證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)正在進(jìn)行中，你想做些考前預(yù)熱試題嗎？本文“2015年11月證券《發(fā)行與承銷(xiāo)》考前預(yù)熱試題及答案七”，跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道來(lái)了解一下吧。要相信只要自己有足夠的實(shí)力，無(wú)論考什么都不怕。
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一、單項(xiàng)選擇題
1.標(biāo)志著現(xiàn)代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促進(jìn)金融業(yè)的跨業(yè)經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)的是( )。
A.《國(guó)民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯斯蒂格爾法》
D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
2.證券上市發(fā)行后，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)汁年度。
A.1/2
B.1
C.2
D.3
3.發(fā)起人不能以( )作價(jià)出資。
A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
B.土地使用權(quán)
C.實(shí)物
D.勞務(wù)
4.( )是指股份有限公司的資本必須具有確定性。
A.資本確定原則
B.資本維持原則
C.資本不變?cè)瓌t
D.資本實(shí)存原則
5.( )是指2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司，合并各方解散。
A.吸收合并
B.新設(shè)合并
C.善意合并
D.敵意合并
6.下列不屬于《證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市要求的是( )。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記錄
7.( )是指具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)，向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份。
A.國(guó)家法人股
B.國(guó)有法人股
C.國(guó)家股
D.國(guó)有股
8.屬于間接融資范疇的是( )。
A.公司債券融資
B.股票融資
C.國(guó)債融資
D.貼現(xiàn)
9.( )是對(duì)招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的概括，是由發(fā)行人編制，隨招股說(shuō)明書(shū)一起報(bào)送批準(zhǔn)后，在由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上及發(fā)行人選擇的其他報(bào)刊上刊登，供公眾投資者參考的關(guān)于發(fā)行事項(xiàng)的信息披露法律文件。
A.招股說(shuō)明書(shū)
B.發(fā)行保薦書(shū)
C.法律意見(jiàn)書(shū)
D.招股說(shuō)明書(shū)摘要
10.專(zhuān)項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截止前( )個(gè)月送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.1
B.2
C.3
D.6
11.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)是發(fā)行人的( )獨(dú)立。
A.人員
B.財(cái)務(wù)
C.機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)
12.以下對(duì)相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)中，錯(cuò)誤的是( )。
A.相對(duì)估值法簡(jiǎn)單易用
B.相對(duì)估值法具有較強(qiáng)的主觀性
C.相對(duì)估值法容易錯(cuò)誤估值目標(biāo)資產(chǎn)
D.相對(duì)估值法考慮決定資產(chǎn)最終價(jià)值的內(nèi)在因素
13.首次公開(kāi)發(fā)行股票的( )原則是指發(fā)行過(guò)程中，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商采取各種措施，最大限度地降低發(fā)行成本。
A.公平
B.高效
C.經(jīng)濟(jì)
D.公開(kāi)
14.股票發(fā)行失敗后，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照( )返還股票認(rèn)購(gòu)人。
A.發(fā)行價(jià)
B.市場(chǎng)價(jià)
C.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期貸款利息
D.發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息
15.招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，紙張規(guī)格為( )。
A.B5
B.A4
C.B4
D.A3
16.下列不屬于公開(kāi)增發(fā)的特別規(guī)定的是( )。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)
B.除金融類(lèi)企業(yè)外.最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前i個(gè)交易日的均價(jià)
D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴(lài)于控股股東、實(shí)際控制人的情形
17.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂稿)》及其他相關(guān)規(guī)定，詢(xún)價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程不正確的是( )。
A.T一2日，詢(xún)價(jià)區(qū)間公告見(jiàn)報(bào)，股票停牌2個(gè)小時(shí)
B.T日，增發(fā)發(fā)行“、老股東配售繳款日
C.T+2日，主承銷(xiāo)商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所。如果采用搖號(hào)方式，還須聯(lián)系公證處
D.T+2口，11：00前.主承銷(xiāo)商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià)格，蓋章后將結(jié)果報(bào)上海證券交易所上市公司部
18.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公閉債券的贖回和回售的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣(mài)給發(fā)行人
B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售價(jià)格是事后商議而定的
19.儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行對(duì)象為( )。
A.個(gè)人投資者
B.企事業(yè)單位
C.行政機(jī)關(guān)
D.社會(huì)團(tuán)體
20.根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第八條的規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的( )以上;擬發(fā)行的股本總額超過(guò)( )億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)( )以上。
A.20% 4 15%
B.20% 5 l5%
C.25% 5 20%
D.25% 4 15%
21.公司收購(gòu)的形式按( )劃分，可分為要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)。
A.支付方式
B.持股對(duì)象是否確定
C.目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制
D.購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性
22.我國(guó)修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)和保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )億庀。
A.1
B.2
C.3
D.5
23.依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.100%
B.50%
C.30%
D.10%
24.對(duì)發(fā)起設(shè)立的公司來(lái)說(shuō)，發(fā)起人是公司的( )。
A.大股東
B少數(shù)股東
C控股股東
D.全部股東
25.下列關(guān)于公司設(shè)立的子公司說(shuō)法中，正確的是( )。
A.子公司具有企業(yè)法人資格
B.子公司不可以設(shè)立分公司
C.子公司不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
D.子公司民事責(zé)任由母公司承擔(dān)
26.發(fā)行人、認(rèn)股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，在( )的情形下，不得抽回資本。
A.未按期募足股份
B.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)
C.公司章程未經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)
D創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司
27.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)( )年。
A.3
B.4
C.5
D.7
28.下列不屬于擔(dān)任股份有限公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備的基本條件的是( )。
A.根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格
B.具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
C.具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)
D.具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》所要求的獨(dú)立性
29.利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)( )個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A.1
B.2
C.3
D.4
30.公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法組成清算組進(jìn)行清算，清算組由( )確定人選。
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.董事長(zhǎng)
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