--3月。在某手機(jī)店做手機(jī)銷(xiāo)售。
09年4月--2月。在某證劵咨詢(xún)公司從事證劵銷(xiāo)售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的.開(kāi)發(fā)與維護(hù)。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關(guān)心的事情，所以應(yīng)該詳細(xì)描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績(jī)，尤其對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)歷更要細(xì)致。舉例來(lái)講，“在某證劵咨詢(xún)公司從事證劵銷(xiāo)售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)?！蹦愎ぷ髁耸畟€(gè)月，開(kāi)發(fā)了多少客戶(hù)，為多少客戶(hù)服務(wù)過(guò)，客戶(hù)對(duì)你的認(rèn)可度和評(píng)價(jià)如何，業(yè)績(jī)?cè)趺礃拥鹊取?BR> 高中學(xué)歷，靠的是銷(xiāo)售能力。
批注：學(xué)歷的確不重要，但是作為投資顧問(wèn)沒(méi)有專(zhuān)業(yè)知識(shí)是很難被認(rèn)可的，你是否想過(guò)要做這方面的提升，比如參加培訓(xùn)，或者到學(xué)校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)(哈，這個(gè)貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷(xiāo)售這行能掙一桶金，證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)。相信自己是最棒的。
批注：說(shuō)什么不重要，重要的是能做，既然“證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)”，那就在簡(jiǎn)歷中用事實(shí)證明，否則就干脆將此內(nèi)容去掉，以確保你簡(jiǎn)歷中每一項(xiàng)信息都是有用的。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇八
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱(chēng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶(hù)利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶(hù)利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶(hù)利益;不得為特定客戶(hù)利益損害其他客戶(hù)利益。
第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第七條向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第十一條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息：
(一)公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等;。
(二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān);。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢(xún)、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);。
(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;。
(五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)收到客戶(hù)解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的`客戶(hù)情況，在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問(wèn)服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)說(shuō)明與其投資建議不一致的觀(guān)點(diǎn)，作為輔助客戶(hù)評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪(fǎng)機(jī)制，明確客戶(hù)回訪(fǎng)的程序、內(nèi)容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶(hù)收取。禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶(hù)提供投資建議或者類(lèi)似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀(guān)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源;。
(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問(wèn)人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎地對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶(hù)單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自1月1日起施行。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇九
婚姻狀況：未婚。
身高：177。
政治面貌：共青團(tuán)員。
籍貫：山東。
目前所在地：山東。
聯(lián)系方式。
聯(lián)系電話(huà)：×××××××。
電子郵箱：×××××××。
求職意向。
職位類(lèi)型：全職。
工作地點(diǎn)：山東。
工資待遇：-3000元。
工作經(jīng)驗(yàn)。
07—201409××××××科技有限公司銷(xiāo)售主管。
01—201303××××科技有限公司線(xiàn)長(zhǎng)。
2012.08—2012.09××××××工廠(chǎng)文員。
教育背景。
畢業(yè)院校：濟(jì)南大學(xué)。
最高學(xué)歷：本科。
所學(xué)專(zhuān)業(yè)：經(jīng)濟(jì)學(xué)。
畢業(yè)時(shí)間：-6。
英語(yǔ)水平：熟練。
計(jì)算機(jī)能力：熟練。
所獲證書(shū)：證券從業(yè)資格證。
自我評(píng)價(jià)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十
教育程度：高中目前職位：證瘓紀(jì)人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話(huà)：1350000000。
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關(guān)專(zhuān)業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學(xué)歷，要做證券經(jīng)紀(jì)人或者投資顧問(wèn)這種需要有一定專(zhuān)業(yè)技能的職位，一定要在最開(kāi)始說(shuō)明自己的專(zhuān)業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡(jiǎn)歷的時(shí)候就會(huì)被淘汰出局。
1.熱愛(ài)金融證券行業(yè)，積極上進(jìn)，能承受工作壓力和挑戰(zhàn);。
2.具有客戶(hù)資源或相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn);。
3.具有良好口頭表達(dá)與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個(gè)人簡(jiǎn)介是對(duì)于個(gè)人情況的一個(gè)基本介紹，應(yīng)該針對(duì)個(gè)人來(lái)做，而不是寫(xiě)一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的，現(xiàn)在這個(gè)實(shí)在是沒(méi)有個(gè)人特色，放到100個(gè)人的簡(jiǎn)歷中可能99個(gè)人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
xx年7月--xx年7月。在某國(guó)企做qa一年。負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
xx年9月--xx年3月。在某手機(jī)店做手機(jī)銷(xiāo)售。
xx年4月--xx年2月。在某證蛔裳公司從事證幌售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關(guān)心的事情，所以應(yīng)該詳細(xì)描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績(jī)，尤其對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)歷更要細(xì)致。舉例來(lái)講，“在某證蛔裳公司從事證幌售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)?！蹦愎ぷ髁耸畟€(gè)月，開(kāi)發(fā)了多少客戶(hù)，為多少客戶(hù)服務(wù)過(guò)，客戶(hù)對(duì)你的認(rèn)可度和評(píng)價(jià)如何，業(yè)績(jī)?cè)趺礃拥鹊取?BR> 教育經(jīng)歷。
高中學(xué)歷，靠的是銷(xiāo)售能力。
批注：學(xué)歷的確不重要，但是作為投資顧問(wèn)沒(méi)有專(zhuān)業(yè)知識(shí)是很難被認(rèn)可的，你是否想過(guò)要做這方面的提升，比如參加培訓(xùn)，或者到學(xué)校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)(哈，這個(gè)貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷(xiāo)售這行能掙一桶金，證恍幸凳俏業(yè)那肯睢o嘈拋約菏親畎艫摹。
批注：說(shuō)什么不重要，重要的是能做，既然“證恍幸凳俏業(yè)那肯睢保那就在簡(jiǎn)歷中用事實(shí)證明，否則就干脆將此內(nèi)容去掉，以確保你簡(jiǎn)歷中每一項(xiàng)信息都是有用的。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十一
1、英氣逼人，證券在手。
2、你的今天，你的未來(lái)，英大與你同行。
3、英明的大家選擇英大，大家的英明就是英大——英大證券。
4、英大證券，英明選擇！
5、英雄所見(jiàn)，英大證券。
6、英大證券，成就證券英雄，您給我們舞臺(tái)，我們讓您成就英名。
7、選擇英大證卷，讓您不得不賺。
8、以信為本，實(shí)力為基。
9、英大證券：精“英”智慧，“大”家風(fēng)范。
10、匯聚英杰，服務(wù)大眾——英大證券。
11、投資理財(cái)，一馬當(dāng)錢(qián)。
12、英大證券，因成就您的財(cái)富夢(mèng)想而偉大！
13、父母教你學(xué)會(huì)做人，英大教你學(xué)會(huì)獨(dú)立。
14、雄納百川——英大證券祝你心想事成。
15、英大證券，為夢(mèng)想創(chuàng)造價(jià)值。
16、選擇英大，掌握未來(lái)。
17、英大給你最放心的保障，放心地投入，放心地得到回報(bào)。
18、走自己的路，讓投資者說(shuō)去——英大證券。
19、英明的決策，大家的選擇。
20、大智若愚，問(wèn)天下誰(shuí)是英雄？
22、英大證券，讓英豪雄起。
23、專(zhuān)業(yè)證券英大最，盈利實(shí)力舍我誰(shuí)。
24、英大提醒您：股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎，隨時(shí)為您服務(wù)到家！
25、英姿煥發(fā)，大氣磅礴——英大證券。
26、選擇英大，目光遠(yuǎn)大！誠(chéng)信投資，締造神話(huà)！
27、英大證券，證券大贏(yíng)。
28、英大證券，實(shí)實(shí)在在。
29、給我一個(gè)展現(xiàn)的機(jī)會(huì)，就是給您一個(gè)致富的機(jī)會(huì)——英大證券。
30、風(fēng)景無(wú)限，英大證券一路同行。
31、選擇正確投資，選擇英大證券。
32、英大證券，投資的天堂。
33、你投資信任，我回報(bào)未來(lái)。
34、英大，幫你嬴天下！
35、想要金生金，英大最稱(chēng)心。
36、英大證券幫你致富，超過(guò)gdp的速度！
37、股市的變化又市場(chǎng)決定，我們的服務(wù)由你們決定。
38、無(wú)論什么時(shí)候，永遠(yuǎn)不要以為自己已知道了一切——英大證券。
39、英大證券，為你發(fā)財(cái)。
40、英大，英大，創(chuàng)造財(cái)富天下。
41、把握潛在商機(jī)，實(shí)時(shí)掌握財(cái)富，英大創(chuàng)造，由我實(shí)現(xiàn)。
42、資本高漲如浪，英大伴君共強(qiáng)。
43、聚五湖之財(cái)，撒四海之利。
44、共謀，乃至共贏(yíng)。
45、美好未來(lái)的階梯——英大證卷。
46、英大證券，專(zhuān)注于您的投資事業(yè)。
47、英才匯聚，大展宏圖——英大證券。
48、財(cái)富成就夢(mèng)想，英大成就未來(lái)！
49、時(shí)刻接受您的.考驗(yàn)——英大證券。
50、英大證券，太陽(yáng)升起的地方！
51、為了你們共同的目標(biāo)，選擇我們最強(qiáng)的英大——英大證券！
52、財(cái)富無(wú)止境，英大成就您。
53、有實(shí)力，才有能力，請(qǐng)相信英大證券。
54、英大證券，為理財(cái)夢(mèng)想插上翅膀！
55、英大證券，給你的財(cái)富插上翅膀。
56、英大證券，時(shí)刻接受您的考驗(yàn)！
57、只想告訴你，試著攜手，英大與你走向美好未來(lái)。
58、英雄大展鴻圖之地——英大證券。
59、匯英聚才，鑄就大成。
60、選擇英大證券，選擇成功之路。
61、集資千家，受益萬(wàn)人，英大證券！
62、選擇正確投資，選擇英大證券。
63、英明決策成就大筆回報(bào)——英大證券。
64、英大證券，我的股道軍師！
65、英大證券走，財(cái)富不離手。
66、擁有英大，證券無(wú)憂(yōu)。
67、我們要贏(yíng)的不僅僅是結(jié)果，同時(shí)也要贏(yíng)得一個(gè)精彩的過(guò)程——英大證券。
69、讓誠(chéng)信拉近你我。
70、誠(chéng)聚英杰，慧啟大方。
71、雄英展翅，博大金深。
72、引領(lǐng)證券潮流，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。樹(shù)立良好形象，服務(wù)千家萬(wàn)戶(hù)。
73、成就輝煌，英大證券。
74、雄鷹展翅，英大證卷。
75、用創(chuàng)新抓住機(jī)會(huì)，讓質(zhì)量留住顧客。
76、英大證券，中國(guó)證券走向成熟的先驅(qū)，投資理財(cái)者最值得信賴(lài)的朋友！
77、成在英大，享在英大，至真至誠(chéng)的選擇。
78、股市有風(fēng)險(xiǎn)，英大有保證。
79、牛市因你而在！
80、英大證券，穩(wěn)操勝券。
81、英大證券，大英雄，大投資，大回報(bào)！
82、信息至真，服務(wù)至誠(chéng)。
83、英大證券，成竹在胸。
84、讓企業(yè)成為我們的客戶(hù)，讓客戶(hù)成為我們的企業(yè)——英大證券。
85、英明大氣的財(cái)富之路——英大證券。
86、來(lái)到英大，你我共贏(yíng)。
87、英大證券，誰(shuí)與爭(zhēng)鋒！
88、英大證券：財(cái)智天下，欲達(dá)則達(dá)。
89、了解您是我們最大期望。
90、理財(cái)專(zhuān)家，深圳英大！
91、選擇我，成就你！
92、英才薈萃，大有可為。
93、選擇放心投資，選擇英大證券。
94、專(zhuān)于證券，精于理財(cái)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十二
證券投資顧問(wèn)和證券分析師是證券行業(yè)中的兩個(gè)不同崗位，工作內(nèi)容和面對(duì)人群差別很大。
證券投資顧問(wèn)的職位基本是直接面對(duì)客戶(hù)的，而工作的'最終目的是使客戶(hù)多做交易，頻繁交易，從而使?fàn)I業(yè)部獲得傭金收入。而方法就是通過(guò)給予客戶(hù)一些投資方面的建議，例如資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、倉(cāng)位建議等等。當(dāng)市場(chǎng)行情上升時(shí)，證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)很好完成，但市場(chǎng)一旦下行，客戶(hù)減少交易，對(duì)于證券投資顧問(wèn)來(lái)說(shuō)就比較難堪了。
券商分析師的業(yè)務(wù)目標(biāo)是做出投資報(bào)告和市場(chǎng)分析，一般會(huì)專(zhuān)注某個(gè)概念或某個(gè)行業(yè)進(jìn)行深入系統(tǒng)的分析。
證券分析師一般不用直接面對(duì)客戶(hù)，但做成的投資報(bào)告一定會(huì)傳達(dá)到最終用戶(hù)手中，因此分析師的水平可以說(shuō)是一家券商的門(mén)面。分析師直接接觸的是企業(yè)，頻繁的企業(yè)調(diào)研和同行之間的交流是必不可少的。但一些業(yè)務(wù)不正規(guī)或心術(shù)不正的分析師，會(huì)通過(guò)自己的投資報(bào)告來(lái)影響市場(chǎng)觀(guān)點(diǎn)。
取得證券分析師和證券投資顧問(wèn)資格，需要先經(jīng)過(guò)之前證券從業(yè)入門(mén)資格考試。入門(mén)資格考試合格后，可報(bào)考證券分析師和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試。
入門(mén)資格考試合格
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十三
在投資顧問(wèn)個(gè)人簡(jiǎn)歷中一定要善于突出自己的優(yōu)勢(shì)，寫(xiě)個(gè)人情況的時(shí)候一定要注重于對(duì)管理心得的描寫(xiě)，并且多多表達(dá)領(lǐng)導(dǎo)中的一些技巧和方法。用優(yōu)秀的管理方案來(lái)贏(yíng)得用人單位的關(guān)注，同時(shí)體現(xiàn)出自身的價(jià)值水平。
個(gè)人信息。
性別：女。
年齡：26歲民族：漢族。
工作經(jīng)驗(yàn)：3年以上居住地：浙江臺(tái)州溫嶺市。
身高：cm戶(hù)口：浙江臺(tái)州溫嶺市。
自我評(píng)價(jià)。
本人性格開(kāi)朗,適應(yīng)能力強(qiáng)，為人誠(chéng)實(shí)，善于與人交往。具備相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，對(duì)待工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，任勞任怨，有著良好的職業(yè)道德。在未來(lái)的工作中，我將會(huì)以充沛的精力，刻苦鉆研的精神全身心地投入到工作中去，穩(wěn)定的提高自得的工作能力，為企業(yè)的發(fā)展添磚加瓦，真誠(chéng)希望加入貴公司。
求職意向。
尋求職位：會(huì)計(jì)助理,會(huì)計(jì)。
希望工作地點(diǎn)：浙江臺(tái)州。
工作目標(biāo)/發(fā)展方向。
希望能有更好的發(fā)展機(jī)會(huì).
工作經(jīng)歷。
所屬行業(yè)：其他(國(guó)有企業(yè))。
擔(dān)任崗位：財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類(lèi)/財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類(lèi)。
職位名稱(chēng)：會(huì)計(jì)。
職位描述：主要做帽業(yè)，鞋業(yè)，機(jī)械類(lèi)，食品類(lèi)企業(yè)工廠(chǎng)，每個(gè)月抄稅報(bào)稅，發(fā)票認(rèn)證，填寫(xiě)銀行日記賬，統(tǒng)計(jì)申報(bào)，開(kāi)發(fā)票，出入庫(kù)單，外貿(mào)型出口退稅申報(bào)，企業(yè)開(kāi)發(fā)票，一般公司的建賬和基本的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)操作流程，用友，金蝶軟件的運(yùn)用操作，包括填制憑證，記賬，結(jié)賬，審核，打印憑證，總賬，明細(xì)賬賬簿，固定資產(chǎn)管理和生成報(bào)表，個(gè)稅申報(bào)，一般的成本核算，國(guó)地稅申報(bào)等。
所屬行業(yè)：其他(其他)。
擔(dān)任崗位：財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類(lèi)/會(huì)計(jì)。
職位名稱(chēng)：會(huì)計(jì)。
所屬行業(yè)：金融業(yè)(投資、保險(xiǎn)、證券、銀行、基金)(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：計(jì)算機(jī)-開(kāi)發(fā)/應(yīng)用/軟件設(shè)計(jì)師。
職位名稱(chēng)：客戶(hù)代表投資顧問(wèn)。
職位描述：全面了解客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和需求，幫助客戶(hù)確定理財(cái)目標(biāo).量身定制的投資方案。
所屬行業(yè)：餐飲、娛樂(lè)(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：酒店/賓館/餐飲旅游類(lèi)/服務(wù)員/侍者/門(mén)童。
職位名稱(chēng)：服務(wù)員。
職位描述：服務(wù)于顧客，滿(mǎn)足顧客的要求，能處理一些突發(fā)事件。
所屬行業(yè)：批發(fā)零售(百貨、超市、購(gòu)物中心、專(zhuān)賣(mài)店…(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：計(jì)算機(jī)-開(kāi)發(fā)/應(yīng)用/軟件設(shè)計(jì)師。
職位名稱(chēng)：牛奶銷(xiāo)售促銷(xiāo)員。
職位描述：察言觀(guān)色，因人而異，對(duì)不同顧客使用不同促銷(xiāo)技巧，促進(jìn)顧客購(gòu)買(mǎi)欲望。
教育經(jīng)歷。
技能專(zhuān)長(zhǎng)。
技術(shù)職稱(chēng)：會(huì)計(jì)電算化。
語(yǔ)言能力：英語(yǔ)：一般;。
計(jì)算機(jī)能力：全國(guó)計(jì)算機(jī)等級(jí)考試一級(jí)。
其它相關(guān)技能：
電子計(jì)算機(jī)代替人工記賬，算賬和報(bào)賬，以及部分代替人腦完成對(duì)會(huì)計(jì)信息的分析、預(yù)測(cè)、決策的過(guò)程，其目的是提高企業(yè)財(cái)會(huì)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，從而實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)工作的現(xiàn)代化。
拓展閱讀：個(gè)人簡(jiǎn)歷的價(jià)值體現(xiàn)——工作經(jīng)歷以及工作水平。
個(gè)人價(jià)值體現(xiàn)在經(jīng)歷上。
很多人認(rèn)為，個(gè)人簡(jiǎn)歷就是為了給用人單位傳達(dá)個(gè)人信息，實(shí)際上個(gè)人簡(jiǎn)歷不光能夠傳達(dá)個(gè)人信息，還能夠成為是否面試的關(guān)鍵因素。個(gè)人簡(jiǎn)歷的內(nèi)容能體現(xiàn)出個(gè)人價(jià)值，那么優(yōu)秀個(gè)人簡(jiǎn)歷的寫(xiě)作要點(diǎn)有哪些呢?個(gè)人價(jià)值一般都體現(xiàn)在個(gè)人經(jīng)歷上，求職者可以在建立中描寫(xiě)個(gè)人經(jīng)歷，如果在學(xué)業(yè)生涯有出色的表現(xiàn)就著重于寫(xiě)學(xué)業(yè)，在后期的任職中有出色競(jìng)技或者獲得嘉獎(jiǎng)的話(huà)，就著重于寫(xiě)個(gè)人的工作經(jīng)歷，以突出個(gè)人優(yōu)勢(shì)為目的，展現(xiàn)出自我的價(jià)值。
對(duì)未來(lái)的工作狀態(tài)要適當(dāng)描寫(xiě)。
在個(gè)人簡(jiǎn)歷中除了體現(xiàn)出自我價(jià)值，還要適當(dāng)描寫(xiě)自己未來(lái)工作的狀態(tài)，一來(lái)能夠體現(xiàn)出對(duì)用人單位尊重，以及對(duì)應(yīng)征職位的重視，二來(lái)能夠展現(xiàn)出自己對(duì)未來(lái)工作的積極性，給用人單位一個(gè)能夠勝任所應(yīng)征職位、并且能夠應(yīng)對(duì)未來(lái)工作中的所有工作的好印象，獲得用人單位的好感，增加成功的面試機(jī)會(huì)機(jī)會(huì)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十四
年齡：xx身高：xx。
體重：xx學(xué)歷：本科。
籍貫：上?，F(xiàn)所在地：上海。
求職崗位：銷(xiāo)售經(jīng)理/主管、投資顧問(wèn)。
求職地區(qū)：上海。
個(gè)人評(píng)價(jià)。
本人性格開(kāi)朗、穩(wěn)重、有活力，待人真誠(chéng);工作認(rèn)真，積極主動(dòng)，能吃苦，敢于承受壓力，勇于創(chuàng)新;有很強(qiáng)的組織能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神;紀(jì)律性強(qiáng)，工作積極配合;意志堅(jiān)強(qiáng)，具有較強(qiáng)的無(wú)私奉獻(xiàn)精神。
工作經(jīng)歷。
工作時(shí)間：xx年06月-至今。
在職職位：高級(jí)營(yíng)業(yè)主任。
工作職責(zé)：
1、了解和發(fā)掘客戶(hù)需求，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的置業(yè)咨詢(xún)服務(wù);。
2、根據(jù)客戶(hù)需求推薦合適房源，協(xié)助業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)人陪同客戶(hù)實(shí)地了解房源和介紹溝通;。
3、為符合意向的客戶(hù)協(xié)調(diào)買(mǎi)賣(mài)雙方關(guān)系，達(dá)成一致后作為第三方為雙方簽訂居間合同;。
4、為客戶(hù)提供良好的售后服務(wù)，維系客戶(hù)關(guān)系。
上海理財(cái)顧問(wèn)有限公司。
工作時(shí)間：xx年03月-xx年11月。
在職職位：客戶(hù)經(jīng)理。
工作職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)搜集新客戶(hù)的資料并進(jìn)行溝通，開(kāi)發(fā)新客戶(hù);。
2、通過(guò)電話(huà)與客戶(hù)進(jìn)行有效溝通了解客戶(hù)需求,尋找銷(xiāo)售機(jī)會(huì)并完成銷(xiāo)售業(yè)績(jī);。
3、維護(hù)老客戶(hù)的業(yè)務(wù)，挖掘客戶(hù)的最大潛力;。
4、定期與合作客戶(hù)進(jìn)行溝通，建立良好的長(zhǎng)期合作關(guān)系。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十五
投資顧問(wèn)行業(yè)的一些問(wèn)題采訪(fǎng)了著名的私人證券投資顧問(wèn)行業(yè)的領(lǐng)軍人物張總，一下是具體的問(wèn)答筆錄：
答曰：讓我們先探討一下騙子的定義。騙子是以虛假陳述來(lái)騙取他人信任，他們通常利用人性的弱點(diǎn)——貪婪。比如，我們到處可以看到這樣的股評(píng)家，稱(chēng)能找到好股票的啟動(dòng)點(diǎn)，能讓客戶(hù)掙到多少多少利潤(rùn)率。而且，其成功率很高。你聽(tīng)說(shuō)過(guò)哪個(gè)股評(píng)家自己說(shuō)推薦過(guò)賠錢(qián)的股票嗎？所以，由此可見(jiàn)，他們想告訴股民，他們的準(zhǔn)確率是百分之百。
在這個(gè)市場(chǎng)中有相當(dāng)多的人或者公司是靠指導(dǎo)股民來(lái)騙錢(qián)的。而且我可以告訴你，他們的路會(huì)越走越窄，總有走投無(wú)路的一天！
其中對(duì)股評(píng)家、高手的認(rèn)識(shí)與我有很強(qiáng)烈的共鳴。把虧損的責(zé)任全推到股評(píng)家、高手的身上，又有些有失公允。中國(guó)股市和西方國(guó)家股市一樣，都能給投資者很高的投資回報(bào)。深成指的15年走勢(shì)說(shuō)明了中國(guó)股市平均每年能給投資者11.13%的投資回報(bào)。事實(shí)證明：中國(guó)股遠(yuǎn)遠(yuǎn)好過(guò)美國(guó)股市的初期市場(chǎng)，股市的贏(yíng)利能力也不比現(xiàn)在西方股市差。中國(guó)股市是目前世界上發(fā)展最快、投資回報(bào)最高和資金投入最安全的股票市場(chǎng)。
造成中國(guó)股市大面積虧損的直接原因不是中國(guó)股票市場(chǎng)本身，而在于股票市場(chǎng)參與者的投資方式，中國(guó)股民不了解在股票市場(chǎng)上如何投資，不了解股市的風(fēng)險(xiǎn)是價(jià)格短期波動(dòng)產(chǎn)生的，不了解股市長(zhǎng)期投資策略是股市贏(yíng)利的關(guān)健。
中國(guó)股票市場(chǎng)上至今還沒(méi)有一套很好的投資理論來(lái)指導(dǎo)廣大投資者。廣大投資者沒(méi)有認(rèn)識(shí)到：股票需要長(zhǎng)期持有，股市任何短期下調(diào)都是買(mǎi)進(jìn)股票的機(jī)會(huì)，而不是賣(mài)出股票止損出局。長(zhǎng)期以來(lái)在中國(guó)股票市場(chǎng)下流行的投資方法和投資理論被市場(chǎng)證明很多都是錯(cuò)的，都在誤導(dǎo)廣大投資者。
軟件都在為投資大眾推薦股票，尋找漲停板的股票，尋找黑馬。
不能否認(rèn)他們散布了大量錯(cuò)誤的投資方法和投資理念，為這個(gè)行業(yè)制造了很多負(fù)面影響，而私人證券投資顧問(wèn)則完全是靠實(shí)力靠自己信譽(yù)來(lái)幫助投資者賺錢(qián)的，這也是監(jiān)管層鼓勵(lì)和提倡的，從這個(gè)角度來(lái)看，私人證券投資顧問(wèn)這與以上一類(lèi)人截然不同。
提問(wèn)：有人說(shuō)把資金帳戶(hù)密碼給他人，讓別人操作資金是不是有風(fēng)險(xiǎn)？
從你的問(wèn)題中分析出，你指的安全是他會(huì)不會(huì)把你的錢(qián)轉(zhuǎn)到他的賬戶(hù)上，使你被騙人。這種可能性很小，但如果沒(méi)有真正成熟的交易能力，那么你虧損的風(fēng)險(xiǎn)不是縮小了，而是擴(kuò)大了。股市的風(fēng)險(xiǎn)是不可回避的，但是，是可以用資金管理的方法控制的。至于如何知道他是不是一個(gè)成就的交易者，你只要問(wèn)他一個(gè)問(wèn)題：每月掙百分之十能不能做到？如果他說(shuō)能，他就是一個(gè)不成就的交易者。因?yàn)橹挥锌捎?jì)劃的虧損，沒(méi)有可計(jì)劃的利潤(rùn)。最大的危險(xiǎn)是他不能幫你掙錢(qián)，如果能，你沒(méi)有危險(xiǎn)，如果不能，股市里的風(fēng)險(xiǎn)就是你的危險(xiǎn)。當(dāng)然，沒(méi)有人能完全消除股市中的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗遣豢杀苊獾摹⑾到y(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)。
你如果聘用私人投資證券顧問(wèn)來(lái)進(jìn)行股票投資，其實(shí)你等于是選了一只你看好的“股票”，這只股票就是那個(gè)幫你炒股的人。你對(duì)他有了解嗎？尤其是他的交易思想和能力？這就象你要開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入一只股票，你要對(duì)它的趨勢(shì)和股性有一定的了解。如果有了解，是可以的。
如果你擔(dān)心的是安全性問(wèn)題，也就是說(shuō)會(huì)不會(huì)被別人把錢(qián)騙走？那應(yīng)該是不會(huì)的。只要你做到保護(hù)好自己的銀證轉(zhuǎn)賬的存折，不要被人調(diào)包，就不會(huì)這騙。因?yàn)槟阒惶峁┙o他交易密碼和交易通道（電話(huà)委托或網(wǎng)絡(luò)委托），他只有交易權(quán)沒(méi)有提款的權(quán)力。
但有一種可能對(duì)你不利，他用你的資金去封漲停板，之后他出掉自己昨天進(jìn)的貨，你成了漲停板上買(mǎi)貨的人，如果第二天下跌，你就虧損了。但這種可能性很小，因?yàn)橐话愦屠碡?cái)?shù)馁Y金，不會(huì)到達(dá)可以封死漲停的量。就算到了足夠封漲停的量，這種飲鳩止渴式的獲利模式也是業(yè)內(nèi)人士所不齒的。
提問(wèn)：有人希望私人證券投資顧問(wèn)百發(fā)百中，并且能夠預(yù)測(cè)未來(lái)，你怎么看這個(gè)觀(guān)點(diǎn)？
我曾經(jīng)在一家股票軟件公司做分析師、指標(biāo)設(shè)計(jì)師?？墒悄羌夜镜慕?jīng)營(yíng)模式就很短視，在媒體上吹自己準(zhǔn)，吹自己牛，吹一些根本不可能實(shí)現(xiàn)的獲利模式，結(jié)果呢？很快就死掉了。我堅(jiān)信，用最真實(shí)、最真誠(chéng)的服務(wù)，一定能得到最穩(wěn)定的客戶(hù)。
九十年代的老股民中，是高中生比較普遍、大學(xué)生比較少見(jiàn)的一群人，同時(shí)又是經(jīng)歷過(guò)文革和中國(guó)社會(huì)大變革的一群人。文化水平和人生經(jīng)驗(yàn)的原因，對(duì)他們?nèi)松^(guān)、世界觀(guān)的影響，映射到了對(duì)股市的理解上來(lái)。關(guān)注我們的網(wǎng)上股友，多是三十五歲以下的新一代股民。這類(lèi)股民與上面提到的老股民不同，是大學(xué)生比較普遍，碩士、博士也不少見(jiàn)的一群人。他們普遍有較高的哲學(xué)修養(yǎng)，也有對(duì)事物較強(qiáng)的分析能力。我把這新一代股民作為我的主要服務(wù)對(duì)象，方法是唯一的，用真實(shí)、真誠(chéng)、真知為他們提供服務(wù)。從目前的態(tài)勢(shì)來(lái)看，關(guān)注和成為我們客戶(hù)的網(wǎng)上、網(wǎng)下的股友，正在以越來(lái)越多的趨勢(shì)發(fā)展著！
判斷股市的技術(shù)方法是因人而異的，你最熟練的方法就是你最好的方法，所以，沒(méi)有所謂的最佳方法。也許有人會(huì)說(shuō)波浪理論是最佳，也許有人說(shuō)江恩理論，也許有人說(shuō)是四度空間，也許有人說(shuō)是參數(shù)為多少多少的指標(biāo)。但我想說(shuō)，你找一種最適合你的思維習(xí)慣的技術(shù)分析方法來(lái)學(xué)習(xí)，持之以恒，讓自己成為這一個(gè)小小領(lǐng)域中的“專(zhuān)家”，那么這就是你的最佳方法。
比如，你把波浪理論用的爐火純青，經(jīng)歷了“會(huì)、通、精、化”四個(gè)境界，那么你就掌握了“你的”判斷股市的最佳技術(shù)方法。最后，提醒你，不要誤會(huì)，我可不是讓你在波浪理論里死鉆牛角尖兒，它或者其它的分析方法到底適合不適合你，只有你自己知道。還有一個(gè)比分析預(yù)測(cè)更重要的、也是炒作股票、期貨、外匯必需的方法——資金管理，請(qǐng)給予足夠的重視。無(wú)此不足以在市場(chǎng)中生存！切記。
提問(wèn)：有人說(shuō)私人證券投資顧問(wèn)的這種收費(fèi)模式不符合市場(chǎng)規(guī)律，您怎么認(rèn)為？
我們偉大的有中國(guó)特色的社會(huì)主義制度，是以按勞取酬的方式進(jìn)行分配的。無(wú)論是看還是做，都是我的勞動(dòng)。我的咨詢(xún)類(lèi)客戶(hù)，資金都是幾十萬(wàn)，我的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)很低。年輕人就應(yīng)該通過(guò)交費(fèi)積累知識(shí)，積累經(jīng)驗(yàn)，積累能力，積累人脈，積累一切。有了這些，擁有財(cái)富是水到渠成的事。
新股民一上手就掙錢(qián)不是一個(gè)好的經(jīng)歷，因?yàn)檫@會(huì)使你錯(cuò)誤的認(rèn)為，炒股是件容易的事。
我很少在博客里推薦股票，理由有二。其一，我要對(duì)我的客戶(hù)負(fù)責(zé)，不如此不能體現(xiàn)內(nèi)外有別。其二，推薦股票如果不結(jié)合企業(yè)分析、資金管理，那等于空談。玩股票可能發(fā)家，因?yàn)閲?guó)內(nèi)外這種例子很多。但幾乎每一個(gè)靠股市發(fā)家的人，都沒(méi)有在入市之初就想著發(fā)家。一心想著發(fā)家炒股，這種心態(tài)只能敗家！
如果說(shuō)在股市生存，倒是值得認(rèn)真研究的一個(gè)問(wèn)題。在股市生存，需要很多內(nèi)在和外在的條件。外在條件是你的資金，內(nèi)在條件是你的能力。但有太多的人只有外在條件沒(méi)有內(nèi)在條件，所以，有百分之八十以上的人，不能在股市中生存。
我希望我的客戶(hù)，是長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系。如果你認(rèn)為我是很準(zhǔn)的神人，那我肯定不是。這段時(shí)間我的準(zhǔn)確率很高，但其原因不是我的水平高，而是行情活躍。在未來(lái)將發(fā)生的調(diào)整行情中，我的準(zhǔn)確率會(huì)下降，這是必然的規(guī)律。
因?yàn)樵诋?dāng)前的中國(guó)股市，準(zhǔn)確率就是指低買(mǎi)高賣(mài)的成功率，上漲的時(shí)候高些，下跌的時(shí)候低些，非常正常。
我的交易的立足點(diǎn)是“做”不是“看”，多會(huì)看的不如真會(huì)做的。在這點(diǎn)上，我與百分之九十的業(yè)內(nèi)外人士觀(guān)點(diǎn)不同，絕大多數(shù)人都把準(zhǔn)確率當(dāng)作生存保障?？墒嵌嗄陙?lái)，我虧損的筆數(shù)總是多于獲利的筆數(shù)，但最終還是能夠獲利，幾乎成了規(guī)律。
我的協(xié)議區(qū)別在于利潤(rùn)分配辦法上，有固定比例的，也有根據(jù)利潤(rùn)率遞增比例的，也有資金量的變化決定比例的，我們可以根據(jù)你的需要再詳談。但我的協(xié)議有一個(gè)共同點(diǎn)，就是不承諾保本。有人就是因?yàn)椴煌膺@個(gè)合作條件而放棄與我合作的。我之所以這樣做，是因?yàn)楣墒兄械娘L(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在的，是不可消除的。我不可能消除風(fēng)險(xiǎn)，只能用我的交易能力和分析預(yù)測(cè)能力，對(duì)其加以控制或規(guī)避。在代客理財(cái)?shù)暮献髦校摇俺鍪邸钡木褪沁@種勞動(dòng)，希望得到的是“效益獎(jiǎng)金”。
其實(shí)，這就是我的第一道“門(mén)檻”——對(duì)我的信任度。資金上我也是有門(mén)檻的，但不很?chē)?yán)格。一百萬(wàn)人民幣是一道紅線(xiàn)，但它是一條有彈性的紅線(xiàn)。信任度和資金量是我同時(shí)考慮的因素，我的經(jīng)驗(yàn)告訴我，在收益率方面，一個(gè)不信任我或以我為仙人的百萬(wàn)級(jí)資金，不如一個(gè)非常信任我且認(rèn)同我的思想的十萬(wàn)級(jí)資金。個(gè)中原委，相信大家應(yīng)該是可以明悉的。
面對(duì)現(xiàn)在的市場(chǎng)您是否想到換股的問(wèn)題？您怎么評(píng)價(jià)股評(píng)人士的觀(guān)點(diǎn)？
在換股時(shí)要考慮如下問(wèn)題：一是你手中持有的個(gè)股是不是沒(méi)有機(jī)會(huì)了？二是你是不是已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了更好的個(gè)股？三是要考慮手續(xù)費(fèi)的問(wèn)題?，F(xiàn)在股評(píng)家在說(shuō)什么？我不清楚，因?yàn)楸救藦膩?lái)不聽(tīng)股評(píng)。持空頭觀(guān)點(diǎn)的人多為老股民，因?yàn)樗麄兘?jīng)歷過(guò)熊市，或者說(shuō)中國(guó)股市從未走過(guò)象今年這樣的牛市。從時(shí)間上看就可以看出，連續(xù)上漲一年以上的時(shí)間，這在歷史上絕無(wú)僅有的。
其實(shí)我知道，持這種言論的人，他的心理很不平靜，由于貪婪和恐懼造成了心理不平衡，想通過(guò)說(shuō)出自己最害怕或最盼望發(fā)生的事，來(lái)使自己心理平衡。
對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，做股票的目的就是低買(mǎi)高賣(mài)，現(xiàn)在天天都有個(gè)股漲停，您手中的強(qiáng)勢(shì)股今天沒(méi)有漲停，怎么辦？換股嗎？今天它沒(méi)有漲停，但因?yàn)樗菑?qiáng)勢(shì)股，總有機(jī)會(huì)大漲，總有機(jī)會(huì)漲?！，F(xiàn)在有些股友總在希望每天都能拿到上漲的股票，每個(gè)超短線(xiàn)的高點(diǎn)都想出貨。短線(xiàn)需要一個(gè)修復(fù)的進(jìn)程。這就象一棵小樹(shù)被砍一刀，雖然不會(huì)就這樣死掉，但想再長(zhǎng)，得有一個(gè)修養(yǎng)生息的進(jìn)程。熊市虧損是因?yàn)樽云燮廴?，牛市虧損是因?yàn)樽宰髀斆鳌?BR> 一是什么股票會(huì)翻番，二是操作策略。我想先說(shuō)操作策略，其實(shí)非常簡(jiǎn)單，一言以蔽之，牛市捂股！從制定交易計(jì)劃上來(lái)說(shuō)，捂股的第一步設(shè)置相對(duì)較遠(yuǎn)的止損位。
您是怎么看待股市的財(cái)富效應(yīng)的？投資股市應(yīng)該做好哪些準(zhǔn)備？
財(cái)富效應(yīng)我理解有這樣兩層意思：我沒(méi)做股票，看到你做股票掙錢(qián)了，我也要做。你做了股票，十元買(mǎi)了一萬(wàn)股股票，現(xiàn)在已經(jīng)漲到二十元了，雖然沒(méi)賣(mài)，但你花錢(qián)比以前大方了，因?yàn)橘~上有了十萬(wàn)元利潤(rùn)。
投資股市要去找一家離你較近或手續(xù)費(fèi)相對(duì)較低的券商證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)。第二，準(zhǔn)備用于炒股的錢(qián)。這是要有計(jì)劃的，不是盲目的。這筆錢(qián)一定不能影響你現(xiàn)在的生活質(zhì)量，也不能是借貸來(lái)的錢(qián)。第三，學(xué)習(xí)。雖然實(shí)踐是最好的學(xué)習(xí)，可是股市中是有風(fēng)險(xiǎn)的，任何人都不可能回避的。第四，制定你的交易計(jì)劃，入市交易。最后提醒你一句，也是最最重要的一句：如果不會(huì)開(kāi)車(chē)，最好雇一個(gè)司機(jī)。
你有足夠資金嗎？你有足夠的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)嗎？你有足夠的證券業(yè)人際關(guān)系嗎？你有什么是別人所沒(méi)有的股票方面的優(yōu)勢(shì)嗎？要知道做股票也是要學(xué)習(xí)的，一百個(gè)乃至一千個(gè)股民當(dāng)中，也未必有一個(gè)真正可以靠投資獲利謀生的人。如果你是“玩兒”股票，最終的結(jié)果是股票“玩兒”了你！
關(guān)于股票方面，短線(xiàn)“想法”是可以的。但我一般不太主張全部倉(cāng)位做短線(xiàn)，因?yàn)槎叹€(xiàn)中有太多的困惑，很容易讓你迷失。做股票其實(shí)是做適合你的方式，嚴(yán)格的講，每個(gè)人適合的交易模式都不完全一樣。做股票最基礎(chǔ)的東西是一些股票常識(shí)，其中包括交易技巧。但最高級(jí)的，恰恰是你對(duì)自己的了解。
也許你想在股票上做短線(xiàn)，但你有做短線(xiàn)的條件嗎？技巧上、策略上，心理上，你都有優(yōu)勢(shì)嗎？如果你都沒(méi)有，那就別做短線(xiàn)，做點(diǎn)容易做的。
有發(fā)展。之后才看到財(cái)務(wù)報(bào)表，每股收益是不是夠多，且呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。凈資產(chǎn)收益率、速動(dòng)比率、現(xiàn)金流量等等方面?！把垭x市場(chǎng)要近，心離市場(chǎng)要遠(yuǎn)?！比绻茏龅竭@一點(diǎn)，才能做到心明眼亮。資金管理的思路是不變的，行情是萬(wàn)變的，以此不變應(yīng)彼萬(wàn)變，無(wú)論行情怎么變化，你都是正確的！
資金管理是基本功還是高級(jí)技巧？有人也許認(rèn)為，學(xué)會(huì)看圖，學(xué)會(huì)股市中的術(shù)語(yǔ)，再學(xué)點(diǎn)做基本面分析的財(cái)務(wù)知識(shí)才是基本功。我認(rèn)為，資金管理是基本功。對(duì)于一個(gè)靠交易差價(jià)還獲利的投資人來(lái)說(shuō)，沒(méi)有資金管理，一切等于零。
炒股最重要的是資金管理和交易策略，而不是分析預(yù)測(cè)。分析預(yù)測(cè)成功率應(yīng)該比拋硬幣要高。但如果沒(méi)有資金管理，有經(jīng)驗(yàn)的投資人都知道，十筆掙的不夠一筆虧的！
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十六
基本信息：
姓名：張丹丹。
性別：女。
出生年月：1991.01。
民族：漢。
籍貫：江蘇徐州。
聯(lián)系方式：***。
電子郵件：danny131120@。
專(zhuān)業(yè)：汽車(chē)檢測(cè)與維修技術(shù)。
畢業(yè)院校:常州工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院機(jī)械工程系。
戶(hù)口所在地:江蘇省徐州市豐縣常店鎮(zhèn)裴廟村郭莊24號(hào)。
主修課程：
《汽車(chē)零部件圖紙識(shí)讀與繪圖》、《汽車(chē)底盤(pán)構(gòu)造與維修》、《汽車(chē)電氣系統(tǒng)檢修》、《汽車(chē)電控系統(tǒng)檢修》、《汽車(chē)營(yíng)銷(xiāo)》、《汽車(chē)性能檢測(cè)與評(píng)價(jià)》、《汽車(chē)綜合故障診斷》、《汽車(chē)維修質(zhì)量檢驗(yàn)》、《汽車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)構(gòu)造與維修》、《汽車(chē)維修業(yè)務(wù)管理實(shí)務(wù)》、《汽車(chē)保險(xiǎn)與理賠》等。
求職意向及自我評(píng)價(jià)：
期望從事職業(yè)：
銷(xiāo)售顧問(wèn)。
職位類(lèi)型：
全職。
自我評(píng)價(jià)：
熟練的運(yùn)用計(jì)算機(jī)辦公軟件word、excel、powerpoint等。
所獲獎(jiǎng)勵(lì)：
2012年獲得“院三好學(xué)生”、“一等獎(jiǎng)學(xué)金”、“先進(jìn)個(gè)人”、“第四屆學(xué)業(yè)與職業(yè)生涯規(guī)劃一等獎(jiǎng)”、“優(yōu)秀團(tuán)干”、“國(guó)家勵(lì)志獎(jiǎng)學(xué)金”“清風(fēng)揚(yáng)帆好遠(yuǎn)行”專(zhuān)題研討團(tuán)體二等獎(jiǎng)。
2013年獲得“院二等獎(jiǎng)學(xué)金”、“國(guó)家勵(lì)志獎(jiǎng)學(xué)金”、“優(yōu)秀團(tuán)干”。實(shí)踐經(jīng)歷：
時(shí)間：2012年7月-2012年7月。
地點(diǎn)：徐州廣汽本田豐沛4s店銷(xiāo)售部。
項(xiàng)目：社會(huì)實(shí)踐。
主要工作：實(shí)踐期間，由于缺少銷(xiāo)售方面的經(jīng)驗(yàn)，再加上銷(xiāo)售流程也不是很熟悉，所以公司安排我先以學(xué)習(xí)為主，當(dāng)銷(xiāo)售顧問(wèn)在接待客戶(hù)時(shí)，我就站在一旁學(xué)習(xí)怎么接待，同時(shí)，也不斷地鞏固自己的業(yè)務(wù)知識(shí)。
時(shí)間：2012年1月—2012年1月。
地點(diǎn)：常州武進(jìn)汽車(chē)城上海大眾。
項(xiàng)目：社會(huì)實(shí)踐。
地點(diǎn)：少年之家。
主要工作：利用課余時(shí)間兼職，在少年之家輔導(dǎo)班給學(xué)生輔導(dǎo)功課，主要是管理好學(xué)生的紀(jì)律，耐心地輔導(dǎo)語(yǔ)數(shù)外三門(mén)課程并根據(jù)他們不同的情況制定不同的培養(yǎng)方案，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，學(xué)生的成績(jī)有很大的提高，我的表現(xiàn)也得到了負(fù)責(zé)人的贊賞，我從中學(xué)到了很多。
獲得相關(guān)證書(shū):。
制圖員中級(jí)。
大學(xué)英語(yǔ)b級(jí)。
機(jī)修鉗工中級(jí)。
普通話(huà)二級(jí)乙等。
國(guó)家計(jì)算機(jī)一級(jí)，能熟練運(yùn)用word、excel、powerpoint等辦公軟件。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十七
目前城市：北京市工作年限：三年以上。
目前年薪：xx萬(wàn)人民幣聯(lián)系電話(huà)：18900000000。
e-mail：xxxxx@xxxcom(郵件&msn)請(qǐng)換成自己的真實(shí)信箱!
應(yīng)聘方向。
求職行業(yè)：金融/投資/證券，銀行，保險(xiǎn)。
求職地點(diǎn)：北京市薪資要求：面議。
工作經(jīng)歷。
20xx/09―現(xiàn)在xx公司。
所屬行業(yè)：銀行。
信用卡中心銷(xiāo)售代表。
主要職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)銀行信用卡新客戶(hù)的開(kāi)發(fā)工作;。
3.負(fù)責(zé)處理小組成員在工作中遇到的各種問(wèn)題，協(xié)助部門(mén)經(jīng)理進(jìn)行日常的管理工作;。
4.善于收集小組成員在日常工作的相關(guān)疑問(wèn)和問(wèn)題，與部門(mén)經(jīng)理一起組織定期培訓(xùn)。
20xx/05―20xx/06光大銀行。
所屬行業(yè)：銀行。
私人部大堂經(jīng)理。
主要職責(zé)：
3.每周定期參加光大銀行的金融知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)金融市場(chǎng)情況有一定的了解;。
4.參加光大銀行理財(cái)銷(xiāo)售資格認(rèn)證，并以?xún)?yōu)異成績(jī)通過(guò)考核。
20xx/07―20xx/05生命人壽保險(xiǎn)股份有限公司。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
銀代部渠道/分銷(xiāo)專(zhuān)員。
主要職責(zé)：
1.熟悉和了解銀行代理保險(xiǎn)的各種;。
2.負(fù)責(zé)在光大銀行銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品;。
3.在保險(xiǎn)公司工作的這段時(shí)間里，接受了多種培訓(xùn)，尤其是金融類(lèi)銀行產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)培訓(xùn)，掌握了多種銀行類(lèi)產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)技巧。
教育培訓(xùn)。
20xx/09―20xx/07北京聯(lián)合大學(xué)國(guó)際金融大專(zhuān)。
職業(yè)技能。
外語(yǔ)：英語(yǔ)：一般。
證書(shū)：20xx/07保險(xiǎn)代理人資格證書(shū)。
自我評(píng)價(jià)。
心態(tài)開(kāi)放，善于自我調(diào)節(jié)，視野開(kāi)闊，易接受新知識(shí)，認(rèn)識(shí)新事物快，擁有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，能快速適應(yīng)各種工作環(huán)境，興趣愛(ài)好廣泛，積極參與各類(lèi)活動(dòng)，獨(dú)立生活能力強(qiáng)，同時(shí)富于團(tuán)隊(duì)精神，富有責(zé)任感，做事仔細(xì)認(rèn)真。擁有豐富的金融和保險(xiǎn)業(yè)知識(shí)，善于與各類(lèi)人群交際，有豐富的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)。
附：
求職路上從來(lái)不乏求職者，想要戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)者就需要提高個(gè)人簡(jiǎn)歷的通過(guò)率。在投遞時(shí)需要知道個(gè)人簡(jiǎn)歷受招聘人員青睞才能夠輕松獲得面試機(jī)會(huì)，因此在編寫(xiě)過(guò)程中需要凸顯自身求職優(yōu)勢(shì)，不過(guò)在凸顯自身求職優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中需要注重手法否則會(huì)導(dǎo)致適得其反。為了能夠幫助更多求職者擺脫就業(yè)空窗期，接下來(lái)就為在職人員普及一些編寫(xiě)手法。
什么能夠作為你的優(yōu)勢(shì)著重編寫(xiě)?
回答――古人曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，天生我材必有用，每個(gè)人都有自己的一技之長(zhǎng)，因此一定要善于發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)勢(shì)。一般來(lái)說(shuō)在編寫(xiě)個(gè)人簡(jiǎn)歷的時(shí)候可以凸顯自己的工作經(jīng)驗(yàn)、學(xué)業(yè)成就、專(zhuān)業(yè)技能甚至是自我評(píng)價(jià)。在編寫(xiě)過(guò)程中只需要著重編寫(xiě)這些信息其中之一，就能夠獲得招聘人員的青睞。不要總是拘泥于自身劣勢(shì)，一定要善于發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)勢(shì)，才能夠憑借投遞個(gè)人簡(jiǎn)歷獲得面試機(jī)會(huì)。
什么編寫(xiě)手法才能夠?yàn)楹?jiǎn)歷加分?
回答――不管求職者在個(gè)人簡(jiǎn)歷中編寫(xiě)哪些優(yōu)勢(shì)，一定要掌握一些編寫(xiě)手法，不要讓你的求職優(yōu)勢(shì)成為絆腳石。在個(gè)人簡(jiǎn)歷中編寫(xiě)求職優(yōu)勢(shì)時(shí)一定要結(jié)合求職意向，只有與求職意向相關(guān)的優(yōu)勢(shì)才具備競(jìng)爭(zhēng)能力。在編寫(xiě)工作經(jīng)驗(yàn)時(shí)還需要注意條數(shù)，因?yàn)楣ぷ鹘?jīng)驗(yàn)過(guò)多會(huì)讓招聘人員認(rèn)為這種求職者沒(méi)有在一個(gè)用人單位工作的長(zhǎng)性，因此最好將工作經(jīng)驗(yàn)控制在兩條內(nèi)，只有這樣的編寫(xiě)方式才能夠獲得招聘人員認(rèn)可。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十八
客戶(hù)信息的分類(lèi)。
3.定量信息和定性信息：客戶(hù)財(cái)務(wù)方面的信息基本屬于定量信息。非財(cái)務(wù)，包括基本信息，興趣愛(ài)好，職業(yè)生涯發(fā)展和預(yù)期目標(biāo)屬于定性信息。
客戶(hù)信息的收集方法：
1)開(kāi)戶(hù)資料。2)調(diào)查問(wèn)卷。調(diào)查問(wèn)卷的使用其優(yōu)勢(shì)包括。簡(jiǎn)便易行，有的放矢，有針對(duì)性采集信息，容易量化，客戶(hù)接受度高。調(diào)查問(wèn)卷的使用難點(diǎn)是問(wèn)卷問(wèn)題設(shè)計(jì)精確，否則容易誤導(dǎo)客戶(hù)，客戶(hù)有時(shí)不愿意或不認(rèn)真填寫(xiě)。
3)面談溝通。a安排客戶(hù)見(jiàn)面要有所準(zhǔn)備。b在面談中言談舉止符合商務(wù)或服務(wù)禮儀標(biāo)準(zhǔn)。c掌握關(guān)鍵的技巧。d要做好會(huì)面后的后續(xù)跟蹤工作。
務(wù)的品牌形象。個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目。
1)資產(chǎn)分類(lèi)，額度及其與總資產(chǎn)的占比情況。
2)負(fù)債分類(lèi)，額度及其與總負(fù)債的占比情況。
3)凈資產(chǎn)額度。個(gè)人現(xiàn)金流量的表的項(xiàng)目及其內(nèi)容。
1)主要收入的分類(lèi)，額度及其與總收入的占比情況。
2)主要支出的分類(lèi)，額度及其與總支出的占比情況。
3)結(jié)余額度。
5預(yù)測(cè)客戶(hù)未來(lái)收入：針對(duì)大部分普通家庭，其最主要收入來(lái)源是工作收入，也有一部分的客戶(hù)收入情況相對(duì)復(fù)雜。這些情況在家庭收支信息中都能反應(yīng)出來(lái)?？筛鶕?jù)這些情況，幫助客戶(hù)制定預(yù)算收入。在制定預(yù)算收入的情況下，應(yīng)關(guān)注以下幾點(diǎn)。
1)盡量對(duì)比較確定的收入項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)測(cè)。由于有些收入比如證券收入和資本利得，往往在短期內(nèi)有較大的波動(dòng)，在收入預(yù)算中所包含的收入項(xiàng)目應(yīng)排除這種收入項(xiàng)目。而包括租金收入，工作收入，利息收入等比較確定而且持續(xù)性較穩(wěn)定的收入項(xiàng)目，則是收入預(yù)算的重點(diǎn)。
2)對(duì)收入的增長(zhǎng)率抱有謹(jǐn)慎的態(tài)度。比如客戶(hù)對(duì)自身工作收入能否在未來(lái)一年有一定增值有一定判斷，但增長(zhǎng)幅度不是以客戶(hù)或理財(cái)師意志為轉(zhuǎn)移。因此，盡可能報(bào)以謹(jǐn)慎態(tài)度，甚至假設(shè)沒(méi)有相關(guān)增長(zhǎng)率。
3)關(guān)注現(xiàn)金流入的時(shí)間點(diǎn)。比如年終獎(jiǎng)或非上市企業(yè)的分紅往往出現(xiàn)在年初或年末。因此多關(guān)注日常收支平衡點(diǎn)。
但不限于以下。
1)日常生活預(yù)算支出：包括衣食住行，家政，普通娛樂(lè)。
休閑，醫(yī)療等方面的預(yù)算。
理財(cái)相關(guān)的現(xiàn)金流支出。
7.客戶(hù)理財(cái)價(jià)值觀(guān)：儲(chǔ)蓄者，積累者，修道士型，揮霍。
者，逃避者。
客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)偏好類(lèi)型;風(fēng)險(xiǎn)厭惡型，風(fēng)險(xiǎn)偏好型，風(fēng)險(xiǎn)中。
立型?？蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估方法：
1)確定客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)，一共五級(jí)，并可根據(jù)實(shí)。
際情況進(jìn)一步分析。
留存。
3)定期或不定期采用網(wǎng)上銀行方式對(duì)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力持續(xù)評(píng)估，超過(guò)1年未進(jìn)行評(píng)估或可能發(fā)生影響客戶(hù)承受能力，再次購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)完成評(píng)估。評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)有客戶(hù)確認(rèn)，未進(jìn)行評(píng)估不得向其銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品。
4)制定統(tǒng)一的評(píng)估書(shū)，應(yīng)當(dāng)在評(píng)估書(shū)中明確提示，如客戶(hù)發(fā)生可能影響其自身風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力的情形，再次購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)主動(dòng)要求對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
5)為私人客戶(hù)和高資產(chǎn)凈值客戶(hù)提供理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)應(yīng)按規(guī)定對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
a,單筆認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬(wàn)的自然人。
b，認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)超過(guò)100萬(wàn)人民幣，切提供證明是自然人。
c.個(gè)人收入在近三年每年超過(guò)20萬(wàn)人民幣，或家庭合計(jì)近三年每年超過(guò)30萬(wàn)，提供證明是自然人。
6)部門(mén)負(fù)責(zé)人或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)定期對(duì)已。
完成的評(píng)估書(shū)進(jìn)行審核。
7)應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估信息管理系統(tǒng)，用于測(cè)評(píng)，記錄，留存客戶(hù)評(píng)估內(nèi)容和結(jié)果。
9客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)特征的內(nèi)容。
環(huán)境密切相關(guān)。
2)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度：風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度反應(yīng)客戶(hù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀(guān)評(píng)價(jià)。一般而言，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知取決于知識(shí)水平和生活經(jīng)驗(yàn)。不同的人對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度不同。
3)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力：反應(yīng)的是風(fēng)險(xiǎn)在客觀(guān)上對(duì)客戶(hù)的影響程度，同一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同人影響不同。
客戶(hù)證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響因素。
1)投資渠道偏好，投資渠道偏好是指客戶(hù)個(gè)人知識(shí)，經(jīng)驗(yàn)，工作和社會(huì)關(guān)系等原因?qū)δ愁?lèi)投資渠道特別喜歡或厭惡。尊重客戶(hù)偏好，不能用自己的偏好影響客戶(hù)投資安排。
投資方式會(huì)產(chǎn)生影響。
難有精力盯盤(pán)炒股。
4)個(gè)人性格、個(gè)人性格是主觀(guān)意愿的習(xí)慣性表現(xiàn)，會(huì)對(duì)理財(cái)?shù)姆绞胶头椒óa(chǎn)生影響。比如客戶(hù)不喜歡越俎代庖。
11客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣的編制方法。
客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)特征可以用客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)。
度兩個(gè)指標(biāo)來(lái)分析。
1)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)承受能力總分100分=年齡因素分?jǐn)?shù)+其他因素分?jǐn)?shù)。
a年齡因素：總分50分。25歲以下50分，每多一歲減。
去1分，75歲以上0分。
b其他因素，總分50分。
2)風(fēng)險(xiǎn)承諾態(tài)度評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度評(píng)估=對(duì)本金損失的容忍程度+其他心里。
因素。
1)對(duì)本金損失的容忍程度(可承受虧損的百分比)：總分50分，不能容忍任何損失為0分，每增加一個(gè)百分點(diǎn)增加2分，可容忍25%以上本金者為滿(mǎn)分50分。
2)其他心里因素，總分50分。)風(fēng)險(xiǎn)特征矩陣。
況，投資目標(biāo)?？蛻?hù)證券投資需求和目標(biāo)的分類(lèi)。
休，遺產(chǎn)等)。
2)客戶(hù)其他理財(cái)要求：1)收入保護(hù)(如何預(yù)防失去工作能力而造成的生活困難)2)資產(chǎn)保護(hù)(財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn))3)客戶(hù)死亡情況下的債務(wù)減免。4)投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)之間的矛盾。
在確定客戶(hù)投資目標(biāo)的過(guò)程中，需要特別注意的是，由于客戶(hù)本身地投資產(chǎn)品和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的不足，因此客戶(hù)會(huì)提一下不切實(shí)際的要求。針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，必須加強(qiáng)與客戶(hù)的溝通，增加客戶(hù)對(duì)投資產(chǎn)品和投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，在確保客戶(hù)理解的基礎(chǔ)上，共同確立一個(gè)合理目標(biāo)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十九
敢，正所謂膽大才能成就事情，雖然說(shuō)做事情要先學(xué)會(huì)保全自己但是一個(gè)人永遠(yuǎn)都那么膽小，最終根本不可能成就任何事情的，所以說(shuō)具有勇氣敢于打破常規(guī)，敢于創(chuàng)新，敢于想象等等都是一些不錯(cuò)的東西，我們應(yīng)該在簡(jiǎn)歷里呈現(xiàn)出敢的風(fēng)格，讓招聘者認(rèn)為我們有著和別人不同的地方，敢想敢作敢為，可以圍繞這些方面去體現(xiàn)自己。
細(xì)，成就大事那肯定是不能夠離開(kāi)細(xì)致的品質(zhì)，而要把企業(yè)的工作做好也是需要細(xì)心的，試想你在工作過(guò)程當(dāng)中如果不細(xì)心那么會(huì)導(dǎo)致什么樣的問(wèn)題?在工廠(chǎng)工作一個(gè)不小心可能導(dǎo)致工廠(chǎng)著火，或者生產(chǎn)出來(lái)的東西不合格。在對(duì)外工作的時(shí)候不細(xì)心導(dǎo)致合約出現(xiàn)重大問(wèn)題，公司承擔(dān)的損失大不大了?或者業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)你們公司做的東西怎么經(jīng)常出現(xiàn)問(wèn)題，還愿意把業(yè)務(wù)交給你們公司做嗎?如果細(xì)心那么可以獲得業(yè)主單位的'好感，自然給你們公司委派更多的業(yè)務(wù)，為此細(xì)心可是能夠幫助公司獲得很大的好處。
以下是小編和大家分享的投資分析顧問(wèn)個(gè)人簡(jiǎn)歷范文，更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注(/jianli)。
個(gè)人信息。
性別：女。
民族：漢族。
出生日期：1988年08月21日
戶(hù)口：廣東省。
學(xué)歷：大專(zhuān)。
畢業(yè)院校：上海同濟(jì)大學(xué)。
畢業(yè)時(shí)間：20xx年06月。
所學(xué)專(zhuān)業(yè)：商務(wù)英語(yǔ)管理。
外語(yǔ)水平：英語(yǔ)(pets-3)。
電腦水平：熟練。
工作年限：1年。
聯(lián)系方式：
求職意向。
工作類(lèi)型：全職。
單位性質(zhì)：內(nèi)資、外資、私營(yíng)、個(gè)體、事業(yè)。
工作地點(diǎn)：西湖區(qū)、濱江區(qū)、蕭山區(qū)、上城區(qū)。
教育經(jīng)歷。
2007年—2009年在新加坡英華美精文專(zhuān)修學(xué)院上海分校。
專(zhuān)業(yè)是商務(wù)英語(yǔ)管理。
2007年—2010年在上海同濟(jì)大學(xué)。
專(zhuān)業(yè)是商務(wù)管理。
培訓(xùn)經(jīng)歷。
2008年9月在新加坡英華美精文專(zhuān)修學(xué)院上海分校獲得高等學(xué)校英語(yǔ)應(yīng)用能力考試a級(jí)。
2009年5月新加坡英華美精文專(zhuān)修學(xué)院上海分校在上海考bec(商務(wù)英語(yǔ))初級(jí)。
工作經(jīng)驗(yàn)。
2007年6月—9月在杭州龍喜大酒店擔(dān)任話(huà)務(wù)接線(xiàn)員。
2008年6月—9月在中國(guó)電信杭州分公司擔(dān)任10086電話(huà)服務(wù)熱線(xiàn)。
2008年10月—12月的上海人小鬼大電視欄目劇擔(dān)任咨詢(xún)顧問(wèn)。
2009年3月—6月在上海教育培訓(xùn)公司擔(dān)任家教(一對(duì)一)。
2009年8月—2009年12月在浙江增闊科技股份有限公司擔(dān)任助理兼公關(guān)。
自我評(píng)價(jià)。
本人在工作上具有高度的積極性，吸收力強(qiáng)，具有團(tuán)隊(duì)精神，與人為善，是苦，耐勞，能主動(dòng)的去適應(yīng)環(huán)境，有上進(jìn)心，做事認(rèn)真仔細(xì)，有耐心和責(zé)任心，能承受工作壓力。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇二十
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
您好！
我是一名即將于2010年畢業(yè)的學(xué)生。
大學(xué)三年來(lái)，我學(xué)習(xí)刻苦，成績(jī)優(yōu)異，曾多次獲得獎(jiǎng)學(xué)金。在師友的嚴(yán)格教益和個(gè)人努力下，我具備了扎實(shí)的基礎(chǔ)知識(shí)。
自入校以來(lái)，我充分利用業(yè)余時(shí)間廣泛的參加社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)。使自己得到充分的鍛煉。
“順兮，逆兮，無(wú)阻我飛揚(yáng)”是我的座右銘；“如臨深淵，如履薄冰”是我的工作態(tài)度；“真誠(chéng)，守信”是我的最大特點(diǎn)；開(kāi)闊的胸襟使我獲得許多朋友。聰明的頭腦，創(chuàng)造的思維，開(kāi)拓進(jìn)取的堅(jiān)韌，加上純熟的專(zhuān)業(yè)技能，相信我是您的最佳選擇。
在活動(dòng)中充分發(fā)揮出自己的作用。高度發(fā)展的社會(huì)需要的是全方位高素質(zhì)的合格人才。四年的大學(xué)生活鑄就了我勤奮敬業(yè)，百折不撓的精神，在學(xué)習(xí)中我本著嚴(yán)謹(jǐn)求學(xué)的態(tài)度，注重實(shí)際能力的培養(yǎng)，把專(zhuān)業(yè)知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合，積極主動(dòng)地參加各種社會(huì)活動(dòng)，將我所學(xué)用于實(shí)踐，不斷增強(qiáng)自己的工作能力，這為適應(yīng)日后的工作，做好了準(zhǔn)備；我性格開(kāi)朗，意志堅(jiān)定，工作努力，責(zé)任心強(qiáng)，敢于大膽創(chuàng)新，能適應(yīng)不同的環(huán)境，有良好的心理素質(zhì)，具有極強(qiáng)的可塑性，更重要的是我擁有一份自信和勇氣去面對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)。
我不敢自比明珠與寶玉，更不敢自詡學(xué)識(shí)超群，只知學(xué)無(wú)止境，奮斗不息。菁菁校園，寄寓著我的光榮與驕傲；繁華社會(huì)，寄托著我的希望與夢(mèng)想。
我的過(guò)去為明天的發(fā)展而準(zhǔn)備，而蓄積。
我的未來(lái)將為貴公司而努力，而奉獻(xiàn)。
也許僅憑這一紙文字并不能展示一個(gè)有血有肉的自我，但我相信實(shí)力是證實(shí)自身價(jià)值的唯一工具，時(shí)間和您將是最好的裁判。我不乞求信任，我會(huì)用我的行動(dòng)謀求信任。愿因您的任用,使您的企業(yè)和我的生活都增添別樣的風(fēng)采！。
此致
敬禮
自薦人：
2011年6月4號(hào)。
姓名：
學(xué)歷：
住址：
電子信箱：個(gè)人簡(jiǎn)歷網(wǎng)1980-02-14本科性別：男聯(lián)系電話(huà)：0351-000000專(zhuān)業(yè)：人力資源管理民族：漢族工作經(jīng)驗(yàn)：7年畢業(yè)學(xué)校：個(gè)人簡(jiǎn)歷網(wǎng)人才大學(xué)山西省太原市迎澤西大街79號(hào)請(qǐng)換成自己的真實(shí)信箱！
自我評(píng)價(jià)：
進(jìn)行簡(jiǎn)要描述，說(shuō)明自己的專(zhuān)業(yè)能力、職業(yè)能力、以及社會(huì)能力等等。
寫(xiě)上幾段話(huà)即可。
http://提供參考a：熱情隨和，活波開(kāi)朗，具有進(jìn)取精神和團(tuán)隊(duì)精神，有較強(qiáng)的動(dòng)手能力。良好協(xié)調(diào)溝通能力，適應(yīng)力強(qiáng)，反應(yīng)快、積極、靈活，愛(ài)創(chuàng)新！提高自己，適應(yīng)工作的需要。所以我希望找一份與自身知識(shí)結(jié)構(gòu)相關(guān)的工作，如文秘,文員,助理可以有更大的空間來(lái)證明自己，發(fā)展自己！http://提供參考b：具有一定的社會(huì)交往能力，具有優(yōu)秀的組織和協(xié)調(diào)能力。在學(xué)習(xí)中，我注重理論與實(shí)踐的結(jié)合，己具備了相當(dāng)?shù)膶?shí)踐操作能力，可獨(dú)立進(jìn)行xx、xx工作。熟練操作計(jì)算機(jī)辦公軟件。很強(qiáng)的事業(yè)心和責(zé)任感使我能夠面對(duì)任何困難和挑戰(zhàn)。
求職意向：
目標(biāo)職位：
目標(biāo)行業(yè)：
期望薪資：
期望地區(qū)：
工作經(jīng)歷：
20xx—至今。
業(yè)尋找高端人才，為高端人才尋覓合適的發(fā)展機(jī)會(huì)、高端職位協(xié)調(diào)企業(yè)與人才之間的交流溝通。
200x—200x。
200x—200x。
太原獵頭太原個(gè)人簡(jiǎn)歷網(wǎng)顧問(wèn)有限公司獵頭業(yè)務(wù)部簡(jiǎn)介：公司高端人才尋覓，獵頭業(yè)務(wù)受理。xx公司xx職務(wù)簡(jiǎn)介：公司概述。職責(zé)概述。
教育培訓(xùn)：
1997.9——2000.7。
20xx——20xx。
xx技能培訓(xùn)中心xx培訓(xùn)關(guān)于***方面的專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，獲得了***資格證書(shū)。xx大學(xué)xx專(zhuān)業(yè)本科系統(tǒng)學(xué)習(xí)了***方面的理論知識(shí)，具有***職業(yè)的工作能力。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇一
姓名：xxx。
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類(lèi)型：全職。
到崗時(shí)間：隨時(shí)到崗。
工作經(jīng)驗(yàn)：應(yīng)屆畢業(yè)生。
期望工作地點(diǎn)：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓(xùn)。
xx財(cái)經(jīng)大學(xué)xx學(xué)院(20xx年9~20xx年8)。
專(zhuān)業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)歷：本科。
獲得證書(shū)：大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)、證券從業(yè)資格證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。
課程描述：
語(yǔ)言技能。
語(yǔ)言：其他語(yǔ)言水平：一般。
計(jì)算機(jī)水平：初級(jí)其他技能：
職業(yè)技能/專(zhuān)長(zhǎng)：
喜歡分析財(cái)經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長(zhǎng)乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項(xiàng)目。
自我評(píng)價(jià)。
本人責(zé)任心強(qiáng)，自主獨(dú)立，迅速適應(yīng)各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團(tuán)隊(duì)意識(shí)能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實(shí)努力。有較強(qiáng)的計(jì)劃性，愿意嘗試新事物，樂(lè)于向他人學(xué)習(xí)請(qǐng)教?？箟盒詮?qiáng)，能快速調(diào)整情緒投入工作，不帶個(gè)人情緒。有自信樂(lè)觀(guān)認(rèn)真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學(xué)習(xí)能力時(shí)間觀(guān)念強(qiáng)，事業(yè)心重。本人在四年的大學(xué)時(shí)光里，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了本專(zhuān)業(yè)的課程，具備了一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力。在課余之時(shí)，研讀了很多跟專(zhuān)業(yè)有關(guān)的課外書(shū)籍，也使我的知識(shí)面大大擴(kuò)展。并且，我注重理論聯(lián)系實(shí)際，關(guān)注各種最新的經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象，仔細(xì)分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成了獨(dú)立思考的習(xí)慣。我也積極參加班級(jí)學(xué)校的各類(lèi)活動(dòng)，加入了分院學(xué)生會(huì)，在班級(jí)里擔(dān)任了體育委員和寢室長(zhǎng)的職務(wù)。通過(guò)這一系列的活動(dòng)，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇二
證券投資顧問(wèn)dd是指經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部具有投資分析、可以為客戶(hù)提供操作建議的分析人員(國(guó)外屬于獨(dú)立分析師)，在我國(guó)由于新頒布的法規(guī)要求隸屬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和下設(shè)營(yíng)業(yè)部的分析人員名稱(chēng)都叫投資顧問(wèn)(在證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，并非是券商處公示的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)紀(jì)人)，屬于券商正式編制員工，并且是發(fā)展方向。
當(dāng)然，正式注冊(cè)的投資咨詢(xún)公司所有提供咨詢(xún)的正式在會(huì)里注冊(cè)員工，一律屬于投資顧問(wèn)。(記住，可是要通過(guò)正式渠道注冊(cè)才可以)!
證券分析師dd是指證券公司下屬研究所(或獨(dú)立注冊(cè)研究所)在冊(cè)員工，不針對(duì)具體客戶(hù)，主要工作是做公司和行業(yè)以及宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)和策略提供(國(guó)外的賣(mài)方分析師)，分析師必須在研究所注冊(cè)，正式編制員工(有些半瓶子醋的營(yíng)業(yè)部人員認(rèn)為營(yíng)業(yè)部里的投資顧問(wèn)就是分析師，那可是大錯(cuò)特錯(cuò)啦!記住，只有研究所的在編正式工且上報(bào)了資格注冊(cè)的才是分析師)!。
經(jīng)紀(jì)人dd是指在券商營(yíng)業(yè)部做營(yíng)銷(xiāo)(白話(huà)就是拉客戶(hù))的非正式編制員工(很多地方叫客戶(hù)經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，不過(guò)現(xiàn)在部分券商開(kāi)始有了轉(zhuǎn)正渠道，我們公司就是!)，不得為客戶(hù)提供投資建議(由分析師和投資顧問(wèn)整理建議后提供發(fā)給經(jīng)紀(jì)人)，在目前就是相當(dāng)于保險(xiǎn)公司跑保險(xiǎn)的業(yè)務(wù)員。
當(dāng)然是分析師最好，屬于高端，可以接觸到大量上市公司，資訊接觸多且很容易業(yè)內(nèi)打開(kāi)天下，不過(guò)至少是名校(211可算不上名校，必須是全攻數(shù)得出來(lái)的30所)碩士，且機(jī)遇好。
投資顧問(wèn)在我國(guó)剛剛開(kāi)始，國(guó)外比較流行，但是必須自己有能力，否則干不出來(lái)。一般100個(gè)里面出來(lái)一個(gè)成功的就不錯(cuò)!至于經(jīng)紀(jì)人，現(xiàn)在證券行業(yè)有的是，只要任何一所學(xué)校大專(zhuān)(什么大學(xué)都可以，什么遠(yuǎn)程教育啦都可以)學(xué)歷，考過(guò)兩科，就可以上崗了，和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有區(qū)別。這里面1000個(gè)估計(jì)能出來(lái)一個(gè)能長(zhǎng)久做下去的，但一定是厲害的，我原來(lái)的公司是小券商，有一個(gè)經(jīng)紀(jì)人2億多客戶(hù)資金，別的經(jīng)紀(jì)人處心積慮謀求轉(zhuǎn)正，可他是營(yíng)業(yè)部求他轉(zhuǎn)正啦做部門(mén)經(jīng)理啦他還不，因?yàn)樘岢商?，并且不受限?他可是誰(shuí)也不敢惹)。但是僅僅限于做到最好的!
我也補(bǔ)充一下吧：原來(lái)很多券商把營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理(就是經(jīng)紀(jì)人)叫做投資顧問(wèn)，但是現(xiàn)在不行了，因?yàn)橥顿Y顧問(wèn)必須是證券業(yè)協(xié)會(huì)在冊(cè)的人員，在券商處是鐵正式工(現(xiàn)在都是正式工在轉(zhuǎn))，而營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理或者客戶(hù)經(jīng)理，倒是5險(xiǎn)1金也上，但是永遠(yuǎn)是非正式編制，這個(gè)錯(cuò)不了。我們這里是靠有沒(méi)有正式工號(hào)區(qū)分，有很多券商是靠a、b、c類(lèi)區(qū)分(貌似全國(guó)前十的券商大致上都是這樣，因?yàn)槲揖褪窃谌珖?guó)排名十分靠前的券商，不能說(shuō)名字，免得要么像廣告要么惹麻煩!)，所以，建議人家做營(yíng)銷(xiāo)，那基本上就是建議做保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)一樣，很給力呢(因?yàn)榭蛻?hù)資源并不像某些生手想的那樣能永遠(yuǎn)在你這里，別人也要吃飯生活，難免把手伸向你的褲襠!再者，券商對(duì)于沒(méi)特別豐富資源的營(yíng)銷(xiāo)，是年年考核，不會(huì)讓你就那么舒坦!)!
但是現(xiàn)在券商找投顧，至少本科、有兩年經(jīng)驗(yàn)、或者最少是碩士(我們公司是至少名校碩士)，一般的券商你應(yīng)聘還要有人(我是指我國(guó)的特色的人，你懂的!)，否則，投顧要進(jìn)去，幾乎不可能，因?yàn)橐粋€(gè)紅薯一個(gè)坑!至于分析師，倒是好辦，但是也必須是最低名校碩士，最好cfa2級(jí)，否則，小券商的研究所都不拍!
分析師沒(méi)那么辛苦，不過(guò)現(xiàn)在一般都要做幾年經(jīng)紀(jì)人才有可能被轉(zhuǎn)做分析師的投資顧問(wèn)就是經(jīng)紀(jì)人，也就是客戶(hù)經(jīng)理，同一個(gè)職位不同叫法而已。
一句話(huà)，如果有持續(xù)穩(wěn)定的客戶(hù)資源，就做營(yíng)銷(xiāo)，就是客戶(hù)經(jīng)理(經(jīng)紀(jì)人、投顧)，如果沒(méi)有的話(huà)，老老實(shí)實(shí)做分析師吧。
注：本內(nèi)容來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，僅代表作者個(gè)人觀(guān)點(diǎn)，與本站立場(chǎng)無(wú)關(guān)，僅供您學(xué)習(xí)交流使用。
相關(guān)政策：
發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范。
通關(guān)方案：證券從業(yè)資格考試，233網(wǎng)校雙名師解密90%考點(diǎn)知識(shí)，更有高品質(zhì)vip押題，助您快速刷題通關(guān)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇三
期貨專(zhuān)業(yè),精通熟悉期貨業(yè)務(wù),精于基本分析.并能跟蹤市場(chǎng)變化，及時(shí)做出判斷，并提出相應(yīng)的處理建議;保持與市場(chǎng)中相關(guān)機(jī)構(gòu)、投資者的緊密聯(lián)系，及時(shí)把握投資機(jī)會(huì);展開(kāi)調(diào)研工作，確保資產(chǎn)配置組合的可靠性，保證公司的投資收益。理念明晰，具有獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)防范，危機(jī)處理能力。
對(duì)于工作，我覺(jué)得贏(yíng)在細(xì)節(jié)，輸在格局。態(tài)度決定一切，細(xì)節(jié)決定成敗。
喜愛(ài)金融股票，希望從事與之相的工作。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇四
性別：男。
年齡：22。
民族：漢族。
婚姻狀況：未婚。
籍貫：上海。
現(xiàn)所在地：上海。
身高：182cm。
體重：77kg。
求職意向/概況。
求職類(lèi)型：全職。
到崗時(shí)間：隨時(shí)到崗。
工作經(jīng)驗(yàn)：應(yīng)屆畢業(yè)生。
期望工作地點(diǎn)：上海。
待遇：2500元/月。
教育/培訓(xùn)。
xx財(cái)經(jīng)大學(xué)xx學(xué)院(9~8)。
專(zhuān)業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)歷：本科。
獲得證書(shū)：大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)、證券從業(yè)資格證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。
課程描述：
語(yǔ)言技能。
語(yǔ)言：其他語(yǔ)言水平：一般。
計(jì)算機(jī)水平：初級(jí)其他技能：
職業(yè)技能/專(zhuān)長(zhǎng)：
喜歡分析財(cái)經(jīng)新聞，善于股票證券分析。擅長(zhǎng)乒乓球、籃球，也喜歡足球等許多體育項(xiàng)目。
自我評(píng)價(jià)。
本人責(zé)任心強(qiáng)，自主獨(dú)立，迅速適應(yīng)各種新環(huán)境，并融入其中。工作中有團(tuán)隊(duì)意識(shí)能夠服從公司安排，善于與他人合作。吃苦耐勞能從基層做起，踏實(shí)努力。有較強(qiáng)的計(jì)劃性，愿意嘗試新事物，樂(lè)于向他人學(xué)習(xí)請(qǐng)教。抗壓性強(qiáng)，能快速調(diào)整情緒投入工作，不帶個(gè)人情緒。有自信樂(lè)觀(guān)認(rèn)真向上的態(tài)度，成熟穩(wěn)重，學(xué)習(xí)能力時(shí)間觀(guān)念強(qiáng)，事業(yè)心重。本人在四年的大學(xué)時(shí)光里，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了本專(zhuān)業(yè)的課程，具備了一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力。在課余之時(shí)，研讀了很多跟專(zhuān)業(yè)有關(guān)的`課外書(shū)籍，也使我的知識(shí)面大大擴(kuò)展。并且，我注重理論聯(lián)系實(shí)際，關(guān)注各種最新的經(jīng)濟(jì)金融現(xiàn)象，仔細(xì)分析這些現(xiàn)象的原因、影響等。這使我保持并發(fā)展了自己的學(xué)習(xí)能力，養(yǎng)成了獨(dú)立思考的習(xí)慣。我也積極參加班級(jí)學(xué)校的各類(lèi)活動(dòng)，加入了分院學(xué)生會(huì)，在班級(jí)里擔(dān)任了體育委員和寢室長(zhǎng)的職務(wù)。通過(guò)這一系列的活動(dòng)，全面提高了我的綜合素質(zhì)。
聯(lián)系方式。
聯(lián)系電話(huà)：xxxxxxxxxxx。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇五
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱(chēng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶(hù)利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶(hù)利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶(hù)利益;不得為特定客戶(hù)利益損害其他客戶(hù)利益。
第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第七條向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第十一條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息：
(一)公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等;。
(二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān);。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢(xún)、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);。
(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;。
(五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)收到客戶(hù)解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶(hù)情況，在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問(wèn)服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)說(shuō)明與其投資建議不一致的觀(guān)點(diǎn)，作為輔助客戶(hù)評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪(fǎng)機(jī)制，明確客戶(hù)回訪(fǎng)的程序、內(nèi)容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶(hù)收取。禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶(hù)提供投資建議或者類(lèi)似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀(guān)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源;。
(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問(wèn)人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎地對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶(hù)單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自201月1日起施行。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇六
姓名：某某(21歲)。
教育程度：高中目前職位：證劵經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話(huà)：
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關(guān)專(zhuān)業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學(xué)歷，要做證券經(jīng)紀(jì)人或者投資顧問(wèn)這種需要有一定專(zhuān)業(yè)技能的職位，一定要在最開(kāi)始說(shuō)明自己的專(zhuān)業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡(jiǎn)歷的時(shí)候就會(huì)被淘汰出局。
個(gè)人簡(jiǎn)介。
1.熱愛(ài)金融證券行業(yè)，積極上進(jìn)，能承受工作壓力和挑戰(zhàn)；
2.具有客戶(hù)資源或相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；
3.具有良好口頭表達(dá)與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個(gè)人簡(jiǎn)介是對(duì)于個(gè)人情況的一個(gè)基本介紹，應(yīng)該針對(duì)個(gè)人來(lái)做，而不是寫(xiě)一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的，現(xiàn)在這個(gè)實(shí)在是沒(méi)有個(gè)人特色，放到100個(gè)人的簡(jiǎn)歷中可能99個(gè)人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
07年7月--08年7月。在某國(guó)企做qa一年。負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
08年9月--09年3月。在某手機(jī)店做手機(jī)銷(xiāo)售。
09年4月--10年2月。在某證劵咨詢(xún)公司從事證劵銷(xiāo)售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的.開(kāi)發(fā)與維護(hù)。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關(guān)心的事情，所以應(yīng)該詳細(xì)描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績(jī)，尤其對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)歷更要細(xì)致。舉例來(lái)講，“在某證劵咨詢(xún)公司從事證劵銷(xiāo)售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)?！蹦愎ぷ髁耸畟€(gè)月，開(kāi)發(fā)了多少客戶(hù)，為多少客戶(hù)服務(wù)過(guò)，客戶(hù)對(duì)你的認(rèn)可度和評(píng)價(jià)如何，業(yè)績(jī)?cè)趺礃拥鹊取?BR> 高中學(xué)歷，靠的是銷(xiāo)售能力。
批注：學(xué)歷的確不重要，但是作為投資顧問(wèn)沒(méi)有專(zhuān)業(yè)知識(shí)是很難被認(rèn)可的，你是否想過(guò)要做這方面的提升，比如參加培訓(xùn)，或者到學(xué)校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)(哈，這個(gè)貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷(xiāo)售這行能掙一桶金，證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)。相信自己是最棒的。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇七
姓名：某某(21歲)。
教育程度：高中目前職位：證劵經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話(huà)：
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關(guān)專(zhuān)業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學(xué)歷，要做證券經(jīng)紀(jì)人或者投資顧問(wèn)這種需要有一定專(zhuān)業(yè)技能的職位，一定要在最開(kāi)始說(shuō)明自己的專(zhuān)業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡(jiǎn)歷的時(shí)候就會(huì)被淘汰出局。
個(gè)人簡(jiǎn)介。
1.熱愛(ài)金融證券行業(yè)，積極上進(jìn)，能承受工作壓力和挑戰(zhàn)；
2.具有客戶(hù)資源或相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；
3.具有良好口頭表達(dá)與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個(gè)人簡(jiǎn)介是對(duì)于個(gè)人情況的一個(gè)基本介紹，應(yīng)該針對(duì)個(gè)人來(lái)做，而不是寫(xiě)一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的，現(xiàn)在這個(gè)實(shí)在是沒(méi)有個(gè)人特色，放到100個(gè)人的簡(jiǎn)歷中可能99個(gè)人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
7月--7月。在某國(guó)企做qa一年。負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
08年9月--3月。在某手機(jī)店做手機(jī)銷(xiāo)售。
09年4月--2月。在某證劵咨詢(xún)公司從事證劵銷(xiāo)售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的.開(kāi)發(fā)與維護(hù)。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關(guān)心的事情，所以應(yīng)該詳細(xì)描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績(jī)，尤其對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)歷更要細(xì)致。舉例來(lái)講，“在某證劵咨詢(xún)公司從事證劵銷(xiāo)售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)?！蹦愎ぷ髁耸畟€(gè)月，開(kāi)發(fā)了多少客戶(hù)，為多少客戶(hù)服務(wù)過(guò)，客戶(hù)對(duì)你的認(rèn)可度和評(píng)價(jià)如何，業(yè)績(jī)?cè)趺礃拥鹊取?BR> 高中學(xué)歷，靠的是銷(xiāo)售能力。
批注：學(xué)歷的確不重要，但是作為投資顧問(wèn)沒(méi)有專(zhuān)業(yè)知識(shí)是很難被認(rèn)可的，你是否想過(guò)要做這方面的提升，比如參加培訓(xùn)，或者到學(xué)校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)(哈，這個(gè)貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷(xiāo)售這行能掙一桶金，證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)。相信自己是最棒的。
批注：說(shuō)什么不重要，重要的是能做，既然“證劵行業(yè)是我的強(qiáng)項(xiàng)”，那就在簡(jiǎn)歷中用事實(shí)證明，否則就干脆將此內(nèi)容去掉，以確保你簡(jiǎn)歷中每一項(xiàng)信息都是有用的。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇八
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱(chēng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
第三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶(hù)利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶(hù)利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶(hù)利益;不得為特定客戶(hù)利益損害其他客戶(hù)利益。
第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第七條向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
第九條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
第十條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第十一條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)下列基本信息：
(一)公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等;。
(二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格編碼;。
(四)投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān);。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢(xún)、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù);。
(四)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式;。
(五)爭(zhēng)議或者糾紛解決方式;。
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)收到客戶(hù)解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的`客戶(hù)情況，在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問(wèn)服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)說(shuō)明與其投資建議不一致的觀(guān)點(diǎn)，作為輔助客戶(hù)評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪(fǎng)機(jī)制，明確客戶(hù)回訪(fǎng)的程序、內(nèi)容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶(hù)收取。禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶(hù)提供投資建議或者類(lèi)似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
(一)客觀(guān)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;。
(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;。
(三)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源;。
(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。
第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問(wèn)人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎地對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶(hù)單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自1月1日起施行。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇九
婚姻狀況：未婚。
身高：177。
政治面貌：共青團(tuán)員。
籍貫：山東。
目前所在地：山東。
聯(lián)系方式。
聯(lián)系電話(huà)：×××××××。
電子郵箱：×××××××。
求職意向。
職位類(lèi)型：全職。
工作地點(diǎn)：山東。
工資待遇：-3000元。
工作經(jīng)驗(yàn)。
07—201409××××××科技有限公司銷(xiāo)售主管。
01—201303××××科技有限公司線(xiàn)長(zhǎng)。
2012.08—2012.09××××××工廠(chǎng)文員。
教育背景。
畢業(yè)院校：濟(jì)南大學(xué)。
最高學(xué)歷：本科。
所學(xué)專(zhuān)業(yè)：經(jīng)濟(jì)學(xué)。
畢業(yè)時(shí)間：-6。
英語(yǔ)水平：熟練。
計(jì)算機(jī)能力：熟練。
所獲證書(shū)：證券從業(yè)資格證。
自我評(píng)價(jià)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十
教育程度：高中目前職位：證瘓紀(jì)人現(xiàn)居住地：上海江橋。
聯(lián)系電話(huà)：1350000000。
批注：基本信息不夠全面，尤其是有關(guān)專(zhuān)業(yè)技能方面的信息欠缺，你只有高中學(xué)歷，要做證券經(jīng)紀(jì)人或者投資顧問(wèn)這種需要有一定專(zhuān)業(yè)技能的職位，一定要在最開(kāi)始說(shuō)明自己的專(zhuān)業(yè)技能是可以勝任的，否則在hr篩選簡(jiǎn)歷的時(shí)候就會(huì)被淘汰出局。
1.熱愛(ài)金融證券行業(yè)，積極上進(jìn)，能承受工作壓力和挑戰(zhàn);。
2.具有客戶(hù)資源或相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn);。
3.具有良好口頭表達(dá)與溝通能力。
4.品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
批注：個(gè)人簡(jiǎn)介是對(duì)于個(gè)人情況的一個(gè)基本介紹，應(yīng)該針對(duì)個(gè)人來(lái)做，而不是寫(xiě)一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的，現(xiàn)在這個(gè)實(shí)在是沒(méi)有個(gè)人特色，放到100個(gè)人的簡(jiǎn)歷中可能99個(gè)人都能套用而不用任何修改的。
工作經(jīng)歷。
xx年7月--xx年7月。在某國(guó)企做qa一年。負(fù)責(zé)產(chǎn)品的最終質(zhì)量檢查。
xx年9月--xx年3月。在某手機(jī)店做手機(jī)銷(xiāo)售。
xx年4月--xx年2月。在某證蛔裳公司從事證幌售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)。
批注：工作經(jīng)歷是hr最為關(guān)心的事情，所以應(yīng)該詳細(xì)描述你的工作經(jīng)歷，做了哪些事情，有哪些成績(jī)，尤其對(duì)于相關(guān)工作經(jīng)歷更要細(xì)致。舉例來(lái)講，“在某證蛔裳公司從事證幌售，做投資顧問(wèn)。負(fù)責(zé)客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護(hù)?！蹦愎ぷ髁耸畟€(gè)月，開(kāi)發(fā)了多少客戶(hù)，為多少客戶(hù)服務(wù)過(guò)，客戶(hù)對(duì)你的認(rèn)可度和評(píng)價(jià)如何，業(yè)績(jī)?cè)趺礃拥鹊取?BR> 教育經(jīng)歷。
高中學(xué)歷，靠的是銷(xiāo)售能力。
批注：學(xué)歷的確不重要，但是作為投資顧問(wèn)沒(méi)有專(zhuān)業(yè)知識(shí)是很難被認(rèn)可的，你是否想過(guò)要做這方面的提升，比如參加培訓(xùn)，或者到學(xué)校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)(哈，這個(gè)貌似有的偏職業(yè)規(guī)劃了，但是這是必須的)。
求職意向及其他。
希望在銷(xiāo)售這行能掙一桶金，證恍幸凳俏業(yè)那肯睢o嘈拋約菏親畎艫摹。
批注：說(shuō)什么不重要，重要的是能做，既然“證恍幸凳俏業(yè)那肯睢保那就在簡(jiǎn)歷中用事實(shí)證明，否則就干脆將此內(nèi)容去掉，以確保你簡(jiǎn)歷中每一項(xiàng)信息都是有用的。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十一
1、英氣逼人，證券在手。
2、你的今天，你的未來(lái)，英大與你同行。
3、英明的大家選擇英大，大家的英明就是英大——英大證券。
4、英大證券，英明選擇！
5、英雄所見(jiàn)，英大證券。
6、英大證券，成就證券英雄，您給我們舞臺(tái)，我們讓您成就英名。
7、選擇英大證卷，讓您不得不賺。
8、以信為本，實(shí)力為基。
9、英大證券：精“英”智慧，“大”家風(fēng)范。
10、匯聚英杰，服務(wù)大眾——英大證券。
11、投資理財(cái)，一馬當(dāng)錢(qián)。
12、英大證券，因成就您的財(cái)富夢(mèng)想而偉大！
13、父母教你學(xué)會(huì)做人，英大教你學(xué)會(huì)獨(dú)立。
14、雄納百川——英大證券祝你心想事成。
15、英大證券，為夢(mèng)想創(chuàng)造價(jià)值。
16、選擇英大，掌握未來(lái)。
17、英大給你最放心的保障，放心地投入，放心地得到回報(bào)。
18、走自己的路，讓投資者說(shuō)去——英大證券。
19、英明的決策，大家的選擇。
20、大智若愚，問(wèn)天下誰(shuí)是英雄？
22、英大證券，讓英豪雄起。
23、專(zhuān)業(yè)證券英大最，盈利實(shí)力舍我誰(shuí)。
24、英大提醒您：股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎，隨時(shí)為您服務(wù)到家！
25、英姿煥發(fā)，大氣磅礴——英大證券。
26、選擇英大，目光遠(yuǎn)大！誠(chéng)信投資，締造神話(huà)！
27、英大證券，證券大贏(yíng)。
28、英大證券，實(shí)實(shí)在在。
29、給我一個(gè)展現(xiàn)的機(jī)會(huì)，就是給您一個(gè)致富的機(jī)會(huì)——英大證券。
30、風(fēng)景無(wú)限，英大證券一路同行。
31、選擇正確投資，選擇英大證券。
32、英大證券，投資的天堂。
33、你投資信任，我回報(bào)未來(lái)。
34、英大，幫你嬴天下！
35、想要金生金，英大最稱(chēng)心。
36、英大證券幫你致富，超過(guò)gdp的速度！
37、股市的變化又市場(chǎng)決定，我們的服務(wù)由你們決定。
38、無(wú)論什么時(shí)候，永遠(yuǎn)不要以為自己已知道了一切——英大證券。
39、英大證券，為你發(fā)財(cái)。
40、英大，英大，創(chuàng)造財(cái)富天下。
41、把握潛在商機(jī)，實(shí)時(shí)掌握財(cái)富，英大創(chuàng)造，由我實(shí)現(xiàn)。
42、資本高漲如浪，英大伴君共強(qiáng)。
43、聚五湖之財(cái)，撒四海之利。
44、共謀，乃至共贏(yíng)。
45、美好未來(lái)的階梯——英大證卷。
46、英大證券，專(zhuān)注于您的投資事業(yè)。
47、英才匯聚，大展宏圖——英大證券。
48、財(cái)富成就夢(mèng)想，英大成就未來(lái)！
49、時(shí)刻接受您的.考驗(yàn)——英大證券。
50、英大證券，太陽(yáng)升起的地方！
51、為了你們共同的目標(biāo)，選擇我們最強(qiáng)的英大——英大證券！
52、財(cái)富無(wú)止境，英大成就您。
53、有實(shí)力，才有能力，請(qǐng)相信英大證券。
54、英大證券，為理財(cái)夢(mèng)想插上翅膀！
55、英大證券，給你的財(cái)富插上翅膀。
56、英大證券，時(shí)刻接受您的考驗(yàn)！
57、只想告訴你，試著攜手，英大與你走向美好未來(lái)。
58、英雄大展鴻圖之地——英大證券。
59、匯英聚才，鑄就大成。
60、選擇英大證券，選擇成功之路。
61、集資千家，受益萬(wàn)人，英大證券！
62、選擇正確投資，選擇英大證券。
63、英明決策成就大筆回報(bào)——英大證券。
64、英大證券，我的股道軍師！
65、英大證券走，財(cái)富不離手。
66、擁有英大，證券無(wú)憂(yōu)。
67、我們要贏(yíng)的不僅僅是結(jié)果，同時(shí)也要贏(yíng)得一個(gè)精彩的過(guò)程——英大證券。
69、讓誠(chéng)信拉近你我。
70、誠(chéng)聚英杰，慧啟大方。
71、雄英展翅，博大金深。
72、引領(lǐng)證券潮流，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。樹(shù)立良好形象，服務(wù)千家萬(wàn)戶(hù)。
73、成就輝煌，英大證券。
74、雄鷹展翅，英大證卷。
75、用創(chuàng)新抓住機(jī)會(huì)，讓質(zhì)量留住顧客。
76、英大證券，中國(guó)證券走向成熟的先驅(qū)，投資理財(cái)者最值得信賴(lài)的朋友！
77、成在英大，享在英大，至真至誠(chéng)的選擇。
78、股市有風(fēng)險(xiǎn)，英大有保證。
79、牛市因你而在！
80、英大證券，穩(wěn)操勝券。
81、英大證券，大英雄，大投資，大回報(bào)！
82、信息至真，服務(wù)至誠(chéng)。
83、英大證券，成竹在胸。
84、讓企業(yè)成為我們的客戶(hù)，讓客戶(hù)成為我們的企業(yè)——英大證券。
85、英明大氣的財(cái)富之路——英大證券。
86、來(lái)到英大，你我共贏(yíng)。
87、英大證券，誰(shuí)與爭(zhēng)鋒！
88、英大證券：財(cái)智天下，欲達(dá)則達(dá)。
89、了解您是我們最大期望。
90、理財(cái)專(zhuān)家，深圳英大！
91、選擇我，成就你！
92、英才薈萃，大有可為。
93、選擇放心投資，選擇英大證券。
94、專(zhuān)于證券，精于理財(cái)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十二
證券投資顧問(wèn)和證券分析師是證券行業(yè)中的兩個(gè)不同崗位，工作內(nèi)容和面對(duì)人群差別很大。
證券投資顧問(wèn)的職位基本是直接面對(duì)客戶(hù)的，而工作的'最終目的是使客戶(hù)多做交易，頻繁交易，從而使?fàn)I業(yè)部獲得傭金收入。而方法就是通過(guò)給予客戶(hù)一些投資方面的建議，例如資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、倉(cāng)位建議等等。當(dāng)市場(chǎng)行情上升時(shí)，證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)很好完成，但市場(chǎng)一旦下行，客戶(hù)減少交易，對(duì)于證券投資顧問(wèn)來(lái)說(shuō)就比較難堪了。
券商分析師的業(yè)務(wù)目標(biāo)是做出投資報(bào)告和市場(chǎng)分析，一般會(huì)專(zhuān)注某個(gè)概念或某個(gè)行業(yè)進(jìn)行深入系統(tǒng)的分析。
證券分析師一般不用直接面對(duì)客戶(hù)，但做成的投資報(bào)告一定會(huì)傳達(dá)到最終用戶(hù)手中，因此分析師的水平可以說(shuō)是一家券商的門(mén)面。分析師直接接觸的是企業(yè)，頻繁的企業(yè)調(diào)研和同行之間的交流是必不可少的。但一些業(yè)務(wù)不正規(guī)或心術(shù)不正的分析師，會(huì)通過(guò)自己的投資報(bào)告來(lái)影響市場(chǎng)觀(guān)點(diǎn)。
取得證券分析師和證券投資顧問(wèn)資格，需要先經(jīng)過(guò)之前證券從業(yè)入門(mén)資格考試。入門(mén)資格考試合格后，可報(bào)考證券分析師和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試。
入門(mén)資格考試合格
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十三
在投資顧問(wèn)個(gè)人簡(jiǎn)歷中一定要善于突出自己的優(yōu)勢(shì)，寫(xiě)個(gè)人情況的時(shí)候一定要注重于對(duì)管理心得的描寫(xiě)，并且多多表達(dá)領(lǐng)導(dǎo)中的一些技巧和方法。用優(yōu)秀的管理方案來(lái)贏(yíng)得用人單位的關(guān)注，同時(shí)體現(xiàn)出自身的價(jià)值水平。
個(gè)人信息。
性別：女。
年齡：26歲民族：漢族。
工作經(jīng)驗(yàn)：3年以上居住地：浙江臺(tái)州溫嶺市。
身高：cm戶(hù)口：浙江臺(tái)州溫嶺市。
自我評(píng)價(jià)。
本人性格開(kāi)朗,適應(yīng)能力強(qiáng)，為人誠(chéng)實(shí)，善于與人交往。具備相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，對(duì)待工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，任勞任怨，有著良好的職業(yè)道德。在未來(lái)的工作中，我將會(huì)以充沛的精力，刻苦鉆研的精神全身心地投入到工作中去，穩(wěn)定的提高自得的工作能力，為企業(yè)的發(fā)展添磚加瓦，真誠(chéng)希望加入貴公司。
求職意向。
尋求職位：會(huì)計(jì)助理,會(huì)計(jì)。
希望工作地點(diǎn)：浙江臺(tái)州。
工作目標(biāo)/發(fā)展方向。
希望能有更好的發(fā)展機(jī)會(huì).
工作經(jīng)歷。
所屬行業(yè)：其他(國(guó)有企業(yè))。
擔(dān)任崗位：財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類(lèi)/財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類(lèi)。
職位名稱(chēng)：會(huì)計(jì)。
職位描述：主要做帽業(yè)，鞋業(yè)，機(jī)械類(lèi)，食品類(lèi)企業(yè)工廠(chǎng)，每個(gè)月抄稅報(bào)稅，發(fā)票認(rèn)證，填寫(xiě)銀行日記賬，統(tǒng)計(jì)申報(bào)，開(kāi)發(fā)票，出入庫(kù)單，外貿(mào)型出口退稅申報(bào)，企業(yè)開(kāi)發(fā)票，一般公司的建賬和基本的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)操作流程，用友，金蝶軟件的運(yùn)用操作，包括填制憑證，記賬，結(jié)賬，審核，打印憑證，總賬，明細(xì)賬賬簿，固定資產(chǎn)管理和生成報(bào)表，個(gè)稅申報(bào)，一般的成本核算，國(guó)地稅申報(bào)等。
所屬行業(yè)：其他(其他)。
擔(dān)任崗位：財(cái)務(wù)/審(統(tǒng))計(jì)類(lèi)/會(huì)計(jì)。
職位名稱(chēng)：會(huì)計(jì)。
所屬行業(yè)：金融業(yè)(投資、保險(xiǎn)、證券、銀行、基金)(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：計(jì)算機(jī)-開(kāi)發(fā)/應(yīng)用/軟件設(shè)計(jì)師。
職位名稱(chēng)：客戶(hù)代表投資顧問(wèn)。
職位描述：全面了解客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和需求，幫助客戶(hù)確定理財(cái)目標(biāo).量身定制的投資方案。
所屬行業(yè)：餐飲、娛樂(lè)(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：酒店/賓館/餐飲旅游類(lèi)/服務(wù)員/侍者/門(mén)童。
職位名稱(chēng)：服務(wù)員。
職位描述：服務(wù)于顧客，滿(mǎn)足顧客的要求，能處理一些突發(fā)事件。
所屬行業(yè)：批發(fā)零售(百貨、超市、購(gòu)物中心、專(zhuān)賣(mài)店…(私營(yíng)企業(yè))。
擔(dān)任崗位：計(jì)算機(jī)-開(kāi)發(fā)/應(yīng)用/軟件設(shè)計(jì)師。
職位名稱(chēng)：牛奶銷(xiāo)售促銷(xiāo)員。
職位描述：察言觀(guān)色，因人而異，對(duì)不同顧客使用不同促銷(xiāo)技巧，促進(jìn)顧客購(gòu)買(mǎi)欲望。
教育經(jīng)歷。
技能專(zhuān)長(zhǎng)。
技術(shù)職稱(chēng)：會(huì)計(jì)電算化。
語(yǔ)言能力：英語(yǔ)：一般;。
計(jì)算機(jī)能力：全國(guó)計(jì)算機(jī)等級(jí)考試一級(jí)。
其它相關(guān)技能：
電子計(jì)算機(jī)代替人工記賬，算賬和報(bào)賬，以及部分代替人腦完成對(duì)會(huì)計(jì)信息的分析、預(yù)測(cè)、決策的過(guò)程，其目的是提高企業(yè)財(cái)會(huì)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，從而實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)工作的現(xiàn)代化。
拓展閱讀：個(gè)人簡(jiǎn)歷的價(jià)值體現(xiàn)——工作經(jīng)歷以及工作水平。
個(gè)人價(jià)值體現(xiàn)在經(jīng)歷上。
很多人認(rèn)為，個(gè)人簡(jiǎn)歷就是為了給用人單位傳達(dá)個(gè)人信息，實(shí)際上個(gè)人簡(jiǎn)歷不光能夠傳達(dá)個(gè)人信息，還能夠成為是否面試的關(guān)鍵因素。個(gè)人簡(jiǎn)歷的內(nèi)容能體現(xiàn)出個(gè)人價(jià)值，那么優(yōu)秀個(gè)人簡(jiǎn)歷的寫(xiě)作要點(diǎn)有哪些呢?個(gè)人價(jià)值一般都體現(xiàn)在個(gè)人經(jīng)歷上，求職者可以在建立中描寫(xiě)個(gè)人經(jīng)歷，如果在學(xué)業(yè)生涯有出色的表現(xiàn)就著重于寫(xiě)學(xué)業(yè)，在后期的任職中有出色競(jìng)技或者獲得嘉獎(jiǎng)的話(huà)，就著重于寫(xiě)個(gè)人的工作經(jīng)歷，以突出個(gè)人優(yōu)勢(shì)為目的，展現(xiàn)出自我的價(jià)值。
對(duì)未來(lái)的工作狀態(tài)要適當(dāng)描寫(xiě)。
在個(gè)人簡(jiǎn)歷中除了體現(xiàn)出自我價(jià)值，還要適當(dāng)描寫(xiě)自己未來(lái)工作的狀態(tài)，一來(lái)能夠體現(xiàn)出對(duì)用人單位尊重，以及對(duì)應(yīng)征職位的重視，二來(lái)能夠展現(xiàn)出自己對(duì)未來(lái)工作的積極性，給用人單位一個(gè)能夠勝任所應(yīng)征職位、并且能夠應(yīng)對(duì)未來(lái)工作中的所有工作的好印象，獲得用人單位的好感，增加成功的面試機(jī)會(huì)機(jī)會(huì)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十四
年齡：xx身高：xx。
體重：xx學(xué)歷：本科。
籍貫：上?，F(xiàn)所在地：上海。
求職崗位：銷(xiāo)售經(jīng)理/主管、投資顧問(wèn)。
求職地區(qū)：上海。
個(gè)人評(píng)價(jià)。
本人性格開(kāi)朗、穩(wěn)重、有活力，待人真誠(chéng);工作認(rèn)真，積極主動(dòng)，能吃苦，敢于承受壓力，勇于創(chuàng)新;有很強(qiáng)的組織能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神;紀(jì)律性強(qiáng)，工作積極配合;意志堅(jiān)強(qiáng)，具有較強(qiáng)的無(wú)私奉獻(xiàn)精神。
工作經(jīng)歷。
工作時(shí)間：xx年06月-至今。
在職職位：高級(jí)營(yíng)業(yè)主任。
工作職責(zé)：
1、了解和發(fā)掘客戶(hù)需求，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)的置業(yè)咨詢(xún)服務(wù);。
2、根據(jù)客戶(hù)需求推薦合適房源，協(xié)助業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)人陪同客戶(hù)實(shí)地了解房源和介紹溝通;。
3、為符合意向的客戶(hù)協(xié)調(diào)買(mǎi)賣(mài)雙方關(guān)系，達(dá)成一致后作為第三方為雙方簽訂居間合同;。
4、為客戶(hù)提供良好的售后服務(wù)，維系客戶(hù)關(guān)系。
上海理財(cái)顧問(wèn)有限公司。
工作時(shí)間：xx年03月-xx年11月。
在職職位：客戶(hù)經(jīng)理。
工作職責(zé)：
1、負(fù)責(zé)搜集新客戶(hù)的資料并進(jìn)行溝通，開(kāi)發(fā)新客戶(hù);。
2、通過(guò)電話(huà)與客戶(hù)進(jìn)行有效溝通了解客戶(hù)需求,尋找銷(xiāo)售機(jī)會(huì)并完成銷(xiāo)售業(yè)績(jī);。
3、維護(hù)老客戶(hù)的業(yè)務(wù)，挖掘客戶(hù)的最大潛力;。
4、定期與合作客戶(hù)進(jìn)行溝通，建立良好的長(zhǎng)期合作關(guān)系。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十五
投資顧問(wèn)行業(yè)的一些問(wèn)題采訪(fǎng)了著名的私人證券投資顧問(wèn)行業(yè)的領(lǐng)軍人物張總，一下是具體的問(wèn)答筆錄：
答曰：讓我們先探討一下騙子的定義。騙子是以虛假陳述來(lái)騙取他人信任，他們通常利用人性的弱點(diǎn)——貪婪。比如，我們到處可以看到這樣的股評(píng)家，稱(chēng)能找到好股票的啟動(dòng)點(diǎn)，能讓客戶(hù)掙到多少多少利潤(rùn)率。而且，其成功率很高。你聽(tīng)說(shuō)過(guò)哪個(gè)股評(píng)家自己說(shuō)推薦過(guò)賠錢(qián)的股票嗎？所以，由此可見(jiàn)，他們想告訴股民，他們的準(zhǔn)確率是百分之百。
在這個(gè)市場(chǎng)中有相當(dāng)多的人或者公司是靠指導(dǎo)股民來(lái)騙錢(qián)的。而且我可以告訴你，他們的路會(huì)越走越窄，總有走投無(wú)路的一天！
其中對(duì)股評(píng)家、高手的認(rèn)識(shí)與我有很強(qiáng)烈的共鳴。把虧損的責(zé)任全推到股評(píng)家、高手的身上，又有些有失公允。中國(guó)股市和西方國(guó)家股市一樣，都能給投資者很高的投資回報(bào)。深成指的15年走勢(shì)說(shuō)明了中國(guó)股市平均每年能給投資者11.13%的投資回報(bào)。事實(shí)證明：中國(guó)股遠(yuǎn)遠(yuǎn)好過(guò)美國(guó)股市的初期市場(chǎng)，股市的贏(yíng)利能力也不比現(xiàn)在西方股市差。中國(guó)股市是目前世界上發(fā)展最快、投資回報(bào)最高和資金投入最安全的股票市場(chǎng)。
造成中國(guó)股市大面積虧損的直接原因不是中國(guó)股票市場(chǎng)本身，而在于股票市場(chǎng)參與者的投資方式，中國(guó)股民不了解在股票市場(chǎng)上如何投資，不了解股市的風(fēng)險(xiǎn)是價(jià)格短期波動(dòng)產(chǎn)生的，不了解股市長(zhǎng)期投資策略是股市贏(yíng)利的關(guān)健。
中國(guó)股票市場(chǎng)上至今還沒(méi)有一套很好的投資理論來(lái)指導(dǎo)廣大投資者。廣大投資者沒(méi)有認(rèn)識(shí)到：股票需要長(zhǎng)期持有，股市任何短期下調(diào)都是買(mǎi)進(jìn)股票的機(jī)會(huì)，而不是賣(mài)出股票止損出局。長(zhǎng)期以來(lái)在中國(guó)股票市場(chǎng)下流行的投資方法和投資理論被市場(chǎng)證明很多都是錯(cuò)的，都在誤導(dǎo)廣大投資者。
軟件都在為投資大眾推薦股票，尋找漲停板的股票，尋找黑馬。
不能否認(rèn)他們散布了大量錯(cuò)誤的投資方法和投資理念，為這個(gè)行業(yè)制造了很多負(fù)面影響，而私人證券投資顧問(wèn)則完全是靠實(shí)力靠自己信譽(yù)來(lái)幫助投資者賺錢(qián)的，這也是監(jiān)管層鼓勵(lì)和提倡的，從這個(gè)角度來(lái)看，私人證券投資顧問(wèn)這與以上一類(lèi)人截然不同。
提問(wèn)：有人說(shuō)把資金帳戶(hù)密碼給他人，讓別人操作資金是不是有風(fēng)險(xiǎn)？
從你的問(wèn)題中分析出，你指的安全是他會(huì)不會(huì)把你的錢(qián)轉(zhuǎn)到他的賬戶(hù)上，使你被騙人。這種可能性很小，但如果沒(méi)有真正成熟的交易能力，那么你虧損的風(fēng)險(xiǎn)不是縮小了，而是擴(kuò)大了。股市的風(fēng)險(xiǎn)是不可回避的，但是，是可以用資金管理的方法控制的。至于如何知道他是不是一個(gè)成就的交易者，你只要問(wèn)他一個(gè)問(wèn)題：每月掙百分之十能不能做到？如果他說(shuō)能，他就是一個(gè)不成就的交易者。因?yàn)橹挥锌捎?jì)劃的虧損，沒(méi)有可計(jì)劃的利潤(rùn)。最大的危險(xiǎn)是他不能幫你掙錢(qián)，如果能，你沒(méi)有危險(xiǎn)，如果不能，股市里的風(fēng)險(xiǎn)就是你的危險(xiǎn)。當(dāng)然，沒(méi)有人能完全消除股市中的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗遣豢杀苊獾摹⑾到y(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)。
你如果聘用私人投資證券顧問(wèn)來(lái)進(jìn)行股票投資，其實(shí)你等于是選了一只你看好的“股票”，這只股票就是那個(gè)幫你炒股的人。你對(duì)他有了解嗎？尤其是他的交易思想和能力？這就象你要開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入一只股票，你要對(duì)它的趨勢(shì)和股性有一定的了解。如果有了解，是可以的。
如果你擔(dān)心的是安全性問(wèn)題，也就是說(shuō)會(huì)不會(huì)被別人把錢(qián)騙走？那應(yīng)該是不會(huì)的。只要你做到保護(hù)好自己的銀證轉(zhuǎn)賬的存折，不要被人調(diào)包，就不會(huì)這騙。因?yàn)槟阒惶峁┙o他交易密碼和交易通道（電話(huà)委托或網(wǎng)絡(luò)委托），他只有交易權(quán)沒(méi)有提款的權(quán)力。
但有一種可能對(duì)你不利，他用你的資金去封漲停板，之后他出掉自己昨天進(jìn)的貨，你成了漲停板上買(mǎi)貨的人，如果第二天下跌，你就虧損了。但這種可能性很小，因?yàn)橐话愦屠碡?cái)?shù)馁Y金，不會(huì)到達(dá)可以封死漲停的量。就算到了足夠封漲停的量，這種飲鳩止渴式的獲利模式也是業(yè)內(nèi)人士所不齒的。
提問(wèn)：有人希望私人證券投資顧問(wèn)百發(fā)百中，并且能夠預(yù)測(cè)未來(lái)，你怎么看這個(gè)觀(guān)點(diǎn)？
我曾經(jīng)在一家股票軟件公司做分析師、指標(biāo)設(shè)計(jì)師?？墒悄羌夜镜慕?jīng)營(yíng)模式就很短視，在媒體上吹自己準(zhǔn)，吹自己牛，吹一些根本不可能實(shí)現(xiàn)的獲利模式，結(jié)果呢？很快就死掉了。我堅(jiān)信，用最真實(shí)、最真誠(chéng)的服務(wù)，一定能得到最穩(wěn)定的客戶(hù)。
九十年代的老股民中，是高中生比較普遍、大學(xué)生比較少見(jiàn)的一群人，同時(shí)又是經(jīng)歷過(guò)文革和中國(guó)社會(huì)大變革的一群人。文化水平和人生經(jīng)驗(yàn)的原因，對(duì)他們?nèi)松^(guān)、世界觀(guān)的影響，映射到了對(duì)股市的理解上來(lái)。關(guān)注我們的網(wǎng)上股友，多是三十五歲以下的新一代股民。這類(lèi)股民與上面提到的老股民不同，是大學(xué)生比較普遍，碩士、博士也不少見(jiàn)的一群人。他們普遍有較高的哲學(xué)修養(yǎng)，也有對(duì)事物較強(qiáng)的分析能力。我把這新一代股民作為我的主要服務(wù)對(duì)象，方法是唯一的，用真實(shí)、真誠(chéng)、真知為他們提供服務(wù)。從目前的態(tài)勢(shì)來(lái)看，關(guān)注和成為我們客戶(hù)的網(wǎng)上、網(wǎng)下的股友，正在以越來(lái)越多的趨勢(shì)發(fā)展著！
判斷股市的技術(shù)方法是因人而異的，你最熟練的方法就是你最好的方法，所以，沒(méi)有所謂的最佳方法。也許有人會(huì)說(shuō)波浪理論是最佳，也許有人說(shuō)江恩理論，也許有人說(shuō)是四度空間，也許有人說(shuō)是參數(shù)為多少多少的指標(biāo)。但我想說(shuō)，你找一種最適合你的思維習(xí)慣的技術(shù)分析方法來(lái)學(xué)習(xí)，持之以恒，讓自己成為這一個(gè)小小領(lǐng)域中的“專(zhuān)家”，那么這就是你的最佳方法。
比如，你把波浪理論用的爐火純青，經(jīng)歷了“會(huì)、通、精、化”四個(gè)境界，那么你就掌握了“你的”判斷股市的最佳技術(shù)方法。最后，提醒你，不要誤會(huì)，我可不是讓你在波浪理論里死鉆牛角尖兒，它或者其它的分析方法到底適合不適合你，只有你自己知道。還有一個(gè)比分析預(yù)測(cè)更重要的、也是炒作股票、期貨、外匯必需的方法——資金管理，請(qǐng)給予足夠的重視。無(wú)此不足以在市場(chǎng)中生存！切記。
提問(wèn)：有人說(shuō)私人證券投資顧問(wèn)的這種收費(fèi)模式不符合市場(chǎng)規(guī)律，您怎么認(rèn)為？
我們偉大的有中國(guó)特色的社會(huì)主義制度，是以按勞取酬的方式進(jìn)行分配的。無(wú)論是看還是做，都是我的勞動(dòng)。我的咨詢(xún)類(lèi)客戶(hù)，資金都是幾十萬(wàn)，我的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)很低。年輕人就應(yīng)該通過(guò)交費(fèi)積累知識(shí)，積累經(jīng)驗(yàn)，積累能力，積累人脈，積累一切。有了這些，擁有財(cái)富是水到渠成的事。
新股民一上手就掙錢(qián)不是一個(gè)好的經(jīng)歷，因?yàn)檫@會(huì)使你錯(cuò)誤的認(rèn)為，炒股是件容易的事。
我很少在博客里推薦股票，理由有二。其一，我要對(duì)我的客戶(hù)負(fù)責(zé)，不如此不能體現(xiàn)內(nèi)外有別。其二，推薦股票如果不結(jié)合企業(yè)分析、資金管理，那等于空談。玩股票可能發(fā)家，因?yàn)閲?guó)內(nèi)外這種例子很多。但幾乎每一個(gè)靠股市發(fā)家的人，都沒(méi)有在入市之初就想著發(fā)家。一心想著發(fā)家炒股，這種心態(tài)只能敗家！
如果說(shuō)在股市生存，倒是值得認(rèn)真研究的一個(gè)問(wèn)題。在股市生存，需要很多內(nèi)在和外在的條件。外在條件是你的資金，內(nèi)在條件是你的能力。但有太多的人只有外在條件沒(méi)有內(nèi)在條件，所以，有百分之八十以上的人，不能在股市中生存。
我希望我的客戶(hù)，是長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作關(guān)系。如果你認(rèn)為我是很準(zhǔn)的神人，那我肯定不是。這段時(shí)間我的準(zhǔn)確率很高，但其原因不是我的水平高，而是行情活躍。在未來(lái)將發(fā)生的調(diào)整行情中，我的準(zhǔn)確率會(huì)下降，這是必然的規(guī)律。
因?yàn)樵诋?dāng)前的中國(guó)股市，準(zhǔn)確率就是指低買(mǎi)高賣(mài)的成功率，上漲的時(shí)候高些，下跌的時(shí)候低些，非常正常。
我的交易的立足點(diǎn)是“做”不是“看”，多會(huì)看的不如真會(huì)做的。在這點(diǎn)上，我與百分之九十的業(yè)內(nèi)外人士觀(guān)點(diǎn)不同，絕大多數(shù)人都把準(zhǔn)確率當(dāng)作生存保障?？墒嵌嗄陙?lái)，我虧損的筆數(shù)總是多于獲利的筆數(shù)，但最終還是能夠獲利，幾乎成了規(guī)律。
我的協(xié)議區(qū)別在于利潤(rùn)分配辦法上，有固定比例的，也有根據(jù)利潤(rùn)率遞增比例的，也有資金量的變化決定比例的，我們可以根據(jù)你的需要再詳談。但我的協(xié)議有一個(gè)共同點(diǎn)，就是不承諾保本。有人就是因?yàn)椴煌膺@個(gè)合作條件而放棄與我合作的。我之所以這樣做，是因?yàn)楣墒兄械娘L(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在的，是不可消除的。我不可能消除風(fēng)險(xiǎn)，只能用我的交易能力和分析預(yù)測(cè)能力，對(duì)其加以控制或規(guī)避。在代客理財(cái)?shù)暮献髦校摇俺鍪邸钡木褪沁@種勞動(dòng)，希望得到的是“效益獎(jiǎng)金”。
其實(shí)，這就是我的第一道“門(mén)檻”——對(duì)我的信任度。資金上我也是有門(mén)檻的，但不很?chē)?yán)格。一百萬(wàn)人民幣是一道紅線(xiàn)，但它是一條有彈性的紅線(xiàn)。信任度和資金量是我同時(shí)考慮的因素，我的經(jīng)驗(yàn)告訴我，在收益率方面，一個(gè)不信任我或以我為仙人的百萬(wàn)級(jí)資金，不如一個(gè)非常信任我且認(rèn)同我的思想的十萬(wàn)級(jí)資金。個(gè)中原委，相信大家應(yīng)該是可以明悉的。
面對(duì)現(xiàn)在的市場(chǎng)您是否想到換股的問(wèn)題？您怎么評(píng)價(jià)股評(píng)人士的觀(guān)點(diǎn)？
在換股時(shí)要考慮如下問(wèn)題：一是你手中持有的個(gè)股是不是沒(méi)有機(jī)會(huì)了？二是你是不是已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了更好的個(gè)股？三是要考慮手續(xù)費(fèi)的問(wèn)題?，F(xiàn)在股評(píng)家在說(shuō)什么？我不清楚，因?yàn)楸救藦膩?lái)不聽(tīng)股評(píng)。持空頭觀(guān)點(diǎn)的人多為老股民，因?yàn)樗麄兘?jīng)歷過(guò)熊市，或者說(shuō)中國(guó)股市從未走過(guò)象今年這樣的牛市。從時(shí)間上看就可以看出，連續(xù)上漲一年以上的時(shí)間，這在歷史上絕無(wú)僅有的。
其實(shí)我知道，持這種言論的人，他的心理很不平靜，由于貪婪和恐懼造成了心理不平衡，想通過(guò)說(shuō)出自己最害怕或最盼望發(fā)生的事，來(lái)使自己心理平衡。
對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，做股票的目的就是低買(mǎi)高賣(mài)，現(xiàn)在天天都有個(gè)股漲停，您手中的強(qiáng)勢(shì)股今天沒(méi)有漲停，怎么辦？換股嗎？今天它沒(méi)有漲停，但因?yàn)樗菑?qiáng)勢(shì)股，總有機(jī)會(huì)大漲，總有機(jī)會(huì)漲?！，F(xiàn)在有些股友總在希望每天都能拿到上漲的股票，每個(gè)超短線(xiàn)的高點(diǎn)都想出貨。短線(xiàn)需要一個(gè)修復(fù)的進(jìn)程。這就象一棵小樹(shù)被砍一刀，雖然不會(huì)就這樣死掉，但想再長(zhǎng)，得有一個(gè)修養(yǎng)生息的進(jìn)程。熊市虧損是因?yàn)樽云燮廴?，牛市虧損是因?yàn)樽宰髀斆鳌?BR> 一是什么股票會(huì)翻番，二是操作策略。我想先說(shuō)操作策略，其實(shí)非常簡(jiǎn)單，一言以蔽之，牛市捂股！從制定交易計(jì)劃上來(lái)說(shuō)，捂股的第一步設(shè)置相對(duì)較遠(yuǎn)的止損位。
您是怎么看待股市的財(cái)富效應(yīng)的？投資股市應(yīng)該做好哪些準(zhǔn)備？
財(cái)富效應(yīng)我理解有這樣兩層意思：我沒(méi)做股票，看到你做股票掙錢(qián)了，我也要做。你做了股票，十元買(mǎi)了一萬(wàn)股股票，現(xiàn)在已經(jīng)漲到二十元了，雖然沒(méi)賣(mài)，但你花錢(qián)比以前大方了，因?yàn)橘~上有了十萬(wàn)元利潤(rùn)。
投資股市要去找一家離你較近或手續(xù)費(fèi)相對(duì)較低的券商證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)。第二，準(zhǔn)備用于炒股的錢(qián)。這是要有計(jì)劃的，不是盲目的。這筆錢(qián)一定不能影響你現(xiàn)在的生活質(zhì)量，也不能是借貸來(lái)的錢(qián)。第三，學(xué)習(xí)。雖然實(shí)踐是最好的學(xué)習(xí)，可是股市中是有風(fēng)險(xiǎn)的，任何人都不可能回避的。第四，制定你的交易計(jì)劃，入市交易。最后提醒你一句，也是最最重要的一句：如果不會(huì)開(kāi)車(chē)，最好雇一個(gè)司機(jī)。
你有足夠資金嗎？你有足夠的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)嗎？你有足夠的證券業(yè)人際關(guān)系嗎？你有什么是別人所沒(méi)有的股票方面的優(yōu)勢(shì)嗎？要知道做股票也是要學(xué)習(xí)的，一百個(gè)乃至一千個(gè)股民當(dāng)中，也未必有一個(gè)真正可以靠投資獲利謀生的人。如果你是“玩兒”股票，最終的結(jié)果是股票“玩兒”了你！
關(guān)于股票方面，短線(xiàn)“想法”是可以的。但我一般不太主張全部倉(cāng)位做短線(xiàn)，因?yàn)槎叹€(xiàn)中有太多的困惑，很容易讓你迷失。做股票其實(shí)是做適合你的方式，嚴(yán)格的講，每個(gè)人適合的交易模式都不完全一樣。做股票最基礎(chǔ)的東西是一些股票常識(shí)，其中包括交易技巧。但最高級(jí)的，恰恰是你對(duì)自己的了解。
也許你想在股票上做短線(xiàn)，但你有做短線(xiàn)的條件嗎？技巧上、策略上，心理上，你都有優(yōu)勢(shì)嗎？如果你都沒(méi)有，那就別做短線(xiàn)，做點(diǎn)容易做的。
有發(fā)展。之后才看到財(cái)務(wù)報(bào)表，每股收益是不是夠多，且呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。凈資產(chǎn)收益率、速動(dòng)比率、現(xiàn)金流量等等方面?！把垭x市場(chǎng)要近，心離市場(chǎng)要遠(yuǎn)?！比绻茏龅竭@一點(diǎn)，才能做到心明眼亮。資金管理的思路是不變的，行情是萬(wàn)變的，以此不變應(yīng)彼萬(wàn)變，無(wú)論行情怎么變化，你都是正確的！
資金管理是基本功還是高級(jí)技巧？有人也許認(rèn)為，學(xué)會(huì)看圖，學(xué)會(huì)股市中的術(shù)語(yǔ)，再學(xué)點(diǎn)做基本面分析的財(cái)務(wù)知識(shí)才是基本功。我認(rèn)為，資金管理是基本功。對(duì)于一個(gè)靠交易差價(jià)還獲利的投資人來(lái)說(shuō)，沒(méi)有資金管理，一切等于零。
炒股最重要的是資金管理和交易策略，而不是分析預(yù)測(cè)。分析預(yù)測(cè)成功率應(yīng)該比拋硬幣要高。但如果沒(méi)有資金管理，有經(jīng)驗(yàn)的投資人都知道，十筆掙的不夠一筆虧的！
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十六
基本信息：
姓名：張丹丹。
性別：女。
出生年月：1991.01。
民族：漢。
籍貫：江蘇徐州。
聯(lián)系方式：***。
電子郵件：danny131120@。
專(zhuān)業(yè)：汽車(chē)檢測(cè)與維修技術(shù)。
畢業(yè)院校:常州工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院機(jī)械工程系。
戶(hù)口所在地:江蘇省徐州市豐縣常店鎮(zhèn)裴廟村郭莊24號(hào)。
主修課程：
《汽車(chē)零部件圖紙識(shí)讀與繪圖》、《汽車(chē)底盤(pán)構(gòu)造與維修》、《汽車(chē)電氣系統(tǒng)檢修》、《汽車(chē)電控系統(tǒng)檢修》、《汽車(chē)營(yíng)銷(xiāo)》、《汽車(chē)性能檢測(cè)與評(píng)價(jià)》、《汽車(chē)綜合故障診斷》、《汽車(chē)維修質(zhì)量檢驗(yàn)》、《汽車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)構(gòu)造與維修》、《汽車(chē)維修業(yè)務(wù)管理實(shí)務(wù)》、《汽車(chē)保險(xiǎn)與理賠》等。
求職意向及自我評(píng)價(jià)：
期望從事職業(yè)：
銷(xiāo)售顧問(wèn)。
職位類(lèi)型：
全職。
自我評(píng)價(jià)：
熟練的運(yùn)用計(jì)算機(jī)辦公軟件word、excel、powerpoint等。
所獲獎(jiǎng)勵(lì)：
2012年獲得“院三好學(xué)生”、“一等獎(jiǎng)學(xué)金”、“先進(jìn)個(gè)人”、“第四屆學(xué)業(yè)與職業(yè)生涯規(guī)劃一等獎(jiǎng)”、“優(yōu)秀團(tuán)干”、“國(guó)家勵(lì)志獎(jiǎng)學(xué)金”“清風(fēng)揚(yáng)帆好遠(yuǎn)行”專(zhuān)題研討團(tuán)體二等獎(jiǎng)。
2013年獲得“院二等獎(jiǎng)學(xué)金”、“國(guó)家勵(lì)志獎(jiǎng)學(xué)金”、“優(yōu)秀團(tuán)干”。實(shí)踐經(jīng)歷：
時(shí)間：2012年7月-2012年7月。
地點(diǎn)：徐州廣汽本田豐沛4s店銷(xiāo)售部。
項(xiàng)目：社會(huì)實(shí)踐。
主要工作：實(shí)踐期間，由于缺少銷(xiāo)售方面的經(jīng)驗(yàn)，再加上銷(xiāo)售流程也不是很熟悉，所以公司安排我先以學(xué)習(xí)為主，當(dāng)銷(xiāo)售顧問(wèn)在接待客戶(hù)時(shí)，我就站在一旁學(xué)習(xí)怎么接待，同時(shí)，也不斷地鞏固自己的業(yè)務(wù)知識(shí)。
時(shí)間：2012年1月—2012年1月。
地點(diǎn)：常州武進(jìn)汽車(chē)城上海大眾。
項(xiàng)目：社會(huì)實(shí)踐。
地點(diǎn)：少年之家。
主要工作：利用課余時(shí)間兼職，在少年之家輔導(dǎo)班給學(xué)生輔導(dǎo)功課，主要是管理好學(xué)生的紀(jì)律，耐心地輔導(dǎo)語(yǔ)數(shù)外三門(mén)課程并根據(jù)他們不同的情況制定不同的培養(yǎng)方案，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，學(xué)生的成績(jī)有很大的提高，我的表現(xiàn)也得到了負(fù)責(zé)人的贊賞，我從中學(xué)到了很多。
獲得相關(guān)證書(shū):。
制圖員中級(jí)。
大學(xué)英語(yǔ)b級(jí)。
機(jī)修鉗工中級(jí)。
普通話(huà)二級(jí)乙等。
國(guó)家計(jì)算機(jī)一級(jí)，能熟練運(yùn)用word、excel、powerpoint等辦公軟件。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十七
目前城市：北京市工作年限：三年以上。
目前年薪：xx萬(wàn)人民幣聯(lián)系電話(huà)：18900000000。
e-mail：xxxxx@xxxcom(郵件&msn)請(qǐng)換成自己的真實(shí)信箱!
應(yīng)聘方向。
求職行業(yè)：金融/投資/證券，銀行，保險(xiǎn)。
求職地點(diǎn)：北京市薪資要求：面議。
工作經(jīng)歷。
20xx/09―現(xiàn)在xx公司。
所屬行業(yè)：銀行。
信用卡中心銷(xiāo)售代表。
主要職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)銀行信用卡新客戶(hù)的開(kāi)發(fā)工作;。
3.負(fù)責(zé)處理小組成員在工作中遇到的各種問(wèn)題，協(xié)助部門(mén)經(jīng)理進(jìn)行日常的管理工作;。
4.善于收集小組成員在日常工作的相關(guān)疑問(wèn)和問(wèn)題，與部門(mén)經(jīng)理一起組織定期培訓(xùn)。
20xx/05―20xx/06光大銀行。
所屬行業(yè)：銀行。
私人部大堂經(jīng)理。
主要職責(zé)：
3.每周定期參加光大銀行的金融知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)金融市場(chǎng)情況有一定的了解;。
4.參加光大銀行理財(cái)銷(xiāo)售資格認(rèn)證，并以?xún)?yōu)異成績(jī)通過(guò)考核。
20xx/07―20xx/05生命人壽保險(xiǎn)股份有限公司。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
銀代部渠道/分銷(xiāo)專(zhuān)員。
主要職責(zé)：
1.熟悉和了解銀行代理保險(xiǎn)的各種;。
2.負(fù)責(zé)在光大銀行銷(xiāo)售保險(xiǎn)產(chǎn)品;。
3.在保險(xiǎn)公司工作的這段時(shí)間里，接受了多種培訓(xùn)，尤其是金融類(lèi)銀行產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)培訓(xùn)，掌握了多種銀行類(lèi)產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)技巧。
教育培訓(xùn)。
20xx/09―20xx/07北京聯(lián)合大學(xué)國(guó)際金融大專(zhuān)。
職業(yè)技能。
外語(yǔ)：英語(yǔ)：一般。
證書(shū)：20xx/07保險(xiǎn)代理人資格證書(shū)。
自我評(píng)價(jià)。
心態(tài)開(kāi)放，善于自我調(diào)節(jié)，視野開(kāi)闊，易接受新知識(shí)，認(rèn)識(shí)新事物快，擁有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，能快速適應(yīng)各種工作環(huán)境，興趣愛(ài)好廣泛，積極參與各類(lèi)活動(dòng)，獨(dú)立生活能力強(qiáng)，同時(shí)富于團(tuán)隊(duì)精神，富有責(zé)任感，做事仔細(xì)認(rèn)真。擁有豐富的金融和保險(xiǎn)業(yè)知識(shí)，善于與各類(lèi)人群交際，有豐富的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)。
附：
求職路上從來(lái)不乏求職者，想要戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)者就需要提高個(gè)人簡(jiǎn)歷的通過(guò)率。在投遞時(shí)需要知道個(gè)人簡(jiǎn)歷受招聘人員青睞才能夠輕松獲得面試機(jī)會(huì)，因此在編寫(xiě)過(guò)程中需要凸顯自身求職優(yōu)勢(shì)，不過(guò)在凸顯自身求職優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中需要注重手法否則會(huì)導(dǎo)致適得其反。為了能夠幫助更多求職者擺脫就業(yè)空窗期，接下來(lái)就為在職人員普及一些編寫(xiě)手法。
什么能夠作為你的優(yōu)勢(shì)著重編寫(xiě)?
回答――古人曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，天生我材必有用，每個(gè)人都有自己的一技之長(zhǎng)，因此一定要善于發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)勢(shì)。一般來(lái)說(shuō)在編寫(xiě)個(gè)人簡(jiǎn)歷的時(shí)候可以凸顯自己的工作經(jīng)驗(yàn)、學(xué)業(yè)成就、專(zhuān)業(yè)技能甚至是自我評(píng)價(jià)。在編寫(xiě)過(guò)程中只需要著重編寫(xiě)這些信息其中之一，就能夠獲得招聘人員的青睞。不要總是拘泥于自身劣勢(shì)，一定要善于發(fā)現(xiàn)自身優(yōu)勢(shì)，才能夠憑借投遞個(gè)人簡(jiǎn)歷獲得面試機(jī)會(huì)。
什么編寫(xiě)手法才能夠?yàn)楹?jiǎn)歷加分?
回答――不管求職者在個(gè)人簡(jiǎn)歷中編寫(xiě)哪些優(yōu)勢(shì)，一定要掌握一些編寫(xiě)手法，不要讓你的求職優(yōu)勢(shì)成為絆腳石。在個(gè)人簡(jiǎn)歷中編寫(xiě)求職優(yōu)勢(shì)時(shí)一定要結(jié)合求職意向，只有與求職意向相關(guān)的優(yōu)勢(shì)才具備競(jìng)爭(zhēng)能力。在編寫(xiě)工作經(jīng)驗(yàn)時(shí)還需要注意條數(shù)，因?yàn)楣ぷ鹘?jīng)驗(yàn)過(guò)多會(huì)讓招聘人員認(rèn)為這種求職者沒(méi)有在一個(gè)用人單位工作的長(zhǎng)性，因此最好將工作經(jīng)驗(yàn)控制在兩條內(nèi)，只有這樣的編寫(xiě)方式才能夠獲得招聘人員認(rèn)可。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十八
客戶(hù)信息的分類(lèi)。
3.定量信息和定性信息：客戶(hù)財(cái)務(wù)方面的信息基本屬于定量信息。非財(cái)務(wù)，包括基本信息，興趣愛(ài)好，職業(yè)生涯發(fā)展和預(yù)期目標(biāo)屬于定性信息。
客戶(hù)信息的收集方法：
1)開(kāi)戶(hù)資料。2)調(diào)查問(wèn)卷。調(diào)查問(wèn)卷的使用其優(yōu)勢(shì)包括。簡(jiǎn)便易行，有的放矢，有針對(duì)性采集信息，容易量化，客戶(hù)接受度高。調(diào)查問(wèn)卷的使用難點(diǎn)是問(wèn)卷問(wèn)題設(shè)計(jì)精確，否則容易誤導(dǎo)客戶(hù)，客戶(hù)有時(shí)不愿意或不認(rèn)真填寫(xiě)。
3)面談溝通。a安排客戶(hù)見(jiàn)面要有所準(zhǔn)備。b在面談中言談舉止符合商務(wù)或服務(wù)禮儀標(biāo)準(zhǔn)。c掌握關(guān)鍵的技巧。d要做好會(huì)面后的后續(xù)跟蹤工作。
務(wù)的品牌形象。個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目。
1)資產(chǎn)分類(lèi)，額度及其與總資產(chǎn)的占比情況。
2)負(fù)債分類(lèi)，額度及其與總負(fù)債的占比情況。
3)凈資產(chǎn)額度。個(gè)人現(xiàn)金流量的表的項(xiàng)目及其內(nèi)容。
1)主要收入的分類(lèi)，額度及其與總收入的占比情況。
2)主要支出的分類(lèi)，額度及其與總支出的占比情況。
3)結(jié)余額度。
5預(yù)測(cè)客戶(hù)未來(lái)收入：針對(duì)大部分普通家庭，其最主要收入來(lái)源是工作收入，也有一部分的客戶(hù)收入情況相對(duì)復(fù)雜。這些情況在家庭收支信息中都能反應(yīng)出來(lái)?？筛鶕?jù)這些情況，幫助客戶(hù)制定預(yù)算收入。在制定預(yù)算收入的情況下，應(yīng)關(guān)注以下幾點(diǎn)。
1)盡量對(duì)比較確定的收入項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)測(cè)。由于有些收入比如證券收入和資本利得，往往在短期內(nèi)有較大的波動(dòng)，在收入預(yù)算中所包含的收入項(xiàng)目應(yīng)排除這種收入項(xiàng)目。而包括租金收入，工作收入，利息收入等比較確定而且持續(xù)性較穩(wěn)定的收入項(xiàng)目，則是收入預(yù)算的重點(diǎn)。
2)對(duì)收入的增長(zhǎng)率抱有謹(jǐn)慎的態(tài)度。比如客戶(hù)對(duì)自身工作收入能否在未來(lái)一年有一定增值有一定判斷，但增長(zhǎng)幅度不是以客戶(hù)或理財(cái)師意志為轉(zhuǎn)移。因此，盡可能報(bào)以謹(jǐn)慎態(tài)度，甚至假設(shè)沒(méi)有相關(guān)增長(zhǎng)率。
3)關(guān)注現(xiàn)金流入的時(shí)間點(diǎn)。比如年終獎(jiǎng)或非上市企業(yè)的分紅往往出現(xiàn)在年初或年末。因此多關(guān)注日常收支平衡點(diǎn)。
但不限于以下。
1)日常生活預(yù)算支出：包括衣食住行，家政，普通娛樂(lè)。
休閑，醫(yī)療等方面的預(yù)算。
理財(cái)相關(guān)的現(xiàn)金流支出。
7.客戶(hù)理財(cái)價(jià)值觀(guān)：儲(chǔ)蓄者，積累者，修道士型，揮霍。
者，逃避者。
客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)偏好類(lèi)型;風(fēng)險(xiǎn)厭惡型，風(fēng)險(xiǎn)偏好型，風(fēng)險(xiǎn)中。
立型?？蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估方法：
1)確定客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)，一共五級(jí)，并可根據(jù)實(shí)。
際情況進(jìn)一步分析。
留存。
3)定期或不定期采用網(wǎng)上銀行方式對(duì)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力持續(xù)評(píng)估，超過(guò)1年未進(jìn)行評(píng)估或可能發(fā)生影響客戶(hù)承受能力，再次購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)完成評(píng)估。評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)有客戶(hù)確認(rèn)，未進(jìn)行評(píng)估不得向其銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品。
4)制定統(tǒng)一的評(píng)估書(shū)，應(yīng)當(dāng)在評(píng)估書(shū)中明確提示，如客戶(hù)發(fā)生可能影響其自身風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力的情形，再次購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)主動(dòng)要求對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
5)為私人客戶(hù)和高資產(chǎn)凈值客戶(hù)提供理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)應(yīng)按規(guī)定對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
a,單筆認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬(wàn)的自然人。
b，認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)超過(guò)100萬(wàn)人民幣，切提供證明是自然人。
c.個(gè)人收入在近三年每年超過(guò)20萬(wàn)人民幣，或家庭合計(jì)近三年每年超過(guò)30萬(wàn)，提供證明是自然人。
6)部門(mén)負(fù)責(zé)人或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)定期對(duì)已。
完成的評(píng)估書(shū)進(jìn)行審核。
7)應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估信息管理系統(tǒng)，用于測(cè)評(píng)，記錄，留存客戶(hù)評(píng)估內(nèi)容和結(jié)果。
9客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)特征的內(nèi)容。
環(huán)境密切相關(guān)。
2)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度：風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度反應(yīng)客戶(hù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀(guān)評(píng)價(jià)。一般而言，人們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知取決于知識(shí)水平和生活經(jīng)驗(yàn)。不同的人對(duì)同一風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度不同。
3)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力：反應(yīng)的是風(fēng)險(xiǎn)在客觀(guān)上對(duì)客戶(hù)的影響程度，同一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同人影響不同。
客戶(hù)證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響因素。
1)投資渠道偏好，投資渠道偏好是指客戶(hù)個(gè)人知識(shí)，經(jīng)驗(yàn)，工作和社會(huì)關(guān)系等原因?qū)δ愁?lèi)投資渠道特別喜歡或厭惡。尊重客戶(hù)偏好，不能用自己的偏好影響客戶(hù)投資安排。
投資方式會(huì)產(chǎn)生影響。
難有精力盯盤(pán)炒股。
4)個(gè)人性格、個(gè)人性格是主觀(guān)意愿的習(xí)慣性表現(xiàn)，會(huì)對(duì)理財(cái)?shù)姆绞胶头椒óa(chǎn)生影響。比如客戶(hù)不喜歡越俎代庖。
11客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣的編制方法。
客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)特征可以用客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)。
度兩個(gè)指標(biāo)來(lái)分析。
1)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)承受能力總分100分=年齡因素分?jǐn)?shù)+其他因素分?jǐn)?shù)。
a年齡因素：總分50分。25歲以下50分，每多一歲減。
去1分，75歲以上0分。
b其他因素，總分50分。
2)風(fēng)險(xiǎn)承諾態(tài)度評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)承受態(tài)度評(píng)估=對(duì)本金損失的容忍程度+其他心里。
因素。
1)對(duì)本金損失的容忍程度(可承受虧損的百分比)：總分50分，不能容忍任何損失為0分，每增加一個(gè)百分點(diǎn)增加2分，可容忍25%以上本金者為滿(mǎn)分50分。
2)其他心里因素，總分50分。)風(fēng)險(xiǎn)特征矩陣。
況，投資目標(biāo)?？蛻?hù)證券投資需求和目標(biāo)的分類(lèi)。
休，遺產(chǎn)等)。
2)客戶(hù)其他理財(cái)要求：1)收入保護(hù)(如何預(yù)防失去工作能力而造成的生活困難)2)資產(chǎn)保護(hù)(財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn))3)客戶(hù)死亡情況下的債務(wù)減免。4)投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)之間的矛盾。
在確定客戶(hù)投資目標(biāo)的過(guò)程中，需要特別注意的是，由于客戶(hù)本身地投資產(chǎn)品和風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的不足，因此客戶(hù)會(huì)提一下不切實(shí)際的要求。針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，必須加強(qiáng)與客戶(hù)的溝通，增加客戶(hù)對(duì)投資產(chǎn)品和投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，在確保客戶(hù)理解的基礎(chǔ)上，共同確立一個(gè)合理目標(biāo)。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇十九
敢，正所謂膽大才能成就事情，雖然說(shuō)做事情要先學(xué)會(huì)保全自己但是一個(gè)人永遠(yuǎn)都那么膽小，最終根本不可能成就任何事情的，所以說(shuō)具有勇氣敢于打破常規(guī)，敢于創(chuàng)新，敢于想象等等都是一些不錯(cuò)的東西，我們應(yīng)該在簡(jiǎn)歷里呈現(xiàn)出敢的風(fēng)格，讓招聘者認(rèn)為我們有著和別人不同的地方，敢想敢作敢為，可以圍繞這些方面去體現(xiàn)自己。
細(xì)，成就大事那肯定是不能夠離開(kāi)細(xì)致的品質(zhì)，而要把企業(yè)的工作做好也是需要細(xì)心的，試想你在工作過(guò)程當(dāng)中如果不細(xì)心那么會(huì)導(dǎo)致什么樣的問(wèn)題?在工廠(chǎng)工作一個(gè)不小心可能導(dǎo)致工廠(chǎng)著火，或者生產(chǎn)出來(lái)的東西不合格。在對(duì)外工作的時(shí)候不細(xì)心導(dǎo)致合約出現(xiàn)重大問(wèn)題，公司承擔(dān)的損失大不大了?或者業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)你們公司做的東西怎么經(jīng)常出現(xiàn)問(wèn)題，還愿意把業(yè)務(wù)交給你們公司做嗎?如果細(xì)心那么可以獲得業(yè)主單位的'好感，自然給你們公司委派更多的業(yè)務(wù)，為此細(xì)心可是能夠幫助公司獲得很大的好處。
以下是小編和大家分享的投資分析顧問(wèn)個(gè)人簡(jiǎn)歷范文，更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注(/jianli)。
個(gè)人信息。
性別：女。
民族：漢族。
出生日期：1988年08月21日
戶(hù)口：廣東省。
學(xué)歷：大專(zhuān)。
畢業(yè)院校：上海同濟(jì)大學(xué)。
畢業(yè)時(shí)間：20xx年06月。
所學(xué)專(zhuān)業(yè)：商務(wù)英語(yǔ)管理。
外語(yǔ)水平：英語(yǔ)(pets-3)。
電腦水平：熟練。
工作年限：1年。
聯(lián)系方式：
求職意向。
工作類(lèi)型：全職。
單位性質(zhì)：內(nèi)資、外資、私營(yíng)、個(gè)體、事業(yè)。
工作地點(diǎn)：西湖區(qū)、濱江區(qū)、蕭山區(qū)、上城區(qū)。
教育經(jīng)歷。
2007年—2009年在新加坡英華美精文專(zhuān)修學(xué)院上海分校。
專(zhuān)業(yè)是商務(wù)英語(yǔ)管理。
2007年—2010年在上海同濟(jì)大學(xué)。
專(zhuān)業(yè)是商務(wù)管理。
培訓(xùn)經(jīng)歷。
2008年9月在新加坡英華美精文專(zhuān)修學(xué)院上海分校獲得高等學(xué)校英語(yǔ)應(yīng)用能力考試a級(jí)。
2009年5月新加坡英華美精文專(zhuān)修學(xué)院上海分校在上海考bec(商務(wù)英語(yǔ))初級(jí)。
工作經(jīng)驗(yàn)。
2007年6月—9月在杭州龍喜大酒店擔(dān)任話(huà)務(wù)接線(xiàn)員。
2008年6月—9月在中國(guó)電信杭州分公司擔(dān)任10086電話(huà)服務(wù)熱線(xiàn)。
2008年10月—12月的上海人小鬼大電視欄目劇擔(dān)任咨詢(xún)顧問(wèn)。
2009年3月—6月在上海教育培訓(xùn)公司擔(dān)任家教(一對(duì)一)。
2009年8月—2009年12月在浙江增闊科技股份有限公司擔(dān)任助理兼公關(guān)。
自我評(píng)價(jià)。
本人在工作上具有高度的積極性，吸收力強(qiáng)，具有團(tuán)隊(duì)精神，與人為善，是苦，耐勞，能主動(dòng)的去適應(yīng)環(huán)境，有上進(jìn)心，做事認(rèn)真仔細(xì)，有耐心和責(zé)任心，能承受工作壓力。
將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印。
證券投資顧問(wèn)簡(jiǎn)歷篇二十
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
您好！
我是一名即將于2010年畢業(yè)的學(xué)生。
大學(xué)三年來(lái)，我學(xué)習(xí)刻苦，成績(jī)優(yōu)異，曾多次獲得獎(jiǎng)學(xué)金。在師友的嚴(yán)格教益和個(gè)人努力下，我具備了扎實(shí)的基礎(chǔ)知識(shí)。
自入校以來(lái)，我充分利用業(yè)余時(shí)間廣泛的參加社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)。使自己得到充分的鍛煉。
“順兮，逆兮，無(wú)阻我飛揚(yáng)”是我的座右銘；“如臨深淵，如履薄冰”是我的工作態(tài)度；“真誠(chéng)，守信”是我的最大特點(diǎn)；開(kāi)闊的胸襟使我獲得許多朋友。聰明的頭腦，創(chuàng)造的思維，開(kāi)拓進(jìn)取的堅(jiān)韌，加上純熟的專(zhuān)業(yè)技能，相信我是您的最佳選擇。
在活動(dòng)中充分發(fā)揮出自己的作用。高度發(fā)展的社會(huì)需要的是全方位高素質(zhì)的合格人才。四年的大學(xué)生活鑄就了我勤奮敬業(yè)，百折不撓的精神，在學(xué)習(xí)中我本著嚴(yán)謹(jǐn)求學(xué)的態(tài)度，注重實(shí)際能力的培養(yǎng)，把專(zhuān)業(yè)知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合，積極主動(dòng)地參加各種社會(huì)活動(dòng)，將我所學(xué)用于實(shí)踐，不斷增強(qiáng)自己的工作能力，這為適應(yīng)日后的工作，做好了準(zhǔn)備；我性格開(kāi)朗，意志堅(jiān)定，工作努力，責(zé)任心強(qiáng)，敢于大膽創(chuàng)新，能適應(yīng)不同的環(huán)境，有良好的心理素質(zhì)，具有極強(qiáng)的可塑性，更重要的是我擁有一份自信和勇氣去面對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)。
我不敢自比明珠與寶玉，更不敢自詡學(xué)識(shí)超群，只知學(xué)無(wú)止境，奮斗不息。菁菁校園，寄寓著我的光榮與驕傲；繁華社會(huì)，寄托著我的希望與夢(mèng)想。
我的過(guò)去為明天的發(fā)展而準(zhǔn)備，而蓄積。
我的未來(lái)將為貴公司而努力，而奉獻(xiàn)。
也許僅憑這一紙文字并不能展示一個(gè)有血有肉的自我，但我相信實(shí)力是證實(shí)自身價(jià)值的唯一工具，時(shí)間和您將是最好的裁判。我不乞求信任，我會(huì)用我的行動(dòng)謀求信任。愿因您的任用,使您的企業(yè)和我的生活都增添別樣的風(fēng)采！。
此致
敬禮
自薦人：
2011年6月4號(hào)。
姓名：
學(xué)歷：
住址：
電子信箱：個(gè)人簡(jiǎn)歷網(wǎng)1980-02-14本科性別：男聯(lián)系電話(huà)：0351-000000專(zhuān)業(yè)：人力資源管理民族：漢族工作經(jīng)驗(yàn)：7年畢業(yè)學(xué)校：個(gè)人簡(jiǎn)歷網(wǎng)人才大學(xué)山西省太原市迎澤西大街79號(hào)請(qǐng)換成自己的真實(shí)信箱！
自我評(píng)價(jià)：
進(jìn)行簡(jiǎn)要描述，說(shuō)明自己的專(zhuān)業(yè)能力、職業(yè)能力、以及社會(huì)能力等等。
寫(xiě)上幾段話(huà)即可。
http://提供參考a：熱情隨和，活波開(kāi)朗，具有進(jìn)取精神和團(tuán)隊(duì)精神，有較強(qiáng)的動(dòng)手能力。良好協(xié)調(diào)溝通能力，適應(yīng)力強(qiáng)，反應(yīng)快、積極、靈活，愛(ài)創(chuàng)新！提高自己，適應(yīng)工作的需要。所以我希望找一份與自身知識(shí)結(jié)構(gòu)相關(guān)的工作，如文秘,文員,助理可以有更大的空間來(lái)證明自己，發(fā)展自己！http://提供參考b：具有一定的社會(huì)交往能力，具有優(yōu)秀的組織和協(xié)調(diào)能力。在學(xué)習(xí)中，我注重理論與實(shí)踐的結(jié)合，己具備了相當(dāng)?shù)膶?shí)踐操作能力，可獨(dú)立進(jìn)行xx、xx工作。熟練操作計(jì)算機(jī)辦公軟件。很強(qiáng)的事業(yè)心和責(zé)任感使我能夠面對(duì)任何困難和挑戰(zhàn)。
求職意向：
目標(biāo)職位：
目標(biāo)行業(yè)：
期望薪資：
期望地區(qū)：
工作經(jīng)歷：
20xx—至今。
業(yè)尋找高端人才，為高端人才尋覓合適的發(fā)展機(jī)會(huì)、高端職位協(xié)調(diào)企業(yè)與人才之間的交流溝通。
200x—200x。
200x—200x。
太原獵頭太原個(gè)人簡(jiǎn)歷網(wǎng)顧問(wèn)有限公司獵頭業(yè)務(wù)部簡(jiǎn)介：公司高端人才尋覓，獵頭業(yè)務(wù)受理。xx公司xx職務(wù)簡(jiǎn)介：公司概述。職責(zé)概述。
教育培訓(xùn)：
1997.9——2000.7。
20xx——20xx。
xx技能培訓(xùn)中心xx培訓(xùn)關(guān)于***方面的專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，獲得了***資格證書(shū)。xx大學(xué)xx專(zhuān)業(yè)本科系統(tǒng)學(xué)習(xí)了***方面的理論知識(shí)，具有***職業(yè)的工作能力。