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第一章第二節(jié) 證券投資基金市場的參與主體
一、證券投資基金的運(yùn)作
基金的運(yùn)作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分。
二、基金的參與主體
在證券投資基金市場上，存在眾多的主體，依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，可以將這些主體劃分為3類：基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)。
表1—10 基金市場參與主體類別職責(zé)表
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類別 |
名稱 |
職責(zé)與作用 |
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基金當(dāng)事人 |
基金份額持有人 |
基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人 |
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基金管理人 |
基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益 |
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基金托管人 |
基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 |
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基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu) |
基金銷售機(jī)構(gòu) |
基金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù) |
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注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) |
指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。目前，在我國承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 |
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律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所 |
律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為專業(yè)、獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金提供法律、會(huì)計(jì)服務(wù) |
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基金投資咨詢機(jī)構(gòu)和基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) |
基金投資咨詢公司是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)；基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu) |
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基金當(dāng)事人 |
基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) |
基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處 |
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基金交易所 |
證券交易所是為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人 |
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基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu) |
基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)成立的同業(yè)協(xié)會(huì) |
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