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單項(xiàng)選擇題
1.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，正式開(kāi)業(yè)時(shí)間未超過(guò)（ ?。┑淖C券公司，應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。
A.二年
B.三年
C.一年
D.四年
2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（ ?。?BR> A.委托人
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.證券經(jīng)紀(jì)商
3.證券經(jīng)紀(jì)公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（ ?。?BR> A.開(kāi)戶(hù)和簽訂證券協(xié)議
B.證券交易過(guò)戶(hù)和簽訂證券協(xié)議
C.開(kāi)戶(hù)和證券交易過(guò)戶(hù)
D.開(kāi)戶(hù)和接受具體委托
4.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者人市應(yīng)事先到（ ?。┘捌浯睃c(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司
4.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是10月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ?。┨?。
A.165
B.168
C.167
D.166
5.目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話(huà)委托的身份確認(rèn)由（ ?。﹣?lái)控制。
A.委托人
B.受托人
C.營(yíng)業(yè)部
D.密碼程序
6.（ ）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A.市價(jià)委托
B.限價(jià)委托
C.當(dāng)面委托
D.電話(huà)委托
7.電話(huà)自動(dòng)委托的身份確認(rèn)由（ ?。┛刂?。
A.委托人
B.密碼
C.營(yíng)業(yè)部
D.受托人
8.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.證券經(jīng)紀(jì)商要充當(dāng)買(mǎi)賣(mài)的媒介
B.證券經(jīng)紀(jì)商有責(zé)任向客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)商是證券價(jià)格的決定者
D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系。
9.證券經(jīng)紀(jì)商和客戶(hù)之間的關(guān)系是（ ）
A.從屬
B.依附
C.委托代理
D.互相制約
10.深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券，上市首日在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ?。?。
A.10%
B.30%
C.5%
D.20%
11.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是10月20日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ?。┨?。
A.165
B.166
C.167
D.168
12.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，法人結(jié)算是指證券公司以法人名義集中在（ ）開(kāi)立資金清算交收賬戶(hù)，其接受客戶(hù)委托代理的證券交易的清算交收均通過(guò)此賬戶(hù)辦理。
A.中國(guó)人民銀行
B.開(kāi)戶(hù)銀行
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.上海證券交易所
13.投資者參與A股轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（ ）
A.0.001元
B.0.005元
C.0.01元
D.0.1元
14.下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是（ ?。?。
A.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
B.委托地點(diǎn)
C.證券賬號(hào)
D.買(mǎi)賣(mài)方向
15.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
B.在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
C.開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，自動(dòng)撤銷(xiāo)
16.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利與義務(wù)的是（ ?。?。
A.代理客戶(hù)決策
B.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則
C.為客戶(hù)保密
D.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
17.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，不屬于證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果的是（ ?。?BR> A.T+1日成交
B.部分成交
C.不成交
D.全部成交
18.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為（ ?。?BR> A.工作日有效
B.當(dāng)日有效
C.次日有效
D.約定日有效
19.（ ?。┦侵缸C券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶(hù)提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶(hù)端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用乙方所屬證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶(hù)端委托。
A.網(wǎng)上委托
B.自助終端委托
C.函電委托
D.電話(huà)委托
20.上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日（ ?。殚_(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段。
A.9:15～15:00
B.13:00～15:00
C.9:15～9:30
D.9:15～9:25
21.證券交易中，（ ）的所有交易以同一價(jià)格成交。
A.遠(yuǎn)期競(jìng)價(jià)
B.分散競(jìng)價(jià)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.集合競(jìng)價(jià)
22.在證券交易連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，某股票即時(shí)揭示的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以（ ?。?。
A.15.35元成交100股、15.50元成交500股
B.15.35元成交500股、15.50元成交800股
C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股
D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股
23.我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，證券公司向客戶(hù)收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的（ ?。?。
A.3‰
B.5‰
C.10‰
D.1‰
24.某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買(mǎi)入XX股票（A股）10000股，那么，該投資者最低需要以（ ?。┤抠u(mài)出該股票才能保本（傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)）。
A.12.00元
B.12.14元
C.12.02元
D.12.07元
25.投資者買(mǎi)入的證券需要記錄在投資者（ ?。┊?dāng)中，并體現(xiàn)在證券發(fā)行人的股東名冊(cè)等證券持有人名冊(cè)上。
A.企業(yè)年金賬戶(hù)
B.資金賬戶(hù)
C.個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶(hù)
D.證券賬戶(hù)
多項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
B.競(jìng)價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
C.我國(guó)從2002年期，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易的原則
D.在競(jìng)價(jià)交易方式下。應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利息按月計(jì)算
凈價(jià)交易是以不含有票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
2.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有（ ）。
A.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格
B.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
C.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格
D.可實(shí)現(xiàn)最小成交量的價(jià)格
3.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A.每個(gè)交易日9:20～9:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所主機(jī)不接受撤單申報(bào)
B.深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～1l：30，13:00～15:00
C.每個(gè)交易日9:20～9:25，14:57～15:00深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)進(jìn)行處理
D.上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00，深證證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00
4.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（ ?。┙鈨?。
A.資金
B.股東卡
C.賬戶(hù)
D.證券
5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ）
A.A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
B.基金交易為0.001叫元人民幣
C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為O.005元人民幣
D.B股交易為0.01港元
6.投資者做出委托指令的形式中，非柜臺(tái)委托主要包括（ ?。?BR> A.傳真委托
B.網(wǎng)上委托
C.函電委托
D.電話(huà)委托
7.下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?BR> A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)
B.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券
C.私下接受客戶(hù)委托或接受客戶(hù)的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣(mài)證券
D.誤導(dǎo)客戶(hù)、對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償
8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)起因不同可以分為（ ）。
A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
9.在證券交易過(guò)程中，證券營(yíng)業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下哪些內(nèi)容進(jìn)行審核，方能接收委托（ ?。?。
A.委托內(nèi)容
B.委托金額
C.委托賣(mài)出的證券數(shù)量
D.委托買(mǎi)人的資金金額
10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤導(dǎo)致開(kāi)戶(hù)、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)，主要從下列（ ?。┓矫嬷?。
A.嚴(yán)格內(nèi)部管理
B.提高員工素質(zhì)
C.提高糾紛處理能力
D.嚴(yán)格操作控制
11.以下證券交易活動(dòng)需要繳納印花稅的有（ ?。?BR> A.債券回購(gòu)
B.A股股票
C.B股股票
D.分派股票股息
12.關(guān)于證券交易印花稅，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A.現(xiàn)行稅法規(guī)定，印花稅按成交金額的3‰收取
B.現(xiàn)行稅法規(guī)定，印花稅按成交金額的1‰收取
C.現(xiàn)行稅法規(guī)定，稅法規(guī)定交易雙方分別繳納印花稅
D.現(xiàn)行稅法規(guī)定，證券交易印花稅只對(duì)出讓方征收，對(duì)受讓方不再征收
13.以下關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A.集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則
B.高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)全部成交
C.低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格賣(mài)出申報(bào)全部成交
D.等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)全部成交
14.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A.委托有效期滿(mǎn)，委托指令自然失效
B.委托有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
C.委托指令部分成交后，委托指令失效
D.我國(guó)現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效
15.根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A.若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)，則取較高基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)
B.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理
C.未能成交的委托自動(dòng)失效
D.若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)，則較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)
16.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議內(nèi)容有（ ?。?。
A.指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)
B.投資者交易結(jié)算資金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)
C.爭(zhēng)議的解決辦法
D.交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說(shuō)明
17.下列行為中，將給證券公司帶來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A.證券公司違規(guī)拆借資金
B.在美國(guó)網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅時(shí)，仍然大量買(mǎi)進(jìn)網(wǎng)絡(luò)股票，造成大量虧損
C.某些上市公司倒閉
D.證券公司違規(guī)投資買(mǎi)賣(mài)股票
18.上市首日，深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制股票的交易按照（ ?。┐_定有效競(jìng)價(jià)范圍。
A.連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B.集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的50元以?xún)?nèi)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下20%
D.集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的500%內(nèi)
19.關(guān)于撤單，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
A.在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷(xiāo)委托
B.委托成交部分不得撤銷(xiāo)
C.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在T+1日將凍結(jié)資金或證券解凍
D.在委托為成交之前，委托人有權(quán)變更委托
20.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括（ ?。?。
A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況
B.股東賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的賬號(hào)和密碼
C.客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買(mǎi)賣(mài)哪種證券、買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量和價(jià)格等
D.客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量、資金賬戶(hù)中的資金余額等
21.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶(hù)作為委托人，享有一定的權(quán)利。主要有（ ?。?。
A.尋求司法保護(hù)權(quán)，即客戶(hù)的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)。
B.對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶(hù)可以自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券。
C.要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶(hù)委托的條件買(mǎi)賣(mài)證券。如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。
D.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即客戶(hù)可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買(mǎi)賣(mài)證券的受托人。
22.委托買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵。一般分為（ ?。?BR> A.零價(jià)委托
B.限價(jià)委托
C.市價(jià)委托
D.無(wú)限委托
23.證券委托指令有效期一般有（ ?。?。
A.工作日有效
B.當(dāng)日有效
C.次日有效
D.約定日有效
24.證券營(yíng)業(yè)部將客戶(hù)委托傳送至證券交易所交易撮合主機(jī)，稱(chēng)為（ ?。?。
A.交割
B.成交
C.申報(bào)
D.報(bào)盤(pán)
25.關(guān)于證券委托撤單的程序，下面說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A.在證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)員或委托人可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端告知證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，辦理撤單。
B.在委托未成交之前，委托人變更或撤銷(xiāo)委托，在證券營(yíng)業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。
C.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
D.對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍。
26.我國(guó)證券交易所規(guī)定，下列哪些屬于首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的股票（ ?。?。
A.增發(fā)上市的股票
B.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）
C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
27.在我國(guó)證券市場(chǎng)上，關(guān)于過(guò)戶(hù)費(fèi)的描述，下面錯(cuò)誤的是（ ）。
A.這筆收入屬于證券公司的收入，由中國(guó)結(jié)算公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
B.在上海證券交易所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。
C.基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費(fèi)。
D.在深圳證券交易所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.5‰，起點(diǎn)為1元。
28.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括的情形有（ ?。?。
A.不按規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券。
B.為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)不按規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。
C.向客戶(hù)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)。
D.違規(guī)為客戶(hù)證券交易提供融資、融券等信用交易。
29.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（ ）
A.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。
B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。
C.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練。
D.建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及操作過(guò)程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。對(duì)違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
判斷題
1.投資者只要開(kāi)立了證券賬戶(hù)后就可以進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)交易。（ ?。?BR> 2.在滬、深證券交易所，客戶(hù)可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。（ ）
3.投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)后就還不可以直接買(mǎi)賣(mài)證券。（ ?。?BR> 4.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。（ ?。?BR> 5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 6.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢(xún)。（ ?。?BR> 7.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實(shí)質(zhì)上的委托代理關(guān)系。（ ?。?BR> 8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。（ ）
9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 10.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照受托人的要求辦理托辦事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)受托人的首要義務(wù)。（ ）
11.證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)。（ ）
12.代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（ ）
13.證券交易所交易規(guī)則中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。（ ?。?BR> 14.采用柜臺(tái)委托方式，客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。（ ?。?BR> 15.根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。（ ）
16.上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14:57～15:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。（ ?。?BR> 17.印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。（ ）
18.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。（ ?。?BR> 19.集合競(jìng)價(jià)采用價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價(jià)格為當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)。（ ?。?BR> 20.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)為每股價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。（ ）
21.按照競(jìng)價(jià)原則，在證券買(mǎi)賣(mài)撮合中，價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)。（ ?。?BR> 22.同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。（ ?。?BR> 23.境外投資者買(mǎi)賣(mài)B股，需要通過(guò)境內(nèi)的證券代理商進(jìn)行。（ ?。?BR> 24.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)包括對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)。（ ?。?BR> 25.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間代理委托關(guān)系的建立，表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。（ ?。?BR> 26.證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)和賣(mài)出委托的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。（ ?。?BR> 27.投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶(hù)，以書(shū)面、電話(huà)以及其他方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。（ ?。?BR> 28.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。（ ?。?BR> 29.對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并予以公告。（ ?。?BR> 30.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 31.在上海證券交易所，債券的傭金收取起點(diǎn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。（ ）
32.根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)中不能成交的委托單自動(dòng)失效。（ ?。?BR> 答案解析
單項(xiàng)選擇題
1.C2.B3.A4.D4.C5.D6.A7.B8.C9.C10.A
11.B12.C13.C14.B15.D16.A17.A18.B19.A20.D
21.D22.A23.A24.D25.D
多項(xiàng)選擇題
1.AC2.ABC3.CD4.AD5.ABD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD
11.BC12.BD13.AD14.ABD15.ACD16.ABCD17.AD18.A19.ABD20.ABCD
21.ABCD22.BC23.BD24.CD25.ABC26.ABCD27.ACD28.ABC29.ABC
判斷題
1.×2.√3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.×11.√12.×13.×14.√15.√
16.×17.√18.√19.×20.√21.√22.×23.×24.√25.√26.√27.√28.√29.√30.√31.×32.×?
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