xxxx年是全省郵政金融步入“十二五”發(fā)展規(guī)劃，承上啟下的關(guān)鍵一年。按照全省郵政金融“強管理、控風險、調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展”的總基調(diào)，根據(jù)***分行審計部工作計劃安排，按照省行出臺的《中國郵政儲蓄銀行***分行網(wǎng)點檢查管理辦法(試行)》、《中國郵政儲蓄銀行***分行一級支行審計檢查管理辦法(試行)》，結(jié)合我行開展的“品牌年”及“平安工程”等活動方案，組織全區(qū)審計人員開展常規(guī)檢查和專項檢查，下面將本季度工作情況總結(jié)如下：
一、加強業(yè)務(wù)學習，著力提升審計人員專業(yè)素質(zhì)
xxxx年1月對全區(qū)審計人員進行了培訓，培訓重點為審計系統(tǒng)上線相關(guān)知識，信貸業(yè)務(wù)規(guī)章制度知識。通過老師講解及課堂討論，上機實踐等方式，使全區(qū)審計人員在各項金融業(yè)務(wù)檢查上知道對各項業(yè)務(wù)怎樣進行檢查，為什么要這樣檢查，從而掌握了各項業(yè)務(wù)檢查的方法，提高了識別和化解資金風險的水平，增強了風險管控能力，使審計人員始終掌握最新、更新的業(yè)務(wù)管理辦法，更好的防范風險。審計系統(tǒng)上線使每位審計員認識到新的形勢下只有加強學習，不斷提高自身素質(zhì)，才能適應業(yè)務(wù)發(fā)展需要，才能適應時代發(fā)展需要，才能嚴把風險關(guān)。
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二、基本檢查情況
(一)常規(guī)檢查情況
1-2月份對所轄的9個縣(市)支行網(wǎng)點、市內(nèi)網(wǎng)點開展常規(guī)檢
和機構(gòu)檢查。其中：①檢查一類網(wǎng)點17個，填寫檢查表408 份，發(fā)現(xiàn)問題133條，下發(fā)事實確認單66份;代理網(wǎng)點107個，填寫檢查表1926份，發(fā)現(xiàn)問題897條，下發(fā)事實確認單303份;②春節(jié)專項機構(gòu)檢查，9個縣(市)支行的金庫及網(wǎng)點庫中庫現(xiàn)金、重要空白憑證。通過對各條線全面的檢查工作的開展，強化各項規(guī)章制度的落實，使從業(yè)人員形成遵守制度、自覺按制度辦事的習慣，及時發(fā)現(xiàn)了資金管理中的隱患問題，加強了資金的防范和監(jiān)督，確保了資金安全。
(二)開展內(nèi)控制度執(zhí)行力專項檢查
為進一步做好郵儲銀行資金案件專項治理工作，提高***的風險識別和管控能力，根據(jù)省分行關(guān)于印發(fā)《中國郵政儲蓄銀行***分行2011年度內(nèi)控評價工作方案》的通知，***分行于2011年12月至xxxx年2月，對***分行部分市內(nèi)網(wǎng)點及所轄9個縣行進行了內(nèi)控評價，評價采取檢查、監(jiān)盤、觀察、查詢、分析、詢問等方式進行，對有關(guān)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行了現(xiàn)場了解和驗證。評價組對部分市內(nèi)代理網(wǎng)點、9個縣(市)支行管理機構(gòu)及所屬一類、代理網(wǎng)點(全業(yè)務(wù))進行評價，評價網(wǎng)點66個，其中：一類網(wǎng)點28個，二類網(wǎng)點26個，代理網(wǎng)點12個。本次檢查登記表共計189份，下發(fā)事實確認單117份，下發(fā)整改通知單共計29份。
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通過開展“內(nèi)控執(zhí)行力檢查”活動，進一步查找了各級機構(gòu)內(nèi)控管理和案件防控工作的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，強化了各級機構(gòu)內(nèi)控和案防意識，健全和規(guī)范內(nèi)控和案防制度，將“內(nèi)控優(yōu)先”和“案件防控”理念深入到基層，貫穿到了每一個從業(yè)人員的日常行為之
中國郵政儲蓄銀行齊齊哈爾分行審計部 中，使網(wǎng)點管理制度進一步完善，網(wǎng)點管理水平進一步提高，促進了郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。
(三)開展春節(jié)專項檢查
為進一步加強xxxx年春節(jié)期間中心金庫資金、重要空白憑證安全管理，按照《春節(jié)期間現(xiàn)金、憑證突擊檢查方案》要求，通過金庫專項與網(wǎng)點突擊相結(jié)合的方式，對全區(qū)9個縣行的中心金庫及部分農(nóng)村網(wǎng)點庫中庫現(xiàn)金及重要空白憑證進行了專項檢查，撰寫報告書16份，發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度執(zhí)行不夠嚴格等問題7條，下發(fā)確認單6份。通過專項檢查能夠進一步有效遏制侵害金融案件的發(fā)生，強化制度落實。
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(四)開展網(wǎng)點監(jiān)控專項檢查
為進一步加強網(wǎng)點風險防控，強化制度落實，持續(xù)提升郵政金融網(wǎng)點內(nèi)控能力，按照《中國郵政儲蓄銀行***分行監(jiān)控專項審計檢查方案》的要求，1-2月我行審計人員份對5個縣支行部分網(wǎng)點進行了調(diào)閱監(jiān)控專項檢查，調(diào)閱天數(shù)達28天，發(fā)現(xiàn)問題21條，下發(fā)整改通知單5份，形成確認單5份。檢查內(nèi)容包括監(jiān)控設(shè)備控頭、存儲、角度及清晰度是否達標和正常使用;監(jiān)控錄像是否連續(xù)拍攝，是否有不正常的人為調(diào)整或破壞。采取調(diào)閱監(jiān)控錄像的檢查方法，可以對無密戶大額取款交易、用戶辦理業(yè)務(wù)后，柜員有無在用戶未離開情況下也未接收下一筆業(yè)務(wù)時，辦理其他業(yè)務(wù)及柜員在辦理業(yè)務(wù)時是否有手工涂改用戶存折金額的動作或者聽與用戶交談的聲音，與用戶存款實際金額是否相符等情況進行非現(xiàn)場排查。通過采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式，可以對網(wǎng)點的制度執(zhí)行情
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中國郵政儲蓄銀行齊齊哈爾分行審計部 況進行摸底和掌握，對各級網(wǎng)點操作人員自覺遵守各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度的習慣養(yǎng)成，及網(wǎng)點的合規(guī)經(jīng)營管理起到一定的作用。
三、開展經(jīng)濟責任審計工作
根據(jù)***分行人力資源部的經(jīng)濟責任審計通知，對所轄支行二類支行行長開展經(jīng)濟責任審計工作，形成經(jīng)濟責任審計報告書70份，檢查表70份，對70個二類網(wǎng)點的支行長進行了離任審計。對被審計單位基本情況包括機構(gòu)情況、經(jīng)營工作主要經(jīng)濟指標完成情況、內(nèi)控建設(shè)和風險管理情況進行了審計。
四、開展形式多樣的防控措施
(一)下發(fā)風險提示
為提高案件防范工作的實效，加強風險管理和內(nèi)部控制工作，防范各類金融資金案件的發(fā)生。根據(jù)常規(guī)及專項檢查中存在的風險隱患問題，分別下發(fā)風險提示8份，進一步強化規(guī)章制度的執(zhí)行力度，提高***郵政金融的風險識別和管控能力，提高案件防范工作的實效，加強風險管理和內(nèi)部控制工作，防范各類金融資金案件的發(fā)生。
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(二)加大問題整改力度，強化處罰和積分管理
為進一步加強合規(guī)經(jīng)營，強化制度落實，約束是推進郵儲內(nèi)控管理和風險防范機制建設(shè)的關(guān)鍵，審計部把重點放在對問題整改和責任人處理情況的監(jiān)督檢查上，對檢查中的問題依據(jù)《中國郵政儲蓄銀行***分行審計檢查處罰辦法及積分處罰標準》進行處罰積分，本年截止1月末，罰款情況如下：郵政局罰款439筆，金額30600.00元,;銀行罰款79筆，金額5950.00元。
通過加大對違規(guī)問題的處罰力度，嚴厲糾正了操作人員違章和
習慣性違規(guī)行為，加強了基本規(guī)章制度的貫徹落實，強化了問題整改的重要性，大大減少了問題的重復發(fā)生，對問題整改落實及資金安全隱患的整改起到一定的作用。通過通報積分情況，進一步強化了問題的整改力度，切實將問題整改落實到實處，加大了各項金融業(yè)務(wù)合規(guī)性管理。
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(三)加強郵政金融電子稽查系統(tǒng)的管理
針對電子稽查系統(tǒng)利用計算機工具和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，在業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的原始數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過風險指標、風險評估模型對稽查主體進行量化的風險監(jiān)測和評估，實現(xiàn)對郵政金融業(yè)務(wù)操作風險進行監(jiān)控和非現(xiàn)場檢查的特點，按照《中國郵政儲蓄銀行***分行電子稽查預警核銷管理辦法》，市行審計部設(shè)立專人開展對電子稽查系統(tǒng)管理的檢查工作和非現(xiàn)場檢查，通過分析風險隱患，確定今后風險防范重點，通過電子稽查系統(tǒng)管理的檢查，加強了“風險預警信息核查資料的歸集”及對核銷工作質(zhì)量和效率的提高。
在省、市行的領(lǐng)導下，***審計部將努力實現(xiàn)全市“零發(fā)案率”的案件防控目標，為全市業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護航。
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工作總結(jié)種類
根據(jù)不同的分類標準，可將總結(jié)分為許多不同的類型。
①按范圍分，有班組總結(jié)、單位總結(jié)、行業(yè)總結(jié)、地區(qū)總結(jié)等。
②按內(nèi)容分，有工作總結(jié)、教學總結(jié)、學習總結(jié)、科研總結(jié)、思想總結(jié)、項目總結(jié)等。技術(shù)工作總結(jié)③按時間分，有月份總結(jié)、季度總結(jié)、半年總結(jié)、年度總結(jié)、一年以上的時期總結(jié)等。
④按性質(zhì)分，有全面總結(jié)、專題總結(jié)等。
區(qū)分以上總結(jié)的種類，目的在于明確重心、把握界限、為構(gòu)思寫作提供方便。但上述分類不是絕對的，相互之間可以相容、交叉。如《××大學1999年度工作總結(jié)》，按性質(zhì)講是工作總結(jié)，按范圍講是單位總結(jié)，按時間講是年度總結(jié)，按內(nèi)容講是全面總結(jié)。同時，大學的工作總結(jié)不可能不涉及教學和科研，那么它也包容了教學總結(jié)和科研總結(jié)的成份。這說明在總結(jié)的分類上，應靈活掌握，不必過于拘泥。
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