21、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（ ）。
A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系
B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系
C.持有與監(jiān)管的關(guān)系
D.委托與受托的關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：基金持有人和基金托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。基金發(fā)起人代表基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。
22、 證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的（ ?。?。
A.交易結(jié)構(gòu)
B.層次結(jié)構(gòu)
C.品種結(jié)構(gòu)
D.主體結(jié)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：層次結(jié)構(gòu)通常是指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。按證券市場的交易場所結(jié)構(gòu)，證券市場可分為有形市場和無形市場;按品種結(jié)構(gòu)，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。
23、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀?BR> ），其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產(chǎn)市場
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（ ?。?BR> A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》有關(guān)條文的規(guī)定，基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。
25、 提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（。 ）收取手續(xù)費(fèi)。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。
26、 下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是（ ）。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，所以A項錯誤。
27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是（ ）的職權(quán)。
A.董事會
B.股東會
C.監(jiān)事會
D.董事長
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：我國《公司法》第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人（董事長）簽名，公司蓋章。
28、 證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（ ?。┪腥耸褂谩?BR> A.交割單
B.證券買賣委托書
C.指定交易協(xié)議書
D.買賣成交報告單
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。客戶的證券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司。
29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ?。┍丁?BR> A. 5.7
B. lO.7
C. 16.7
D. 20.0
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/6%≈16.7（倍）。
30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（ ?。?。
A.利率風(fēng)險
B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.違約風(fēng)險
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：購買力風(fēng)險是指基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降，給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險。
31、 目前，最大的衍生交易品種為（ ?。?。
A.按名義金額計算的互換交易
B.按實際金額計算的互換交易
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.金融期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。
32、 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，則（ ）。
A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格
B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的
C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格的平均價作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價
D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
解 析：荷蘭式招標(biāo)以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。
33、 證券投資基金管理人與托管人之間是（ ?。╆P(guān)系。
A.所有者和經(jīng)營者
B.相互制衡
C.委托與受托
D.債權(quán)與債務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。
34、 證券市場中介機(jī)構(gòu)是指（ ?。?。
A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)
B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)
C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門
D.通過證券市場籌集資金的公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ?。?BR> A.逃避金融管制
B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動
C.避險
D.存在套利機(jī)會
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。
36、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是（ ?。?。
A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶
C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)：（1）
ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;（2）根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;（3）向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ?BR> 37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ?。┑倪x擇有密切關(guān)系。
A.成分股票
B.基礎(chǔ)指數(shù)
C.受托人
D.投資人
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切的關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
38、 無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值（ ?。?BR> A.同方向變化
B.反方向變化
C.相等
D.無關(guān)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：無面額股票是指股票票面不記載金額的股票。只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無面額股票的價值將隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減，公司資產(chǎn)增加，每股價值上升;反之，公司資產(chǎn)減少，每股價值下降。
39、 國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時所認(rèn)購的新股，叫做（ ?。?。
A.配股
B.轉(zhuǎn)配股
C.除權(quán)股
D.除息股
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：本題是對轉(zhuǎn)配股定義的考查。轉(zhuǎn)配股是我國股票市場特有的產(chǎn)物。
40、某股價平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正平均數(shù)為（
）元。
A.8.37
B.8.45
C.8.55
D.8.85
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：具體計算如下：（1）計算第一日三種股票的簡單算術(shù)平均股價為：
（8.00+9.00+7.60）÷3=8.20（元）;（2）計算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價格÷拆股前的平均數(shù)=（8.00+3.00+7.60）÷8.20=2.27（元）;（3）計算第二日的修正股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)一拆股后的總價格÷新除數(shù)=（8.20+3.40+7.80）÷2.27=8.55（元）。?
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