你開(kāi)始做2015年11月證券從業(yè)考試試題了嗎？最好早一點(diǎn)做哦。出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道為大家整理提供：證券發(fā)行與承銷(xiāo)考前模擬題及答案九（2015年11月），相信對(duì)大家備考有幫助。祝順利通過(guò)證券從業(yè)考試!
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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
1. 1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定。
A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
B.《格拉斯•斯蒂格爾法》
C.《國(guó)民銀行法》
D.《麥克法頓法》
2. 證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )，經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.1億元，5億元
B.1億元，3億元
C.3億元，5億元
D.3億元，10億元
3. 意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是( )。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券交易法》
C.《格拉斯•斯蒂格爾法》
D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.10
B.15
C.30
D.45
5. 設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)，其保留期為( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
6. 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1年，l年
B.2年，l年
C.2年，2年
D.1年，3年
7. 有限責(zé)任公司具有( )的特點(diǎn)。
A.資合、封閉及設(shè)立程序簡(jiǎn)單
B.人合兼資合、封閉及設(shè)立程序簡(jiǎn)單
C.資合、開(kāi)放性及設(shè)立程序相對(duì)復(fù)雜
D.人合兼資合、開(kāi)放性及設(shè)立程序相對(duì)復(fù)雜
8. 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.30%
B.25%
C.20%
D.15%
9. 公司收購(gòu)本公司股份后，屬于減少公司注冊(cè)資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起( )內(nèi)注銷(xiāo);屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份情形的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)。
A.10日，3個(gè)月
B.15日，3個(gè)月
C.10日，6個(gè)月
D.15日，6個(gè)月
10. 有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)(指評(píng)估前凈資產(chǎn))累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為( )。
A.國(guó)家股
B.國(guó)有股
C.國(guó)有法人股
D.國(guó)家法人股
11. 被審計(jì)單位資產(chǎn)負(fù)債表截止日到審計(jì)報(bào)告日發(fā)生的，以及審計(jì)報(bào)告日至?xí)?jì)報(bào)表公布日發(fā)生的對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表產(chǎn)生影響的事項(xiàng)稱(chēng)為( )。
A.期中事項(xiàng)
B.期前事項(xiàng)
C.后續(xù)事項(xiàng)
D.期后事項(xiàng)
12. ( )是指對(duì)企業(yè)的各種銀行賬戶(hù)、會(huì)計(jì)核算科目、各類(lèi)庫(kù)存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理。
A.損益認(rèn)定
B.賬務(wù)清理
C.價(jià)值重估
D.資產(chǎn)清查
13. 擬上市的股份有限公司( )與土地管理部門(mén)簽訂土地出讓合同，繳納出讓金，直接取得土地使用權(quán)。
A.以自己的名義
B.以控股股東的名義
C.以主管部門(mén)的名義
D.以下屬公司的名義
14. 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求：公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.20%，l0%
B.25%，5%
C.25%，l0%
D.20%，5%
15. A公司擬發(fā)行二批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是( )。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
16. 在實(shí)際運(yùn)用中，在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用( )。
A.邊際資本成本
B.加權(quán)平均資本成本
C.間接資本成本
D.個(gè)別資本成本
17. A公司發(fā)行一筆債券籌資l000萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是( )。
A.3%
B.3.35%
C.3.5%
D.4%
18. 下列屬于認(rèn)股權(quán)證籌資特點(diǎn)的是( )。
A.公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資。其所涉及的認(rèn)股權(quán)證是獨(dú)立流通的和可贖回的
B.發(fā)行認(rèn)股權(quán)具有降低籌資成本、改善公司未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的好處
C.與可轉(zhuǎn)換證券籌資的不同之處在于認(rèn)股權(quán)證的執(zhí)行增加公司的權(quán)益資本，同時(shí)減少負(fù)債
D.認(rèn)股權(quán)證籌資不會(huì)導(dǎo)致稀釋股權(quán)
19. 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為( )。
A.評(píng)估報(bào)告日起的l年
B.評(píng)估報(bào)告日起的2年
C.評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年
D.評(píng)估基準(zhǔn)日起的2年
20. 如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過(guò)程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無(wú)法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具( )的審計(jì)報(bào)告。
A.保留意見(jiàn)
B.否定意見(jiàn)
C.拒絕表示意見(jiàn)
D.無(wú)保留意見(jiàn)
21. 首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣( )億元。
A.3 000，3
B.5 000，1
C.3 000，1
D.5 000，3
22. ( )可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷(xiāo)商資格提出否決意見(jiàn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
D.保薦人
23. 向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售的，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
24. 投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間( )進(jìn)行申購(gòu)。
A.下限
B.平均值
C.上限
D.以外的范圍
25. 發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照( )有關(guān)規(guī)定編制上市公告書(shū)。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.以上均錯(cuò)誤
26. 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，( )作為新股的唯一賣(mài)方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)為最低價(jià)格，以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣(mài)出數(shù)，由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競(jìng)價(jià)委托申購(gòu)。
A.基金公司
B.主承銷(xiāo)商
C.新股發(fā)行人
D.交易所
27. 市盈率的計(jì)算公式為( )
A.市盈率=公司股票價(jià)格/每股凈資產(chǎn)
B.市盈率=公司股權(quán)價(jià)值/發(fā)行后總股本
C.市盈率=股票市場(chǎng)價(jià)格/每股凈資產(chǎn)
D.市盈率=股票市場(chǎng)價(jià)格/每股收益
28. 發(fā)行涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注( )，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注( )，并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。
A.“SS”，“SL”
B.“SL”，“SLS”
C.“SS”，“LSL”
D.“SS”，“SLS”
29. 關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.招股說(shuō)明書(shū)存在對(duì)中外文本的理解上發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn)
B.招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字
C.招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)
D.招股說(shuō)明書(shū)貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬(wàn)元為單位
30. 發(fā)行人應(yīng)披露( )，包括提高競(jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓、籌資等方面的計(jì)劃。
A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃
B.未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃
C.未來(lái)3年的發(fā)展計(jì)劃
D.發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃
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