一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。[2015年5月真題]
A.3 B.4 C.2 D.1
【答案】C
【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。
2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )凈資本均在12億元以上。[2015年5月真題]
A.3年 B.1年 C.6個月 D.3個月
【答案】C
3.根據(jù)國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，( )向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
A.證券公司 B.商業(yè)銀行 C.登記結(jié)算公司 D.保險(xiǎn)公司
【答案】A
4.下列不屬于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所具備的條件的是( )。
A.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全
B.證券公司內(nèi)部控制有效
C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定
D.被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
【答案】D
【解析】D項(xiàng)屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一。
5.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.證券交易所 B.登記結(jié)算公司 C.中國銀監(jiān)會 D.中國證監(jiān)會
【答案】D
6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。
A. 1 B.2 C.3 D.5
【答案】C
7.首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)滿足最近6個月凈資本均在( )億元以上。
A.40 B.50 C.60 D.70
【答案】B
【解析】根據(jù)2015年1月22日中國證監(jiān)會印發(fā)的《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》的規(guī)定，首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足最近6個月凈資本均在50億元以上。
8.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起( )個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
A.5 B.8 C.10 D.15
【答案】C
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件包括( )。[2015年5月真題]
A.股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案
C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書
D.融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
【答案】BD
【解析】證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列書面文件：①中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;②融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;③負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式;④交易所要求提交的其他文件。AC兩項(xiàng)屬于證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交的材料。
2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A.財(cái)務(wù)狀況良好、合規(guī)狀況良好
B.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
C.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度
D.有完善的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案
【答案】ABCD
3.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排
【答案】ABCD
【解析】證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。除題中四項(xiàng)外，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上;③已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控。
4.以下符合首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件的有( )。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施
B.賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)
C.建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系
D.未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形
【答案】ABCD
5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交( )等材料，同時抄報(bào)注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
A.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書
B.股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案
D.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件
【答案】ABCD
【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報(bào)注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：①融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書;②股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議;③融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案;④內(nèi)部管理制度;⑤負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件;⑥公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項(xiàng)合規(guī)意見;⑦證監(jiān)會要求提交的其他文件。
6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交相關(guān)材料。如證監(jiān)會要求提交其他文件，則視審核工作的需要，至少包括由其他機(jī)構(gòu)提交的( )。
A.證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函
B.中國證券業(yè)協(xié)會組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價意見
C.上海、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試評估報(bào)告
D.證券公司住所地證券業(yè)協(xié)會對試點(diǎn)實(shí)施方案的評價意見
【答案】ABC
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向證監(jiān)會申請融資融券交易權(quán)限。( )[2009年5月真題]
【答案】B
【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向證券交易所申請融資融券交易權(quán)限。
2.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后即可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。( )
【答案】B
【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。
3.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。( )
【答案】A
4.首次申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足最近一次證券公司分類評級為A類。( )
【答案】A
5.證券公司的法定代表人和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。( )
【答案】B
【解析】證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書上簽字。
6.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照法定程序和辦法規(guī)定的條件，對其申請材料進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。( )
【答案】B
【解析】應(yīng)為證監(jiān)會對申請材料進(jìn)行審查，而不是證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)。
7.獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，向證監(jiān)會申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記。( )
【答案】B
【解析】獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
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