二、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序（熟悉）
證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
（一）申報
申報材料的主要內(nèi)容包括：
1.申請書。
2.計劃說明書。
3.集合資產(chǎn)管理合同文本。
4.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告。
5.推廣方案及推廣代理協(xié)議。
6.證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務(wù)協(xié)議。
7.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書。
8.法律意見書。
9.中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
證券公司已依法設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃且仍存續(xù)的，在申請設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)就擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃與公司目前所管理的集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行比較分析，并對其差異進(jìn)行說明。
（二）受理
證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申請材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。
（三）審核
托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)（中國結(jié)算公司上海、深圳分公司）開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
三、集合資產(chǎn)管理計劃說明書（熟悉）
證券公司申報設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計劃說明書。集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風(fēng)險揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人做出委托決定。具體內(nèi)容（15項，參見教材228頁）。
四、集合資產(chǎn)管理合同（熟悉）
集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。
五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)（熟悉）
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司與客戶之間的權(quán)利與義務(wù)應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃及合同中約定。
（一）客戶的權(quán)利
1.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。
2.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃。
3.知情的權(quán)利。
證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細(xì)說明；證券公司發(fā)生集合資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時告知客戶。同時，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值。
（二）客戶的義務(wù)
1.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險。
2.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。
3.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。
4.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。
5.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
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