2015年<證券市場基礎知識>考試真題(判斷五)

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    41.結(jié)算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分。(  )
    42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類,可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證化。(  )
    43.無擔保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務關系。(  )
    44.全額包銷過程中,承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關系是委托一理關系。(  )
    45.股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn),所以面額溲有任何意義。(  )
    46.證券發(fā)行時,詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。(  )
    47.承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。(  )
    48.我國規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。(  )
    49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重,即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重,以基期加權(quán)法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。(  )
    50.上市公司在3年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額10%的,應當由股東大會做出決議。(  )
    答案:
    41.【答案詳解】A。證券登記結(jié)算機構(gòu)設立的結(jié)算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分,為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。
    42.【答案詳解】B。根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類,可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。
    43.【答案詳解】A。無擔保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行,基礎債券發(fā)行人并不參與,因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務關系。
    44.【答案詳解】B。只有在代銷的過程中,承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關系才是委托一代理關系。
    45.【答案詳解】B。股票面值代表了每股占總股份的比例,所以在確定股東權(quán)益時仍然有意義。
    46.【答案詳解】B。證券發(fā)行時,詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。
    47.【答案詳解】B。招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。
    48.【答案詳解】A。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。
    49.【答案詳解】B。中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重,即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重,以計算期加權(quán)法計算,并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。
    50.【答案詳解】A。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應當由股東大會做出決議。
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