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中國證券業(yè)協(xié)會(huì)為各位提供了證券從業(yè)人員資格考試－市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及參考答案（判斷題1），僅供參考，更多試題請(qǐng)關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會(huì)！
歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬測(cè)試題和參考答案
第三部分：是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1、國庫券起源于英國，屬于一種彌補(bǔ)國庫長期收支差額的政府債券。
2、1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。
3、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。
4、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí)，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。
5、ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
6、證券公司在英國稱商人銀行。
7、債券的特征之一是參與性。
8、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
9、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票，必須是記名股票。
10、基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。
11、公司型基金不是法人
12、證券公司的功能作用主要體現(xiàn)在媒介資金供需、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。
13、一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
14、貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。
15、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。
16、基金對(duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。
17、綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。
18、在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
19、債券利息對(duì)于債務(wù)人來說是籌資成本，對(duì)于債權(quán)人來說是投資收益。
20、經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。
21、封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。
22、ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行?BR> 23、債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
24、開放式基金的買賣價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。
25、債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升；反之，市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。
26、認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。
27、證券市場(chǎng)與中長期信貸市場(chǎng)共同構(gòu)成資本市場(chǎng)的總體。
28、國有股權(quán)即國有股。
29、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為司法部和證監(jiān)會(huì)。
30、期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。
31、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。
32、清算費(fèi)用按清算時(shí)實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取。
33、有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體種類是一樣的。
34、長期國債期貨合約到期時(shí)，賣方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。
35、契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當(dāng)事人行為的。
36、基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。
37、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱商人銀行。
38、債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
39、申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。
40、股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。
41、無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
42、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
43、開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
44、永久性不是債券的特征。
45、貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而降低，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而上升。
46、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。來源：www.examda.com
47、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
48、所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。
49、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
50、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。
51、債券是有期投資，股票是無期投資。
52、基金管理費(fèi)也可從基金資產(chǎn)中扣除。
53、證券公司在我國和日本稱投資銀行。
54、所謂金融期貨合約，是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期以成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
55、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。
56、根據(jù)《證券法》，國家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。
57、公司債券都具有風(fēng)險(xiǎn)性的特征。
58、一般把證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱間接融資方式，而把商業(yè)銀行媒介資金供需活動(dòng)稱直接融資方式。
59、基金的運(yùn)行過程中，因?yàn)槟承┨厥獾那闆r可以提前終止。
60、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師）。
61、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦中期及長期政府債券期貨并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。
62、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。
63、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
64、對(duì)于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個(gè)月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個(gè)月期、9個(gè)月期或1年期的國庫券。
65、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。
66、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，任何部門不得進(jìn)行干預(yù)。
67、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦政府國民抵押協(xié)會(huì)的抵押債券期貨并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。
68、從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師）；專職從業(yè)人員不少于40人（不含分支機(jī)構(gòu)人員），其中職齡人員不少于30人；注冊(cè)資本、風(fēng)險(xiǎn)基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。
69、中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。
70、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。
參考答案
說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。如有疑問，請(qǐng)以相關(guān)權(quán)威資料為準(zhǔn)。
第三部分：是非題
（1）非; （2）是; （3）是; （4）是; （5）非; （6）是; （7）非; （8）是;
（9）非; （10）是; （11）非; （12）是; （13）非; （14）非; （15）非;
（16）是; （17）是; （18）非; （19）是; （20）非; （21）是; （22）是;
（23）非; （24）是; （25）是; （26）非; （27）非; （28）非; （29）是;
（30）是; （31）是; （32）是; （33）非; （34）是; （35）是; （36）是;
（37）非; （38）是; （39）是; （40）非; （41）是; （42）是; （43）非;
（44）是; （45）是; （46）非; （47）是; （48）是; （49）非; （50）是;
（51）非; （52）是; （53）非; （54）是; （55）是; （56）非; （57）是;
（58）非; （59）是; （60）非; （61）非; （62）非; （63）是; （64）非;
（65）非; （66）是; （67）是; （68）是; （69）非; （70）非
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