一． 單項(xiàng)選擇題
1．債券上市交易條件中，最為重要的是 （ ）。
A． 債券的發(fā)行額
B． 債券發(fā)行的合法性
C． 債券的信用等級(jí)
D． 債券的發(fā)行價(jià)格
2．證券交易的原則不包括 （ ?。?。
A． 公開(kāi)原則
B． 公平原則
C． 及時(shí)原則
D． 公正原則
3．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來(lái)自 （ ?。?。
A． 收取傭金
B． 賺取差價(jià)
C． 收取的咨詢費(fèi)用
D． 證券發(fā)行費(fèi)用
4．證券帳戶的開(kāi)設(shè)是在 （ ）。
A． 證券公司
B． 證券交易所
C． 商業(yè)銀行
D． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
5．上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 （ ）。
A． 美元
B． 港幣
C． 人民幣
D． 日元
6．關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 （ ?。?BR> A． 對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B． 對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C． 未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)
D． 已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下
7．深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時(shí)間是 （ ）。
A． R+2
B． R+3
C． R+4
D． R+5
8．深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是 （ ?。?BR> A． 全面指定交易制度
B． 托管證券公司制度
C． 可選擇性指定交易
D． 指定證券公司制度
9．市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是 （ ?。?BR> A． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B． 在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格
C． 可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D． 有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益
10．證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 （ ?。?BR> A． 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B． 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C． 數(shù)量?jī)?yōu)先
D． 市價(jià)優(yōu)先
11．上海證券交易所規(guī)定，對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（ ?。?。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
12．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開(kāi)支，主要由向投資者收取的 來(lái)支付。
A． 委托手續(xù)費(fèi)
B． 傭金
C． 印花稅
D． 過(guò)戶費(fèi)
13．在上海證券交易所，A股的傭金為（ ）。
A． 成交金額的0．35%，起點(diǎn)為5元
B． 成交金額的0．4%，起點(diǎn)為10元
C． 成交金額的0．4%，起點(diǎn)為5元
D． 成交金額的0．35%，起點(diǎn)為10元
14． 綜合類(lèi)證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的帳戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?。
A． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B． 代理業(yè)務(wù)
C． 自營(yíng)業(yè)務(wù)
D． 承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
15．下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A． 選擇交易對(duì)手的自主性
B． 選擇交易品種的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易價(jià)格的自主性
16．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計(jì)算公式為（ ?。?。
A． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%—無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
B． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%+無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%+無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
D． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%—無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
17．按照 劃分，證券交易種類(lèi)主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A． 交易品種的對(duì)象
B． 交易規(guī)模
C． 交易場(chǎng)所
D． 交易性質(zhì)
18．買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱(chēng)為（ ）。
A． 全價(jià)交易
B． 凈價(jià)交易
C． 差價(jià)交易
D． 市價(jià)交易
19．下面的 不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A． 市場(chǎng)性
B． 連續(xù)性
C． 經(jīng)濟(jì)性
D． 公平性
20．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年5月修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈(zèng)）事項(xiàng)。
A． 1個(gè)月
B． 45天
C． 2個(gè)月
D． 90天
21．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有（ ?。?。
A． 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
B． 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
C． 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
D． 不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
22．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是（ ?。?。
A． 證券公司在近一年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰
B． 設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
C． 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
D． 證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年
23．申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送（ ?。?。
A． 中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）
B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”
C． 證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
D． 工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)”
24． 是證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。
A． 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
B． 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門(mén)頒發(fā)資格證書(shū)；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)
C． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
D． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
25．已取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)的證券公司如需要保持其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)換發(fā)資格證書(shū)。
A． 半個(gè)月
B． 1個(gè)月
C． 2個(gè)月
D． 3個(gè)月
26． 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A． 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B． 發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
C． 發(fā)行人委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
D． 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券
27．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ）。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
28．下述 說(shuō)法是正確的。
A． 證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票帳戶和資金帳戶
B． 證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C． 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D． 不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
29．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存 年。
A． 5年
B． 7年
C． 10年
D． 15年
30．《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A． 單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，操縱證券交易價(jià)格的
B． 以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
C． 以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買(mǎi)賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
D． 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的
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