21．下列各項中，屬于公司債券特征的有（）。
A．契約性
B．優(yōu)先性
C．風險性
D．股權性
22．下列各項中，屬于公司債券范疇的有（）。
A．信用公司債
B．不動產抵押公司債
C．收益公司債
D．附認股權證的公司債
23．下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有（）。
A．銀行間債券市場
B．公募基金之間
C．滬深股票市場
D．國際資本市場
24．下列各項中，屬于垃圾債券的特點有（）。
A．利息高B．風險大C．等級低D．期限長
25．根據債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為（）。
A．零息債券
B．附息債券
C．息票累積債券
D．記賬式債券
26．下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有（）。
A．累積投標詢價
B．上網競價
C．公開招標
D．協(xié)商定價
27．下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有（）。
A．銀行間市場發(fā)行的債券
B．證券公司債券
C．財務公司債券
D．中央銀行票據
28．下列各項中，屬于非流通國債特征的有（）。
A．自由認購
B．自由轉讓
C．不能自由轉讓
D．可記名，也可不記名
29．金融期貨的主要交易制度有（）。
A．集中交易制度
B．標準化的期貨合約和對沖機制
C．保證金制度
D．限倉制度
30．下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的有（）。
A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
D．當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追加保證金直達維持保證金水平
31．優(yōu)先股票的特征主要有（）。
A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．剩余資產分配優(yōu)先
D．一般無表決權
32．下列關于債券的變現因素與流通市場發(fā)育程度的關系的描述中，正確的有（）。
A．流通市場發(fā)達，債券容易變現，購買長期債券無資金周轉之憂長期債券銷路就可能好一些之憂
B．流通市場發(fā)達，債券容易變現，購買長期、短期債券均無變現
C．流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，短期債券的銷路就可能不如長期債券
D．流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，長期債券的銷路就可能不如短期債券
33．債券的有價證券屬性主要表現為（）。
A．債券可贖回
B．債券本身有一定的麗值
C．持有債券可按期取得利息
D．債券是虛擬資本
34．下列關于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有（）。
A．在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準；而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令的管制和約束
B．在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷；而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
C．在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券
D．在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制；而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
35．下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（）。
A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C．封閉式基金投資人少
D．開放式基金投資人多
36．下列關于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有
A．成長型基金風險大、收益高
B．收入型基金風險小、收益較低
C．平衡型基金風險收益介于成長型、收入型基金之間
D．成長型基金的收益可能低于收入型基金
37．下列關于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（）。
A．又稱金融衍生產品，與基礎金融產品相對應
B．其價格取決于基礎金融產品價格的變動
C．包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具
D．衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權
38．下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有（）。
A．跨期性B．期限性C．聯動性D．收益性
39．我國從1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過（）面向社會發(fā)行。
A．銀行儲蓄網點
B．財政部門國債服務部
C．證券公司營業(yè)部
D．交易所交易系統(tǒng)
40．一般來說，國債的發(fā)行方式有（）。
A．直接發(fā)行
B．代銷發(fā)行
C．競爭性招標拍賣發(fā)行
D．非競爭性招標拍賣發(fā)行
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2015證券考試備戰(zhàn)《基礎知識》真題解析匯總
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參考答案
21．【答案】AB（：
【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券的特征包括：①契約性，即公司債券代表一種債權債務的責任契約關系；②優(yōu)先性，其利息分配順序和破產時清理資產償還順序優(yōu)先于股東；③風險性，公司經營風險相對較大；④通知償還性，即債券發(fā)行者具有可以選擇在債券到期之前償還本金的權利；⑤可轉換性，即允許持有者在一定條件下將其轉換成另一種金融交易工具。
22．【答案】ABCD
【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。其主要類型包括：信用公司債、不動產抵押公司債、保證公司債、收益公司債、可轉換公司債、附認股權證的公司債、短期融資券等。
23．【答案】BCD
【解析】證券公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
24．【答案】ABC
【解析】垃圾債券又稱劣等債券，是指信用評級甚低的企業(yè)所發(fā)行的債券。其特點為：利息高（一般較國債高4個百分點）、風險大（對投資人本金保障較弱）、等級低（BB級以下信用級別）。
25．【答案】ABC
【解析】根據債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。
26．【答案】ABD
【解析】A、B、D三項均是股票定價的方式。
27．【答案】BCD
【解析】我國混合資本債券的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券，這是我國根據《巴塞爾協(xié)議》的要求規(guī)定的。
28．【答案】CD
【解析】按流通與否分類，國債可以分為以下兩種：①流通國債，是指可以在流通市場上交易的國債，特征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求；②非流通國債，是指不允許在流通市場上交易的國債，特征是不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。
29?！敬鸢浮緼BCD
【解析】木題考查金融期貨的主要交易制度。
30．【答案】ABC
【解析】當交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內追加保證金直達初始保證金水平。
31．【答案】ABCD
【解析】優(yōu)先股票的特征主要有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產分配優(yōu)先、一般無表決權。
32．【答案】AD
【解析】根據債券的變現因素與流通市場發(fā)育程度的關系的相關知識，流通市場發(fā)達，債券容易變現，購買長期債券無資金周轉之憂，長期債券銷路就可能好一些。流通市場不發(fā)達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，長期債券的銷路就可能不如短期債券。
33．【答案】BC
【解柝】債券屬于有價證券：①債券反映和代表一定的價值，本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現；②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現；③債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移。
34．【答案】ABD
【解析】歐洲債券與外國債券的發(fā)行規(guī)模要視具體情況而定，不能一概而論。
35．【答案】AB
【解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。
36．【答案】ABCD
【解析】成長型基金追求長期增值，因為在長期內的不確定性所以風險比較大。收入型基金成長的潛力較小，損失本金的風險相對也較低。平衡型基金的風險則介于兩者之間。
37．【答案】ABCD
【解析】題中四項均正確。
38．【答案】AC
【解析】金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。
39．【答案】AB
【解析】我國從1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過銀行儲蓄網點、財政部門國債服務部面向社會發(fā)行。
40．【答案】AB（：D
【解析】題中四項均屬于國債的發(fā)行方式。
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