考生們想知道證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)會(huì)考些什么嗎？那么，“2015年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：押題測(cè)試題，詳情請(qǐng)關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
1、 目前，在滬、深證券市場(chǎng)中，ST板塊的漲跌幅度被限制在( )。
A.3% B.5% C.l0% D.無限制
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
2、在形態(tài)理論中，一般一個(gè)下跌形態(tài)暗示升勢(shì)將到盡頭的是( )。
A.喇叭形 B.V形反轉(zhuǎn) C.三角形 D.旗形
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：當(dāng)股價(jià)經(jīng)過一段時(shí)間的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高點(diǎn)較上次的高點(diǎn)為高，下跌的低點(diǎn)亦較上次的低點(diǎn)為低，整個(gè)形態(tài)以狹窄的波動(dòng)開始，然后向上下兩方擴(kuò)大。如果我們把上下的高點(diǎn)和低點(diǎn)分別用直線連接起來，就可以呈現(xiàn)出喇叭形狀，所以稱之為擴(kuò)散喇叭形。不管喇叭形向上還是向下傾斜其含義是一樣的，喇叭形最常出現(xiàn)在漲勢(shì)多頭末期，意味著多頭市場(chǎng)的結(jié)束，常常是大跌的先兆。A選項(xiàng)符合題意。
3、 ( )一般在3日內(nèi)回補(bǔ)，且成交量小。
A.普通缺口 B.突破性缺口 C.持續(xù)性缺口 D.消耗性缺口
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：普通缺口通常在密集的交易區(qū)域中出現(xiàn)，因此許多需要較長(zhǎng)時(shí)間形成的整理或轉(zhuǎn)向形態(tài)，如三角形、矩形等都可能有這類缺口形成。普通缺口并無特別的分析意義，一般在幾個(gè)交易日內(nèi)便會(huì)完全填補(bǔ)，它只能幫助我們辨認(rèn)清楚某種形態(tài)的形成。
4、在實(shí)際應(yīng)用MACD時(shí)，常以( )日EMA為快速移動(dòng)平均線，( )日EMA為慢速移動(dòng)平均線。
A.1226 B.1326 C.2612 D.1530
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
5、當(dāng)KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這叫( )。
A.底背離 B.頂背離 C.雙重底 D.雙重頂
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
6、 技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，( )的理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)價(jià)格的有效變動(dòng)必須有成交量配合。
A.PSY B.KD C.OBV D.WMS
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
7、 技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，OBOS的多空平衡位置是( )。
A.O B.10 C.30 D.200
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
8、技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，( )是預(yù)測(cè)股市短期波動(dòng)的重要研判指標(biāo)。
A.趨勢(shì)線 B.軌道線 C.百分比線 D.OBV線
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：OBV線是預(yù)測(cè)股市短期波動(dòng)的重要研判指標(biāo)，能幫助投資者確定股市突破盤局后的發(fā)展方向。OBV的走勢(shì)還可以局部顯示出市場(chǎng)內(nèi)部主要資金的流向，有利于告訴投資者市場(chǎng)內(nèi)的多空傾向。
9、趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向不包括( )。
A.上升方向 B.下降方向 C.水平方向 D.V形反轉(zhuǎn)方向
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：趨勢(shì)的方向包括：水平方向、下降方向和上升方向。
10、 技術(shù)分析理論認(rèn)為，要獲得大的利益，一定要同大多數(shù)人的行動(dòng)不一致的是( )。
A.隨機(jī)漫步理論考試大論壇 B.循環(huán)周期理論 C.相反理論 D.量?jī)r(jià)關(guān)系理論
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：相反理論的基本要點(diǎn)是投資買賣決定全部基于群眾的行為。它指出不論股市及期貨市場(chǎng)，當(dāng)所有人都看好時(shí)，就是牛市開始到頂。當(dāng)人人看淡時(shí)，熊市已經(jīng)見底。只要你和群眾意見相反的話，致富機(jī)會(huì)永遠(yuǎn)存在
11、 采取被動(dòng)管理法的組合管理者會(huì)選擇( )。
A.市場(chǎng)指數(shù)基金 B.對(duì)沖基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.國際型基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
12、提出套利定價(jià)理論的是( )。
A.夏普 B.特雷諾 C.理查德?羅爾 D.史蒂夫?羅斯
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
13、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為( )。 A.5% B.20% C.15.5% D.11.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：證券組合的期望收益率為：20%×70%+5%×30%=15.5%。
14、 一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取( )作為最佳組合。
A.最小方差 B.最大方差 C.最大收益率 D.最小收益率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：最優(yōu)證券組合是指所有有效組合中獲取最大滿意程度的組合，不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好不同，則其獲得的最佳證券組合也不同，一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取最小方差作為最佳組合。
15、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的
B. 系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)
C. 系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小
D. 系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：無風(fēng)險(xiǎn)利率，是由時(shí)間創(chuàng)造的，是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償。系數(shù)是衡量某證券價(jià)格相對(duì)整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)的系數(shù)，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
16、 ( )是指連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線斜率。
A.詹森指數(shù) B.夏普指數(shù) C.特雷諾指數(shù) D.久期
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
17、與市場(chǎng)組合的夏普指數(shù)相比，一個(gè)高的夏普指數(shù)表明( )
A.該組合位于市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得差
B.該組合位子市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得好
C.該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得差
D.該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得好
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：夏普指數(shù)等于證券組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)除以標(biāo)準(zhǔn)差，是連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率。與市場(chǎng)組合的夏普指數(shù)相比，一個(gè)高的夏普指數(shù)表明該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營得好，該組合位于資本市場(chǎng)線上方。
18、關(guān)于最優(yōu)證券組合，下列說法正確的是( )
A.最優(yōu)證券組合是收益最大的組合
B.最優(yōu)證券組合是效率最高的組合
C.最優(yōu)組合是無差異曲線與有效邊界的交點(diǎn)所表示的組合
D.相較于其他有效組合，最優(yōu)證券組合所在的無差異曲線的位置最高
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
19、 金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來控制持倉債券的利率風(fēng)險(xiǎn)，具體的措施是( )。
A.針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進(jìn)行控制
B.針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“到期期限×額度”指標(biāo)進(jìn)行控制
C.針對(duì)貸款設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進(jìn)行控制
D.針對(duì)存款設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進(jìn)行控制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：由于久期反映了利率變化對(duì)債券價(jià)格的影響程度，因此久期已成為市場(chǎng)普遍接受的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來控制持倉債券的利率風(fēng)險(xiǎn)，具體的措施是針對(duì)固定收益類產(chǎn)品設(shè)定“久期×額度”指標(biāo)進(jìn)行控制，具有避免投資經(jīng)理為了追求高收益而過量持有高風(fēng)險(xiǎn)品種的作用。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |