多項選擇題（每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
1．深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺接受交易用戶申報的類型包括（ ）。
A．定價申報
B．雙邊報價
C．意向申報
D．成交申報
2．資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責包括（ ?。?。
A．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告
B．執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C．出具資產(chǎn)托管報告
D．安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
3．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是（ ?。?。
A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
B．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
4．我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（ ?。?。
A．股票股利
B．實物紅利
C．現(xiàn)金股利
D．認股權(quán)證
5．下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（ ）。
A．網(wǎng)絡證券營銷
B．期貨公司
C．證券公司營業(yè)部
D．投資公司
6．集合資產(chǎn)管理合同應包括（ ）。
A．集合計劃費用
B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時間
C．集合計劃信息披露
D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序
7．證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（ ?。?。
A．中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B．證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C．結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D．投資者與投資者之間的證券交收
8．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。
A．風險認知與承受能力
B．投資偏好
C．財產(chǎn)收入狀況
D．證券投資經(jīng)驗
9．上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r申報。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
C．最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷價申報
D．本方最優(yōu)價格申報
10．納入結(jié)算參與人最低備付金額計算的交易品種包括（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
11．在公司董事會秘書空缺期間，公司應指定（ ）代行董事會秘書職責。
A．一名高級管理人員
B．一名監(jiān)事
C．董事長
D．一名董事
12．證券自營業(yè)務的含義是（）。
A．經(jīng)證監(jiān)會批準
B．以營利為目的
C．凈資本不得低于5000萬元人民幣
D．能夠任意買賣有價證券
13．下列各項中，（ ?。┦亲C券交易所特別會員的義務。
A．及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務與事務
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用
C．派人出席證券交易所會員大會
D．接受證券交易所年度檢查和臨時檢查
14．證券交易所認為必要時，可以（ ?。?。
A．調(diào)整融券保證金比例
B．維持擔保比例
C．調(diào)整融資保證金比例
D．調(diào)整標的證券的選擇標準
15．上市債券有三種交易形式，即（ ?。?BR> A．回購交易
B．平價交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
16．短期證券經(jīng)紀人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（ ）。
A．用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B．用銷售一種新債券來贖回舊債券
C．以高于買入的價格銷售短期債券
D．以低于買入的價格銷售短期債券
17．證券自營業(yè)務的特點有（ ?。?。
A．自主性
B．風險性
C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行為屬于交易差錯風險（ ?。?BR> A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險
D．交割失誤引起的風險
19．建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是（ ?。?BR> A．證券公司應當指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況
B．當客戶擔保物價值與客戶債務價值的比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物
C．當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉
D．證券公司應采取必要的措施對通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕
20．證券回購交易的實質(zhì)是（ ?。?BR> A．資金的貸出方暫時放棄相應資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息
B．證券市場的一種重要的融資方式
C．證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息
D．一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為
21．證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括（ ）。
A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務之便利用或泄露內(nèi)幕信息
22．下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（ ）。
A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16：00
B．對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C．對于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔保交收（T日為交易日）
D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
23．轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（ ?。?。
A．高于該價位的買人申報全部成交
B．低于該價位的賣出申報半數(shù)成交
C．與該價位相同的買方申報全部成交
D．與該價位相同的賣方申報全部成交
24．進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（ ）。
A．質(zhì)押金
B．保證金
C．保證券
D．質(zhì)押券
25．全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（ ?。?。
A．政府債券
B．中央銀行債券
C．企業(yè)債券
D．金融債券
26．目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（ ）。
A．O4國債（10）
B．05國債（4）
C．05國債（1）
D．05國債（3）
27．對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括（ ?。?。
A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認購新股繳款額
28．下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（ ）。
A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單
D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
29．在（ ?。┣闆r下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路徑發(fā)生變化
D．退回交易席位
30．信用風險可以進一步細分為（ ）。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
31．按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應當具備的條件有（ ）。
A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽良好
C．最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．注冊資本不低于人民幣2億元
32．我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有（ ?。?BR> A．按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務報表和賬冊
B．執(zhí)行證券交易所決議
C．派遣合格代表入場從事證券交易活動
D．接受證券交易所的監(jiān)督
33．投資者具有（ ?。┣樾螘r，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。
A．撤銷當日有交易行為的
B．撤銷當日有申報的
C．新股申購未到期的
D．相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的
34．關(guān)于限價委托方式特點的說法，正確的是（ ?。?BR> A．證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交
B．有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益
C．成交速度慢，有時甚至無法成交
D．在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易錯失良機，遭受損失
35．下列屬于證券交易所的競價原則的是（ ）。
A．在相同的價格下，時間優(yōu)先
B．在相同的時間下，買入價格高的優(yōu)先
C．在相同的時間下，賣出價格高的優(yōu)先
D．在相同的價格下，不分時間先后，按比例成交
36．合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括（ ?。?。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（ ）。
A．保證客戶資金安全
B．維護投資者利益
C．控制證券行業(yè)風險
D．維護市場穩(wěn)定
38．客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（ ?。?。
A．客戶的年齡
B．客戶的職業(yè)
C．家庭固定資產(chǎn)狀況
D．家庭年收入
39．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（ ）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
A．申購日之前
B．申購口當日
C．提出申購申請后
D．開立資金賬戶的同時
40．上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?。
A．中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日（T-3日前）
B．公告刊登日（T日）
C．權(quán)益登記日（T+3日）
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）?
參考答案及解析
多選選擇題
1．【答案詳解】ABCD?！渡钲谧C券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務實施細則》第十條規(guī)定，協(xié)議平臺接受交易用戶下列類型的申報：①意向申報；②定價申報；③雙邊報價；④成交申報；⑤其他申報。
2．【答案詳解】ACD。B項應為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。
3．【答案詳解】AB。A、B兩項屬于自營業(yè)務中的合規(guī)風險；C項屬于資產(chǎn)管理業(yè)務中的管理風險；D項屬于經(jīng)營風險。
4．【答案詳解】AC。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
5．【答案詳解】AC。我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道（證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡證券營銷、證券公司內(nèi)部營銷人員）和間接營銷渠道（經(jīng)紀人、獨立財務顧問）。
6．【答案詳解】AC。集合資產(chǎn)管理合同應包括：前言、集合資產(chǎn)管理合同當事人、集合計劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定、集合計劃賬戶管理、集合計劃資產(chǎn)托管、集合計劃費用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當事人的權(quán)利與義務、委托人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責、違約責任與爭議處理、合同的成立與生
效的條件。
7．【答案詳解】AC。證券交收包含兩個層面：一是中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。
8．【答案詳解】ABCD。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當合理謹慎地對客戶進行盡職調(diào)查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料?？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌M織的，應當進行實地調(diào)查。
9．【答案詳解】BC。上海證券交易所的市價申報：一是最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報即在對手方實時最優(yōu)五個價位內(nèi)以對手方人權(quán)為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。二是最優(yōu)五檔限時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報即在對手方實時5個最優(yōu)價位內(nèi)：①以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報；②如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報；③如無本方申報的，該申報撤銷。
10．【答案詳解】ABC。納入結(jié)算參與人最低備付金額計算的交易品種有：在證券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券，以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
11．【答案詳解】AD。公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，同時盡快確定董事會秘書人選。在公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。
12．【答案詳解】ABC。證券自營業(yè)務的含義為：①只有經(jīng)證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣。②自營業(yè)務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。③在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。④自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行；并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。
13．【答案詳解】ABD。證券交易所特別會員應承擔的義務有：①遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他規(guī)定。②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。③及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務與事務。④按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用。
14．【答案詳解】ABC。證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券保證金比例及維持擔保比例，并向市場公布。
15．【答案詳解】ACD。上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。目前在深、滬證券交易所交易的債券有現(xiàn)貨交易和回購交易。
16．【答案詳解】AB。轉(zhuǎn)期是指將較早到期的債券換成到期日較晚的債券。實際上是將債務的期限延長，常用的方法是直接以新債券兌換舊債券及用發(fā)行新債券得到的資金來贖回舊債券。
17．【答案詳解】AB。證券自營業(yè)務的特點是決策的自主性、交易的風險性和收益的不確定性。
18．【答案詳解】ABCD。交易差錯風險主要有下列情形：①受托時因約定不明、證券經(jīng)營機構(gòu)審核憑證不慎而造成的風險；②證券經(jīng)營機構(gòu)工作人員申報差錯引起的風險；③無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險；④交割失誤引起的風險。
19．【答案詳解】ABC。D項應為：證券公司應采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
20．【答案詳解】BD。證券回購交易，是指證券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向交易的行為。其實質(zhì)是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的融資方式。
21．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項外，根據(jù)我國《證券法》》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時還必須遵守以下規(guī)則：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物；②不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便；③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托；④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；⑤不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低．或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用等。
22．【答案詳解】BCD。A選項應改為：權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T+1日16：00。
23．【答案詳解】ACD。轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則依次是：①在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。②如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部威交；與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
24．【答案詳解】BC。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
25．【答案詳解】ABD。據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》的規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
26．【答案詳解】ABC。目前，用于國債買斷式回購交易的券種有“04國債（10）”、“05國債（1）”“05國債（4）”“05國債（5）”“06國債（4）”等10只國債，回購期限設(shè)定為7天、28天和91天。
27．【答案詳解】BC。對送股（公積金轉(zhuǎn)增股本）的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。
28．【答案詳解】ABD。C選項轉(zhuǎn)托管可以撤單。
29．【答案詳解】BC。在席位加入清算前或席位的清算路徑發(fā)生變化的情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
30．【答案詳解】AD。信用風險可以進一步細分為“本金風險”和“價差風險”：前者指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險；后者指證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。
31．【答案詳解】ABC。按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應該具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊資本兩個概念，當企業(yè)出現(xiàn)虧損時，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊資本的情況。
32．【答案詳解】ABD。關(guān)于派遣合格代表入場從事證券交易活動，深圳證券交易所無此項規(guī)定。
33．【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項未了結(jié)的。
34．【答案詳解】ABCD。A、B兩項描述的為限價委托的優(yōu)點；C、D兩項描述的為限價委托的缺點。
35．【答案詳解】AB。C項應為：在相同的時間下，賣出價格低的優(yōu)先；D項應為在相同的價格下，時間優(yōu)先。
36．【答案詳解】ABCD。合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股票；②在證券交易所掛牌交易的債券；③證券投資基金；④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
37．【答案詳解】ABCD?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護投資者利益、控制證券行業(yè)風險、維護市場穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結(jié)算資金管理制度。
38．【答案詳解】CD?？蛻舴治鲋饕ǎ孩倏蛻艋厩闆r分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風險收益特征分析等。
39．【答案詳解】AB。已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。
40．【答案詳解】AB。C選項權(quán)益登記日為T+6日；D選項現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。
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