復(fù)習(xí)證券從業(yè)資格考試時(shí)，同學(xué)們要靜下心來學(xué)習(xí)，把知識記在腦子里，而不是過目就忘?！白C券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》考前練習(xí)題”詳情請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
1.從2002年第2期開始，憑證式國債的發(fā)行期限縮短至( )以內(nèi)。
A.1個(gè)月
B.1個(gè)季度
C.半年
D.1年
【正確答案】A
【答案解析】本題考查憑證式國債的承銷程序。
2.下列人員中，可在資信評級機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是( )。
A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，且禁入期未滿
B.上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
D.在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
【正確答案】C
【答案解析】本題考查公司債券資信評級機(jī)構(gòu)的條件。
3.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A.不高于100%
B.不低于100%
C.不低于80%
D.不高于80%
【正確答案】B
【答案解析】本題考查保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的相關(guān)知識。
4.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。
A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B.配售
C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
【正確答案】B
【答案解析】我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。
5.( )是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)制度規(guī)定，對企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。
A.價(jià)值重估
B.資金核實(shí)
C.清產(chǎn)核資
D.損益認(rèn)定
【正確答案】D
【答案解析】本題考查損益認(rèn)定的概念。
1.國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )的原則進(jìn)行。
A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)
B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)
C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)
D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)
【正確答案】A
【答案解析】國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)“誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進(jìn)行。
2.意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時(shí)代的法案是( )。
A.《格拉斯?斯蒂格爾法》
B.《證券法》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《證券交易法》
【正確答案】C
【答案解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史?！督鹑诜?wù)現(xiàn)代化法案》意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時(shí)代。
3.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯?斯蒂格爾法》
D.《金融法》
【正確答案】B
【答案解析】本題考查國外投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史。
4.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向( )提出申請，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國家發(fā)展和改革委員會
【正確答案】A
【答案解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史。
5.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前( )個(gè)工作日報(bào)中國人民銀行備案。
A.5
B.7
C.15
D.30
【正確答案】A
【答案解析】發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前5個(gè)工作日報(bào)中國人民銀行備案。
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