未來要把握在自己手里，不管你怎么樣決定生活，那都是你自己的事，以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出“《市場基礎(chǔ)知識》證券從業(yè)多選題模擬測試（2015年）”，預(yù)?？忌鷤兌寄苋〉煤贸煽?
21.金融衍生工具的基本特性包括()。
A.跨期性
B.聯(lián)動性
C.杠桿性
D.不確定性或高風(fēng)險性
22.下列屬于最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具的是()。
A.金融互換
B.金融期權(quán)
C.金融遠(yuǎn)期合約
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
23.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是()。
A.交易的監(jiān)管程度不同
B.交易場所和交易組織形式不同
C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
24.滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括()。
A.股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的l2%
B.股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式
C.股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時的算術(shù)平均價
D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易El結(jié)算價的±10%
25.利率期權(quán)合約通常以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
A.政府短、中、長期債券
B.大面額可轉(zhuǎn)讓存單
C.歐洲美元債券
D.股票指數(shù)
26.關(guān)于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是()。
A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的25%
B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行
D.上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為
27.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”，其中“四個獨(dú)立”包括()。
A.監(jiān)察獨(dú)立
B.代碼獨(dú)立
C.規(guī)則獨(dú)立
D.指數(shù)獨(dú)立
28.證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。
A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.資金實(shí)力優(yōu)先原則
D.大客戶優(yōu)先原則
29.股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。
A.選擇樣本股
B.選定某基期
C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正
D.指數(shù)化
30.決定債券再投資收益的主要因素是()。
A.息票收入
B.債券的償還期限
C.宏觀經(jīng)濟(jì)政策
D.市場利率的變化
31.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
32.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有()。
A.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度
D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
33.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。
A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
34.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障包括()。
A.獨(dú)立性
B.知情權(quán)
C.提案權(quán)
D.必要的工作條件
35.我國《證券法》規(guī)定，出國留學(xué)網(wǎng)投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為有()。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
36.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是()。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控
C.財務(wù)狀況良好，最近三年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
37.證券市場監(jiān)管的原則是()。
A.依法監(jiān)管原則
B.保護(hù)投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
38.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送記載下列()內(nèi)容的中期報告，并予以公布。
A.公司的實(shí)際控制人
B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
C.已發(fā)行的股票、公司債券變動情況
D.提交股東大會審議的重要事項(xiàng)
39.證券投資者保護(hù)基金的來源是()。
A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈
B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
40.證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有()。
A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B.違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D.買賣法律明文禁止買賣的證券
21.ABCD
本題考查金融衍生工具的基本特性。選項(xiàng)ABCD都正確。
22.ABC
本題考查金融衍生工具。金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換通常被稱作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。
23.ABCD
本題考查金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。
24.ABCD
本題考查滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確。
25.ABC
本題考查利率期權(quán)合約。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
26.BCD
本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項(xiàng)A的正確表述是擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%，而不是25%。
27.ABD
本題考查中小企業(yè)板塊的“四個獨(dú)立”——運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。
28.AB
本題考查證券交易的交易原則——價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則。
29.ABCD
本題考查股票價格指數(shù)的編制步驟。選項(xiàng)ABCD都正確。
30.ABD
決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
31.ACD
本題考查證券公司的設(shè)立條件。選項(xiàng)B的正確表述是有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
32.ABCD
本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。選項(xiàng)ABCD都正確。
33.ABC
本題考查融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABC。
34.ABD
本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。
35.ABCD
本題考查投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得具有的行為。選項(xiàng)ABCD都正確。
36.ABD
本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件。選項(xiàng)C的正確表述是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。
37.ABCD
本題考查證券市場監(jiān)管的原則，主要有四點(diǎn)，即選項(xiàng)ABCD。
38.BCD
本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報送的中期報告的內(nèi)容。選項(xiàng)A屬于年度報告的內(nèi)容。
39.ABCD
本題考查證券投資者保護(hù)基金的來源。選項(xiàng)ABCD都正確。
40.ABC
本題考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于證券公司從業(yè)人員的一般性禁止行為。
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