證券從業(yè)考試2015年基礎(chǔ)知識考點(diǎn)(代銷制度)

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    證券從業(yè)資格一般從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)考試重點(diǎn):代銷制度,更多內(nèi)容請、關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)網(wǎng)。
    1.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
    2.證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議,載明下列事項(xiàng):
    (1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。
    (2)代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。
    (3)代銷的期限及起止日期。
    (4)代銷的付款方式及日期。
    (5)代銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。
    (6)違約責(zé)任。
    (7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
    3.證券的代銷期最長不得超過90日。
    4.證券公司在代銷期內(nèi),對所代銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券。
    5.證券公司代銷證券的,應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi),與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
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