計(jì)劃是指在一定時(shí)間內(nèi)制定的目標(biāo)、方案和行動(dòng)的安排。它可以幫助我們明確目標(biāo)、提高效率，我覺得我們應(yīng)該制定一個(gè)計(jì)劃了吧。計(jì)劃的制定可以幫助我們合理安排時(shí)間、提高工作效率，我認(rèn)為我們需要制定一個(gè)計(jì)劃來(lái)提高生活質(zhì)量和工作效率。計(jì)劃能夠讓我們有條不紊地進(jìn)行各項(xiàng)活動(dòng)，我覺得我們應(yīng)該開始制定一個(gè)計(jì)劃了。計(jì)劃可以幫助我們明確目標(biāo)、規(guī)劃未來(lái)，我認(rèn)為我們需要制定一個(gè)計(jì)劃來(lái)提高自己的學(xué)習(xí)和工作效率。計(jì)劃的實(shí)施可以讓我們更好地完成任務(wù)，我覺得我們應(yīng)該制定一個(gè)計(jì)劃來(lái)提高我們的學(xué)習(xí)和工作效果。計(jì)劃可以幫助我們更好地安排時(shí)間、提高效率，我認(rèn)為我們需要制定一個(gè)計(jì)劃來(lái)提高生活和工作品質(zhì)。計(jì)劃是我們達(dá)成目標(biāo)的有效工具，我覺得我們應(yīng)該開始制定一個(gè)計(jì)劃了。計(jì)劃可以幫助我們更好地利用時(shí)間、提高效率，我認(rèn)為我們需要制定一個(gè)計(jì)劃來(lái)提高我們的工作和生活品質(zhì)。計(jì)劃的制定可以幫助我們更好地規(guī)劃未來(lái)、提高工作效果，我覺得我們應(yīng)該制定一個(gè)計(jì)劃了。計(jì)劃能夠讓我們更有條理地完成任務(wù)，我認(rèn)為我們需要制定一個(gè)計(jì)劃來(lái)提高我們的學(xué)習(xí)和工作效果。第七步，查漏補(bǔ)缺和調(diào)整計(jì)劃。在制定計(jì)劃的過程中，需要不斷地檢查和調(diào)整，確保計(jì)劃的完整和合理性。接下來(lái)，我們一起來(lái)看看一份完整的計(jì)劃實(shí)施方案。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇一
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行20xx年內(nèi)控管理情況報(bào)告：
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(zhǎng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會(huì)，調(diào)整了xx審查委員會(huì)、xxxxx委員會(huì)、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行20xx年一年來(lái)會(huì)計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況，20xx年的工作主要從三個(gè)方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對(duì)這三個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計(jì)劃：
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購(gòu)業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競(jìng)爭(zhēng)能力。
3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的'原因還沒有能做到真正的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識(shí)，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
1、督促科技部門對(duì)我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。
3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。
6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實(shí)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營(yíng)業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來(lái)確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn)備對(duì)出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇二
20xx年度審計(jì)計(jì)劃。內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃以防范風(fēng)險(xiǎn)、防止舞弊行為、規(guī)范財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購(gòu)置、財(cái)務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目。
（一）每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告季度工作計(jì)劃執(zhí)行情況和季度工作報(bào)告。
（二）對(duì)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做到事前了解情況、事中審計(jì)監(jiān)督、
事后總結(jié)報(bào)告.對(duì)重大合同、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來(lái)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，確保財(cái)務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)投資防范治理機(jī)制。
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財(cái)務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取，以及對(duì)相應(yīng)工作人員的訪談，獲取所需資料。
（一）對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告及20xx年季度報(bào)、半年報(bào)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。
審計(jì)級(jí)次：一級(jí)（重點(diǎn)項(xiàng)目）。
審計(jì)安排：全年。
審計(jì)目標(biāo)：20xx年報(bào)、季度、半年報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性的內(nèi)部審計(jì)。
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)；各項(xiàng)財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確完整。
（二）幕集資金的使用和保管。
審計(jì)級(jí)次：一級(jí)(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)。
審計(jì)安排:。
每季度一次。
審計(jì)目標(biāo):。
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。
審計(jì)內(nèi)容:。
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購(gòu)買的大額固定資產(chǎn)項(xiàng)目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計(jì)。
審計(jì)級(jí)次:一級(jí)（年度重點(diǎn)項(xiàng)目）。
審計(jì)安排:半年度檢查一次。
審計(jì)目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行；固定資產(chǎn)的購(gòu)置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計(jì)價(jià)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點(diǎn)情況。
審計(jì)內(nèi)容：
1.固定資產(chǎn)購(gòu)置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購(gòu)買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準(zhǔn)確及時(shí)，核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計(jì)提等是否符合公司財(cái)務(wù)制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購(gòu)買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同xxx份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤點(diǎn)等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購(gòu)入資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計(jì)項(xiàng)目。
審計(jì)級(jí)次：二級(jí)。
審計(jì)安排：按季度或月度時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行。
審計(jì)目標(biāo)：財(cái)務(wù)信息的管理控制。
審計(jì)內(nèi)容：
1每月對(duì)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會(huì)計(jì)資料、財(cái)務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)。
2.每月根據(jù)財(cái)務(wù)憑證和支付款項(xiàng)目抽查采購(gòu)與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)控制項(xiàng)目，進(jìn)行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫(kù)、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫(kù)程序，出庫(kù)指令是否符合公司規(guī)定、出庫(kù)單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。
（五）突發(fā)性審計(jì)或臨時(shí)性審計(jì)。
根據(jù)公司實(shí)際需要，按照公司董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、公司管理者提出的需要，進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計(jì)工作或臨時(shí)性審計(jì)工作。
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度，接受公司既定的后續(xù)審計(jì)政策。我們有責(zé)任對(duì)審計(jì)報(bào)告中認(rèn)為有問題的每一審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施后續(xù)審計(jì)，安排相關(guān)后續(xù)審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)范圍和目標(biāo)，實(shí)施相關(guān)后續(xù)審計(jì)程序，其目的是確定有無(wú)采取糾正措施，向公司董事會(huì)和管理層報(bào)告這些措施，并評(píng)價(jià)它們對(duì)糾正審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時(shí)，我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計(jì)有關(guān)的報(bào)告。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇三
日子如同白駒過隙，不經(jīng)意間，很快就要開展新的工作了，何不好好地做個(gè)工作計(jì)劃呢？那么我們?cè)撛趺慈懝ぷ饔?jì)劃呢？下面是小編精心整理的銀行內(nèi)控年度工作計(jì)劃，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
xxxx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫(kù)存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見，在會(huì)議上評(píng)估。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇四
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫。
3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤。
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份。
1、自查階段。各部門應(yīng)于20xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的20xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇五
為進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦管理工作，確保社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全運(yùn)行，嚴(yán)控經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)，保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》、《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣局實(shí)際，現(xiàn)對(duì)二0一九年社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作作出如下工作安排，請(qǐng)認(rèn)真照此執(zhí)行。
（一）稽核內(nèi)容。
企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基金收、支、管等各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理運(yùn)行情況。
（二）稽核重點(diǎn)。
按照《內(nèi)控制度》要求，重點(diǎn)對(duì)：
1、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)參保登記及繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)，基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險(xiǎn)在職退費(fèi)及死亡退費(fèi)、養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移、參保人員有關(guān)重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計(jì)發(fā)、退休費(fèi)社會(huì)化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費(fèi)補(bǔ)發(fā)、工傷生育保險(xiǎn)待遇支付、財(cái)務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。
2、各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否按照操作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦，內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。
3、計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。
（三）稽核方式和目標(biāo)。
以日常稽核和定期抽查相結(jié)合，按照內(nèi)控制度要求，做好內(nèi)部稽核工作，并于每月末對(duì)上月經(jīng)辦的重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的20%。通過日?；耍龠M(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達(dá)到制度化、規(guī)范化，切實(shí)做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規(guī)。
（一）稽核時(shí)間和內(nèi)容。
于20xx年8月至10月，對(duì)我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)情況及社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況進(jìn)行實(shí)地稽核。實(shí)地稽核的內(nèi)容為：
1、員工參保情況，查是否存在少報(bào)、漏報(bào)參保人數(shù)。
2、申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)情況，查是否存在少報(bào)、漏報(bào)工資基數(shù)情況。
3、社保費(fèi)繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費(fèi)情況。
4、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項(xiàng)社會(huì)待遇。
（二）稽核方式。
成立局實(shí)地稽核工作小組，工作小組由分管股局長(zhǎng)牽頭，成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財(cái)務(wù)股相關(guān)工作人員組成，工作小組具體負(fù)責(zé)全縣參保企業(yè)實(shí)地稽核工作，實(shí)地稽核企業(yè)為安漢集團(tuán)及所屬公司、九天真空、電信等，實(shí)地稽核面力爭(zhēng)達(dá)到25%以上。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇六
20xx年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國(guó)家法律要求，無(wú)論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率?！皬?fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
(2)保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制。
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。可包括：公司治理結(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行。
(1)董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
(2)管理層的素質(zhì)和品行。
管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
(3)集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇七
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實(shí)際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。
根據(jù)漢區(qū)財(cái)〔20xx〕31號(hào)文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評(píng)價(jià)工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，切實(shí)防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
1、工作目標(biāo)。通過實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng)，使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí)，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施，結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇八
xx年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
第一部分：企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國(guó)家法律要求，無(wú)論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率?！皬?fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境
（1）通過建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
（2）保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
（3）各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，
確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。（這里所提到的信息是影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的信息。）
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行
（1）董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
（2）管理層的素質(zhì)和品行
管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
（3）集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)
劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫
3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份
1、自查階段。各部門應(yīng)于 xx 年 5 月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作， 對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，
應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇九
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實(shí)際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。
根據(jù)文件精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，切實(shí)防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
1、工作目標(biāo)。通過實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的.決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng)，使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí)，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施，結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十
一、內(nèi)部控制的目標(biāo)定位：
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國(guó)家法律要求，無(wú)論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率。“復(fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
(2)保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制。
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
四、內(nèi)部控制工作的開展及組織。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十一
一、得益于泓泉公司切實(shí)的改革動(dòng)力。
泓泉公司一開始就明確了企業(yè)改革的根本動(dòng)力，特別是在遇到改革困難問題時(shí)，沒有退縮到老路上去，而是大膽創(chuàng)新，勇于實(shí)踐，尤其是中層領(lǐng)導(dǎo)干部都為改革作了充分的思想準(zhǔn)備和負(fù)責(zé)到底的責(zé)任心，我認(rèn)為這才是改革成功的根本。
為了完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理體系，泓泉公司開展了“職位，薪酬和績(jī)效管理”人力資源提升改革，建立了“以崗定級(jí)，以級(jí)定薪，以績(jī)定獎(jiǎng)”的制度體系，堅(jiān)持效益優(yōu)先和兼顧公平的原則，以按勞分配為基礎(chǔ)，淡化工資、獎(jiǎng)金概念，不論是管理崗位還是生產(chǎn)崗位，均打破工資、獎(jiǎng)金界限，實(shí)行績(jī)效考核，建立了集浮動(dòng)性、激勵(lì)性、自主性于一體的分配新機(jī)制?？己朔绞脚c安全生產(chǎn)、質(zhì)量效益等多項(xiàng)指標(biāo)掛鉤。而這場(chǎng)組織變革在經(jīng)歷了從“質(zhì)疑”到“了解”，從“抗拒”到“接受”，從“被動(dòng)接受”到“主動(dòng)推進(jìn)”的歷程，最終讓“三項(xiàng)制度”深入員工的心底，明顯作用于企業(yè)的制度體系、生產(chǎn)保障和深層次的企業(yè)文化中。
二、得益于企業(yè)管理者和廣大員工思想、觀念的轉(zhuǎn)變。
企業(yè)員工從“干與不干都一樣”到現(xiàn)在開始努力的去工作，并且有了很強(qiáng)的危機(jī)意識(shí)，知道如果達(dá)不到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)或者能力達(dá)不到職位要求，就很有可能“出局”，而更可貴的變化是普通崗位與主崗崗位的有效提升，我們明顯看到了管理者和員工身上的顯著變化：
變化一：從“你們的事”，到“我自己的事”年4月份，泓泉公司實(shí)行全員競(jìng)聘上崗，從而打破了企業(yè)的“鐵飯碗”通過競(jìng)爭(zhēng)重新走上崗位的員工，重新認(rèn)識(shí)到了崗位的來(lái)之不易，倍加珍惜而努力工作，大多數(shù)員工從此改掉了漫不經(jīng)心的工作作風(fēng)，把原來(lái)的“都是單位的事不是我自己家的事”的思想中轉(zhuǎn)變過來(lái)，從而形成一種“我靠企業(yè)生存，企業(yè)靠我發(fā)展”的主人翁意識(shí)。從節(jié)約一度電，一滴水，到嚴(yán)格控制機(jī)組設(shè)備的電耗、氯耗等等，從而形成且員工每做一件事、每完成一項(xiàng)工作都時(shí)刻從企業(yè)利益出發(fā)，由此在工作中也涌現(xiàn)出了許許多多的節(jié)支先鋒、轉(zhuǎn)制模范。年上半年，東郊水廠僅四、五月份的非生產(chǎn)用電就比往年同期節(jié)約20%，企業(yè)員工團(tuán)結(jié)互助，心往一處想，勁往一處使。積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，通過一系列的設(shè)備改造，東郊水廠供水機(jī)組單耗下降了14%。。。。。。從而在供水企業(yè)中真正形成了一種“大家的事情大家來(lái)做”的良好氛圍。
變化二：從“沒時(shí)間干”到“加班加點(diǎn)”最為明顯和以往不同的是，改制后的企業(yè)員工從此沒有了時(shí)間的觀念，經(jīng)過改革，企業(yè)員工逐漸意識(shí)到要主動(dòng)地調(diào)配自己的.時(shí)間，“今天的事情今天來(lái)完成”這是在企業(yè)改制之前很少有過的。東郊水廠檢修職工由原來(lái)的十幾人精簡(jiǎn)到現(xiàn)在的六人，人員少，工作量增大，過去由三個(gè)完成的工作現(xiàn)在只要求一個(gè)人來(lái)完成，最為關(guān)鍵的是薪酬待遇也有了很大的變化，年輕的職工正逐漸走上了領(lǐng)導(dǎo)崗位，薪酬翻了近一翻，而那些年長(zhǎng)的職工即便競(jìng)爭(zhēng)上原崗位薪酬卻沒有變化，但即使是這樣，職工們絲毫沒有怨言，而且經(jīng)常加班加點(diǎn)至很晚，周六周日也顧不得休息。這一切都取決于我們公司嚴(yán)格管理制度的建立，“今天不努力，明天可能就會(huì)面臨待崗”人人都有危機(jī)感，企業(yè)員工把每一天都作為自己的一個(gè)起點(diǎn)，而不停地忙碌、拼搏、奮進(jìn)。
變化三：從“分配任務(wù)”到“主動(dòng)完成”。三項(xiàng)制度改革落實(shí)的好與劣，關(guān)鍵看實(shí)效，關(guān)鍵要看企業(yè)員工思想的轉(zhuǎn)變和工作地積極性。
以前管理人員習(xí)慣往下分配任務(wù)，而員工也對(duì)“完成領(lǐng)導(dǎo)交待任務(wù)”習(xí)以為常。在經(jīng)過三項(xiàng)制度改革后，管理人員和員工逐漸認(rèn)識(shí)到，作為管理者只有不斷提高員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，才能更好地完成好各項(xiàng)任務(wù)，而員工只有不斷要求上進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)，不斷在工作實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)才不會(huì)被企業(yè)所淘汰。所以員工都會(huì)主動(dòng)的完成工作，并主動(dòng)的要求更多的工作。
三、建立并完善落實(shí)“三項(xiàng)制度”長(zhǎng)效機(jī)制。
通過以上事例我認(rèn)為，將“三項(xiàng)制度”具體化、制度化，并實(shí)行三項(xiàng)制度情況作為管理者年度考核的依據(jù)。這對(duì)于加強(qiáng)企業(yè)建設(shè)，提高管理人員素質(zhì)，提高管理人員的執(zhí)行力和效能，為全面建設(shè)和諧型現(xiàn)代企業(yè)，具有重要的作用。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十二
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行20xx年內(nèi)控管理情況報(bào)告：
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(zhǎng)期。
合同。
工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種。
規(guī)章制度。
根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門。
崗位職責(zé)。
制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行20xx年一年來(lái)會(huì)計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況，20xx年的工作主要從三個(gè)方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對(duì)這三個(gè)方面制定出銀行。
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購(gòu)業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競(jìng)爭(zhēng)能力。
3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識(shí)，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
1、督促科技部門對(duì)我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。
3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。
6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實(shí)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營(yíng)業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來(lái)確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn)備對(duì)出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十三
2018年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國(guó)家法律要求，無(wú)論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率?！皬?fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
(2)保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制。
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行。
(1)董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
(2)管理層的素質(zhì)和品行。
管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
(3)集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。2018年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫。
3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤。
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份。
1、自查階段。各部門應(yīng)于2018年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的2018年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及2018年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十四
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實(shí)際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。
一、指導(dǎo)思想。
根據(jù)漢區(qū)財(cái)〔20__〕31號(hào)文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評(píng)價(jià)工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，切實(shí)防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
二、目標(biāo)任務(wù)。
1、工作目標(biāo)。通過實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。
三、主要步驟。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng)，使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí)，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施，結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十五
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。__年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)。
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理。
1、自查階段。各部門應(yīng)于__年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、__年的預(yù)算跟蹤工作。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的__年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及__年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十六
其次，內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)是適應(yīng)當(dāng)前監(jiān)管新形勢(shì)的迫切需要。面對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、金融新業(yè)態(tài)、市場(chǎng)新生態(tài)，預(yù)防金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)銀行業(yè)監(jiān)管成為普遍共識(shí)。對(duì)商業(yè)銀行來(lái)說，外部監(jiān)管越來(lái)越深入到銀行經(jīng)營(yíng)管理的具體環(huán)節(jié)，對(duì)銀行內(nèi)控管理水平提出了更為嚴(yán)格的要求?！皟?nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”是銀xxx20xx年“三三四十”、20xx年深化整治市場(chǎng)亂象、20xx年“鞏固治亂象成果促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”、20xx年市場(chǎng)亂象整治“回頭看”系列防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的延續(xù)和深化。幾年的工作主線是從監(jiān)管的角度要求商業(yè)銀行既要做好發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，又要防范亂象新形式新變種，還要建立長(zhǎng)效機(jī)制，更要培育良好的合規(guī)文化。這些日趨嚴(yán)密的外部監(jiān)管，對(duì)銀行的合規(guī)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力都提出了更高要求。我們只有把合規(guī)管理持之以恒地堅(jiān)持下去，才能成為黨紀(jì)國(guó)法、監(jiān)管規(guī)則的自覺遵守者和堅(jiān)定捍衛(wèi)者。
最后，內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)是保護(hù)員工切身利益的迫切需要。從20xx年至20xx年底，我行在監(jiān)管檢查和自查xxx發(fā)現(xiàn)30個(gè)問題，涉及信貸業(yè)務(wù)、借記卡、理財(cái)產(chǎn)品雙錄、員工管理、外匯業(yè)務(wù)、線上貸款用途違規(guī)或被挪用于限制性領(lǐng)域等，已全部整改。共處置違規(guī)人員27人，其中開除1人次、記大過2人次、記過3人次、警告4人次、積分9人次、誡勉談話2人次、合規(guī)約談2人次、公開通報(bào)4人次、扣減績(jī)效工資萬(wàn)元。違規(guī)處置起到了“處置一人、教育一片、震懾一片”的作用，員工普遍樹立起了“存戒懼、知敬畏、守規(guī)矩”意識(shí)。這些風(fēng)險(xiǎn)問題暴露出的共同特點(diǎn)是個(gè)別人對(duì)待合規(guī)不以為然、對(duì)待違規(guī)麻痹大意，有紀(jì)不遵、有章不循。對(duì)員工來(lái)說，嚴(yán)管就是厚愛，合規(guī)是嚴(yán)肅的.愛、約束的愛，是進(jìn)步的前提、成長(zhǎng)的正道。但現(xiàn)實(shí)中，有些員工對(duì)操作層面的違規(guī)問題不以為然，認(rèn)為是小問題微不足道。事實(shí)上，驚天大案的發(fā)生，大都是操作中小疏忽、小漏洞、小惡習(xí)累積的結(jié)果。我們?cè)凇督鹑诎歌b》等其他警示教育里就發(fā)現(xiàn)有不少員工因違規(guī)違紀(jì)付出了嚴(yán)重的代價(jià)，甚至我們的身邊也有這樣的員工，有的經(jīng)濟(jì)蒙受了損失，有的斷送了前途，還有的鋃鐺入獄、丟了“飯碗”，不僅自己身敗名裂，還給家人和同事帶來(lái)痛苦和影響。對(duì)此，我感到十分痛心，但法不容情、紀(jì)不恕義，違紀(jì)必懲、違規(guī)必究。我們常講保護(hù)員工利益，實(shí)際上讓員工不被誘惑、不再犯錯(cuò)、不受懲處，才是最大的保護(hù)。事實(shí)說明，如果每個(gè)員工都能嚴(yán)格按制度、按程序、按要求辦事，絕大部分違規(guī)問題都是能夠避免的。目前，在新常態(tài)新環(huán)境下，員工面對(duì)的誘惑更多、行為管理更難，風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)更艱巨，銀行的內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)任重而道遠(yuǎn)。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十七
1.工作整體目標(biāo)：
完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效機(jī)制。
2.主要工作：
（1）制定公司《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，完善公司內(nèi)控制度體系；
（2）進(jìn)一步梳理公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限，逐步建立公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
（3）加大內(nèi)部控制的宣傳培訓(xùn)力度，對(duì)于新員工、關(guān)鍵崗位員工、內(nèi)控相關(guān)崗位人員等不同對(duì)象組織有針對(duì)性的培訓(xùn)，逐步提升公司員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自控意識(shí)。
（6）加強(qiáng)公司內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，從準(zhǔn)入和考核兩端進(jìn)行完善，從而對(duì)公司內(nèi)控工作的全面開展奠定良好的基礎(chǔ)。
3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標(biāo)。
隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實(shí)做好20的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會(huì)要求，特制訂本計(jì)劃。
20度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來(lái)內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時(shí)，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上年度主要工作計(jì)劃如下：
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識(shí)的.培訓(xùn)。2015年組織參加一次外部?jī)?nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí)，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
2、按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作。根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告，并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。
3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，對(duì)內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒ǎ_保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。
督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。
5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性，2015年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作，編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板，完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。
xxxxxx股份有限公司。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十八
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)。
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理。
1、自查階段。各部門應(yīng)于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、xx年的預(yù)算跟蹤工作。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十九
身為銀行的內(nèi)控經(jīng)理助理，我需要認(rèn)真的學(xué)習(xí)，并對(duì)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的工作氛圍進(jìn)行一些調(diào)整。只有我們銀行內(nèi)部的人員團(tuán)結(jié)一致才能更好地為客戶服務(wù)，也才能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的打壓做出正確的應(yīng)對(duì)反應(yīng)。在20xx年中，我需要不斷地加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，并且有規(guī)劃的調(diào)查用戶的行為，用大數(shù)據(jù)來(lái)分析用戶的實(shí)際情況。嗯，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的整體用戶結(jié)構(gòu)做出分析，從而找出它們的優(yōu)缺點(diǎn)，向領(lǐng)導(dǎo)做出工作報(bào)告。下面就是我20xx年整年的工作計(jì)劃。
身為內(nèi)控經(jīng)理助理，我需要對(duì)整個(gè)銀行的網(wǎng)點(diǎn)工作做出規(guī)劃，每天都有大量的授權(quán)和審批的業(yè)務(wù)，面對(duì)各種各樣形式的風(fēng)險(xiǎn)，我首先要確保的是每一筆業(yè)務(wù)不會(huì)發(fā)生錯(cuò)誤，不會(huì)留下后患，要把內(nèi)控工作落實(shí)到位。并且在內(nèi)控的環(huán)節(jié)和對(duì)待特殊業(yè)務(wù)的處理上需要更加謹(jǐn)慎，確保每一筆業(yè)務(wù)的真實(shí)性以及客戶的身份和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人一起進(jìn)行核實(shí)。對(duì)于一些有疑問的可疑交易，我會(huì)進(jìn)一步向領(lǐng)導(dǎo)提出審批，確保不會(huì)發(fā)生錯(cuò)誤。
身為內(nèi)控助理，我需要對(duì)整個(gè)內(nèi)控的氛圍環(huán)境做出以身作則了范圍，并且給他們提高一些自覺地防控風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，以及一個(gè)積極向上的良好工作環(huán)境。占每個(gè)月我都會(huì)定期的組織一次內(nèi)控科的工作人員會(huì)議，并從他們整理的資料上分析它們的優(yōu)缺點(diǎn)，從而提出一些有效的建議，讓他們得以改進(jìn)。并且會(huì)帶頭學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)，新的知識(shí)，確保第一時(shí)間內(nèi)領(lǐng)悟會(huì)議下發(fā)的精神病，對(duì)每一個(gè)重要的事項(xiàng)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，舉一反三，防止錯(cuò)誤的發(fā)生。
內(nèi)控跟營(yíng)銷就像兩端的演員，我們需要平衡他們之間的點(diǎn)，并且在處理突發(fā)事件的高風(fēng)險(xiǎn)能力上要做出妥善的`安排。我們?cè)跔I(yíng)銷的過程中需要把營(yíng)銷的好處說近，也需要給客戶說出一些風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶明明白白的知道他們得到的利益以及他們會(huì)面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。避免給客戶造成一些不好的印象，以及一些違規(guī)的操作。只有當(dāng)用戶能夠切身實(shí)際的感受到你的真誠(chéng)，他們才會(huì)更好的去選擇你的服務(wù)，并且信任你。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇二十
我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行08年一年來(lái)會(huì)計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況，年的工作主要從三個(gè)方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對(duì)這三個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計(jì)劃：
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購(gòu)業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競(jìng)爭(zhēng)能力。
3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)，工作計(jì)劃《銀行內(nèi)控工作計(jì)劃》。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識(shí)，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
1、督促科技部門對(duì)我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理（確保我行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務(wù)。
3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。
6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實(shí)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營(yíng)業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來(lái)確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn)備對(duì)出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計(jì)劃、有目的.地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇二十一
隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實(shí)做好2018年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會(huì)要求，特制訂本計(jì)劃。
2018年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來(lái)內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時(shí)，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上2018年度主要工作計(jì)劃如下：
2018年組織參加一次外部?jī)?nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí)，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告，并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，對(duì)內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒ǎ_保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。
針對(duì)2017年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補(bǔ)充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補(bǔ)充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》中去，對(duì)于沒有發(fā)布的制度督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。
為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性，xx年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作，編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板，完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇一
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行20xx年內(nèi)控管理情況報(bào)告：
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(zhǎng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會(huì)，調(diào)整了xx審查委員會(huì)、xxxxx委員會(huì)、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行20xx年一年來(lái)會(huì)計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況，20xx年的工作主要從三個(gè)方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對(duì)這三個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計(jì)劃：
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購(gòu)業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競(jìng)爭(zhēng)能力。
3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的'原因還沒有能做到真正的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識(shí)，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
1、督促科技部門對(duì)我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。
3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。
6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實(shí)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營(yíng)業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來(lái)確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn)備對(duì)出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇二
20xx年度審計(jì)計(jì)劃。內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃以防范風(fēng)險(xiǎn)、防止舞弊行為、規(guī)范財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購(gòu)置、財(cái)務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目。
（一）每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告季度工作計(jì)劃執(zhí)行情況和季度工作報(bào)告。
（二）對(duì)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做到事前了解情況、事中審計(jì)監(jiān)督、
事后總結(jié)報(bào)告.對(duì)重大合同、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來(lái)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，確保財(cái)務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)投資防范治理機(jī)制。
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開展主要通過財(cái)務(wù)資料、歸檔文件、部門管理文件、oa流程等資料的獲取，以及對(duì)相應(yīng)工作人員的訪談，獲取所需資料。
（一）對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告及20xx年季度報(bào)、半年報(bào)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。
審計(jì)級(jí)次：一級(jí)（重點(diǎn)項(xiàng)目）。
審計(jì)安排：全年。
審計(jì)目標(biāo)：20xx年報(bào)、季度、半年報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性的內(nèi)部審計(jì)。
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)；各項(xiàng)財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確完整。
（二）幕集資金的使用和保管。
審計(jì)級(jí)次：一級(jí)(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)。
審計(jì)安排:。
每季度一次。
審計(jì)目標(biāo):。
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。
審計(jì)內(nèi)容:。
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益與招股說明書是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購(gòu)買的大額固定資產(chǎn)項(xiàng)目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計(jì)。
審計(jì)級(jí)次:一級(jí)（年度重點(diǎn)項(xiàng)目）。
審計(jì)安排:半年度檢查一次。
審計(jì)目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行；固定資產(chǎn)的購(gòu)置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計(jì)價(jià)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤點(diǎn)情況。
審計(jì)內(nèi)容：
1.固定資產(chǎn)購(gòu)置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購(gòu)買合同是否經(jīng)過審批程序，入賬是否準(zhǔn)確及時(shí)，核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計(jì)提等是否符合公司財(cái)務(wù)制度的要求。
2.固定資產(chǎn)購(gòu)買所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同xxx份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤點(diǎn)等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購(gòu)入資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計(jì)項(xiàng)目。
審計(jì)級(jí)次：二級(jí)。
審計(jì)安排：按季度或月度時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行。
審計(jì)目標(biāo)：財(cái)務(wù)信息的管理控制。
審計(jì)內(nèi)容：
1每月對(duì)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會(huì)計(jì)資料、財(cái)務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)。
2.每月根據(jù)財(cái)務(wù)憑證和支付款項(xiàng)目抽查采購(gòu)與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)控制項(xiàng)目，進(jìn)行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫(kù)、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫(kù)程序，出庫(kù)指令是否符合公司規(guī)定、出庫(kù)單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。
（五）突發(fā)性審計(jì)或臨時(shí)性審計(jì)。
根據(jù)公司實(shí)際需要，按照公司董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、公司管理者提出的需要，進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計(jì)工作或臨時(shí)性審計(jì)工作。
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度，接受公司既定的后續(xù)審計(jì)政策。我們有責(zé)任對(duì)審計(jì)報(bào)告中認(rèn)為有問題的每一審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施后續(xù)審計(jì)，安排相關(guān)后續(xù)審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)范圍和目標(biāo)，實(shí)施相關(guān)后續(xù)審計(jì)程序，其目的是確定有無(wú)采取糾正措施，向公司董事會(huì)和管理層報(bào)告這些措施，并評(píng)價(jià)它們對(duì)糾正審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時(shí)，我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計(jì)有關(guān)的報(bào)告。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇三
日子如同白駒過隙，不經(jīng)意間，很快就要開展新的工作了，何不好好地做個(gè)工作計(jì)劃呢？那么我們?cè)撛趺慈懝ぷ饔?jì)劃呢？下面是小編精心整理的銀行內(nèi)控年度工作計(jì)劃，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
xxxx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫(kù)存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見，在會(huì)議上評(píng)估。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇四
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫。
3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤。
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份。
1、自查階段。各部門應(yīng)于20xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的20xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇五
為進(jìn)一步規(guī)范社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦管理工作，確保社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全運(yùn)行，嚴(yán)控經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)，保障基金安全、數(shù)據(jù)安全。根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)法》、《社會(huì)保險(xiǎn)稽核辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣局實(shí)際，現(xiàn)對(duì)二0一九年社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作作出如下工作安排，請(qǐng)認(rèn)真照此執(zhí)行。
（一）稽核內(nèi)容。
企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基金收、支、管等各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況及計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理運(yùn)行情況。
（二）稽核重點(diǎn)。
按照《內(nèi)控制度》要求，重點(diǎn)對(duì)：
1、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)參保登記及繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)，基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)基數(shù)確定及征收比例、養(yǎng)老保險(xiǎn)在職退費(fèi)及死亡退費(fèi)、養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移、參保人員有關(guān)重要信息數(shù)據(jù)變更、退休待遇計(jì)發(fā)、退休費(fèi)社會(huì)化發(fā)放及未成功發(fā)放基金返回支出戶與退休費(fèi)補(bǔ)發(fā)、工傷生育保險(xiǎn)待遇支付、財(cái)務(wù)基金管理等方面業(yè)務(wù)經(jīng)辦手續(xù)是否齊全、是否履行層層符合審批手續(xù)、是否存在手工辦理、現(xiàn)金支付等情況。
2、各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否按照操作規(guī)程和業(yè)務(wù)流程經(jīng)辦，內(nèi)控制度是否執(zhí)行到位。
3、計(jì)算機(jī)硬件、軟件管理是否執(zhí)行到位，信息是否安全。
（三）稽核方式和目標(biāo)。
以日常稽核和定期抽查相結(jié)合，按照內(nèi)控制度要求，做好內(nèi)部稽核工作，并于每月末對(duì)上月經(jīng)辦的重點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查，抽查面不低于經(jīng)辦業(yè)務(wù)量的20%。通過日?；耍龠M(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦達(dá)到制度化、規(guī)范化，切實(shí)做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)辦依法合規(guī)。
（一）稽核時(shí)間和內(nèi)容。
于20xx年8月至10月，對(duì)我縣參保企業(yè)人員參保情況和繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)情況及社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況進(jìn)行實(shí)地稽核。實(shí)地稽核的內(nèi)容為：
1、員工參保情況，查是否存在少報(bào)、漏報(bào)參保人數(shù)。
2、申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)情況，查是否存在少報(bào)、漏報(bào)工資基數(shù)情況。
3、社保費(fèi)繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費(fèi)情況。
4、社保待遇支付情況，查是否按照規(guī)定享受各項(xiàng)社會(huì)待遇。
（二）稽核方式。
成立局實(shí)地稽核工作小組，工作小組由分管股局長(zhǎng)牽頭，成員由稽核股、統(tǒng)籌股、財(cái)務(wù)股相關(guān)工作人員組成，工作小組具體負(fù)責(zé)全縣參保企業(yè)實(shí)地稽核工作，實(shí)地稽核企業(yè)為安漢集團(tuán)及所屬公司、九天真空、電信等，實(shí)地稽核面力爭(zhēng)達(dá)到25%以上。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇六
20xx年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國(guó)家法律要求，無(wú)論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率?！皬?fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
(2)保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制。
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。可包括：公司治理結(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行。
(1)董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
(2)管理層的素質(zhì)和品行。
管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
(3)集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇七
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實(shí)際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。
根據(jù)漢區(qū)財(cái)〔20xx〕31號(hào)文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評(píng)價(jià)工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，切實(shí)防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
1、工作目標(biāo)。通過實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng)，使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí)，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施，結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇八
xx年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
第一部分：企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃方案
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國(guó)家法律要求，無(wú)論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率?！皬?fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境
（1）通過建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
（2）保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
（3）各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
3、建立起信息與溝通制度
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，
確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。（這里所提到的信息是影響企業(yè)內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的信息。）
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行
（1）董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
（2）管理層的素質(zhì)和品行
管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
（3）集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)
劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫
3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份
1、自查階段。各部門應(yīng)于 xx 年 5 月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作， 對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，
應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇九
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實(shí)際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。
根據(jù)文件精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，切實(shí)防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
1、工作目標(biāo)。通過實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的.決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng)，使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí)，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施，結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十
一、內(nèi)部控制的目標(biāo)定位：
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國(guó)家法律要求，無(wú)論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率。“復(fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
(2)保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制。
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度?？刂拼胧┮话惆ǎ翰幌嗳萋殑?wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
四、內(nèi)部控制工作的開展及組織。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十一
一、得益于泓泉公司切實(shí)的改革動(dòng)力。
泓泉公司一開始就明確了企業(yè)改革的根本動(dòng)力，特別是在遇到改革困難問題時(shí)，沒有退縮到老路上去，而是大膽創(chuàng)新，勇于實(shí)踐，尤其是中層領(lǐng)導(dǎo)干部都為改革作了充分的思想準(zhǔn)備和負(fù)責(zé)到底的責(zé)任心，我認(rèn)為這才是改革成功的根本。
為了完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理體系，泓泉公司開展了“職位，薪酬和績(jī)效管理”人力資源提升改革，建立了“以崗定級(jí)，以級(jí)定薪，以績(jī)定獎(jiǎng)”的制度體系，堅(jiān)持效益優(yōu)先和兼顧公平的原則，以按勞分配為基礎(chǔ)，淡化工資、獎(jiǎng)金概念，不論是管理崗位還是生產(chǎn)崗位，均打破工資、獎(jiǎng)金界限，實(shí)行績(jī)效考核，建立了集浮動(dòng)性、激勵(lì)性、自主性于一體的分配新機(jī)制?？己朔绞脚c安全生產(chǎn)、質(zhì)量效益等多項(xiàng)指標(biāo)掛鉤。而這場(chǎng)組織變革在經(jīng)歷了從“質(zhì)疑”到“了解”，從“抗拒”到“接受”，從“被動(dòng)接受”到“主動(dòng)推進(jìn)”的歷程，最終讓“三項(xiàng)制度”深入員工的心底，明顯作用于企業(yè)的制度體系、生產(chǎn)保障和深層次的企業(yè)文化中。
二、得益于企業(yè)管理者和廣大員工思想、觀念的轉(zhuǎn)變。
企業(yè)員工從“干與不干都一樣”到現(xiàn)在開始努力的去工作，并且有了很強(qiáng)的危機(jī)意識(shí)，知道如果達(dá)不到績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)或者能力達(dá)不到職位要求，就很有可能“出局”，而更可貴的變化是普通崗位與主崗崗位的有效提升，我們明顯看到了管理者和員工身上的顯著變化：
變化一：從“你們的事”，到“我自己的事”年4月份，泓泉公司實(shí)行全員競(jìng)聘上崗，從而打破了企業(yè)的“鐵飯碗”通過競(jìng)爭(zhēng)重新走上崗位的員工，重新認(rèn)識(shí)到了崗位的來(lái)之不易，倍加珍惜而努力工作，大多數(shù)員工從此改掉了漫不經(jīng)心的工作作風(fēng)，把原來(lái)的“都是單位的事不是我自己家的事”的思想中轉(zhuǎn)變過來(lái)，從而形成一種“我靠企業(yè)生存，企業(yè)靠我發(fā)展”的主人翁意識(shí)。從節(jié)約一度電，一滴水，到嚴(yán)格控制機(jī)組設(shè)備的電耗、氯耗等等，從而形成且員工每做一件事、每完成一項(xiàng)工作都時(shí)刻從企業(yè)利益出發(fā)，由此在工作中也涌現(xiàn)出了許許多多的節(jié)支先鋒、轉(zhuǎn)制模范。年上半年，東郊水廠僅四、五月份的非生產(chǎn)用電就比往年同期節(jié)約20%，企業(yè)員工團(tuán)結(jié)互助，心往一處想，勁往一處使。積極獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，通過一系列的設(shè)備改造，東郊水廠供水機(jī)組單耗下降了14%。。。。。。從而在供水企業(yè)中真正形成了一種“大家的事情大家來(lái)做”的良好氛圍。
變化二：從“沒時(shí)間干”到“加班加點(diǎn)”最為明顯和以往不同的是，改制后的企業(yè)員工從此沒有了時(shí)間的觀念，經(jīng)過改革，企業(yè)員工逐漸意識(shí)到要主動(dòng)地調(diào)配自己的.時(shí)間，“今天的事情今天來(lái)完成”這是在企業(yè)改制之前很少有過的。東郊水廠檢修職工由原來(lái)的十幾人精簡(jiǎn)到現(xiàn)在的六人，人員少，工作量增大，過去由三個(gè)完成的工作現(xiàn)在只要求一個(gè)人來(lái)完成，最為關(guān)鍵的是薪酬待遇也有了很大的變化，年輕的職工正逐漸走上了領(lǐng)導(dǎo)崗位，薪酬翻了近一翻，而那些年長(zhǎng)的職工即便競(jìng)爭(zhēng)上原崗位薪酬卻沒有變化，但即使是這樣，職工們絲毫沒有怨言，而且經(jīng)常加班加點(diǎn)至很晚，周六周日也顧不得休息。這一切都取決于我們公司嚴(yán)格管理制度的建立，“今天不努力，明天可能就會(huì)面臨待崗”人人都有危機(jī)感，企業(yè)員工把每一天都作為自己的一個(gè)起點(diǎn)，而不停地忙碌、拼搏、奮進(jìn)。
變化三：從“分配任務(wù)”到“主動(dòng)完成”。三項(xiàng)制度改革落實(shí)的好與劣，關(guān)鍵看實(shí)效，關(guān)鍵要看企業(yè)員工思想的轉(zhuǎn)變和工作地積極性。
以前管理人員習(xí)慣往下分配任務(wù)，而員工也對(duì)“完成領(lǐng)導(dǎo)交待任務(wù)”習(xí)以為常。在經(jīng)過三項(xiàng)制度改革后，管理人員和員工逐漸認(rèn)識(shí)到，作為管理者只有不斷提高員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，才能更好地完成好各項(xiàng)任務(wù)，而員工只有不斷要求上進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)，不斷在工作實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)才不會(huì)被企業(yè)所淘汰。所以員工都會(huì)主動(dòng)的完成工作，并主動(dòng)的要求更多的工作。
三、建立并完善落實(shí)“三項(xiàng)制度”長(zhǎng)效機(jī)制。
通過以上事例我認(rèn)為，將“三項(xiàng)制度”具體化、制度化，并實(shí)行三項(xiàng)制度情況作為管理者年度考核的依據(jù)。這對(duì)于加強(qiáng)企業(yè)建設(shè)，提高管理人員素質(zhì)，提高管理人員的執(zhí)行力和效能，為全面建設(shè)和諧型現(xiàn)代企業(yè)，具有重要的作用。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十二
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行20xx年內(nèi)控管理情況報(bào)告：
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(zhǎng)期。
合同。
工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種。
規(guī)章制度。
根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門。
崗位職責(zé)。
制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行20xx年一年來(lái)會(huì)計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況，20xx年的工作主要從三個(gè)方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對(duì)這三個(gè)方面制定出銀行。
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購(gòu)業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競(jìng)爭(zhēng)能力。
3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識(shí)，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
1、督促科技部門對(duì)我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理(確保我行開戶單位的質(zhì)量)和上門服務(wù)。
3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。
6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實(shí)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營(yíng)業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來(lái)確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn)備對(duì)出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計(jì)劃、有目的地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十三
2018年是我集團(tuán)上市推進(jìn)工作的一個(gè)關(guān)鍵年度。按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)聯(lián)合頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引要求，結(jié)合公司現(xiàn)有實(shí)際情況，應(yīng)逐步建立、完善公司內(nèi)部控制體系，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制行為，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
一是合法合規(guī)，二是提升效率。
1、合法合規(guī)：國(guó)家法律要求，無(wú)論在書面上還是實(shí)質(zhì)上，所有適用的法律、法規(guī)均應(yīng)得到遵守。
2、提升效率。業(yè)務(wù)部門花費(fèi)大量的時(shí)間和精力去執(zhí)行內(nèi)部控制，目的是希望提升效率?！皬?fù)雜的問題簡(jiǎn)單化，簡(jiǎn)單的問題流程化，流程的問題系統(tǒng)化”是在做流程控制時(shí)始終堅(jiān)持的原則。
1、建立起一個(gè)健康的內(nèi)部控制文化環(huán)境。
(1)通過建立“簡(jiǎn)單，可依賴”是公司的核心價(jià)值觀，
(2)保持簡(jiǎn)潔的公司文化和扁平的組織結(jié)構(gòu)，沒有繁文縟節(jié)的條文約定，采用以結(jié)果為導(dǎo)向的高效決策方式。
(3)各業(yè)務(wù)部門之間互相依賴、互相支持。
2、逐步建立、完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制機(jī)制。
內(nèi)部控制中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程必須判明企業(yè)完成既定目標(biāo)存在的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，分析各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和程度。控制措施一般包括：不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營(yíng)分析控制和績(jī)效考評(píng)控制等。
3、建立起信息與溝通制度。
通過建立信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。
4、逐步建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控的管理工作方式。
部門領(lǐng)導(dǎo)是本部門內(nèi)部控制的第一責(zé)任人，應(yīng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制工作采用“元首問責(zé)制”。各部門內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門員工的工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督控制，員工間因流程實(shí)行職務(wù)性內(nèi)部監(jiān)督。公司監(jiān)督部門對(duì)經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)行報(bào)告、評(píng)價(jià)及監(jiān)督管理。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)對(duì)集團(tuán)各地區(qū)、部門的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。集團(tuán)董事會(huì)對(duì)執(zhí)委會(huì)的工作有監(jiān)督、評(píng)價(jià)、督導(dǎo)的權(quán)利與責(zé)任。
通過建立“目標(biāo)管理”考核制度，確立公司每個(gè)員工的職責(zé)與工作目標(biāo)，保證公司目標(biāo)與員工工作目標(biāo)的一致性。
內(nèi)部控制工作將涉及集團(tuán)所有管理層級(jí)、涵蓋集團(tuán)公司銷售、售后服務(wù)、產(chǎn)品延伸拓展等業(yè)務(wù)領(lǐng)域?？砂ǎ汗局卫斫Y(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、投資融資管理、各項(xiàng)資產(chǎn)管理、會(huì)計(jì)控制、財(cái)務(wù)管理、銷售和維修服務(wù)管理、延伸產(chǎn)品的管理、行政管理、人力資源政策、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同擔(dān)保、對(duì)子公司的管理、重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)的管控等。
1、內(nèi)部控制工作開展初步設(shè)定為兩年的內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作建立，三年內(nèi)部控制制度的推行。
2、內(nèi)部控制工作在董事會(huì)與管理層兩個(gè)組織層面推行。
(1)董事會(huì)在內(nèi)部控制中提供治理、指導(dǎo)和監(jiān)督。是內(nèi)部控制的重要要素。
(2)管理層的素質(zhì)和品行。
管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。管理層的素質(zhì)和品行直接影響企業(yè)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的方式，它也影響著員工們的素質(zhì)和品行以及行為準(zhǔn)則。他直接反映了企業(yè)文化的取向。最高管理層對(duì)有效內(nèi)部控制的態(tài)度和關(guān)注必須融入企業(yè)中。
(3)集團(tuán)內(nèi)控部是推行內(nèi)部控制的工作功能型機(jī)構(gòu)。
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。2018年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫。
3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤。
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份。
1、自查階段。各部門應(yīng)于2018年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的2018年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及2018年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十四
為提高內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實(shí)際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。
一、指導(dǎo)思想。
根據(jù)漢區(qū)財(cái)〔20__〕31號(hào)文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評(píng)價(jià)工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，切實(shí)防范和預(yù)防腐敗，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
二、目標(biāo)任務(wù)。
1、工作目標(biāo)。通過實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍；各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善；內(nèi)部控制牽頭股（室）及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股（室）在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范；以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容；單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2、工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離；建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督；充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。
三、主要步驟。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng)，使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的局面。
2、梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí)，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3、完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施，結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè)；加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十五
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。__年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)。
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理。
1、自查階段。各部門應(yīng)于__年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、__年的預(yù)算跟蹤工作。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的__年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及__年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十六
其次，內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)是適應(yīng)當(dāng)前監(jiān)管新形勢(shì)的迫切需要。面對(duì)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、金融新業(yè)態(tài)、市場(chǎng)新生態(tài)，預(yù)防金融系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)銀行業(yè)監(jiān)管成為普遍共識(shí)。對(duì)商業(yè)銀行來(lái)說，外部監(jiān)管越來(lái)越深入到銀行經(jīng)營(yíng)管理的具體環(huán)節(jié)，對(duì)銀行內(nèi)控管理水平提出了更為嚴(yán)格的要求?！皟?nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”是銀xxx20xx年“三三四十”、20xx年深化整治市場(chǎng)亂象、20xx年“鞏固治亂象成果促進(jìn)合規(guī)建設(shè)”、20xx年市場(chǎng)亂象整治“回頭看”系列防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的延續(xù)和深化。幾年的工作主線是從監(jiān)管的角度要求商業(yè)銀行既要做好發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，又要防范亂象新形式新變種，還要建立長(zhǎng)效機(jī)制，更要培育良好的合規(guī)文化。這些日趨嚴(yán)密的外部監(jiān)管，對(duì)銀行的合規(guī)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力都提出了更高要求。我們只有把合規(guī)管理持之以恒地堅(jiān)持下去，才能成為黨紀(jì)國(guó)法、監(jiān)管規(guī)則的自覺遵守者和堅(jiān)定捍衛(wèi)者。
最后，內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)是保護(hù)員工切身利益的迫切需要。從20xx年至20xx年底，我行在監(jiān)管檢查和自查xxx發(fā)現(xiàn)30個(gè)問題，涉及信貸業(yè)務(wù)、借記卡、理財(cái)產(chǎn)品雙錄、員工管理、外匯業(yè)務(wù)、線上貸款用途違規(guī)或被挪用于限制性領(lǐng)域等，已全部整改。共處置違規(guī)人員27人，其中開除1人次、記大過2人次、記過3人次、警告4人次、積分9人次、誡勉談話2人次、合規(guī)約談2人次、公開通報(bào)4人次、扣減績(jī)效工資萬(wàn)元。違規(guī)處置起到了“處置一人、教育一片、震懾一片”的作用，員工普遍樹立起了“存戒懼、知敬畏、守規(guī)矩”意識(shí)。這些風(fēng)險(xiǎn)問題暴露出的共同特點(diǎn)是個(gè)別人對(duì)待合規(guī)不以為然、對(duì)待違規(guī)麻痹大意，有紀(jì)不遵、有章不循。對(duì)員工來(lái)說，嚴(yán)管就是厚愛，合規(guī)是嚴(yán)肅的.愛、約束的愛，是進(jìn)步的前提、成長(zhǎng)的正道。但現(xiàn)實(shí)中，有些員工對(duì)操作層面的違規(guī)問題不以為然，認(rèn)為是小問題微不足道。事實(shí)上，驚天大案的發(fā)生，大都是操作中小疏忽、小漏洞、小惡習(xí)累積的結(jié)果。我們?cè)凇督鹑诎歌b》等其他警示教育里就發(fā)現(xiàn)有不少員工因違規(guī)違紀(jì)付出了嚴(yán)重的代價(jià)，甚至我們的身邊也有這樣的員工，有的經(jīng)濟(jì)蒙受了損失，有的斷送了前途，還有的鋃鐺入獄、丟了“飯碗”，不僅自己身敗名裂，還給家人和同事帶來(lái)痛苦和影響。對(duì)此，我感到十分痛心，但法不容情、紀(jì)不恕義，違紀(jì)必懲、違規(guī)必究。我們常講保護(hù)員工利益，實(shí)際上讓員工不被誘惑、不再犯錯(cuò)、不受懲處，才是最大的保護(hù)。事實(shí)說明，如果每個(gè)員工都能嚴(yán)格按制度、按程序、按要求辦事，絕大部分違規(guī)問題都是能夠避免的。目前，在新常態(tài)新環(huán)境下，員工面對(duì)的誘惑更多、行為管理更難，風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)更艱巨，銀行的內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)任重而道遠(yuǎn)。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十七
1.工作整體目標(biāo)：
完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效機(jī)制。
2.主要工作：
（1）制定公司《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，完善公司內(nèi)控制度體系；
（2）進(jìn)一步梳理公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限，逐步建立公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
（3）加大內(nèi)部控制的宣傳培訓(xùn)力度，對(duì)于新員工、關(guān)鍵崗位員工、內(nèi)控相關(guān)崗位人員等不同對(duì)象組織有針對(duì)性的培訓(xùn)，逐步提升公司員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自控意識(shí)。
（6）加強(qiáng)公司內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，從準(zhǔn)入和考核兩端進(jìn)行完善，從而對(duì)公司內(nèi)控工作的全面開展奠定良好的基礎(chǔ)。
3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標(biāo)。
隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實(shí)做好20的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會(huì)要求，特制訂本計(jì)劃。
20度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來(lái)內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時(shí)，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上年度主要工作計(jì)劃如下：
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制知識(shí)的.培訓(xùn)。2015年組織參加一次外部?jī)?nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí)，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
2、按時(shí)完成自我內(nèi)部控制審計(jì)工作。根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告，并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。
3、進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部控制審計(jì)樣本記錄。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，對(duì)內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒ǎ_保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。
督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。
5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作。為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性，2015年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作，編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板，完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。
xxxxxx股份有限公司。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十八
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)。
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理。
1、自查階段。各部門應(yīng)于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告（如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等）揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、xx年的預(yù)算跟蹤工作。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇十九
身為銀行的內(nèi)控經(jīng)理助理，我需要認(rèn)真的學(xué)習(xí)，并對(duì)整個(gè)團(tuán)隊(duì)的工作氛圍進(jìn)行一些調(diào)整。只有我們銀行內(nèi)部的人員團(tuán)結(jié)一致才能更好地為客戶服務(wù)，也才能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的打壓做出正確的應(yīng)對(duì)反應(yīng)。在20xx年中，我需要不斷地加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，并且有規(guī)劃的調(diào)查用戶的行為，用大數(shù)據(jù)來(lái)分析用戶的實(shí)際情況。嗯，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的整體用戶結(jié)構(gòu)做出分析，從而找出它們的優(yōu)缺點(diǎn)，向領(lǐng)導(dǎo)做出工作報(bào)告。下面就是我20xx年整年的工作計(jì)劃。
身為內(nèi)控經(jīng)理助理，我需要對(duì)整個(gè)銀行的網(wǎng)點(diǎn)工作做出規(guī)劃，每天都有大量的授權(quán)和審批的業(yè)務(wù)，面對(duì)各種各樣形式的風(fēng)險(xiǎn)，我首先要確保的是每一筆業(yè)務(wù)不會(huì)發(fā)生錯(cuò)誤，不會(huì)留下后患，要把內(nèi)控工作落實(shí)到位。并且在內(nèi)控的環(huán)節(jié)和對(duì)待特殊業(yè)務(wù)的處理上需要更加謹(jǐn)慎，確保每一筆業(yè)務(wù)的真實(shí)性以及客戶的身份和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人一起進(jìn)行核實(shí)。對(duì)于一些有疑問的可疑交易，我會(huì)進(jìn)一步向領(lǐng)導(dǎo)提出審批，確保不會(huì)發(fā)生錯(cuò)誤。
身為內(nèi)控助理，我需要對(duì)整個(gè)內(nèi)控的氛圍環(huán)境做出以身作則了范圍，并且給他們提高一些自覺地防控風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，以及一個(gè)積極向上的良好工作環(huán)境。占每個(gè)月我都會(huì)定期的組織一次內(nèi)控科的工作人員會(huì)議，并從他們整理的資料上分析它們的優(yōu)缺點(diǎn)，從而提出一些有效的建議，讓他們得以改進(jìn)。并且會(huì)帶頭學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)，新的知識(shí)，確保第一時(shí)間內(nèi)領(lǐng)悟會(huì)議下發(fā)的精神病，對(duì)每一個(gè)重要的事項(xiàng)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，舉一反三，防止錯(cuò)誤的發(fā)生。
內(nèi)控跟營(yíng)銷就像兩端的演員，我們需要平衡他們之間的點(diǎn)，并且在處理突發(fā)事件的高風(fēng)險(xiǎn)能力上要做出妥善的`安排。我們?cè)跔I(yíng)銷的過程中需要把營(yíng)銷的好處說近，也需要給客戶說出一些風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶明明白白的知道他們得到的利益以及他們會(huì)面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。避免給客戶造成一些不好的印象，以及一些違規(guī)的操作。只有當(dāng)用戶能夠切身實(shí)際的感受到你的真誠(chéng)，他們才會(huì)更好的去選擇你的服務(wù)，并且信任你。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇二十
我從事銀行工作多年，服務(wù)過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認(rèn)真，態(tài)度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認(rèn)可和擁護(hù)。根據(jù)我行08年一年來(lái)會(huì)計(jì)結(jié)算工作的實(shí)際情況，年的工作主要從三個(gè)方面著手：抓服務(wù)、抓質(zhì)量、抓素質(zhì)，現(xiàn)就針對(duì)這三個(gè)方面制定出銀行個(gè)人工作計(jì)劃：
1、我行一直提倡的“首問責(zé)任制”、“滿時(shí)點(diǎn)服務(wù)”、“站立服務(wù)”、“三聲服務(wù)”我們將繼續(xù)執(zhí)行，并做到每個(gè)員工能耐心對(duì)待每個(gè)顧客，讓客戶滿意。
2、隨著金融業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇，客戶對(duì)銀行的服務(wù)要求越來(lái)越高，不單單在臨柜服務(wù)中更體現(xiàn)在我行的服務(wù)品種上，除了繼續(xù)做好公用事業(yè)費(fèi)、稅款、財(cái)政性收費(fèi)、交通罰沒款、bsp航空代理等代理結(jié)算外，更要做好明年開通的高速公路聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)業(yè)務(wù)、開放式基金收購(gòu)業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)等多種服務(wù)品種，提高我行的競(jìng)爭(zhēng)能力。
3、主動(dòng)加強(qiáng)與個(gè)人業(yè)務(wù)的聯(lián)系，參與個(gè)人業(yè)務(wù)、熟悉個(gè)人業(yè)務(wù)以更好為客戶服務(wù)，工作計(jì)劃《銀行內(nèi)控工作計(jì)劃》。雖然已經(jīng)上了綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，但因?yàn)楦鞣N各樣的原因還沒有能做到真正的綜合，是我營(yíng)業(yè)部工作的一個(gè)欠缺。
4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結(jié)算辦法講座，增加人們的金融知識(shí)，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業(yè)務(wù)中。
5、繼續(xù)做好電話銀行、自助銀行和網(wǎng)上銀行的工作，并向優(yōu)質(zhì)客戶推廣使用網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)。
1、督促科技部門對(duì)我營(yíng)業(yè)部的電腦接口盡快更換，然后嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的要求實(shí)行事權(quán)劃分，一崗一卡，一人一卡，增強(qiáng)制度執(zhí)行的鋼性，提高約束力。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化重要環(huán)節(jié)和重要崗位的內(nèi)控外防，著重加強(qiáng)帳戶管理（確保我行開戶單位的質(zhì)量）和上門服務(wù)。
3、制定出財(cái)務(wù)人員工作計(jì)劃，進(jìn)一步加強(qiáng)會(huì)計(jì)出納制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)出納制度的執(zhí)行與檢查，規(guī)范會(huì)計(jì)印章和空白重要憑證的使用和保管。
4、重點(diǎn)推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結(jié)算資金的安全，進(jìn)一步提高我行防范外來(lái)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的手段。
5、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化總會(huì)計(jì)日常檢查制度以及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患，減少差錯(cuò)杜絕結(jié)算事故。
6、切實(shí)履行對(duì)分理處的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。
7、做好會(huì)計(jì)核算質(zhì)量的定期考核工作。
1、把好進(jìn)人用人關(guān)。銀行業(yè)聽著很美，其實(shí)充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)，所以到我營(yíng)業(yè)部需要有一定的心理素質(zhì)和文化修養(yǎng)。在用人上以員工的能力且要能發(fā)揮員工最大潛能來(lái)確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，這也是明年最緊迫的，現(xiàn)已將培訓(xùn)計(jì)劃上報(bào)人事部門，準(zhǔn)備對(duì)出納制度、支付結(jié)算辦法、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)會(huì)計(jì)制度、新會(huì)計(jì)科目等基礎(chǔ)知識(shí)以及各種新興業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。
3、在人員緊張的情況下仍要加強(qiáng)崗位練兵，除了參加明年的技術(shù)比武更為了提高員工的業(yè)務(wù)水平。
4、勤做員工的思想工作，關(guān)心鼓勵(lì)員工，強(qiáng)化員工的心理素質(zhì)。
5、有計(jì)劃、有目的.地進(jìn)行崗位輪換，培養(yǎng)每一個(gè)員工從單一的操作向混合多能轉(zhuǎn)變。
內(nèi)控年度工作計(jì)劃篇二十一
隨著證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)的重視，公司內(nèi)控管理工作從初步階段逐步向系統(tǒng)化、規(guī)范化發(fā)展，為了切實(shí)做好2018年度的內(nèi)部控制管理工作，根據(jù)公司審核委員會(huì)要求，特制訂本計(jì)劃。
2018年度內(nèi)控管理小組工作重心主要放在完善內(nèi)部控制管理流程及制度，強(qiáng)化內(nèi)控流程的執(zhí)行方面。通過近幾年來(lái)內(nèi)部控制審計(jì)發(fā)現(xiàn)的缺陷，在制訂整改措施的同時(shí)，完善流程與執(zhí)行力，使內(nèi)部控制管理工作步入自我檢查、自我改進(jìn)，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎(chǔ)上2018年度主要工作計(jì)劃如下：
2018年組織參加一次外部?jī)?nèi)控知識(shí)的培訓(xùn)課，學(xué)習(xí)并引進(jìn)其他企業(yè)先進(jìn)的內(nèi)控管理知識(shí)，確保企業(yè)內(nèi)部控制管理工作跟上證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)與外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所要求按時(shí)進(jìn)行自我內(nèi)部控制審計(jì)工作，定期完成季度、年度內(nèi)部控制審計(jì)底稿及報(bào)告，并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)控審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，對(duì)內(nèi)部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當(dāng)?shù)姆椒ǎ_保內(nèi)控審計(jì)報(bào)告的可驗(yàn)證性、可追溯性。
針對(duì)2017年度發(fā)現(xiàn)缺少的制度及流程，組織管理小組補(bǔ)充并完善相關(guān)制度，并將相關(guān)流程補(bǔ)充到《企業(yè)內(nèi)部控制手冊(cè)》中去，對(duì)于沒有發(fā)布的制度督促相關(guān)部門及時(shí)修訂并發(fā)布。
為了提高公司財(cái)務(wù)報(bào)告的可信性與準(zhǔn)確性，xx年將加強(qiáng)財(cái)務(wù)報(bào)告的審核工作，編制財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核模板，完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部審核的內(nèi)容，及時(shí)保留審核底稿并按時(shí)向?qū)徍宋瘑T會(huì)提交內(nèi)部審核報(bào)告。