一、單項選擇
1．確定證券投資政策涉及到：（ ?。?。
A.決定投資收益目標、投資資金的規(guī)模、投資對象以及采取的投資策略和措施
B.對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券群的具體特征進行考察分析
C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對各種資產(chǎn)的投資比例
D.投資組合的修正和投資組合的業(yè)績評估
2．進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：（ ）。
A.技術(shù)分析和財務(wù)分析
B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C.技術(shù)分析和基本分析
D.市場分析和學(xué)術(shù)分析
3．組建證券投資組合時，個別證券選擇上是指（ ?。?。
A.預(yù)測和比較各種不同類型證券的價格走勢，從中選擇具有投資價值的股票
B.預(yù)測個別證券的價格走勢及其波動情況
C.對個別證券的基本面進行研判
D.分階段購買或出售某種證券
4．證券投資的目的是：（ ?。?。
A.收益最大化
B.風險最小化
C.證券投資凈效用最大化
D.收益率最大化和風險最小化
5．在下列哪種市場中，技術(shù)分析將無效
A.弱式有效市場
B.半弱式有效市場
C.半強式有效市場
D.強式有效市場
6．我國證券投資分析師的自律組織是：（ ?。?。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會投資分析師專業(yè)委員會
C.中國注冊會計師協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會
D.證券交易所辦的投資分析師委員會
7．“市場永遠是錯的”是哪種分析流派對待市場的態(tài)度
A.基本分析流派
B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派
D.學(xué)術(shù)分析流派
8．下列哪種分析方法是從經(jīng)濟學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的
A.技術(shù)分析
B.基本分析
C.市場分析
D.學(xué)術(shù)分析
9．如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會：
A.較小
B.較大
C.一樣
D.不確定
10．債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為（ ）收益率曲線類型。
A.正常的
B.相反的
C.水平的
D.拱形的
11．某種債券年息為10%，按復(fù)利計算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行一年后以1050元的市價買入，則此項投資的終值為：（ ?。?BR> A.1610.51元
B.1514.1元
C.1464.1元
D.1450元
12．下列哪項不是影響股票投資價值的內(nèi)部因素：（ ?。?BR> A.公司凈資產(chǎn)
B.公司盈利水平
C.公司所在行業(yè)的情況
D.股份分割
13．股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利：（ ?。?。
A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
B.零增長模型
C.不變增長模型
D.市盈率估價模型
14．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值的公式是：（ ）。
A.轉(zhuǎn)換價值=普通股票市場價格×轉(zhuǎn)換比率
B.轉(zhuǎn)換價值=普通股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比率
C.轉(zhuǎn)換價值=普通股票市場價格/轉(zhuǎn)換比率
D.轉(zhuǎn)換價值=普通股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率
15．某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當期市場價格為40元，債券的市場價格為1000元。則其轉(zhuǎn)換升水（貼水）比率是：（ ?。?。
A.轉(zhuǎn)換升水比率：20%
B.轉(zhuǎn)換貼水比率：20%
C.轉(zhuǎn)換升水比率：25%
D.轉(zhuǎn)換貼水比率：25%
16．下列關(guān)于認股權(quán)證的杠桿作用說法正確的一項是：（ ）。
A．認股權(quán)證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌
B．對于某一認股權(quán)證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高
C．認股權(quán)證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數(shù)
D．認股權(quán)證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多
17．“準貨幣”是指：（ ）。
A．M1
B．M1-M0
C．M2
D．M2-M1
18．在下列何種情況下，證券市場將呈現(xiàn)上升走勢：（ ?。?。
A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長
B．高通脹下GDP增長
C．宏觀調(diào)控下的GDP減速增長
D．轉(zhuǎn)折性的GDP變動
19．在經(jīng)濟周期的某個時期產(chǎn)出、價格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢，則說明經(jīng)濟變動處于（ ?。╇A段。
A．繁榮
B．衰退
C．蕭條
D．復(fù)蘇
20．下列哪項不是稅收具有的特征？（ ）。
A．強制性
B．無償性
C．固定性
D．平等性
21．當社會總需求大于總供給，中央銀行就會采?。ā 。┑呢泿耪?。
A．松的
B．緊的
C．中性
D．彈性
22．下列哪項不是宏觀經(jīng)濟政策？（ ）。
A．財政政策
B．貨幣政策
C．利率政策
D．收入政策
23．收入政策的總量目標著眼于近期的（ ）。
A．產(chǎn)業(yè)機構(gòu)優(yōu)化
B．經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展
C．宏觀經(jīng)濟總量平衡
D．國民收入公平分配
24．下列哪項傳遞機制是正確的？（ ）。
A．本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C．本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
25．股票市場供給方面的主體是：（ ?。?BR> A．證券交易所
B．證券公司
C．上市公司
D．準備出售股票的投資者
26．行業(yè)經(jīng)濟活動是（ ?。┓治龅闹饕獙ο笾弧?BR> A．微觀經(jīng)濟
B．中觀經(jīng)濟
C．宏觀經(jīng)濟
D．市場
27．道-瓊斯工業(yè)指數(shù)股票取自工業(yè)部門的（ ?。┘夜?。
A．15
B．30
C．60
D．100
28．下列哪項不屬于上證分類指數(shù)（ ?。?。
A．工業(yè)類指數(shù)
B．金融類指數(shù)
C．公用事業(yè)類指數(shù)
D．綜合類指數(shù)
29．周期型行業(yè)的運動狀態(tài)直接與經(jīng)濟周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)（ ?。?。
A．正相關(guān)
B．負相關(guān)
C．同步
D．領(lǐng)先后滯后
30．鋼鐵冶金行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)屬于：（ ?。?。
A．完全競爭
B．不完全競爭
C．寡頭壟斷
D．完全壟斷
2008年5月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題
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