你開始做2015年11月證券從業(yè)考試試題了嗎？最好早一點做哦。出國留學網證券從業(yè)頻道為大家整理提供了【證券法律法規(guī)】2015年11月證券從業(yè)試題及答案2，相信對大家備考有幫助。祝順利通過證券考試!
1). 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
A.1
B.3
C.5
D.7
正確答案：B
答案解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
2). 我國《證券法》的適用范圍涵蓋了在中國境內、外的股票、債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易。( )
正確答案：錯
答案解析：《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
3). 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。( )
正確答案：錯
答案解析：證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
1). 在初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數量在( )億股以上、參與報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案：C
答案解析：根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定，初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。
2). 能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
正確答案：C
答案解析：建立防火墻制度，能確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。
3). 下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是( )。
A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見
C.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異
D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復
正確答案：D
答案解析：A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內容。
1). 證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在( )等方面相互分離、獨立運行。
A.機構
B.人員
C.信息
D.賬戶
正確答案：ABCD
答案解析：證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。
2). 股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經營與收益的變化所引致的投資風險，由( )負責。
A.發(fā)行人
B.承銷人
C.證券監(jiān)督部門
D.投資者
正確答案：D
答案解析：根據《證券法》第二十七條規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責;由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
3). 取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協會報告，由中國證券業(yè)協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。( )
正確答案：對
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