證券從業(yè)資格考試考試前，同學們一定要認真復習，不能偷懶，不能拖延，把握好時間復習，才有希望通過考試！以下資訊由出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出“證券從業(yè)考試2015年《市場基礎知識》練習題”，預祝考生們都能取得好成績!
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
2.通常，股票分割往往會導致股價( )。
A.上漲
B.下降
C.不變
D.急劇下降
3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關系。
A.成分股票
B.基礎指數(shù)
C.受托人
D.投資人
4.關于金融期權與金融期貨，下列論述錯誤的是( )。
A.金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B.利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益
D.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標
5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于( )。
A.利率風險
B.經(jīng)濟周期波動風險
C.購買力風險
D.違約風險
6.下列關于企業(yè)年金的表述，錯誤的是( )。
A.企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購
C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資
D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金
7.關于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費，下列說法正確的是( )。
A.兩者均包含
B.兩者都包含
C.前者不包含，后者包含
D.前者包含，后者不包含
8.金融期貨的主要交易制度不包括( )。
A.逐日盯市制度
B.分散交易制度
C.限倉制度
D.每日價格波動限制及斷路器原則
9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結算的金融期權是( )。
A.股票期權
B.股票指數(shù)期權
C.利率期權
D.貨幣期權
10.外國公司的股票在美國上市通常采用( )形式。
A.股票
B.存托憑證
C.認股權證
D.股票期權
參考答案：
1.【解析】答案為B。2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運用應當符合的比例要求中規(guī)定，投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%。
2.【解析】答案為A。股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票分割使得投資者持有的股票數(shù)增加了，給投資者帶來了今后可多分股息和獲得更高收益的希望。因此往往會刺激股價上漲。
3.【解析】答案為B。指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系?；A指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關聯(lián)性。
4.【解析】答案為A。金融期權與金融期貨都是常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。
5. 【解析】答案為C。A選項中，利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。B選項中，經(jīng)濟周期波動風險是指證券市場行情周期性變動而引起的風險。C選項中，購買力風險又稱通貨膨脹風險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。D選項中，違約風險又稱信用風險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。
6.【解析】答案為A。按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資，企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
7. 【解析】答案為C。封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其中購價一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。
8. 【解析】答案為B。金融期貨的主要交易制度包括：集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、保證金及其杠桿作用、結算所和無負債結算制度(又稱逐日盯市制度)、限倉制度、大戶報告制度以及每日價格波動限制及斷路器原則。除上述常規(guī)制度之外，期貨交易所為了確保交易安全，還規(guī)定了強行平倉、強制減倉、臨時調(diào)整保證金比例(金額)等交易規(guī)則，交易者在入市之前務必透徹掌握相關規(guī)定。
9.【解析】答案為B。股票指數(shù)期權以股票指數(shù)為基礎資產(chǎn)，買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以協(xié)定指數(shù)與市場實際指數(shù)進行盈虧結算的權利。股票指數(shù)期權沒有可作實物交割的具體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結算。
10.【解析】答案為B。存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。目前，通過發(fā)行美國存托憑證的方式，實現(xiàn)了外國證券在美國的間接上市。
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