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一、單項選擇題
1.輔導對象如發(fā)生( )情況，可不重新進行輔導。
A.輔導工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更
B.輔導工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務變更
C.輔導工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級管理人員變更
D.輔導工作結(jié)束后3年內(nèi)未有保薦人向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的
2.上市公司發(fā)行新股的招股說明書中，對于以下關聯(lián)交易無須披露的是在報告期內(nèi)累計交易總額( )。
A.為3500萬元
B.占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值8%
C.占本期凈利潤的8%
D.為5000萬元
3.保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定在( )個月內(nèi)不受理該保薦人的推薦。
A.2
B.3
C.5
D.6
4.承銷金額在( )億元以上、承銷團成員在10家以上可設2-3家副主承銷商。
A.1
B.2
C.3
D.5
5.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票，主承銷商應在( )中說明內(nèi)核情況。
A.推薦函
B.招股說明書
C.發(fā)行公告
D.法律意見書
6.上市公司發(fā)行新股決議( )年有效，決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請( )表決。
A.1、股東大會
B.2、股東大會
C.1、董事會
D.2、董事會
7.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.發(fā)審委會議適用普通程序時，參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為( )名，表決投票時同意票數(shù)達到( )票為通過，同意票數(shù)未達到此票數(shù)為未通過。
A.7、4
B.7、5
C.9、5
D.9、6
9.非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.40
10.發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為( )名，發(fā)審委設會議召集人( )名。
A.20、3
B.20、5
C.25、3
D.25、5
二、多項選擇題
1.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應具有( )條件。
A.是合法的股份有限公司
B.持續(xù)經(jīng)營時間3年以上(國務院批準的除外)
C.主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛
D.生產(chǎn)經(jīng)營合法
2.持續(xù)督導期間，保薦人應督導發(fā)行人( )。
A.有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見
B.有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C.有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
D.履行信息準確及時披露的義務
3.保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形有( )。
A.保薦人及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過1%
B.發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過5%
C.保薦人的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員擁有發(fā)行人權益，在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責的情形
D.保薦人及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方為發(fā)行人提供擔?；蛉谫Y
4.在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機構應當就下列( )事項做出承諾。
A.有充分理由確信發(fā)行人符合發(fā)行上市的相關規(guī)定
B.有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料真實
C.有充分理由確信發(fā)行人表達意見的依據(jù)充分合理
D.保證所指定的保薦代表人及本保薦機構的相關人員已勤勉盡責
5.保薦機構在進行持續(xù)督導時，要承擔下列( )工作。
A.防止關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
B.防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員損害發(fā)行人利益
C.關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲
D.保障關聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性
6.輔導機構應結(jié)合輔導工作的實際進展，針對通過各種渠道了解的問題，提出整改建議，整改建議至少應包括( )。
A.整改所要達到的目標
B.解決問題的措施
C.解決問題的時間期限
D.解決問題的責任人
7.根據(jù)《第1號準則》的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應披露影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，包括( )。
A.產(chǎn)業(yè)政策
B.產(chǎn)品特性
C.技術替代
D.國際市場沖擊
8.保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列( )權利。
A.要求因工作增加而增加服務費
B.要求發(fā)行人及時通報信息
C.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪
D.列席發(fā)行人的股東大會
9.注冊會計師應當根據(jù)審計結(jié)論給出審計意見，審計意見主要有( )類型。
A.無保留意見
B.保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
10.招股說明書及其摘要所披露的信息應遵循( )的原則。
A.真實性
B.完整性
C.準確性
D.及時性
三、判斷題(正確的填A，錯誤的填B)
1.保薦機構至少每一年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。( )
2.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當日，將招股意向書全文及相關文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負責。( )
3.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同保薦機構承擔。( )
4.證券發(fā)行的主承銷商不得由其保薦機構擔任。( )
5.保薦機構所作的判斷與證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，應當對有關事項進行調(diào)查、復核，并可聘請其他證券服務機構提供專業(yè)服務。( )
6.發(fā)行保薦工作報告是發(fā)行保薦書的輔助性文件。( )
7.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通，但由發(fā)行人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢。( )
8.保薦機構對上市公司的持續(xù)督導的期間自證券發(fā)行之日起計算。( )
9.募集資金管理情況是持續(xù)督導的一個重要內(nèi)容。( )
10.首次公開發(fā)行股票的審核過程中，發(fā)行監(jiān)管部認為必要時，可委托具備證券執(zhí)業(yè)資格的會計師事務所對公司財務資料進行專項復核。( )
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