一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過( )的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。
A.基金管理人及其代銷機構(gòu)
B.基金托管人及其代銷機構(gòu)
C.基金托管人
D.基金管理人
2.上海證券交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日
3.( )可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。
A.國務(wù)院
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
4.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過( )。
A.1000萬份
B.200萬份
C.100萬份
D.50萬份
5.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少( )，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份
7.證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范( )。
A.客戶資料丟失
B.挪用客戶交易結(jié)算資金
C.設(shè)備服務(wù)器故障
D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障
8.( )是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A.一致性
B.合法性
C.規(guī)范性
D.真實性
9.某上市公司通過l0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該
公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為( )日。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.( )是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)。
A.電話服務(wù)中心
B.專人服務(wù)
C.講座、推介會和座談會
D.郵寄服務(wù)
答案：
1.【答案詳解】A。上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。
2.【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券交易所實行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給該營業(yè)部;營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
3.【答案詳解】B。證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。
4.【答案詳解】C。本題考查權(quán)證的交易。投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
5.【答案詳解】C。《證券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百 分之五，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告：在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司 的股票。
6.【答案詳解】A?？疾榇k股份轉(zhuǎn)讓的概念。代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。這種股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
7.【答案詳解】B。證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風險等。
8.【答案詳解】D。開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
9.【答案詳解】A。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
10.【答案詳解】B。專人服務(wù)為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)?；鸸芾砣艘话銜槠浒才泡^固定的投資顧問，從開放式基金銷售前就開始一對一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過程。
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