備考2015年11證券從業(yè)統(tǒng)考的朋友，可以看看出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家提供的2015年11月【證券法律法規(guī)】考前押題及答案解析5，大家可以多練練，熟能生巧，預祝各位都能取得好成績!
單項選擇題。
1.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，其收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
2.證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是( )。
A.委托人
B.證券經(jīng)紀商
C.證券交易所
D.證券交易對象
3.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是( )。
A.應當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導性信息
C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
4.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶回訪應當留痕，相關(guān)資料應當保存不少于( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
5.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
6.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是( )。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券投資服務(wù)
D.證券投資經(jīng)紀
7.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.1
B.3
C.5
D.10
8.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為( )萬元。
A.50
B.100
C.200
D.500
9.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應當遵循的原則不包括( )。
A.風險收益匹配
B.客觀
C.公正
D.誠實信用
10.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A.專業(yè)勝任能力
B.職業(yè)操守能力
C.道德水平
D.風險控制能力
11.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，( )。
A.追究民事責任
B.追究刑事責任
C.追究行政責任
D.追求經(jīng)濟責任
12.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取( )監(jiān)管措施。
A.行政
B.強制
C.自律
D.經(jīng)濟
13.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是( )。
A.嚴格把關(guān)
B.責任到人
C.法律制裁
D.行業(yè)自律
14.能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風險預警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
15.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
c.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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