一、單選題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求）
1、 可轉(zhuǎn)債的最長(zhǎng)期限為（ ）年。
A. 5
B.6
C.10
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制。
2、 擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方不包括（ ）。
A.控股股東參股企業(yè)
B.發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)
C.發(fā)行人總經(jīng)理控制的企業(yè)
D.發(fā)行人主要供應(yīng)商
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
3、 E市公司公開發(fā)行新股是指（ ）。
A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對(duì)象公開募集股份
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集股份。
4、 保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ）個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
A. 5 來源：考試大
B. 10
C. 15
D. 20
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
5、 招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后（ ）個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過（ ）個(gè)月。
A. 1.6
B. 3，6
C. 6，3
D. 6，1
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
6、 如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在（
）年內(nèi)持低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司（A股并購(gòu)25%或以上）。
A. 5
B.8
C.10
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第十九條規(guī)定：“如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于as%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注‘外商投資股份公司（A股并購(gòu)25%或以上）’”。
7、 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是：原件（ ）份、復(fù)印件（ ）分 A.5
B.1，3
C.1，6
D.1，2
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份;在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
8、 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于（ ）。
A.4%
B.5%
c.8%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
9、 目前，憑證式悶債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用（ ）。
A.承購(gòu)包銷方式，公開招標(biāo)方式
B.承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式
C.公開招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式
D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：對(duì)我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的考查。目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。
10、 并購(gòu)重組委委員每屆任期（ ）年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過（ ）屆。
A. 1， 3
B.2，2
C.1，2
D.2，3
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
11、 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（ ）日，并不得超過（ ）日。
A. 20，50
B. 20，60
C. 30，50
D. 30，60
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：對(duì)收購(gòu)要約有效期的考查。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日，出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
12、 招股說明書的有效期為（ ）個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書（ ）起計(jì)算。
A. 6，最后一次簽署之日
B.3，第一次簽署之日
C.6，最后一次簽署次日
D.3，第一次簽署次日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
13、 上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（ ）為準(zhǔn)。
A.成交金額
B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
C.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的的較高者
D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：上市公司購(gòu)買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)。
14、 可轉(zhuǎn)債到期末轉(zhuǎn)股的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于期滿后（ ）個(gè)工作日內(nèi)償還本息。
A. 2
B.5
C.10
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng);分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。
15、 信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本不低于（ ）億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于（ ）億元人民幣。
A. 5，5
B. 3，3
C. 3，5
D. 5，3
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
16、 發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.20
B.30
c.60
D. 100
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：對(duì)金融債券發(fā)行的操作要求部分的考查。發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
17、 管理層股東是指控制（ ）或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：對(duì)上市時(shí)管理層股東的理解。管理層股東是指控制5%或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
18、 國(guó)際推介的對(duì)象主要是（ ）。
A.個(gè)人投資者
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.政府機(jī)構(gòu)
D.監(jiān)管部門
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
19、 （ ）不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。
A.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
B.中國(guó)進(jìn)出口銀行
C. 中信銀行
D.國(guó)家開發(fā)銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：1994年我國(guó)政策性銀行成立后，發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行，首次發(fā)行人為國(guó)家開發(fā)銀行。隨后，中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行也加入到這一行列。C項(xiàng)的中信銀行不是政策性銀行金融債券的發(fā)行人。
20、 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取（ ）方式。
A.發(fā)行定價(jià)
B.配售
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
D.議購(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：
21、 （ ）的目的在于提供企業(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國(guó)有資產(chǎn)的流失。
A.盡職調(diào)查
B.財(cái)務(wù)審計(jì)
C.選聘中介機(jī)構(gòu)
D.資產(chǎn)評(píng)估
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：對(duì)資產(chǎn)評(píng)估概念的考查。資產(chǎn)評(píng)估的目的在于提供企業(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國(guó)有資產(chǎn)的流失。
22、 股份有限公司申請(qǐng)境外上市，按合理預(yù)期市盈率計(jì)-算，其籌資額不少于5000萬(wàn)（ ）。
A.美元
B.港元
C.歐元
D.人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
23、 境內(nèi)上市外資股采?。?）形式，以。（ ）標(biāo)明面值，以（ ）認(rèn)購(gòu)、買賣。
A.不記名股票，人民幣，外幣
B.不記名股票，外幣，人民幣
C.記名股票，人民幣，外幣
D.記名股票，外幣，人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：境內(nèi)上市外資股又稱B股，是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。
24、 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的（ ）。
A. 20%
B. 30%
C. 35%
D. 50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
25、 股票的發(fā)行價(jià)格不得（ ）票面金額。
A.高于
B.低于
C.等于
D.沒有要求
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
26、 股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由（ ）確定。
A.發(fā)行人
B.承銷的證券公司
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
27、 證券公司應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部（ ）原則，建立有關(guān)隔離制度。
A.保密性
B.防火墻
C.條塊管理
D.業(yè)務(wù)控制
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度，包括：建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度;建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系;強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制;建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
28、 上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（ ）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
A.全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
B.核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
C.流動(dòng)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
D.核心資產(chǎn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
29、 上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（ ）。
A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B.證券上市后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
30、 證券承銷業(yè)務(wù)的（ ）不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
A.安全性
B.及時(shí)性
C.正常性
D.合規(guī)性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。及時(shí)性不屬于現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容。
31、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣。（ ）萬(wàn)元。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
32、 資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn)價(jià)格時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)期資產(chǎn)白（ ）評(píng)定重估價(jià)值。
A.可變現(xiàn)價(jià)值
B.賬面凈值
C.賬面原值
D.凈資產(chǎn)值
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
33、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，最近（
）個(gè)月內(nèi)未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近（ ）個(gè)月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責(zé)。
A. 12，16
B. 36，36
C. 12，12
D. 36，12
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
34、 證券公司公開發(fā)行債券其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)最低應(yīng)為（ ）億元。
A. 1
B.2
C.5
D.10
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：證券公司公開發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元。
35、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近（ ）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
A.2
B.3
C. 4
D. 5
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合下列規(guī)定：（1）最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù);（2）最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息。
36、 保薦人撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)對(duì)影響（ ）的因素進(jìn)行全面、客觀的分析。
A.發(fā)行數(shù)量
B.投資價(jià)值
C.募集資金量
D.發(fā)行時(shí)機(jī)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
37、 可轉(zhuǎn)換公司債券的（ ）是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。
A.贖回
B.回售
C.股份轉(zhuǎn)換
D.債券償還
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指上市公司可按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。
38、 以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)的廣義含義的是（ ）。
A.資產(chǎn)管理
B. 投資價(jià)值
C. 募集資金量
D. 發(fā)行時(shí)機(jī)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
39、 轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的（ ）同意。
A.股東人數(shù)的2/3以上
B.股東所持表決權(quán)的2/3以上
C.股東所持表決權(quán)的1/3以上
D.股東人數(shù)的1/3以上
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的Z/3以上同意;股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。
40、 配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由（ ）確定。
A.主承銷商
B.發(fā)行人與主承銷商協(xié)商
C.發(fā)行人
D.證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
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