要想取得證券從業(yè)資格證，同學(xué)們一定要認(rèn)真努力復(fù)習(xí)備考。加油，以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出“證券從業(yè)考試-2015年市場基礎(chǔ)知識習(xí)題”，預(yù)祝考生們都能取得好成績!
41.( )是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機構(gòu)投資者之間進行。
A.集中競價交易
B.大宗交易
C.綜合協(xié)議交易
D.固定收益平臺交易
42.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為( )。
A.二板市場
B.創(chuàng)業(yè)板
C.三板市場
D.中小板
44.我國的股權(quán)分置是指( )市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。
A.A股
B.B股
C.紅籌股
D.法人股
45.在股份公司增資發(fā)行新股時，原普通股股東享有按其持股比例、以( )優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新股的權(quán)利。
A.等于市場價格
B.低于市價的特定價格
C.前3個月市場最低交易價格
D.理論價格
46.通常，加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票的( )為權(quán)數(shù)加以計算。
A.基期價格
B.發(fā)行量或成交量
C.等同權(quán)重
D.計算期價格
47.歐洲債券是指借款人( )。
A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券
C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券
D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
48.一般來說，期限較長的債券，( )，利率應(yīng)該定得高一些。
A.流動性強，風(fēng)險相對較小
B.流動性強，風(fēng)險相對較大
C.流動性差，風(fēng)險相對較小
D.流動性差，風(fēng)險相對較大
49.( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A.附有出售選擇權(quán)條款的債券
B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
50.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( )賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
A.期權(quán)價格
B.市場價格
C.協(xié)定價格
D.期權(quán)費加買入價格
參考答案：
41.【解析】答案為B。大宗交易是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機構(gòu)投資者之間進行。大宗交易在交易所正常交易日收盤后的限定時間進行。
42. 【解析】答案為A?！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
43.【解析】答案為C。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板市場，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
44. 【解析】答案為A。股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。
45.【解析】答案為B。普通股股東的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，是指當(dāng)股份公司為增加資本而決定發(fā)行新的股份時，原普通股股東享有按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
46.【解析】答案為B。加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
47.【解析】答案為C。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故又稱無國籍債券。
48. 【解析】答案為D。一般來說，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險相對較大。票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券，流動性強，風(fēng)險相對較小，票面利率就可以定得低一些。但是，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受其他因素的影響，所以有時也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。
49. 【解析】答案為C。本題是對附有交換條款債券定義的考查。附有出售選擇權(quán)條款的債券，即指債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)。附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利。
50.【解析】答案為C?？吹跈?quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌。
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