2015年6月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試真題解析之證券交易試題之多選題。
???????? 二、多項選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共四十分。其中,每小題至少有兩個選項符合題目要求)
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)在( )。
A.流動性
B.安全性
C.收益性
D.風(fēng)險性
2.從交易價格的決定特點劃分,證券交易機制種類可以劃分為( ?。?。
A.定期交易系統(tǒng)
B.連續(xù)交易系統(tǒng)
C.指令驅(qū)動系統(tǒng)
D.報價驅(qū)動系統(tǒng)
3.合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資( ?。?。
A.A股
B.權(quán)證
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.封閉式基金
4.某證券公司的注冊資本為人民幣8000萬元,可以從事下列( ?。I(yè)務(wù)。
A.證券自營
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
D.證劵承銷與保存
5.深圳證劵交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( ?。┙灰谆蚱渌麡I(yè)務(wù)深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( ?。┙灰谆蚱渌麡I(yè)務(wù)權(quán)限。
A.融資融券交易
B.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回
C.特定證券的主交易商報價
D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
6.股份登記包括( ?。?BR> A.首次公開發(fā)行登記
B.增發(fā)新股登記
C.送股登記
D.配股登記
7.證券交易所在會員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會員,可以根據(jù)需要采?。ā 。┐胧?。
A.專項調(diào)查
B.暫停或限制交易
C.在會員范圍內(nèi)通報批評
D.要求整改
8.深圳證券交易所,采用競價交易方式的,每個交易日的( ?。檫B續(xù)競價時間。
A.9:15-9:25
B.9:30-11:30
C.13:00-14:57
D.14:57-15:00
9.深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )。
A.自動托管
B.固定買賣
C.哪買哪賣
D.轉(zhuǎn)托不限
10.下列證券賬戶按照賬戶用途可分為( )。
A.人民幣普通股票賬戶
B.上海證券賬戶
C.深圳證券賬戶
D.證券投資基金賬戶
11.退市風(fēng)險警示的處理措施包括( ?。?。
A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
C.股票報價的日漲跌幅限制為5%
D.股票報價的日漲跌幅限制為10%
12.關(guān)于證券交易委托人的權(quán)利,下列說法正確的有( )。
A.投資者可以自用買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
B.對證券交易過程的知情權(quán)
C.尋求司法保護(hù)權(quán)
D.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
13.在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,享有一定的權(quán)利,主要有( ?。?。
A.有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利
B.有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利
C.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀(jì)商可以通過司法途徑要求其履約或賠償,但不得留置客戶資金、證券
D.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀(jì)商有通過留置客戶資金、證券或通過司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利
14.下列屬于2000年以后我國新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式有( ?。?。
A.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
B.向二級市場投資者按市值配售
C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
D.上網(wǎng)定價發(fā)行
15.網(wǎng)上競價發(fā)行具有( ?。﹥?yōu)點。
A.經(jīng)濟性
B.高效性
C.市場性
D.連續(xù)性
16.關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗資及配號,下列說法正確的是( ?。?。
A.申購日后的第一個交易日的下午4點前,申購資金須全部到位
B.申購日后的第一個交易日的下午4點后,發(fā)行人及其主承銷商會同中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會計事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查
C.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時,投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時,則通過搖號抽簽,確定有效申購中簽號碼,每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股
17.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,在配股繳款過程中,證券公司不得向客戶收?。ā 。┵M用。
A.傭金
B.過戶費
C.印花稅
D.手續(xù)費
18.深圳證券交易所分紅派息公告的內(nèi)容有( ?。?。
A.分紅派息的比例
B.股權(quán)登記日
C.除權(quán)除息日
D.紅利發(fā)放日
19.上市公司股東大會審議( )等事項,應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。
A.增發(fā)新股
B.重大資產(chǎn)重組
C.向原股東配售股份
D.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
20.關(guān)于深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票點的說法正確的有( ?。?BR> A.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”,投票簡稱為“××投票”
B.買賣方向為買入
C.對同一議案的投票只能申報一次,不能撤單
D.對于采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項下填報表決意見,1股代表同意,2股代表反對,3股代表棄權(quán)
21.在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,主辦券商代辦業(yè)務(wù)的范圍包括( ?。?。
A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求,協(xié)助調(diào)查指定事項
C.對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題,依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會備案,重大事項應(yīng)立即報告中國證券業(yè)協(xié)會
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
22.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件有( ?。?。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上
B.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元,凈資本不低于人民幣5億元
C.最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
D.具有20家以上的營業(yè)部,且布局合理
23.代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,其確定原則是( ?。?。
A.在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位
B.如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,那么以高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交
C.如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,那么與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交
D.如果有兩個以上價位能滿足在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,那么以低于該價位的買人申報與高于該價位的賣出申報全部成交
24.主辦報價券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的,須具備( ?。l件。
A.設(shè)立滿3年
B.屬于北京市政府確認(rèn)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)
C.主營業(yè)務(wù)突出,具有持續(xù)經(jīng)營記錄
D.公司治理結(jié)構(gòu)健全,運作規(guī)范
25.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供( ?。┓?wù)。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.代理收付期貨保證金
C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
26.證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點防范的風(fēng)險包括( ?。?。
A.規(guī)模失控、決策失誤
B.超越授權(quán)、變相自營
C.賬外自營、操縱市場
D.內(nèi)幕交易
27.關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管,下列說法正確的有( ?。?。
A.自營業(yè)務(wù)是證券公司每年向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告的主要內(nèi)容之一
B.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi),證券公司向中國證監(jiān)會報送截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況
C.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理
D.中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu),對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
28.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員
C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
29.下列屬于操縱證券市場手段的有( )。
A.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格
D.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量
30.建立健全自營賬戶的審核和稽核制度,應(yīng)當(dāng)禁止( ?。┬袨?。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.賬外自營
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.建立專用自營賬戶
31.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,主要內(nèi)容包括( ?。?。
A.建立投資指令審核制度
B.建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系
C.執(zhí)行公平的交易分配制度,公平對待客戶
D.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施
32.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露,上海證券交易所的規(guī)定為( ?。?。
A.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng),在每月前5個工作日內(nèi),向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值
B.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的,應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合的情況
C.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況
D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的,應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備
33.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的,申報材料的主要內(nèi)容包括( ?。?BR> A.集合資產(chǎn)管理合同文本
B.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告
C.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書
D.證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務(wù)協(xié)議
34.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括( ?。?。
A.證券投資基金
B.金融衍生品
C.集合資產(chǎn)管理計劃
D.資產(chǎn)支持證券
35.關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶的使用,下列說法正確的是( )。
A.客戶可以將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶,賬戶名稱為“證券名稱”
B.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
C.證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用
D.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi),向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶,證券公司在專用證券賬戶注銷后的3個交易日內(nèi)報證券交易所備案
36.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中對客戶擔(dān)保物的監(jiān)控,說法正確的有( ?。?。
A.客戶維持比例不得低于130%
B.客戶維持比例低于130%時,證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在3個交易日內(nèi)追加擔(dān)保物
C.客戶維持比例低于130%時,應(yīng)追加擔(dān)保物,追加擔(dān)保物后的維持比例不得低于150%
D.維持擔(dān)保比例超過200%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券
37.下列屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息的是( ?。?。
A.證券托管機構(gòu)及限售情況
B.司法凍結(jié)
C.有效身份證明文件號碼
D.證券賬戶號碼
38.在債券回購交易中融入資金、出售債券的一方稱之為( ?。?。
A.正回購方
B.逆回購方
C.買入返售方
D.賣出回購方
39.關(guān)于配股登記,下列說法正確的有( ?。?。
A.配股股份登記是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細(xì)的數(shù)據(jù)庫
B.投資者可在公告的配股期限內(nèi),委托其指定交易所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證券營業(yè)部,在交易時間通過證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C.認(rèn)購繳款結(jié)束后,登記結(jié)算公司主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D.未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份,根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)及時予以登記
40.證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為( )。
A.證券交易所集中交易過戶登記
B.非集中交易過戶登記
C.證券賬戶變更登記
D.證券賬戶贈與登記
二、多項選擇題
1.ACD[解析]證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面,分別為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。故ACD選項正確。
2.CD[解析]證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續(xù)特點劃分,有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng);從交易價格的決定特點劃分,有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。故CD選項正確。
3.ABCD[解析]合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金,還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故四個選項都正確。
4.BC[解析]經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中,證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3) 項業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第(4)項至第 (7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干聽述的證券公司注冊資本為8000萬元,不可以從事證券自營與證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。故 BC選項正確。
5.ABCD[解析]根據(jù)《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定,深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限:(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其也交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。故四個選項都正確。
6.ABCD[解析]股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。故以上選項都正確。
7.AD[解析]證券交易所在會員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會員,可以根據(jù)需要采取下列措施:(1)口頭警示;(2)書面警示;(3)要求整改;(4)約見談話;(5)專項調(diào)查;(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(7)提請中國證監(jiān)會處理。故AD選項正確。暫?;蛳拗平灰住⒃跁T范圍內(nèi)通報批評是對證券交易所會員違反證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行的紀(jì)律處分。
8.BC[解析]深圳證券交易所規(guī)定,采用競價交易方式的,每個交易日的9:15—9:25為開盤集合競價時間,9:30—11:30,13:o0~14:57為連續(xù)競價時間,14:57~15:O0為收盤集合競價時間。故BC選項正確。
9.ACD[解析]深圳證券交易所交易證券的托管制度為自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。故ACD選項正確。
10.AD[解析]目前,我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù):(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途,可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。
11.BC[解析]退市風(fēng)險警示的處理措施包括:(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣,以區(qū)別于其他股票;(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。故B、C選項正確。在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣是股票交易的其他特別處理措施。
12.ABCD[解析]證券交易委托人的權(quán)利主要有:(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)(即投資者可以自用買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券);(4)對證券交易過程的知情權(quán);(5)尋求司法保護(hù)權(quán);(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。故四個選項都正確。
13.ABD[解析]在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,享有一定的權(quán)利,主要有:(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利;(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利;(3)對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或通過司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。故ABD選項正確。
14.ABCD[解析]2000年以后,我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式,如上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。其中,網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)上定價市值配售也都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。故本題選ABCD項。
15.ABCD[解析]網(wǎng)上競價發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點,即經(jīng)濟性與高效性,除此之外,還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點。本題正確答案為ABCD。
16.ABCD[解析]四個選項內(nèi)容均符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對申購資金凍結(jié)、驗資及配號的規(guī)定。
17.ABC[解析]根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,在配股繳款過程中,證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費、印花稅等交易費用。證券交易所不向證券公司收取經(jīng)手費,但在配股繳款過程中,手續(xù)費由證券交易所代承銷商或上市公司向證券公司按認(rèn)購總額的一定比例隨同每日清算交收劃付。
18.ABCD[解析]深圳證券交易所分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前,其內(nèi)容主要有:分紅派息的比例、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日、紅利發(fā)放日、分紅派息對象及其他事項。本題正確答案為ABCD。
19.ABCD[解析]上市公司股東大會審議的事項涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份,重大資產(chǎn)重組,以股抵債,對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等,公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。本題正確答案為ABCD。
20.ABC[解析]深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票要點:對于采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案,在 “委托數(shù)量”項下填報表決意見,1股代表同意,2股代表反對,3股代表棄權(quán)。故D選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合深圳證券交易所交易系統(tǒng)的投票的規(guī)定。本題正確答案為ABC。
21.ABD[解析]對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題,依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會備案,重大事項應(yīng)立即報告中國證券業(yè)協(xié)會,屬于主辦券商的主辦業(yè)務(wù)范圍。故C選項不正確。ABD選項內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》對主辦券商代辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為ABD。
22.AD[解析]證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣 8億元,凈資本不低于人民幣5億元;最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。故BC選項說法錯誤。AD選項內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定。本題正確答案為AD。
23.ABC[解析]代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,其確定原則是:(1)在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。(2)如果有兩個以上價位滿足前項條件,則選取符合下列條件之一的價位:①以高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交;②與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。(3)如果有兩個以上的價位滿足前項條件,則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
24.ABCD[解析]四個選項的內(nèi)容均是主辦報價券商推薦的園區(qū)公司應(yīng)具備的條件。
25.ACD[解析]證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。
26.ABCD[解析]證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理,重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等風(fēng)險。本題正確答案為ABCD。
27.ACD[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi),證券交易所向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況,B選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合中國證監(jiān)會、證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)情況的監(jiān)管。本題正確答案為ACD。
28.ABD[解析]持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。故C選項說法錯誤。其他選項所述人員均是證券交易內(nèi)幕信息的知情人。本題正確答案為ABD。
29.ACD[解析]所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢,影響證券交易價格或交易量,制造證券交易假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場秩序,以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B 選項內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。
30.ABC[解析]建立健全自營賬戶的審核和稽核制度,嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用,嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。故ABC選項正確。
31.ACD[解析]證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易控制體系的主要內(nèi)容包括:(1)建立投資指令審核制度,保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,符合定向資產(chǎn)管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定;(2)執(zhí)行公平的交易分配制度,公平對待客戶;(3)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施;(4)建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。故ACD選項正確。
32.ABD[解析]上海證券交易所規(guī)定,發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況;因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。C選項說法不正確。本題正確答案為ABD。
33.ABCD[解析]以上選項均是證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃申報材料的內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。
34.ABCD[解析]定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。本題正確答案為ABCD。
35.BCD[解析]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),買賣證券交易所的交易品種,應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立,客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶,賬戶名稱為“客戶名稱”。故A選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合定向資產(chǎn)管理賬戶的使用規(guī)定。本題正確答案為BCD。
36.AC[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控,并計算其維持擔(dān)保比例??蛻艟S持比例不得低于130%,當(dāng)該比例低于130%時,證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個交易日。客戶追加擔(dān)保物后的維持比例不得低于150%。故B選項錯誤,A、C選項正確。維持擔(dān)保比例超過300%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。交易所另有規(guī)定的除外。D選項錯誤。本題正確答案為AC。
37.ABCD[解析]中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容:證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。故以上選項都正確。
38.AD[解析]債券質(zhì)押式回購交易,是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)在將債券出質(zhì)給逆回購方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時,雙方約定在將來某一指定日期,由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金,逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。正回購方是指在債券回購交易中融入資金、出售債券的一方;逆回購方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方,故AD選項正確。
39.ABC[解析]配股是指股份公司股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán),按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記,是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細(xì)的數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。投資者可在公告的配股期限內(nèi),委托其指定交易所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證券營業(yè)部,在交易時間通過證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)。故B選項正確。認(rèn)購繳款結(jié)束后,由登記結(jié)算公司主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。故C選項正確。未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份,根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除,不予登記。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
40.AB[解析]證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。故AB選項正確。
2015年6月證券資格證券交易考試真題之單選
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