證監(jiān)會又一舉措：穩(wěn)步推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管，具體怎么實(shí)施呢？出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道為您整理如下，更多證券行業(yè)相關(guān)信息與資訊請關(guān)注本頻道。
為不斷提高上市公司監(jiān)管的專業(yè)性、有效性和針對性，今年以來，證監(jiān)會穩(wěn)步推進(jìn)上市公司分行業(yè)監(jiān)管：
一是以投資者需求為導(dǎo)向，交易所制定或修訂了互聯(lián)網(wǎng)視頻、電子商務(wù)等14個(gè)分行業(yè)信息披露指引；
二是以問題為導(dǎo)向，今年，證監(jiān)會制定了游戲、海運(yùn)等11個(gè)分行業(yè)現(xiàn)場檢查指引，目前,共有19個(gè)分行業(yè)現(xiàn)場檢查指引；
三是自11月9日起實(shí)施并購重組分行業(yè)審核。
上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求將監(jiān)管重點(diǎn)向事中事后轉(zhuǎn)移,對信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平進(jìn)行監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索,打擊違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會選取房地產(chǎn)、化學(xué)制藥、生物制藥、醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療器械、中藥、批發(fā)、零售、白酒、大宗商品物流、海運(yùn)、采礦、電力、農(nóng)林牧漁、建筑、化工、游戲、出版與影視等19個(gè)行業(yè),制定現(xiàn)場檢查指引,重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)政策的影響,梳理日常監(jiān)管中相關(guān)行業(yè)常見問題及檢查方法。
各證監(jiān)局據(jù)此開展上市公司信息披露監(jiān)管執(zhí)法,保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。
下一步，證監(jiān)會將總結(jié)分行業(yè)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管，提升上市公司監(jiān)管效能。
在以往的信息披露自律監(jiān)管實(shí)踐中，證監(jiān)會的有效指導(dǎo)和各地證監(jiān)局的大力支持，已成為上交所履行好自律監(jiān)管職能的重要保障?？陀^而言，實(shí)施分行業(yè)信息披露監(jiān)管后，上交所與各證監(jiān)局的監(jiān)管協(xié)作方式會有所變化，但監(jiān)管協(xié)作的力度和效果只能加強(qiáng)，不能削弱。為此，我們在堅(jiān)持既往有效機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)分行業(yè)監(jiān)管后，監(jiān)管協(xié)作的重點(diǎn)和難點(diǎn)，作出了針對性的工作安排。
1、建立與派出機(jī)構(gòu)的信息交流共享平臺。
我們進(jìn)一步完善了外網(wǎng)“證監(jiān)局專區(qū)”的功能，將專區(qū)發(fā)展成為密切交易所與證監(jiān)局聯(lián)系的便利平臺，直接推送各類監(jiān)管動(dòng)態(tài)、監(jiān)管函件、分道制評價(jià)、公司公告、誠信檔案、法律法規(guī)、研究與數(shù)據(jù)等信息。目前，派出機(jī)構(gòu)上市公司監(jiān)管人員已經(jīng)可以方便地登錄該平臺，并實(shí)時(shí)獲取信息。
2、建立相對穩(wěn)定的人員溝通機(jī)制。
目前，我們已按轄區(qū)，編制完成36個(gè)證監(jiān)局公司上交所分管人員聯(lián)系表，包含分管人員姓名、電話、電子郵件、所屬行業(yè)小組、所分管主要行業(yè)等信息，分送各派出機(jī)構(gòu)。并在取得各證監(jiān)局分管人員聯(lián)系方式后，編制證監(jiān)局分管人員聯(lián)系表，確保監(jiān)管協(xié)作工作落實(shí)到人。同時(shí)，我們還進(jìn)一步提高了重點(diǎn)案件處置聯(lián)絡(luò)的人員層級，由上交所公司監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人總體協(xié)調(diào)與各派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管協(xié)調(diào)，并建立了具體分管人員進(jìn)行后續(xù)對接的工作機(jī)制。同時(shí)，在發(fā)送派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管協(xié)作函件中，也將列明具體的部門負(fù)責(zé)人和公司分管人員，便于及時(shí)聯(lián)系。
3、全面掌握各轄區(qū)上市公司的整體情況。
分行業(yè)監(jiān)管實(shí)施后，對于各轄區(qū)上市公司整體情況的掌握和了解，仍將是上交所公司監(jiān)管的重要工作內(nèi)容。
我們將指定專門人員，在每年年報(bào)及中報(bào)披露完成后，以36個(gè)轄區(qū)為單位，定期梳理匯總公司總體情況，并形成簡要分析報(bào)告。每季度末，安排專人匯總在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的各轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)公司情況，并與派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通交流，跟蹤了解其所掌握的風(fēng)險(xiǎn)情況并向上交所分管人員進(jìn)行通報(bào)。
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