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證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇一
(一)落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署;
(二)審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃;
(五)指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對金融管理部門和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問責(zé)等。
(一)擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展規(guī)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任。牽頭國家金融安全工作協(xié)調(diào)機(jī)制，維護(hù)國家金融安全。
(二)牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案，制定審慎監(jiān)管基本制度，建立健全金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度。
(三)制定和執(zhí)行貨幣政策、信貸政策，完善貨幣政策調(diào)控體系，負(fù)責(zé)宏觀審慎管理。
(四)牽頭負(fù)責(zé)系統(tǒng)性金融風(fēng)險防范和應(yīng)急處置，負(fù)責(zé)金融控股公司等金融集團(tuán)和系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)基本規(guī)則制定、監(jiān)測分析和并表監(jiān)管，視情責(zé)成有關(guān)監(jiān)管部門采取相應(yīng)監(jiān)管措施，并在必要時經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督，牽頭組織制定實(shí)施系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)恢復(fù)和處置計劃。
(五)承擔(dān)最后貸款人責(zé)任，負(fù)責(zé)對因化解金融風(fēng)險而使用中央銀行資金機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行檢查監(jiān)督。
(六)監(jiān)督管理銀行間債券市場、貨幣市場、外匯市場、票據(jù)市場、黃金市場及上述市場有關(guān)場外衍生產(chǎn)品;牽頭負(fù)責(zé)跨市場跨業(yè)態(tài)跨區(qū)域金融風(fēng)險識別、預(yù)警和處置，負(fù)責(zé)交叉性金融業(yè)務(wù)的監(jiān)測評估，會同有關(guān)部門制定統(tǒng)一的資產(chǎn)管理產(chǎn)品和公司信用類債券市場及其衍生產(chǎn)品市場基本規(guī)則。
(七)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策，推動人民幣跨境使用和國際使用，維護(hù)國際收支平衡，實(shí)施外匯管理，負(fù)責(zé)國際國內(nèi)金融市場跟蹤監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警，監(jiān)測和管理跨境資本流動，持有、管理和經(jīng)營國家外匯儲備和黃金儲備。
(八)牽頭負(fù)責(zé)重要金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃并統(tǒng)籌實(shí)施監(jiān)管，推進(jìn)金融基礎(chǔ)設(shè)施改革與互聯(lián)互通，統(tǒng)籌互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管工作。
(九)統(tǒng)籌金融業(yè)綜合統(tǒng)計，牽頭制定統(tǒng)一的金融業(yè)綜合統(tǒng)計基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和工作機(jī)制，建設(shè)國家金融基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，履行金融統(tǒng)計調(diào)查相關(guān)工作職責(zé)。
(十)組織制定金融業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃，負(fù)責(zé)金融標(biāo)準(zhǔn)化組織管理協(xié)調(diào)和金融科技相關(guān)工作，指導(dǎo)金融業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作。
(十一)發(fā)行人民幣，管理人民幣流通。
(十二)統(tǒng)籌國家支付體系建設(shè)并實(shí)施監(jiān)督管理。會同有關(guān)部門制定支付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，負(fù)責(zé)全國支付、清算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定高效運(yùn)行。
(十三)經(jīng)理國庫。
(十四)承擔(dān)全國反洗錢和反恐怖融資工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理責(zé)任，負(fù)責(zé)涉嫌洗錢及恐怖活動的資金監(jiān)測。
(十五)管理征信業(yè)，推動建立社會信用體系。
(十六)參與和中國人民銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的全球經(jīng)濟(jì)金融治理，開展國際金融合作。
(十七)按照有關(guān)規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)活動。
(十八)管理國家外匯管理局。
(十九)完成黨中央、國務(wù)院交辦的其他任務(wù)。
以下屬于銀保監(jiān)會職責(zé)的有()。
i.對銀行業(yè)和保險業(yè)改革開放和監(jiān)管有效性開展系統(tǒng)性研究。參與擬訂金融業(yè)改革發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，參與起草銀行業(yè)和保險業(yè)重要法律法規(guī)草案以及審慎監(jiān)管和金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度。起草銀行業(yè)和保險業(yè)其他法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。
ii.依據(jù)審慎監(jiān)管和金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度，制定銀行業(yè)和保險業(yè)審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管規(guī)則。制定小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等其他類型機(jī)構(gòu)的經(jīng)營規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則。制定網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管制度。
iii.依法依規(guī)對銀行業(yè)和保險業(yè)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)范圍實(shí)行準(zhǔn)入管理，審查高級管理人員任職資格。制定銀行業(yè)和保險業(yè)從業(yè)人員行為管理規(guī)范。
iv.對銀行業(yè)和保險業(yè)機(jī)構(gòu)的公司治理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資本充足狀況、償付能力、經(jīng)營行為和信息披露等實(shí)施監(jiān)管。
a.i、ii、iv b.i、iii、iv
c.i、ii、iii、iv 、iii、iv
答案：c
解析：銀保監(jiān)會的職責(zé)包括了包含以上四條以內(nèi)的十五條職能。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇二
證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。
(一)我國社?；鸬慕M成
1. 社會保障基金
(1)全國社會保障基金由全國社會保障基金管理運(yùn)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理運(yùn)營，在保證安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值。
(3)社?；鹜顿Y范圍限于銀行存款、買賣國債和其他具有良好流動性的金融工具，包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。
(4)社會保障基金貨幣資產(chǎn)的投資規(guī)定
b 企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%
c 證券投資基金、股票投資的比例不得高于40%
d 全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產(chǎn)的20%
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇三
一、金融市場是要素市場的一種
二、金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場
三、金融市場是以金融資產(chǎn)為交易對象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和
四、金融市場參與者進(jìn)行金融資產(chǎn)交易的場所
（一）有形的固定場所
（二）無形金融市場網(wǎng)絡(luò)
注：現(xiàn)代金融市場往往是無形的市場
例題
現(xiàn)代金融市場屬于（）
a.有形的市場
b.無形的市場
c.發(fā)行的市場
d.交易的市場
答案：b
解析：現(xiàn)代金融市場因互聯(lián)網(wǎng)的作用，更多的是無形的市場。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇四
(一)有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸
(二)15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣
(一)第一階段：從17世紀(jì)英國崛起到第一次世界大戰(zhàn)
2.1773年成立的倫敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成為當(dāng)時世界上最大的交易所
3.1816年，英國首先實(shí)行金本位制，英鎊成為使用最廣泛的貨幣
4.19世紀(jì)的英國形成了國際性的金融市場，倫敦成為國際金融中心
5.美國金融市場是從買賣政府債券開始的
6.1790年成立了美國第一個證券交易所——費(fèi)城證券交易所
(二)第二階段：從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
(三)第三階段：從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到1971年布雷頓森林體系瓦解
(四)第四階段：從布雷頓森林體系瓦解到2007年全球金融危機(jī)前夕
(五)第五階段：2007年全球金融危機(jī)爆發(fā)以來
例題
世界上最早的證券交易所是()證券交易所。
a. 納斯達(dá)克
b. 阿姆斯特丹
c. 紐約
d. 東京
答案： b
解析： 1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所—阿姆斯特丹證券交易所。故本題選b選項。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇五
合格境外機(jī)構(gòu)投資者(qfii)制度，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。其實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開放證券市場的過渡性制度。
(一)符合有關(guān)條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場
(二)取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)
(三)不再對單家機(jī)構(gòu)設(shè)置統(tǒng)一的投資額度上限
(四)基礎(chǔ)額度內(nèi)的額度申請采取備案管理，超過基礎(chǔ)額度的，才需外匯局審批
(五)對qfii投資本金不再設(shè)置匯入期限要求
(六)qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%
(七)總額度為3000億美元
(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格(均為大于等于)
例題
2016年2月，國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對qfii外匯管理制度進(jìn)行改革，改革中，將鎖定期從一年縮短為三個月，保留資金分批、分期匯出要求，qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的()。
a.10%
b.15%
c.20%
d.25%
答案：c
解析：2016年2月，國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對qfii外匯管理制度進(jìn)行改革，改革中，鎖定期從一年縮短為三個月，保留資金分批、分期匯出要求，qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇六
(一)存款準(zhǔn)備金制度
(二)再貼現(xiàn)政策
(三)公開市場業(yè)務(wù)
1. 債券回購交易
2. 債券交易
3. 發(fā)行中央銀行票據(jù)
(一)消費(fèi)者信用控制(如信用卡分期付款最長分期次數(shù))
(二)證券市場信用控制(如兩融業(yè)務(wù)最低保證金比例)
(三)不動產(chǎn)信用控制(如首套房首付30%)
(四)直接信用控制(如規(guī)定的不同期限存款利率)
(五)間接信用控制
1. 道義勸告(如要求配合央行貨幣政策實(shí)施)
2. 窗口指導(dǎo)(如規(guī)定銀行季度貸款增減額——非強(qiáng)制)
(一)短期流動性調(diào)節(jié)工具(slo)
1. 銀行體系流動性出現(xiàn)臨時性波動時使用
2. 7天期內(nèi)短期回購為主
(二)常備借貸便利(slf)
1. 滿足金融機(jī)構(gòu)期限較長的大額流動性需求
2. 以隔夜和7天為主，最長期限為3個月
(三)抵押補(bǔ)充貸款(psl)
1. 支持經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)
2. 操作對象主要為政策性銀行
(四)中期借貸便利(mlf)
1. 對象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行
(五)臨時流動性便利(tlf)
向現(xiàn)金投放中占比高的幾家大型商業(yè)銀行提供臨時性流動性支持，以滿足春節(jié)前后現(xiàn)金投放的集中需求。
以下不屬于選擇性貨幣政策工具的是()
a.中央銀行購買政府債券
b.道義勸告
c.規(guī)定存款利率
d.消費(fèi)者信用控制
答案：a
解析：a是公開市場業(yè)務(wù)，屬于一般性貨幣政策工具，除此之外還包括存款準(zhǔn)備金制度和再貼現(xiàn)制度。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇七
1. 定義
負(fù)債業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。
2. 分類
(1)自有資金
a 股本金——銀行成立時發(fā)行股票所籌集的股份資本
b 儲備資金——即公積金，從經(jīng)營的稅后利潤提成而形成的，用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損的準(zhǔn)備金
c 未分配利潤——經(jīng)營利潤尚未按財務(wù)制度規(guī)定提取公積金和向投資者分利處置的部分
(2)吸引外來資金
a 存款負(fù)債——吸收存款
b 非存款負(fù)債——向中央銀行借款、同業(yè)借款、回購協(xié)議以及國外市場借款等
1. 定義
資產(chǎn)業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行運(yùn)用資金的業(yè)務(wù)，也就是商業(yè)銀行將其吸收的資金貸放或投資出去賺取收益的活動。
2. 分類
(1)現(xiàn)金資產(chǎn)
a 庫存現(xiàn)金
b 交存中央銀行的存款準(zhǔn)備金
c 存放同業(yè)存款
(2)貸款業(yè)務(wù)
(3)票據(jù)貼現(xiàn)
(4)投資業(yè)務(wù)
例題
商業(yè)銀行業(yè)務(wù)不包括()。
a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
b.負(fù)債業(yè)務(wù)
c.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
d.表外業(yè)務(wù)
答案：a
解析：商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇八
企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資。企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場;事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。
例題
以下關(guān)于企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)投資者的說法中，錯誤的是()
a.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資
b.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股
c.各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場
d.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算內(nèi)資金進(jìn)行證券投資
答案：d
解析：事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資，所以d選項錯誤。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇九
(一)金融業(yè)對外開放是我國加入wto的承諾
(二)金融業(yè)對外開放是我國實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求
(三)金融業(yè)開放是中國深度融入全球經(jīng)濟(jì)的必然選擇
(四)擴(kuò)大金融業(yè)對外開放有利于構(gòu)建多元化的金融體系，推動金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革
(一)2017年金融業(yè)開放的相關(guān)政策措施
2. 2017年8月8日國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)外資增長若干措施的通知》
(二)2018年博鰲亞洲論壇公布了金融業(yè)開放政策的三大原則和十二大措施
取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制，將證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至51% , 三年后不再設(shè)限。
(三)2018年中國銀保監(jiān)會發(fā)布加快銀行業(yè)和保險業(yè)對外開放舉措
(四)2019年中國銀保監(jiān)會發(fā)布金融開放“新12條”
(五)2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本市場開放九大措施
(六)2019年金融開放新“十一條”
取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至()。
a.10% b.49%
c.50% d.51%
答案：d
解析：取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至51% , 三年后不再設(shè)限。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇十
(一)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件
(二)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元
(四)市值及財務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
(五)上海證券交易所規(guī)定的其他上市條件
(四)預(yù)計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3 億元
(五)預(yù)計市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。
例題
關(guān)于科創(chuàng)板上市指標(biāo)的說法中，錯誤的是()
b.預(yù)計市值不低于人民幣15億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2億元
c.預(yù)計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2 億元
d.預(yù)計市值不低于人民幣20億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元
答案：c
解析：c選項應(yīng)當(dāng)為預(yù)計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3 億元。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇十一
(一)狹義的金融機(jī)構(gòu)
在金融活動中，處于信用關(guān)系中借貸雙方之間的中介，從貸方那里借入資金，再向借方貸出，其分別與借方和貸方形成獨(dú)立的債權(quán)和債務(wù)關(guān)系，一般指商業(yè)銀行。
(二)廣義的金融中介機(jī)構(gòu)
泛指參與或服務(wù)于金融市場活動而獲取收益的各類組織和機(jī)構(gòu)。
1. 按經(jīng)濟(jì)活動分類。
(1)不包含保險和養(yǎng)老基金的金融中介活動
(2)保險和養(yǎng)老基金(不包括強(qiáng)制性社會保障)
(3)輔助金融中介的活動 (如證券交易所的活動)
2. 按中心產(chǎn)品分類。
(1)金融中介服務(wù)
(2)投資銀行服務(wù)
(3)保險和養(yǎng)老基金服務(wù)
(4)再保險服務(wù)
(5)金融中介輔助服務(wù)
(6)保險和養(yǎng)老基金輔助服務(wù)等。
3. 國民核算體系sna按機(jī)構(gòu)的分類
(1)中央銀行
(2)其他存款公司
(3)不是通過吸納存款籌集資金的投資公司、金融租賃公司，以及消費(fèi)信貸公司
(4)金融輔助機(jī)構(gòu)
(5)保險公司和養(yǎng)老基金
(一)以中央銀行為主導(dǎo)、國有商業(yè)銀行為主體的多層次銀行機(jī)構(gòu)體系
例題
以下屬于狹義的金融機(jī)構(gòu)的是()
a.招商證券 b.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
c.中國人民銀行 d.中國農(nóng)業(yè)銀行
答案：d
解析：狹義的金融機(jī)構(gòu)一般指商業(yè)銀行，a屬于券商，b屬于政策性銀行，c屬于中央銀行，所以選擇d。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇十二
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(qdii)制度，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資國外證券市場，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場開發(fā)機(jī)制。
(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格
1. 基金管理公司
(1)凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
(2)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上
(3)在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
2. 證券公司
(1)凈資本不低于8億元人民幣
(2)凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%
(3)經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上
(4)最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇十三
(一)符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)
(三)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)
(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域
(二)高端裝備領(lǐng)域
(三)新材料領(lǐng)域
(四)新能源領(lǐng)域
(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域
(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域
例題
科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域不包含()
a.保險
b.新材料
c.新能源
d.信息技術(shù)
答案：a
解析：科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域包含
(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域
(二)高端裝備領(lǐng)域
(三)新材料領(lǐng)域
(四)新能源領(lǐng)域
(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域
(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇一
(一)落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署;
(二)審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃;
(五)指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對金融管理部門和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問責(zé)等。
(一)擬訂金融業(yè)改革、開放和發(fā)展規(guī)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任。牽頭國家金融安全工作協(xié)調(diào)機(jī)制，維護(hù)國家金融安全。
(二)牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案，制定審慎監(jiān)管基本制度，建立健全金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度。
(三)制定和執(zhí)行貨幣政策、信貸政策，完善貨幣政策調(diào)控體系，負(fù)責(zé)宏觀審慎管理。
(四)牽頭負(fù)責(zé)系統(tǒng)性金融風(fēng)險防范和應(yīng)急處置，負(fù)責(zé)金融控股公司等金融集團(tuán)和系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)基本規(guī)則制定、監(jiān)測分析和并表監(jiān)管，視情責(zé)成有關(guān)監(jiān)管部門采取相應(yīng)監(jiān)管措施，并在必要時經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督，牽頭組織制定實(shí)施系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)恢復(fù)和處置計劃。
(五)承擔(dān)最后貸款人責(zé)任，負(fù)責(zé)對因化解金融風(fēng)險而使用中央銀行資金機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行檢查監(jiān)督。
(六)監(jiān)督管理銀行間債券市場、貨幣市場、外匯市場、票據(jù)市場、黃金市場及上述市場有關(guān)場外衍生產(chǎn)品;牽頭負(fù)責(zé)跨市場跨業(yè)態(tài)跨區(qū)域金融風(fēng)險識別、預(yù)警和處置，負(fù)責(zé)交叉性金融業(yè)務(wù)的監(jiān)測評估，會同有關(guān)部門制定統(tǒng)一的資產(chǎn)管理產(chǎn)品和公司信用類債券市場及其衍生產(chǎn)品市場基本規(guī)則。
(七)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策，推動人民幣跨境使用和國際使用，維護(hù)國際收支平衡，實(shí)施外匯管理，負(fù)責(zé)國際國內(nèi)金融市場跟蹤監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警，監(jiān)測和管理跨境資本流動，持有、管理和經(jīng)營國家外匯儲備和黃金儲備。
(八)牽頭負(fù)責(zé)重要金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃并統(tǒng)籌實(shí)施監(jiān)管，推進(jìn)金融基礎(chǔ)設(shè)施改革與互聯(lián)互通，統(tǒng)籌互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管工作。
(九)統(tǒng)籌金融業(yè)綜合統(tǒng)計，牽頭制定統(tǒng)一的金融業(yè)綜合統(tǒng)計基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和工作機(jī)制，建設(shè)國家金融基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，履行金融統(tǒng)計調(diào)查相關(guān)工作職責(zé)。
(十)組織制定金融業(yè)信息化發(fā)展規(guī)劃，負(fù)責(zé)金融標(biāo)準(zhǔn)化組織管理協(xié)調(diào)和金融科技相關(guān)工作，指導(dǎo)金融業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作。
(十一)發(fā)行人民幣，管理人民幣流通。
(十二)統(tǒng)籌國家支付體系建設(shè)并實(shí)施監(jiān)督管理。會同有關(guān)部門制定支付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則，負(fù)責(zé)全國支付、清算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定高效運(yùn)行。
(十三)經(jīng)理國庫。
(十四)承擔(dān)全國反洗錢和反恐怖融資工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理責(zé)任，負(fù)責(zé)涉嫌洗錢及恐怖活動的資金監(jiān)測。
(十五)管理征信業(yè)，推動建立社會信用體系。
(十六)參與和中國人民銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的全球經(jīng)濟(jì)金融治理，開展國際金融合作。
(十七)按照有關(guān)規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)活動。
(十八)管理國家外匯管理局。
(十九)完成黨中央、國務(wù)院交辦的其他任務(wù)。
以下屬于銀保監(jiān)會職責(zé)的有()。
i.對銀行業(yè)和保險業(yè)改革開放和監(jiān)管有效性開展系統(tǒng)性研究。參與擬訂金融業(yè)改革發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，參與起草銀行業(yè)和保險業(yè)重要法律法規(guī)草案以及審慎監(jiān)管和金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度。起草銀行業(yè)和保險業(yè)其他法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。
ii.依據(jù)審慎監(jiān)管和金融消費(fèi)者保護(hù)基本制度，制定銀行業(yè)和保險業(yè)審慎監(jiān)管與行為監(jiān)管規(guī)則。制定小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司等其他類型機(jī)構(gòu)的經(jīng)營規(guī)則和監(jiān)管規(guī)則。制定網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管制度。
iii.依法依規(guī)對銀行業(yè)和保險業(yè)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)范圍實(shí)行準(zhǔn)入管理，審查高級管理人員任職資格。制定銀行業(yè)和保險業(yè)從業(yè)人員行為管理規(guī)范。
iv.對銀行業(yè)和保險業(yè)機(jī)構(gòu)的公司治理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資本充足狀況、償付能力、經(jīng)營行為和信息披露等實(shí)施監(jiān)管。
a.i、ii、iv b.i、iii、iv
c.i、ii、iii、iv 、iii、iv
答案：c
解析：銀保監(jiān)會的職責(zé)包括了包含以上四條以內(nèi)的十五條職能。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇二
證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。
(一)我國社?；鸬慕M成
1. 社會保障基金
(1)全國社會保障基金由全國社會保障基金管理運(yùn)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理運(yùn)營，在保證安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值。
(3)社?；鹜顿Y范圍限于銀行存款、買賣國債和其他具有良好流動性的金融工具，包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。
(4)社會保障基金貨幣資產(chǎn)的投資規(guī)定
b 企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%
c 證券投資基金、股票投資的比例不得高于40%
d 全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產(chǎn)的20%
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇三
一、金融市場是要素市場的一種
二、金融市場是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場
三、金融市場是以金融資產(chǎn)為交易對象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和
四、金融市場參與者進(jìn)行金融資產(chǎn)交易的場所
（一）有形的固定場所
（二）無形金融市場網(wǎng)絡(luò)
注：現(xiàn)代金融市場往往是無形的市場
例題
現(xiàn)代金融市場屬于（）
a.有形的市場
b.無形的市場
c.發(fā)行的市場
d.交易的市場
答案：b
解析：現(xiàn)代金融市場因互聯(lián)網(wǎng)的作用，更多的是無形的市場。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇四
(一)有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸
(二)15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣
(一)第一階段：從17世紀(jì)英國崛起到第一次世界大戰(zhàn)
2.1773年成立的倫敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成為當(dāng)時世界上最大的交易所
3.1816年，英國首先實(shí)行金本位制，英鎊成為使用最廣泛的貨幣
4.19世紀(jì)的英國形成了國際性的金融市場，倫敦成為國際金融中心
5.美國金融市場是從買賣政府債券開始的
6.1790年成立了美國第一個證券交易所——費(fèi)城證券交易所
(二)第二階段：從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
(三)第三階段：從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到1971年布雷頓森林體系瓦解
(四)第四階段：從布雷頓森林體系瓦解到2007年全球金融危機(jī)前夕
(五)第五階段：2007年全球金融危機(jī)爆發(fā)以來
例題
世界上最早的證券交易所是()證券交易所。
a. 納斯達(dá)克
b. 阿姆斯特丹
c. 紐約
d. 東京
答案： b
解析： 1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所—阿姆斯特丹證券交易所。故本題選b選項。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇五
合格境外機(jī)構(gòu)投資者(qfii)制度，是在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。其實(shí)質(zhì)是一種有限度地引進(jìn)外資、開放證券市場的過渡性制度。
(一)符合有關(guān)條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場
(二)取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)
(三)不再對單家機(jī)構(gòu)設(shè)置統(tǒng)一的投資額度上限
(四)基礎(chǔ)額度內(nèi)的額度申請采取備案管理，超過基礎(chǔ)額度的，才需外匯局審批
(五)對qfii投資本金不再設(shè)置匯入期限要求
(六)qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%
(七)總額度為3000億美元
(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件要求嚴(yán)格(均為大于等于)
例題
2016年2月，國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對qfii外匯管理制度進(jìn)行改革，改革中，將鎖定期從一年縮短為三個月，保留資金分批、分期匯出要求，qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的()。
a.10%
b.15%
c.20%
d.25%
答案：c
解析：2016年2月，國家外匯管理局發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，對qfii外匯管理制度進(jìn)行改革，改革中，鎖定期從一年縮短為三個月，保留資金分批、分期匯出要求，qfii每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇六
(一)存款準(zhǔn)備金制度
(二)再貼現(xiàn)政策
(三)公開市場業(yè)務(wù)
1. 債券回購交易
2. 債券交易
3. 發(fā)行中央銀行票據(jù)
(一)消費(fèi)者信用控制(如信用卡分期付款最長分期次數(shù))
(二)證券市場信用控制(如兩融業(yè)務(wù)最低保證金比例)
(三)不動產(chǎn)信用控制(如首套房首付30%)
(四)直接信用控制(如規(guī)定的不同期限存款利率)
(五)間接信用控制
1. 道義勸告(如要求配合央行貨幣政策實(shí)施)
2. 窗口指導(dǎo)(如規(guī)定銀行季度貸款增減額——非強(qiáng)制)
(一)短期流動性調(diào)節(jié)工具(slo)
1. 銀行體系流動性出現(xiàn)臨時性波動時使用
2. 7天期內(nèi)短期回購為主
(二)常備借貸便利(slf)
1. 滿足金融機(jī)構(gòu)期限較長的大額流動性需求
2. 以隔夜和7天為主，最長期限為3個月
(三)抵押補(bǔ)充貸款(psl)
1. 支持經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)
2. 操作對象主要為政策性銀行
(四)中期借貸便利(mlf)
1. 對象為符合宏觀審慎管理要求的商業(yè)銀行、政策性銀行
(五)臨時流動性便利(tlf)
向現(xiàn)金投放中占比高的幾家大型商業(yè)銀行提供臨時性流動性支持，以滿足春節(jié)前后現(xiàn)金投放的集中需求。
以下不屬于選擇性貨幣政策工具的是()
a.中央銀行購買政府債券
b.道義勸告
c.規(guī)定存款利率
d.消費(fèi)者信用控制
答案：a
解析：a是公開市場業(yè)務(wù)，屬于一般性貨幣政策工具，除此之外還包括存款準(zhǔn)備金制度和再貼現(xiàn)制度。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇七
1. 定義
負(fù)債業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營運(yùn)的起點(diǎn)和基礎(chǔ)。
2. 分類
(1)自有資金
a 股本金——銀行成立時發(fā)行股票所籌集的股份資本
b 儲備資金——即公積金，從經(jīng)營的稅后利潤提成而形成的，用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損的準(zhǔn)備金
c 未分配利潤——經(jīng)營利潤尚未按財務(wù)制度規(guī)定提取公積金和向投資者分利處置的部分
(2)吸引外來資金
a 存款負(fù)債——吸收存款
b 非存款負(fù)債——向中央銀行借款、同業(yè)借款、回購協(xié)議以及國外市場借款等
1. 定義
資產(chǎn)業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行運(yùn)用資金的業(yè)務(wù)，也就是商業(yè)銀行將其吸收的資金貸放或投資出去賺取收益的活動。
2. 分類
(1)現(xiàn)金資產(chǎn)
a 庫存現(xiàn)金
b 交存中央銀行的存款準(zhǔn)備金
c 存放同業(yè)存款
(2)貸款業(yè)務(wù)
(3)票據(jù)貼現(xiàn)
(4)投資業(yè)務(wù)
例題
商業(yè)銀行業(yè)務(wù)不包括()。
a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
b.負(fù)債業(yè)務(wù)
c.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
d.表外業(yè)務(wù)
答案：a
解析：商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇八
企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資。企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場;事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。
例題
以下關(guān)于企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)投資者的說法中，錯誤的是()
a.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進(jìn)行證券投資
b.企業(yè)可以通過股票投資實(shí)現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股
c.各類企業(yè)可參與股票配售，也可投資于股票二級市場
d.事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算內(nèi)資金進(jìn)行證券投資
答案：d
解析：事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資，所以d選項錯誤。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇九
(一)金融業(yè)對外開放是我國加入wto的承諾
(二)金融業(yè)對外開放是我國實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求
(三)金融業(yè)開放是中國深度融入全球經(jīng)濟(jì)的必然選擇
(四)擴(kuò)大金融業(yè)對外開放有利于構(gòu)建多元化的金融體系，推動金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革
(一)2017年金融業(yè)開放的相關(guān)政策措施
2. 2017年8月8日國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)外資增長若干措施的通知》
(二)2018年博鰲亞洲論壇公布了金融業(yè)開放政策的三大原則和十二大措施
取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制，將證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至51% , 三年后不再設(shè)限。
(三)2018年中國銀保監(jiān)會發(fā)布加快銀行業(yè)和保險業(yè)對外開放舉措
(四)2019年中國銀保監(jiān)會發(fā)布金融開放“新12條”
(五)2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本市場開放九大措施
(六)2019年金融開放新“十一條”
取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至()。
a.10% b.49%
c.50% d.51%
答案：d
解析：取消銀行和金融資產(chǎn)管理公司的外資持股比例限制后，證券公司、基金管理公司、期貨公司、人身險公司的外資持股比例上限放寬至51% , 三年后不再設(shè)限。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇十
(一)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件
(二)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元
(四)市值及財務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
(五)上海證券交易所規(guī)定的其他上市條件
(四)預(yù)計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3 億元
(五)預(yù)計市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。
例題
關(guān)于科創(chuàng)板上市指標(biāo)的說法中，錯誤的是()
b.預(yù)計市值不低于人民幣15億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2億元
c.預(yù)計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2 億元
d.預(yù)計市值不低于人民幣20億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3億元
答案：c
解析：c選項應(yīng)當(dāng)為預(yù)計市值不低于人民幣30億元，且最近一年營業(yè)收入不低于人民幣3 億元。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇十一
(一)狹義的金融機(jī)構(gòu)
在金融活動中，處于信用關(guān)系中借貸雙方之間的中介，從貸方那里借入資金，再向借方貸出，其分別與借方和貸方形成獨(dú)立的債權(quán)和債務(wù)關(guān)系，一般指商業(yè)銀行。
(二)廣義的金融中介機(jī)構(gòu)
泛指參與或服務(wù)于金融市場活動而獲取收益的各類組織和機(jī)構(gòu)。
1. 按經(jīng)濟(jì)活動分類。
(1)不包含保險和養(yǎng)老基金的金融中介活動
(2)保險和養(yǎng)老基金(不包括強(qiáng)制性社會保障)
(3)輔助金融中介的活動 (如證券交易所的活動)
2. 按中心產(chǎn)品分類。
(1)金融中介服務(wù)
(2)投資銀行服務(wù)
(3)保險和養(yǎng)老基金服務(wù)
(4)再保險服務(wù)
(5)金融中介輔助服務(wù)
(6)保險和養(yǎng)老基金輔助服務(wù)等。
3. 國民核算體系sna按機(jī)構(gòu)的分類
(1)中央銀行
(2)其他存款公司
(3)不是通過吸納存款籌集資金的投資公司、金融租賃公司，以及消費(fèi)信貸公司
(4)金融輔助機(jī)構(gòu)
(5)保險公司和養(yǎng)老基金
(一)以中央銀行為主導(dǎo)、國有商業(yè)銀行為主體的多層次銀行機(jī)構(gòu)體系
例題
以下屬于狹義的金融機(jī)構(gòu)的是()
a.招商證券 b.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
c.中國人民銀行 d.中國農(nóng)業(yè)銀行
答案：d
解析：狹義的金融機(jī)構(gòu)一般指商業(yè)銀行，a屬于券商，b屬于政策性銀行，c屬于中央銀行，所以選擇d。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇十二
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(qdii)制度，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資國外證券市場，其匯回的資本利得、股息紅利等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為本幣的一種市場開發(fā)機(jī)制。
(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格
1. 基金管理公司
(1)凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
(2)經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上
(3)在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
2. 證券公司
(1)凈資本不低于8億元人民幣
(2)凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%
(3)經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上
(4)最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識篇十三
(一)符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)
(三)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)
(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域
(二)高端裝備領(lǐng)域
(三)新材料領(lǐng)域
(四)新能源領(lǐng)域
(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域
(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域
例題
科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域不包含()
a.保險
b.新材料
c.新能源
d.信息技術(shù)
答案：a
解析：科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域包含
(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域
(二)高端裝備領(lǐng)域
(三)新材料領(lǐng)域
(四)新能源領(lǐng)域
(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域
(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域