考前一定要努力復(fù)習(xí)，多做題才能考過證券從業(yè)考試！“2015年證券從業(yè)模擬試題《基礎(chǔ)知識》”詳情請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。祝大家能順利通過證券從業(yè)考試！
一：
1.()是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.國有股
B.集體股
C.法人股
D.社會公態(tài)股
A
2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
C
3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是()。
A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心
B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
C
4.中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A 。全國人大
B 。國務(wù)院
C 。全國人大常務(wù)委員會
D 。中國人民銀行
B
5.證券交易所上市證券的清算和交收由()集中完成。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.證券公司
A
6.1OF的漢譯名稱為()。
A.存托憑證
B.交易所交易基金
C.上市開放式基金
D.指數(shù)參與份額
C
7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與()之比。
A.轉(zhuǎn)換價格
B.轉(zhuǎn)換期限
C.轉(zhuǎn)換價值
D.轉(zhuǎn)換數(shù)量
A
8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()確定股票發(fā)行價格。
A.累計詢價方式
B.詢價方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.協(xié)商定價方式
B
9.股票的內(nèi)在價值是指()。
A.股票票面上的標(biāo)明金額
B.股票的成交市價
C.股票未來收益的現(xiàn)值
D.中介機(jī)構(gòu)評估的證券價值
C
股票的內(nèi)在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。
10.按()分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A.募集方式
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.證券發(fā)行主體的不同
B
二：
1、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括( B )。
A.領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶
C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督
2、證券公司在下列事項中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項有(C)。
A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B.變更注冊資本
C.增發(fā)資本
D.更換法定代表人
3、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有( B )。
A.公司重大決策的參與權(quán)
B.選擇管理者
C.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D.優(yōu)先配股權(quán)
4、不是影響債券利率的因素有( B )。
A.籌資者資信
B.債券票面金額
C.籌資用途
D.借貸資金市場利率水平
5、債券和股票的不同點表現(xiàn)在( C )。
A.都有規(guī)定的償還期限
B.都屬于有價證券
C.都是籌資手段
D.收益率相互影響
6、下面不是流通國債的特點是( C )。
A.可自由轉(zhuǎn)讓
B.通常不記名
C.自由認(rèn)購
D.無面值
7、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是( A )。
A.貨幣市場基金
B.黃金基金
C.衍生證券投資基金
D.平衡性基金
8、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是( A )。
A.成長性基金
B.收入性基金
C.平衡性基金
D. 對沖基金
9、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會計帳冊、記錄( D )年以上。
A.5
B.10
C.15
D.20
10、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況( D )時，基金也無權(quán)暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)
D.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)
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