廣大考生們都在積極備考證券從業(yè)資格考試，來看看證券市場基礎(chǔ)知識考過哪些經(jīng)典真題吧?！白C券從業(yè)考試：證券市場基礎(chǔ)知識真題及答案四”詳情請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
49.()是證券法律制度的核心任務(wù)。
A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
B.保證證券交易價格的穩(wěn)定
C.促進(jìn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大
D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益
標(biāo)準(zhǔn)[答案] d
解 析：證券法律制度的核心任務(wù)是保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序。
50.美國和日本的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為()。
A.分離型
B.綜合型
C.中間型
D.集中型
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a
解 析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為：以美國、日本等為代表的，將銀行與證券業(yè)施行較為嚴(yán)格的分業(yè)管理，并設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的分離型;以德國等歐洲大陸國家為代表的，不區(qū)分銀行業(yè)務(wù)與證券業(yè)務(wù)，也不設(shè)立專門機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的綜合型。
51.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)管理的基本原則的說法，錯誤的是()。
A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務(wù)
D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a
解 析：業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，故A項(xiàng)錯誤。
52.下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法，錯誤的是()。
A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行
B.承購包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行，指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.根據(jù)招標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價格中標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)[答案] d
解 析：根據(jù)價格決定方式分類，債券發(fā)行的招標(biāo)方式可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))。
53.開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由()確定。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.證監(jiān)會
標(biāo)準(zhǔn)[答案] b
解 析：開放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由基金管理人確定，并在招募說明書上予以公布說明。
54.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控不包括()。
A.行情監(jiān)控
B.交易監(jiān)控
C.機(jī)構(gòu)監(jiān)控
D.證券監(jiān)控
標(biāo)準(zhǔn)[答案] c
解 析：監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控包括以下四個方面
(1)行情監(jiān)控，對交易行情進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，如果出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷
(2)交易監(jiān)控，對異常交易進(jìn)行跟蹤調(diào)查
(3)證券監(jiān)控，對證券賣出情況進(jìn)行監(jiān)控，若出現(xiàn)違規(guī)賣空
則對相應(yīng)證券商進(jìn)行處罰
(4)資金監(jiān)控，對證券交易和新股發(fā)行的資金進(jìn)行監(jiān)控。若證券商未及時補(bǔ)足清算頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時發(fā)現(xiàn)，作出判斷。
55.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()。
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開、公平、公正、自律
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
標(biāo)準(zhǔn)[答案] b
解 析："法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范"的八字方針，就是要求在法制的基礎(chǔ)上通過監(jiān)管、自律達(dá)到證券市場規(guī)范化的目的，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，使之更好地多我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。
56.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時向()通報(bào)情況。
A.有關(guān)地方人民政府
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券公司
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a
解 析：《證券公司風(fēng)險處置條例》第六條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)利查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進(jìn)行監(jiān)控，并及時向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。
57.某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實(shí)際收益率為()。
A. O
B.5%
C.10%
D.15%
標(biāo)準(zhǔn)[答案] b
解 析：實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。
58.債券按計(jì)息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫()。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
標(biāo)準(zhǔn)[答案] b
解 析：本題是對復(fù)利債券定義的考查。復(fù)利債券是指計(jì)算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券，復(fù)利債券的利息包含了貨幣印時間價值。
59.在計(jì)算股價指數(shù)時，先計(jì)算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計(jì)算方法中的()。
A.相對法
B.綜合法
C.基期加權(quán)法
D.計(jì)算期加權(quán)法
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a
解 析：相對法是簡單算術(shù)股價指數(shù)的一種。掌握簡單算術(shù)股價指數(shù)的互一種方法--綜合法以及加權(quán)股價指數(shù)的計(jì)算方法。
60.下列不屬于證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員禁止的行為是()。
A.提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.代理委托人從事證券投資
標(biāo)準(zhǔn)[答案] a
解 析：提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)屬于正常業(yè)務(wù)，因此不符合題意。
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